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CHECKLIST PARA AUDITORIA INTERNA SISTEMA INTEGRADO DE GESTÃO

Norma NBR ISO 9001:2015 / Norma NBR ISO 14001:2015

Página 1 Revisão: 2

DEFINIÇÕES UTILIZADAS NESTE CHECKLIST:

Não Conformidade: ocorrência que demonstra a falta de aderência do Sistema Integrado de Gestão da Qualidade em relação a algum requisito das Normas NBR ISO

9001:2015 ou ISO 14001:2015, ou a falta de cumprimento de procedimento operacional, ou a falta de conformidade com algum requisito regulamentar ou estatutário.

Observação: ocorrência em que o auditor identifica oportunidades de melhoria no Sistema Integrado de Gestão.

IDENTIFICAÇÃO DOS AUDITORES:

ASSINATURA DOS AUDITORES:

SETOR ONDE TRABALHA:

PROCESSO QUE AUDITOU:

ITENS QUE AUDITOU:

DATA DA AUDITORIA:

Pedro G. Blanco

Auditor Independente Sistema Integrado

de Gestão

4.1, 4.2, 4.3, 5, 6, 7.1.5.2, 7.2, 7.3, 7.4, 7.5, 8.3, 8.5.6,

9.1.2, 9.1.3, 9.2, 9.3, 10

12/03/2018 06/03/2015

Pedro G. Blanco

Auditor Independente Comercial

Exportação 4.4.1, 4.4.2, 7.1,

8.1, 8.2, 9.1.1 05/01/2018

Pedro G. Blanco

Auditor Independente Almoxarifado

Compras 4.4.1, 4.4.2, 7.1,

8.1, 8.4, 8.5, 9.1.1 08/01/2018

Pedro G. Blanco

Auditor Independente Transportes

Balança Pátio

4.4.1, 4.4.2, 7.1, 8.1, 8.5, 8.6, 8.7, 9.1.1

05/01/2018

Pedro G. Blanco

Auditor Independente Manutenção

TI RH

4.4.1, 4.4.2, 7.1, 8.1, 8.5, 9.1.1

05/01/2018 24/01/2018 24/01/2018

NOTA: O requisito 7.5 foi Evidenciado ao longo de toda a auditoria.

FILIAIS: CURITIBA: 16/03/2017 TAUBATÉ: 23/03/2017 CONTAGEM: 24/03/2017.

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CHECKLIST PARA AUDITORIA INTERNA

SISTEMA INTEGRADO DE GESTÃO

Norma NBR ISO 9001:2015 / Norma NBR ISO 14001:2015

ITEM REQUISITO NC OBS OK EVIDÊNCIAS

Página 2 Revisão: 2

SISTEMA DE GESTÃO DA QUALIDADE

4.1 A organização determinou questões externas e internas que sejam pertinentes para o seu propósito e para seu direcionamento estratégico e que afetem sua capacidade de alcançar o(s) resultado(s) pretendido(s) de seu Sistema Integrado de Gestão? A organização monitora e analisa criticamente informação sobre questões externas e internas?

X

X

Evidenciado no Manual do Sistema Integrado de Gestão (Rev. 01_2015) a indicação do contexto da organização. Evidenciado na ata de análise crítica de 06/03/2018 a análise da Diretoria sobre o contexto da organização.

4.2 A organização determinou as partes interessadas que sejam pertinentes para o Sistema Integrado de Gestão, bem como os requisitos dessas partes interessadas? A organização monitora e analisa criticamente informação sobre essas partes interessadas e seus requisitos pertinentes.

X

X

Evidenciado no Manual do Sistema Integrado de Gestão (Rev. 01_2015) a indicação das partes interessadas relevantes aos processos da Empresa. Evidenciado na ata de análise crítica de 06/03/2018 a análise da Diretoria sobre as partes interessadas relevantes para a Empresa.

4.3 A organização determinou os limites e a aplicabilidade do Sistema Integrado de Gestão para estabelecer o seu escopo? Ele é mantido como informação documentada?

X Evidenciado no Manual do Sistema Integrado de Gestão (Rev. 01_2015) a indicação do escopo do Sistema Integrado de Gestão, considerado adequado aos processos da Empresa.

5.1 A Alta Direção demonstra liderança e comprometimento com relação ao Sistema Integrado de Gestão?

X

X

Foram evidenciados durante a auditoria interna: • Política do Sistema de Gestão. • Objetivos da Qualidade. • Objetivos Ambientais.

Pode ser evidenciada a divulgação da Política de Gestão, dos Objetivos da Qualidade e dos Objetivos Ambientais na rede informatizada da Empresa.

5.2 A Alta Direção deve estabelecer, implementar e manter uma Política de Gestão que atende aos requisitos da norma de referência?

X

X

Evidenciada a Política de Gestão no Manual do Sistema Integrado de Gestão (Rev. 01_2015); evidenciada divulgação e conhecimento pelos funcionários. A Política de Gestão está adequada às exigências das Normas NBR ISO 9001:2015 e NBR ISO 14001:2015 (Rev. 0, sem alterações).

5.3 A Alta Direção assegura que as responsabilidades e autoridades para papéis pertinentes são atribuídas, comunicadas e entendidas na organização?

X Evidenciado o organograma contido no Capítulo 5.3 Manual do Sistema Integrado de Gestão (Rev. 01_2015), bem como “Descrições de Cargo” para todas as funções com influência sobre o Sistema Integrado de Gestão.

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CHECKLIST PARA AUDITORIA INTERNA

SISTEMA INTEGRADO DE GESTÃO

Norma NBR ISO 9001:2015 / Norma NBR ISO 14001:2015

ITEM REQUISITO NC OBS OK EVIDÊNCIAS

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SISTEMA DE GESTÃO DA QUALIDADE

6.1 A organização considerou as questões internas e externas e os requisitos das partes interessadas, e determinou os riscos e oportunidades que precisam ser abordados?

X Evidenciado nos procedimentos operacionais os riscos e oportunidades que foram identificados pelos Departamentos da Empresa.

6.2 A organização estabeleceu objetivos da qualidade nas funções, níveis e processos pertinentes necessários para o Sistema Integrado de Gestão?

X

X

Evidenciado no Manual do Sistema Integrado de Gestão (Rev. 01_2015) a tabela “Mapeamento dos Objetivos da Qualidade por Processo”: (a) Volume de Material Comprado. (b) Reclamações de Clientes. (c) Satisfação de Clientes. (d) Relatório Operacional (ex: volume processado, produtividade, paradas). (e) Quantidade de ocorrências (compras). (f) Quantidade de ocorrências (infraestrutura). Evidenciado no Manual do Sistema Integrado de Gestão (Rev. 01_2015) a tabela “Mapeamento dos Objetivos Ambientais por Processo”: (a) Consumo de Água. (b) Consumo de Energia Elétrica. (c) Consumo de Óleo Combustível. (d) Ocorrências de Contaminação (pátio). (e) Ocorrências de Desregulagem. (f) Ocorrências de Contaminação (manutenção).

6.3 A organização possui uma sistemática definida para as situações em que determina a necessidade de mudanças no Sistema Integrado de Gestão, de forma que as mudanças sejam realizadas de maneira planejada e sistemática?

X Evidenciada no Manual do Sistema Integrado de Gestão (Rev. 01_2015) a sistemática definida (ainda não foi necessária sua utilização).

7.1.5.2 Este requisito não se aplica ao Sistema da Qualidade.

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CHECKLIST PARA AUDITORIA INTERNA

SISTEMA INTEGRADO DE GESTÃO

Norma NBR ISO 9001:2015 / Norma NBR ISO 14001:2015

ITEM REQUISITO NC OBS OK EVIDÊNCIAS

Página 4 Revisão: 2

SISTEMA DE GESTÃO DA QUALIDADE

7.2 A organização determinou a competência necessária de pessoa(s) que realize(m) trabalho sob o seu controle que afete o desempenho e a eficácia do Sistema Integrado de Gestão, assegurando que sejam competentes, com base em educação, treinamento ou experiência apropriados?

OBS 01

X

X

X

Evidenciada nas “Descrições de Cargo” a definição das competências necessárias para todas as funções, seguem exemplos: (a) Motorista (Jorselan Pereira dos Santos): Primeiro Grau Completo (OK), CNH (OK), Cursos de Especialização (OK), contratado em 06/11/2017. (b) Balanceira (Jacqueline Thaina Castor): Segundo Grau Completo (OK), experiência na função (OK), contratado em 01/08/2017. (c) Assistente de Compras (Vanessa Souza): Segundo Grau Completo (OK), experiência na função (OK), contratado em 04/12/2017. Poderia estar mais claro no Sistema Integrado de Gestão a forma como deve ser registrada a realização da integração dos funcionários da Empresa.

7.3 A organização assegura que pessoas que realizam trabalho sob o controle da organização estejam conscientes da Política de Gestão, dos objetivos da qualidade pertinentes, da sua contribuição para a eficácia do Sistema Integrado de Gestão, incluindo os benefícios de desempenho melhorado, e das implicações de não estar conforme com os requisitos do Sistema Integrado de Gestão?

X X X

Evidenciada a realização de treinamentos de integração para os colaboradores, seguem exemplos: (a) Motorista (Jorselan Pereira dos Santos): integração em 06/11/2017. (b) Balanceira (Jacqueline Thaina Castor): integração em 01/08/2017. (c) Assistente de Compras (Vanessa Souza): integração em 04/12/2017.

7.4 A organização determinou as comunicações internas e externas pertinentes para o Sistema Integrado de Gestão?

X Evidenciada no Manual do Sistema Integrado de Gestão (Rev. 01_2015) a sistemática definida, por meio de reuniões e troca de E-Mails entre os Setores.

7.5 A organização definiu a sistemática para controle da informação documentada?

X

X

X

X

O Manual do Sistema Integrado de Gestão (Rev. 01_2015) apresenta a sistemática definida. O controle de revisões de documentos de origem externa é feito por meio da “Lista-Mestra de Documentos” Evidenciada “Tabela de Registros” ao final de cada procedimento e do documento Manual do Sistema Integrado de Gestão (Rev. 01_2015). Evidenciado backup do Sistema TOTVS (banco de dados diário em 24/01/2018 às 07:30 horas) e dos arquivos “Users” (diário, último em 24/01/2018 às 07:30 horas).

8.3 Este requisito não se aplica ao Sistema da Qualidade.

8.5.6 A organização analisa criticamente e controla mudanças para produção ou provisão de serviços na extensão necessária para assegurar conformidade com requisitos?

X O Manual do Sistema Integrado de Gestão (Rev. 01_2015) apresenta a sistemática definida.

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CHECKLIST PARA AUDITORIA INTERNA

SISTEMA INTEGRADO DE GESTÃO

Norma NBR ISO 9001:2015 / Norma NBR ISO 14001:2015

ITEM REQUISITO NC OBS OK EVIDÊNCIAS

Página 5 Revisão: 2

SISTEMA DE GESTÃO DA QUALIDADE

9.1.2 A organização monitora a percepção de clientes do grau em que suas necessidades e expectativas foram atendidas?

X

X

A empresa acompanha os retornos de Clientes e realiza “Pesquisa de Satisfação de Clientes” anualmente: (a) Evidenciados os “feedbacks” recebidos no ano de 2017 (Janeiro a Dezembro / 2017), os resultados foram positivos; (b) Evidenciada “Pesquisa de Satisfação de Clientes” realizada em Fevereiro / 2018, com nota média 8,90.

9.1.3 A organização analisa e avalia dados e informações apropriados provenientes de monitoramento e medição?

X Todos os dados são avaliados anualmente durante a realização de análise crítica pela Direção (as últimas análises críticas foram em 06/03/2018 e 24/02/2017).

9.2 A organização realiza periodicamente auditorias internas sobre o seu Sistema Integrado de Gestão?

X

X

X

Evidenciado planejamento por meio de “Cronograma de Atividades do Sistema Integrado de Gestão” (2017 e 2018). Evidenciados os registros referentes à última auditoria interna (Janeiro a Março/2017), não sendo evidenciadas não conformidades. Evidenciado auditor terceirizado (Pedro G. Blanco, auditor líder em ISO 9001:2015 e ISO 14001:2015 pelo BVC em 22/08/2015).

9.3 A organização analisa periodicamente os resultados do seu Sistema Integrado de Gestão?

X

X

A sistemática está definida no Manual do Sistema Integrado de Gestão (Rev. 01_2015). Todos os dados são avaliados anualmente durante a realização de análise crítica pela Direção (as últimas análises críticas foram em 06/03/2018 e 24/02/2017).

10.2 A organização executa ações corretivas apropriadas para as não conformidades encontradas, eliminando suas causas de forma a prevenir sua repetição? Existe procedimento documentado para atender os requisitos da Norma?

X

X

A sistemática está definida no Manual do Sistema Integrado de Gestão (Rev. 01_2015). Não foram evidenciadas reclamações de Clientes nos últimos 12 meses.

10.3 A organização melhora continuamente a adequação, suficiência e eficácia do Sistema Integrado de Gestão, considerando os resultados de análise e avaliação e as saídas de análise crítica pela direção para determinar se existem necessidades ou oportunidades que devem ser abordadas como parte de melhoria contínua?

X

X

X X

A sistemática está definida no Manual do Sistema Integrado de Gestão (Rev. 01_2015). Todos os dados são avaliados anualmente durante a realização de análise crítica pela Direção (as últimas análises críticas foram em 06/03/2018 e 24/02/2017). Evidenciadas 2 ações de melhorias e 5 ações preventivas na Unidade CURITIBA. Evidenciadas 5 ações de melhorias e 2 ações preventivas na Unidade DIADEMA.

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SISTEMA INTEGRADO DE GESTÃO

Norma NBR ISO 9001:2015 / Norma NBR ISO 14001:2015

ITEM REQUISITO NC OBS OK EVIDÊNCIAS

Página 6 Revisão: 2

SISTEMA DE GESTÃO AMBIENTAL

6.1.1 A Empresa determinou os riscos e oportunidades dos seus processos, relacionados aos seus aspectos ambientais, requisitos legais e outros requisitos? Foram determinadas potenciais situações de emergência que possam causar um impacto ambiental?

X

X

Os riscos e oportunidades dos processos estão apresentados nos procedimentos operacionais da Empresa por meio de planilha de riscos e oportunidades. Foram identificadas as possíveis situações de risco com a definição das partes interessadas, as ações corretivas e ações de mitigação aplicáveis.

6.1.2 A Empresa determinou os aspectos ambientais das suas atividades, produtos e serviços, considerando situações normais e situações de emergência? Foram identificados os aspectos ambientais significativos

X Os aspectos ambientais de todos os processos da Empresa estão apresentados nosdocumentos “Plano Ambiental”, “Procedimento para Gerenciamento de Aspectos Ambientais”, onde é apresentada a sistemática para definição da significância dos aspectos ambientais identificados.

6.1.3 A Empresa determinou os requisitos legais e outros requisitos relacionados aos seus aspectos ambientais, determinando como se aplicam á organização?

X

X

A Legislação Ambiental aplicável está indicada no documento Manual do Sistema Integrado de Gestão, no “Plano Ambiental” e na “Lista Mestra de Documentos”. No documento Manual do Sistema Integrado de Gestão está apresentada a sistemática para atualização da Legislação Ambiental aplicável.

6.1.4 A Empresa planejou ações para abordar os aspectos ambientais significativos, os requisitos legais e outros requisitos e os riscos e oportunidades identificados?

X

X

Os aspectos ambientais e a Legislação Aplicável a todos os processos da Empresa estão apresentados no documento “Plano Ambiental”. Foram identificadas as possíveis situações de risco com a definição das partes interessadas, as ações corretivas e ações de mitigação aplicáveis.

6.2.1 A Empresa determinou objetivos ambientais nas funções e níveis pertinentes? É mantida informação documentada sobre estes objetivos ambientais?

X

X

X

Evidenciados os Objetivos Ambientais indicados no documento Manual do Sistema Integrado de Gestão. A Legislação Ambiental aplicável foi considerada para a definição dos Objetivos Ambientais da Empresa. As metas para os Objetivos Ambientais foram indicadas na reunião de análise crítica pela Direção.

6.2.2 A Empresa planejou como alcançar seus objetivos ambientais?Considerou como as ações para alcançá-los podem ser integradas aos processos da organização?

X

X

Os Objetivos Ambientais são compatíveis e adequados à Política de Gestão da Empresa. As metas para os Objetivos Ambientais foram indicadas na reunião de análise crítica pela Direção.

7.3 A Empresa assegura conscientização em relação ao Sistema de Gestão Ambiental para seus colaboradores e pessoas que trabalham sob seu controle?

X Os colabores passam por processo de integração pelo Departamento de Recursos Humanos ao serem contratados.

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CHECKLIST PARA AUDITORIA INTERNA

SISTEMA INTEGRADO DE GESTÃO

Norma NBR ISO 9001:2015 / Norma NBR ISO 14001:2015

ITEM REQUISITO NC OBS OK EVIDÊNCIAS

Página 7 Revisão: 2

SISTEMA DE GESTÃO AMBIENTAL

7.4 A Empresa determinou estabeleceu e implementou uma sistemática para comunicação interna e externa? A Empresa responde às comunicações pertinentes?

X

X

Evidenciados “Quadros de Avisos” em diferentes locais da Empresa, com a divulgação de fatos relevantes do Sistema de Gestão Ambiental. Evidenciada a disponibilização de documentos e informações sobre o Sistema Integrado de Gestão na rede informatizada da Empresa.

8.1 A Empresa estabeleceu, implementou, controla e mantém os processos necessários para atender o Sistema de Gestão Ambiental? Foram estabelecidos critérios operacionais para os processos? É mantida informação documentada de que os processos são realizados conforme planejados?

X

X

X

Pode ser evidenciado o “Plano Ambiental” e o “Procedimento para Gerenciamento de Aspectos Ambientais”. Foram verificadas durante a auditoria as condições de operação e de monitoramento, considerados aderentes (Pátio, Portarias, Balanças, Transportes, Manutenção, Administrativo, Gerenciamento Frota). Evidenciada a destinação final de pneus inservíveis para a Empresa TERRA PRETA, a destinação de baterias usadas para a Empresa RONDOPAR, e a destinação de óleo usado para a Empresa PROLUMINAS.

8.2 A Empresa estabeleceu, implementou, e mantém os processos necessários para se preparar e responder a potenciais situações de emergência? Toma ações para prevenir ou mitigar as consequências decorrentes de situações de emergência? São testados periodicamente as ações de resposta planejadas?

X

X X

Evidenciado o documento “Procedimento para Gerenciamento dos Aspectos Ambientais”, com requisitos para preparação e atendimento de emergências. Evidenciada a formação, treinamento e atuação da “Brigada de Emergência”. A última simulação de emergência foi realizada em 2016 na Empresa para o cenário “Incêndio”.

9.1 A Empresa monitora, mede, analisa e revisa seu desempenho ambiental e a eficácia do seu Sistema de Gestão Ambiental? A Empresa avalia o atendimento dos seus requisitos legais e outros requisitos?

X

X

X

Foram verificadas durante a auditoria as condições de operação e de monitoramentodos processos, considerados aderentes (Pátio, Portarias, Balanças, Transportes, Manutenção, Administrativo, Gerenciamento de Frota). A Empresa não utiliza dispositivos de medição e monitoramento para os aspectos ambientais. Verificado o atendimento a requisitos legais e outros durante a auditoria, por meio da planilha “Controle de Licenças” (Março/2018).

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ITEM REQUISITO NC OBS OK EVIDÊNCIAS

Página 8 Revisão: 2

PROCESSO ALMOXARIFADO E COMPRAS

4.4.1 A organização determinou para este processo: (a) As entradas requeridas e as saídas esperadas? (b) A sequência e a interação desse processo? (c) Critérios e métodos (incluindo monitoramento, medições e indicadores de desempenho)? (d) Os recursos necessários? (e) Responsabilidades e autoridades? (f) Riscos e oportunidades?

X X X X X X

Procedimento de Almoxarifado e Compra de Suprimentos (Rev. 04): Evidenciado no documento de referência do processo: (a) As entradas e saídas; (b) A sequência e interação; (c) Os recursos necessários; (d) Responsabilidades e Autoridades; (e) Riscos e Oportunidades; (f) Monitoramento.

4.4.1 A organização avalia o processo e implementa quaisquer mudanças necessárias para assegurar que alcancem seus resultados pretendidos e melhora os processos e o Sistema Integrado de Gestão?

X A Empresa mantém sistemática de monitoramento para todos os processos e para melhoria contínua (vide gestão da qualidade).

4.4.2 A organização mantém informação documentada para apoiar a operação do processo e retém informação documentada para ter confiança em que o processo seja realizado conforme planejado?

X X

(a) É mantido procedimento operacional para o processo. (b) O procedimento apresenta “Tabela de Controle de Registros” a serem retidos.

7.1.1 A organização determina e provê os recursos necessários para o estabelecimento, implementação, manutenção e melhoria contínua do Sistema Integrado de Gestão?

X

X

Evidenciada no Manual do Sistema Integrado de Gestão (Rev. 01_2015) a sistemática definida. Verificada na ata de análise crítica de 06/03/2018 a análise das necessidades de recursos para 2018 (“Cronograma de Atividades do Sistema de Gestão”).

7.1.2 A organização determinou e proveu as pessoas necessárias para a operação e controle eficaz deste processo?

X

X

(a) Evidenciada a indicação dos cargos envolvidos em cada processo. (b) Evidenciado nas “Descrições de Cargo” as competências para cada função envolvida com o processo.

7.1.3 A organização determinou, proveu e mantém a infraestrutura necessária para a operação deste processo e para alcançar a conformidade de produtos e serviços?

X X

A infraestrutura foi considerada adequada para as atividades desenvolvidas: (a) Departamento de Compras. (b) Almoxarifado.

7.1.4 A organização determinou, proveu e mantém um ambiente necessário para a operação deste processo e para alcançar a conformidade de produtos e serviços?

X X

O ambiente foi considerado adequado para as atividades desenvolvidas: (a) Departamento de Compras. (b) Almoxarifado.

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CHECKLIST PARA AUDITORIA INTERNA

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ITEM REQUISITO NC OBS OK EVIDÊNCIAS

Página 9 Revisão: 2

PROCESSO ALMOXARIFADO E COMPRAS

7.1.5 A organização determinou e proveu os recursos necessários para assegurar resultados válidos e confiáveis quando monitoramento ou medição for usado para verificar a conformidade de produtos e serviços com requisitos?

X Não são necessários recursos especiais de monitoramento e medição para garantir a conformidade do processo, apenas os indicados no procedimento.

7.1.5 A organização retém informação documentada apropriada como evidência de que os recursos de monitoramento e medição são apropriados?

X Não são necessários recursos especiais de monitoramento e medição para garantir a conformidade do processo, apenas os indicados no procedimento.

7.1.6 A organização determina o conhecimento necessário para a operação de seus processos e para alcançar a conformidade de produtos e serviços? Esse conhecimento deve ser mantido e estar disponível na extensão necessária?

X Evidenciada no Manual do Sistema Integrado de Gestão (Rev. 01_2015) a sistemática definida.

8.1 A organização planeja, implementa e controla este processo para atender aos requisitos para a provisão de produtos e serviços e para implementar as ações determinadas? É mantida informação documentada na extensão necessária?

X As condições controladas a serem mantidas estão indicadas no procedimento operacional do processo.

8.4.1 A organização assegura que processos, produtos e serviços providos externamente estão conformes com requisitos, conforme critérios para avaliação, seleção, monitoramento e reavaliação, baseados na sua capacidade de prover processos ou produtos e serviços de acordo com requisitos?

X

X

Evidenciado no Sistema Informatizado TOTUS o cadastramento dos fornecedores aprovados, os critérios de qualificação definidos. Evidenciado na ata de reunião de análise crítica a análise do desempenho dos fornecedores da Empresa.

8.4.2 A organização assegura que processos, produtos e serviços providos externamente não afetem adversamente a capacidade da organização de entregar consistentemente produtos e serviços conformes para seus clientes?

X Todos os fornecimentos que possam afetar os serviços são monitorados com o objetivo de garantir que os requisitos sejam cumpridos.

8.4.3 A organização assegura a suficiência de requisitos antes de sua comunicação para o provedor externo?

X São mantidos contratos ou acordos com os fornecedores produtivos, e são comunicadas as necessidades pontuais sempre que necessário.

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SISTEMA INTEGRADO DE GESTÃO

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ITEM REQUISITO NC OBS OK EVIDÊNCIAS

Página 10 Revisão: 2

PROCESSO ALMOXARIFADO E COMPRAS

8.6 A organização implementa arranjos planejados, em estágios apropriados, para verificar se os requisitos do produto e do serviço foram atendidos?

X Todas as saídas são verificadas / conferidas por pelo menos uma pessoa antes do seu encaminhamento para a próxima etapa do processo.

8.7 A organização assegura que saídas que não estejam conformes com seus requisitos sejam identificadas e controladas para prevenir seu uso ou entrega não pretendido?

X Qualquer problema identificado em uma saída do processo é tratado de maneira adequada antes do encaminhamento para a próxima etapa do processo.

9.1.1 A organização determina o que precisa ser monitorado e medido, os métodos para monitoramento, medição, análise e avaliação necessários para assegurar resultados válidos? A organização retém informação documentada apropriada como evidência dos resultados?

X

X

O procedimento operacional apresenta a sistemática de monitoramento aplicável ao processo. Não foram evidenciadas ocorrências de compras nos últimos 12 meses.

SC FORNECEDOR ITEM PC DATA NF

053961 Hitocom Mangueiras 081459 19/12/2017 9944 053814 Pacaembu Auto Peças Filtros 080997 08/12/2017 48939 053727 Rokel Reforma de Freio 081002 08/12/2017 3870 053802 Superturbo Conserto de bomba injetora 080991 08/12/2017 7274

PC FORNECEDOR ITEM NF RECEBIMENTO STATUS QTDADE

080991 Superturbo Conserto de bomba injetora 7274 20/12/2017 OK 01 080997 Pacaembu Auto Peças Filtros 48939 15/12/2017 OK 17 081002 Rokel Reforma de Freio 3870 14/12/2017 OK 01 081459 Hitocom Mangueiras 9944 20/12/2017 OK 01

CÓDIGO ITEM QUANTIDADE ENDEREÇO 300020605 Filtro 17 pçs I4/C

078104005004006 Mangueiras 0 pçs N.A. 02912111 Fluído de Freio 17 pçs I4/C

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CHECKLIST PARA AUDITORIA INTERNA

SISTEMA INTEGRADO DE GESTÃO

Norma NBR ISO 9001:2015 / Norma NBR ISO 14001:2015

ITEM REQUISITO NC OBS OK EVIDÊNCIAS

Página 11 Revisão: 2

PROCESSO COMERCIAL

4.4.1 A organização determinou para este processo: (a) As entradas requeridas e as saídas esperadas? (b) A sequência e a interação desse processo? (c) Critérios e métodos (incluindo monitoramento, medições e indicadores de desempenho)? (d) Os recursos necessários? (e) Responsabilidades e autoridades? (f) Riscos e oportunidades?

X X X X X X

Procedimento para Atendimento a Fornecedores e Clientes (Rev. 4) Procedimento para Compra de Sucata (Rev. 5) Procedimento para Venda de Sucata (Rev. 4) Procedimento para Exportação de Sucatas (Rev. 02) Evidenciado nos documentos de referência do processo: (a) As entradas e saídas; (b) A sequência e interação; (c) Os recursos necessários; (d) Responsabilidades e Autoridades; (e) Riscos e Oportunidades; (f) Monitoramento.

4.4.1 A organização avalia o processo e implementa quaisquer mudanças necessárias para assegurar que alcancem seus resultados pretendidos e melhora os processos e o Sistema Integrado de Gestão?

X A Empresa mantém sistemática de monitoramento para todos os processos e para melhoria contínua (vide gestão da qualidade).

4.4.2 A organização mantém informação documentada para apoiar a operação do processo e retém informação documentada para ter confiança em que o processo seja realizado conforme planejado?

X X

(a) É mantido procedimento operacional para o processo. (b) O procedimento apresenta “Tabela de Controle de Registros” a serem retidos.

7.1.1 A organização determina e provê os recursos necessários para o estabelecimento, implementação, manutenção e melhoria contínua do Sistema Integrado de Gestão?

X Evidenciada no Manual do Sistema Integrado de Gestão (Rev. 01_2015) a sistemática definida. Verificada na ata de análise crítica de 06/03/2018 a análise das necessidades de recursos para 2018 (“Cronograma de Atividades 2018”).

7.1.2 A organização determinou e proveu as pessoas necessárias para a operação e controle eficaz deste processo?

X X

(a) Evidenciada a indicação dos cargos envolvidos em cada processo. (b) Evidenciado no documento “Mapeamento de Competências” as competências para cada função envolvida.

7.1.3 A organização determinou, proveu e mantém a infraestrutura necessária para a operação deste processo e para alcançar a conformidade de produtos e serviços?

X A infraestrutura foi considerada adequada para as atividades administrativas desenvolvidas.

7.1.4 A organização determinou, proveu e mantém um ambiente necessário para a operação deste processo e para alcançar a conformidade de produtos e serviços?

X O ambiente foi considerado adequado para as atividades administrativas desenvolvidas.

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CHECKLIST PARA AUDITORIA INTERNA

SISTEMA INTEGRADO DE GESTÃO

Norma NBR ISO 9001:2015 / Norma NBR ISO 14001:2015

ITEM REQUISITO NC OBS OK EVIDÊNCIAS

Página 12 Revisão: 2

PROCESSO COMERCIAL

7.1.5 A organização determinou e proveu os recursos necessários para assegurar resultados válidos e confiáveis quando monitoramento ou medição for usado para verificar a conformidade de produtos e serviços com requisitos?

X Não são necessários recursos especiais de monitoramento e medição para garantir a conformidade do processo, apenas os indicados no procedimento.

7.1.5 A organização retém informação documentada apropriada como evidência de que os recursos de monitoramento e medição são apropriados?

X Não são necessários recursos especiais de monitoramento e medição para garantir a conformidade do processo, apenas os indicados no procedimento.

7.1.6 A organização determina o conhecimento necessário para a operação de seus processos e para alcançar a conformidade de produtos e serviços? Esse conhecimento deve ser mantido e estar disponível na extensão necessária?

X Evidenciada no Manual do Sistema Integrado de Gestão (Rev. 01_2015) a sistemática definida.

8.1 A organização planeja, implementa e controla este processo para atender aos requisitos para a provisão de produtos e serviços e para implementar as ações determinadas? É mantida informação documentada na extensão necessária?

X As condições controladas a serem mantidas estão indicadas no procedimento operacional do processo.

8.2.1 A comunicação com clientes inclui informação relativa a produtos e serviços?

X Os dados com as condições para o fornecimento dos produtos estão contidos em E-Mails (ou aplicativos) trocados com os Clientes e no Sistema Informatizado.

8.2.2 Ao determinar os requisitos para os produtos e serviços a serem oferecidos para clientes, a organização assegura que os requisitos para os produtos e serviços sejam definidos, incluindo requisitos estatutários e regulamentares?

X O Setor Comercial avalia se os produtos a serem fornecidos atendem às necessidades relatadas pelos Clientes.

8.2.3 A organização assegura ter capacidade de atender aos requisitos para produtos e serviços oferecidos a Clientes, conduzindo uma análise crítica antes de se comprometer a fornecer produtos e serviços a um cliente? A organização assegura que requisitos de contrato ou pedido divergentes daqueles previamente definidos sejam resolvidos? A organização retém informação documentada, como aplicável, sobre os resultados da análise crítica?

X

X

É realizada análise crítica das condições para o fornecimento dos produtos, conforme E-Mails (ou aplicativos) trocados com os Clientes. Não sendo possível o fornecimento do produto com a especificação definida ou dentro do prazo combinado, o Cliente é contatado para esclarecimentos.

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Norma NBR ISO 9001:2015 / Norma NBR ISO 14001:2015

ITEM REQUISITO NC OBS OK EVIDÊNCIAS

Página 13 Revisão: 2

PROCESSO COMERCIAL

8.2.4 A organização assegura que informação documentada pertinente seja emendada, e que pessoas pertinentes sejam alertadas dos requisitos mudados, quando os requisitos para produtos e serviços forem mudados?

X No caso de mudanças o Cliente é contatado pelo próprio Setor Comercial, sendo necessária aprovação prévia por parte do Cliente.

8.6 A organização implementa arranjos planejados, em estágios apropriados, para verificar se os requisitos do produto e do serviço foram atendidos?

X Todas as saídas são verificadas / conferidas por pelo menos uma pessoa antes do seu encaminhamento para a próxima etapa do processo.

8.7 A organização assegura que saídas que não estejam conformes com seus requisitos sejam identificadas e controladas para prevenir uso ou entrega não pretendido?

X Qualquer problema identificado em uma saída do processo é tratado de maneira adequada antes do encaminhamento para a próxima etapa do processo.

9.1 A organização determina o que precisa ser monitorado e medido, os métodos para monitoramento, medição, análise e avaliação necessários para assegurar resultados válidos? A organização retém informação documentada apropriada como evidência dos resultados?

X O procedimento operacional apresenta a sistemática de monitoramento aplicável ao processo.

Verificada a planilha “Solicitações de Coleta” para o dia 04/01/2018, com os seguintes Itens programados: • Delga Ferraz – 01 Poli – AXR 3934 (em execução) – Motorista Jorselan • Materiais Fox – 01 G18 – AWZ 8443 (em execução) – Motorista Célio • Polistampo – 01 G18 – AVA 7565 (realizado em 04/01/2018) – Motorista Ayrton

• Mercedes SBC – 01 G18 – AVA 7565 (em execução) – Motorista Ayrton • André Ramos – 01 G18 – AQS 9117 (realizado em 05/01/2018) – Motorista Luiz de Oliveira • Oxiaço – 01 Poli – AVE 7611 (parte da tarde) – Motorista Márcio Ferreti • Uniforja – 01 Poli – ATS 3797 (reprogramado por solicitação do Cliente) – Motorista Adailton

Verificado o cadastro no Sistema Informatizado para os Clientes acima indicados.

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Norma NBR ISO 9001:2015 / Norma NBR ISO 14001:2015

ITEM REQUISITO NC OBS OK EVIDÊNCIAS

Página 14 Revisão: 2

Verificado o processo de exportação de sucata Proforma TRU9490: (a) Data 28/09/2017 – 300 toneladas – cavaco de ferro fundido – Cliente AARTI STEELS LTD. (b) Carta de Crédito 0404617IM0000300 (03/10/2017) (c) Navio MSC ELODIE, reserva 241ISZ1072938, estimativa 25/11/2017 (Santos / Mundra) (d) Container: 12 de 20 pés (MSC) por E-Mail (01/11/2017) (e) Planilha de Programação de Carregamento: 17/11/2017 referente à semana de 20 a 24/11/2017 (f) Solvi Transportes (saída prevista para 27/11/2017) (g) Instruções para Desembaraço em 28/11/2017 (h) B/L MSCUZC451201 (i) NF 095117, 095118 (j) Despachante: APR COMEX

PROCESSO OPERAÇÕES

4.4.1 A organização determinou para este processo: (a) As entradas requeridas e as saídas esperadas? (b) A sequência e a interação desse processo? (c) Critérios e métodos (incluindo monitoramento, medições e indicadores de desempenho)? (d) Os recursos necessários? (e) Responsabilidades e autoridades? (f) Riscos e oportunidades?

X X X X X X

Procedimento para Gerenciamento de Frota (Rev. 4) Procedimento para Exportação de Sucata (Rev. 2) Procedimento da Balança (Rev. 7) Procedimento do Pátio (Rev. 5) Procedimento para Escolha de Retalhos (Rev. 1) Procedimento para Carregamento de Veículos de Terceiros (Rev. 3) Evidenciado nos documentos de referência do processo: (a) As entradas e saídas; (b) A sequência e interação; (c) Os recursos necessários; (d) Responsabilidades e Autoridades; (e) Riscos e Oportunidades; (f) Monitoramento.

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Norma NBR ISO 9001:2015 / Norma NBR ISO 14001:2015

ITEM REQUISITO NC OBS OK EVIDÊNCIAS

Página 15 Revisão: 2

PROCESSO OPERAÇÕES

4.4.1 A organização avalia o processo e implementa quaisquer mudanças necessárias para assegurar que alcancem seus resultados pretendidos e melhora os processos e o Sistema Integrado de Gestão?

X A Empresa mantém sistemática de monitoramento para todos os processos e para melhoria contínua (vide gestão da qualidade).

4.4.2 A organização mantém informação documentada para apoiar a operação do processo e retém informação documentada para ter confiança em que o processo seja realizado conforme planejado?

X X

(a) É mantido procedimento operacional para o processo. (b) O procedimento apresenta “Tabela de Controle de Registros” a serem retidos.

7.1.1 A organização determina e provê os recursos necessários para o estabelecimento, implementação, manutenção e melhoria contínua do Sistema Integrado de Gestão?

X Evidenciada no Manual do Sistema Integrado de Gestão (Rev. 01_2015) a sistemática definida. Verificada na ata de análise crítica de 06/03/2018 a análise das necessidades de recursos para 2018 (“Cronograma de Atividades do Sistema da Qualidade”).

7.1.2 A organização determinou e proveu as pessoas necessárias para a operação e controle eficaz deste processo?

X X

(a) Evidenciada a indicação dos cargos envolvidos em cada processo. (b) Evidenciado no documento “Mapeamento de Competências” as competências para cada função envolvida.

7.1.3 A organização determinou, proveu e mantém a infraestrutura necessária para a operação deste processo e para alcançar a conformidade de produtos e serviços?

X A infraestrutura foi considerada adequada para as atividades administrativas desenvolvidas.

7.1.4 A organização determinou, proveu e mantém um ambiente necessário para a operação deste processo e para alcançar a conformidade de produtos e serviços?

X O ambiente foi considerado adequado para as atividades administrativas desenvolvidas.

7.1.5 A organização determinou e proveu os recursos necessários para assegurar resultados válidos e confiáveis quando monitoramento ou medição for usado para verificar a conformidade de produtos e serviços com requisitos?

X Não são necessários recursos especiais de monitoramento e medição para garantir a conformidade do processo, apenas os indicados no procedimento.

7.1.5 A organização retém informação documentada apropriada como evidência de que os recursos de monitoramento e medição são apropriados?

X Não são necessários recursos de monitoramento e medição para garantir a conformidade do processo.

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SISTEMA INTEGRADO DE GESTÃO

Norma NBR ISO 9001:2015 / Norma NBR ISO 14001:2015

ITEM REQUISITO NC OBS OK EVIDÊNCIAS

Página 16 Revisão: 2

PROCESSO OPERAÇÕES

7.1.6 A organização determina o conhecimento necessário para a operação de seus processos e para alcançar a conformidade de produtos e serviços? Esse conhecimento deve ser mantido e estar disponível na extensão necessária?

X Evidenciada no Manual do Sistema Integrado de Gestão (Rev. 01_2015) a sistemática definida.

8.1 A organização planeja, implementa e controla este processo para atender aos requisitos para a provisão de produtos e serviços e para implementar as ações determinadas? É mantida informação documentada na extensão necessária?

X As condições controladas a serem mantidas estão indicadas no procedimento operacional do processo.

8.5.1 A organização implementa produção e provisão de serviço sob condições controladas?

X As condições controladas a serem mantidas estão indicadas no procedimento.

8.5.2 A organização usa meios adequados para identificar saídas quando isso for necessário para assegurar a conformidade de produtos e serviços? A organização identifica a situação das saídas com relação aos requisitos de monitoramento e medição ao longo da produção e provisão de serviço? A organização controla a identificação única das saídas quando a rastreabilidade for um requisito?

X Todas as saídas do processo estão indicadas no procedimento operacional, e permitem sua rastreabilidade.

8.5.3 Este requisito não se aplica ao Sistema da Qualidade.

8.5.4 A organização preserva as saídas durante produção e provisão de serviço na extensão necessária para assegurar conformidade com requisitos?

X Todas as saídas (registros em meio físico ou eletrônico) são preservados quanto a deterioração e são mantidos pelo período mínimo definida na legislação aplicável.

8.5.5 A organização atende aos requisitos para atividades pós-entrega associadas com os produtos e serviços?

X A única atividade pós-entrega aplicável está relacionada com o suporte técnico fornecido pela Empresa em relação à aplicação dos produtos fornecidos.

8.6 A organização implementa arranjos planejados, em estágios apropriados, para verificar se os requisitos do produto e do serviço foram atendidos?

X Todas as saídas são verificadas / conferidas por pelo menos uma pessoa antes do seu encaminhamento para a próxima etapa do processo.

8.7 A organização assegura que saídas que não estejam conformes com seus requisitos sejam identificadas e controladas para prevenir seu uso não pretendido?

X Qualquer problema identificado em uma saída do processo é tratado de maneira adequada antes do encaminhamento para a próxima etapa do processo.

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Norma NBR ISO 9001:2015 / Norma NBR ISO 14001:2015

ITEM REQUISITO NC OBS OK EVIDÊNCIAS

Página 17 Revisão: 2

PROCESSO OPERAÇÕES

9.1 A organização determina o que precisa ser monitorado e medido, os métodos para monitoramento, medição, análise e avaliação necessários para assegurar resultados válidos? A organização retém informação documentada apropriada como evidência dos resultados?

X O procedimento operacional apresenta a sistemática de monitoramento aplicável ao processo.

GESTÃO DE FROTA LICENCIAMENTO TACÓGRAFO MOTORISTA CNH

AXR 3934 07/08/2017 (OK) 23/10/2017

(calibração válida 22/02/2019) Jorselan Pereira dos Santos

Categoria AE Vencimento 12/03/2020

AWZ 8443 07/08/2017 (OK) 18/12/2017

(calibração válida 11/05/2018) Célio Fabrício do Nacimento

Categoria AD Vencimento 08/03/2021

AVA 7565 04/09/2017 (OK) 26/12/2017

(calibração válida 13/01/2019) Ayrton Oliveira Neto

Categoria D Vencimento 25/08/2020

AVE 7611 20/06/2017 (OK) 06/11/2017

(calibração válida 01/03/2019) Márcio Ferreti

Categoria AE Vencimento 09/05/2021

CLIENTES

(ENTRADAS) TICKET PEDIDO VEÍCULO CAIXA MATERIAL NF PESO MOTORISTA CLASSIFICADOR

Uniforja 339311 81299 AVC 3151 8733 Cavaco Aço 99246 4.220 Daniel José dos Santos Luis Roberto de Sousa

Delga Diadema 339303 81430 AXB 2793 8369 Estamp. Solta 373108 11.980 Juvenaldo Barbosa Silva Luis Roberto de Sousa

Delga Ferraz 339304 81431 AVA 8144 0286 Oxicorte 169820 8.140 Luiz Antonio Martins Luis Roberto de Sousa

Resil Comercial 339290 81275 ATS 3797 1282 Estamp. Solta 301073 1.000 Adailton Martins Bezerra Severino Sebastião da Silva

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Norma NBR ISO 9001:2015 / Norma NBR ISO 14001:2015

ITEM REQUISITO NC OBS OK EVIDÊNCIAS

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CLIENTES (SAÍDAS)

TICKET PEDIDO MATERIAL NF PESO

GV do Brasil 339302 27062 Pesada Miúda 96380 27.120

IKK 339273 27090 Oxicorte 96383 22.200

Intercast 339298 27140 Estamp. Prensada 96382 29.790

Ternium Brasil 339292 27088 Estamp. Pelotizada 96374 24.790

PROCESSO MANUTENÇÃO

4.4.1 A organização determinou para este processo: (a) As entradas requeridas e as saídas esperadas? (b) A sequência e a interação desse processo? (c) Critérios e métodos (incluindo monitoramento, medições e indicadores de desempenho)? (d) Os recursos necessários? (e) Responsabilidades e autoridades? (f) Riscos e oportunidades?

X X X X X X

Procedimento para Manutenção (Rev. 4) Procedimento para Monitoramento de Fumaça Preta (Rev. 1) Evidenciado nos documentos de referência do processo: (a) As entradas e saídas; (b) A sequência e interação; (c) Os recursos necessários; (d) Responsabilidades e Autoridades; (e) Riscos e Oportunidades; (f) Monitoramento.

4.4.1 A organização avalia o processo e implementa quaisquer mudanças necessárias para assegurar que alcancem seus resultados pretendidos e melhora os processos e o Sistema Integrado de Gestão?

X A empresa mantém sistemática de monitoramento para todos os processos e para melhoria contínua (vide gestão da qualidade).

4.4.2 A organização mantém informação documentada para apoiar a operação do processo e retém informação documentada para ter confiança em que o processo seja realizado conforme planejado?

X X

(a) É mantido procedimento operacional para o processo. (b) O procedimento apresenta “Tabela de Controle de Registros” a serem retidos.

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Norma NBR ISO 9001:2015 / Norma NBR ISO 14001:2015

ITEM REQUISITO NC OBS OK EVIDÊNCIAS

Página 19 Revisão: 2

PROCESSO MANUTENÇÃO

7.1.1 A organização determina e provê os recursos necessários para o estabelecimento, implementação, manutenção e melhoria contínua do Sistema Integrado de Gestão?

X Evidenciada no Manual do Sistema Integrado de Gestão (Rev. 01_2015) a sistemática definida. Verificada na ata de análise crítica de 06/03/2018 a análise das necessidades de recursos para 2018 (“Cronograma de Atividades do Sistema da Qualidade”).

7.1.2 A organização determinou e proveu as pessoas necessárias para a operação e controle eficaz deste processo?

X X

(a) Evidenciada a indicação dos cargos envolvidos em cada processo. (b) Evidenciado no documento “Mapeamento de Competências” as competências para cada função envolvida.

7.1.3 A organização determinou, proveu e mantém a infraestrutura necessária para a operação deste processo e para alcançar a conformidade de produtos e serviços?

X A infraestrutura foi considerada adequada para as atividades administrativas desenvolvidas.

7.1.4 A organização determinou, proveu e mantém um ambiente necessário para a operação deste processo e para alcançar a conformidade de produtos e serviços?

X O ambiente foi considerado adequado para as atividades administrativas desenvolvidas.

7.1.5 A organização determinou e proveu os recursos necessários para assegurar resultados válidos e confiáveis quando monitoramento ou medição for usado para verificar a conformidade de produtos e serviços com requisitos?

X Não são necessários recursos de monitoramento e medição para garantir a conformidade do processo.

7.1.5 A organização retém informação documentada apropriada como evidência de que os recursos de monitoramento e medição são apropriados?

X Não são necessários recursos de monitoramento e medição para garantir a conformidade do processo.

7.1.6 A organização determina o conhecimento necessário para a operação de seus processos e para alcançar a conformidade de produtos e serviços? Esse conhecimento deve ser mantido e estar disponível na extensão necessária?

X Evidenciada no Manual do Sistema Integrado de Gestão (Rev. 01_2015) a sistemática definida.

8.1 A organização planeja, implementa e controla este processo para atender aos requisitos para a provisão de produtos e serviços e para implementar as ações determinadas? É mantida informação documentada na extensão necessária?

X As condições controladas a serem mantidas estão indicadas no procedimento operacional do processo.

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ITEM REQUISITO NC OBS OK EVIDÊNCIAS

Página 20 Revisão: 2

PROCESSO MANUTENÇÃO

8.5.1 A organização implementa produção e provisão de serviço sob condições controladas?

X As condições controladas a serem mantidas estão indicadas no procedimento.

8.5.2 A organização usa meios adequados para identificar saídas quando isso for necessário para assegurar a conformidade de produtos e serviços? A organização identifica a situação das saídas com relação aos requisitos de monitoramento e medição ao longo da produção e provisão de serviço? A organização controla a identificação única das saídas quando a rastreabilidade for um requisito?

X Todas as saídas do processo estão indicadas no procedimento operacional, e permitem sua rastreabilidade.

8.5.3 Este requisito não se aplica ao Sistema da Qualidade.

8.5.4 A organização preserva as saídas durante produção e provisão de serviço na extensão necessária para assegurar conformidade com requisitos?

X Todas as saídas (registros em meio físico ou eletrônico) são preservados quanto a deterioração e são mantidos pelo período mínimo definida na legislação aplicável.

8.5.5 A organização atende aos requisitos para atividades pós-entrega associadas com os produtos e serviços?

X A única atividade pós-entrega aplicável está relacionada com o suporte técnico fornecido pela Empresa em relação à aplicação dos produtos fornecidos.

8.6 A organização implementa arranjos planejados, em estágios apropriados, para verificar se os requisitos do produto e do serviço foram atendidos?

X Todas as saídas são verificadas / conferidas por pelo menos uma pessoa antes do seu encaminhamento para a próxima etapa do processo.

8.7 A organização assegura que saídas que não estejam conformes com seus requisitos sejam identificadas e controladas para prevenir seu uso ou entrega não pretendido?

X Qualquer problema identificado em uma saída do processo é tratado de maneira adequada antes do encaminhamento para a próxima etapa do processo.

9.1 A organização determina o que precisa ser monitorado e medido, os métodos para monitoramento, medição, análise e avaliação necessários para assegurar resultados válidos? A organização retém informação documentada apropriada como evidência dos resultados?

X O procedimento operacional apresenta a sistemática de monitoramento aplicável ao processo.

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ITEM REQUISITO NC OBS OK EVIDÊNCIAS

Página 21 Revisão: 2

VEÍCULO OS TIPO DATA MECÂNICO

AXR 3934

594408 Manutenção Corretiva Elétrica 26 a 30/12/2017 José Teixeira Filho

594312 Manutenção Corretiva Mecânica 15 a 30/12/2017 Romário Rodrigues de Araújo

593301 Manutenção Preventiva 04 a 10/10/2017 Adeíldo Teodório da Silva

AWZ 8443 594128 Manutenção Corretiva Elétrica 01 a 15/12/2017 Fabrício Cesar de Torres

592733 Manutenção Corretiva Mecânica 01 a 10/11/2017 Adeíldo Teodório da Silva

AVA 7565

594344 Borracharia 19 a 27/12/2017 Edson Silva de Moura

594193 Manutenção Corretiva Mecânica 05 a 15/12/2017 José Teixeira Filho

594109 Manutenção Elétrica 30/11 a 10/12/2017 Fabrício Cesar de Torres

EQUIPAMENTOS OS TIPO DATA HORAS DE SERVIÇO

LIEBHERR 12 593499 Manutenção Preventiva 02/12/2017 11.201 horas

CAT 10 592969 Manutenção Preventiva 24/10/2017 4.705 horas

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SISTEMA INTEGRADO DE GESTÃO

Norma NBR ISO 9001:2015 / Norma NBR ISO 14001:2015

ITEM REQUISITO NC OBS OK EVIDÊNCIAS

Página 22 Revisão: 2

FILIAL CURITIBA

BALANÇAS: Balança 01 - Marca: TOLEDO - Mod. 9091 - Série 05042036115BG - Capacidade: 60.000 Kg / Divisão 10 Kg. - Validade 18/04/2018 Certificado de Calibração: No. 81/2017

Balança 02 - Marca: TOLEDO - Mod. 8540 - Série 10484965 - Capacidade: 80.000 Kg / Divisão 10 Kg. - Validade 18/04/2018 Certificado de Calibração: Nº 82/2017

FILISUL COM. DE BALANÇAS E ASSIST. TÉCNICA LTDA. PROCESSO DE COMPRA E VENDA DE SUCATA: (a) Compra: Cliente: Volkswagen do Brasil Ind. de Veículos Automotores Ltda. CCS TECNOLOGIA E SERVIÇOS LTDA. Nota Fiscal Nº 145419 18468 - Datada de 19/02/16 28/02/2018 - Chegou TRUFER em 22/02/16 28/02/2018 Material: Sucata de Peças de Estamp. para Destruição Peso da N.F. 1.000 Kg 10.160 kG Ticket da Balança nº 74712/01 83541 - Balanceira: ROSANE LIPINSKY ROSANE LIPINSKY - 22/02/16 28/02/2018 Peso constatado: 1.970 Kg 10.040 kG Ticket de Classificação nº 74712/01 83541 - Classificador: LUCIANO RODRIGO - 22/02/16 28/02/2018 (b) Venda: Cliente: SCHULZ S/A TUPY S/A Nota Fiscal da TRUFER: Nº 18006 20306 - Datada de 22/02/16 28/02/2018 Material: Sucata de Estamparia Prensada 30 X 30 Sucata Prensada 30 x 30 Peso da N.F. 33.160 kg 28.890 Kg Ticket da Balança nº 74726/01 83546 - Balanceira: SOLANGE BORGES ROSANE LIPINSKY - 22/02/16 28/02/2018 Ticket de Classificação nº 74726/01 00083546/01- Classificador: LUCIANO RODRIGO - 22/02/16 28/02/2018

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CHECKLIST PARA AUDITORIA INTERNA

SISTEMA INTEGRADO DE GESTÃO

Norma NBR ISO 9001:2015 / Norma NBR ISO 14001:2015

ITEM REQUISITO NC OBS OK EVIDÊNCIAS

Página 23 Revisão: 2

FILIAL TAUBATÉ

BALANÇA: Balança Marca: TOLEDO - Mod. 9091 - Série 04079000647- Capacidade: 60.000 Kg / Divisão 10 Kg Certificado de Calibração nº 6951/2018 (18/04/2017) BRANCOTEC BALANÇAS LTDA. PROCESSO DE COMPRA E VENDA DE SUCATA: (a) Compra: Cliente: Volkswagen do Brasil Ind. de Veículos Automotores Ltda. Nota Fiscal Nº 301087 - Datada de 19/03/2018 Material: Sucata Estamp Solta/Prensada Peso da N.F. 6.580 Kg (b) Venda: Cliente: ARCELOR PIRACICABA Nota Fiscal da TRUFER: Nº 19000 - Datada de 19/03/2018 Material: Sucata Mista Tesourada Peso da N.F. 24.230 kg Ticket da Balança nº 72057/01 Classificador: ADRIANO FRANCISO SALES

Page 24: Checklist Auditoria Interna 2018 - trufer.com.br Auditoria Interna 2018.pdf · checklist para auditoria interna sistema integrado de gestÃo norma nbr iso 9001:2015 / norma nbr iso

CHECKLIST PARA AUDITORIA INTERNA

SISTEMA INTEGRADO DE GESTÃO

Norma NBR ISO 9001:2015 / Norma NBR ISO 14001:2015

ITEM REQUISITO NC OBS OK EVIDÊNCIAS

Página 24 Revisão: 2

FILIAL CONTAGEM

BALANÇA: Balança Marca: TOLEDO - Mod. 820J - Série 10677209 - Capacidade: 60.000 Kg / Divisão 10 Kg Certificado de Calibração nº 6951/2016 (18/01/2018) BRANCOTEC BALANÇAS LTDA. PROCESSO DE COMPRA E VENDA DE SUCATA: (a) Compra: Cliente: Usiminas Betim Nota Fiscal Nº 105332 - Datada de 21/03/2018 Material: Sucata Estamp Solta Peso da N.F. 11.500 Kg (b) Venda: Cliente: VALLOUREC Nota Fiscal da TRUFER: Nº 14261 - Datada de 21/03/2018 Material: Sucata Estamparia Miúda Peso da N.F. 31.580 kg Ticket da Balança nº 14330/01 Classificador: JEFERSON DOS SANTOS MATOS


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