ANEXO V – MATRIZ DE RISCO
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APRESENTAÇÃO
O regime de licitação adotada para o Tramo III da Linha 1 do Sistema Metroviário de
Salvador e Lauro de Freitas (SMSL) – Pirajá / Águas Claras foi a Contratação
Integrada no âmbito do Regime Diferenciado de Contratações Públicas (RDC).
A Contratação Integrada representa uma maior delegação de serviços da
Administração Pública ao Contratado, incluindo a elaboração e o desenvolvimento,
tanto do Projeto Básico de engenharia como do Projeto Executivo e dos estudos
ambientais para a obtenção da Licença de Instalação (LI), seguindo da execução
das obras e serviços de engenharia, com todas as etapas de montagem, realização
de testes, a pré-operação e todas as demais operações “necessárias e suficientes
para a entrega final do objeto”.
De acordo com a Lei nº 12.462/2011, nesta modalidade de contratação não são
permitidos aditivos (exceto nas condições legalmente previstas), circunstância que
aliada à utilização de um Anteprojeto disponibilizado pela Administração, introduz
um maior grau incerteza em todo o processo, desde a Contratação até a execução
do Empreendimento.
Desta forma, quando da utilização da Contratação integrada, a referida Lei autoriza
a elaboração de matriz de alocação de riscos entre a administração pública e o
Contratado, devendo o valor estimado da contratação considerar a taxa de risco
compatível com o objeto da licitação e as contingências atribuídas ao contratado.
Este modo de contratação adotado objetiva o aumento da eficiência nas
contratações públicas.
Para a elaboração da Matriz de Risco foram identificados os principais riscos que
podem afetar o empreendimento e caracterizados quanto às consequências de
ocorrência do evento e formas de mitiga-las, além da respectiva alocação, onde se
identifica o responsável pela assunção do Risco apontado.
A regulamentação da taxa de risco (reserva de contingência) deu-se através do
Decreto nº 8.080/2013, que altera o Decreto nº 7.581/2011, que regulamenta o
Regime Diferenciado de Contratações Públicas – RDC, inserindo os parágrafos 1º e
2º no artigo 75, que possibilitam a inserção da taxa de risco nos orçamentos
estimados das contratações integradas.
Na hipótese do projeto do Tramo III da Linha 1 do SMSL foram previstas duas
formas de alocação dos riscos, conforme Matriz de Risco ao final deste Anexo, as
quais são:
Alocação ao CONTRATANTE: riscos que são assumidos e gerenciados pelo
CONTRATANTE.
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Alocação à CONTRATADA: riscos que são transferidos à CONTRATADA. Esta
transferência foi feita por meio de consideração de reserva de contingência
proporcional ao risco de materialização do evento apontado e impacto financeiro
ao orçamento estimado. De forma complementar foi prevista a participação de
Seguradora nestas alocações mediante a contratação dos seguros previstos em
no edital e no contrato, além de outros complementares que a CONTRATADA
opte por contratar.
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Tipo de Risco Descrição Materialização Mitigação Alocação
Necessidade de alteração do projeto pela não disponibilização da faixa de domínio da BR-324.
- Necessidade de alteração do projeto ou das especificações que já tenha sido aprovadas que seja solicitada pela Contratante, em função da não aprovação quanto à utilização da faixa de domínio da BR-324, junto a ANTT.
- Eventual negativa da ANTT para aprovar o traçado previsto e disponibilização da faixa de domínio da BR-324 para o empreendimento sobre a justificativa de possível ampliação futura da capacidade do trecho da BR-324 em questão.
- Possibilidade de aditivo de prazo e reequilíbrio econômico financeiro decorrente do atraso nesta atividade, caso a Contratada não tenha dado causa ou se omitido;
- Contratação de Seguro;
- Contratante obteve anuência prévia à licitação junto à ANTT
- Submissão do projeto básico proposto pela Contratante para aprovação da ANTT;
Contratante
Projeto Básico e Executivo.
- Inadequação para provimento dos serviços na qualidade, quantidade e prazo. - Dificuldades para aprovação dos projetos nos órgãos competentes visando a obtenção dos alvarás.
- Variação dos custos de implantação, quantitativos e inadequação dos serviços.
- Atraso no cronograma.
- Não pagamento caso os níveis de serviço não sejam atingidos;
- Contratação de seguro;
- Fornecimento dos elementos de projeto necessários;
- Remuneração do risco.
Contratada
Ações de Meio Ambiente.
- Dificuldades para obtenção da Licença de Instalação (LI). - Entraves para execução e implementação dos Planos Básicos Ambientais (PBAs). - Necessidade de complementação de estudos
- Variação dos custos de implantação, quantitativos e inadequação dos serviços.
- Não pagamento caso os níveis de serviço não sejam atingidos;
- Contratação de seguro;
- Remuneração do risco.
Contratada
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Tipo de Risco Descrição Materialização Mitigação Alocação
Terraplenagem e Pavimentação.
- Mudanças de origem de Jazida/Pedreira. - Alteração do quantitativo ou retrabalho de serviços
- Mudança da origem (indicada, quando houver) dos materiais, ou acréscimo do número de fontes.
- Mudança no quantitativo, volume, transporte de materiais
- Refazimento de serviços conclusos e/ou bloqueados, perdidos por questões climáticas
- Variação dos custos de implantação, quantitativos e inadequação dos serviços.
- Não pagamento caso os níveis de serviço não sejam atingidos;
- Contratação de seguro.
- Remuneração do risco;
Contratada
Interferências com Concessionárias de serviços públicos.
- Interrupção na prestação dos serviços públicos. - Relocação de equipamentos fora das normas.
- Necessidade de remanejamento de interferências, além daquelas previstas no Anteprojeto.
- Alteração da sequência construtiva, devido a reprogramações nos remanejamentos de redes de interferências.
- Atraso no cronograma.
- Variação nos custos
- Contratante disponibilizou cadastro das concessionárias de serviços públicos identificadas;
- Atualização do Cadastro por parte das construtoras.
- Contratação de seguro;
- Remuneração do risco.
Contratada
Passarelas
- Problemas nas fundações.
- Outros elementos de OAE.
- Ajustes nos padrões arquitetônicos para atendimento ao padrão municipal
- Variação de volume por ocasião das peculiaridades encontradas em campo, que divirjam do Anteprojeto.
- Ajuste nos métodos construtivos, ou insumos e serviços.
- Contratação de seguro
- Contratante disponibilizou projetos referenciais que foram executados em outras passarelas do SMSL;
- Remuneração do risco
Contratada
Urbanização e paisagismo.
- Revestimento vegetal e equipamentos urbanos.
- Acréscimo de área tratada com revestimento vegetal e equipamentos urbanos ou mudança de processo construtivo ou insumos aplicados.
- Contratação de seguro
- Remuneração do risco Contratada
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Tipo de Risco Descrição Materialização Mitigação Alocação
Desapropriação.
- Risco de não haver frentes liberadas para o contratado dar início à trechos com projetos executivos aprovado para o empreendimento.
- Risco de não obter a desocupação de áreas invadidas ou já desapropriadas.
- Inexistência de frentes liberadas para execução, tendo projeto executivo aprovado e a Contratada realizado todas as atividades de apoio ao Contratante no processo de desapropriação previstas no termo de referência;
- Evento atraso na obtenção da desapropriação em processos judicializados;
- Eventual atraso de cronograma executivo, sem causa dada ou omissão na realização de atribuições pela CONTRATADA.
- Possibilidade de aditivo de prazo e reequilíbrio econômico financeiro, decorrente do atraso nessa atividade, caso a Contratada não tenha dado causa ou se omitido;
- Realização pela Contratada do projeto de desapropriação e de todas as atividades de apoio ao Contratante no processo de desapropriação, tais como: levantamento das áreas, cadastro e pré-avaliação, laudos de avaliação, trabalho técnico social.,
- Contratação de seguro
- Remuneração do risco
Contratante
Construção / Montagem / Implantação.
- Risco de ocorrerem eventos na construção que impeçam o cumprimento do prazo ou que aumentem os custos.
- Risco de restrições quanto ao horário disponível para execução dos serviços.
- Atraso no cronograma.
- Variação nos custos
- Contratação de seguro
- Condições de habilitação.
- Remuneração do risco
Contratada
Clima / Chuvas e Drenagem.
- Risco de ocorrerem eventos durante a construção que impeçam o cumprimento do prazo ou que aumentem os custos.
- Atraso no início das obras.
- Atraso no cronograma.
- Variação dos custos.
- Contratada deverá propor à Contratante plano de ataque da obra.
- Contratação de seguro
- Remuneração do risco
Contratada
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Tipo de Risco Descrição Materialização Mitigação Alocação
Risco geológico.
- Risco de haver acréscimos nos volumes de escavação das contenções/OAEs.
- Necessidade de tratamentos especiais com maior consumo de aço ou concreto, ou ainda, mudança na técnica de construção prevista.
- Atraso no cronograma.
- Variação nos custos.
- Remuneração do risco.
- Contratação de seguro
- Não pagamento caso os níveis de serviço não sejam atingidos;
Contratada
Risco Geotécnico
- Acréscimos de serviços necessários à estabilização de taludes (maior abatimento, por exemplo).
- Aumento do comprimento ou volume nas fundações.
- Acréscimos de serviços necessários ao tratamento de fundações incompetentes.
- Atraso no início das obras.
- Atraso no cronograma.
- Variação dos custos.
- Remuneração do risco.
- Contratação de seguro
- Não pagamento caso os níveis de serviço não sejam atingidos;
Contratada
Risco Geotécnico – Área do Complexo de Integração de Águas Claras
- Necessidade de projetos e estudos específicos para definição de soluções alternativas às previstas no Anteprojeto.
- Variação nos custos.
- Atraso no cronograma.
- Contratação de seguro
- Não pagamento caso os níveis de serviço não sejam atingidos;
Contratada
Risco da interrupção do tráfego / Interferência em obra pública.
- Descontinuidade da prestação do serviço ao usuário.
- Perda de produtividade.
- Interrupção de pista.
- Aumento do prazo de execução.
- Variação do custo.
- Contratada deverá propor à Contratante plano de ataque da obra e simular condições operacionais.
- Remuneração do risco.
- Contratação de seguro
Contratada
Modificações das especificações de serviço.
- Contratante poderá modificar especificações de serviço, ou ampliar escopo, para melhor adequação técnica aos objetivos da contratação.
- Aumento no prazo.
- Variação de custos.
- Reequilíbrio econômico-financeiro, aditivo contratual (excepcional).
Contratante
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Tipo de Risco Descrição Materialização Mitigação Alocação
Obsolescência tecnológica, falta de inovação técnica e deficiência de equipamentos.
- Contratada não consegue atingir os requisitos de qualidade.
- Retrabalho.
- Aumento de prazo.
- Variação de custo.
- Contratação de seguro
- Não pagamento caso os níveis de serviço não sejam atingidos;
Contratada
Interface com a Concessionária do SMSL
- Nos trechos de interface, ajustar o período de execução das obras/serviços/pré-operação à grade operacional, de forma a não prejudicar a operação do sistema;
- Compatibilização das obras civis e de sistemas implantados com o sistema já em operação no SMSL.
- Variação no prazo.
- Variação de custos.
- Consulta prévia à concessionária quanto à metodologia prevista.
- Contratação de seguro
- Disponibilização de documentos de referência do Projeto executivo implantado do SMSL já em operação.
Contratada
Caso fortuito ou força maior
Situações de obra que configurem caso fortuito ou força maior
- Variação de custo.
- Atraso no cronograma.
- Reequilíbrio econômico-financeiro (excepcional).
- Contratação de seguro
Contratante
