PCC 2530 2009

Silvio Melhado 1

Certificação da Qualidade:

Auditoria da Qualidade.

Auditorias Internas e

Auditorias de Terceira Parte.

Escola Politécnica da Universidade de São Paulo

PCC-2530Sistemas de Gestão da Qualidade nas Empresas da Construção Civil

AULA 8 Prof. Silvio Melhado 2009

Agradecimentos: Equipe CTE 2

ESQUEMA DA ISO 9001:2000

CLIENTE

Realização

do produto Produto

Gestão de

recursos

Medição

análise e

melhoria

Responsabilidade

da direção

Melhoria contínua do sistema

de gestão da qualidade

CLIENTE

Entrada Saída

Legenda:

agregação de valor

informação

Req

uis

ito

s

Sati

sfa

ção

3

SUMÁRIO DA ISO 9001:2000

Prefácio; 0 Introdução; 1 Objetivo; 2 Referência normativa; 3 Termos e definições

4 Sistema de gestão da qualidade

5 Responsabilidade da direção

6 Gestão de recursos

7 Realização do produto

8 Medição, análise e melhoria

Anexo A Correspondência ISO 9001:2000 e 14001:1996

Anexo B Correspondência ISO 9001:2000 e 9001:1994

4

Estrutura da Documentação da Qualidade

para Sistemas

Registros

Nível 1

do

cu

me

nto

s

FORMULÁRIOS E

CHECK-LISTS PREENCHIDOS

RELATÓRIOS DE AUDITORIA

ATAS DE REUNIÃO

OUTROS

PROCEDIMENTOS

INSTRUÇÕES DE TRABALHO

MANUAL DA QUALIDADE

reg

istr

os

Nível 2 e 3

5

Comercial Projeto Produção

Manual da Qualidade

Procedimento

Procedimentos/Instruções/Registros

Plano da Qualidade da Obra

Plano da Qualidadeda Obra 1

Plano da Qualidadeda Obra 2

Plano da Qualidadeda Obra N

Vendas

AUDITORIA

processo sistemático, documentado e independente, para obter evidência de auditoria e avaliá-la objetivamente com o objetivo de determinar a extensão na qual os critérios acordados são atendidos.

CRITÉRIOS

conjunto de políticas, procedimentos ourequisitos estabelecido como referência.

Auditoria do sistema de gestão da qualidade

PCC 2530 2009

Silvio Melhado 2

Auditoria do sistema de gestão da qualidade

Auditorias são usadas para determinar em que grau os requisitos do sistema de gestão da qualidade foram atendidos. As constatações da auditoria são usadas para avaliar a eficácia do sistema de gestão da qualidade, e para identificar oportunidades de melhoria.

Auditorias de primeira parte são realizadas pela própria, ou em nome da organização.

Auditorias de segunda parte são realizadas

pelos clientes da organização, ou por outras

pessoas em nome do cliente.

Auditorias de terceira parte são realizadas por

organizações externas, independentes, que são

credenciadas para prestar serviços de auditoria.

A NBR ISO 19011 é a norma que fornece

diretrizes para auditorias.

Auditoria do sistema de gestão da qualidade

Os relatórios da auditoria são usados para a análise crítica do sistema da qualidade.

A análise crítica do sistema pode ser utilizada para identificar oportunidades de melhoria.

O sistema de gestão pode ser auditado com base nos requisitos das normas NBR ISO 9001 e ISO 14001. Essas auditorias de sistema de gestão podem ser realizadas de forma conjuntaou separada.

Auditoria do sistema de gestão da qualidade

EVIDÊNCIA DE AUDITORIA:

registros, apresentação de fatos ou outras

informações, pertinentes aos critérios de auditoria

acordados, e que possam ser verificados.

A evidência da auditoria pode ser qualitativa ou

quantitativa.

Uma ou mais pessoas da equipe de auditoria geralmente

são auditores qualificados, e uma delas normalmente é

indicada como auditor líder. A equipe de auditoria pode

incluir auditores em treinamento e, quando necessário,

especialistas.

Auditoria do sistema de gestão da qualidade

ORGANISMO

CERTIFICADOR

CREDENCIADO

EMPRESA CLIENTE

AUDITORIA PARA

CERTIFICAÇÃO

CREDIBILIDADE

DA OCC

ESPECIFICAÇÃO

PRODUTO

AUDITORIA DE

2ª PARTE

AUDITORIA DE

3ª PARTE

AUDITORIA DE

1ª PARTE

FASES DE UMA AUDITORIADEFINIÇÃO DO OBJETIVO

DA AUDITORIA E EQUIPE

PROGRAMAÇÃO E

PREPARAÇÃO

REALIZAÇÃO DA

AUDITORIA

CONCLUSÃO E

RESULTADOS

ACOMPANHAMENTO

• PREVISTO NO PLANO DE AUDITORIA

• SITUAÇÕES EMERGENCIAIS

• PLANEJAMENTO

• CONSULTA A DOCUMENTOS

• PREPARAÇÃO DA LISTA DE VERIFICAÇÃO

• INVESTIGAÇÃO DO SISTEMA E PROCESSOS

• RELATÓRIO DA AUDITORIA

• ACOMPANHAMENTO DAS AÇÕES CORRETIVAS

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Silvio Melhado 3

Aspectos importantes de uma Auditoria

DEFINIR OBJETIVO E ESCOPO DA

AUDITORIA E LISTAR OS REQUISITOS

CUJO ATENDIMENTO SERÁ VERIFICADO

VERIFICAR E DEFINIR OS RECURSOS

PARA A AUDITORIA (TEMPO E PESSOAL)

ANÁLISE PRÉVIA DA DOCUMENTAÇÃO

PROGRAMAÇÃO DA AUDITORIA E

NOTIFICAÇÃO AOS SETORES AUDITADOS

PREPARAÇÃO DE LISTAS DE VERIFICAÇÃO

É necessária a participação em auditorias acompanhando um

outro auditor para conduzir uma auditoria como líder

Requisitos para auditor

Curso de auditor líder de sistemas – Lead

Assessor

Para auditores internos, treinamento em curso

de formação

Facilidade na escrita e comunicação

Bom entendimento de todo o sistema de gestão

da qualidade

NBR ISO 9001

....ABNT

SISTEMA DE

GESTÃO DA

QUALIDADE

DA EMPRESA

SIM

SIM

SIM

ATENDE AOS

REQUISITOS?

NÃO

Tempo

Equipe

Auditor-líder

Auditor assistente

• OBSERVAR

DOCUMENTAÇÃO

• OUVIR E ANOTAR

• AUXILIAR NA

INVESTIGAÇÃO

• AUXILIAR NA

REVISÃO DAS

OBSERVAÇÕES

Recursos para auditoria

FORM

ANÁLISE DA DOCUMENTAÇÃO

DI

PR

MQ e PQ

SISTEMA

DE GESTÃO DA

QUALIDADE

• EVIDÊNCIAS DE NÃO-CONFORMIDADES

• PONTOS FRACOS

• NECESSIDADE DE MAIS RECURSOS

• INADEQUAÇÃO

Programação da auditoria

Verificar se datas e horários são compatíveis

Estabelecer duração

de cada investigação

Definir seqüência lógica

• Importância da atividade

• Problemas identificados

• Grau de atividade ou

complexidade

• Departamentos

• Processos e atividades de

suporte ao sistema de gestão da

qualidade

PCC 2530 2009

Silvio Melhado 4

CONSTRUBELA Ltda. PROGRAMAÇÃO DA AUDITORIA

DATA HORÁRIO ATIVIDADE SETOR AUDITADO

9:00 – 9:15 Reunião de abertura Diretoria e Gerência da Qualidade

9:15 – 10:15 Responsabilidade da Direção Diretoria

10:15 – 12:00 Determinação e análise crítica dos requisitos do cliente Diretoria Comercial

12:00 – 12:45 Contratação de fornecedores de serviço Departamento Técnico

12:45 – 13:30 Qualificação e avaliação de fornecedores de serviço Gerência de Suprimentos

13:30 – 14:15 Almoço

14:15 – 15:30 Controle de documentos, dados e registros Diretoria

15:30 – 16:45 Ação Corretiva e Ação Preventiva Gerência da Qualidade

16:45 – 17:30 Auditorias internas da qualidade Gerência da Qualidade

1º dia

17:30 – 18:00 Reunião da equipe auditora

9:00 – 9:15 Análise da programação da auditoria

9:15 – 10:00 Controle de materiais Obra

10:00 – 10:30 Controle de serviços Obra

10:30 – 10:45 Análise crítica de projeto Obra

10:45 – 11:45 Controle de equipamentos de medição Obra

11:45 – 12:30 Controle de estoques Obra

12:30 – 13:15 Programação de serviços Obra

13:15 – 14:00 Almoço

14:00 – 14:15 Controle de produto não-conforme Obra

14:15 – 15:00 Entrega da obra Departamento Técnico / Obra

15:00 – 15:45 Treinamento Obra / Gerência da Qualidade

15:45 – 17:00 Reunião da equipe auditora

2º dia

17:00 Reunião de encerramento Diretoria e Gerência da Qualidade

Consultar antes a

documentação da qualidade

Uso de listas de verificação

O que se está procurando?

O que olhar?

Com quem falar?

O que perguntar?

CONSTRUBELA Ltda. “CHECK-LIST” DE AUDITORIA

Folha nº 01 / 12

Setor Auditado: Depto. Técnico

Data da auditoria: 30/11/03

Equipe auditora: Marcelo / Felipe

Auditor Líder: Marcelo

Atendimento Requisito ISO

Pergunta / Verificação

Documentação a ser verificada

Comentário nenhum parcial total

5.5.2

Existe um represen-tante da administra-ção definido com res-ponsabilidades atri-buídas?

Manual da Qualidade

Definido o Sr. Jonatas em ata de reunião do dia 29/10/2003. X

7.3.5 e 8.2.4

A verificação de projeto conformidade com os requisitos especificados é realizada conforme plano da qualidade ou procedimentos documentados?

Procedimentos PR-11, PR-12, Documentos

Internos DI-03, DI 10, DI 11 e

plantas

O projeto ARQ 010 não foi verificado na etapa de anteprojeto de acordo com os critérios de aceitação definidos no procedimento PR-12

X

6.2.2

Estão identificadas as necessidades de trei-namento para todo o pessoal que executa atividades que influ-em na qualidade?

Procedimento PR-18

Não foi realizado o levantamento de necessidades de treinamento conforme determina o PR-18.

X

OBS.: As não-conformidades podem ser citadas nesta folha e descritas no verso.

Elaborado/revisado por:

_____________________________________ __/__/__ Auditor-líder - ASS Data

Reunião de Abertura

Apresentação cordial

Objetivo e escopo da auditoria

Confirmação da programação

Esclarecimentos sobre o desenvolvimento da auditoria e relato das não-conformidades

Detalhes: local de almoço, cuidados com segurança, etc.

Definições para a reunião de encerramento

Outros esclarecimentos

Investigação

Realização da auditoria

nos locais das atividades

Caminhos da auditoria

Acompanhando

um contrato

Aleatório

Acompanhando

um processo de

frente para trás

Acompanhando

um processo de trás

para frente

Vertical

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Saber ver (saber o que procurar)

• Documentos;

• Identificação dos projetos;

• Organização do ambiente

de trabalho;

• Organização do sistema da

qualidade...

Saber ouvir• Perguntar

• Parar de falar

• OUVIR

• Procurar

esclarecimentos

• Anotar

• Fazer próxima

pergunta...

Bom auditor Mau auditor

• Entrevista as pessoas que estão executando uma atividade

• Refere-se ao check-list

• Faz anotações

• É calmo e cortês

• Procura fatos

• Seleciona cuidadosamente a amostra

• Informa o auditado quando nota uma não-conformidade

• É justo e admite os próprios erros

• Chega atrasado

• Desvia atenção da programação sem necessidade

• Humilha o auditado

• Dá conselhos sem o devido cuidado

• Critica a gerência da empresa

• Faz comparações

• Fala demais

• Tem medo de dizer que não entende

• Procura “pêlo em ovo”

Resolver discordâncias de

forma harmoniosa

Evidência objetiva de

não-conformidade

TIPOS DE NÃO-CONFORMIDADESEvidências objetivas

Fato Inferência

Comprovar os fatos:

• Verificando registros;

• Comparando respostas;

• Observando atividades;

• Simulando procedimentos...

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• Agradecimentos

• Lista de presença

• Reafirmação do escopo e objetivos

• Declaração das não-conformidades

• Esclarecimento das não-conformidades

• Conclusão da auditoria

• Acompanhamento

• Encerramento

Reunião de Encerramento

Identificar causa

Detectar não-

conformidade

Determinar extensão

Aplicar

correção

imediata

Decidir e aplicar

correção apropriadaVerificar ação

corretiva

Manter melhoria

Acompanhamento

Fechamento se a

ação for eficaz