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REGULAMENTO TESOURO DIRETO

Braslia Maro/2011

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Glossrio ______________________________________________________________________ 4 1. 2. Captulo I - Regras Gerais _____________________________________________________ 6 Captulo II-Procedimentos Operacionais _________________________________________ 62.1.2.1.1. 2.1.2. 2.1.3. 2.1.4.

Cadastro _____________________________________________________________________ 6Aspectos gerais _______________________________________________________________________ 6 Cadastro de Agentes de Custdia_________________________________________________________ 6 Cadastro de Investidores _______________________________________________________________ 7 Cadastro de Entidades Filantrpicas ______________________________________________________ 8

2.2.2.2.1. 2.2.2. 2.2.3.

Acesso _______________________________________________________________________ 9Acesso do Investidor ___________________________________________________________________ 9 Acesso do Agente de Custdia ___________________________________________________________ 9 Acesso da Entidade Filantrpica _________________________________________________________ 10

2.3.2.3.1. 2.3.2. 2.3.3. 2.3.4. 2.3.5. 2.3.6. 2.3.7. 2.3.8. 2.3.9.

Compra, Venda e Doao de Ttulos ______________________________________________ 11Compra de Ttulos ____________________________________________________________________ 11 Compra direta de Ttulos pelo Investidor __________________________________________________ 12 Compra de Ttulos atravs de um Agente de Custdia _______________________________________ 13 Venda de Ttulos STN ________________________________________________________________ 14 Venda direta de Ttulos pelo Investidor ___________________________________________________ 15 Venda de Ttulos atravs de um Agente de Custdia ________________________________________ 16 Venda de Ttulos realizada pela Entidade Filantrpica _______________________________________ 16 Venda de Ttulos no Mercado Secundrio _________________________________________________ 17 Doao de Ttulos ____________________________________________________________________ 17 Doao Integral de Ttulos ___________________________________________________________ 17 Doao de Cupons de Juros __________________________________________________________ 18

2.3.10. 2.3.11.

2.4. 2.5. 2.6.2.6.1. 2.6.2. 2.6.3. 2.6.4.

Entidades Filantrpicas ________________________________________________________ 18 Custdia de Ttulos ____________________________________________________________ 18 Movimentao de Ttulos ______________________________________________________ 19Depsito de Ttulos ___________________________________________________________________ 19 Transferncia de Ttulos _______________________________________________________________ 20 Retirada de Ttulos ___________________________________________________________________ 20 Bloqueio de movimentao de ttulos ____________________________________________________ 21

2.7.

Tratamento de Eventos de Custdia ______________________________________________ 21

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2.8.2.8.1. 2.8.2. 2.8.3.

Informaes _________________________________________________________________ 22Informaes aos Agentes de Custdia ____________________________________________________ 22 Informaes aos Investidores ___________________________________________________________ 23 Informaes s Entidades Filantrpicas ___________________________________________________ 23

2.9.

Taxas _______________________________________________________________________ 23

3.

Captulo III-Direitos e Deveres da STN __________________________________________ 253.1. 3.2. Direitos da STN _______________________________________________________________ 25 Deveres da STN _______________________________________________________________ 25

4.

Captulo IV-Direitos e Deveres da BM&FBOVESPA ________________________________ 264.1. 4.2. Direitos da BM&FBOVESPA _____________________________________________________ 26 Deveres da BM&FBOVESPA _____________________________________________________ 28

5.

Captulo V-Direitos e Deveres do Agente de Custdia ______________________________ 305.1. 5.2. Direitos do Agente de Custdia __________________________________________________ 30 Deveres do Agente de Custdia __________________________________________________ 31

6.

Captulo VI-Direitos e Deveres do Investidor _____________________________________ 356.1. 6.2. Direitos do Investidor __________________________________________________________ 35 Deveres do Investidor _________________________________________________________ 36

7.

Captulo VII-Direitos e Deveres da Entidade Filantrpica ___________________________ 377.1. 7.2. Direitos da Entidade Filantrpica_________________________________________________ 37 Deveres da Entidade Filantrpica ________________________________________________ 37

8. 9. 10. 11.

Captulo VIII-Limites das Responsabilidades da STN e da BM&FBOVESPA _____________ 38 Captulo IX-Penalidades _____________________________________________________ 39 Captulo X-Medidas de Emergncia __________________________________________ 40 Captulo XI-Disposies Gerais ______________________________________________ 41

Anexo 1 ______________________________________________________________________ 43 Anexo 2 ______________________________________________________________________ 44

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GLOSSRIOPara os efeitos deste Regulamento sero consideradas as seguintes definies, em sua forma singular ou plural: Agente de Custdia instituio responsvel, perante os Investidores e perante a BM&FBOVESPA, pela administrao de Contas de Custdia dos referidos Investidores junto BM&FBOVESPA. BM&FBOVESPA BM&F BOVESPA S.A. - Bolsa de Valores, Mercadorias e Futuros, entidade administradora de mercados organizados de valores mobilirios que, entre outras funes, responsvel pela operacionalizao dos sistemas do Tesouro Direto. Conta da BM&FBOVESPA no SELIC conta onde se encontram custodiados, de forma escritural, os Ttulos mantidos pelos Investidores no ambiente Tesouro Direto. Conta de Custdia conta individualizada em nome do Investidor na BM&FBOVESPA, sob responsabilidade de um Agente de Custdia, onde se encontram registrados, de forma escritural, os Ttulos custodiados na Conta da BM&FBOVESPA no SELIC. Depsito entrada de Ttulos no ambiente Tesouro Direto, mediante crdito destes Ttulos na Conta da BM&FBOVESPA no SELIC e conseqente registro em Conta de Custdia. Doao Integral de Ttulos funcionalidade por meio da qual o Investidor doa Ttulos adquiridos no Tesouro Direto para Instituies Filantrpicas. Doao de Cupons de Juros - funcionalidade por meio da qual o Investidor doa apenas os cupons dos Ttulos adquiridos no Tesouro Direto para Instituies Filantrpicas. Entidades Filantrpicas - entidades reconhecidas pelo Ministrio do Desenvolvimento Social e Combate Fome, com atuao na rea de assistncia social que tenham o Certificado de Entidade Beneficente de Assistncia Social (CEAS), fornecido pelo Conselho Nacional de Assistncia Social (CNAS), rgo vinculado ao Ministrio do Desenvolvimento Social e Combate Fome. Evento de Custdia atos da STN relativos ao resgate do principal, juros e amortizaes dos Ttulos por ela emitidos. Fator de Divisibilidade menor frao do Ttulo admitida para compra ou venda no Tesouro Direto. Investidor pessoa fsica, cliente de um Agente de Custdia, habilitada a acessar a rea exclusiva do Tesouro Direto para realizar compras, vendas ou consultas de Ttulos. Limites limites mximo e mnimo, expressos em Reais (R$) ou na unidade monetria em vigor,Pgina 4

de compra e venda de Ttulos no Tesouro Direto estabelecidos pela STN para os Investidores e controlados por CPF. Movimentao de Ttulos - Depsito, Retirada e Transferncia de Ttulos no Tesouro Direto. Retirada sada de ttulos do ambiente Tesouro Direto, mediante dbito destes Ttulos na Conta da BM&FBOVESPA no SELIC e baixa do registro em Conta de Custdia. SELIC Sistema Especial de Liquidao e de Custdia, administrado pelo Banco Central do Brasil. Senha Master senha do Agente de Custdia que permite a realizao de compras e vendas de Ttulos no Tesouro Direto em nome dos Investidores, seus clientes. STN Secretaria do Tesouro Nacional, representante da Unio e responsvel pela emisso dos Ttulos por ela ofertados no Tesouro Direto. Tesouro Direto ambiente integrado de compra, venda, liquidao e custdia de Ttulos, acessvel somente atravs da Internet, desenvolvido em parceria pela STN e BM&FBOVESPA. Ttulos ttulos representativos da dvida pblica federal emitidos pela STN e por ela ofertados aos Investidores por meio do Tesouro Direto. Transferncia movimentao de Ttulos entre Contas de Custdia de mesma titularidade na BM&FBOVESPA. Web Services - meio de a comunicao e troca de dados entre os sistemas do Tesouro Direto e do Agente de Custdia.

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1. CAPTULO I - REGRAS GERAIS1.

O presente Regulamento tem por objeto disciplinar as atividades da BM&FBOVESPA, da Secretaria do Tesouro Nacional (STN), dos Agentes de Custdia, dos Investidores e das Entidades Filantrpicas relacionadas compra, venda, doao, liquidao e custdia de ttulos pblicos federais no Tesouro Direto. Este Regulamento poder ser alterado por uma deciso conjunta da STN e BM&FBOVESPA. Qualquer alterao ser comunicada aos Agentes de Custdia e disponibilizada no site do Tesouro Direto aos Investidores e s Entidades Filantrpicas. Os Agentes de Custdia, os Investidores e as Entidades Filantrpicas estaro sujeitos s novas regras.

2.

3.

Os Agentes de Custdia da BM&FBOVESPA habilitados no Tesouro Direto devero cumprir as normas e os procedimentos estabelecidos neste Regulamento, e em quaisquer outras normas editadas pela BM&FBOVESPA que se refiram operacionalizao dos sistemas do Tesouro Direto.

2. CAPTULO II-PROCEDIMENTOS OPERACIONAIS2.1. CADASTRO 2.1.1. Aspectos gerais4.

As instituies financeiras interessadas em oferecer os produtos do Tesouro Direto aos Investidores, seus clientes, devem se cadastrar como Agentes de Custdia na BM&FBOVESPA e a ela solicitar sua habilitao para participar do Tesouro Direto. O cadastro dos Investidores e sua habilitao no Tesouro Direto so realizados pelos Agentes de Custdia no sistema de cadastro de Investidor disponibilizado pela BM&FBOVESPA.

5.

2.1.2. Cadastro de Agentes de Custdia6.

O cadastro dos Agentes de Custdia realizado pela BM&FBOVESPA, mediante apresentao de documentao especfica, assinatura de Contrato de Prestao de Servio de Custdia de Ativos e adeso aos Regulamentos editados pela BM&FBOVESPA que se refiram operacionalizao dos sistemas do Tesouro Direto. A relao dos documentos exigidos fornecida pela BM&FBOVESPA no ato da solicitao de cadastro do Agente de Custdia interessado.Pgina 6

7.

Podem habilitar-se como Agentes de Custdia as seguintes instituies: sociedades corretoras, distribuidoras e bancos comerciais, mltiplos ou de investimento. O Agente de Custdia inteiramente responsvel perante a BM&FBOVESPA pela autenticidade da documentao exigida, devendo mant-la sempre atualizada. As informaes cadastrais dos Agentes de Custdia apenas podem ser alteradas pela prpria BM&FBOVESPA, mediante apresentao de documentao especfica relativa alterao em questo. A solicitao do Agente de Custdia para participao no Tesouro Direto deve ser formalizada BM&FBOVESPA, mediante assinatura do Termo de Adeso ao Regulamento do Tesouro Direto (Anexo 1), fornecimento do endereo eletrnico do funcionrio do Agente de Custdia responsvel pelas atividades relacionadas ao Tesouro Direto e indicao do banco, agncia e conta corrente em que receber os recursos financeiros referentes s suas atividades no Tesouro Direto.

8.

9.

2.1.3. Cadastro de Investidores10.

O cadastro do Investidor feito pelo Agente de Custdia no sistema de cadastro de Investidor disponibilizado pela BM&FBOVESPA, mediante o registro de todas as informaes necessrias identificao do Investidor. O cadastro deve ser feito com base em ficha cadastral mantida pelo Agente de Custdia e documentao de acordo com as disposies legais vigentes. O Agente de Custdia poder vincular somente uma conta de custdia ao CPF do Investidor. Aps o cadastramento e vinculao, o Agente de Custdia deve habilitar o Investidor no Tesouro Direto, indicando o endereo eletrnico do Investidor, caso este ainda no possua endereo eletrnico cadastrado na BM&FBOVESPA. O Agente de Custdia tambm deve informar no Tesouro Direto a taxa a ser cobrada e se o Investidor o autorizou a realizar compras e vendas de Ttulos em seu nome por meio de Senha Master. O Agente de Custdia inteiramente responsvel perante a BM&FBOVESPA pela autenticidade das informaes cadastrais do Investidor, devendo manter em seus arquivos documentao e ficha cadastral sempre atualizadas, sob pena da aplicao das penalidades previstas neste Regulamento e nas demais normas da BM&FBOVESPA. As informaes cadastrais dos Investidores podem ser alteradas pelos Agentes de Custdia responsveis, mediante apresentao, pelo Investidor, de documentao especfica relativa alterao em questo. Os dados relativos identificao do Investidor s podem ser alterados pela BM&FBOVESPA, mediante apresentao, pelo Agente de Custdia, de documentao especfica relativa alterao em questo.

11.

12.

13.

Os Agentes de Custdia devem fornecer BM&FBOVESPA, sempre que solicitada,Pgina 7

documentao comprobatria das informaes cadastrais dos Investidores. 2.1.4. Cadastro de Entidades Filantrpicas14.

O cadastro das Entidades Filantrpicas de responsabilidade do Agente de Custdia, o qual deve realizar o registro de todas as informaes necessrias identificao da entidade. Uma Entidade Filantrpica somente pode estar cadastrada junto a um Agente de Custdia. O cadastro deve ser feito com base em ficha cadastral mantida pelo Agente de Custdia e documentao de acordo com as disposies legais vigentes. Alm dos requisitos legais necessrios ao cadastramento, a entidade filantrpica dever possuir o Certificado de Entidade Beneficente de Assistncia Social (CEAS), que o documento expedido pelo Conselho Nacional de Assistncia Social (CNAS) que reconhece que a entidade sem fins lucrativos atua na rea beneficente.

15. 16.

17.

Aps o cadastramento, o Agente de Custdia deve habilitar a entidade filantrpica no Tesouro Direto, indicando o endereo eletrnico da entidade, caso este ainda no possua endereo eletrnico cadastrado na BM&FBOVESPA. O Agente de Custdia tambm deve informar no Tesouro Direto a taxa cobrada e se a entidade filantrpica o autorizou a realizar vendas de Ttulos em seu nome por meio de Senha Master. A entidade filantrpica receber, do Agente de Custdia, uma senha que permite apenas movimentar e vender os ttulos recebidos em doao, conforme os procedimentos estabelecidos para a venda de ttulos. O Agente de Custdia inteiramente responsvel perante a BM&FBOVESPA pela autenticidade das informaes cadastrais da entidade filantrpica, devendo manter em seus arquivos documentao e ficha cadastral sempre atualizadas, sob pena da aplicao das penalidades previstas neste Regulamento e nas demais normas da BM&FBOVESPA. As informaes cadastrais das instituies podem ser alteradas pelos Agentes de Custdia responsveis, mediante apresentao, pela entidade filantrpica, de documentao especfica relativa alterao em questo. Os dados relativos identificao da entidade s podem ser alterados pela BM&FBOVESPA, mediante apresentao, pelo Agente de Custdia, de documentao especfica relativa alterao em questo.

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19.

20.

Os Agentes de Custdia devem fornecer BM&FBOVESPA, sempre que solicitada, documentao comprobatria das informaes cadastrais das entidades.

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2.2. ACESSO 2.2.1. Acesso do Investidor21.

O acesso do Investidor rea exclusiva do Tesouro Direto ser realizado via Internet, diretamente no site oficial do Tesouro Direto, mediante preenchimento de seu CPF e senha ou no site do Agente de Custdia no caso deste possuir integrao com o sistema da BM&FBOVESPA. O Investidor, ao ser habilitado pela primeira vez por um Agente de Custdia a acessar o Tesouro Direto, receber da BM&FBOVESPA, em seu endereo eletrnico, uma senha provisria para acesso ao Tesouro Direto. Esta senha possui um prazo de validade predefinido e dever ser alterada, pelo Investidor, em seu primeiro acesso ao Tesouro Direto.

22.

23.

A senha ser nica por Investidor, sendo este integralmente responsvel pelo seu uso e pela manuteno de seu sigilo. O Investidor utilizar uma nica senha para acessar o Tesouro Direto, independente do nmero de Agentes de Custdia que o habilitaram.

24.

A BM&FBOVESPA bloquear o acesso do Investidor rea exclusiva do Tesouro Direto aps a terceira tentativa de utilizao de uma senha incorreta. O Investidor que tiver seu acesso bloqueado ou esquecer sua senha dever solicitar a qualquer um de seus Agentes de Custdia o envio de nova senha provisria pela BM&FBOVESPA.

25.

O Investidor que desejar alterar sua senha ou seu endereo eletrnico poder faz-lo diretamente na rea de acesso exclusivo do Tesouro Direto.

2.2.2. Acesso do Agente de Custdia26.

O acesso do Agente de Custdia rea exclusiva do Tesouro Direto poder ser realizado via Internet, diretamente no site oficial do Tesouro Direto, ou por meio de Web Services. Para acesso rea exclusiva do Tesouro Direto via Internet, o Agente de Custdia habilitado receber uma senha de acesso no endereo eletrnico do funcionrio privilegiado responsvel pelas atividades relacionadas ao Tesouro Direto. Essa senha possibilitar ao Agente de Custdia executar as atividades inerentes prestao de seus servios de custdia e efetuar, mediante prvia autorizao dos Investidores, compras e vendas de Ttulos em nome destes no Tesouro Direto e, por meio de prvia autorizao de Entidades Filantrpicas, vendas de Ttulos em nome destas no Tesouro Direto.

27.

28.

A senha de acesso rea exclusiva do Tesouro Direto ser nica por funcionrio privilegiado do Agente de Custdia, sendo este integralmente responsvel pelo seu uso e pela manuteno dePgina 9

seu sigilo. O funcionrio privilegiado poder habilitar outros funcionrios para acessar a rea exclusiva do Tesouro Direto, que tambm sero responsveis pelo seu uso e pela manuteno de seu sigilo.29.

Para acesso por meio de Web Services, o Agente de Custdia dever formalizar BM&FBOVESPA sua integrao ao site do Tesouro Direto, mediante assinatura do Termo de Compromisso (Anexo 2). Para acesso rea exclusiva do Tesouro Direto por meio de Web Services, o funcionrio privilegiado do Agente de Custdia dever retirar, na sede da BM&FBOVESPA, conforme instrues desta, a chave de criptografia e a senha da chave de criptografia.

30.

31.

Adicionalmente, o funcionrio privilegiado dever criar, no sistema Tesouro Direto, um usurio Web Services, atribuindo-lhe uma senha Web Services. A chave de criptografia, a senha da chave de criptografia e a senha Web Services sero nicas por Agente de Custdia, sendo este integralmente responsvel pelo seu uso e pela manuteno de seu sigilo.

32.

2.2.3. Acesso da Entidade Filantrpica33.

O acesso da Entidade Filantrpica rea exclusiva do Tesouro Direto ser realizado via Internet, diretamente no site oficial do Tesouro Direto, mediante preenchimento de seu CNPJ e senha.

34.

A Entidade Filantrpica, ao ser habilitada pelo Agente de Custdia a acessar o Tesouro Direto, receber da BM&FBOVESPA, em seu endereo eletrnico, uma senha provisria para acesso ao Tesouro Direto. Esta senha possui um prazo de validade predefinido e dever ser alterada, pela Entidade Filantrpica, em seu primeiro acesso ao Tesouro Direto. A senha ser nica por Entidade Filantrpica, sendo este integralmente responsvel pelo seu uso e pela manuteno de seu sigilo. A Entidade Filantrpica utilizar uma nica senha para acessar o Tesouro Direto. A BM&FBOVESPA bloquear o acesso da Entidade Filantrpica rea exclusiva do Tesouro Direto aps a terceira tentativa de utilizao de uma senha incorreta. A Entidade Filantrpica que tiver seu acesso bloqueado ou esquecer sua senha dever solicitar ao seu Agente de Custdia o envio de nova senha provisria pela BM&FBOVESPA. A Entidade Filantrpica que desejar alterar sua senha ou seu endereo eletrnico poder faz-lo diretamente na rea de acesso exclusivo do Tesouro Direto.

35.

36.

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2.3. COMPRA, VENDA E DOAO DE TTULOS 2.3.1. Compra de Ttulos38.

As solicitaes de compra de Ttulos feitas no Tesouro Direto so aceitas, desde que respeitados os seguintes critrios e requisitos: o Ttulo tenha sido previamente disponibilizado para compra pela STN no Tesouro Direto; a quantidade de Ttulos disponveis para compra no Tesouro Direto seja maior ou igual quantidade que o Investidor pretende adquirir; o valor da compra somado ao valor das outras compras realizadas no ms no supere o Limite mximo mensal de compra para o Investidor, conforme estabelecido e divulgado pela STN no site do Tesouro Direto; a compra no seja inferior ao Limite mnimo de compra conforme estabelecido e divulgado pela STN no site do Tesouro Direto; a quantidade adquirida seja mltipla do Fator de Divisibilidade do Ttulo, a ser previamente definido pela STN e disponibilizado no Tesouro Direto; o Investidor satisfaa todas as condies de habilitao perante o Agente de Custdia, estabelecidas neste Regulamento; o Investidor no possua dbitos perante a BM&FBOVESPA; o Investidor no possua registros impeditivos decorrentes da ausncia de recursos suficientes para a compra junto ao Agente de Custdia. Os referidos registros impeditivos sero caracterizados da seguinte forma: no caso de uma ocorrncia de no pagamento, o Investidor receber uma advertncia por meio de e-mail alertando-o quanto s penalidades previstas em caso de reincidncia; na hiptese de uma segunda ocorrncia de no pagamento, o Investidor receber um e-mail informando que ele estar impedido de efetuar novas compras no Tesouro Direto por 30 (trinta) dias a partir da data do segundo no pagamento; na hiptese de uma terceira ocorrncia de no pagamento, o Investidor receber um e-mail informando que ele estar impedido de efetuar novas compras no Tesouro Direto por 60 (sessenta) dias a partir da data do terceiro no pagamento;

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havendo quatro ou mais ocorrncias de no pagamento, o Investidor receber um e-mail informando que ele estar impedido de efetuar novas compras no Tesouro Direto por 90 (noventa) dias a partir do ltimo no pagamento; caso o Investidor, aps a advertncia ou o trmino da suspenso, permanea 90 (noventa) dias sem ocorrncia de no pagamento, passa a ser considerado como se no houvesse quaisquer ocorrncias de no pagamento; o no recebimento do email de alerta em virtude de eventos alheios BM&FBOVESPA e STN no isenta o investidor das penalidades aqui previstas, haja vista ser responsabilidade do investidor verificar a efetivao da compra.39.

O Investidor que estiver impedido de realizar novas compras no Tesouro Direto poder apenas efetuar consultas e solicitar, a seu Agente de Custdia, Movimentaes de seus Ttulos em custdia.

40.

O Limite mximo mensal de compra do Investidor corresponde ao limite mximo de compra por CPF estabelecido pela STN somado, na data de sua ocorrncia, aos resgates, juros e amortizaes de Ttulos do Investidor no Tesouro Direto. O Limite mximo mensal de compra do Investidor vlido do primeiro ao ltimo dia do ms. Caso um dos critrios ou requisitos estabelecidos no pargrafo 40 no seja atendido, o Investidor ou o Agente de Custdia, quando for o caso, receber a informao sobre o motivo da no aceitao da solicitao de compra. Os preos e as quantidades de Ttulos disponveis para compra no Tesouro Direto so atualizados diariamente pela STN, segundo critrios por ela definidos e divulgados no site do Tesouro Direto. A STN, a qualquer momento e a seu critrio, poder alterar os preos e as quantidades dos Ttulos disponveis para compra, os Limites de compra e o Fator de Divisibilidade dos Ttulos. As operaes de compra so efetuadas somente na rea exclusiva do Tesouro Direto ou no site do Agente de Custdia no caso deste possuir integrao com o sistema da BM&FBOVESPA. As compras podem ser realizadas de duas maneiras distintas: diretamente pelo Investidor no Tesouro Direto; ou atravs de um Agente de Custdia, mediante autorizao formal do Investidor.

41.

42.

43.

2.3.2. Compra direta de Ttulos pelo Investidor44.

O Investidor, ao acessar a rea exclusiva do Tesouro Direto, deve escolher, entre os Agentes dePgina 12

Custdia por ele contratados, aquele que ser responsvel pela custdia dos Ttulos que sero adquiridos em sua compra.45.

O Investidor deve preencher, na tela de compra, a quantidade ou valor financeiro de cada Ttulo que pretende adquirir, dentre os Ttulos disponveis para compra. No caso do Investidor informar o valor financeiro, o sistema ajustar esse valor levando em considerao o Fator de Divisibilidade dos Ttulos. Aps a escolha de todos os Ttulos, a BM&FBOVESPA confere os parmetros de limite mensal de compra por CPF, verifica eventuais alteraes de preos e de quantidades disponveis dos Ttulos escolhidos e solicita confirmao da compra ao Investidor. O protocolo com o nmero da compra solicitada disponibilizado ao Investidor para visualizao e impresso, por meio da Internet. O valor total da operao inclui as taxas previstas neste Regulamento e disponibilizadas para consulta no Tesouro Direto. O pagamento das compras ser efetuado pelo Agente de Custdia e para isso, o Investidor dever possuir recursos suficientes, no valor total da operao, junto ao Agente de Custdia, de acordo com os prazos e regras definidos por estes ltimos e comunicados previamente ao Investidor.

46.

47.

48.

Caso as condies previstas no pargrafo anterior no sejam respeitadas, a compra de ttulos no ser liquidada e o Investidor se tornar inadimplente perante o Tesouro Direto, estando sujeito s regras de suspenso previstas neste Regulamento.

49.

Os Ttulos estaro disponveis na Conta de Custdia do Investidor na BM&FBOVESPA aps confirmados: o crdito dos Ttulos na Conta de Custdia da BM&FBOVESPA no SELIC, instrudo pela STN; e o recebimento dos recursos financeiros, disponveis para saque, referentes ao pagamento efetuado pelo Investidor.

2.3.3. Compra de Ttulos atravs de um Agente de Custdia50.

O Investidor que desejar realizar compras de Ttulos por meio de seu Agente de Custdia dever autoriz-lo formalmente. Esta autorizao vlida tanto para compras como para vendas de Ttulos. O Investidor que optar por esta modalidade de compra poder acessar diretamente a rea de acesso exclusivo do Tesouro Direto somente para efetuar consultas. O Agente de Custdia, ao acessar a rea exclusiva do Tesouro Direto com a Senha Master, deve indicar em nome de qual Investidor ir realizar a compra. O Agente de Custdia deve preencher, na tela de compra, a quantidade ou valor financeiro dePgina 13

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52.

cada Ttulo que pretende adquirir para seu cliente, dentre os Ttulos disponveis para compra. No caso do Agente de Custdia informar o valor financeiro, o sistema ajustar esse valor levando em considerao o Fator de Divisibilidade dos Ttulos. Aps a escolha de todos os Ttulos, a BM&FBOVESPA confere os parmetros de Limite mensal de compra por CPF, verifica eventuais alteraes de preos e de quantidades disponveis dos Ttulos escolhidos e solicita confirmao da compra ao Agente de Custdia.53.

O protocolo com o nmero da compra disponibilizado ao Agente de Custdia para visualizao e impresso, por meio da Internet. O valor total da operao inclui as taxas previstas neste Regulamento e disponibilizadas para consulta no Tesouro Direto. O pagamento das compras ser efetuado pelo Agente de Custdia e para isso, o Investidor dever possuir recursos suficientes, no valor total da operao, junto ao Agente de Custdia de acordo com os prazos e regras definidos por estes ltimos e comunicados previamente ao Investidor. Caso as condies previstas no pargrafo anterior no sejam respeitadas, a compra de ttulos no ser liquidada e o Investidor se tornar inadimplente perante o Tesouro Direto, estando sujeito s regras de suspenso prevista neste Regulamento. Os Ttulos estaro disponveis na Conta de Custdia do Investidor na BM&FBOVESPA aps confirmados: crdito dos Ttulos na Conta de Custdia da BM&FBOVESPA no SELIC, instrudo pela STN; e o recebimento dos recursos financeiros, disponveis para saque, referentes ao pagamento efetuado pelo Agente de Custdia em nome do Investidor.

54.

55.

56.

2.3.4. Venda de Ttulos STN57.

A STN divulgar no Tesouro Direto o cronograma com as datas e os Ttulos que podem ser objeto de venda STN. As solicitaes de venda STN feitas no Tesouro Direto so aceitas, desde que respeitados os seguintes critrios: o Ttulo esteja na lista de Ttulos aceitos para venda STN no Tesouro Direto; a quantidade de Ttulos que o Investidor pretende vender seja menor ou igual quantidade remanescente que a STN est disposta a adquirir; o Investidor possua no Tesouro Direto a quantidade de Ttulos que pretende vender Pgina 14

58.

STN; o Investidor tenha adquirido no Tesouro Direto a quantidade de Ttulos que pretende vender; e a quantidade a ser vendida seja mltipla do Fator de Divisibilidade do Ttulo. O referido Fator de Divisibilidade ser previamente definido pela STN e disponibilizado no Tesouro Direto.59.

Caso um dos critrios no seja atendido, o Investidor ou o Agente de Custdia, quando for o caso, receber a informao sobre o motivo da no aceitao da solicitao de venda. Informaes sobre os critrios de aceitao de vendas estaro disponveis para consulta no Tesouro Direto.

60.

Os preos e quantidades de Ttulos aceitos para venda no Tesouro Direto so disponibilizados em datas preestabelecidas, conforme o cronograma divulgado antecipadamente pela STN no Tesouro Direto. A STN, a qualquer momento e a seu critrio, poder alterar os preos e quantidades dos Ttulos aceitos para venda e o Fator de Divisibilidade dos mesmos.

61.

As vendas de Ttulos so efetuadas somente na rea exclusiva do Tesouro Direto ou no site do Agente de Custdia no caso deste possuir integrao com o sistema da BM&FBOVESPA. As vendas podem ser realizadas de duas maneiras distintas: diretamente pelo Investidor no Tesouro Direto; ou atravs de um Agente de Custdia, mediante autorizao formal do Investidor.

2.3.5. Venda direta de Ttulos pelo Investidor62.

O Investidor, ao acessar a rea exclusiva do Tesouro Direto, deve escolher, entre os Agentes de Custdia em que est habilitado, aquele que responsvel pela custdia dos Ttulos que pretende vender. O Investidor deve preencher, na tela de venda, a quantidade ou valor financeiro de cada Ttulo que pretende vender, dentre os Ttulos constantes na lista de Ttulos aceitos para venda. No caso do Investidor informar o valor financeiro, o sistema ajustar esse valor levando em considerao o Fator de Divisibilidade dos Ttulos. Aps a escolha de todos os Ttulos, a BM&FBOVESPA confere se o Investidor possui a quantidade de Ttulos que pretende vender, verifica eventuais alteraes de preos e de quantidades aceitas para venda dos Ttulos escolhidos e solicita confirmao da venda ao Investidor.

63.

64.

O protocolo com o nmero da venda solicitada disponibilizado ao Investidor para visualizao e impresso e os Ttulos confirmados para venda STN so bloqueados no ato da confirmaoPgina 15

da solicitao da venda. Os Ttulos so debitados da Conta de Custdia do Investidor vendedor quando do repasse, aos Agentes de Custdia, dos recursos financeiros referentes s vendas solicitadas.65.

Os Agentes de Custdia so responsveis pelo recolhimento de impostos e pelo repasse, em tempo hbil, dos recursos lquidos aos Investidores que venderam seus Ttulos.

2.3.6. Venda de Ttulos atravs de um Agente de Custdia66.

O Investidor que desejar realizar vendas de Ttulos por meio de seu Agente de Custdia dever autoriz-lo formalmente. Esta autorizao vlida tanto para vendas como para compras de Ttulos. O Investidor que optar por esta modalidade de venda poder acessar diretamente a rea de acesso exclusivo do Tesouro Direto somente para efetuar consultas.

67.

O Agente de Custdia, ao acessar a rea exclusiva do Tesouro Direto com a Senha Master, deve indicar em nome de qual Investidor ir realizar a venda. O Agente de Custdia deve preencher, na tela de venda, a quantidade ou valor financeiro de cada Ttulo que pretende vender, dentre os Ttulos constantes na lista de Ttulos aceitos para venda. No caso do Agente de Custdia informar o valor financeiro, o sistema ajustar esse valor levando em considerao o Fator de Divisibilidade dos Ttulos. Aps a escolha de todos os Ttulos, a BM&FBOVESPA confere se o Investidor possui a quantidade de Ttulos que pretende vender, verifica eventuais alteraes de preos e de quantidades aceitas para venda dos Ttulos escolhidos e solicita confirmao da venda ao Agente de Custdia.

68.

69.

O protocolo com o nmero da venda solicitada disponibilizado ao Agente de Custdia para visualizao e impresso e os Ttulos confirmados para venda STN so bloqueados no ato da confirmao da solicitao da venda. Os Ttulos so debitados da Conta de Custdia do Investidor vendedor quando do repasse, aos Agentes de Custdia, dos recursos financeiros referentes s vendas solicitadas. Os Agentes de Custdia so responsveis pelo recolhimento de impostos e pelo repasse, em tempo hbil, dos recursos lquidos aos Investidores que venderam seus Ttulos.

70.

2.3.7. Venda de Ttulos realizada pela Entidade Filantrpica71.

Os termos a serem adotados para a venda de Ttulos por parte das Entidades Filantrpicas, diretamente ou por meio do Agente de Custdia, so os mesmos estabelecidos para a venda de ttulos pelo Investidor, conforme o disposto neste Regulamento.

Pgina 16

2.3.8. Venda de Ttulos no Mercado Secundrio72.

Os Investidores detentores de Ttulos no Tesouro Direto podero vender seus Ttulos no mercado secundrio. Para viabilizar a liquidao da venda dos Ttulos no mercado secundrio, o Investidor deve solicitar, por meio de seu Agente de Custdia, a Retirada dos Ttulos de sua Conta de Custdia no Tesouro Direto para a conta de clientes de seu Agente de Custdia no SELIC. Os ttulos adquiridos no mercado secundrio no podero ser vendidos para a STN no Tesouro Direto.

73.

74.

2.3.9. Doao de Ttulos75.

O Tesouro Direto disponibiliza ao Investidor a possibilidade de efetuar doaes de ttulos registrados em sua posio a entidades filantrpicas devidamente cadastradas no Tesouro Direto. Existem duas formas de doao, a do ttulo integral e a dos cupons de juros. Doao Integral de Ttulos

2.3.10.76. 77.

A doao integral de Ttulos realizada, via Internet, pelo Investidor. A doao de Ttulo realizada no Tesouro Direto aceita, desde que respeitados os seguintes critrios e requisitos: a quantidade doada pelo investidor seja mltipla do Fator de Divisibilidade do Ttulo, a ser previamente definido pela STN e disponibilizado no Tesouro Direto; o Investidor satisfaa todas as condies de habilitao perante o Agente de Custdia, estabelecidas neste Regulamento; o Investidor no possua dbitos perante a BM&FBOVESPA; e o Investidor possua no Tesouro Direto a quantidade de Ttulos que pretende doar.

78.

Caso um dos critrios no seja atendido, o Investidor receber a informao sobre o motivo da no aceitao da doao. Informaes sobre os critrios de aceitao de doao estaro disponveis para consulta no Tesouro Direto.

79. 80.

Aps a confirmao pelo Investidor, a doao de ttulo considerada final e irrevogvel. O valor dos ttulos doados no dia da confirmao acrescentado ao limite mensal de compra do Investidor at que seja atingido o limite mximo mensal de compra do Investidor estabelecido pela STN.

Pgina 17

2.3.11.81. 82.

Doao de Cupons de Juros

A doao de cupons de juros realizada, via Internet, pelo Investidor. A doao de cupons de juros realizada no Tesouro Direto aceita, desde que respeitados os seguintes critrios e requisitos: a quantidade doada de cupons de juros pelo investidor seja mltipla do Fator de Divisibilidade do Ttulo, a ser previamente definido pela STN e disponibilizado no Tesouro Direto; o Investidor satisfaa todas as condies de habilitao perante o Agente de Custdia, estabelecidas neste Regulamento; o Investidor possua no Tesouro Direto, no momento da doao de cupons de juros, a quantidade de Ttulos, cujos cupons pretende doar.

83.

Caso um dos critrios no seja atendido, o Investidor receber a informao sobre o motivo da recusa da doao. Informaes sobre os critrios de aceitao de doao estaro disponveis para consulta no Tesouro Direto. O repasse dos recursos financeiros dos cupons de juros s Instituies Filantrpicas ser efetivado mediante saldo disponvel na data do evento de custdia do ttulo. A doao de cupons de juros pode ser cancelada pelo Investidor, via Internet. 2.4. ENTIDADES FILANTRPICAS

84.

85.

86.

As Entidades Filantrpicas interessadas em requerer cadastro no Tesouro Direto para o recebimento de doaes devem possuir o Certificado de Entidade Beneficente de Assistncia Social (CEAS) - o documento expedido pelo Conselho Nacional de Assistncia Social (CNAS) que reconhece que a entidade sem fins lucrativos atua na rea beneficente. Adicionalmente, por atuar na rea de assistncia social, o Programa Fome Zero pode ser habilitado a receber doaes atravs do Tesouro Direto.

87.

88.

Uma vez atendidos os requisitos supracitados, a Entidade Filantrpica deve solicitar a um Agente de Custdia habilitado o seu cadastramento no Tesouro Direto para recebimento de doaes. 2.5. CUSTDIA DE TTULOS

89.

A BM&FBOVESPA possui conta especfica no SELIC, onde encontram-se custodiados, dePgina 18

forma escritural, os Ttulos registrados no Tesouro Direto.90.

A BM&FBOVESPA mantm, no Tesouro Direto, estrutura de Contas de Custdia individualizadas, sob responsabilidade dos Agentes de Custdia, observando regras operacionais que permitam, entre outros procedimentos: o controle da titularidade dos Ttulos registrados no Tesouro Direto; a conciliao das posies mantidas nas Contas de Custdia com a posio dos Ttulos custodiados na Conta da BM&FBOVESPA no SELIC; o repasse do pagamento de juros, resgates e amortizaes dos Ttulos; a realizao de Depsitos, Retiradas e Transferncias de Ttulos em conformidade com as instrues de Movimentao de Ttulos efetuadas pelos Agentes de Custdia; e a conservao do sigilo a respeito das caractersticas e quantidades dos Ttulos mantidos em Contas de Custdia. 2.6. MOVIMENTAO DE TTULOS

91.

As Movimentaes de Ttulos no Tesouro Direto devem ser realizadas pelos Agentes de Custdia mediante solicitao dos Investidores titulares dos Ttulos. A BM&FBOVESPA mantm histrico de todas as Movimentaes de Ttulos realizadas nas Contas de Custdia dos Investidores.

92.

A BM&FBOVESPA pode, mediante determinao do Poder Judicirio, da STN ou dos rgos reguladores do mercado, ou ainda por solicitao justificada do Agente de Custdia, tornar os Ttulos indisponveis para qualquer tipo de movimentao, bem como impedir a entrada de novos Ttulos na respectiva Conta de Custdia.

2.6.1. Depsito de Ttulos93.

A solicitao de Depsito de Ttulos no Tesouro Direto realizada, via Internet, pelos Agentes de Custdia, mediante instruo dos Investidores, seus clientes. Em casos especiais ou por motivos de fora maior, a solicitao deve ser feita mediante preenchimento de formulrio prprio e apresentao da documentao exigida na BM&FBOVESPA. Somente sero aceitas quantidades inteiras de Ttulos para Depsito junto BM&FBOVESPA.

94.

Os Ttulos objeto de Depsito tornam-se disponveis para movimentao na Conta de Custdia do Investidor aps o crdito dos respectivos Ttulos na Conta da BM&FBOVESPA no SELIC.

Pgina 19

2.6.2. Transferncia de Ttulos95.

A solicitao de Transferncia de Ttulos entre Contas de Custdia de mesma titularidade no Tesouro Direto realizada, via Internet, pelo Agente de Custdia cedente, mediante instruo do Investidor, e confirmada pelo Agente de Custdia cessionrio. Em casos especiais ou por motivos de fora maior, a solicitao deve ser feita mediante preenchimento de formulrio prprio e apresentao da documentao exigida nos escritrios da BM&FBOVESPA. Aps a solicitao, os Ttulos objeto de Transferncia permanecero bloqueados na Conta de Custdia do Investidor no Agente de Custdia cedente at a confirmao do Agente de Custdia cessionrio. Aps a confirmao da Transferncia, os Ttulos tornam-se disponveis na Conta de Custdia do Investidor no Agente de Custdia cessionrio.

96.

97.

A BM&FBOVESPA rejeita a efetivao da Transferncia de Ttulos nas seguintes situaes: na ausncia da confirmao ou na rejeio da Transferncia pelo Agente de Custdia cessionrio dentro dos prazos estabelecidos pela BM&FBOVESPA no site Tesouro Direto; quando os Ttulos a serem transferidos estiverem indisponveis para Transferncia; em outras situaes especficas a critrio da BM&FBOVESPA.

98.

A ausncia de confirmao ou a rejeio da Transferncia implicam o desbloqueio automtico dos Ttulos na Conta de Custdia do Investidor no Agente de Custdia cedente.

2.6.3. Retirada de Ttulos99.

A solicitao de Retirada de Ttulos das Contas de Custdia dos Investidores no Tesouro Direto realizada, via Internet, pelo Agente de Custdia, mediante instruo do Investidor, seu cliente. Em casos especiais ou por motivos de fora maior, a solicitao deve ser feita mediante preenchimento de formulrio prprio e apresentao da documentao exigida na BM&FBOVESPA. Somente sero aceitas quantidades inteiras de Ttulos para Retirada junto BM&FBOVESPA. Retirada de Ttulos do Tesouro Direto resulta em uma transferncia de Ttulos da Conta da BM&FBOVESPA no SELIC para a conta de clientes do Agente de Custdia no SELIC. O Agente de Custdia que solicitou a Retirada o nico responsvel: pela manuteno de documentao que comprove a solicitao do Investidor para a Retirada dos Ttulos; por realizar o comando no SELIC para a transferncia dos Ttulos;

100. A

Pgina 20

por garantir que o crdito dos Ttulos seja realizado em conta de clientes no SELIC sob sua responsabilidade; e por garantir que os Ttulos retirados do Tesouro Direto permaneam sob a titularidade do Investidor que solicitou a Retirada.101. Os

Ttulos objeto de Retirada sero bloqueados, aps a solicitao do Agente de Custdia, na Conta de Custdia de seu cliente. BM&FBOVESPA rejeita a efetivao da Retirada de Ttulos nas seguintes situaes: na constatao de divergncias entre as informaes fornecidas pelo Agente de Custdia ao SELIC e BM&FBOVESPA; na ausncia de comando do Agente de Custdia no SELIC dentro dos prazos determinados pelo SELIC; quando os Ttulos a serem retirados estiverem indisponveis para Retirada; ou em outras situaes especficas a critrio da BM&FBOVESPA.

102. A

103. A 104. A

rejeio da solicitao de Retirada implica o desbloqueio automtico dos Ttulos. BM&FBOVESPA fica isenta de toda e qualquer responsabilidade com relao aos Ttulos

retirados do Tesouro Direto. 2.6.4. Bloqueio de movimentao de ttulos105. A

BM&FBOVESPA pode, mediante determinao do Poder Judicirio, da STN, dos Agentes de Custdia, dos demais rgos reguladores e supervisores ou da prpria BM&FBOVESPA, bloquear a Movimentao de ttulos no Tesouro Direto, bem como a compra e venda, desde que o bloqueio seja devidamente circunstanciado e justificado. bloqueio poder ser efetuado para as seguintes transaes: Compra / Venda; Depsito / Retirada; Transferncia a crdito e/ou a dbito. 2.7. TRATAMENTO DE EVENTOS DE CUSTDIA

106. O

107. O

tratamento de Eventos de Custdia consiste no clculo e repasse dos recursos financeiros relativos aos juros, resgates e amortizaes dos Ttulos mantidos no Tesouro Direto.

Pgina 21

108. A

BM&FBOVESPA considera que tero direito ao recebimento dos recursos financeiros correspondentes aos Eventos de Custdia os Investidores ou as Entidades Filantrpicas que possurem o Ttulo disponvel em sua Conta de Custdia na manh do dia do pagamento dos Eventos de Custdia e antes da realizao de qualquer Depsito, Retirada ou Transferncia de Ttulos no Tesouro Direto. STN deve informar BM&FBOVESPA, no dia do pagamento do evento e nos prazos estabelecidos pela BM&FBOVESPA e STN, o valor do evento do Ttulo. Agentes de Custdia recebero, em tempo hbil, os recursos financeiros referentes ao

109. A

110. Os

pagamento de resgates, juros e amortizaes de Ttulos. Os Agentes de Custdia so responsveis por repassar estes recursos, em tempo hbil, aos Investidores ou Entidades Filantrpicas detentores dos Ttulos. O recolhimento dos impostos referentes ao pagamento de eventos de responsabilidade exclusiva do Agente de Custdia.111. A

BM&FBOVESPA no responde pelo cumprimento das obrigaes originrias da STN de pagamento de resgates, juros e amortizaes dos Ttulos registrados no Tesouro Direto. A BM&FBOVESPA e a STN no se responsabilizam pelo repasse dos recursos financeiros pelos Agentes de Custdia aos Investidores ou s Entidades Filantrpicas. 2.8. INFORMAES

112. A

BM&FBOVESPA fornece informaes sobre as posies de Ttulos, Movimentaes de Ttulos e Eventos de Custdia para a STN, os Agentes de Custdia, os Investidores ou as Entidades Filantrpicas, de acordo com as respectivas atividades.

2.8.1. Informaes aos Agentes de Custdia113. A

BM&FBOVESPA disponibiliza ao Agente de Custdia informaes relativas aos saldos em custdia, a todas as Movimentaes de Ttulos e aos Eventos de Custdia ocorridos nas contas de Investidores ou de Entidades Filantrpicas sob sua responsabilidade, por meio de consultas via Internet.

114. Os

Agentes de Custdia podero consultar as informaes relativas aos preos de compra e venda de Ttulos dos Investidores, seus clientes, no Tesouro Direto, para fins de recolhimento de impostos. O critrio adotado pela BM&FBOVESPA para informar o preo de compra do Ttulo vendido seguir a ordem cronolgica de aquisio, pelo Investidor, no Tesouro Direto, de ttulos de mesmas caractersticas e cdigo de identificao. Dessa forma, o preo de compra informado o referente ao Ttulo que h mais tempo encontra-se em poder do Investidor.

Pgina 22

115. A

BM&FBOVESPA no se responsabiliza pela utilizao, por parte do Agente de Custdia, do critrio indicado no pargrafo 115 ou de outro critrio para o clculo dos impostos devidos pelo Investidor.

2.8.2. Informaes aos Investidores116. A

BM&FBOVESPA disponibilizar via Internet, informaes relativas aos saldos, Movimentaes de Ttulos e Eventos de Custdia ocorridos na Conta de Custdia do Investidor. BM&FBOVESPA enviar ao Investidor, para o endereo eletrnico cadastrado, link para o Extrato Mensal contendo os saldos, Movimentaes de Ttulos e os Eventos de Custdia. BM&FBOVESPA enviar para o correio eletrnico do Investidor confirmaes de Liquidao de compras e vendas e de Movimentaes de Ttulos.

117. A

118. A

2.8.3. Informaes s Entidades Filantrpicas119. A

BM&FBOVESPA disponibilizar via Internet, informaes relativas aos saldos, vendas de Ttulos e Eventos de Custdia ocorridos na Conta de Custdia da Entidade Filantrpica. BM&FBOVESPA enviar Entidade Filantrpica, para o endereo eletrnico cadastrado, link para o Extrato Mensal contendo os saldos, vendas Ttulos e os Eventos de Custdia. BM&FBOVESPA enviar para o correio eletrnico da entidade filantrpica confirmaes de Liquidao de vendas. 2.9. TAXAS

120. A

121. A

122. Sobre

as operaes realizadas por meio do Tesouro Direto incidem taxas de negociao e de custdia da BM&FBOVESPA, e taxa do Agente de Custdia. taxa de negociao incide sobre o valor da compra dos Ttulos e a taxa de custdia proporcional ao perodo que o Investidor mantiver os Ttulos custodiados na BM&FBOVESPA. taxa de negociao cobrada no ato da compra do Ttulo.

123. A

124. A 125. A

taxa de custdia cobrada semestralmente, no primeiro dia til de janeiro ou de julho, ou no pagamento de juros, ou na venda, ou no encerramento da posio do Investidor, o que ocorrer primeiro. O valor base para clculo da taxa de custdia e da taxa de negociao ser divulgado no site Tesouro Direto. caso em que, no semestre, a soma do valor da taxa de custdia da BM&FBOVESPA e da taxa do Agente de Custdia for inferior a R$10,00, o valor das taxas ser acumulado para aPgina 23

126. No

cobrana no semestre seguinte, no primeiro dia til de janeiro ou de julho, ou no pagamento de juros, ou na venda, ou no encerramento da posio do Investidor, o que ocorrer primeiro.127. No

ato da compra, ser cobrada a taxa do Agente de Custdia referente a um ano. Na hiptese do Ttulo adquirido ter prazo de vencimento inferior a um ano, a taxa do Agente de Custdia ser proporcional ao prazo de vencimento do Ttulo. o Investidor venda o Ttulo antes de completar um ano de sua aquisio, ou antes do vencimento do Ttulo no caso de aquisio do Ttulo ter prazo de vencimento inferior a um ano, a taxa do Agente de Custdia, cobrada no ato da compra, no ser devolvida. taxa do Agente de Custdia relativa aos demais anos ser proporcional ao perodo que o Investidor mantiver os Ttulos custodiados na BM&FBOVESPA, e ser cobrada semestralmente, no primeiro dia til de janeiro ou de julho, ou no pagamento de juros, ou na venda, ou no encerramento da posio do Investidor, o que ocorrer primeiro, em conjunto com a taxa de custdia da BM&FBOVESPA.

128. Caso

129. A

130. A

taxa do Agente de Custdia livremente pactuada com os Investidores ou a Entidade Filantrpica e a BM&FBOVESPA somente operacionaliza seu recolhimento e repasse.

Pgina 24

3. CAPTULO III-DIREITOS3.1. DIREITOS DA STN131. Configuram

E

DEVERES

DA

STN

direitos da STN:

definir os preos, os prazos de vencimento, as quantidades e as demais caractersticas dos Ttulos a serem comprados e vendidos no Tesouro Direto; determinar, em conjunto com a BM&FBOVESPA, os meios de pagamentos aceitos nas compras dos Ttulos pelos Investidores; estabelecer Limites mximo e mnimo de compra e venda de Ttulos por CPF; receber da BM&FBOVESPA, em tempo hbil, os recursos financeiros provenientes dos pagamentos efetuados pelos Investidores; receber da BM&FBOVESPA, em tempo hbil, os Ttulos vendidos pelos Investidores STN no Tesouro Direto; efetuar consultas e obter informaes relevantes para suas atividades, tais como compras e vendas realizadas no Tesouro Direto, Movimentaes de Custdia, saldo mdio das Contas de Custdia, nmero de Investidores e valores financeiros a repassar e a receber da BM&FBOVESPA; e suspender a qualquer momento e a seu critrio as compras e vendas de Ttulos no Tesouro Direto. 3.2. DEVERES DA STN132. Configuram

deveres da STN:

disponibilizar BM&FBOVESPA, em tempo hbil, os Ttulos por ela ofertados via Internet, de forma a viabilizar a entrega dos Ttulos aos Investidores; repassar BM&FBOVESPA, em tempo hbil, os recursos financeiros relativos aos Eventos de Custdia dos Ttulos de propriedade dos Investidores e registrados no Tesouro Direto; repassar BM&FBOVESPA, em tempo hbil, os recursos financeiros relativos ao pagamento dos Ttulos vendidos pelos Investidores STN;Pgina 25

deliberar sobre o contedo das informaes a serem disponibilizadas na rea de livre acesso do Tesouro Direto; manter a infra-estrutura tecnolgica necessria para o funcionamento da rea de livre acesso do Tesouro Direto, bem como manter atualizadas as informaes disponibilizadas nessa rea; atualizar na rea de livre acesso do Tesouro Direto, em tempo hbil, a lista de Agentes de Custdia habilitados no Tesouro Direto, conforme informaes fornecidas pela BM&FBOVESPA; fornecer BM&FBOVESPA, para atualizao da rea de acesso exclusivo, os preos, os prazos de vencimento, as quantidades e as demais caractersticas dos Ttulos a serem oferecidos para a compra e venda no Tesouro Direto; e definir, em conjunto com a BM&FBOVESPA, o valor, a forma e prazo do pagamento das taxas relativas s atividades desempenhadas pela BM&FBOVESPA no mbito do Tesouro Direto.

4. CAPTULO IV-DIREITOS BM&FBOVESPA4.1. DIREITOS DA BM&FBOVESPA133. Configuram

E

DEVERES

DA

direitos da BM&FBOVESPA, quanto auto-regulao de suas atividades:

admitir Agentes de Custdia, observando os requisitos e condies estabelecidos em Regulamento ou quaisquer outras normas editadas pela BM&FBOVESPA que se refiram operacionalizao dos sistemas do Tesouro Direto, e demais normas aplicveis; descredenciar os Agentes de Custdia nas hipteses estabelecidas no seu em Regulamento ou quaisquer outras normas editadas pela BM&FBOVESPA que se refiram operacionalizao dos sistemas do Tesouro Direto, e demais normas aplicveis, e, ainda, nas situaes em que tal providncia seja necessria para preservar o normal funcionamento das suas atividades; exigir o cumprimento de padres adequados de idoneidade e de tica profissional, bem como julgar e punir seu desrespeito por parte de Agentes de Custdia e de seus administradores e prepostos;Pgina 26

exigir, nos prazos que fixar, a prestao de informaes e esclarecimentos por parte do Agente de Custdia, em particular no que tange manuteno e atualizao de seus prprios dados cadastrais, de seus funcionrios, empregados, prepostos credenciados e dos Investidores, seus clientes; fiscalizar as atividades dos Agentes de Custdia e de seus administradores e prepostos, bem como auditar, sempre que necessrio, os sistemas e procedimentos dos Agentes de Custdia relacionados s atividades vinculadas ao Tesouro Direto; ser comunicada, imediatamente, na pessoa de seus Diretores, pelos Agentes de Custdia, sobre indcios de irregularidades ou sobre a ocorrncia de fatos que possam afetar ou tenham afetado suas atividades relacionadas ao Tesouro Direto; suspender as atividades do Agente de Custdia no mbito de sua atuao no Tesouro Direto, quando a segurana das atividades da BM&FBOVESPA assim o exigir, comunicando o fato Secretaria do Tesouro Nacional e aos rgos reguladores do mercado, quando for o caso; e reverter a suspenso do Agente de Custdia punido quando ocorrer a extino do fato gerador, acrescendo-se ao valor por ele devido, se for o caso, os juros praticados no mercado, as multas cabveis e as demais cominaes legais ou contratuais incidentes.134. Configuram

direitos da BM&FBOVESPA, quanto s suas atividades no mbito do Tesouro

Direto: receber da STN, em tempo hbil, os Ttulos vendidos pela STN via Internet, de forma a viabilizar a entrega dos Ttulos aos Investidores nos prazos pr-definidos; receber da STN, em tempo hbil, os recursos financeiros relativos aos Eventos de Custdia dos Ttulos de propriedade dos Investidores e registrados no Tesouro Direto; receber da STN, em tempo hbil, os recursos financeiros relativos ao pagamento dos Ttulos vendidos pelos Investidores STN; receber dos Investidores, nos prazos definidos, os recursos financeiros relativos ao pagamento dos Ttulos comprados no Tesouro Direto; receber dos Agentes de Custdia que efetuaram compras em nome dos Investidores, nos prazos definidos, os recursos financeiros relativos ao pagamento dos Ttulos comprados no Tesouro Direto; recusar qualquer compra ou venda de Ttulos que eventualmente possa se enquadrar nos ilcitos previstos na legislao em vigor, obrigando-se a comunicar imediatamente o fatoPgina 27

s autoridades competentes e STN; suspender ou rejeitar a liquidao de compras e vendas de Ttulos quando existirem indcios que possam configurar infraes s normas legais e regulamentares da BM&FBOVESPA ou da STN ou consubstanciar prticas no eqitativas ou modalidades de fraude, podendo exigir dos Agentes de Custdia, neste caso, documentos comprobatrios da outorga de poderes para que estes atuem por conta e ordem de seus clientes perante a BM&FBOVESPA; ter assegurada, pelo Agente de Custdia, a autenticidade dos endossos e de quaisquer documentos apresentados para instruir as Movimentaes de Ttulos dos Investidores, seus clientes; estabelecer o valor, a forma e prazo do pagamento das taxas relativas s suas atividades no mbito do Tesouro Direto; e exigir o pagamento das taxas relativas s suas atividades no mbito do Tesouro Direto. 4.2. DEVERES DA BM&FBOVESPA135. Configuram

deveres da BM&FBOVESPA, quanto s suas atividades no mbito do Tesouro

Direto: responsabilizar-se por monitorar permanentemente a utilizao dos Limites por CPF; oferecer condies para a realizao de custdia e controle individualizados por CPF; atender s consultas realizadas pela STN na elucidao de questes relativas sistemtica e ao funcionamento operacional dos sistemas, no tocante criao e/ou ao registro de novos Ttulos, assim como sobre quaisquer dvidas inerentes aos sistemas; efetuar a conciliao dos pagamentos realizados pelos Investidores e das operaes validadas para Liquidao; comunicar STN casos de Inadimplncia e adotar os procedimentos estabelecidos em conjunto com a STN; fazer o repasse dos recursos financeiros STN e a respectiva distribuio dos Ttulos nas Contas de Custdia dos Investidores, nos casos de compras efetuadas pelos Investidores no Tesouro Direto; fazer o repasse dos Ttulos comprados pela STN para a sua conta no ambiente SELIC, nos casos de vendas efetuadas pelos Investidores no Tesouro Direto;Pgina 28

suspender imediatamente as compras e vendas de Ttulos no Tesouro Direto, quando determinado pela STN; zelar e responsabilizar-se pela segurana e bom funcionamento dos sistemas envolvidos na rea de acesso exclusivo do Tesouro Direto; manter a infra-estrutura tecnolgica necessria para o funcionamento da rea de acesso exclusivo do Tesouro Direto, bem como manter atualizadas as informaes disponibilizadas nessa rea; e fornecer STN lista atualizada dos Agentes de Custdia habilitados no Tesouro Direto para atualizao dessas informaes na rea de livre acesso.136. Configuram

deveres da BM&FBOVESPA, perante o Agente de Custdia:

assegurar a integridade dos Ttulos custodiados e conservar sigilo a respeito de suas caractersticas e quantidades, exceto nos casos de fornecimento de informaes para rgos reguladores do mercado, STN e outras instituies autorizadas por lei; assegurar que os Depsitos, Retiradas e Transferncias entre Contas de Custdia somente sero efetuados mediante comando ou solicitao do Agente de Custdia; efetuar o repasse, ao Agente de Custdia, de recursos financeiros referentes aos Eventos de Custdia dos Ttulos registrados no Tesouro Direto e s vendas de Ttulos realizadas STN pelo Investidor; e disponibilizar consulta de saldos e Movimentaes de Ttulos dos Investidores, clientes do Agente de Custdia, no Tesouro Direto.137. Configuram

deveres da BM&FBOVESPA, perante o Investidor:

manter sigilo sobre qualquer informao a que tenha acesso, somente revelando-as nas hipteses e condies previstas na legislao em vigor ou autorizadas pelos rgos reguladores do mercado; disponibilizar, via Internet, os saldos e movimentaes de Ttulos; e disponibilizar, via Internet, os Limites e suas eventuais alteraes.138. Configuram

deveres da BM&FBOVESPA, perante a entidade filantrpica:

manter sigilo sobre qualquer informao a que tenha acesso, somente revelando-as nas hipteses e condies previstas na legislao em vigor ou autorizadas pelos rgos reguladores do mercado;

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disponibilizar, via Internet, os saldos e movimentaes de Ttulos;

5. CAPTULO CUSTDIA

V-DIREITOS

E

DEVERES

DO

AGENTE

DE

5.1. DIREITOS DO AGENTE DE CUSTDIA139. Configuram

direitos do Agente de Custdia, perante a BM&FBOVESPA:

depositar, retirar e transferir os Ttulos custodiados em Contas de Custdia sob sua responsabilidade, desde que mantida a mesma titularidade; efetuar consultas e obter informaes sobre saldos das Contas de Custdia de seus clientes; e receber informaes necessrias ao exerccio de suas funes previstas neste Regulamento.140. Configuram

direitos do Agente de Custdia, perante os Investidores, seus clientes:

receber as informaes necessrias ao exerccio de suas funes previstas neste Regulamento; receber, em tempo hbil, os recursos financeiros relativos s compras de Ttulos efetuadas em nome dos Investidores, seus clientes, por meio da Senha Master; receber, em tempo hbil, os recursos financeiros suficientes para a liquidao das compras de Ttulos efetuadas pelos Investidores; e receber o valor financeiro referente s taxas cobradas pela prestao dos seus servios.141. Configuram

direitos do Agente de Custdia, perante as Entidades Filantrpicas, suas clientes:

receber as informaes necessrias ao exerccio de suas funes previstas neste Regulamento; e receber o valor financeiro referente s taxas cobradas pela prestao dos seus servios.

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5.2. DEVERES DO AGENTE DE CUSTDIA142. Configuram

deveres do Agente de Custdia perante a BM&FBOVESPA:

celebrar Contrato de Prestao de Servio de Custdia de Ativos e assinar Termo de Adeso ao Regulamento do Tesouro Direto (Anexo 1); cadastrar os Investidores e as Entidades Filantrpicas, seus clientes, conforme as exigncias da legislao em vigor e do Banco Central do Brasil; habilitar os Investidores e as Entidades Filantrpicas, seus clientes, no Tesouro Direto; manter o controle dos Ttulos depositados sob sua responsabilidade, bem como o registro de autorizaes ou solicitaes que motivem a movimentao dos mesmos, de acordo com as exigncias regulamentares e legais; responsabilizar-se pela origem, legitimidade e veracidade dos endossos e de quaisquer documentos apresentados e informaes prestadas para instruir suas aes com relao aos Ttulos dos Investidores e as Entidades Filantrpicas; manter permanentemente atualizados, em seus sistemas e nos da BM&FBOVESPA, os seus dados cadastrais e os dados cadastrais dos Investidores e das Entidades Filantrpicas, seus clientes; fornecer BM&FBOVESPA documentos que comprovem a autenticidade e a veracidade de suas informaes cadastrais e, quando solicitado, das informaes cadastrais dos Investidores e das Entidades Filantrpicas, seus clientes; comunicar BM&FBOVESPA a ocorrncia de fatos irregulares que possam afetar ou tenham afetado suas atividades; firmar instrumento prprio de prestao de servios com os Investidores e com as Entidades Filantrpicas, seus clientes, inserindo neste documento as clusulas mnimas estabelecidas pela BM&FBOVESPA; obter autorizao formal do Investidor, seus cliente, para Movimentao de Ttulos e execuode compras e vendas no Tesouro Direto; obter autorizao formal da Entidade Filantrpica para execuo de vendas no Tesouro Direto; repassar para a BM&FBOVESPA os recursos financeiros referentes s compras por ele efetuadas em nome de Investidores, seus clientes, por meio da Senha Master;Pgina 31

repassar para a BM&FBOVESPA os recursos financeiros recebidos dos Investidores, seus clientes, referentes ao pagamento das compras efetuadas pelos Investidores; e obter autorizao formal da BM&FBOVESPA e da STN para meno ou referncia ao Tesouro Direto, bem como utilizao e divulgao da marca e da expresso do Tesouro Direto e do seu logotipo em sites de Internet, material publicitrio, domnios de Internet, endereos de correio eletrnico e qualquer outra forma de divulgao. Informar imediatamente BM&FBOVESPA quando alguma Entidade Filantrpica perder ou alterar a sua condio de Entidade Beneficente de Assistncia Social (CEAS); informar BM&FBOVESPA e STN o prazo de repasse dos recursos lquidos aos Investidores e Entidades Filantrpicas relativos s vendas de Ttulos e aos Eventos de Custdia. informar BM&FBOVESPA e STN as taxas cobradas pela prestao dos seus servios, assim como quaisquer mudanas que nelas ocorram, previamente alterao.143. Configuram

deveres do Agente de Custdia, perante os Investidores, seus clientes:

assegurar a integridade dos Ttulos custodiados e manter sigilo acerca de suas caractersticas e quantidades; manter os Ttulos pertencentes aos Investidores, seus clientes, depositados em Contas de Custdia individualizadas, sempre em nome do Investidor, sendo o Agente de Custdia o nico responsvel pelas movimentaes efetuadas em Contas de Custdia; efetuar Depsito, Retirada e Transferncia de Ttulos exclusivamente com base em instruo do Investidor, seu cliente; realizar a liquidao das compras realizadas pelo Investidor, utilizando os recursos financeiros transferidos pelo mesmo para o Agente de Custdia. repassar ao Investidor os recursos financeiros referentes aos Eventos de Custdia tratados pela BM&FBOVESPA, recolher os impostos devidos e responsabilizar-se pelas obrigaes acessrias com a Secretaria da Receita Federal; repassar ao Investidor os recursos financeiros referentes s vendas de Ttulos realizadas pelos seus clientes STN, recolher os impostos devidos e responsabilizar-se pelas obrigaes acessrias com a Secretaria da Receita Federal; informar aos Investidores o prazo de repasse dos recursos lquidos relativos s vendas de Ttulos e aos Eventos de Custdia.

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fornecer aos Investidores informe de rendimentos, conforme disposto na legislao vigente; informar aos Investidores as taxas cobradas pela prestao dos seus servios, assim como quaisquer mudanas que nelas ocorram, previamente alterao. informar aos Investidores a metodologia de cobrana da taxa de negociao, da taxa de custdia e da taxa do Agente de Custdia; formalizar instrumento prprio de prestao de servios com os Investidores, seus clientes, no qual constaro, no mnimo, as seguintes disposies: clusula em que o cliente se responsabiliza integralmente pela deciso de contratar os servios do Agente de Custdia; clusula exonerando a BM&FBOVESPA de qualquer responsabilidade caso o Agente de Custdia deixe de cumprir as obrigaes contradas com o cliente, no importando as razes do descumprimento; clusula em que o cliente declara conhecer e concordar com o inteiro teor do presente Regulamento, aderindo integralmente a todas as disposies do mesmo; clusula em que o cliente declara conhecer o inteiro teor do contrato firmado entre a BM&FBOVESPA e os Agentes de Custdia. clusula em que o cliente declara o conhecimento de todas as atribuies de seu Agente de Custdia, especialmente com relao aos Depsitos, Retiradas e Transferncias de Ttulos em sua Conta de Custdia no Tesouro Direto; clusula em que o Agente de Custdia se obriga a notificar o cliente de sua inteno de cessar o exerccio da atividade de Agente de Custdia ou de cessar a prestao dos servios para o cliente; clusula prevendo a possibilidade de extenso, ao cliente, das medidas que lhe tiverem sido aplicadas pela BM&FBOVESPA em decorrncia dos atos praticados pelo Investidor, seu cliente; clusula em que o Agente de Custdia e o Investidor declaram que tm cincia de que as operaes de compra e venda de Ttulos no Tesouro Direto sero executadas e formalizadas atravs da Internet, razo pela qual eles concordam e reconhecem que as compras e vendas de Ttulos efetivadas pela Internet sero plenamente vlidas. clusula em que conste a data de incio de prestao de servios.

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clusula declarando que o Regulamento do Tesouro Direto parte integrante do contrato ou do instrumento jurdico formalizado entre o Agente de Custdia e o Investidor.144. Configuram

deveres do Agente de Custdia, perante as Entidades Filantrpicas, suas clientes:

assegurar a integridade dos Ttulos custodiados e manter sigilo acerca de suas caractersticas e quantidades; manter os Ttulos pertencentes s Entidades Filantrpicas, suas clientes, depositados em Contas de Custdia individualizadas, sempre em nome da Entidade Filantrpica, sendo o Agente de Custdia o nico responsvel pelas movimentaes efetuadas em Contas de Custdia; repassar Entidade Filantrpica os recursos financeiros referentes aos Eventos de Custdia tratados pela BM&FBOVESPA, recolher os impostos devidos, quando for o caso, e responsabilizar-se pelas obrigaes acessrias com a Secretaria da Receita Federal; repassar Entidade Filantrpica os recursos financeiros referentes s vendas de Ttulos realizadas pelos seus clientes STN, recolher os impostos devidos, quando for o caso, e responsabilizar-se pelas obrigaes acessrias com a Secretaria da Receita Federal; informar Entidade Filantrpica o prazo de repasse dos recursos lquidos relativos s vendas de Ttulos e aos Eventos de Custdia. fornecer Entidade Filantrpica informe de rendimentos, conforme disposto na legislao vigente; informar Entidade Filantrpica as taxas cobradas pela prestao dos seus servios, assim como quaisquer mudanas que nelas ocorram, previamente alterao. informar Entidade Filantrpica a metodologia de cobrana da taxa de negociao, da taxa de custdia e da taxa do Agente de Custdia formalizar instrumento prprio de prestao de servios com as Entidades Filantrpicas, suas clientes, no qual constaro, no mnimo, as seguintes disposies: clusula em que a Entidade Filantrpica se responsabiliza integralmente pela deciso de contratar os servios do Agente de Custdia; clusula exonerando a BM&FBOVESPA de qualquer responsabilidade caso o Agente de Custdia deixe de cumprir as obrigaes contradas com a Entidade

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Filantrpica, no importando as razes do descumprimento; clusula em que a Entidade Filantrpica declara conhecer e concordar com o inteiro teor do presente Regulamento, aderindo integralmente a todas as disposies do mesmo; clusula em que a Entidade Filantrpica declara conhecer o inteiro teor do contrato firmado entre a BM&FBOVESPA e os Agentes de Custdia. clusula em que Entidade Filantrpica declara o conhecimento de todas as atribuies de seu Agente de Custdia clusula em que o Agente de Custdia se obriga a notificar a Entidade Filantrpica de sua inteno de cessar o exerccio da atividade de Agente de Custdia ou de cessar a prestao dos servios para a Entidade Filantrpica; clusula prevendo a possibilidade de extenso, Entidade Filantrpica , das medidas que lhe tiverem sido aplicadas pela BM&FBOVESPA em decorrncia dos atos praticados pela Entidade Filantrpica, sua cliente; clusula em que o Agente de Custdia e a Entidade Filantrpica declaram que tm cincia de que as operaes de venda de Ttulos no Tesouro Direto sero executadas e formalizadas atravs da Internet, razo pela qual eles concordam e reconhecem que as vendas de Ttulos efetivadas pela Internet sero plenamente vlidas. clusula em que conste a data de incio de prestao de servios. clusula declarando que o Regulamento do Tesouro Direto parte integrante do contrato ou do instrumento jurdico formalizado entre o Agente de Custdia e a Entidade Filantrpica. Clusula constando que a Entidade Filantrpica informar ao Agente de Custdia a perda ou a alterao da condio de Entidade Beneficente de Assistncia Social (CEAS), sob pena de ser configurada m-f da entidade;

6. CAPTULO VI-DIREITOS6.1. DIREITOS DO INVESTIDOR145. Configuram

E

DEVERES

DO

INVESTIDOR

direitos do Investidor, perante a BM&FBOVESPA:

consultar informaes atualizadas sobre seus Ttulos e Limites no Tesouro Direto; ePgina 35

ter mantido o sigilo sobre as informaes referentes aos seus Ttulos custodiados, exceto nas hipteses e condies previstas neste Regulamento, na legislao em vigor ou quando solicitadas pela STN ou rgos reguladores do mercado.146. Configuram

direitos do Investidor, perante o Agente de Custdia:

ter os seus Ttulos depositados em Contas de Custdia individualizadas sempre em seu nome, sendo o Agente de Custdia o nico responsvel pelas movimentaes efetuadas em Conta de Custdia; ter efetuados, pelo Agente de Custdia, os Depsitos, Retiradas e Transferncias de Ttulos que solicitar; ter realizado, pelo Agente de Custdia, o pagamento das compras realizadas pelo Investidor, utilizando os recursos transferidos pelo mesmo para o Agente de Custdia dentro das regras e prazos previamente estabelecidos. receber os recursos financeiros resultantes dos Eventos de Custdia e das vendas de Ttulos realizadas em seu nome dentro dos prazos previamente acordados entre o Investidor e o Agente de Custdia; receber informaes atualizadas sobre seus Ttulos custodiados junto ao Tesouro Direto; ter o sigilo mantido sobre os seus dados cadastrais e Ttulos custodiados; receber informaes sobre o imposto de renda retido em funo dos rendimentos auferidos nas vendas dos Ttulos e no pagamento dos Eventos de Custdia; e receber informaes sobre as compras e vendas realizadas em seu nome por meio da Senha Master. 6.2. DEVERES DO INVESTIDOR147. Configuram

deveres do Investidor, perante a BM&FBOVESPA:

manter os recursos necessrios junto ao Agente de Custdia para o pagamento das taxas relativas s atividades da BM&FBOVESPA no Tesouro Direto, por ela previamente divulgadas, conforme pargrafo 124 e seguintes deste Regulamento.148. Configuram

deveres do Investidor, perante o Agente de Custdia:

manter atualizados os seus dados cadastrais, bem como fornecer os documentos que comprovem a autenticidade das suas informaes cadastrais; possuir recursos suficientes junto ao Agente de Custdia para o pagamento relativo sPgina 36

compras dos Ttulos por ele realizadas diretamente no Tesouro Direto; e manter os recursos necessrios junto ao Agente de Custdia para o pagamento das taxas cobradas.

7. CAPTULO VII-DIREITOS FILANTRPICA

E

DEVERES

DA

ENTIDADE

7.1. DIREITOS DA ENTIDADE FILANTRPICA149. Configuram

direitos da Entidade Filantrpica, perante a BM&FBOVESPA:

consultar informaes atualizadas sobre seus Ttulos e Limites no Tesouro Direto; ter mantido o sigilo sobre as informaes referentes aos seus Ttulos custodiados, exceto nas hipteses e condies previstas neste Regulamento, na legislao em vigor ou quando solicitadas pela STN ou rgos reguladores do mercado.150. Configuram

direitos da Entidade Filantrpica, perante o Agente de Custdia:

ter os seus Ttulos depositados em Contas de Custdia individualizadas sempre em seu nome, sendo o Agente de Custdia o nico responsvel pelas movimentaes efetuadas em Conta de Custdia; receber os recursos financeiros resultantes dos Eventos de Custdia e das vendas de Ttulos realizadas em seu nome; receber informaes atualizadas sobre seus Ttulos custodiados junto ao Tesouro Direto; ter o sigilo mantido sobre os seus dados cadastrais e Ttulos custodiados; e receber informaes sobre o imposto de renda retido em funo dos rendimentos auferidos nas vendas dos Ttulos e no pagamento dos Eventos de Custdia.

7.2. DEVERES DA ENTIDADE FILANTRPICA151. Configuram

deveres da Entidade Filantrpica, perante a BM&FBOVESPA:Pgina 37

manter os recursos necessrios junto ao Agente de Custdia para o pagamento das taxas relativas s atividades da BM&FBOVESPA no Tesouro Direto, por ela previamente divulgadas, conforme pargrafo 124 e seguintes deste Regulamento.152. Configuram

deveres da Entidade Filantrpica, perante o Agente de Custdia:

manter atualizados os seus dados cadastrais, bem como fornecer os documentos que comprovem a autenticidade das suas informaes cadastrais; manter os recursos necessrios junto Agente de Custdia para o pagamento das taxas cobradas; informar ao Agente de Custdia a perda ou a alterao da condio de Entidade Beneficente de Assistncia Social (CEAS), sob pena de ser configurada m-f da entidade;

8. CAPTULO VIII-LIMITES DAS RESPONSABILIDADES STN E DA BM&FBOVESPA153. A

DA

BM&FBOVESPA e a STN esto isentas de responsabilidade nas situaes em que: o Investidor no cumpra suas obrigaes perante o Agente de Custdia, no importando as razes do descumprimento; a Entidade Filantrpica no cumpra suas obrigaes perante o Agente de Custdia, no importando as razes do descumprimento; o Agente de Custdia no cumpra suas obrigaes perante os Investidores ou as Entidades Filantrpicas, seus clientes, no importando as razes do descumprimento; ocorra indevida Movimentao de Ttulos custodiados em nome do Investidor realizada pelo seu Agente de Custdia; e ocorra uso indevido da senha por parte do Investidor ou da Entidade Filantrpica, do Agente de Custdia ou de terceiros.

154. A

BM&FBOVESPA e a STN no se responsabilizam: por atos de terceiros externos ao mbito das atividades da BM&FBOVESPA e da STN previstas neste Regulamento;Pgina 38

pelo descumprimento dos deveres, no importando as razes do descumprimento, ou pela infrao s disposies constantes deste Regulamento, ou de quaisquer outras normas legais, por parte dos Agentes de Custdia, Investidores ou Entidades Filantrpicas; por indenizar os Investidores, as Entidades Filantrpicas ou os Agentes de Custdia por prejuzos decorrentes de utilizao ou movimentao indevida de Ttulos efetuadas por Agentes de Custdia; e por indenizar os Investidores, as Entidades Filantrpicas ou os Agentes de Custdia por prejuzos decorrentes de infrao s normas legais e deste Regulamento, uns para com os outros, e na hiptese de caso fortuito ou fora maior que impossibilitem a execuo das atividades por ela assumidas nos termos deste Regulamento.155.

A BM&FBOVESPA no se responsabiliza: por garantir que a titularidade dos Ttulos retirados do Tesouro Direto seja mantida no momento da transferncia dos Ttulos para a conta de clientes do Agente de Custdia no SELIC; pelas informaes prestadas pela STN; e pelo descumprimento das obrigaes originrias da STN de resgatar o principal, juros e amortizaes dos Ttulos de sua emisso.

156.

A STN no se responsabiliza: pelo descumprimento dos deveres da BM&FBOVESPA descritos neste Regulamento; pelo sigilo das informaes que no estejam em sua posse e movimentaes que no sejam sua obrigao; pelo correto funcionamento dos sistemas do Tesouro Direto operacionalizados pela BM&FBOVESPA.

9. CAPTULO IX-PENALIDADES157.

Sem prejuzo das disposies contidas em Regulamento editado pela BM&FBOVESPA, as infraes s disposies deste Regulamento e de quaisquer outras normas aprovadas pela BM&FBOVESPA e pela STN relativas ao Tesouro Direto, bem como a reincidncia dePgina 39

infraes, sujeitam os Agentes de Custdia s seguintes penalidades: advertncia; multa; encerramento compulsrio de Conta de Custdia; suspenso de atividades, excluso ou descredenciamento e imediata comunicao do fato STN e aos rgos reguladores do mercado, de acordo com as respectivas competncias; e suspenso, impedimento ou rejeio da liquidao de operaes, nos casos onde haja indcios de fraude.158. A

aplicao das penalidades de competncia da Diretoria da BM&FBOVESPA, que embasar sua deciso na anlise circunstanciada dos fatos geradores da infrao. Da deciso que aplicar penalidade cabe recurso, com efeito suspensivo, ao Conselho de Administrao da BM&FBOVESPA, no prazo de 15 (quinze) dias da cincia da deciso.

159.

10. CAPTULO X-MEDIDAS160. A

DE

EMERGNCIA

BM&FBOVESPA e a STN, com o objetivo de assegurar o funcionamento eficiente e regular das suas atividades podero, quando necessrio, adotar medidas de emergncia. As medidas de emergncia podero ser aplicadas quando da ocorrncia das seguintes situaes: decretao de estado de defesa, estado de stio ou estado de calamidade pblica; guerra, comoo interna ou greve; acontecimentos de qualquer natureza, inclusive aqueles decorrentes de caso fortuito ou de fora maior, que venham a afetar ou coloquem em risco o seu funcionamento regular podendo acarretar prejuzo ou descontinuidade das suas atividades; e interrupo da comunicao com os sistemas do Banco Central e do SELIC por falha operacional, queda de energia ou qualquer outro fator que afete a recepo, transmisso e envio de informaes e que estejam fora do alcance dos procedimentos de contingncia da BM&FBOVESPA.

161.

162.

So as seguintes as medidas de emergncia que podero ser aplicadas: alterao temporria das normas e procedimentos referentes s suas atividades, inclusive prazos e horrios;Pgina 40

suspenso das atividades dos Agentes de Custdia e do funcionamento de qualquer servio do Tesouro Direto; suspenso da Liquidao de compras e vendas realizadas no Tesouro Direto; e decretao de recesso da BM&FBOVESPA.163.

A aplicao de qualquer medida de emergncia no dispensa ou exonera os Agentes de Custdia e Investidores do cumprimento de qualquer obrigao contrada no mbito do Tesouro Direto.

11. CAPTULO XI-DISPOSIES GERAIS164.

As atividades da BM&FBOVESPA ficam sujeitas cobrana de taxas, a serem por ela fixadas, aprovadas pela STN e disponibilizadas aos Investidores, Entidades Filantrpicas e Agentes de Custdia no site do Tesouro Direto. O Investidor ou a Entidade Filantrpica que possuir registro impeditivo decorrente do no pagamento das taxas devidas BM&FBOVESPA nos termos do presente Regulamento no poder efetuar Retiradas e Transferncias at a regularizao de suas obrigaes. A referida indisponibilidade recair to somente sobre a quantidade de Ttulos, cujo valor total seja correspondente ao total das taxas devidas BM&FBOVESPA. O Agente de Custdia e o Investidor tm cincia de que as operaes de compra e venda de Ttulos no Tesouro Direto sero executadas e formalizadas atravs da Internet, razo pela qual eles concordam e reconhecem que todas as compras e vendas de Ttulos efetivadas pela Internet sero plenamente vlidas. O Agente de Custdia e a Entidade Filantrpica tm cincia de que todas as vendas de Ttulos sero executadas e formalizadas atravs da Internet e, concordam e as reconhecem como plenamente vlidas. O Agente de Custdia que rescindir contrato com a BM&FBOVESPA deve notificar formalmente o fato aos seus clientes, por meio de documento escrito, em prazo hbil para que os Investidores e as Entidades Filantrpicas possam contratar os servios de outro Agente de Custdia.

165.

166.

167.

168.

Se o Agente de Custdia interromper suas atividades, a BM&FBOVESPA fica autorizada a manter a custdia em nome de outro Agente de Custdia designado pelo Investidor ou pela Entidade Filantrpica ou, a pedido destes, a proceder Retirada dos Ttulos depositados no Tesouro Direto, observadas as formalidades legais cabveis. O Agente de Custdia deve obter de seus Investidores e Entidades Filantrpicas mandatosPgina 41

169.

especficos em favor da BM&FBOVESPA, a fim de possibilitar a prestao de servios no mbito do Tesouro Direto.170.

Quaisquer solicitaes formais da BM&FBOVESPA relativas ao descumprimento do disposto neste Regulamento so feitas por meio de memorandos de exigncias ou outros comunicados, estabelecendo prazos, condies para seu atendimento e penalidades cabveis. Quaisquer reclamaes formais dos Agentes de Custdia relativas a erros ou imperfeies constatados devem ser feitas Diretoria da BM&FBOVESPA, nos prazos previstos em Regulamentos editados pela BM&FBOVESPA. Os dispositivos constantes deste Regulamento obrigam, para todos os fins de direito, as instituies e Investidores nele mencionados. Este Regulamento dever ser parte integrante dos contratos ou instrumentos jurdicos formalizados entre os Agentes de Custdia e os Investidores e entre os Agentes de Custdia e as Entidades Filantrpicas.

171.

172.

173.

174. Observadas

as disposies contidas em Regulamento editados pela BM&FBOVESPA, e neste Regulamento, a BM&FBOVESPA poder suspender ou cancelar uma operao de compra ou venda de Ttulos no Tesouro Direto, quando determinada pela STN, pelos rgos reguladores do mercado ou pela BM&FBOVESPA nas suas atividades de superviso, cada qual na sua esfera de atuao.

175. Integram

o presente Regulamento as normas complementares que forem estabelecidas pela BM&FBOVESPA em conjunto com a STN para a compra e venda de Ttulos no Tesouro Direto. Havendo conflito entre as disposies contidas nas regras e procedimentos emanados da BM&FBOVESPA e da STN e nas regras estabelecidas neste Regulamento, este dever prevalecer. casos omissos sero resolvidos pela Diretoria da BM&FBOVESPA ou pelo Secretrio do Tesouro Nacional, observadas as respectivas competncias.

176. Os

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ANEXO 1TERMO DE ADESO AO REGULAMENTO DO TESOURO DIRETO

Pelo presente instrumento particular e na melhor forma de direito, [inserir nome do Agente de Custdia], Cdigo BM&FBOVESPA [inserir numerao], com sede em [inserir endereo], inscrita no Cadastro Nacional da Pessoa Jurdica do Ministrio da Fazenda (CNPJ) sob n [inserir CNPJ], neste ato representada na forma de seu Estatuto Social [ou conforme o caso, Contrato Social], RESOLVE, expressamente, aderir s disposies e regras do Regulamento do Tesouro Direto elaborado pela BM&F BOVESPA S.A. Bolsa de Valores, Mercadorias e Futuros, e aprovado pela Secretaria do Tesouro Nacional - STN, cuja cpia declara ter recebido nesta data.

[inserir local e data de assinatura] [inserir nome do(s) declarante(s)] [Inserir endereo, fax e e-mail para fins de Notificao]

Testemunhas: 1. Nome: RG: 2. Nome: RG:

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ANEXO 2TERMO DE COMPROMISSO 1. Pelo presente instrumento particular e na melhor forma de direito, [inserir nome do Agente de Custdia], Cdigo BM&FBOVESPA [inserir numerao], com sede em [inserir endereo], inscrita no Cadastro Nacional da Pessoa Jurdica do Ministrio da Fazenda (CNPJ) sob n [inserir CNPJ], neste ato representada na forma de seu Estatuto Social [ou conforme o caso, Contrato Social], Agente de Custdia participante da BM&F BOVESPA S.A. Bolsa de Valores, Mercadorias e Futuros, e habilitada a operar no Tesouro Direto, ao fazer uso das transaes especiais desenvolvidas para a integrao do seu site com o site do Tesouro Direto, compromete-se a : 1.1 Garantir a integridade de todas as informaes fornecidas pela BM&FBOVESPA aos investidores; 2. Caso o Agente de Custdia no cumpra o disposto neste documento, a BM&FBOVESPA suspender o servio de integrao por meio dos Web Services. 3. O presente Termo de Compromisso ter validade enquanto o sistema do Agente de Custdia estiver integrado com o sistema da BM&FBOVESPA - Tesouro Direto.

[inserir local e data de assinatura] [inserir nome do(s) declarante(s)] [Inserir endereo, fax e e-mail para fins de Notificao]

Testemunhas: 1. Nome: RG: 2. Nome: RG:

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