Auditoria e Investigação Empresarial

O que você não sabe sobre sua empresa.

Auditoria e Investigação Empresarial: O que você não sabe sobre sua empresa.

Desvios, fraudes, desfalques, esquemas, subornos, furtos de produtos, espionagens ou quaisquer outras ação lesivas acontecem em qualquer empresa. Problemas não existem somente em um segmento ou área. Eles acontecem e estão no dia-a-dia de muitos negócios, quase sempre na tentativa de criar atalhos para ganhos, incrementos em rendas e benefícios por vias pessoais e, muitas vezes, com a participação de sócios, funcionários, fornecedores e terceirizados tidos como confiáveis. Esta é uma realidade que acontece todos os dias em empresas de pequeno, médio ou grande porte.

Não deixe de agir para evitar prejuízo e mitigar as perdas de sua empresa. Conheça a Felicitá. Uma consultoria que oferece serviços de Auditoria, Inteligência e Investigação Empresarial de forma discreta, dentro e fora da empresa contratante. As investigações visam solucionar questões financeiras ou alguma situação que impeça o desenvolvimento da empresa. Todos os serviços consistem na busca, análise e aplicabilidade de informações coletadas por um conjunto de ferramentas novas no Brasil e utilizadas exclusivamente pela Felicitá nas investigações corporativas.

A FELICITÁ é uma consultoria empresarial com sede em São Paulo e atuação em todo o território nacional, que se diferencia pelo atendimento personalizado e comprometido, identificando e solucionando as necessidades específicas de cada cliente. Com conduta moral, ética e total transparência, oferecemos o suporte adequado para que as organizações atinjam a excelência empresarial, com aumento de receitas, redução de custos e despesas e minimizem seus riscos.

Com mais de 10 anos de atuação, contamos com uma equipe de grande experiência prática e qualidade técnica e, em parceria com nossos clientes, geramos resultados tangíveis e duradouros em relações de respeito e confiança, o que se reflete em uma ampla carteira de clientes de todos os portes e de diferentes setores.

• Examinar as Demonstrações Financeiras e os Controles Internos base de geração dos números contábeis.• Avaliar os Ativos a preços reais de realização: estoques, imobilizado, investimentos, valores a receber.• Elaborar informações Gerenciais, conciliadas com as Demonstrações Financeiras.• Preparar as informações das empresas para processos e intenções de Venda, Abertura de Capital, Cisão entre acionistas, Sucessão na Gestão

Estratégica.

Auditoria Externa e Avaliação de Ativos

A boa evolução dos negócios contemporâneos tem exigido cada vez mais, que os números contábeis das empresas estejam registrados de acordo com os melhores padrões internacionais, registrando os valores reais dos Ativos, dos Passivos e do Patrimônio Líquido dos Acionistas. Por outro lado é sabido que esta situação nem sempre é possível, daí surge a necessidade de constante conciliação com as Informações Gerenciais, que muitas vezes melhor refletem a real situação financeira do Patrimônio. Nossos serviços incluem:

• Avaliação, desenho e implementação da estrutura de GovernançaCorporativa de acordo com as melhores práticas de GRC erecomendações pelos diversos órgãos nacionais e internacionais.

• Estruturação e acompanhamento de Comitês de Auditoria, Riscos eCompliance e as melhores práticas de mercado e as exigênciaslegais para cada organização.

• Delineamento de processos e desenvolvimento de matriz de riscos econtroles, apontando e acompanhando na implementação asoportunidades de melhorias identificadas.

• Execução de procedimentos de auditoria interna, pontuais ououtsource completo da atividade, de maneira a reduzir os riscos denão conformidade com as normas internas e legislação.

GRC – Governança, Risco e Compliance

As empresas mais aptas a enfrentarem situações adversas são aquelas que conhecem e administram corretamente seus riscos e que, de forma sistemática, atuam sobre seusprincipais fundamentos. Nossas soluções em GRC visam proporcionar um ambiente de gestão de riscos plenamente funcional e integrado à estratégia das empresas. Nossos serviços incluem:

IDENTIFICAÇÃO ECLASSIFICAÇÃO

DOS RISCOS

POLÍTICAS,PROCEDIMENTOS

E CONTROLES

TREINAMENTOE COMUNICAÇÃO

MONITORAMENTO,AUDITORIAE RESPOSTA

AVALIAÇÃOE MELHORIAS

CINCO ELEMENTOSDE UM PROGRAMA

DE COMPLIANCE

• Revisão e desenvolvimento de Políticas de Segurança da Informação.• Avaliação e desenvolvimento de Planos de Contingência

e de Continuidade de Negócios.• Revisão e implementação de rotinas de segregação de funções.• Auditoria e avaliação do ambiente de tecnologia da informação.• Auditoria de códigos fonte.

Governança em Tecnologia da Informação

Projetos que visam aprimorar a Governança em TI, definindo hierarquias de acessos a usuários, revisando e testando planos de contingência, avaliando inclusive ambientes físicos e de terceiros prestadores de serviços. Auxiliamos diversas áreas como a Jurídica, Auditoria, Recursos Humanos, Prevenção a Riscos, entre outras na investigação de fraudes internas. Os principais serviços oferecidos são:

• Mapeamento de riscos e avaliação dos procedimentos e processos internos antifraude e anticorrupção existentes na empresa.• Desenho e revisão do Código de Conduta.• Revisão e implementação de procedimentos e regras formais para os principais processos responsáveis pelo controle de antifraude eanticorrupção da organização, como por exemplo, regras para viagens e despesas, transações em dinheiro, conflitos de interesse, brindes,matriz de alçada, doações, etc.

• Auditorias de Compliance para avaliação do parceiro, terceiro, funcionário, fornecedor ou para avaliação de um possível target em umprocesso de fusão e aquisição.

• Aplicação de treinamentos formais e regulares, visando aperfeiçoamento da equipe e fornecedores, fazendo o compliance integrante dacultura da empresa, e também, manutenção de testes e certificados a fim de mitigar riscos para os acionistas, para a alta administração estakeholders em geral.

Compliance Antifraude e Anticorrupção

A FELICITÁ entende que um programa antifraude e anticorrupção deve ser moldado de acordo com a natureza de cada negócio, verificando sempre as exposições e riscos reais existentes envolvidos. O atual cenário global demanda que as empresas atuem em conformidade com diversas leis, entre elas a 12.846, conhecida como Lei Anticorrupção Brasileira e a 9.613, conhecida como Prevenção contra Lavagem de Dinheiro, e outras internacionais como por exemplo, a FCPA e a UK Bribery. Os custos para as empresas não-aderentes a estas legislações têm se mostrado cada vez mais elevados, com sanções que vão desde pagamentos de multas, prejuízos à imagem, a eventual suspensão de seu funcionamento. Auxiliamos nossos clientes na prevenção, detecção e correção de procedimentos que possam facilitar a ocorrência de fraudes e crimes de corrupção, tanto para atividades operacionais quanto administrativas.

Fraudes, Disputas e Arbitragem

Muito cuidado deve ser tomado para que uma suspeita não se transforme em um grande problema para a empresa. Temas sensíveis devem ser tratados com muito zelo, cuidado, segurança e experiência teórica e prática. As técnicas adotadas devem ser assertivas, acordadas e acompanhadas pela Administração.

O que oferecemos:• Análise de denúncias, suspeitas de fraudes ou conduta inadequada em relação às determinações da Administração.• Assessoria para resolução de disputas, tanto pró quanto contra.• Trabalho de campo, pesquisas background check ou dossiês para coleta de dados e informações.• Entrevistas presenciais com envolvidos.• Proposta de melhorias nos Controles Internos, que eventualmente tenham possibilitado a ocorrência do fato analisado.• Suporte técnico para aprimoramentos contábeis, fiscais, legais, trabalhistas e judiciais.

• Introdução ao Gerenciamento de Riscos Corporativos;• Introdução ao Combate à Fraude;• Entendendo a Lei 12.846, FCPA e outras leis anticorrupção;• Implementando um Programa de Compliance;

Treinamentos

A FELICITÁ elabora palestras, treinamentos e cursos sob medida, a fim de atender as necessidades específicas de cada empresa. Nossos treinamentos se destacam por nossa atuação diária com os temas abordados e apresentação de casos reais dos assuntos ministrados. Os treinamentos são fundamentais no engajamentos de colaboradores, funcionários ou terceiros. Provas podem ser aplicadas e os certificados são emitidos de acordo com os objetivos de cada apresentação. Para atualizações em todos os níveis hierárquicos, realizamos esse serviço in company, levando o conhecimento até sua empresa.

São alguns temas de treinamento que oferecemos, entre outros:

Canal de Denúncias

O Canal de Denúnica soluções específicas para a área de Compliance. O objetivo é prestar serviços eficazes, buscando sempre maneiras de prevenir problemas aos clientes e atuando de forma sigilosa, de modo a garantir a confidencialidade e a credibilidade dos dados.Visa atuar em parceria com a organização a fim de mantê-la sadia, em conformidade com as melhores práticas de mercado nacionais e internacionais de forma transparente em seus atos para funcionários, fornecedores, clientes, parceiros e atuando de forma responsável e sustentável perante a sociedade, com isso buscando a tranquilidade da alta administração e investidores.

De acordo com pesquisas mundiais, é estimado que uma organização típica perca 5% de sua receita para fraude a cada ano.

• Canal 0800 exclusivo.• Hotsite dedicado.

Canal de Denúncias ou hotline é um serviço fundamental para o desenvolvimento de um programa efetivo de prevenção a fraudes e atos que estejam em desacordo com o Código de Conduta de sua empresa, como por exemplo sabotagens, assédio moral, furtos, entre outros. Através de equipe experiente, auxiliamos na obtenção de dados qualificados junto ao denunciante, que pode relatar acontecimentos de forma anônima, sem o temor de sofrer retaliação. As melhores práticas sugerem que o canal seja terceirizado devido, principalmente, a imparcialidade no recebimento e tratamento das denúncias. Nosso serviço analisa e reporta os casos de forma imediata e é totalmente customizável. Disponibilizamos aos seus colaboradores, fornecedores e parceiros atendimentos via:

• E-mail.• Caixa postal.

Ferramentas de Compliance *Exclusivo da Felicitá

- Monitoramento- Produtividade dos Colaboradores- Aplicações e Sites- E-mail- Transferência de Arquivos- Impressões- Mensagens Instantânea- Relatórios- Entre outros serviços

*Em alguns cases, conseguimos recuperar em torno de 5 a 13% dareceita. Prevenindo e detectando riscos, proteção à marca, imagem ereputação da organização, maior competitividade e atratividade donegócio, proteção a perdas, fraude e abusos, alinhamento aosobjetivos estratégicos e boas práticas de governança corporativa.

O que você não sabe sobre sua empresa.

/Felicitá-Consultoria

contato@felicitaassessoria.com.br São Paulo, SP.

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