desenvolvimento e aplicaÇÃo de um instrumento .de todos os desafios assumidos ao longo de ... 1980

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  • Fundao Pedro Leopoldo

    Mestrado Profissional em Administrao

    Leonardo Francisco Dias

    DESENVOLVIMENTO E APLICAO DE UM INSTRUMENTO

    NORTEADOR PARA A CONCEPO E AVALIAO DE PARCERIAS

    PBLICO-PRIVADAS (PPPs)

    Pedro Leopoldo

    2016

  • Leonardo Francisco Dias

    DESENVOLVIMENTO E APLICAO DE UM INSTRUMENTO

    NORTEADOR PARA A CONCEPO E AVALIAO DE PARCERIAS

    PBLICO-PRIVADAS (PPPs)

    Dissertao apresentada ao Curso de Mestrado Profissional em Administrao da Fundao Pedro Leopoldo, como requisito parcial obteno de ttulo de Mestre em Administrao. rea de Concentrao: Gesto em Organizaes.

    Linha de Pesquisa: Estratgias Corporativas. Orientador: Dr. Wanderley Ramalho. Coorientador: Dr. Jos Antnio de Sousa Neto.

    Pedro Leopoldo

    Fundao Pedro Leopoldo

    2016

  • 351 DIAS, Leonardo Francisco

    D541d Desenvolvimento e aplicao de um instrumento

    norteador para a concepo e avaliao de Parcerias

    Pblico-Privadas (PPPs) / Leonardo Francisco Dias.

    - Pedro Leopoldo: FPL, 2016.

    133 p.

    Dissertao: Mestrado Profissional em Administrao,

    Fundao Cultural Dr. Pedro Leopoldo, Pedro Leopol-

    do, 2016.

    Orientador: Prof. Dr. Wanderley Ramalho

    Coorientador: Prof. Dr. Jos Antnio Sousa Neto

    1. Parcerias Pblico-Privadas. 2. Protocolo Norteador.

    3. Riscos. 4. Indicadores de Desempenho.

    I. Ttulo. II. RAMALHO, Wanderley, orient.

    CDD: 351

    Dados Internacionais de Catalogao na Publicao

    Ficha catalogrfica elaborada por Maria Luiza Diniz Ferreira CRB 6 -1590

  • A minha amada esposa, Graziela,

    pelo apoio incondicional e compreenso

    durante a minha caminhada

    para a preparao desta dissertao.

    Aos meus pais, Geraldo e Maria Isabel,

    pelas lies inesgotveis de amor.

    Aos meus segundos pais, Geraldo e Ftima,

    pelos ensinamentos e exemplos.

  • Agradecimentos

    Ao Grande Arquiteto do Universo, nosso Deus, que faz possvel a vida.

    Ao meu orientador, Prof. Dr. Wanderley Ramalho, exemplo de como deve ser um

    professor e um ser humano. Por aceitar me orientar e por ultrapassar todos os

    limites de sua obrigao, dedicando seu valioso tempo, muito alm do que seria

    razovel, com minhas dvidas e incertezas sobre este trabalho, esclarecendo-as e

    provocando novas reflexes. Um verdadeiro mestre, com o qual tive o imenso prazer

    de poder compartilhar de seu precioso tempo.

    Ao Prof. Dr. Jose Antnio de Sousa Neto, pelo estmulo e conhecimento

    compartilhado, que foram fundamentais para este trabalho.

    Ao Prof. Dr. Ronaldo Lamounier Locatelli, que em momento crucial do

    desenvolvimento deste trabalho se disps a apontar o caminho a ser seguido.

    A todos os professores da Fundao Pedro Leopoldo, de quem tive a oportunidade

    de receber ricos conhecimentos.

    Quero agradecer pacincia com que Jussara Batista sempre me recebeu na

    secretaria do curso para tirar dvidas, que me incentivou muito e dividiu comigo toda

    preocupao e alegria ao longo de todo o curso.

    Ao Coordenador Geral da Unidade Central de Parcerias Pblico-Privadas do Estado

    de Minas Gerais, Sr. Flvio Faria Antunes, em nome de quem estendo o

    agradecimento a toda a Central de PPP.

    Escola Tcnica Municipal de Sete Lagoas, Sra. Rosngela Flister, em nome de

    quem estendo o agradecimento a toda a equipe da Escola e do Departamento de

    Projeto, pelas condies disponibilizadas no conclio estudo-trabalho e estmulo.

  • s minhas pedagogas Fabiane Paiva, Isabela Ferreira e Viviane Maia, que sempre

    se dispuseram a me ajudar quando eu me dedicava aos estudos e redao deste

    trabalho.

    minha esposa, Graziela, pela pacincia, carinho, dedicao, compreenso e ajuda

    em todos os momentos, que vo alm da simples compreenso de minha ausncia.

    E que jamais permitiu que eu desistisse dos meus sonhos e me encorajou a que

    buscasse mais este ideal.

    Ao apoio de minha famlia, meus pais Geraldo e Isabel, sogros Geraldo e Ftima,

    irms Jackeline e Patrcia, cunhados Emerson e Frederico e sobrinhos Luiz, Clara e

    Joo, que foram fundamentais na minha vida, participando direta ou indiretamente

    de todos os desafios assumidos ao longo de minha caminhada.

  • Sempre h esperana!

    J. R.R. Tolkien.

    Resumo

  • A Federao, estados e municpios vm apresentando recorrente incapacidade em

    atender s demandas da sociedade concernentes oferta de adequada

    infraestrutura de servios pblicos. Tal fato, conjugado com a tendncia ao

    arrefecimento da intensidade da interveno estatal no sistema socioeconmico,

    ensejou o desenvolvimento de novas estratgias de relacionamento entre os setores

    pblico e privado. Nesse contexto, e tendo sido atingido razovel consenso sobre a

    necessidade de uma reviso do papel do Estado na economia, surgiu na dcada de

    1980 a ideia da parceria pblico-privada como uma forma mais moderna de atuao

    do Estado. Esta dissertao desenvolveu e aplicou um instrumento norteador,

    constitudo de um protocolo sistematizado para a concepo e avaliao de duas

    parcerias pblico-privadas (PPP) do estado de Minas Gerais. Em termos

    metodolgicos, procedeu-se a um estudo multicasos mediante o qual foi possvel

    extrair um quadro comparativo no qual se explicitaram as similaridades e as

    singularidades das duas PPPs selecionadas. guisa de sntese, pode-se considerar

    a metodologia como constituda pela juno de trs procedimentos metodolgicos:

    exame do referencial terico conceitual para a concepo de uma PPP, exame das

    leis que regulam as PPPs e entrevistas semiestruturadas com o coordenador geral

    da Unidade Central de Parceiras Pblico-Privado do Estado de Minas Gerais e

    tambm com dois profissionais com extensa experincia em projetos de PPPs em

    Minas Gerais. A aplicao do instrumento desenvolvido nesta dissertao permitiu

    analisar as similaridades e as singularidades apresentadas pelas duas PPPs

    examinadas. No primeiro caso, encontraram-se similaridades em termos da fonte de

    renda, dos mecanismos de pagamento por parte do poder concedente e dos riscos

    polticos e sociais a serem assumidos durante o perodo de concesso. No ltimo,

    constataram-se singularidades em termos do funcionamento, do investimento, do

    incio das receitas, da existncia ou no de uma matriz de responsabilidades, das

    exigncias de um plano de negcios, da alocao dos riscos e do modo como as

    contribuies multilaterais deveriam ser utilizadas.

    Palavras-chave: Parcerias Pblico-Privadas. Protocolo Norteador. Riscos.

    Indicadores de Desempenho.

    Abstract

  • The federation, states and municipalities have been presented a recurring inability to

    meet the demands of the society regarding the provision of appropriate infrastructure

    public services. Such fact, conjugated to the reducing tendency in the intensity of

    state intervention on the socioeconomic system, has given rise to the development of

    new relationship strategies between public and private sectors. In this context, and

    having being reached a reasonable consensus on the need for a review of the state's

    role in the economy, emerged in the 1980s, an idea of the public-private partnership

    as more modern form of state action. This dissertation developed and applied a

    guiding instrument, consisting of systematized protocol to design and evaluate

    public-private partnership of two PPPs in the State of Minas Gerais. In

    methodological terms, it was carried out a multi cases study from which it was

    possible to extract a comparative table that made it possible to explain the similarities

    and peculiarities of two selected PPPs. By way of synthesis, the methodology may

    be viewed as constituted by the junction of three methodological procedures:

    examinations of the underlying theoretical backgrounds of the conception of a PPP,

    the examination of the laws that regulate the PPPs and semi-structured interviews

    with the general coordinator of the central unit of public-private partnership of the

    state of Minas Gerais and two technicians, with a large experience in projects in

    Minas Gerais.The conclusions drawn from the application of the device developed by

    this study are synthesized through an analysis of the similarities and peculiarities of

    the two examined PPPs. In the first case, similarities refer to the source of income,

    the payment mechanism utilized by the power transferor and the political and social

    risks to be undertaken during the concession period. As to the later, the peculiarities

    are related to performance, investment, beginning of the earnings, the existence of a

    responsibility matrix, and the requirements of a business plan, the allocation of risks

    and how multilateral contributions should be used.

    Keywords: Public-Private Partnership. Guiding Protocol. Risks. Performance

    Indicators.

  • Lista de Figuras

    Figura 1 Prin

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