DEPARTAMENTO PENITENCIÁRIO NACIONAL

RELATÓRIO DE GESTÃO DO EXERCÍCIO DE 2017

BRASÍLIA-DF

Março/2018

DEPARTAMENTO PENITENCIÁRIO NACIONAL

RELATÓRIO DE GESTÃO DO EXERCÍCIO DE 2017

Relatório de Gestão do exercício de 2017, apresentado aos órgãos de controle interno e externo e à sociedade como prestação de contas anual, a que esta Unidade Jurisdicionada está obrigada nos termos do parágrafo único do art. 70 da Constituição Federal, elaborado de acordo com as disposições da IN TCU nº 63/2010, alterada pela IN TCU nº 72/2013, da DN TCU nº 161/2017 e DN TCU nº 163/2017 e da Portaria TCU nº 65/2018 , bem como das orientações do órgão de controle interno contidas na Portaria CGU nº 500/2016, que aprova a NE nº 01/2016. Unidade Prestadora de Contas (UPC): Departamento Penitenciário Nacional - DEPEN Fundo Penitenciário Nacional - Funpen e CEF/DEPEN

BRASÍLIA-DF

Março/2018

LISTA DE SIGLAS E ABREVIAÇÕES

CGU – Controladoria-Geral da União

CNAE – Cadastro Nacional de Atividade Econômica

CNPJ – Cadastro Nacional de Pessoa Jurídica

CPF – Cadastro de Pessoa Física

CPGF – Cartão de Pagamento do Governo Federal

CRC – Conselho Regional de Contabilidade

DBR – Declaração de Bens e Rendas

Dec. – Decreto

DN – Decisão Normativa

Funpen – Fundo Penitenciário Nacional

IN – Instrução Normativa

LOA – Lei Orçamentária Anual

NE – Norma de Execução

OCI – Órgão de Controle Interno

OFSS – Orçamento Fiscal e da Seguridade Social

PAC – Programa de Aceleração do Crescimento

PC – Prestação de Contas

Port. – Portaria

PPA – Plano Plurianual

RFB – Receita Federal do Brasil

RG – Relatório de Gestão

Siafi – Sistema Integrado de Administração Financeira do Governo Federal

Siasg – Sistema Integrado de Administração de Serviços Gerais

Sisac – Sistema de Apreciação e Registro dos Atos de Admissão e Concessões

Siconv – Sistema de Gestão de Convênios, Contratos de Repasse e Termos de Parceria

Siorg – Sistema de Informações Organizacionais do Governo Federal

Sisdepen - Sistema de Informações do Departamento penitenciário Nacional -

TCU – Tribunal de Contas da União

TI – Tecnologia da Informação

UG – Unidade Gestora

UJ – Unidade Jurisdicionada

UO – Unidade Orçamentária

LISTA DE TABELAS, QUADROS, GRÁFICOS E FIGURAS

Organograma 1 - Gabinete do Diretor-Geral ........................................................................... 21

Organograma 2 - Gabinete do Diretoria Executiva ................................................................. 22

Organograma 3 - Gabinete do Diretoria de Políticas Penitenciárias ....................................... 23

Organograma 4 - Gabinete do Diretoria do Sistema Penitenciário Federal ............................ 24

Macroprocesso 1 - Coordenação Estratégica em Segurança Pública ....................................... 25

Macroprocesso 2 - Gestão do Conhecimento em Segurança Pública ...................................... 27

Macroprocesso 3 - Garantia dos Direitos da População prisional ............................................ 28

Macroprocesso 4 - Execuções Descentralizadas ...................................................................... 30

Tabela 1 - Indicadores estratégicos............................................................................................39

Tabela 2 - Ações relacionadas a Programa Temático do PPA de responsabilidade da UPC –

OFSS - Construção e Aparelhamento da Quinta Penitenciária Federal .................................. 40

Tabela 3 - Ações relacionadas a Programa Temático do PPA de responsabilidade da UPC –

OFSS - Aprimoramento da Infraestrutura e Modernização do Sistema Penal ........................ 36

Tabela 4 - Construção da Escola Nacional de Serviços Penais / Sede do Depen.....................41

Tabela 5 - Despesas por grupo e elemento de despesa (Modalidade de Contratação) ............. 42

Tabela 6 - Despesas por grupo e elemento de despesa (Categoria Econômica) ....................... 42

Tabela 7 - Resultados alcançados no exercício de 2017 em construção ................................. 44

Tabela 8 - Ações relacionadas a PROGRAMA TEMÁTICO do PPA de responsabilidade da

UPC – OFSS: Promoção da Cidadania, Alternativas Penais e Controle Social ....................... 48

Tabela 9 - Ações relacionadas a PROGRAMA TEMÁTICO do PPA de responsabilidade da

UPC – OFSS: Capacitação e Qualificação em Serviços Penais .............................................. 49

Tabela 10 - Responsabilidade da UPC na execução da ação .................................................. 50

Tabela 11 - Ações relacionadas a PROGRAMA TEMÁTICO do PPA de responsabilidade da

UPC – OFSS ............................................................................................................................ 51

Tabela 12 - Resumo dos Instrumentos Celebrados e dos Montantes Transferidos nos últimos

três exercícios .......................................................................................................................... 52

Tabela 13 - Resumo da Prestação de Contas sobre Transferências Concedidas pela UJ nas

Modalidade de Convênio ......................................................................................................... 52

Tabela 14 - Situação da Análise das Contas Prestadas no Exercício de Referência do Relatório

de Gestão ................................................................................................................................. 52

Tabela 15 - Perfil dos Atrasos na Análise das Contas Prestadas por Recebedores de Recursos

................................................................................................................................................. 52

Tabela 16 - Quantitativo de instrumentos celebrados e transferências voluntárias realizadas

.................................................................................................................................................. 54

Tabela 17 - Evolução das análises de prestação de contas realizadas pelo Departamento nos

últimos cinco exercícios .......................................................................................................... 57

Tabela 18 - Resumo dos instrumentos celebrados pela UJ (CAIXA/DEPEN - UG 200321) nos

três últimos exercícios ............................................................................................................ 60

Tabela 19 - Despesas por grupo e elemento de despesa ........................................................... 62

Tabela 20 - Despesas por grupo e elemento de despesas: despesas correntes .......................... 62

Tabela 21 - Demonstrativo de valores ...................................................................................... 67

Tabela 22 - Indicadores de desempenho .................................................................................. 72

Tabela 23 - Tipologias dos Cargos ........................................................................................... 83

Tabela 24 - Distribuição da Lotação Efetiva ............................................................................ 83

Tabela 25 - Detalhamento da estrutura de cargos em comissão e funções gratificadas da UPC

.................................................................................................................................................. 83

Tabela 26 - Demonstrativo de despesa com pessoal ............................................................... 84

Tabela 27 - Distribuição geográfica dos imóveis ..................................................................... 87

Tabela 28 - Despesas de manutenção totais relativas ao patrimônio imobiliário ..................... 87

Tabela 29 - Orçamento de desenvolvimento ............................................................................ 90

Tabela 30 - Riscos do Sisdepen ................................................................................................ 91

Tabela 31 - Valores pagos dos últimos cinco anos .................................................................. 96

Tabela 32 - Deliberações do TCU .......................................................................................... 106

Tabela 33 - Tomada de Contas Especial ................................................................................. 109

Figura 1 - Modelo de Governança .......................................................................................... 74

Figura 2 - Relatório Correicional ............................................................................................. 78

Figura 3 - Processos a instaurar por situação ........................................................................... 77

Figura 4 - Balanço Orçamentário ........................................................................................... 112

Figura 5 - Demonstrações das Variações Patrimoniais ........................................................... 114

Figura 6 - Balanço Patrimonial ............................................................................................... 115

Figura 7 - Balanço Financeiro ................................................................................................ 116

Figura 8 - Demonstrações dos Fluxos de Caixa ..................................................................... 117

LISTA DE ANEXOS E APÊNDICES

Anexo 1 - Declaração de inserção e atualização de dados no SIASG e SICONV

................................................................................................................................................ 117

Anexo 2 - Declaração da área da UPC responsável pelo gerenciamento da entrega das DBR

pelos servidores ..................................................................................................................... 118

Anexo 3 - Declaração de integridade das informações sobre o PPA no

SIOP....................................................................................................................................... 119

Anexo 4 - Declaração de integridade das informações do Orçamento Federal Anual no SIOP

................................................................................................................................................ 120

Anexo 5 - Declaração de integridade das informações sobre as empresas estatais no SIOP

................................................................................................................................................ 121

SUMÁRIO

LISTA DE SIGLAS E ABREVIAÇÕES ............................................................................................ 3

LISTA DE TABELAS, QUADROS, GRÁFICOS E FIGURAS ........................................................ 5

LISTA DE ANEXOS E APÊNDICES ................................................................................................ 8

1. APRESENTAÇÃO .................................................................................................................. 11

2. VISÃO GERAL ....................................................................................................................... 12

2.1 Finalidade e competências .................................................................................................... 12

2.2 Normas e regulamento de criação, alteração e funcionamento da unidade ........................... 14

2.3 Ambiente de atuação ............................................................................................................. 15

2.4 Organograma ......................................................................................................................... 21

2.5 Macroprocessos finalísticos .................................................................................................. 25

3. PLANEJAMENTO ORGANIZACIONAL E RESULTADOS .......... ................................. 31

3.1 Planejamento Organizacional ................................................................................................ 31

3.2 Descrição sintética dos objetivos do exercício ...................................................................... 32

3.3 Estágio de implementação do planejamento estratégico ....................................................... 34

3.4 Vinculação dos planos da unidade com as competências institucionais e outros planos ...... 35

3.5 Formas e instrumentos de monitoramento da execução e resultados dos planos .................. 36

3.6 Desempenho orçamentário .................................................................................................... 39

3.6.1 Execução física e financeira das ações da Lei Orçamentária Anual de responsabilidade da unidade 39

3.6.2 Fatores intervenientes no desempenho orçamentário ........................................................ 40

3.7 Execução descentralizada com transferência de recursos ..................................................... 52

3.8 Informações sobre a estrutura de pessoal para análise das prestações de contas .................. 60

3.9 Informações sobre a execução das despesas ......................................................................... 62

3.10 Desempenho operacional ...................................................................................................... 62

3.11 Apresentação e análise de indicadores de desempenho ........................................................ 72

4 GOVERNANÇA, GESTÃO DE RISCOS E CONTROLES INTERNOS ......................... 73

4.6 Descrição das estruturas de governança ................................................................................ 73

4.7 Atividades de correição e apuração de ilícitos administrativos............................................. 75

4.8 Gestão de riscos e controles internos .................................................................................... 79

5 ÁREAS ESPECIAIS DA GESTÃO: GESTÃO DE PESSOAS ........................................... 81

5.6 Gestão de pessoas .................................................................................................................. 81

5.7 Estrutura de pessoal da unidade ............................................................................................ 83

5.8 Demonstrativo das despesas com pessoal ............................................................................. 84

5.9 Gestão de riscos relacionados ao pessoal .............................................................................. 84

5.10 Contratação de pessoal de apoio e de estagiários .................................................................. 86

5.11 Gestão do patrimônio e infraestrutura ................................................................................... 86

5.12 Gestão do patrimônio imobiliário da União .......................................................................... 86

5.13 Gestão da tecnologia da informação ..................................................................................... 88

5.14 Principais sistemas de informações ....................................................................................... 88

5.15 Informações sobre o Planejamento Estratégico de Tecnologia da Informação (PETI) e sobre o Plano Diretor de Tecnologia da Informação (PDTI) ...................................................................... 91

5.16 Gestão ambiental e sustentabilidade...................................................................................... 93

5.17 Adoção de critérios de sustentabilidade ambiental na aquisição de bens e na contratação de serviços ou obras ............................................................................................................................... 94

5.18 Gestão de fundos e de programas .......................................................................................... 94

5.19 Identificação e informações dos fundos na gestão da unidade .............................................. 95

6 RELACIONAMENTO COM A SOCIEDADE .................................................................... 98

6.1 Canais de acesso do cidadão ................................................................................................. 98

6.2 Carta de Serviços ao Cidadão ................................................................................................ 99

6.3 Aferição do grau de satisfação dos cidadãos-usuários ........................................................ 100

6.4 Mecanismos de transparência das informações relevantes sobre a atuação da unidade...... 101

6.5 Medidas para garantir a acessibilidade aos produtos, serviços e instalações ...................... 101

7 DESEMPENHO FINANCEIRO E INFORMAÇÕES CONTÁBEIS ..... ......................... 102

7.1 Tratamento contábil da depreciação, da amortização e da exaustão de itens do patrimônio e avaliação e mensuração de ativos e passivos .................................................................................. 102

7.2 Sistemática de apuração de custos no âmbito da unidade ................................................... 102

7.3 Demonstrações contábeis exigidas pela Lei 4.320/64 e notas explicativas ......................... 105

8 CONFORMIDADE DA GESTÃO E DEMANDAS DOS ÓRGÃOS DE CONTROLE . 105

8.1 Tratamento de determinações e recomendações do TCU ................................................... 105

8.2 Tratamento de recomendações do Órgão de Controle Interno ............................................ 107

8.3 Medidas administrativas para apuração de responsabilidade por danos ao Erário .............. 108

8.4 Demonstração da conformidade do cronograma de pagamentos de obrigações com o disposto no art. 5º da Lei 8.666/1993 .............................................................................................. 109

8.5 Informações sobre a revisão dos contratos vigentes firmados com empresas beneficiadas pela desoneração da folha de pagamento ........................................................................................ 109

8.6 Informações sobre ações de publicidade e propaganda ....................................................... 110

9 ANEXOS E APÊNDICES .................................................................................................... 111

1. APRESENTAÇÃO

O Relatório de Gestão do Departamento Penitenciário Nacional - Depen, consolida as

informações sobre a gestão do Fundo Penitenciário Nacional (Funpen) e a da Unidade Gestora

CEF/ Depen e está estruturado conforme disposições da Instrução Normativa TCU nº 63, de 1º

de setembro de 2010, alterada pela IN TCU nº 72/2013, da Decisão Normativa TCU nº

161/2017, Decisão Normativa TCU nº 163/2017, e da Portaria TCU nº 65/2018, e das

orientações do órgão de controle interno contidas no Anexo I da Portaria CGU nº 500/2016.

O presente Relatório faz referência ao exercício financeiro de 2017, e pode ser

considerado um importante instrumento de acompanhamento e controle das atividades

orçamentárias e financeiras do Órgão Público, na condução de suas tarefas institucionais.

As ações do Depen estão distribuídas em tópicos, com a disposição da visão geral

indicando a finalidade, competência e normas orientadoras, seguindo o padrão disposto no e-

Contas (Sistema de prestação de contas do TCU). Portanto, todas as realizações relacionadas a

planejamento, resultados, metas programadas, desempenho orçamentário, execução financeira,

governança, gestão de riscos, relacionamento com a sociedade e controle estão organizadas para

que o leitor consiga obter cenário geral sobre todas as atividades do Depen.

As informações prestadas ao longo do relatório permitirão não só a visualização das

ações desenvolvidas no decorrer do exercício de 2017, mas também a sistemática da aplicação

dos recursos financeiros nas políticas afetas ao Depen, em atendimento aos anseios da

sociedade.

Para a sua elaboração foram utilizados como instrumentos norteadores o Plano Estratégico do

Ministério da Justiça, a qual o Depen está intimamente vinculado, o Plano Plurianual (PPA), o

Orçamento autorizado pela LOA 2017, o que possibilita uma perspectiva macro dos programas

e ações institucionais.

As principais gestões do Depen estão dispostas nos quadros relacionados à execução

orçamentária e financeira do relatório, dentre as quais se destacam: ações de construção de

estabelecimentos penais, ações de aparelhamento, a criação do Sistema de Informações do

Departamento penitenciário Nacional - SISDEPEN, oferta de atividades educacionais,

cobertura e atenção básica de saúde do privado de liberdade, alternativas ao encarceramento,

fortalecimento da política de controle social, educação e capacitação das pessoas privadas de

liberdade, dentre outros. Nestes termos, o Depen encerrou o exercício de 2017, enaltecendo sua

missão institucional, com aplicação da boa prática da gestão de governança e de

responsabilidade social, permitindo concluir que está no caminho certo para proporcionar ações

de justiça e cidadania para a população privada de liberdade e de segurança para o povo

brasileiro.

2. VISÃO GERAL

O Departamento Penitenciário Nacional, subordinado ao Ministério da Justiça e

Segurança Pública e gestor do Fundo Penitenciário Nacional/FUNPEN, é o órgão executivo

que acompanha e controla a aplicação da Lei de Execução Penal e das diretrizes da Política

Penitenciária Nacional. Coordena e supervisiona os estabelecimentos penais federais e é

responsável pela manutenção administrativa-financeira do Conselho Nacional de Política

Criminal e Penitenciária - CNPCP.

2.1 Finalidade e competências

As principais competências do Depen estão expressas no artigo 72 da Lei de Execução

Penal: acompanhar a fiel aplicação das normas da execução penal em todo o território nacional;

assistir tecnicamente as Unidades Federativas na implementação dos princípios e regras

estabelecidos em Lei e coordenar e supervisionar os estabelecimentos penais e de internamento

federais.

O Departamento, por meio da Diretoria de Políticas Penitenciárias, promove políticas

de cidadania, de inclusão social, de diversidades, de formação e capacitação dos servidores, de

modernização, de aparelhamento e de alternativas à prisão nos Estados, Distrito Federal e

Municípios, apoiando-os financeiramente por meio de instrumentos de repasse ou doações;

articula políticas públicas de saúde, de educação, de cultura, de esporte, de diversidades, de

trabalho e renda, de assistência social e jurídica e de acesso à assistência religiosa para a

promoção de direitos das pessoas privadas de liberdade, egressas do sistema prisional e em

cumprimento de alternativas penais; desenvolve estratégias para o respeito e promoção das

diversidades das pessoas privadas de liberdade no sistema prisional, egressas do sistema

prisional e em cumprimento de alternativas penais; elabora indicadores de qualidade e de

garantia de direitos na política penal, por meio de diagnósticos e metodologias de

monitoramento de gestão dos estabelecimentos de privação de liberdade, das políticas para

pessoas egressas do sistema prisional e das políticas de alternativas penais; propõe estratégias

para promover e assegurar a participação e o controle social nos processos de formulação,

implementação, monitoramento e avaliação das políticas penitenciárias e de serviços penais;

implementa estratégias de modernização do sistema prisional, de alternativas penais e egressos,

com vistas à modernização e aperfeiçoamento de estruturas e à garantia de direitos; entre outras

atividades que realiza.

O Depen é responsável pelo Sistema Penitenciário Federal (SPF), cujas principais

finalidades são o isolamento das lideranças do crime organizado, o cumprimento rigoroso da

Lei de Execução Penal e custódia de: presos condenados e provisórios sujeitos ao regime

disciplinar diferenciado; líderes de organizações criminosas; presos responsáveis pela prática

reiterada de crimes violentos; presos responsáveis por ato de fuga ou grave indisciplina no

sistema prisional de origem; presos de alta periculosidade e que possam comprometer a ordem

e segurança pública; réus colaboradores presos ou delatores premiados.

Além disso, o Departamento é o gestor do Fundo Penitenciário Nacional, criado pela

Lei Complementar n° 79, de 07 de janeiro de 1994 e regulamentado pelo Decreto n° 1.093, de

23 de março de 1994. O Fundo foi criado com a finalidade de proporcionar recursos e meios

para financiar e apoiar as atividades de modernização e aprimoramento do Sistema

Penitenciário Brasileiro. Essencialmente, o Fundo é constituído com recursos provenientes da

arrecadação dos concursos de prognósticos, recursos confiscados ou provenientes da alienação

dos bens perdidos em favor da União Federal, multas decorrentes de sentenças penais

condenatórias com trânsito em julgado, fianças quebradas ou perdidas, e rendimentos

decorrentes da aplicação de seu patrimônio.

Os recursos consignados ao Fundo são aplicados em construção, reforma e ampliação

de estabelecimentos penais; formação, aperfeiçoamento e especialização do serviço

penitenciário; aquisição de material permanente, equipamentos e veículos especializados

imprescindíveis ao funcionamento dos estabelecimentos penais; formação educacional e

cultural do preso e do internado; programas de assistência jurídica aos presos e internados

carentes; e demais ações que visam o aprimoramento do sistema penitenciário em âmbito

nacional. Outra destinação legal dos recursos do Fundo é custear seu próprio funcionamento.

Observa-se que a criação da Unidade Gestora 200321 (CEF- Depen/MJ), vinculada à

Unidade Orçamentária 30907 (Funpen), gerida pela Caixa Econômica Federal, decorreu da

efetivação do Contrato Administrativo nº 003/2004, firmado entre o Ministério e a Caixa, por

meio do qual a mencionada Instituição Financeira passou a atuar como mandatária da União na

operacionalização das ações de governo destinadas à construção, ampliação e reforma de

estabelecimentos penais.

O FUNPEN tem sob sua responsabilidade a execução do Objetivo 1045 do Programa

2081 – Segurança, Cidadania e Segurança Pública previsto no Plano Plurianual 2016/2019.

Constitui-se meta do referido Programa as seguintes metas:

• Ampliar a cobertura da atenção básica à saúde das pessoas privadas;

• Ampliar de 86 mil para 160 mil o número de pessoas presas que participam de atividades

educacionais;

• Aumentar de 130 mil para 250 mil o número de pessoas presas que participam de

atividades laborais, incluindo a inserção laboral em cooperativas sociais;

• Promover a modernização e qualificação de 120 estabelecimentos prisionais com

requisitos mínimos de estrutura, aparelhamento e serviços, visando a humanização do

sistema penal; e

• Promover a redução do número de pessoas presas.

2.2 Normas e regulamento de criação, alteração e funcionamento da unidade

O Departamento Penitenciário Nacional, subordinado ao Ministério da Justiça, é órgão

executivo da Política Penitenciária Nacional e de apoio administrativo e financeiro do Conselho

Nacional de Política Criminal e Penitenciária. A Lei nº 7.210, de 11 de julho de 1984, que

institui a Execução Penal, atribui ao Depen, por meio do seu artigo 72, as seguintes

competências:

Art. 72. São atribuições do Departamento Penitenciário Nacional: I - acompanhar a fiel aplicação das normas de execução penal em todo o Território Nacional; II - inspecionar e fiscalizar periodicamente os estabelecimentos e serviços penais; III - assistir tecnicamente as Unidades Federativas na implementação dos princípios e regras estabelecidos nesta Lei; IV - colaborar com as Unidades Federativas mediante convênios, na implantação de estabelecimentos e serviços penais; V - colaborar com as Unidades Federativas para a realização de cursos de formação de pessoal penitenciário e de ensino profissionalizante do condenado e do internado; VI – estabelecer, mediante convênios com as unidades federativas, o cadastro nacional das vagas existentes em estabelecimentos locais destinadas ao cumprimento de penas privativas de liberdade aplicadas pela justiça de outra unidade federativa, em especial para presos sujeitos a regime disciplinar. (Incluído pela Lei nº 10.792, de 2003) Parágrafo único. Incumbem também ao Departamento a coordenação e supervisão dos estabelecimentos penais e de internamento federais.

Além da Lei nº 7.210, de 11 de julho de 1984 segue-se também as seguintes normas de

regulamentação e funcionamento:

• Constituição Federal;

• Decreto-Lei nº 2.848, de 7 de dezembro de 1940 - Código Penal;

• Decreto nº 1.171, de 22 de junho de 1994 - Código de Ética do Servidor;

• Lei nº 8.112, de 11 de dezembro de 1990 - Regime jurídico dos servidores públicos

civis;

• Lei nº 10.693, de 25 de junho de 2003 – Cria a carreira de Agente Penitenciário Federal;

• Portaria MJ nº 674, de 20 de março de 2008 - Aprova o Regimento Interno do Depen;

• Lei Complementar n° 79, de 07 de janeiro de 1994, regulamentada pelo Decreto n°

1.093, de 23 de março de 1994 - Fundo Penitenciário Nacional – Funpen;

• Decreto nº 6.049, de 27 de fevereiro de 2017 – Aprova o Regulamento Penitenciário

Federal

2.3 Ambiente de atuação

O Sistema Penitenciário Federal é a materialização da regulamentação do art. 86, § 1º

da Lei 7.210 de 11/07/1984 – Lei de Execução Penal – LEP. Esse Sistema foi concebido para

ser um instrumento contributivo no contexto nacional da segurança pública, a partir do

momento que isola os presos considerados mais perigosos do País. Isto significa que tal

institucionalização veio ao encontro sócio-político da intenção de combater a violência e o

crime organizado por meio de uma execução penal diferenciada.

De acordo com o Decreto nº 6.049, de 27 de fevereiro de 2007, que aprovou o

Regulamento Penitenciário Federal, os estabelecimentos penais federais têm por finalidade

promover a execução administrativa das medidas restritivas de liberdade dos presos,

provisórios ou condenados, cuja inclusão se justifique no interesse da segurança pública ou do

próprio preso e também abrigar presos, provisórios ou condenados, sujeitos ao regime

disciplinar diferenciado, previsto no art. 1º da LEP, alterada pela Lei nº 10.792, de 1º de

dezembro de 2003.

O Depen atua nas quatro penitenciárias Federais, cada Penitenciária Federal possui

capacidade para abrigar 208 presos em celas individuais. Atualmente estão em funcionamento

quatro Penitenciárias Federais - Catanduvas/PR, Campo Grande/MS, Mossoró/RN e Porto

Velho/RO. A quinta penitenciária federal, localizada em Brasília/DF, será inaugurada ainda no

exercício de 2018.

As penitenciárias federais têm um aparato tecnológico composto por modernos

equipamentos de última geração que garantem a plena segurança e vigilância local. Os

equipamentos são controlados por corpo funcional próprio e altamente capacitado, compostos

por Agentes Federais de Execução Penal, Especialistas Federais em Assistência Penitenciária e

Técnicos de Apoio à Assistência Penitenciária.

A partir do Plano Nacional de Segurança Pública, criado no início de 2017, o Depen

passou também a promover política de execução direta no Estado, quando recebeu a atribuição

de apoiar os estados em intervenções prisionais, com o objetivo de sanar crises no sistema

penitenciário brasileiro, como o ocorrido no Presídio de Alcaçuz, no Estado do Rio Grande do

Norte.

O Depen, por meio da Diretoria de Políticas Penitenciárias, apoia tecnicamente os

Estados e o Distrito Federal em matérias referentes à pauta prisional em diversas áreas:

• Ações voltadas ao aparelhamento e reaparelhamento dos Estabelecimentos Prisionais,

bem como do Sistema Prisional como um todo. As ações incluem doações, repasses

voluntários e obrigatórios, orientação às Unidades Federativas, pesquisa de novas

tecnologias e estabelecimento de parcerias com outros órgãos federais. Atua também na

aquisição e doação de equipamentos de inspeção eletrônica, ação esta de extrema

relevância para promover o aprimoramento e a modernização dos sistemas prisionais no

país por meio do incremento tecnológico com o foco na segurança prisional e na

valorização da dignidade da pessoa humana, dentre outros.

• Analisa e aprova projetos de arquitetura e engenharia referentes à transferência de

recursos do Fundo Penitenciário Nacional – FUNPEN aos 27 entes federativos nas

modalidades via contratos de repasse e fundo a fundo.

• Estabelece normas orientadoras, presta auxílio técnico aos Estados e ao Distrito Federal

por meio de reuniões presenciais ou por videoconferência e realiza o monitoramento da

execução das obras de unidades prisionais na modalidade fundo a fundo. Apoia também

os Estados e o Distrito Federal em matéria técnica e projetos que tenham foco no

construção, ampliação e reforma dos estabelecimentos prisionais.

• Já no âmbito das políticas de alternativas penais, uma das principais estratégias do

sistema de justiça criminal para contribuir com a racionalização do Sistema Prisional,

pois qualifica/reduz o fluxo de entrada de pessoas nas Unidades Prisionais ao promover

outros meios eficazes de responsabilização penal para pessoas que cometeram delitos

de menor e médio potencial ofensivos, o Depen financia junto as Unidades da

Federação a implantação de Centrais Integradas de Alternativas Penais, compostas por

equipes multidisciplinares (psicologia, assistência social e direito) capacitadas para a

execução de metodologias de atendimento, acompanhamento, articulação de rede e

inclusão social, dando efetividade as alternativas penais aplicadas pelo Poder Judiciário.

• Por meio das Políticas de Alternativas Penais e Monitoração Eletrônica, o Depen/MJSP

contribui efetivamente para que o Sistema de Justiça Criminal tenha condições reais de

responsabilizar penalmente conforme a gravidade do crime cometido, delegando o uso

da pena privativa de liberdade para aquelas pessoas cujos crimes, de fato, sejam

violentos e suas trajetórias criminais representam um risco para a sociedade. O Depen

não pactua com a impunidade, pelo contrário, oportuniza políticas públicas para que a

responsabilização penal se concretize nos exatos termos da legalidade, seja via pena

privativa de liberdade para os casos onde esta se faz necessária, seja pela via das

alternativas penais, quando assim a legislação penal exigir.

• O Departamento atua ainda na promoção de estratégias para a promoção da cidadania e

inclusão das pessoas privadas de liberdade, egressas do sistema prisional e em

cumprimento de alternativas penais e medidas cautelares em políticas públicas e

programas voltados à educação, cultura, lazer, esporte, saúde, saúde mental, capacitação

e qualificação profissional, inserção laboral e geração de renda, assistência social,

assistência jurídica, efetivação dos direitos humanos, e acesso a assistência religiosa,

entre outros, observada as políticas para grupos específicos.

• Já referente à políticas para mulheres e promoção das diversidades, o Depen coordena

os planos, projetos, pesquisas, programas e ações que visem a implementação da política

nacional de atenção às mulheres e promoção das diversidades das pessoas em situação

de privação de liberdade, egressas do sistema prisional e em cumprimento de

alternativas penais e articula, também, junto à rede de proteção, ações que estimulem a

participação e o protagonismo das crianças e adolescentes na construção de mecanismos

para o fortalecimento da resiliência e visa garantir assistência biopsicossocial a esses

menores, no sentido de fortalecê-los para o enfrentamento dos problemas sociofamiliar,

escolar e comunitário, advindos da situação vivenciada.

• Na área de saúde promove e acompanha ações de saúde mental das pessoas privadas de

liberdade no sistema prisional, pessoas egressas do sistema prisional e em cumprimento

de alternativas penais. Também articula junto ao Ministério da Saúde, com o intuito de

garantir o direito legal e constitucional à saúde e o acesso com equidade, integralidade

e universalidade e ainda, organizar as ações e serviços de saúde dentro dos

estabelecimentos penais, os Ministérios da Saúde e da Justiça, lançaram o Plano

Nacional de Saúde no Sistema Penitenciário - PNSSP instituído pela Portaria

Interministerial 1.777/2003 e mais recentemente, a Política Nacional de Atenção

Integral às Pessoas Privadas de Liberdade no Sistema Prisional - PNAISP, instituída

pela Portaria nº 01, de 02 de janeiro de 2014 e sua respectiva operacionalização pela

Portaria nº 482, em 1º de abril de 2014.

• Dentre as principais ações da assistência social pode-se a implementação do Projeto

Identidade Cidadã no Sistema Prisional, que visa organizar os fluxos de emissão e

regularização, em âmbito nacional, da documentação pessoal básica da pessoa privada

de liberdade. O plano de trabalho do Projeto prevê reuniões de sensibilização e

apresentação junto aos representantes de cartórios de registro civil e dos órgãos

responsáveis pela administração penitenciária de cada Unidade da Federação, com o

objetivo de estruturar um fluxo de trabalho visando à emissão e a regularização da

documentação pessoal básica da população carcerária. Após as reuniões de

sensibilização serão organizadas visitas às unidades prisionais com o intuito de coletar

os dados dos internos para posterior solicitação da emissão do Registro Civil de

Nascimento (1ª ou 2ª via) ou a 2ª via de Casamento, junto aos respectivos cartórios.

• São realizados programas de elevação da escolaridade da população carcerária, em

parceria com o Ministério da Educação (MEC): turmas de Educação de Jovens e

Adultos (EJA) – estabelecida pelas Resoluções FNDE n.º 48 de 2012 e 2013, que

definem a transferência de recursos financeiros pleiteados por estados, municípios e

pelo Distrito Federal a título de apoio à manutenção de novas turmas de EJA oferecidas

pelas redes públicas de ensino; Programa Brasil Alfabetizado (PBA) – orientado pela

Resolução n° 8, de 24 de setembro de 2015 estabelece normas e procedimentos para a

transferência de recursos financeiros aos estados, ao Distrito Federal e aos municípios

para o pagamento de bolsas aos voluntários que atuem no Programa e Programa Brasil

Profissionalizado no Sistema Prisional: em fase de implementação o Programa irá

destinar recursos para construção de módulos de educação nas unidades prisionais de

regime fechado do país. Esses módulos receberão ainda equipamentos e mobiliário para

atender as necessidades pedagógicas estabelecidas. O projeto do módulo de educação

já foi validado e posteriormente enviado ao FNDE e as Secretarias Executivas do

Ministério da Justiça e do Ministério da Educação.

• As políticas públicas desenvolvidas pelo Governo Federal visando o fomento à oferta

de trabalho intra e extra muros tem sido intensificadas e fortalecidas nos últimos anos.

Aos Estados e Distrito Federal cabem as gestões de suas unidades prisionais, contudo,

a diversidade de priorização do tema, a falta de regramento e procedimentos claros

fazem com a oferta de trabalho se apresente de forma tão dispare entre as Unidades da

Federação, que possuem entre 1% e 30% dos presos trabalhando. Experiências positivas

têm sido observadas em várias UFs com a parceria de empresas e instituições que

oferecem oportunidade de trabalho para pessoas em privação de liberdade. Nestes casos,

as empresas levam uma parte de sua cadeia de produção para dentro das unidades

prisionais, facilitando os deslocamentos dos trabalhadores presos. Cabe destacar

algumas das vantagens do empregador: Mão de obra disponível e facilidade na

reposição/substituição; Custo baixo das despesas ordinárias como locação do imóvel,

água e luz; Trabalho sem vínculo empregatício, com flexibilização do regime previsto

na CLT; Contribuição previdenciária facultativa e principalmente a responsabilidade

social empresarial, por contribuir com a política social beneficiando toda a sociedade.

2.4 Organograma

Organograma 1 - Gabinete do Diretor-Geral

Principais atribuições:

• Elaborar e acompanhar a pauta de trabalhos e viagens do Diretor-Geral;

• Coordenar, acompanhar e controlar os documentos e processos enviados ao

Departamento;

• Preparar os despachos e controlar o expediente funcional do Diretor-Geral;

• Orientar, controlar e supervisionar as atividades e rotinas administrativas no âmbito do

Departamento;

• Propor a normatização de procedimentos das unidades;

• Promover a divulgação dos atos normativos do Diretor-Geral.

Titulares responsáveis de atuação -Diretor-Geral:

• Marco Antônio Severo Silva - de 01/01/2017 à 04/10/2017;

• Jeferson de Almeida – de 05/10/2017 A 26/12/2017;

• Carlos Felipe Alencastro Fernandes de Carvalho – de 27/12/2017 à 31/12/2017.

• Detalhamentos, substituições, etc. encontram-se no campo do Rol de Responsáveis.

Organograma 2 - Diretoria Executiva:

Principais atribuições:

• Coordenar e supervisionar as atividades de planejamento, de orçamento, de

administração financeira, de recursos humanos, de serviços gerais, de informação e de

informática, no âmbito do Departamento;

• Elaborar a proposta orçamentária anual e plurianual do Departamento, assim como as

propostas de programação financeira de desembolso e de abertura de créditos

adicionais;

• Acompanhar e promover a avaliação de projetos e atividades, considerando as

diretrizes, os objetivos e as metas constantes do Plano Plurianual; e

• Realizar tomadas de contas dos ordenadores de despesa e demais responsáveis por bens

e valores públicos e de todo aquele que der causa a perda, extravio ou outra

irregularidade que resulte em danos ao erário.

• Detalhamentos, substituições, etc. encontram-se no campo do Rol de Responsáveis.

Organograma 3 - Diretoria de Políticas Penitenciárias:

Principais atribuições:

• Planejar, coordenar, dirigir, controlar e avaliar as atividades relativas à implantação de

serviços penais;

• Promover a construção de estabelecimentos penais nas unidades federativas;

• Elaborar propostas de inserção da população presa, internada e egressa em políticas

públicas de saúde, educação, assistência, desenvolvimento e trabalho;

• Promover articulação com os órgãos e as instituições da execução penal;

• Realizar estudos e pesquisas voltados à reforma da legislação penal;

• Apoiar ações destinadas à formação e à capacitação dos operadores da execução penal;

• Consolidar em banco de dados informações sobre os sistemas penitenciários federal e

das unidades federativas; e

• Realizar inspeções periódicas nas unidades federativas para verificar a utilização de

recursos repassados pelo Fundo Penitenciário Nacional - FUNPEN.

• Joel Amaral Junior - de 05/10/2017 a 13/12/2017 (atual);

• Josué Filemom Ribeiro Pereira - de 05/10/2017 a 13/12/2017

• Jeferson de Almeida – de 04/08/2017 a 04/10/2017;

• Detalhamentos, substituições, etc. encontram-se no campo do Rol de Responsáveis.

Organograma 4 - Diretoria do Sistema Penitenciário Federal:

Principais atribuições:

• Promover a execução da política federal para a área penitenciária;

• Coordenar e fiscalizar os estabelecimentos penais federais;

• Custodiar presos, condenados ou provisórios, de alta periculosidade, submetidos a

regime fechado, zelando pela correta e efetiva aplicação das disposições exaradas nas

respectivas sentenças;

• Promover a comunicação com órgãos e entidades ligados à execução penal e, em

especial, com juízos federais e as varas de execução penal do país;

• Elaborar normas sobre direitos e deveres dos internos, segurança das instalações,

diretrizes operacionais e rotinas administrativas e de funcionamento das unidades penais

federais.

• Cíntia Rangel - de 01/01/2017 a 31/12/2017 (atual);

• Sandro Abel Sousa Barradas - 08/09/2017 a 25/09/2017

• Detalhamentos, substituições, etc. encontram-se no campo do Rol de Responsáveis.

2.5 Macroprocessos finalísticos

Macroprocesso 1 - Coordenação Estratégica em Segurança Pública

DEPEN - Macroprocesso 1 Coordenação Estratégica em Segurança Pública Unidades envolvidas no macroprocesso

Depen, DPF, DPRF, SENASP, SNJ e SESGE Descrição do Macroprocesso Conjunto de processos executados pelo Ministério Justiça e Segurança Pública cujo enfoque é a produção de inteligência estratégica e coordenação de ações que permitem maior controle da segurança no país. Processos relacionados na Unidade - Gerir informações e inteligência do Sistema Penitenciário - Gerir penitenciárias federais Principais insumos do macroprocesso na Unidade Sistemas, servidores, gestores

Principais fornecedores do macroprocesso na Unidade Governos, Sociedade Principais produtos e/ou serviços do macroprocesso na Unidade - Dados gerados, relatórios elaborados, sistema de dados atualizado. - Vaga em presídio federal disponibilizada. Principais Clientes do macroprocesso na Unidade - Direção geral do Depen - Órgãos estaduais de administração prisional. Subunidade responsável - DISPF Principais parceiros externos do macroprocesso na Unidade - Órgão Estaduais de Administração Prisional/ Sociedade Descrição sucinta de sua condução do macroprocesso - Coordenação e Execução da Força Tarefa de Intervenção Penitenciária no Rio Grande do Norte

(Complexo de Alcaçuz), de 24 de janeiro a 23 de julho de 2017, gerenciada por Agentes Federais de

Execução Penal - DEPEN;

- Aprimoramento, em parceria com a SENASP, de Aditivo à Termos de Cooperação firmado com as

27 Unidades Federativas prevendo a cessão de Agentes Penitenciários para operacionalização da

FTIP para a realização de operações de apoio aos estados da federação para situações,

extraordinárias, de grave crise no sistema penitenciário.

- Coordenação de Grupo Técnico voltado para a vistoria e definição de locais para a instalação dos

cinco novos presídios federais, de maneira a viabilizar localizações estratégicas, permitindo uma

maior integração das instituições públicas no combate às organizações criminosas.

- Conclusão dos trâmites administrativos para doação de imóvel no município de Charqueadas/RS,

destinado à construção de 01 (uma) Unidade Penal Federal.

- Em tratativas com o Estado de Pernambuco a possibilidade de doação de imóvel pertencente ao

complexo penitenciário “Centro Integrado de Ressocialização de Itaquitinga/PE”, com 03 (três)

edificações que poderão ser utilizadas para a instalação de estabelecimentos penais federais.

- Apoio às Forças Armadas na vistoria eletrônica em ambientes prisionais em quatro Estados da

Federação;

- Desenvolvimento e Disseminação da Doutrina de Inteligência Penitenciária;

- Execução dos projetos de reinserção social nos Presídios Federais: “Remição pela Leitura” e

“Colorindo o Tempo”, projetos estes inscritos no Prêmio Innovare.

- Durante o ano de 2017, em parceria com Escola Nacional de Serviços Penais –ESPEN , foram

realizadas capacitações e treinamentos com 1.832 servidores federais e estaduais do sistemas

penitenciários, segurança pública e instituições do poder judiciário vinculadas à execução penal,

em 20 unidades federativas, em três especialidades de Inteligência Penitenciária.

Macroprocesso 2 - Gestão do conhecimento em Segurança Pública

Depen - Macroprocesso 2 Gestão do conhecimento em Segurança Pública Unidades envolvidas no macroprocesso Depen, DPF, DPRF, SENASP e SESGE Descrição do Macroprocesso Conjunto de processos executados pelo Ministério Justiça e Segurança Pública cujo enfoque está na produção, fomento e disseminação de conhecimentos específicos em Segurança Pública, proporcionando maior transparência para a sociedade e contribuindo para a capacitação de atores importantes. Processos relacionados na Unidade - Fomentar e disseminar conhecimento de temas afetos à segurança pública Principais insumos do macroprocesso na Unidade Sistemas, servidores, gestores Principais fornecedores do macroprocesso na Unidade Governos, Sociedade Principais produtos e/ou serviços do macroprocesso na Unidade - Conhecimento gerado; materiais informativos elaborados, eventos executados. Principais Clientes do macroprocesso na Unidade - Outras unidades do Ministério da Justiça e Segurança Pública; Órgãos e Instituições Públicas; Estados da Federação; Órgãos Externos; Sociedade. Subunidade responsável ESPEN Principais parceiros externos do macroprocesso na Unidade - Outras unidades do Ministério da Justiça; Órgãos e Instituições Públicas; Estados da Federação; Órgãos Externos; Sociedade. Descrição sucinta de sua condução do macroprocesso - A Escola Nacional de Serviços Penais atua em rede com as Escolas Penitenciárias dos Estados ou instituições correlatas, orientando e fornecendo diretrizes para a condução da formação inicial e continuada dos profissionais que atuam no Sistema Prisional Brasileiro, no que se refere à execução penal e políticas penitenciárias, por meio da capacitação direta, da promoção de encontros entre as Escolas e da publicação da Matriz Curricular, de pesquisas realizadas em parceria com consultores da PNUD, dos modelos de planos de ações educacionais e de notas técnicas orientativas. A ESPEN realiza diretamente capacitações para o Departamento Penitenciário Nacional e incentiva que servidores com expertises nos mais diversos assuntos disseminem o conhecimento no órgão por meio de treinamentos. Além de realizar parceria com outros órgãos e escolas de governo para promoção de cursos e troca de experiências.

Macroprocesso 3 - Garantia dos direitos da população prisional

Depen - Macroprocesso 3 Garantia dos direitos da população prisional Unidades envolvidas no macroprocesso Depen Descrição do Macroprocesso Retrata o trabalho do Ministério da Justiça e Segurança Pública em garantir os direitos às pessoas privadas de liberdade e promover uma atuação que permita a reintegração dessas pessoas à sociedade após o cumprimento da pena. Atuação do Ministério da Justiça e Segurança Pública também engloba o trabalho de qualificação dos estabelecimentos penais e a promoção e valorização dos trabalhadores dos serviços penais. Processos relacionados na Unidade - Garantir a efetivação dos direitos das pessoas privadas de liberdade - Promover a aplicação de alternativas penais em substituição à prisão - Promover ações de reintegração social em estabelecimentos penais - Qualificar os espaços físicos dos estabelecimentos penais - Fortalecer a rede de controle e participação social na execução penal - Promover a valorização e a capacitação dos trabalhadores dos serviços penais Principais insumos do macroprocesso na Unidade Sistemas, servidores, gestores Principais fornecedores do macroprocesso na Unidade Governos, Sociedade Principais produtos e/ou serviços do macroprocesso - Parceria realizada (de acordo com o instrumento realizado). - Estruturas de alternativas penais implantadas. - Vaga de estudo ofertada, Posto de trabalho ofertado, Acesso às ações de saúde oportunizadas. - Equipamentos e instrumentais fornecidos. - Informações disseminadas, pesquisas públicas realizadas. - Servidor capacitado. Principais Clientes do macroprocesso na Unidade - Órgãos federais, órgãos estaduais de administração prisional, Poder Judiciário; - Apenados passíveis de alternativas penais, Ministérios Públicos; - Pessoas presas, Ministério da Educação, Ministério da Saúde, Sociedade; - Servidor público. Subunidade responsável - DIRPP Principais parceiros externos do macroprocesso na Unidade - Órgãos federais, órgãos estaduais de administração prisional, Poder Judiciário Apenados passíveis de alternativas penais, Ministérios Públicos; - Pessoas presas, Ministério da Educação, Ministério da Saúde; - Sociedade; - Servidor público. Descrição sucinta de sua condução do macroprocesso - Entre março de 2017 o Departamento Penitenciário Nacional doou 232 furgões-celas, de um total de 292, a 23 unidades da Federação, em valor superior a R$ 41 milhões. A medida aumentou a autonomia dos sistemas prisionais estaduais, promoveu maior segurança no transporte e locomoção de presos, bem como ajudou nas ações de ressocialização dos apenados; Em abril de 2017 foi concluída a doação dos 292 furgões cela e todos os 27 estados foram contemplados. Além disso, em novembro de 2017 mais 9 estados foram contemplados com a doação de 21 caminhões 4x4 para transporte de presos. Acompanhamento dos convênios voltados a Implementação de Oficinas Permanentes de Trabalho – PROCAP: A principal linha de financiamento com recursos oriundos do Fundo Penitenciário Nacional é o Programa de

Capacitação Profissional e Implementação de Oficinas Permanentes de Trabalho em Estabelecimentos Penais – Procap. Contrato FUNAP/DF: Contrato que visa a inclusão social de privados de liberdade com a oferta de vagas de trabalho no âmbito do Ministério da Justiça e Segurança Pública. Selo Nacional de Responsabilidade Social pelo Trabalho – Resgata: Selo criado pela Portaria nº 630, de 03/11/2017, com objetivo de incentivar, estimular e reconhecer as organizações públicas ou privadas que utilizam mão de obra oriunda do sistema prisional brasileiro. Novas turmas de Educação de Jovens e Adultos (EJA) – estabelecida pelas Resoluções FNDE n.º 48 de 2012 e 2013, apoio à manutenção de novas turmas de EJA oferecidas pelas redes públicas de ensino. Programa Brasil Alfabetizado (PBA) – orientado pela Resolução n° 8, de 24 de setembro de 2015 estabelece normas e procedimentos para a transferência de recursos aos entes federativos para o pagamento de bolsas aos voluntários que atuem no Programa. Programa Brasil Profissionalizado no Sistema Prisional: em fase de desenvolvimento o Programa irá destinar recursos para construção de módulos de educação nas unidades prisionais de regime fechado do país. Dos Planos Estaduais de Educação nas Prisões, metas 2015/2016: Em maio/2015 foi solicitada a todas as Unidades da Federação (por meio do Ofício Circular Conjuntos MEC/MJ n.º 08/2015), a elaboração dos Planos Estaduais de Educação nas Prisões (segunda versão), contendo diagnósticos devidamente atualizados, bem como as metas para execução das atividades 2015 e 2016. Todas as Unidades da Federação encaminharam seus planos e receberam as devolutivas em setembro de 2016. Os Planos estão disponíveis no site do Depen. Do Programa Nacional de Acesso ao Ensino Técnico e Emprego – PRONATEC: repasse recursos na ordem de R$ 48 milhões do Funpen ao FNDE para oferta de 24 mil vagas de Formação Inicial e Continuada aos privados de liberdade em todo o pais. Da realização dos exames nacionais de Certificação e Acesso ao Ensino Superior: ENCCEJA PPL – Exame Nacional para Certificação de Competências de Jovens e Adultos para Pessoas Privadas de Liberdade (ENCCEJA PPL. Projeto Alvorada: Ação piloto, iniciada em 2016, em conjunto com o Instituto Federal de São Paulo, visa a inclusão social e geração de renda de egressos do sistema prisional. Do Projeto Identidade Cidadã: O Projeto visa organizar os fluxos de emissão e regularização, em âmbito nacional, da documentação pessoal básica da pessoa privada de liberdade. Projeto Visita Social: a coordenação temática propôs normativo modelo sobre a Visita Social, que possui o objetivo de revisar e uniformizar os procedimentos de ingresso de visitantes nas unidades prisionais de todo o país, organizando os fluxos de forma coerente e eficaz, preservando a dignidade das pessoas envolvidas, respeitando o princípio da individualização da pena e contribuindo para o aprimoramento da qualidade da execução penal. Projeto Visita Virtual: O DEPEN e DPU criaram o Projeto Visita Virtual. Tem o objetivo de realizar videoconferências entre o interno nas penitenciárias federais (localizadas nos estados do Paraná, Mato Grosso do Sul, Rio Grande do Norte e Rondônia) e seus familiares, que buscam os núcleos da DPU instalados nos 26 estado e no DF, que contam com o equipamento para realização do procedimento. Campanha Educacional para a Identificação e Controle da Tuberculose: Ação iniciada em 2017, financiada pelo Depen, com repasses de recursos do Funpen, e realizada com o Ministério da Saúde. Acompanhamento dos convênios para o Aparelhamento de Unidades Básicas de Saúde: A Política tem por objetivo garantir maior resolutividade da assistência à saúde e ampliar os atendimentos à saúde nos contextos das unidades penais. Implementação do Sistema de Gestão da Assistência Farmacêutica - Horus: O Depen em conjunto com o Ministério da Saúde tem realizado capacitações in loco para a implementação do Sistema Nacional de Gestão da Assistência Farmacêutica (HÓRUS) nas unidades prisionais do país. A execução dessa ação teve início em dezembro de 2017, em sete unidades prisionais do Estado de Pernambuco. I Levantamento Nacional sobre o consumo de drogas, suas consequências e vulnerabilidades associadas entre a população prisional brasileira: Ação realizada conjuntamente com a SENAD/MJ, contou com o repasse de R$ 3.798.426,86, (três milhões, setecentos e noventa e oito mil, quatrocentos e vinte e seis reais e oitenta e seis centavos) recursos oriundos do Funpen e transferidos para o

Funad. Projeto Mulheres Livres: Ação que visa a inclusão social de mulheres que estão, ou passaram, pelo sistema de justiça, com olhar diferenciado para as gestantes ou mães com crianças na primeira infância, diminuindo as vulnerabilidades sociais e contribuindo para sua inserção social. O projeto já conta com a execução, de pilotos, no estado do Paraná e Santa Catarina. Doação de itens para o aparelhamento de Brinquedotecas e Salas de Aleitamento: Foram adquiridos itens para o aparelhamento de 150 salas de aleitamento e brinquedotecas para unidades prisionais femininas de 24 unidades da

federação. Elaboração de Manuais de gestão para melhor execução da política de mulheres: Foram elaboradas cartilhas sobre o Indulto das Mães fruto do Decreto Presidencial de abril de 2017, e ainda cartilhas para a gestão das brinquedotecas e salas de aleitamento. Além disso, foi elaborado documento intitulado Diretrizes para Convivência Mãe-Filho/a no Sistema Prisional, o qual sistematiza a legislação na área e oferece orientações para a permanência de crianças abrigadas com suas mães nas unidades prisionais.

Macroprocesso 4 - Execuções descentralizadas

Depen - Macroprocesso 4 Execuções descentralizadas Unidades envolvidas no macroprocesso Arquivo Nacional, Comissão de Anistia, Depen, DPF, DPRF, FUNAI, SENACON, SENAD, SENASP, SAL, SNJ e SESGE. Descrição do Macroprocesso Retrata a atuação do Ministério da Justiça e Segurança Pública na realização de parcerias estratégicas, onde muitas ações das áreas finalísticas do órgão são executadas e que viabilizam a execução das políticas públicas, afetas ao Ministério, em todo território nacional. Processos relacionados na Unidade - Gerir transferência entre órgãos federais - Gerir transferências voluntárias (contrato de repasse, convênio, TP) - Gerir ajustes e acordos de cooperação técnica Principais insumos do macroprocesso na Unidade - Sistemas, servidores, gestores Principais fornecedores do macroprocesso na Unidade - Governos, Sociedade Principais produtos e/ou serviços do macroprocesso na Unidade - Transferências realizadas - Transferências voluntárias realizadas e com prestação de contas encerradas - Acordos de cooperação técnica encerrados Principais Clientes do macroprocesso na Unidade - Órgãos e/ou instituições parceiras, públicas ou privadas, nacionais ou internacionais. Subunidade responsável - DIRPP Principais parceiros externos do macroprocesso na Unidade - Órgãos e/ou instituições parceiras, públicas ou privadas, nacionais ou internacionais. Descrição sucinta de sua condução do macroprocesso - Informamos que o Departamento Penitenciário Nacional, por meio da Diretoria de Políticas Penitenciárias, firmou dois instrumentos de transferências voluntárias oriundos de emendas parlamentares no valor total de R$ 750.000,00 (setecentos e cinquenta mil reais); Quatro Termos de Execução Descentralizada no total de repasse de R$ 80.556.714,86 (oitenta mil e quinhentos e cinquenta e seis reais e setecentos e quatorze centavos) e ainda efetuou a todos à unidades da federação e o Distrito Federal a título de transferência obrigatória de recursos do FUNPEN, comumente chamada de fundo a fundo, o total de R$ 590.625.000,01 (quinhentos e noventa milhões e seiscentos e vinte e cinco mil e um centavo).

- No exercício de 2017 foram apresentadas sete prestações de contas. Cabe destacar que no mesmo exercício foram analisadas 90 prestações de contas pela Coordenação-Geral de Gestão de Instrumento de Repasse.

3. PLANEJAMENTO ORGANIZACIONAL E RESULTADOS

3.1 Planejamento Organizacional

Ao longo de 2017, deu-se continuidade ao Planejamento Estratégico do Ministério

Justiça e Segurança Pública 2015-2019, aprovado pela Portaria nº 675, de 14 de agosto de 2017,

implementado em conjunto com todas as unidades do Ministério da Justiça, cumprindo-se as

etapas de alinhamento estratégico (painéis de contribuição) e de monitoramento da gestão

estratégica, com o acompanhamento do processo de monitoramento da estratégia. Cabe destacar

que a repactuação foi impactada por duas transições ministeriais durante o ano de 2017. O

conteúdo do planejamento estratégico foi detalhado pela Portaria SE nº 1.684, de 10 de

novembro de 2017, e revisado pela Portaria SE nº 1.775, de 8 de dezembro de 2017, no boletim

de serviço.

Em se tratando de alinhamento estratégico, concluiu-se a construção dos painéis de

contribuição das unidades, sendo um instrumento que interliga os objetivos das áreas aos

objetivos estratégicos da organização e que detalha a forma como cada unidade contribui para

alcançar os resultados esperados definidos no planejamento estratégico do ministério.

Em se tratando de monitoramento da estratégia, a mensuração do desempenho foi

alicerçada em três pilares básicos: os indicadores de desempenho dos objetivos estratégicos, os

indicadores de apoio e o acompanhamento dos projetos estratégicos da carteira. Nesse sentido,

os indicadores de desempenho revelam o próprio atingimento dos objetivos, já os indicadores

de apoio mostram o caminho para o atingimento do indicador, enquanto a mensuração do

andamento dos projetos estratégicos indica o grau de êxito na consecução das iniciativas

voltadas para a transformação exigida pelos objetivos.

Nesse sentido, deu-se continuidade ao rito de monitoramento do planejamento

estratégico, com o terceiro ciclo em janeiro e o quarto em fevereiro. Essas reuniões acontecem

no âmbito do Comitê de Governança Estratégica, instituído pela Portaria nº 1.185 de 02 de julho

de 2014 juntamente com o processo de Planejamento Estratégico do Ministério da Justiça e

Segurança Pública – MJSP.

O monitoramento do planejamento estratégico viu-se afetado pela contingência, na

medida em que novas diretrizes de gestão, prioridades e direcionamentos deram causa à

necessidade de realinhamento dos elementos estratégicos então estabelecidos, tendo em vista

as alterações ministeriais durante o exercício de 2017.

Diante desse contexto, em 2017 foi dado continuidade no Projeto de Repactuação do

Planejamento Estratégico do MJSP, com o objetivo de adequar, de acordo com a necessidade,

os objetivos, indicadores, metas e carteira de projetos estratégicos, bem como revisar o modelo

de governança, estabelecendo-se novo formato das instâncias e da periodicidade de

monitoramento.

Com isso, pretende-se ajustar a gestão do processo de planejamento estratégico, de

forma a viabilizar discussões que agreguem valor à tomada de decisões que podem impactar

diretamente o desenvolvimento da estratégia no órgão, apoiando, sobretudo, a gestão de outros

instrumentos, como, por exemplo, o Plano Plurianual - PPA. Ainda, objetiva-se implementar,

gradualmente, rotinas passíveis de efetivo acolhimento dentro da cultura organizacional do

órgão e que tornem a gestão estratégica parte do dia a dia do Depen e MJSP.

3.2 Descrição sintética dos objetivos do exercício

A construção do mapa estratégico se deu com a participação efetiva de todas as unidades

do MJ, representando uma visão integrada dos resultados a serem alcançados para o período.

Assim, foram estabelecidos 15 objetivos estratégicos, com seus respectivos indicadores e metas

estratégicas. Abaixo segue o objetivo específico do Depen:

Promover sistema penal justo e que viabilize a reintegração social: Este objetivo tem

como foco realizar a promoção de políticas públicas voltadas à implantação de um sistema

prisional justo e que permita a reinserção do preso à sociedade após a execução da pena.

A unidade diretamente responsável pelo referido objetivo é o Depen, o qual contribui

por meio da execução de projetos e ações conjuntas com outras instituições, tais como:

Ministério da Educação, com vistas a ampliar a participação de pessoas presas em atividades

educacionais e laborais; Ministério da Saúde, com intuito de aumentar a cobertura da atenção

básica à saúde da população do sistema prisional.

Além disso, o Depen atua na execução de três Projetos Prioritários, são eles:

• Modernização e aparelhamento do sistema prisional, que tem por finalidade melhorar a

gestão dos serviços penais e fortalecendo a cooperação federativa;

• Alternativas ao encarceramento, que tem por objetivo reduzir o número de pessoas

presas;

• Promoção de direitos no sistema prisional.

Por fim, o departamento atua na implementação e fortalecimento de políticas voltadas

para a assistência pessoal, diversidade social e proteção dos direitos de mulheres egressas ao

Sistema Prisional, complementam a atuação do Depen na promoção de um sistema penal justo

e que viabilizará a reintegração social da pessoa privada de liberdade.

Tabela 1 - Indicadores estratégicos:

INDICADOR ESTRATÉGICO

FINALIDADE META ESTRATÉGICA UNIDADE RESPONSÁVEL

Oferta de Atividades Educacionais para as pessoas privadas de liberdade

Mensurar a oferta educacional com objetivo de elevar a escolaridade das pessoas privadas de liberdade e qualificá-las profissionalmente para o retorno à sociedade.

75 mil vagas em atividades educacionais, em 2016 90 mil vagas em atividades educacionais, em 2017 100 mil vagas em atividades educacionais, em 2018 115 mil vagas em atividades educacionais, em 2019

Depen

Ampliação do número de equipes de atenção básica à saúde no sistema prisional

Acompanhar a cobertura da oferta da atenção básica à saúde da população privada de liberdade, pelo Sistema Único de Saúde - SUS.

484, em 2017 556, em 2018 640, em 2019

Depen

Pessoas privadas de liberdade envolvidas em atividades laborais

Mensurar a oferta de vagas e postos de trabalho das pessoas privadas de liberdade e qualificá-las profissionalmente para o retorno à sociedade.

95.967 pessoas, em 2016 100.000 pessoas, em 2017 116.000 pessoas, em 2018 135.000 pessoas, em 2019

Depen

Qualificação dos estabelecimentos prisionais federais e estaduais

Mensurar a melhoria das condições das unidades prisionais em termos de estrutura mínima e oferta de serviços penais.

70 estabelecimentos prisionais, em 2015; 80 estabelecimentos prisionais, em 2016; 90 estabelecimentos prisionais, em 2017; 100 estabelecimentos prisionais, em 2018; 120 estabelecimentos prisionais, em 2019

Depen

Fortalecimento da assistência jurídica e da política nacional de controle e participação social na Execução Penal

Apontar se o Departamento Penitenciário Nacional, por meio da Ouvidoria Nacional dos Serviços Penais e da Corregedoria-Geral, está implementando adequadamente ações estruturantes para o fortalecimento da assistência jurídica e da participação social na Execução Penal.

Implementar, até 2019, 100% das ações estruturantes voltadas ao fortalecimento da assistência jurídica e da política nacional de controle e participação social na Execução Penal

Depen

Alternativas ao encerramento

Mensuração, orientação e monitoramento dos esforços do Governo Federal na indução de políticas públicas capazes de promover alternativas ao encarceramento, bem como demonstrar a adesão, ou não, das Unidades da Federação.

27 Unidades da Federação conveniadas com Centrais Integradas de Alternativas Penais e Centrais de Monitoração Eletrônica

Depen

Implantação do SIS Depen nas UFs

Unificar a base de cadastro de pessoas privadas de liberdade e de dados estatísticos do sistema prisional, visando o mapeamento da realidade prisional, que possibilitará a elaboração de políticas públicas mais adequadas. Pretende-se monitorar mensalmente: População prisional, Déficit de Vagas, % Presos Provisórios, Taxa de aprisionamento e Taxa de ocupação, por Unidade Federativa.

100% das pessoas privadas de liberdade cadastradas no Sisdepen

Depen

3.3 Estágio de implementação do planejamento estratégico

Em relação ao estágio de implementação do planejamento estratégico, o Departamento

Penitenciário Nacional - Depen vem concentrando esforços para a melhoria de sua capacidade

gerencial e para a modernização dos seus mecanismos de gestão.

A missão do Depen, prevista no planejamento estratégico é: “Induzir, apoiar e atuar na

execução penal brasileira, promovendo a dignidade humana, com profissionalismo e

transparência, com vistas a uma sociedade justa e democrática. ”

Os Objetivos Institucionais do Depen, previstos no planejamento estratégico, foram

apresentados no item 3.2, supra.

O planejamento estratégico do Depen foi feito em conjunto com o MJSP, que foi

estabelecido pela Portaria nº 1.500, de 16 de setembro de 2015, complementado pelo Mapa

Estratégico disponibilizado em (http://justica.gov.br/Acesso/governanca/planejamento-

estrategico/planemento) ou http://DEPEN .gov.br/DEPEN /DEPEN /planejamento-estrategico-

1. No ano de 2017, o planejamento foi repactuado em conjunto com todas as unidades do

Ministério da Justiça e Segurança Pública, englobando a revisão dos objetivos, indicadores,

metas e projetos estratégicos, e aprovação pela Portaria nº 675, de 14 de agosto de 2017.

A repactuação incluiu a execução de várias etapas, que foram cumpridas em um esforço

de alinhamento das informações relativas ao planejamento estratégico vigente às novas

demandas da alta administração, renovada por duas vezes durante o ano de 2017. Essas etapas

incluíram, primeiramente, o alinhamento das propostas de repactuação feitas pelas unidades

com a expectativa do Ministro da Justiça e Segurança Pública, de modo que ocorreram algumas

alterações nos objetivos, indicadores, metas e projetos estratégicos. Após essa etapa de

alinhamento, houve a aprovação do planejamento estratégico pelo Ministro e detalhamento dos

projetos estratégicos pelas unidades do MJ.

A expectativa é que se retome os ciclos de monitoramento da estratégica no início de

2018, momento em que se acompanhará a evolução do planejamento estratégico do MJ, de

forma a criar uma integração entre as unidades e viabilizar discussões que agregam valor para

a tomada de decisões que podem impactar diretamente o desenvolvimento da estratégia no

órgão.

No entanto, anteriormente, o rito de monitoramento do Planejamento Estratégico do

MJSP 2015-2019 foi realizado nos meses de janeiro, fevereiro e março, segundo o processo de

monitoramento que adotou como base, no nível organizacional, a mensuração dos objetivos

estratégicos, por meio dos indicadores e metas, bem como o nível de consecução dos projetos

da carteira, registrada na ferramenta Projetos. MJ (http://projetos.mj.gov.br/). Já no nível de

unidades, além da participação de cada área nos objetivos e projetos estratégicos, deverá ser

acompanhada a consecução do respectivo painel de contribuição, documento que evidencia o

alinhamento da unidade, em termos de objetivos e de iniciativas setoriais, com o planejamento

do MJSP.

Para tanto, os líderes e equipes dos projetos estratégicos do Depen e das demais unidades

foram capacitados na utilização de uma ferramenta de gestão de projetos em software livre

customizada para uso no âmbito do Ministério – denominada Projetos.MJ – como forma de

auxílio na implementação e acompanhamento dos projetos. Além disso, o Depen e demais

setores estão sendo orientados também na sistematização da coleta dos indicadores estratégicos

para subsidiar as reuniões mensais de monitoramento da estratégia.

Com o intuito de alcançar as entregas e os objetivos previstos nesses projetos, os

Gabinetes do Depen e do Ministro e a Secretaria-Executiva acompanham periodicamente o

status da carteira de projetos estratégicos como um todo e aprofundam a discussão daqueles

considerados prioritários, permitindo a formulação de encaminhamentos voltados para a

desobstrução de agendas.

3.4 Vinculação dos planos da unidade com as competências institucionais e outros

planos

Demonstração de vinculação do plano da unidade com suas competências

constitucionais, legais ou normativas e com o PPA:

Pertencente à estrutura do Ministério da Justiça, cuja missão é promover e construir

direitos e políticas de justiça voltadas à garantia e ao desenvolvimento do Estado de Direito, da

Democracia, dos Direitos Humanos, da Cidadania e da Segurança Pública, o Departamento

Penitenciário Nacional - Depen promove a execução penal em benefício da sociedade brasileira.

Para cumprir os anseios da Constituição Federal, que entre outros fundamentos busca a

dignidade da pessoa humana, como órgão executivo da Política Nacional Penitenciária, suas

principais atribuições se destinam a apoiar os Entes Federados por meio da implementação de

serviços penais no país, conforme diretrizes da Lei de Execuções Penais – nº 7.210/19842 -

LEP.

Numa perspectiva híbrida de repressão à violência e inserção social das pessoas presas,

observadas as finalidades da pena, o Depen fomenta a geração de vagas no Sistema

Penitenciário, a implantação de Alternativas Penais, ações de saúde, ensino, trabalho e renda,

capacitação dos atores da execução penal, o aparelhamento dos estabelecimentos, realiza a

inspeção e a fiscalização de instituições penais e a gestão das Penitenciárias Federais.

Para instrumentalizar a aplicação da LEP e as diretrizes do Conselho Nacional de

Política Criminal e Penitenciária – CNPCP, o Depen fomenta políticas nos Estados através do

repasse de recursos para aquisição de serviços produtos (além de doações) que visam a melhoria

da política penal. Além disso, o Depen apoia os Estados custodiando lideranças do crime

organizado e presos de alta periculosidade que possam comprometer a ordem e a segurança

pública.

3.5 Formas e instrumentos de monitoramento da execução e resultados dos planos

O processo de monitoramento do Planejamento Estratégico do MJ 2015-2019, instituído

pela Portaria nº 378 de 11 de maio de 2017, é liderado pelo Comitê de Governança Estratégica

– CGE, tem como objetivo possibilitar que o plano estratégico, seus desdobramentos e

resultados sejam avaliados e monitorados periodicamente, com o intuito de acompanhar a

implementação da estratégia, de identificar possíveis desvios e de implementar ações corretivas,

visando o alcance dos objetivos estratégicos.

Esse processo foi elaborado de forma a criar as condições adequadas para que o

Gabinete do Ministro e a Secretaria-Executiva, por intermédio da CGGE, pudessem interagir

com as lideranças de projetos do Depen e com as áreas responsáveis pelos diferentes

indicadores de maneira proativa, antecipando-se aos problemas que possam impactar o

desempenho da estratégia. Dessa forma, o processo pode ser visualizado por meio de um

conjunto de eventos ou reuniões sistemáticas, que permitem o compartilhamento de

informações e a interação entre os seus participantes.

Nesse sentido, o rito de monitoramento foi estabelecido de forma a integrar a rotina de

gestão das principais entregas das políticas públicas prestadas pelo Depen, com base, em nível

institucional, na mensuração dos objetivos estratégicos, por meio dos indicadores e metas, bem

como na consecução dos projetos da carteira estratégica. Esse rito é composto pelos seguintes

eventos listados abaixo:

a) Acompanhamento de Projetos Estratégicos – AP (Ponto de Controle Semanal):

corresponde ao momento que permite a visualização rotineira da situação da carteira de projetos

estratégicos e o aprofundamento na discussão do status daqueles considerados prioritários.

Nessa reunião, o Secretário-Executivo tem a oportunidade de interagir com a CGPLAN e os

Assessores encarregados da supervisão dos projetos do Departamento Penitenciário Nacional a

respeito dos pontos de atenção, permitindo a formulação de encaminhamentos voltados para a

desobstrução das agendas. Representa o acompanhamento sistemático e rotineiro dos projetos,

realizado com o apoio da ferramenta Projetos MJ, implementada com o intuito de apoiar os

gestores e as equipes no gerenciamento dos projetos sob sua responsabilidade.

b) Reunião de Status Report – RS (Reunião Mensal de Monitoramento): Consiste na

oportunidade de apresentação dos resultados dos indicadores de objetivos estratégicos pelos

titulares do Depen e demais unidades ou seus representantes. Nessa ocasião devem ser

discutidos os aspectos de desempenho não esperados, as linhas de tendência e realizadas as

considerações gerenciais decorrentes do contexto retratado pelos indicadores estratégicos.

Assim, a reunião mensal representa uma oportunidade relevante para que os titulares das

diferentes áreas tenham contato com os temas e desafios estratégicos de todo o Ministério,

permitindo a identificação e a discussão de tópicos e desafios transversais à estrutura do MJ,

que ensejem soluções integradas.

c) Reunião de Avaliação da Estratégia – RAE (Reunião Quadrimestral): Trata-se da

oportunidade de reflexão sobre os grandes resultados da estratégia e de identificação de

possíveis ajustes, em função das variáveis ambientais. A Reunião Quadrimestral é presidida

pelo Ministro ou pelo seu substituto e tem o foco de avaliação, no mais alto nível, dos resultados

institucionais, sobretudo, referente aos objetivos de resultado, focados na sociedade.

Com este processo, pretende-se monitorar a evolução do planejamento estratégico, de

forma a criar uma sinergia entre as unidades do MJ, bem como viabilizar discussões que

agregam valor para a tomada de decisões que podem impactar diretamente o desenvolvimento

da estratégia no órgão, apoiando, sobretudo, a gestão de outros instrumentos, como, por

exemplo, o PPA. Com isso, objetiva-se implementar gradualmente rotinas passíveis de efetiva

adoção dentro da cultura organizacional do Ministério e que tornem a gestão estratégica parte

do dia a dia da instituição.

Relativo ao monitoramento do Plano Plurianual 2012-2015, as informações acerca dos

objetivos, metas, iniciativas e indicadores dos Programas temáticos foram captadas no Sistema

Integrado de Planejamento e Orçamento – SIOP, sendo também analisadas as execuções de

recursos orçamentários e extra orçamentários.

Sua periodicidade semestral foi estabelecida pela Portaria MP nº 16, de 31 de janeiro de

2013, fixando as seguintes datas: para o 1º semestre do cada ano, até o dia 15 de agosto e para

o 2º semestre, até dia 15 de fevereiro do ano subsequente.

O processo de monitoramento durante a vigência do PPA em questão foi conduzido pela

atuação da Direx/Depen e da CGPLAN/MJ, como unidades de monitoramento e avaliação, esta

última (na qualidade de setorial) promovendo a articulação entre o MPOG e o Departamento.

3.6 Desempenho orçamentário

3.6.1 Execução física e financeira das ações da Lei Orçamentária Anual de responsabilidade da unidade

Abaixo detalharemos a execução da LOA 2017, bem como destacaremos algumas das

principais entregas de Planos Orçamentários /Ações do FUNPEN:

Tabela 2 - Ações relacionadas a Programa Temático do PPA de responsabilidade da UPC – OFSS - Construção e Aparelhamento da Quinta Penitenciária Federal Identificação da Ação

Responsabilidade da UPC na execução da ação (X) Integral ( ) Parcial

Código 10M1 Tipo: Projeto

Título Construção e Aparelhamento da Quinta Penitenciária Federal

Iniciativa Representa o próprio objetivo

Objetivo Promover sistema penal justo e que viabiliza a reintegração social Código: 1045

Programa Justiça, Cidadania e Segurança pública Código: 2081 Tipo: Temático

Unidade Orçamentária 30907 – Fundo Penitenciário Nacional - FUNPEN

Ação Prioritária ( )Sim (X)Não Caso positivo: ( ) PAC ( ) Brasil sem Miséria ( ) Outras

Lei Orçamentária do exercício

Execução Orçamentária e Financeira Dotação Despesa Restos a Pagar do exercício

Inicial Final Empenhada Liquidada Paga Processados Não processados

20.000.000,00 17.000.000,00 5.430.087,76 5.253.181,71 5.253.181,71 0,00 Execução Física

Descrição da meta Unidade de medida Meta

Revista Reprogramada Realizada

Obra concluída Percentual de execução física - - -

Restos a Pagar Não processados - Exercícios Anteriores Execução Orçamentária e Financeira Execução Física - Metas

Valor em 1º janeiro Valor Liquidado

Valor Cancelado

Descrição da Meta Unidade de medida

Realizada

17.690.000,00 328.089,82 0,00 - - -

Tabela 3 - Ações relacionadas a Programa Temático do PPA de responsabilidade da UPC – OFSS - Aprimoramento da Infraestrutura e Modernização do Sistema Penal Identificação da Ação Responsabilidade da UPC na execução da ação

(X) Integral ( ) Parcial

Código 155N Tipo: Projeto

Título Aprimoramento da Infraestrutura e Modernização do Sistema Penal

Iniciativa Representa o próprio objetivo

Objetivo Promover sistema penal justo e que viabilize a reintegração social Código: 1045

Programa Justiça, Cidadania e Segurança pública Código: 2081 Tipo: Temático

Unidade Orçamentária 30907 – Fundo Penitenciário Nacional - FUNPEN

Ação Prioritária ( ) Sim (X)Não Caso positivo: ( ) PAC ( ) Brasil sem Miséria ( ) Outras

Lei Orçamentária do exercício

Execução Orçamentária e Financeira Dotação Despesa Restos a Pagar do exercício

Inicial Final Empenhada Liquidada Paga Processados Não processados

310.217.082,00 769.170.649,00 567.255.037,87 529.726.402,78 529.726.402,78 44.784.444,44 93.434.729,94 Execução Física

Descrição da meta Unidade de medida Meta

Prevista Reprogramada Realizada

Iniciativa apoiada Unidade - - -

Restos a Pagar Não processados - Exercícios Anteriores Execução Orçamentária e Financeira Execução Física - Metas

Valor em 1º janeiro

Valor Liquidado

Valor Cancelado Descrição da Meta Unidade de medida

Realizada

- - - - - -

3.6.2 Fatores intervenientes no desempenho orçamentário

Parte dos fatores já foram apontados no tópico anterior, mas destacaremos mais alguns:

Fatores negativos/dificuldades enfrentadas relacionados à Ação 155N:

Descrição da ação: Desenvolvimento de iniciativas voltadas à modernização do sistema

penal, a partir de projetos de construção e ampliação de estabelecimentos penais e de módulos

de serviços (saúde, educação, trabalho e outros); implantação de centrais de monitoração

eletrônica de pessoas; aparelhamento de estabelecimentos penais das Unidades da Federação;

fomento ao uso da tecnologia e ao desenvolvimento e implementação de sistemas

informatizados na política penal; entre outros.

• Manutenção de equipe técnica de engenharia e arquitetura pelos órgãos de

administração prisional dos Estados;

• Elaboração de estudos, projetos e orçamentos a cargo das unidades federativas;

• Realizar licitações bem-sucedidas;

• Conseguir licença prévia ambiental;

• Conseguir manifestação prévia do órgão de distribuição de energia elétrica,

abastecimento de água e saneamento básico local; e

• Conseguir aprovação do município.

• Quanto às dificuldades dos entes federativos destaca-se o que segue:

• Aprovação de propostas pelas Unidades da Federação na Caixa Econômica Federal (a

cargo das Unidades da Federação);

• Disponibilizar equipe técnica adequada e capacitada para fiscalização de obras e para

aprovação de propostas no Depen/MJ e Caixa Econômica Federal;

• Elaborar estudos, projetos e orçamentos para unidades prisionais (a cargo das Unidades

da Federação);

• Conseguir terrenos adequados para construção de unidades prisionais;

• Realizar licitações bem-sucedidas (a cargo das Unidades da Federação);

• Conseguir licença prévia ambiental (a cargo das Unidades da Federação);

• Obter manifestação prévia do órgão de distribuição de energia elétrica, abastecimento

de água e saneamento básico local (a cargo das Unidades da Federação);

• Obter aprovação do município (a cargo das Unidades da Federação).

Tabela 4 - Construção da Escola Nacional de Serviços Penais / Sede do Depen Identificação da Ação Responsabilidade da UPC na execução da ação

(X) Integral ( ) Parcial

Código 15F7 Tipo: Projeto

Título Construção da Escola Nacional de Serviços Penais / Sede do Depen

Iniciativa Representa o próprio objetivo

Objetivo Promover sistema penal justo e que viabiliza a reintegração social Código: 1045

Programa Justiça, Cidadania e Segurança pública Código: 2081 Tipo: Temático

Unidade Orçamentária 30907 – Fundo Penitenciário Nacional - FUNPEN

Ação Prioritária ( )Sim (X)Não Caso positivo: ( ) PAC ( ) Brasil sem Miséria ( ) Outras

Lei Orçamentária do exercício

Execução Orçamentária e Financeira Dotação Despesa Restos a Pagar do exercício

Inicial Final Empenhada Liquidada Paga Processados Não processados

11.500.000,00 8.500.000,00 0 0 0 0 0 Execução Física

Descrição da meta Unidade de medida

Meta

Prevista Reprogramada Realizada Obra concluída Percentual de

execução

Restos a Pagar Não processados - Exercícios Anteriores Execução Orçamentária e Financeira Execução Física - Metas

Valor em 1º janeiro Valor Liquidado Valor Cancelado

Descrição da Meta Unidade de medida Realizada

0 0

0 Obra concluída Percentual de execução

0

Tabela 5 - Despesas por grupo e elemento de despesa (Modalidade de Contratação) Modalidade de Contratação

Despesa executada Despesa paga

2017 % 2016 % 2017 % 2016 %

1. Modalidade de Licitação (a+b+c+d+e+f+g)

73.199.295,01 102.977.472,12 37.411.995,29 25.490.187,56

a) Convite 0,00 0,00 0,00 0,00

b) Tomada de Preços

0,00 282.856,24 0,11 0,00 282.856,24 0,192238

c) Concorrência 0,00 0,00 0,00 0,00

d) Pregão 73.199.295,01 18,42 102.694.615.88 41,12 37.411.995,29 12,02414 25.207.331,32 17,13171

e) Concurso 0,00 0,00 0,00 0,00

f) Consulta 0,00 0,00 0,00 0,00

g) Regime Diferenciado de Contratações Públicas

0,00 0,00 0,00 0,00

2. Contratações Diretas (h+i)

131.608.450,85 36.027.171.92 81.260.549.05 10.923.695,81

h) Dispensa 118.542.491,87 29,83 24.902.870,56 9,971783 72.225.264,98 23,21306 3.794.313,63 2,578737

i) Inexigibilidade 13.065.958,98 3,29 11.124.301,36 4,4544712 9.035.284.07 2,903923 7.129.382,18 4,845357

3. Regime de Execução Especial

55.225,63 64.907,30 55.225.63 64.907,30

j) Suprimento de Fundos

55.225,63 0,01 64.907,30 0,0259906 55.225.63 0,017749 64.907,30 0,044113

4. Pagamento de Pessoal (k+l)

192.306.464.33 110.663.826,91 192.412.902.04 110.659.638,77

k) Pagamento em Folha

185.306.464,33 46,64 106.515.478,63 42,651679 185.282.754,16 59,54951 106.511.290,49 72,38849

l) Diárias 7.132.871,42 1,80 4.148.348,28 1,6611109 7.130.147,88 2,291616 4.148.348,28 2,819351

5. Total das Despesas acima (1+2+3+4)

397.309.493,47 249.733.378,25 311.140.672.01 147.138.429,44

6. Total das Despesas da UPC

397.309.493,47 100 249.733.378,25 100 311.140.672,01 100 147.138.429,44 100

Tabela 6 - Despesas por grupo e elemento de despesa (Categoria Econômica)

DESPESAS CORRENTES

Grupos de Despesa

Empenhada Liquidada RP não processados Valores Pagos

1. Despesas de Pessoal

2017 2016 2017 2016 2017 2016 2017 2016

11 151.787.826,69 107.671.205.67 151.787.826.69 106.515.478,63 0,00 1.155.727,04 151.787.826,69 106.511.290,49

13 27.024.875,99 19.012,505,82 27.024.875,99 19.012,505,82 0,00 0,00 27.001,165,82 19.012.505.82

91 2.862.508,51 1.820.345,63 2.862.508,51 1.820.345,63 0,00 0,00 2.862.508,51 1.820.345,63

Demais elementos do grupo

22.271.481,39 15.475.156,76 22.230.539,39 15.166.926,86 40.942,00 308.229,90 22.230.539,39 15.166.926,86

3. Outras Despesas Correntes

41 288.288.680,01 146.161.194,46 265.271.889,57 101.352.582,66 23.016.790,44 44.808.611.80 265.271.889,57 101.352.582,66

39 134.137.354,34 21.482.500,50 82.532.684,30 15.325.840,28 51.604.670.04 6.156.660,22 82.412.094,76 15.163.409.27

37 19.804.521,10 15.719.825,38 15.322.470,37 12.795.143,12 4.482.050,73 2.924.682,26 15.202.751,96 12.795.143,12

Demais elementos do grupo

27.688.154,68 28.762.323,55 7.596.598,26 18.100.924,25 4.769.086,05 10.661.399,30 22.912.059,09 18.089.048,79

DESPESAS DE CAPITAL

Grupos de Despesa

Empenhada Liquidada RP não processados Valores Pagos

4. Investimentos 2017 2016 2017 2016 2017 2016 2017 2016

42 488.322.276,37 1.182.786.504,84 488.322.276,37 1.066.156.344,47 0 116.630.160,37 488.332.276,37 1.021.371.900,03

52 33.544.746,97 69.449.963,45 8.296.343,98 3.590.490,12 25.248.402,99 65.859.473.33 8.296.343,98 3.590.490,12

51 5.452.837,76 18.070.253,97 5.275.931,71 338.675,64 176.906,05 17.731.578,33 5.275.188,71 338.675,64

Demais elementos do grupo

0,00 1.208.215,77 0,00 178.300,39 0,00 1.029.915,38 0,00 178.300,39

Principais resultados alcançados no exercício de 2017 (Construção):

a) Plano Orçamentário: Construção e ampliação de estabelecimentos penais nas

unidades da federação

O Sistema Penitenciário Brasileiro sempre apresentou sérios problemas. Superlotação,

violação dos direitos humanos, degradação e criminalidade dentro dos presídios. Mudar essa

realidade tem sido uma das grandes prioridades do Governo Federal, que desde vem

aumentando significativamente os investimentos no tocante à construção de unidades prisionais

do país. Atualmente o Depen/MJSP possui uma carteira de 100 contratos de repasse com

investimentos do governo federal na ordem de R$ 1.079 Milhões, com previsão de geração de

41.087 novas vagas. A título de conhecimento a situação dos contratos de repasse acima

mencionados, bem como a de todos os contratos de repasse vigentes neste Departamento

Penitenciário Nacional são de caráter público e estão acessíveis, desde 2014, no endereço:

http://www.justica.gov.br/seus-direitos/politica-penal/politicas-2/construcao/construcao-

acompanhe-de-perto e no site do Depen: http://depen.gov.br/depen /dirpp/cgmor/acompanhe-

as-construcoes/acompanhe-as-construcoes, desde 2017. A Caixa Econômica Federal, como

Mandatária da União, disponibiliza também informações sobre os contratos de repasse pelo

endereço: http://www.caixa.gov.br/site/paginas/downloads.aspx. Não obstante os repasses

financeiros o apoio técnico e o monitoramento desses instrumentos constituem objetivos

relevantes no processo de geração de vagas, seja por meio de viagens técnicas da Coordenação

de engenharia aos canteiros de obras ou ainda reuniões com os gestores locais e a Caixa

Econômica Federal para avaliar a situação de análise e de projetos e documentações necessárias

à construção dos estabelecimentos.

Principais resultados alcançados no exercício de 2017 (Construção): Foram entregues

7.459 vagas oriundas de contratos de repasses firmados pelo Depen com as Secretarias de

justiças estaduais e Distritais, conforme quadro a seguir:

Tabela 7 - Resultados alcançados no exercício de 2017 em construção

Em 2016 o Depen concluiu a elaboração de anteprojeto de arquitetura para a construção

de estabelecimentos prisional destinados aos presos em regime semiaberto. O anteprojeto

contou com a avaliação de profissionais de várias áreas do conhecimento (saúde, educação,

trabalho, justiça, sociedade civil, entre outros). A contratação dos demais projetos de engenharia

estão previstas para 2018 e após serão disponibilizados, sem ônus, às unidades da federação. O

presente projeto de unidade prisional para cumprimento de pena em regime semiaberto propõe

a retomada dos princípios de humanização e dignidade da pena atrelado a um modelo de gestão

diferenciada para a política prisional voltado para a garantia dos direitos e para a construção de

ambientes seguros para as pessoas em privação de liberdade, servidores, visitantes e a

comunidade em geral.

Com relação aos monitoramentos que estão programadas, para 2018, vistorias em 238

(duzentos e trinta e oito) obras de construção, ampliação e reforma de estabelecimentos penais

em todos os estados da federação.

Em todas as unidades federativas visitadas no ano de 2016, foram realizadas reuniões

com os representantes da Caixa Econômica Federal e dos governos estaduais e distrital, nas

quais o Depen atuou como facilitador e fiscalizador da execução dos contratos de repasse

vigentes.

Finalmente, mencionamos que o Depen/MJ realizou no final de 2016 a transferência de

recursos na modalidade fundo a fundo nos termos da Portaria nº 1.414, de 26 de dezembro de

2016. As vinte e sete Unidades da Federação receberam, o montante de R$ 862,49 milhões:

com a indicação de que o recurso seja utilizado, preferencialmente, para a construção de novos

estabelecimentos penais para cumprimento da pena em regime fechado, ficando a possibilidade

de ampliação de estabelecimentos penais já existentes ou de conclusão de estabelecimentos

penais em construção condicionada à autorização pelo Ministro de Estado da Justiça e

Segurança Pública, ouvida a área técnica do Departamento Penitenciário Nacional, em face de

pedido fundamentado do Governador de Estado que indique expressamente o número de novas

vagas providas e o prazo de conclusão das obras, nos termos da Portaria nº 72 (3871126), de 18

de Janeiro de 2017, que altera o inciso I do §1º do art. 1º da Portaria nº 1.414.

Já em 2017 transferência de recursos na modalidade fundo a fundo nos termos da

Portaria nº 1.221, de 21 de dezembro de 2017 as vinte e sete Unidades da Federação receberam

o montante de R$ 374,39 milhões: com a indicação de que o recurso seja utilizado para a

construção, reforma, ampliação e aprimoramento de estabelecimentos penais

Principais fatores que potencializaram ou prejudicaram o alcance dos objetivos para o

exercício.

Mencionamos as dificuldades técnicas existentes na maioria das Secretarias de Justiça

principalmente no que diz respeito ao corpo técnico qualificado. São poucas as pastas que

possuem área de engenharia e arquitetura estruturada e, principalmente, dedicada as ações

prisionais. Alguns órgãos de administração prisional, por falta de integralização de

contrapartida, acabam por reduzir o ritmo de construção ou até mesmo paralisar as obras. Esses

pontos, se vencidos, incrementariam significativamente o número de vagas entregues com

recursos federais.

Na mesma linha, o Depen /MJSP carece de uma quantidade satisfatória de engenheiros

e arquitetos para o acompanhamento das obras em nível nacional. Atualmente a Coordenação

de Engenharia e Arquitetura possui apenas 5 (cinco) engenheiros concursados responsáveis

pelas vistorias em todo o brasil, análises de projetos e documentos, elaboração de documentação

técnica para Órgãos de Controle, Poder Judiciário, Ministério Público, entre outros; e,

eventualmente, realização de atividades de engenharia para a própria sede do Departamento.

Finalmente, consignamos que o Depen /MJSP não possui software para controle das

informações dos contratos de repasse de forma que todos os dados são lançados em planilhas

e/ou documentos de edição de texto, os quais, definitivamente, não constituem bases

estruturadas de dados, implicando em perda de segurança da informação, rotinas de retrabalho

e, principalmente, morosidade na consolidação e apresentação de dados. Em 2016 foram

realizadas visitas técnicas aos ministérios da saúde e educação com o propósito de identificar

solução tecnológica que pudesse, eventualmente, ser utilizada pelo Depen /MJSP. Concluímos

que as soluções visitadas possuem especificidades para as respectivas áreas não sendo

aplicáveis de imediato às necessidades decorrentes do Depen /MJSP. Atualmente o Depen

/MJSP pleiteia junto a área de Tecnologia da Informação do Ministério da Justiça a construção

de um sistema.

b) Plano Orçamentário: Modernização e aparelhamento de estabelecimentos penais das

unidades da federação

Em 2016, o Depen /MJ foi incumbido de promover a aquisição de equipamentos de

inspeção para os Jogos Olímpicos e Paralímpicos Rio 2016, que ocorreram nos meses de agosto

e setembro de 2016. A parceria com a SESGE/MJ resultou na incorporação do legado de

equipamentos em prol do sistema prisional. Todas as unidades da federação foram beneficiadas.

Ao total foram adquiridos 373 sistemas de Raio X (60cmX40cm); 8 sistemas de Raio X

(100cmX100cm); 823 Detectores de metais Portal e 505manual, totalizando R$ 44.6 Milhões

em investimentos do governo federal. Todo o trabalho de especificação, elaboração de Termo

de Referência, licitação, contratação e posterior destinação foi feito pelo Depen.

Após os jogos olímpicos todos os equipamentos foram encaminhados às unidades

prisionais beneficiadas. Não houve nenhum ônus aos órgãos da administração prisional

estadual. Em 2017 o Depen monitorou in loco, os equipamentos de inspeção eletrônica, em

todos os entes Federativos, todo o processo de vistoria foi concluído no primeiro semestre de

2017.

Foi realizado ainda o processo destinado à aquisição de 292 veículos do tipo furgão cela,

totalizando R$ 52 Milhões em investimentos do governo federal. Tais veículos foram

adquiridos pelo Depen /MJ, tendo sua entrega aos Estados, sido finalizada no primeiro semestre

de 2017. A aquisição contou com registro de preços (SRP) permitindo que os Estados e DF

aumentassem os quantitativos por meio de recursos próprios mediante adesão de Ata.

Da mesma forma foi realizada a aquisição de 80 veículos com caraterísticas de tração 4

X4 os quais foram adquiridos pelo Depen /MJ e doados de imediato às Unidades da Federação.

Os veículos serão destinados aos Estados com estabelecimentos prisionais localizados em áreas

de difícil acesso. Até o presente momento 21 veículos já foram doados aos estados em dezembro

de 2017, contemplando assim 9 Estados (AC, AL, AP, CE, O, PA, PE, RS, SE). A previsão de

entrega dos outros 59 veículos é para maio de 2018. A aquisição conta com registro de preços

(SRP) permitindo que os Estados e DF aumentem os quantitativos por meio de recursos próprios

mediante adesão de Ata. Atualmente o processo está na fase de contratação e em seguida,

homologação do protótipo.

Também deflagramos o processo de aquisição de 80 (estimado) veículos do tipo ônibus

os quais serão adquiridos pelo Depen/MJ e doados de imediato às Unidades da Federação. A

aquisição contará com registro de preços (SRP) permitindo que os Estados e DF aumentem os

quantitativos por meio de recursos próprios mediante adesão de Ata. Atualmente o processo

retornou à Coordenação para revisão de demanda

Principais fatores que potencializaram ou prejudicaram o alcance dos objetivos para o exercício

de 2017

No ano de 2017, com o aumento no quadro de servidores desta Coordenação, quatro

novos, foi possível realizar todas as vistorias previstas para o ano. Todos os equipamentos

doados das olimpíadas foram finalizados no primeiro semestre, bem como a entrega total de

292 veículos furgão cela. O aumento no efetivo potencializou a conclusão desses trabalhos.

Tabela 8 - Ações relacionadas a PROGRAMA TEMÁTICO do PPA de responsabilidade da UPC – OFSS: Promoção da Cidadania, Alternativas Penais e Controle Social Identificação da Ação Responsabilidade da UPC na execução da ação

(X) Integral ( ) Parcial

Código 20UG Tipo: Atividade

Título Promoção da Cidadania, Alternativas Penais e Controle Social

Iniciativa Representa o próprio objetivo

Objetivo Promover sistema penal justo e que viabilize a reintegração social Código: 1045

Programa Justiça, Cidadania e Segurança pública Código: 2081 Tipo: Temático

Unidade Orçamentária 30907 – Fundo Penitenciário Nacional - FUNPEN

Ação Prioritária ( )Sim (X)Não Caso positivo: ( ) PAC ( ) Brasil sem Miséria ( ) Outras

Lei Orçamentária do exercício

Execução Orçamentária e Financeira Dotação Despesa Restos a Pagar do exercício

Inicial Final Empenhada Liquidada Paga Processados Não processados 164.300.000,00

344.474.978,00

219.915.920,74

169.678.866,16

169.678.434.86 0,00 15.130.609,99

Execução Física

Descrição da meta Unidade de medida

Meta

Prevista Reprogramada

Realizada

Projeto apoiado Unidade

Restos a Pagar Não processados - Exercícios Anteriores Execução Orçamentária e Financeira Execução Física - Metas

Valor em 1º janeiro

Valor Liquidado

Valor Cancelado

Descrição da Meta Unidade de medida

Realizada

Fatores negativos/dificuldades enfrentadas relacionados à Ação 20UG: Descrição da

Ação: Implementação de ações garantam e promovam os direitos das pessoas privadas de

liberdade e egressas do sistema prisional; fomento e fortalecimento das corregedorias,

ouvidorias e conselhos da comunidade; promoção da ampliação e qualificação das alternativas

penais em substituição à privação de liberdade; ações que assegurem o respeito e promoção da

diversidade e os direitos da mulher no sistema penal; promoção do controle e da participação

social na política penal, estimulando o diálogo entre a sociedade e o cárcere.

A falta de limite financeiro na ação 20 UG acarretou a postergação de parte de recursos

programados para repasse em 2015 para 2017, apertando ainda mais o orçamento previsto para

este exercício financeiro.

Tabela 9 - Ações relacionadas a PROGRAMA TEMÁTICO do PPA de responsabilidade da UPC – OFSS: Capacitação e Qualificação em Serviços Penais Identificação da Ação Responsabilidade da UPC na execução da ação

(X) Integral ( ) Parcial

Código 20UH Tipo: Atividade Título Capacitação e Qualificação em Serviços Penais Iniciativa Representa o próprio objetivo Objetivo Promover sistema penal justo e que viabilize a reintegração social Código: 1045 Programa Justiça, Cidadania e Segurança pública Código: 2081 Tipo: Temático Unidade Orçamentária 30907 – Fundo Penitenciário Nacional - FUNPEN Ação Prioritária ( )Sim (X)Não Caso positivo: ( ) PAC ( ) Brasil sem Miséria ( ) Outras Lei Orçamentária do exercício Execução Orçamentária e Financeira Dotação Despesa Restos a Pagar do exercício Inicial Final Empenhada Liquidada Paga Processados Não processados

17.103.000,00 20.523.000,00

6.866.219,59

5.406.081,17

5.402.641.47 11.334,46 1.056.045,60

Execução Física

Descrição da meta Unidade de medida

Meta

Prevista Reprogramada

Realizada

Serviço apoiado Unidade Restos a Pagar Não processados - Exercícios Anteriores Execução Orçamentária e Financeira Execução Física - Metas

Valor em 1º janeiro Valor Liquidado

Valor Cancelado

Descrição da Meta Unidade de medida

Realizada

1.713.651,02 644.063,74 0,00

c) Plano Orçamentário: capacitação e qualificação em serviços penais

Cumprindo sua missão de ser um centro de excelência e referência nacional em

pesquisa, produção, treinamento, aperfeiçoamento e implementação de conhecimentos

científicos nos diversos níveis de execução do sistema prisional, o Depen, por meio da Escola

Nacional de Serviços Penais (ESPEN) realizou 21 (vinte e uma) atividades pedagógicas, tais

como Cursos, Encontros, Oficinas e Alinhamentos durante o ano de 2016.

Tais atividades foram ministradas em diversas Unidades da Federação, contando com

corpo docente tanto de profissionais do Depen quanto de servidores dos Estados e demais

especialistas em colaboração com a Administração Pública.

Dentre as ações realizadas pela ESPEN, podemos destacar o V Curso de Formação

Profissional de Agentes Penitenciários Federais, ocorrido em Brasília-DF. Tal atividade

envolveu mais de 130 profissionais e 430 alunos, sendo a maior operação de formação de

Agentes Federais na história do Escola e consequentemente, do Departamento Penitenciário

Nacional.

A tabela abaixo demonstra informações como nome do curso ministrado, vagas

ofertadas, valores despendidos pelo Órgão, dentre outros dados.

Há ainda a informação dos resultados alcançados com a capacitação dos servidores do

Departamento Penitenciário Nacional e das demais unidades penitenciárias espalhadas pelo

território nacional.

Por fim, cumpre ainda salientar a excelência da Escola em formar e capacitar os

profissionais penitenciários. Nas 21 atividades ofertadas pela ESPEN, 984 profissionais foram

alunos, sendo que destes, 911 obtiveram êxito na aprovação, resultando num percentual de 92,5

%.

Principais parcerias firmadas no exercício de 2017: SENASP e UFMG, que por meio

de TED – Termo de Execução Descentralizada e Convênio, respectivamente, foram oferecidas

aproximadamente cerca de 50.000 (cinquenta mil) vagas, nos cursos a distância para todos os

servidores penitenciários do Brasil.

Principais fatores que potencializaram ou prejudicaram o alcance dos objetivos para o

exercício.

Um fator que prejudicou o maior alcance das ações da Escola Nacional de Serviços

Penais foi o número reduzido de servidores. Destaca-se que em 2017 a equipe foi reforçada

com a nomeação de novos servidores.

Tabela 10 - Responsabilidade da UPC na execução da ação Responsabilidade da UPC na execução da ação

(X) Integral ( ) Parcial

Código 20WS Tipo: Atividade Título Consolidação do Sistema Penitenciário Federal Iniciativa Representa o próprio objetivo Objetivo Promover sistema penal justo e que viabilize a reintegração social Código: 1045 Programa Justiça, Cidadania e Segurança púbica Código: 2081 Tipo: Temático Unidade Orçamentária 30907 – Fundo Penitenciário Nacional - FUNPEN Ação Prioritária ( )Sim (X)Não Caso positivo: ( ) PAC ( ) Brasil sem Miséria ( ) Outras Lei Orçamentária do exercício Execução Orçamentária e Financeira Dotação Despesa Restos a Pagar do exercício Inicial Final Empenhada Liquidada Paga Processados Não processados 133.000.000,00

159.600.000,00

55.921.158,47

38.718.712,94

38.476.914,75 162.972,01 4.598.187,87

Execução Física

Descrição da meta Unidade de medida

Meta

Prevista Reprogramada

Realizada

Ação Concluída Unidade - - - Restos a Pagar Não processados - Exercícios Anteriores Execução Orçamentária e Financeira Execução Física - Metas

Valor em 1º janeiro Valor Liquidado

Valor Cancelado

Descrição da Meta Unidade de medida

Realizada

23.069.503,19 5.008.630,80 798,18 - - -

A Ação 20WS teve ótima execução, com entregas muito importantes. Conseguimos

modernizar e qualificar parte do Sistema Federal, com aquisição de diversos bens e serviços

(coletes, armamento, veículos, mobiliários, treinamentos, etc.) Outra Ação importante

vinculada ao Sistema Federal é a Ação 10M1- Construção e Aparelhamento da Quinta

Penitenciária Federal. Destacamos que em razão da descontinuidade da execução da obra pela

antiga construtora, empresa contratada conforme Edital da Concorrência Nº 01/2013 – DEPEN

/MJ, foi deflagrado o processo de contratação de uma nova empresa, segunda colocada no

processo de licitação, para a execução do remanescente da obra.

Atendendo a Ordem de Serviço 01/2017 DIREX/DEPEN , a nova empresa reiniciou os

serviços de construção para a conclusão da Penitenciária Federal de Brasília. O remanescente

da obra encontra-se com 12,46% dos serviços executados, atendendo o cronograma físico

financeiro, e tem prazo de conclusão para setembro. A aparelhamento da quinta penitenciária

segue em andamento.

No tocante à Ação 15F7- Construção da Escola Nacional de Serviços Penais/Sede do

Depen: informamos que foram retomados os procedimentos administrativos para a Construção

da Escola Nacional de Serviços Penais / Sede do Depen, localizada no Setor Policial Sul em

Brasília.

Tabela 11 - Ações relacionadas a PROGRAMA TEMÁTICO do PPA de responsabilidade da UPC – OFSS Identificação da Ação Responsabilidade da UPC na execução da ação

(X) Integral ( ) Parcial

Código 2000 Tipo: Título Administração da Unidade Iniciativa Objetivo Código: Programa Programa de Gestão e Manutenção do Ministério de Justiça Código: 2112 Tipo: Unidade Orçamentária

30907 – Fundo Penitenciário Nacional - FUNPEN

Ação Prioritária ( )Sim (X)Não Caso positivo: ( ) PAC ( ) Brasil sem Miséria ( ) Outras Lei Orçamentária do exercício Execução Orçamentária e Financeira Dotação Despesa Restos a Pagar do exercício Inicial Final Empenhada Liquidada Paga Processados Não Processados 33.000.000,00 39.600.000,00 17.518.742,42 14.791.525.83 14.789.134,53 0,00 2.613.965,81 Execução Física

Descrição da meta Unidade de medida Meta Prevista Reprogramada Realizada

- Unidade - - - Restos a Pagar Não processados - Exercícios Anteriores Execução Orçamentária e Financeira Execução Física - Metas Valor em 1º janeiro

Valor Liquidado

Valor Cancelado

Descrição da Meta Unidade de medida Realizada

3.257.847,28 387.231,35 0,00 - - -

3.7 Execução descentralizada com transferência de recursos

1) Visão Gerencial dos Instrumentos de Transferência e dos Montantes Transferidos:

Tabela 12 - Resumo dos Instrumentos Celebrados e dos Montantes Transferidos nos últimos três exercícios Unidade Concedente ou Contratante Nome: DEPEN /DIRETORIA DE POLÍTICAS PENITENCIÁRIAS

CNPJ: 00.394.494/0001-36

UG/GESTÃO: 200324/00001

Modalidade

Quantidade de instrumentos celebrados

Montantes repassados no exercício (em R$ 1,00)

2017 2016 2015 2017 2016 2015

Convênio 2 7 64 750.000,00 75.563.039,36 118.643.837,74

Contrato de repasse 0 1 0 0,00 250.000,00 0,00

Termo de Execução Descentralizada 4 3 1 80.556.714,86 1.080.000,00 198.860,21

Totais 6 11 65 81.306.714,86 76.893.039,36 118.842.697,95

Fonte: Siconv/Siafi

2) Visão Gerencial da Prestação de Contas dos Recursos pelos Recebedores:

Tabela 13 - Resumo da Prestação de Contas sobre Transferências Concedidas pela UJ nas Modalidade de Convênio

Exercício da Prestação das Contas Quantitativos e montante repassados Instrumentos (Quantidade e Montante Repassado) Convênios

Exercício do relatório de gestão

Contas Prestadas Quantidade 7

Montante Repassado 2.057.095,04

Contas NÃO Prestadas Quantidade 1

Montante Repassado 168.945,42

Exercícios anteriores Contas NÃO Prestadas Quantidade 0

Montante Repassado 0

3) Visão Gerencial da Análise das Contas Prestadas:

Tabela 14 - Situação da Análise das Contas Prestadas no Exercício de Referência do Relatório de Gestão Contas apresentadas ao repassador no exercício de referência do relatório de gestão Convênios

Contas analisadas

Quantidade aprovada 1

Quantidade reprovada 0

Quantidade de TCE instauradas 0

Montante repassado (R$) 538.493,41

Contas NÃO analisadas Quantidade 6

Montante repassado (R$) 1.518.601,63

4) Visão Gerencial da Análise das Contas Prestadas:

Tabela 15 - Perfil dos Atrasos na Análise das Contas Prestadas por Recebedores de Recursos Unidade Concedente ou Contratante Nome: DEPEN /DIRETORIA DE POLÍTICAS PENITENCIÁRIAS

Instrumentos da transferência Quantidade de dias de atraso na análise das contas

Até 30 dias De 31 a 60 dias De 61 a 90 dias De 91 a 120 dias Mais de 120 dias

Convênios 0 0 1 0 7

ANÁLISE CRÍTICA - (Prestação de Contas de Convênios)

a) Medidas adotadas para sanear as transferências na situação de prestação de contas

inadimplente;

Este Departamento, em atendimento às legislações que amparam a matéria de

convênios, e, assim, objetivando regularizar as disfunções que porventura originaram na

inscrição de inadimplência das parcerias celebradas, promove, junto aos órgãos conveniados

(inadimplentes), a expedição de diligências a fim de que esses entes providenciem, no prazo

máximo estipulado, o devido saneamento das pendências ora detectadas nos autos do processo,

de modo a evitar a abertura do procedimento de Tomada de Contas Especial – TCE.

Caso não seja promovido pelos entes parceiros o saneamento e, uma vez exauridas todas

as providências administrativas para a tal regularização ou reparação do dano, este órgão federal

adotará as providências necessárias à instauração da competente tomada de contas especial,

promovendo, posteriormente, o encaminhamento do processo a unidade setorial de

contabilidade para fins de registro de sua competência.

Insta salientar que nos últimos exercícios este Departamento, com o fito de sanear os

ajustes que se encontram inscritos na conta de inadimplentes dos aludidos sistemas é a

realização de monitoramento in loco na sede das entidades conveniadas. Tal medida tem

proporcionado a pronta obtenção dos elementos/subsídios necessários para a correta análise das

contas, diminuindo assim, o lapso temporal para o exame dos processos em prestação de contas

e, por conseguinte, a permanência prolongada dos instrumentos nessa situação de

inadimplência, uma vez que a adoção dessa providência permite acesso direto a todo o

documental do processo, possibilitando, deste modo, maior celeridade e precisão no

atendimento às diligências.

b) Razões para eventuais oscilações significativas na quantidade e no volume de

recursos transferidos nos últimos exercícios;

No tocante às oscilações na quantidade e no volume transferidos nos 3 (três) últimos

exercícios, nota-se, conforme quadro demonstrativo apresentado abaixo – “Resumo dos

instrumentos celebrados e dos montantes transferidos nos últimos três exercícios”, que em um

comparativo com os anos de 2016 e 2015, houve uma diminuição expressiva no quantitativo de

instrumentos celebrados e, consequentemente, nas transferências voluntárias realizadas:

Tabela 16 - Quantitativo de instrumentos celebrados e transferências voluntárias realizadas Unidade Concedente ou Contratante Nome: DEPEN /DIRETORIA DE POLÍTICAS PENITENCIÁRIAS CNPJ: 00.394.494/0001-36 UG/GESTÃO: 200324/00001

Modalidade Quantidade de instrumentos celebrados Montantes repassados no exercício (em R$ 1,00) 2017 2016 2015 2017 2016 2015

Convênio 2 7 64 750.000,00 75.563.039,36 118.643.837,74

Contrato de repasse 0 1 0 0,00 250.000,00 0,00 Termo de Execução Descentralizada

4 3 1 80.556.714,86 1.080.000,00 198.860,21

Totais 6 11 65 81.306.714,86 76.893.039,36 118.842.697,95 Fonte: Siconv/Siafi

Isso se deve ao fato que no final do exercício de 2016, os recursos do Fundo

Penitenciário Nacional - FUNPEN, vinculado a este Depen foram descontingenciados com a

edição da Medida Provisória n.º 755/2016 (revogada pela Medida Provisória n.º 781/2017), que

alterou a Lei Complementar n.º 79/1994 (Lei de criação do Fundo Penitenciário Nacional),

regulamentada pela Portaria Ministerial n.º 1.414/2016-MJC, ocorrendo alteração na forma de

descentralização dos recursos do FUNPEN, dando-se prioridade às transferências obrigatórias,

comumente denominadas Fundo a Fundo, sendo repassado aos Estados, devidamente

habilitados no final do aludido exercício, o somatório de R$ 1.119.611.111,00 (um bilhão, cento

e dezenove milhões, seiscentos e onze mil, cento e onze reais).

Registra-se que no final do exercício de 2017, os recursos do Fundo Penitenciário

Nacional - FUNPEN, vinculado a este Depen foram descontingenciados por força da então

Medida Provisória n.º 755/2016 (revogada pela Medida Provisória n.º 781/2017), bem como

pelos dispositivos constantes na Portaria Ministerial n.º 1.414/2016, em que foram transferidos

às 27 (vinte e sete) Unidades Federativas, a quantia total de R$ 44.784.444,44 (quarenta e quatro

milhões, setecentos e oitenta e quatro mil, quatrocentos e quarenta e quatro reais e quarenta e

quatro centavos), adotando para tanto a modalidade denominada 'fundo a fundo', a serem

empregados pelos entes políticos no exercício de 2017.

Respeitante ao exercício de 2017, conforme quadro acima, observou-se uma a redução

no quantitativo de instrumentos celebrados em relação ao exercício anterior. Isso porque,

conforme de termina a Lei Complementar n.º 79/1994, inciso I do art. 3º-A, deu-se prioridade

às transferências obrigatórias, sendo repassado aos estados devidamente habilitados no final do

aludido exercício, o somatório de R$ 590.625.000,01 (quinhentos e noventa milhões, seiscentos

e vinte e cinco mil reais e um centavo).

Desse modo, tem-se que com a execução descentralizada com transferência de recursos,

de modo obrigatório aos Estados, DF e Municípios, a título de percentuais advindos da dotação

orçamentária do Funpen, conforme preceitua o art. 3ª-A, da Lei Complementar n.º 79/1994,

oscilações significativas entre formalizações de convênios e o volume de recursos repassados

nessa modalidade obrigatória se faz justificável.

c) Análise do comportamento das prestações de contas frente aos prazos regulamentares

no decorrer dos últimos exercícios; e d) Demonstração da evolução das análises das prestações

de contas referentes às transferências nos últimos exercícios, comparando o universo a ser

analisado com as análises efetivamente feitas e demonstrando a eficiência dos procedimentos

adotados, bem como a disponibilidade adequada de pessoal e de materiais para tanto;

O grande volume de recursos transferidos a cada exercício, efetuados para fins de

implementação das políticas públicas, aliado a um número expressivo de legislações que devem

ser observadas quando da formalização, execução e, principalmente, no julgamento das

prestações de contas, são fatores que sem dúvida nenhuma contribuem também na demora em

se concluir as análises das contas.

Isso porque, para que se promova uma análise diligente, observando-se todos os

aspectos necessários dela, é imperioso que os técnicos de prestação de contas detenham um alto

conhecimento dos normativos que vigoram ou vigoraram à época da celebração dos

instrumentos, especialmente, a IN/STN n.º 01/1997 e as Portarias Interministeriais 127/2008 e

507/2011, sendo esta última revogada no final do exercício de 2016 pela Portaria

Interministerial n.º 424/2016.

Assim, denota-se que para a capacitação e qualificação de um servidor demanda-se

muito tempo até que esse venha a apresentar uma análise de qualidade. Há parcerias também

que apresentam um alto volume de repasse de recursos, o que, por certo, já exigiria um cuidado

redobrado, não que os ajustes com transferências menores estivessem ausente tal esmero, mas

é fato evidente que uma grande quantidade de recursos envolvidos numa transferência eleva a

carga de responsabilidade dos analistas encarregados.

Já os instrumentos cujas transferências giram em torno de 100.000,00 a 300.000,00

(reputados como de pequena monta), apresentam-se por vezes na fase de prestação de contas,

considerando o seu valor e o objeto da sua ação, extremamente complexas e extensas, exigindo-

se assim, uma análise minuciosa o que tem gerado a necessidade de se promover numerosas e

abstrusas diligências junto aos órgãos conveniados, elevando, por certo, o lapso temporal para

a conclusão das análises das contas.

Entretanto, plenamente ciente dos prazos prescritos pela legislação para cumprir com

todos os procedimentos necessários à manifestação conclusiva quanto à regularidade ou

irregularidade das contas apresentadas, este Departamento vem adotando um maior rigor na

observância dos prazos concedidos para a apresentação das diligências, uma vez que promove

o devido acompanhamento do prazo concedido aos convenentes através do Portal de Convênios

– Siconv, bem como por meio das ferramentas de controle utilizadas por este órgão federal,

tais como o Sistema Eletrônico de Informações – SEI (sistema implementado pelo Ministério

da Justiça para melhor gestão documental/processual) e as planilhas de controle interno da área

de prestação de contas e tomada de contas especial.

Ato contínuo, impende consignar que nos casos em que não há atendimento por parte

dos órgãos conveniados no prazo total de 45 (quarenta e cinco) dias, este Departamento,

conforme reza o § 11º, art. 72, da Portaria Interministerial n.º 507/2011- MPOG/MF/CGU, tem

a faculdade de promover a inscrição do instrumento na conta de inadimplentes e, caso se valha

dessa prerrogativa, encaminhará novo expediente ao órgão conveniado, concedendo-se então o

prazo final de 30 (trinta) dias para a regularização integral das pendências ou para a devolução

dos recursos aplicados no objeto de forma incorreta, sob pena de instauração de tomada de

contas especial.

A equipe da área de análise financeira está consciente do seu dever de realizar análises

cada vez mais acuradas das contas dos instrumentos celebrados, atingindo, assim, o padrão de

análise exigido pelos órgãos de controle. Nesse sentido, é importante mencionar que é política

deste órgão não se descurar da qualidade das análises em prol da simples busca de um maior

quantitativo de convênios aprovados.

Ademais, cumpre indicar que o Depen vem conseguindo diminuir o número de

convênios na conta “A APROVAR”, sendo que ainda existe um passivo de prestação de contas

que está sendo objeto de análise. Sobre esse tópico, isto é, a amortização do estoque de

processos.

Tabela 17 - Evolução das análises de prestação de contas realizadas pelo Departamento nos últimos cinco exercícios

Exercício Quantidade de Transferência vencidas

Quantidade de Prestação de Contas Aprovada ou Reprovada no Exercício

Quantidade de Prestação de Contas em Análise (passivo no final do exercício)

Quantidade de Prestação de Contas com Prazo para Análise Esgotado sem sua Conclusão

Quantidade de Transferência com Prazo de Prestação de Contas Esgotado sem seu Envio

2017 86 20 70 70 0

2016 109 37 79 79 0

2015 125 25 100 100 2

2014 153 44 109 109 1

2013 158 41 117 117 2

OBS: Para melhor compreensão do quadro acima, esclarecemos que o item 'Quantidade

de Transferências Vencidas' refere-se ao somatório do passivo final do exercício anterior com

o número de prestação de contas apresentadas no ano de referência.

Nota-se, consoante demonstrativo acima, que nos últimos exercícios este órgão federal

reduziu o estoque de suas contas vencidas. No entanto, incumbido da missão de eliminar o

passivo de prestação de contas ainda existente, como também de cumprir, de forma categórica,

os prazos para análise de contas estabelecidos nos normativos legais que amparam a matéria,

este Departamento vem adotando ao longo dos últimos anos, junto aos entes conveniados,

algumas Ações Preventivas como, por exemplo:

Ofício de Orientação: tem como escopo, além do envio ao ente parceiro da via do Termo

de Convênio assinado entre as partes e da publicação do instrumento no Diário Oficial da União

– D.O.U, prestar orientações iniciais ao convenente visando a correta execução físico –

financeira do ajuste avençado, de modo a minimizar ou até eliminar a ocorrências de falhas, as

quais prejudicam e, assim, aumentam o prazo de análise das contas;

Ofício de Alerta: tal expediente consiste em alertar o convenente quanto a aproximação

do término da parceria e, desse modo, da sua obrigação em prestar contas dos recursos recebidos

dentro do prazo determinado no Termo de Convênio avençado;

Relatórios Semestrais: tem por finalidade o acompanhamento sistemático da evolução

das ações acordadas durante a vigência do instrumento, sendo que o convenente deve

demonstrar se a execução do ajuste está em conformidade com o que fora estabelecido no

Projeto Técnico e Plano de Trabalho aprovados;

Realização de Monitoramento In Loco: tem por objetivo verificar in loco o andamento

das metas e etapas previstas no projeto, de modo a assegurar a correta execução do convênio e,

assim, a boa e regular aplicação dos recursos transferidos;

Acompanhamento quanto a Inclusão de Informações Obrigatórias no Portal de

Convênios – Siconv: uma das atribuições do fiscal concedente é realizar o devido

acompanhamento quanto ao preenchimento correto do Siconv pelos entes conveniados, de

modo que não haja maiores transtornos ou atrasos na apresentação das contas do convênio;

É importante frisar ainda que desde o exercício de 2016 o Depen vem realizando

capacitações direcionadas tanto aos seus próprios servidores quanto aos servidores de todas as

Unidades Federativas. É de bom alvitre informar que os cursos oferecidos por este

Departamento tiveram por escopo o aprimoramento da gestão dos convênios em todos os seus

aspectos (apresentação de projetos, execução, prestação de contas e tomada de contas especial),

bem como o aperfeiçoamento no que tange à operacionalização do SICONV, haja vista que este

órgão federal, quando da celebração, execução, realização de monitoramentos in loco e análise

das prestações de contas, vem identificando uma série de deficiências por parte, sobretudo, dos

técnicos das Unidades Federativas.

Além dos cursos ofertados, este Departamento, no ano de 2017, elaborou minuta de

atualização do “Manual de Convênios e outros Instrumentos de Repasse”, a ser referendada no

exercício de 2018 pela autoridade máxima deste Departamento.

Convém aclarar que essas ferramentas confeccionadas pelo Depen/MJ no último

exercício, as quais têm por finalidade o aprimoramento da execução de suas parcerias, contêm

os principais aspectos que norteiam os Convênios e instrumentos congêneres no âmbito do

Poder Executivo Federal, nas questões relacionadas ao processo de descentralização de recursos

federais, conceitos, definições e informações sobre o plano de trabalho e sobre o processo de

formalização de instrumentos, além dos procedimentos e fases de operacionalização dos

instrumentos de repasse, da execução à prestação de contas, transmitindo orientações quanto ao

que deve ser observado em cada uma dessas fases e chamando a atenção para irregularidades e

falhas mais frequentes.

É inegável que tais ações realizadas, juntamente com outras já adotadas pelos setores

responsáveis pela análise das contas (priorização dos convênios que vigoram por um período

expressivo na conta ‘A Aprovar’; acompanhamento sistemático dos processos de prestação de

contas; check list para fins de orientação dos servidores do ente conveniado; realização de

visita in loco; expedição de diligências informando qualquer tipo de disfunção, assim como

expedientes de cobrança, alerta e prazos) têm contribuído, indubitavelmente, para a redução do

passivo de contas.

e) Estruturas de controle definidas para o gerenciamento das transferências, informando,

inclusive, a capacidade de fiscalização in loco da execução dos planos de trabalho contratados;

Os convênios celebrados são monitorados via SICONV, em que são nomeados fiscais

do convênio, sendo um titular e um suplente, por meio dos relatórios de monitoramento exigidos

por este Departamento, sendo inclusive fator preponderante para prorrogação de prazo dos

referidos instrumentos, estes relatórios são enviados pelos convenentes para demonstrar a

realização das metas.

Além disso, anualmente é elaborado um cronograma de monitoramento in loco para o

acompanhamento da execução das metas pactuadas e ainda para subsidiar o relatório de

cumprimento do objeto, bem como a prestação de contas no seu âmbito financeiro.

f) Análise da efetividade das transferências como instrumento de execução

descentralizada das políticas públicas a cargo da UPC.

Os mecanismos de implementação das políticas públicas financiadas por este

Departamento vêm, ao longo dos anos, sendo aprimorados. Nesse sentido, o Depen vem

adotando para algumas políticas, como é o caso de aparelhamento, a modalidade de aquisição

direta, que consiste na compra dos equipamentos por este órgão federal repassando-os

posteriormente aos entes parceiros por meio de termo de doação.

Ademais, há de se registrar também a articulação deste Departamento com outros entes

públicos para a implementação de políticas, que não necessariamente seja por intermédio de

convênios. Nesse universo, podemos citar como por exemplo, algumas ações de saúde prisional

desenvolvidas em conjunto com o Ministério da Saúde, as quais tem por finalidade a melhoria

da saúde pública no âmbito do sistema penitenciário.

E ainda, com a celebração de convênios, para que os convenentes implementem as

políticas priorizadas por este Departamento nos Estados. No intuito de auxiliar os parceiros, o

Depen tem disponibilizado projetos padrões-aprovados pela equipe técnica de modo a

possibilitar a execução de projeto que contenham pontos fundamentais de cada política que se

deseja implementar.

Por fim, vale acrescentar que no final do exercício de 2017 este Departamento, em

atendimento a Lei Complementar n.º 79/1994 (Lei de criação do Fundo Penitenciário Nacional),

bem como em cumprimento às disposições contidas na Portaria Ministerial n.º 1.414/2016-

MJC, repassou aos entes federados a quantia de R$ R$ 590.625.000,01 (quinhentos e noventa

milhões, seiscentos e vinte e cinco mil reais e um centavo), a ser aplicada dentro de programas

destinados:

• Construção, reforma, ampliação e aprimoramento de estabelecimentos penais (recursos

para investimento);

• Monitoração eletrônica de pessoas (recurso para custeio);

• Modernização e aparelhamento de estabelecimentos penais (recursos para custeio e

investimento);

• Integração e modernização dos sistemas de informações penais (recurso para custeio);

• Promoção de cidadania da pessoa presa, internada e egressa (recursos para custeio e

investimento);

• Alternativas penais (recursos para custeio e investimento);

• Fortalecimento de participação e controle social (recurso para custeio);

• Políticas de diversidade e garantia de direitos das mulheres no sistema prisional

(recursos para custeio e investimento);

• Capacitação dos trabalhadores do sistema penal (recursos para custeio); e

• Estudos e pesquisas sobre política penal (recurso para custeio).

Tabela 18 - Resumo dos instrumentos celebrados pela UJ (CAIXA/DEPEN UG 200321) nos três últimos exercícios

UNIDADE

CONCEDENTE

200321 -

DEPEN

TIPO DE

TRANSFERÊNCIA

CONTRATO DE

REPASSE

FONTE DE

RECURSO OGU NÃO PAC

QUANTIDADE DE INSTRUMENTOS CELEBRADOS EM

CADA EXERCÍCIO

MONTANTES REPASSADOS EM CADA EXERCÍCIO,

INDEPENDENTEMENTE DO ANO DE CELEBRAÇÃO DO

INSTRUMENTO (EM R$ 1,00)

2017 2016 2015 2017 2016 2015

0 10 3 235.628.422,84 178.008.365,89 85.643.626,75

3.8 Informações sobre a estrutura de pessoal para análise das prestações de contas

Relativamente quanto a questão patente dos recursos humanos, atualmente há 11 (onze)

colaboradores na Coordenação de Análise e Acompanhamento de Prestação de Contas e

Tomada de Contas Especial: 1 (um) Coordenador, 1 (um) Chefe de Divisão e 9 (nove) técnicos-

analistas – sendo 3 empossados no cargo de Analista Técnico-Administrativo do Ministério da

Justiça, 1 empossado no cargo de Agente Administrativo do Ministério de Minas e Energia e 5

empossados no cargo de Agente Federal de Execução Penal do Departamento Penitenciário

Nacional –, os quais não têm medido esforços em sua responsabilidade e compromisso de

reduzir o passivo de prestação de contas, como também cumprir, na íntegra, os prazos de

análises convencionados nos normativos legais que amparam a matéria.

Contudo, ainda se tem observado uma rotatividade de servidores na aludida

Coordenadoria, como também em outros setores deste Departamento que direta ou

indiretamente impactam nos processos de transferências voluntárias e obrigatórias e,

consequentemente, no exame das contas.

As causas para a evasão de pessoal são das mais diversas. Alguns servidores alegam não

se enquadrar no perfil exigido para um analista de prestação de contas, que exige um

profissional capaz de lidar com uma elevada carga de responsabilidade e de trabalho. Também

já foi declarada insatisfação pela grande desvalorização da área de análise de prestação de

contas, a qual não conta com Gratificações Temporária das Unidades dos Sistemas

Estruturadores da Administração Pública Federal pelas inerentes atividades realizadas nos

sistemas SIAFI e SICONV.

É inegável que essa situação vem motivando uma constante evasão de pessoal do setor

de prestação de contas, seja para outras áreas dentro do próprio Ministério, seja para outras

instituições. Necessário frisar que a persistência desse problema foi diversas vezes citada em

reuniões de avaliação e controle.

Por fim, deve-se ressaltar que este Departamento, apesar dos empecilhos apresentados

pelas constantes alterações normativas, pelas dificuldades em manter sua força de trabalho e

pelas dificuldades de lidar com um considerável passivo ao mesmo tempo em que deve fazer

frente às novas prestações de contas apresentadas, está cônscio da responsabilidade de fazer

decrescer o número de processos com prestações de contas em aberto sob seu encargo. Para

tanto, busca gerir seus processos de forma racional, priorizando aqueles que figuram há mais

tempo na conta “A Aprovar”, ao mesmo tempo em que busca agilizar a aprovação daqueles

instrumentos com pendências e análises de baixa complexidade, sempre com o intuito de buscar

da forma mais eficiente a redução do passivo de processos na referida conta.

3.9 Informações sobre a execução das despesas

Tabela 19 - Despesas por grupo e elemento de despesa

Modalidade de Contratação Despesa executada Despesa paga 2017 % 2016 % 2017 % 2016 %

1Modalidade de Licitação (a+b+c+d+e+f+g) 73.199.295,01 102.977.472,12 37.411.995,29 25.490.187,56

a) Convite 0,00 0,00 0,00 0,00

b) Tomada de Preços 0,00 282.856,24 0,11 0,00 282.856,24 0,192238

c) Concorrência 0,00 0,00 0,00 0,00

d) Pregão 73.199.295,01 18,42 102.694.615.88 41,12 37.411.995,29 12,02414 25.207.331,32 17,13171

e) Concurso 0,00 0,00 0,00 0,00

f) Consulta 0,00 0,00 0,00 0,00

g) Regime Diferenciado de Contratações Públicas 0,00 0,00 0,00 0,00

2. Contratações Diretas (h+i) 131.608.450,85 36.027.171.92 81.260.549.05 10.923.695,81

h) Dispensa 118.542.491,87 29,83 24.902.870,56 9,971783 72.225.264,98 23,21306 3.794.313,63 2,578737

i) Inexigibilidade 13.065.958,98 3,29 11.124.301,36 4,4544712 9.035.284.07 2,903923 7.129.382,18 4,845357

3. Regime de Execução Especial 55.225,63 64.907,30 55.225.63 64.907,30

j) Suprimento de Fundos 55.225,63 0,01 64.907,30 0,0259906 55.225.63 0,017749 64.907,30 0,044113

4. Pagamento de Pessoal (k+l) 192.306.464.33 110.663.826,91 192.412.902.04 110.659.638,77

k) Pagamento em Folha 185.306.464,33 46,64 106.515.478,63 42,651679 185.282.754,16 59,54951 106.511.290,49 72,38849

l) Diárias 7.132.871,42 1,80 4.148.348,28 1,6611109 7.130.147,88 2,291616 4.148.348,28 2,819351

5. Total das Despesas acima (1+2+3+4) 397.309.493,47 249.733.378,25 311.140.672.01 147.138.429,44

6. Total das Despesas da UPC 397.309.493,47 100 249.733.378,25 100 311.140.672,01 100 147.138.429,44 100

Tabela 20 - Despesas por grupo e elemento de despesas: despesas correntes

Despesas por grupo e elemento de despesa DESPESAS CORRENTES

Grupos de Despesa Empenhada Liquidada RP não processados Valores Pagos

1. Despesas de Pessoal 2017 2016 2017 2016 2017 2016 2017 2016

11 151.787.826,69 107.671.205.67 151.787.826.69 106.515.478,63 0,00 1.155.727,04 151.787.826,69 106.511.290,49

13 27.024.875,99 19.012,505,82 27.024.875,99 19.012,505,82 0,00 0,00 27.001,165,82 19.012.505.82

91 2.862.508,51 1.820.345,63 2.862.508,51 1.820.345,63 0,00 0,00 2.862.508,51 1.820.345,63

Demais elementos do grupo 22.271.481,39 15.475.156,76 22.230.539,39 15.166.926,86 40.942,00 308.229,90 22.230.539,39 15.166.926,86

3. Outras Despesas Correntes

41 288.288.680,01 146.161.194,46 265.271.889,57 101.352.582,66 23.016.790,44 44.808.611.80 265.271.889,57 101.352.582,66

39 134.137.354,34 21.482.500,50 82.532.684,30 15.325.840,28 51.604.670.04 6.156.660,22 82.412.094,76 15.163.409.27

37 19.804.521,10 15.719.825,38 15.322.470,37 12.795.143,12 4.482.050,73 2.924.682,26 15.202.751,96 12.795.143,12

Demais elementos do grupo 27.688.154,68 28.762.323,55 7.596.598,26 18.100.924,25 4.769.086,05 10.661.399,30 22.912.059,09 18.089.048,79

DESPESAS DE CAPITAL

Grupos de Despesa Empenhada Liquidada RP não Processados Valores Pagos

4. Investimentos 2017 2016 2017 2016 2017 2016 2017 2016

42 488.322.276,37 1.182.786.504,84 488.322.276,37 1.066.156.344,47 0 116.630.160,37 488.332.276,37 1.021.371.900,03

52 33.544.746,97 69.449.963,45 8.296.343,98 3.590.490,12 25.248.402,99 65.859.473.33 8.296.343,98 3.590.490,12

51 5.452.837,76 18.070.253,97 5.275.931,71 338.675,64 176.906,05 17.731.578,33 5.275.188,71 338.675,64

Demais elementos do grupo 0,00 1.208.215,77 0,00 178.300,39 0,00 1.029.915,38 0,00 178.300,39

3.10 Desempenho operacional

No que tange ao desempenho operacional do Fundo Penitenciário Nacional, gerido pelo

Departamento Penitenciário Nacional e tendo a Caixa Econômica Federal na condição de

mandatária da União, especificamente quanto à execução do Objetivo 1045 - Promover sistema

penal justo e que viabilize a reintegração social (Plano Plurianual – PPA 2014 – 2018), temos

a informar o que segue:

Análise Situacional do Objetivo: O Objetivo '1045' tem como finalidade articular junto

aos demais entes ações relacionadas ao acesso a serviços como saúde, educação e trabalho,

além da modernização e qualificação das unidades prisionais, sobretudo de forma a promover

atividades que busquem a redução do número de pessoas presas, como forma de se evitar os

malefícios à sociedade (especialmente em termos de segurança pública) decorrentes do

encarceramento em massa. E de igual maneira, viabilizar um sistema mais justo que respeite os

direitos fundamentais. Nesse sentido, segue abaixo a descrição de forma sucinta das atividades

realizadas no ano de 2017 para o alcance do objetivo deste Departamento.

Observa-se que tivemos várias entregas importantes em 2017, como o Projeto

Identidade Cidadã, testes rápidos, vacinação, rodas de conversa sobre prevenção, entre outras

executadas em conjunto pelo Depen e os Estados; ocorreu, também, o 4º Encontro Nacional de

Gestores de Trabalho Prisional, onde foi feito o lançamento do Selo Resgata que reconhece as

empresas e instituições que contratam pessoas privadas de liberdade e egressos do sistema

prisional. No âmbito das Políticas de Alternativas Penais, foi realizado agenda estratégica para

capacitação e formação de equipes técnicas estaduais que atua na Central Integrada de

Alternativas Penais locais, visando o aprimoramento metodológico e a implementação do

modelo de gestão para a política nacional de alternativas penais promovido pelo Depen.

Assim como em 2016, em dezembro de 2017 foram realizados novos repasses da

transferência obrigatória sob a modalidade Fundo a Fundo aos Estados, no montante de R$

590.000.000.

No ano de 2017 o Depen assinou Acordos de Cooperação Técnica com outras entidades,

visando integração e execução de ações voltadas ao acesso e promoção da cultura para as

pessoas cumpridoras de penas e egressas e seus respectivos familiares. Foram realizadas,

igualmente, ações de política para mulheres, saúde, acompanhamento dos convênios firmados

para implementação de oficinas de produção - PROCAP - nas unidades prisionais.

• Promoção da modernização e qualificação de estabelecimentos prisionais

• Ampliação do número de pessoas envolvidas em atividades educacionais

No campo de aparelhamento e tecnologia, foram doados 292 veículos furgões cela,

sendo beneficiados os 27 sistemas prisionais estaduais, como também 21 caminhões 4x4 a 9

Estados. Além disso, foram inauguradas 4 novas penitenciárias com recursos federais em GO,

MG, AM e RO, criando 1263 novas vagas.

Cabe destacar, também, que foram realizados avanços importantes nas metas

relacionadas ao Depen, conforme descrito abaixo:

Ampliação de números de pessoas privadas de liberdade que participam de atividades

laborais

De início, é preciso considerar que as custódias dos presos, bem como as assistências

aos presos previstas na Lei de Execução Penal, são de competências de estados e do Distrito

Federal. Cabe ao MEC, em regime de colaboração com os sistemas de ensino, apoiar técnica e

financeiramente as ações para ampliar e qualificar a oferta de educação nestes espaços de

privação de liberdade. A oferta de educação no sistema penitenciário brasileiro tanto pode ser

formal como não formal. Considera-se educação formal como sendo a responsável pela

elevação de escolaridade, e a não formal os cursos de qualificação profissional, os cursos livres

e as turmas de alfabetização de jovens e adultos (EJA) desvinculadas da EJA regular.

Pelo MEC, para o acompanhamento da educação formal, consideram-se as matrículas

informadas anualmente no Censo Escolar da Educação Básica. Para a qualificação profissional,

consideram-se os dados do Pronatec, embora existam outras ofertas de qualificação profissional

no sistema penitenciário. Para as turmas de alfabetização, os dados disponíveis são do Programa

Brasil Alfabetizado.

Dados atualizados 2016/2017: Segundo dados dos Infopen de junho de 2016, a oferta

de atividades educacionais no sistema prisional foi de 74.540 (setenta e quatro mil, quinhentos

e quarenta), sendo 55.881 (cinquenta e cinco mil, oitocentos e oitenta e uma) pessoas matrículas

em turmas de Alfabetização, Educação de Jovens e Adultos e Ensino Superior, mais 5.761 em

turmas de qualificação profissional e Pronatec e outras 12.898 em atividades complementares

ao ensino (leitura, artes, etc.).

É importante destacar que a oferta de turmas de qualificação profissional, por meio do

Pronatec, nos anos de 2016 e 2017 foram em quantidade inferior ao planejado em 2015, razão

pela qual o Depen optou por financiar diretamente as vagas em 2018, repassando R$ 48 milhões

em recursos do FUNPEN ao MEC, o correspondente à 24 mil novas vagas.

Segundo dados do Infopen de junho de 2016, foram apontadas 95.919 pessoas presas

em atividades laborais, representando apenas 15% da população prisional. Em que pese o

planejamento inicial era chegar a 250 mil pessoas presas participando de atividades laborais, o

cenário econômico e político brasileiro entre os anos de 2015 e 2017 foram diferentes de quando

foram projetadas tais metas. A recessão econômica e financeira enfrentada pelo país nos últimos

anos foi decisiva para a diminuição de ofertas de trabalho no país e consequentemente no

sistema prisional. As perspectivas de retomada do crescimento econômico combinada com as

ações de fomentadas pelo Governo Federal no ano de 2017, dentre as quais destacamos (i)

acompanhamento do convênios firmados com as UF para implementação de oficinas de

produção - PROCAP - nas unidades prisionais e (ii) o lançamento do Selo Nacional de

Responsabilidade Social pelo Trabalho no Sistema Prisional – RESGATA, tendem a ampliar o

quantitativo de presos trabalhando.

Cabe esclarecer que esta meta não é cumulativa, ou seja, a cada ano a meta vai

aumentando, de forma que no final de 2019, pretende-se que o sistema prisional possua 250 mil

pessoas presas envolvidas em atividades laborais, dentro e fora das unidades prisionais.

Conforme informado acima o Depen não possui dados do sistema prisional de todas as

Unidades Federativas, referentes ao ano de 2017. A fonte de dados utilizadas para o aferimento

dessa Meta é o Infopen - Levantamento Nacional de Informações Penitenciárias. O último

relatório do Infopen publicado pelo Depen tem como referência os dados de junho de 2016. Tal

relatório está disponível no site www. depen.gov.br

Cabe informar que a linha de base da referida meta foi estabelecida inicialmente em 130

mil pessoas, porém, no primeiro monitoramento vinculou-se como meta atingida 115 mil

pessoas e neste momento apenas 95 mil pessoas foram identificadas em situação de atividade

laboral. Qual o motivo desse decréscimo isso se dá, pois essa meta foi definida ainda no ano de

2015, quando a perspectiva da oferta de vagas de trabalho eram muito positivas. Naquela época,

os últimos dados disponíveis eram referentes a dezembro de 2013. Segue abaixo os

quantitativos de pessoas envolvidas em atividades laborais. É possível observar o crescimento

de pessoas presas trabalhando.

• 2010: 96.852

• 2011: 109.310

• 2012: 111.909

• 2013: 119.517

Considerando o crescimento progressivo das vagas de trabalho no sistema prisional nos

anos anteriores e ainda a situação econômica e política da época, foi feita uma previsão de

quantas pessoas estariam envolvidas em atividades laborais em 2015 (para servir de linha de

base) e para os anos seguintes, até 2019. Pelos motivos expostos, foi estabelecida a linha de

base de 130 mil pessoas trabalhando (que deveriam ser os dados de 2015, mas não estavam

disponíveis).

O motivo do decréscimo está diretamente relacionado ao cenário econômico e político

brasileiro entre os anos de 2015 e 2017, visto que eram muito diferentes de quando foram

projetadas as metas do PPA. A recessão econômica e financeira enfrentada pelo país nos

últimos anos tem sido decisiva para a diminuição de ofertas de trabalho no país e

consequentemente no sistema prisional. Segue abaixo os quantitativos que apontam o período

de crescimento e o declínio.

• 2014: 115.794

• 2015: 98.285

• 2016: 95.967

Diante disso as medidas adotadas em 2017 para aumentar o número de pessoas presas

em atividades laborais foi o Lançamento do Selo Nacional de Responsabilidade Social pelo

Trabalho no Sistema Prisional – RESGATA, que visa reconhecer e incentivar empresas, órgãos

públicos e entidades de economia solidária para a oferta das vagas de trabalho. O lançamento

contou com a participação do Ministro da Justiça e Segurança Pública. Ainda em 2017, foi

aberto o primeiro ciclo de concessão do selo, com previsão de entrega em 2018. Em 2017, foi

lançado também o Projeto Mulheres Livres que visa a inclusão social das mulheres que estão

ou passaram pelo sistema de justiça penal, oferecendo vagas de trabalho pactuada com as

Federações Estaduais de Indústria, Comércio e Serviços. Foi realizado um Encontro dos

Gestores de Trabalho e Renda no Sistema Prisional de todo o país com objetivo de trocas de

experiência e auxílio para a fiel execução dos convênios para a implementação de oficinas de

produção - PROCAP - nas unidades prisionais. Neste encontro, os gestores estaduais assinaram

a Carta de Brasília. Este documento teve como objetivo demonstrar a importância do trabalho

no sistema prisional como estratégia fundamental da reinserção social da população prisional e

ainda solicitar a priorização do tema junto aos Secretários Estaduais de Administração

Prisional.

Por oportuno considera-se importante explicar o que vem a ser o PROCAP, O Procap é

uma ação voltada à implementação de oficinas permanentes de trabalho em estabelecimentos

penais e oferecimento de cursos de capacitação para pessoas em cumprimento de pena, em 7

áreas distintas: construção civil, corte e costura industrial, panificação e confeitaria, marcenaria,

serralheria, produção de fraldas e manutenção de tecnologia de informação. Para tanto, são

repassados recursos para a aquisição de equipamentos, insumos e cursos relacionados. Com a

implantação de oficinas permanentes, disponibiliza-se aos presos e presas o acesso à

capacitação profissional e uma linha de produção no estabelecimento penal, aliando-se à

possibilidade de integração ao mercado de trabalho ainda dentro do sistema penitenciário, com

as remições de pena pelo estudo (no caso da capacitação) e remição pelo trabalho (pela atividade

produtiva).

Nos 4 ciclos do PROCAP foram firmados 44 convênios pelo Depen com as unidades

federativas executoras do projeto, totalizando R$ 36.953.516,00 de recurso proveniente do

(FUNPEN). Esse total de recurso ainda obteve um adicional, por conta da contrapartida dos

estados, e de eventuais suplementações, totalizando assim, um investimento total de R$

40.864.916,00.

• Primeiro ciclo, ano de 2012 foram celebrados 19 convênios.

• Segundo ciclo, ano de 2013 foram celebrados 04 convênios.

• Terceiro ciclo, ano de 2014 foram celebrados 03 convênios.

• Quarto ciclo, ano de 2015 foram celebrados 18 convênios.

A realização do Procap é executada em fases, compreendendo o encaminhamento e

análise dos diagnósticos; encaminhamento e análise dos pré-projetos; apresentação, análise e

aprovação da proposta no Siconv; repasses dos recursos, a adequação dos espaços das oficinas,

articulações locais, realização dos processos licitatórios para a aquisição dos equipamentos,

insumos; oferta de capacitações até o funcionamento da oficina com atividade produtiva.

Seguem abaixo, a situação dos convênios, em dezembro de 2017. O resultado final esperado é

a ampliação das vagas de trabalho nas unidades prisionais, minimamente no quantitativo total

dos beneficiários diretos do projeto.

Tabela 21 - Demonstrativo de valores

UF Nº SICONV Beneficiários Recursos FUNPEN

Contrapartida Rendimentos Valor Total Licitação Adequação Espaço

Articulações Capacitações Oficina Monitoramento In Loco

AL 775021/2012 80 R$ 330.000,00

R$ 32.999,67 R$ 362.999,67

Em execução Em execução Em execução 0% 0%

BA 774678/2012 120 R$ 299.744,23

R$ 29.746,67 R$ 329.490,90

90% 90% 70% 0% 0% Setembro de 2017

CE 774480/2012 150 R$ 300.937,34

R$ 30.835,00 R$ 61.486,93 R$ 393.259,27

44% 100% 100% 0% 0% Julho de 2017

DF 774198/2012 60 R$ 328.836,67

R$ 35.542,77 R$ 364.379,44

31% S/D S/D S/D S/D

ES 774561/2012 80 R$ 283.150,18

R$ 56.364,50 R$ 15.107,85 R$ 354.622,53

Em execução Em execução Em execução 0% 0%

MA 774361/2012 100 R$ 328.121,44

R$ 34.972,00 R$ 363.093,44

100% 100% 90% 100% 100%

MS 774253/2012 140 R$ 324.164,30

R$ 34.194,00 R$ 39.312,36 R$ 397.670,66

100% 100% Em execução 100% Em execução

PA 774532/2012 40 R$ 329.467,07

R$ 37.197,23 R$ 15.696,04 R$ 382.360,34

Em execução Em execução Em execução 0% 0%

PB 774511/2012 160 R$ 330.000,00

R$ 26.760,00 R$ 356.760,00

52% 100% 10% 0% 0% Março de 2017

PI 774325/2012 150 R$ 329.521,73

R$ 36.579,40 R$ 366.101,13

90% Em execução 100% 0% 0% Junho de 2017

PR 774508/2012 125 R$ 299.381,01

R$ 59.501,34 R$ 33.599,50 R$ 392.481,85

Em execução Em execução Em execução Em execução Em execução

RO 774479/2012 140 R$ 245.700,99

R$ 27.300,11 R$ 273.001,10

91% 75% S/D 0% 0% Maio de 2017

RR 774460/2012 60 R$ 299.702,63

R$ 21.372,46 R$ 321.075,09

Em execução Em execução 0% 0% 0% Março de 2017

RS 774563/2012 100 R$ 300.000,00

R$ 71.618,81 R$ 25.657,05 R$ 397.275,86

80% Em execução Em execução 0% 0% Abril de 2017

TO 774463/2012 60 R$ 303.118,17

R$ 27.569,46 R$ 330.687,63

824214/2015 Em execução Em execução 0% 0% Novembro de 2017

AM 791666/2013 60 R$ 411.323,04

R$ 22.706,88 R$ 434.029,92

80% 0% 50% 0% 0% Agosto de 2017

GO 795276/2013 115 R$ 913.598,25

R$ 75.020,27 R$ 988.618,52

99% 70% 50% 0% 0%

MG 795323/2013 40 R$ 573.455,83

R$ 87.362,41 R$ 505.542,90

R$ 1.166.361,14

22% 80% 100% 0% 0%

RJ 791984/2013 400 R$ 329.818,88

R$ 36.870,15 R$ 366.689,03

Em execução S/D S/D 0% 0%

DF 813708/2014 300 R$ 474.199,32

R$ 33.033,33 R$ 507.232,65

0% 0% 0% 0% 0%

MT 813712/2014 300 R$ 726.456,20

R$ 39.300,00 R$ 765.756,20

0% 0% 0% 0% 0%

SE 813709/2014 300 R$ 171.665,16

R$ 9.142,25 R$ 180.807,41

75% 50% 100% 0% 0% Abril de 2017

AC 823900/2015 165 R$ 1.595.120,51

R$ 43.036,53 R$ 1.638.157,04

0% 0% 0% 0% 0%

BA 824210/2015 200 R$ 567.171,92

R$ 14.598,44 R$ 581.770,36

60% S/D S/D S/D S/D

CE 822659/2015 20 R$ 303.950,04

R$ 8.049,96 R$ 312.000,00

48% 100% 100% 0% 0%

DF 822743/2015 290 R$ 6.287.643,04

R$ 180.800,00

R$ 6.468.443,04

0% 0% 0% 0% 0%

GO 822632/2015 85 R$ 1.298.002,32

R$ 36.594,90 R$ 1.334.597,22

0% 0% 0% 0% 0%

MA 824214/2015 115 R$ 1.497.485,12

R$ 40.306,43 R$ 1.537.791,55

Em execução Em execução 0% 0% 0%

MG 824548/2015 105 R$ 947.338,03

R$ 50.670,60 R$ 998.008,63

22% 80% 100% 0% 0%

MS 822674/2015 280 R$ 732.234,09

R$ 18.791,30 R$ 751.025,39

S/D S/D S/D S/D S/D

PA 822734/2015 290 R$ 648.551,39

R$ 16.679,87 R$ 665.231,26

Em execução Em execução Em execução 0% 0%

PB 824461/2015 40 R$ 214.118,31

R$ 5.792,10 R$ 219.910,41

S/D S/D S/D S/D S/D

PI 822381/2015 185 R$ 1.939.024,61

R$ 49.720,04 R$ 1.988.744,65

S/D S/D S/D 0% 0% Junho de 2017

PR 822249/2015 140 R$ 842.226,04

R$ 45.036,04 R$ 887.262,08

Em execução Em execução 0% 0% 0%

RJ 824976/2015 80 R$ 37.127,75 R$ 19.966,78 R$ 57.094,53 S/D S/D S/D S/D S/D

RS 822383/2015 210 R$ 973.983,96

R$ 54.040,80 R$ 1.028.024,76

0% Em execução 0% 0% 0% Abril de 2017

SC 822265/2015 140 R$ 2.840.140,58

R$ 146.124,50

R$ 2.986.265,08

50% 50% 50% 0% 0%

SE 824880/2015 200 R$ 379.373,40

R$ 12.433,48 R$ 391.806,88

Em execução Em execução 0% 0% 0% Abril de 2017

SP 822460/2015 688 R$ 6.920.208,09

R$ 364.600,67

R$ 7.284.808,76

Em execução Em execução 100% 0% 0% Outubro de 2017

TO 822739/2015 480 R$ 853.273,12

R$ 59.954,54 R$ 913.227,66

Em execução Em execução Em execução 0% 0% Novembro de 2017

Cabe salientar que as oficinas somente são implementadas após superadas todas as

etapas das licitações para a aquisição dos equipamentos, insumos e cursos. E que durante o ano

de 2017, as equipes estaduais que fazem as gestões dos convênios ficaram quase que

exclusivamente ocupadas com a execução do repasse de recursos do Depen realizados na

modalidade fundo a fundo. Como consequência, a execução dos convênios ficou, em sua

maioria, estagnada. Visando auxiliar a sua fiel execução, o D preparou um kit para cada gestor

do Procap entregue e debatida durante o Encontro de Gestores realizado em novembro de 2017,

além da assistência técnica diária e viagens para a realização de monitoramento in loco para

avaliar e apoiar os estados.

Por fim, cabe destacar as medidas que serão adotadas para alcance da meta até o fim do

ciclo PPA 2016-2019. Para além das atividades já executadas pela Coordenação de Trabalho e

Renda e previamente citadas, constam em nosso planejamento a elaboração de uma Resolução

sobre trabalho e renda no âmbito do Conselho Nacional de Política Criminal e Penitenciária -

CNPCP e do Conselho Nacional de Justiça - CNJ, visando esclarecer pontos obscuros da

legislação trabalhista e penal quanto as possibilidades de contratação de mão de obra carcerária.

Planeja-se ainda a aprovação da minuta de Decreto Presidencial que determina cota mínima de

trabalhadores privados de liberdade e egressos do sistema prisional em todos os contratos de

serviços com a administração pública federal, com exceção aos serviços de segurança.

Pretende-se ainda que os ciclos de concessão do Selo Nacional de Responsabilidade Social pelo

Trabalho no Sistema Prisional - Resgata sejam realizados anualmente, bem como o Projeto

Mulheres Livres seja pactuado com todas as Unidades da Federação. Ainda em 2018, a

Coordenação de Trabalho e Renda prepara um modelo de Plano de Negócios para cada uma

das oficinas financiadas pelo Procap, de forma que os estados poderão utiliza-los para a oferta

dos espaços disponíveis, nas unidades prisionais, aos empresários interessados no uso

desses espaços, com a consequente oferta de vagas de trabalho.

3.11 Apresentação e análise de indicadores de desempenho

Tabela 22 - Indicadores de desempenho

Objetivo PE Indicador do PE Finalidade do indicador Meta do PE Fórmula de Cálculo Unidade

de medida Fonte de coleta

Promover sistema

penal justo e que

viabilize a reintegração

social

Oferta de Atividades Educacionais para as pessoas privadas de liberdade

Ampliar o número de pessoas presas envolvidas em atividades educacionais.

2016: 95 mil 2017: 110 mil 2018: 130 mil 2019: 160 mil

Somatório do número de pessoas privadas de liberdade apuradas nos sistemas Educacenso, SBA e SISTEC

Número Absoluto

Sistemas Educacenso, SBA e SISTEC mantidos por INEP, SECADI e SETEC do ME

Cobertura de atenção básica à saúde das pessoas privadas de liberdade

Ampliar a cobertura da atenção básica à saúde da população privada de liberdade.

2016: 20% 2017: 40% 2018: 60% 2019: 75% Validada para 2019: 100%

Total de equipes de saúde básica prisional X capacidade de cobertura da equipe / total de pessoas privadas de liberdade

Percentual MS

Pessoas privadas de liberdade envolvidas em atividades laborais

Ampliar de 106 mil para 180 mil o número de pessoas privadas de liberdade que participam de atividades laborais.

2016: 120 mil 2017: 135 mil 2018: 155 mil 2019: 180 mil

Total de pessoas privadas de liberdade envolvidas em atividades laborais

Número Absoluto

INFOPEN

Qualificação dos estabelecimentos prisionais

Promover a modernização e qualificação de 120 estabelecimentos prisionais com requisitos mínimos de estrutura, aparelhamento e serviços visando à humanização do sistema penal.

2016: 5 estabelecimentos 2017: 50 estabelecimentos 2018: 100 estabelecimentos 2019: 120 estabelecimentos

Número de unidades com requisitos mínimos: aparelhamento (veículos, equipamentos de saúde e inspeção), e áreas destinadas a serviços de saúde, educação, visitação e trabalho (quando couber), conforme previsto em norma.

Número Absoluto

INFOPEN

Taxa de encarceramento

Promover a redução do número de pessoas presas.

2016: 295 2017: 285 2018: 275 2019: 270

Número de pessoas presas / Número de habitantes x 100.000

Taxa INFOPEN e IBGE

Modernização do Sistema Penitenciário Federal

Proporcionar a modernização das 5 penitenciárias federais com requisitos mínimos de estrutura, aparelhamento e serviços, visando a segurança e a eficiência do sistema penitenciário federal.

2019:05:00

Número de unidades modernizadas com os requisitos mínimos de aparelhamento (veículos, equipamentos de saúde, inspeção, segurança, monitoração), estrutura e assistências, conforme previsto em norma.

OBS: Não é meta do PPA

4 GOVERNANÇA, GESTÃO DE RISCOS E CONTROLES INTERNOS

4.6 Descrição das estruturas de governança

Esta UPC trabalha visando o exercício da autoridade, controle, administração e poder

de Governo, seguindo os princípios da Governança Pública, visando uma atuação

governamental eficiente e eficaz, pautada na legalidade e legitimidade.

A governança pública é a proteção da inter-relação entre a gestão, o controle e a

fiscalização das organizações, cujo princípios orientam e atendem os interesses do público

estratégico envolvido (stakeholders).

Esses princípios são os pilares norteadores da governança: transparência (disclosure),

que tem relação com a prestação de informações; a equidade (fairness) que corresponde a

necessidade de tratamento justo; a prestação de contas (accountability), e a sintonia entre o

modo de agir do gestor e as lei e regulamentos (compliance).

A estrutura deste Departamento é fundamentada no planejamento, desenvolvimento,

resultados, controle, formulação e implementação de políticas públicas que favoreçam o

cumprimento da missão institucional estabelecida em lei.

Cumpre salientar que as boas práticas administrativas implementadas pela

Administração possibilitam uma gestão dos recursos de pessoal, material, orçamentário e

financeiro de maneira transparente, legítima e acobertada pelos mandamentos legais vigentes,

tudo, com vistas ao pleno alcance dos objetivos traçados.

Nesse sentido, a finalidade do Depen é o fomento da execução penal no país. Essa

atribuição é concorrente com os Estados, o que torna o desafio de alcançar resultados mais

complexo.

Não obstante, o Depen, no exercício da capacidade de governança e gestão, em diálogo

com os Estados, tem proporcionado crescente melhora à qualidade de execução orçamentária e

ao aprimoramento dos serviços prestados à sociedade.

A estrutura de governança foi constituída na Portaria nº 172, de 18 de junho de 2013 e

Portaria nº 265, de 27 de junho de 2014, com fundamento na necessidade de assegurar que o

processo de implantação de políticas públicas seja transparente, equitativa e controlável, no

sentido de permitir a otimização do uso dos recursos públicos, orientados pelo controle de

gestão e direção estratégica organizacional.

Essa estrutura tem como premissa a instituição de sistema de gestão por resultados, com

o estabelecimento de prioridades e diretrizes para alcance dos resultados desejados,

considerando os objetivos estratégicos da organização.

O objetivo de instituir um conselho no Departamento é facilitar a troca de informações

e conhecimento entre as unidades internas, aumentando a transparência do processo decisório

e melhorando a governança institucional.

O Conselho é composto pelo Diretor-Geral do Depen; Diretor de Políticas

Penitenciárias; Diretor Executivo; Diretor do Sistema Penitenciário Nacional; Chefe de

Gabinete; Assessor do Diretor-Geral; e Ouvidor do Depen, e tem com atribuições acompanhar

e zelar pela correta execução das atividades do Depen; Monitorar os resultados do plano

estratégico; Harmonizar ideias, decisões e interesses da Diretoria Executiva, Diretoria de

Políticas Penitenciárias, Diretoria do Sistema Penitenciário Nacional e da Ouvidoria do Sistema

Penitenciário Nacional.

O modelo de governança adotado compreende ferramentas e práticas que permitem o

controle da gestão.

Figura 1 - Modelo de Governança

O Planejamento estratégico envolve toda a organização, pelo qual são definidas as

diretrizes estratégicas. Em nível tático o planejamento se traduz em objetivos, indicadores e

metas. Para subsidiar os primeiros, o planejamento operacional é desdobrado em um plano de

ação para cada iniciativa definida.

Ademais, em que pese a inexistência de controle Interno na estrutura organizacional do

Departamento, esta ausência não compromete a regularidade e sucesso dos trabalhos

desenvolvidos, haja vista que a atividade de controle é realizado no âmbito do Ministério da

Justiça, Unidade a qual estava UPC é subordinada, até a criação do Ministério Extraordinário

da Segurança Pública.

4.7 Atividades de correição e apuração de ilícitos administrativos

O Sistema de Correição do Depen estava inicialmente inserido na estrutura da Diretoria

do Sistema Penitenciário Federal e foi criado pela Portaria 674/2008, do Ministério da Justiça,

com atribuições previstas no art. 45, do referido normativo.

Art. 45. À Corregedoria-Geral do Sistema Penitenciário Federal compete:

I - elaborar normas e manuais de correição e disciplina do Sistema Penitenciário Federal, bem como o plano anual de correições ordinárias e extraordinárias; II - assessorar o Diretor do Sistema Penitenciário Federal em assuntos de natureza jurídica; III - receber representação contra servidor do Sistema Penitenciário Federal, coordenando a respectiva apuração; IV - opinar acerca da instauração de procedimento administrativo-disciplinar envolvendo servidor do Sistema Penitenciário Federal; V - indicar os membros integrantes das comissões de disciplina; VI – solicitar a órgãos e entidades públicas e a pessoas físicas ou jurídicas documentos e informações necessários à instrução de procedimentos disciplinares em curso; VII – verificar a regularidade dos trabalhos das comissões de disciplina; e VIII – submeter ao Diretor-Geral, as conclusões alcançadas pelas Comissões nos procedimentos disciplinares, para decisão da autoridade competente

Com advento do Decreto nº 9.150, de 04 de setembro de 2017, que aprova a estrutura

regimental e o quadro demonstrativo dos cargos em comissão e das funções gratificadas do

Ministério da Justiça, a Corregedoria-Geral do Depen foi vinculada ao Gabinete do Diretor-

Geral do Depen, conforme disposto no anexo II, alínea a, da mesma norma.

Não obstante, entrou e vigor o novo Regimento Interno do Depen, Portaria nº 5, de 4 de

janeiro de 2018, que dispõe no art. 05, as atribuições da Corregedoria-Geral do Depen, a saber:

“... Art. 5º À Corregedoria-Geral do Departamento Penitenciário Nacional compete: I - atuar como unidade de fiscalização, inspeção e correição, com a incumbência de preservar os padrões de legalidade e moralidade dos atos de gestão praticados no âmbito do DEPEN ; II - dirigir, planejar, coordenar, controlar e avaliar as atividades correcional e disciplinar no âmbito do Departamento Penitenciário Nacional; III - propor e implementar ações destinadas à prevenção de prática de infrações disciplinares pelos servidores do Departamento Penitenciário Nacional; IV - elaborar manuais de correição e disciplina, bem como realizar correições e inspeções ordinárias e extraordinárias; V - expedir recomendações, destinadas ao aperfeiçoamento de atividades e condutas funcionais, destinadas a melhorar a prestação do serviço público; VI - definir, avaliar e executar critérios, métodos e procedimentos para a atividade de investigação disciplinar; VII - assessorar o Diretor-Geral do Departamento Penitenciário Nacional em assuntos de natureza disciplinar, bem como sugerir elaboração normativa pertinente;

VIII - orientar os dirigentes da sede e das unidades descentralizadas quanto à interpretação e ao cumprimento da legislação pertinente; IX - apreciar consultas e manifestar-se sobre conduta, deveres, proibições e demais matérias que versem sobre disciplina funcional; X - examinar denúncias, representações e demais expedientes que tratem de irregularidades funcionais, bem como promover sua apuração, atendidos os requisitos legais; XI - instaurar, de ofício, sindicâncias investigativas ou preparatórias e realizar inspeções e correições; XII - instaurar os procedimentos, sindicâncias e processos administrativos disciplinares para a apuração de irregularidades; XIII - indicar os membros para compor as comissões apuratórias e verificar a regularidade dos trabalhos por elas realizados; XIV - solicitar a órgãos, entidades públicas, pessoas físicas ou jurídicas informações e documentos necessários à instrução dos processos correcionais; XV - submeter ao Diretor-Geral relatório opinativo sobre as conclusões alcançadas pelas comissões disciplinares, para decisão da autoridade competente; XVI - acompanhar o andamento de ações judiciais relativas às atividades; e XVII - requisitar, no interesse da atividade correcional, dados, informações, registros e documentos contidos em sistemas e arquivos da Administração Pública.

Partindo de tais apontamentos, faz mister esclarecer que o TCE tem como finalidade

resguardar a integridade dos recursos públicos, enquanto os procedimentos administrativos

disciplinares destinam-se ao fiel acatamento da disciplina, isto é, das normas administrativas de

conduta dos servidores e agentes públicos. Deste modo, no que se refere as medidas adotadas

para apuração e ressarcimento de danos ao erário, especificamente, a Tomada de Contas

Especial (TCE), nesta Corregedoria-Geral do Departamento Nacional, durante o ano de 2017,

não houve procedimento administrativo disciplinar que se enquadrasse nas hipóteses de

instauração de processo administrativo de Tomada de Contas Especial.

Salienta-se que o processo administrativo disciplinar é de iniciativa do Diretor-Geral do

Depen, nos termos do art. 143, da Lei 8.112/90, bem como do Corregedor-Geral, baseado no

Regimento no Interno do Depen, que exercem essa competência ao tomar conhecimento de

irregularidades no serviço público e estão obrigados a promover a apuração imediata, mediante

sindicância ou processo administrativo disciplinar.

Desta maneira, quando há uma denúncia, notícia, ocorrência de algum fato e que não se

sabe a autoria e a materialidade, a Corregedoria sugere ao Diretor-Geral a abertura de

procedimento investigatório.

Após a investigação, se houver a constatação de que dos fatos resultaram irregulares e

identificação de autoria, instaura-se novo procedimento, das demais espécies do processo

administrativo disciplinar, no qual formam-se as Comissões de Sindicância Acusatória ou

Punitiva, Comissão de Processo Disciplinar e a Comissão de Rito Sumário.

Sobre o prazo, a Comissão de PAD possui 60 dias para conclusão do processo

disciplinar, conforme art. 152, da Lei n° 8.112/90.

Quanto ao registro de processos administrativos instaurados no CGU-PAD, a

Corregedoria instituiu processos de trabalho e Norma de Serviço que orienta sobre os

procedimentos quanto a alimentação obrigatória do Sistema.

A atuação da Corregedoria, com vistas à preservação dos padrões da legalidade e

moralidade dos atos de gestão dos servidores do Depen e, ainda, considerando a necessária

proteção e defesa dos interesses da sociedade, tem feito uso de inspeções em decorrência de

representação de agentes públicos, entidades representativas da comunidade ou de particulares,

agindo também de ofício, sempre que toma conhecimento de irregularidades.

A sistemática de apuração de conflitos cometidos por servidores efetivos ou em estágio

probatório, ex-servidor, ocupante de cargo em comissão, destituído de cargo em comissão,

aposentado, demitido, exonerado, terceirizados no desempenho da função pública, bem como

de colaboradores é realizada pela Corregedoria-Geral, por meio de técnicas e mecanismos de

controle denominado procedimento administrativo disciplinar.

Com efeito, processo administrativo disciplinar é o procedimento específico para

apurar os ilícitos administrativos (responsabilidade administrativa), nos termos do art. 148 da

Lei nº 8.112/90. Portanto, quando um servidor comete algum ilícito administrativo que viole

deveres ou proibições funcionais previstas, respectivamente, nos arts. 116 e 117 da Lei n°

8.112/90, bem como em regulamentação própria, norma interna (manual de rotinas carcerárias

e portarias específicas) e/ou outra legislação específica que preveja deveres ou proibições

funcionais ao servidor.

Neste sentido, o servidor poderá responder civil, penal ou administrativamente pelo

exercício irregular das suas atribuições (art. 121 da Lei 8.112/90). Nesse ínterim, quando a

administração sofrer qualquer dano, apura-se a responsabilidade civil do culpado para que os

prejuízos causados ao erário sejam reparados.

Por fim, obedecendo a estrutura regimental, são responsáveis pela instauração de

procedimentos disciplinares o Diretor-Geral e Corregedor-Geral do Depen, especificamente

àquele a instaurar o procedimento disciplinar e este para planejar, supervisionar, instaurar e

executar as atividades correicionais no âmbito interno.

Ademais, como síntese do exercício da atividade correcional pela Corregedoria-Geral

do Depen, foram consignados através do Relatório Correicional, os seguintes resultados: Figura 2 - Relatório Correicional

Figura 3 - Processos a instaurar por situação

4.8 Gestão de riscos e controles internos

Sabe-se que a Controladoria-Geral da União exerce as atividades de órgão central do

Sistema de Controle Interno do Poder Executivo Federal. E esse importante órgão vem

apoiando o Depen na busca de uma gestão eficaz e eficiente, por meio de ações de auditoria e

retirada de dúvidas. Temos também o apoio da Assessoria Especial de Controle Interno do MJ,

que fornece informações especiais a este Departamento.

O Departamento Penitenciário Nacional tem trabalhado desde 2011 na criação de um

sistema de governança organizacional que permita o acompanhamento do desempenho

organizacional de forma transparente, reforçando mecanismos de controle interno e

aperfeiçoando a gestão de riscos.

A primeira medida adotada foi a realização de um planejamento estratégico alinhado

com a estratégia adotada pelo Ministério da Justiça. Houve também, ainda em 2011, o

alinhamento entre o planejamento estratégico e o Plano Plurianual (PPA). Tal medida permite

o monitoramento e controle simultâneo dos objetivos estratégicos e dos objetivos, iniciativas e

ações do PPA.

Nos anos seguintes, o foco foi a formalização do sistema de gestão estratégica e por

consequência a instituição de um modelo de governança organizacional. O modelo de

governança adotado preconiza a transparência e o compartilhamento de responsabilidades.

É possível evidenciar que os gestores do Depen possuem a percepção dos controles

internos como essenciais à consecução dos objetivos da unidade e buscam aprimorar o suporte

à sua administração em todos os âmbitos da unidade, seja no incentivo à participação de

servidores e demais colaboradores, seja na elaboração dos procedimentos, das instruções

operacionais ou código de ética ou conduta.

Nesse contexto a identificação de processos críticos é monitorada pelo Conselho do

Depen e pelos Gestores do MJ (conforme já exposto no item Planejamento Organizacional),

com vistas à consecução dos objetivos e metas da unidade. Nota-se também que a comunicação

institucional vem sendo incentivada dentro da UJ a fim de que os controles instituídos sejam

percebidos por todos os servidores e funcionários nos diversos níveis da estrutura da unidade.

No tocante à avaliação de riscos: o Depen vem se aperfeiçoando para criar objetivos,

indicadores e metas, com identificação dos processos críticos para as consecuções e diagnóstico

dos riscos. Tais ações (somadas àquelas já expostas no item Planejamento) fazem com que não

haja ocorrência de fraudes e perdas que sejam decorrentes (ou não) de possível fragilidade nos

processos internos da unidade.

5 ÁREAS ESPECIAIS DA GESTÃO: GESTÃO DE PESSOAS

5.6 Gestão de pessoas

A COGEP (Coordenação de Gestão de Pessoas) subordinada à Diretoria Executiva do

Departamento Penitenciário Nacional informa que a estrutura de pessoal deste órgão é

composta basicamente das seguintes carreiras, quais sejam: Agente Federal de Execução Penal,

Especialista Federal em Assistência à Execução Penal e de Técnico Federal de Apoio à

Execução Penal. Além, é claro, dos prestadores de serviço que auxiliam o órgão nos seus

objetivos organizacionais.

As carreiras supracitadas são distribuídas proporcionalmente entre as quatro

penitenciárias Federais localizadas nos estados do Mato Grosso do Sul, Paraná, Rondônia e Rio

Grande do Norte, além da sede do departamento localizada em Brasília-DF. Outrossim, vem

sendo realizado lotação de pessoal na recém construída Penitenciária de Brasília (ainda não

inaugurada). As lotações são realizadas a fim de atender a todas as demandas existentes nas

unidades referidas, efetivando, de fato, a execução penal na federação.

Insta mencionar que o Depen não adota a praxe de nomear para seus cargos em

comissão, exclusivamente, pessoas que façam parte do seu quadro de servidores. Ainda assim,

os cargos referentes à carreira penitenciária federal não são submetidos ao regime de dedicação

exclusiva, o que, de certa forma, obsta o processo de execução penal, uma vez que não obriga

o servidor a permanecer em condições de ser acionado em horários e dias diversos daqueles

normalmente adotados pela Administração Pública em geral.

Ressalta-se que nos últimos anos o Depen tem registrado um crescente número de

vacância em suas carreiras, o que compromete de maneira considerável a composição de seus

quadros para o exercício de suas competências, prejudicando mais gravosamente as atribuições

desempenhadas pelo Sistema Penitenciário Federal, que envolvem a custódia de lideranças de

organizações criminosas nacionais e internacionais, a capacitação de servidores estaduais,

acompanhada de aporte logístico e de intervenção em estabelecimentos prisionais estaduais e

atividades de inteligência penitenciária, que abrangem a captação e a análise de informações

para a identificação e monitoramento de ameaças reais ou potenciais no âmbito do Sistema

Prisional.

Contudo, há uma série de ações em curso visando o fortalecimento institucional do

Depen, sobretudo no âmbito de Gestão de pessoas. Lista-se:

• O processo de nomeação dos candidatos aprovados e formados no último curso de

formação profissional, visando a inauguração da 5º Penitenciária Federal, construída em

Brasília-DF;

• Proposta que visa a criação de 1440 vagas de Agentes federais de Execução Penal, 104

de Especialista Federais em Assistência À Execução Penal e 36 de Técnico Federal de

Apoio à Execução Penal, haja vista a necessidade de inaugurar, ao final do ano de 2018,

os cinco novos presídios federais;

• Proposta de alteração legislativa para submissão dos servidores de execução penal

federal à dedicação exclusiva para que se permita a mobilização efetiva do corpo de

servidores a possíveis situações de ataque e de emergência, considerando o grau de

periculosidade em que o sistema Penitenciário Federal está inserido e os vários

homicídios tentados e consumados contra servidores da carreira;

• Alteração do requisito de ingresso na carreira de Agente Federal de Execução Penal de

nível médio para nível superior, permitindo, por exemplo, a contratação de pessoas

formadas em áreas técnicas que permitam agilizar a construção de novos presídios ou

mesmo realizar a gestão e fiscalização de repasses do FUNPEN, assim como outras

atribuições;

• Proposta de realização de concurso público para provimento de vagas nos cargos de

Especialista Federal em Assistência À Execução Penal, de Agente Federal de Execução

Penal e de Técnico Federal de Apoio à Execução Penal, do Departamento Penitenciário

Nacional do Ministério da Justiça, tendo em vista a criação das novas penitenciárias

federais.

Além das supracitadas, cita-se o estudo realizado pelo órgão a fim de informar os

administradores e gestores públicos sobre os possíveis impactos da PEC 308 (Proposta de

Emenda Constitucional) no ordenamento jurídico brasileiro ou de outras ações que visem alterar

o texto constitucional para a criação de uma Polícia Penal. Ademais, válido reportar a execução

do PAC (Plano Anual de Capacitação), o qual sintetiza vinte e uma linhas temáticas priorizadas

pelos servidores, gestores e dirigentes do Depen com intuito de potencializar os resultados e a

estratégia do órgão.

5.7 Estrutura de pessoal da unidade

Tabela 23 - Tipologias dos Cargos Força de Trabalho da UPC

Tipologias dos Cargos Lotação

Ingressos no Exercício Egressos no Exercício Autorizada Efetiva

1. Servidores em Cargos Efetivos (1.1 + 1.2) 1279 1328 397 21

1.1. Membros de poder e agentes políticos 0 0 0 0

1.2. Servidores de Carreira (1.2.1+1.2.2+1.2.3+1.2.4) 1279 1328 397 21

1.2.1. Servidores de carreira vinculada ao órgão 1276 1325 397 21

1.2.2. Servidores de carreira em exercício descentralizado 2 2 0 0

1.2.3. Servidores de carreira em exercício provisório 0 0 0 0

1.2.4. Servidores requisitados de outros órgãos e esferas 1 1 0 1

2. Servidores com Contratos Temporários 0 0 0 0

3. Servidores sem Vínculo com a Administração Pública - 18 4 5

4. Total de Servidores (1+2+3) 1279 1346 401 26

Tabela 24 - Distribuição da Lotação Efetiva

Tipologias dos Cargos Lotação Efetiva

Área Meio Área Fim

1. Servidores de Carreira (1.1) 158 1173

1.1. Servidores de Carreira (1.2.1+1.2.2+1.2.3+1.2.4) 158 1173

1.1.2. Servidores de carreira vinculada ao órgão 155 1173

1.1.3. Servidores de carreira em exercício descentralizado 2 0

1.1.4. Servidores de carreira em exercício provisório 0 0

1.1.5. Servidores requisitados de outros órgãos e esferas 1 0

2. Servidores com Contratos Temporários 0 0

3. Servidores sem Vínculo com a Administração Pública 18 0

4. Total de Servidores (1+2+3) 176 1173

Tabela 25 - Detalhamento da estrutura de cargos em comissão e funções gratificadas da UPC

Tipologias dos Cargos em Comissão e das Funções Gratificadas

Lotação Ingressos no Exercício

Egressos no Exercício Autorizada Efetiva

1. Cargos em Comissão 71 71 - -

1.1. Cargos Natureza Especial 0 0 0 0

1.2. Grupo Direção e Assessoramento Superior 71 71 - -

1.2.1. Servidores de Carreira Vinculada ao Órgão - 52 - -

1.2.2. Servidores de Carreira em Exercício Descentralizado - 0 0 0

1.2.3. Servidores de Outros Órgãos e Esferas - 1 0 1

1.2.4. Sem Vínculo - 12 4 5

1.2.5. Aposentados - 6 - -

2. Funções Gratificadas 16 16 - -

2.1. Servidores de Carreira Vinculada ao Órgão 16 16 - -

2.2. Servidores de Carreira em Exercício Descentralizado - 0 0 0

2.3. Servidores de Outros órgãos e Esferas - 0 0 0

3. Total de Servidores em Cargo e em Função (1+2) 87 87 - -

5.8 Demonstrativo das despesas com pessoal

Tabela 26 - Demonstrativo de despesa com pessoal

Tipologias/ Exercícios

Vencimentos e

Vantagens Fixas

Despesas Variáveis Despesas

de Exercíci

os Anterior

es

Decisões Judiciais Total

Retribuições

Gratifica

ções

Adicionai

s

Indenizaç

ões

Benefícios Assistenci

ais e Previdenci

ários

Demais Despesas Variáveis

Membros de poder e agentes políticos

Exercícios

2017

2016

Servidores de carreira vinculados ao órgão da unidade

Exercícios

2017 97.555.511,81

32.866.826,76

20.631.793,61

12.053.891,75

30.593.803,46

5.419.566,92

1.118.981,69

3.855.937,74

204.096.313,70

2016

69.460.0

23,05 28.686.60

2,42 15.726.31

6,64 7.842.903

,96 21.436.327

,32

1.086.111,12

268.124,

95

2.402.98

4,28

146.909.3

93,74

Servidores de carreira SEM VÍNCULO com o órgão da unidade

Exercícios

2017

2016

Servidores SEM VÍNCULO com a administração pública (exceto temporários)

Exercícios

2017 1.860.61

4,68 150.860,6

5 191.296,4

1 409.335,23 2.612.106,

97

2016

1.209.41

5,20 100.784,6

0 374.143,56

1.684.343,

36

Servidores cedidos com ônus

Exercícios

2017 116.717,

64 9.476,47 126.352,9

3

2016

415.981,

32 34.665,11

450.646,4

3

Servidores com contrato temporário

Exercícios

2017

2016

5.9 Gestão de riscos relacionados ao pessoal

O Departamento Penitenciário Nacional vem empreendendo esforços para melhorar

suas condições de governança, o que transcorre estrategicamente na área de gestão de pessoas.

Desde os últimos dois anos várias mudanças na área de pessoal foram oportunizadas,

em especial quanto aos processos seletivos (concurso público); alocação interna de pessoal;

política de desenvolvimento de pessoas, onde o diferencial do último exercício foi a matriz

curricular do curso de formação, que comtemplou matérias diversificadas a fim de permitir uma

preparação multidisciplinar, e ainda uma visão holística sobre a execução penal; projetos e

ações na área de saúde e qualidade de vida; entre outras ações. Porém, para alcançar os desafios

impostos ao órgão, especialmente em relação à instalação de mais cinco presídios federais no

Brasil, é importante que os mecanismos de coordenação do trabalho e especialização dos

serviços sejam melhorados na área de gestão de pessoas.

Isso porque temos avançado em nossos serviços, com agregação de competências, sem

que tivéssemos uma contrapartida em relação à estrutura organizacional para torná-los perenes,

bem como para garantir a melhoria contínua de seus resultados.

Além disso, para ampliação dessa atuação foi estabelecido como objetivo desse governo

a construção de cinco novos Presídios Federais até 2018. A operação dessas unidades

representará uma resposta do Estado à criminalidade organizada e acompanha as estatísticas do

crescimento de pessoas encarceradas no país. As providências para a materialização desta meta

já se iniciaram e quanto à parte estrutural já está avançada. Alguns Estados já foram escolhidos

e terrenos já foram transferidos para a União.

Essa expansão alcança ainda a área de governança do Depen, que precisa estar preparada

para responder às necessidades de suas áreas finalísticas, promotoras de Políticas de Execução

Penal em todo o país, e ainda, da Execução Penal Federal. Essa última política, Depen dente

das condições efetivas da área meio para as suas operações.

Vê-se, pois, que a alteração organizacional é a medida eficaz que enseja as

providencias, com a relevância que o caso requer, no propósito de ensejar condições de

governança para a entrega de resultados e inaugurar a Unidade em Brasília e os

demais Presídios Federais em 2018, impedindo que fiquem prontas as obras e que seu

funcionamento fique impedido pela inexistência dos Cargos de Direção e Assessoramento para

as respectivas operações.

Nesse sentido, para oportunizar a continuidade dos avanços reconhecidos e impedir o

retrocesso, é importante que haja a reestruturação da área de pessoal, de forma que atenda

satisfatoriamente os seus clientes, e especialmente para que alcancemos à longo prazo a

execução penal justa, eficiente e cidadã que tanto almejamos, o que apenas será possível se

investirmos em pessoas.

5.10 Contratação de pessoal de apoio e de estagiários

A administração dos contratos de estagiários é realizada pelo Órgão Central do

Ministério da Justiça, responsável pelo apoio técnico ao Depen. Observa-se que a adoção de

estagiários é adequada e pertinente com a atuação dos mesmos, seja na área finalística seja na

área meio. Maiores detalhes estarão contidos no relatório de gestão do MJ.

5.11 Gestão do patrimônio e infraestrutura

O patrimônio do Departamento penitenciário Nacional é vinculado ao MJSP, o controle

e a gestão do patrimônio imobiliário são responsabilidade, da unidade central do Departamento

Penitenciário Nacional, do Setor de Patrimônio - DIPASG/COCLI/CGLOG/DIREX. Nas

descentralizadas, o Setor de Administração e Patrimônio executa essa tarefa.

O controle e a gestão do patrimônio são realizados por meio dos registros no Sistema de

Gerenciamento do Patrimônio Imobiliário – SPIUnet, em conformidade com as determinações

do MPOG. São realizadas reavaliações periódicas nos prazos estabelecidos no referido sistema.

Os registros contábeis são lançados no SIAFI em conformidade com SPIUnet.

5.12 Gestão do patrimônio imobiliário da União

Os imóveis da União sob responsabilidade do Departamento Penitenciário Nacional

possuem seus registros e controles no âmbito do Sistema SPIUNET onde constam todos os

registros e cadastros de forma individualizada. Os imóveis possuem a distribuição geográfica

conforme tabela a seguir:

Tabela 27 - Distribuição geográfica dos imóveis

Localização Geográfica Quantidade de Imóveis de Propriedade da União de Responsabilidade da UJ Exercício 2015 Exercício 2014

UF – MATO GROSSO DO SUL 1 1 Campo Grande 1 1 UF 2- PARANÁ 2 2

Catanduvas 2 2 UF 3- RIO GRANDE DO NORTE 1 1 Mossoró 1 1

UF 4- DISTRITO FEDERAL 1 1 Brasília 1 1 UF 5- PARÁ 1 1

Santa Isabel 1 1 Subtotal Brasil 6 6 EXTERIOR Não possui - - Subtotal Exterior

0 0

Total (Brasil + Exterior)

6 6 Fonte: Spiunet

Cumpre informar que nenhum imóvel, total ou em parte, sob responsabilidade desta UJ,

está submetido à atos de formalização de cessão para terceiros, para empreendimento com fins

lucrativos ou não.

Seguem abaixo os valores das despesas de manutenção totais relativas ao patrimônio

imobiliário sob responsabilidade do Depen:

Tabela 28 - Despesas de manutenção totais relativas ao patrimônio imobiliário Natureza Despesa Detalhada Despesas

Empenhadas Despesas Pagas

33903704 Manutenção e conservação de bens imóveis 134.812,82 134.812,82

33903916 Manutenção e conservação de bens imóveis 334.863,50 140.296,38

33903024 Material p/ manut.de bens Imóveis/instalações 16.924,10 16.769,20

33903025 Material p/ manutenção de bens moveis 2.097,60 1.257,60

33903026 Material elétrico e eletrônico 461.698,54 45.273,10

950.396,56 338.409,10

Quanto aos registros contábeis:

Informamos que a realização da contabilização dos imóveis de uso especial (registrados

no SIAFI na conta 1.4.2.1.1.10.00 - Imóveis de Uso Especial) as quais são realizadas através

do SPIUnet mantendo a contínua e tempestiva compatibilidade entre as informações do SIAFI.

5.13 Gestão da tecnologia da informação

As informações referentes ao presente item serão respondidas pela Secretaria Executiva

do Ministério da Justiça em seu Relatório de Gestão, tendo em vista a centralização do

procedimento no MJ.

5.14 Principais sistemas de informações

Sistema de Informações do Departamento Penitenciário Nacional –SISDEPEN e tem

como objetivo implementar um sistema nacional de acompanhamento da execução penal

destinado ao cumprimento da Lei n° 12.714/2012, o qual possibilitará a gestão unificada dos

dados referentes ao cumprimento das penas, da prisão cautelar e da medida de segurança,

mapeando o efetivo implemento dos prazos e possibilitando o acompanhamento das

informações processuais relevantes ao cálculo da pena pelas instituições integrantes do Sistema

de Justiça, pela pessoa custodiada/interessados, além de apoiar a gestão das unidades prisionais,

sistematizando e consolidando tais informações por mio de integração com os órgãos e

estabelecimentos prisionais.

Principais Funcionalidades

• Formulário de Coleta de Dados Estatísticos do Sistema Prisional;

• Relatórios Consolidados;

• Cadastro Nacional do Custodiado;

• Movimentação Externa;

• Mapa Carcerário;

• Web service para integração com os sistemas de gestão estaduais;

• Controle de acesso;

Responsável Técnico

• Fiscalização técnica do contrato: CGTI/MJSP e CGDS/MJSP;

• Acompanhamento técnico da interoperabilidade: NTIC/DEPEN

Responsável da Área de Negócio

• Hugo Romero Fernandes Devoti, fiscal requisitante, lotado na Coordenação do Sistema

Nacional de Informação Penitenciária e da Tecnologia da Informação;

Criticidade do sistema

O Sisdepen serve como sistema de gestão prisional para os Estados da Bahia, de

Tocantins e da Paraíba, além de servir como ferramenta de coleta de dados estatísticos do

Sistema Prisional em âmbito nacional, sendo alimentado por todas Unidades Federativas.

Também abrange o Cadastro Nacional dos Custodiados, que se encontra em fase de

implementação. Existe para atender um requisito legal estipulado pela Lei nº 12.714/2012,

tendo uma criticidade alta.

Plano de Capacitação

Foram realizados quatro tipos de treinamento, em diversos pontos do país, envolvendo

os seguintes escopos:

1) Informações Penitenciárias: Todas as UFs receberam treinamento em Brasília.

2) Cadastro Nacional de Custodiado: Treinamento para os Estados de Tocantins, Bahia,

Rondônia, Rio Grande do Norte, Paraíba e Alagoas. O treinamento foi feito para cada estado

na respectiva capital.

3) Web service: Treinamento para a DISPF/DEPEN e para os Estados do Acre, Amapá,

Distrito Federal, Espírito Santo, Goiás, Maranhão, Mato Grosso, Mato Grosso do Sul, Minas

Gerais, Pará, Paraná, Pernambuco, Piauí, Rio Grande do Norte, Rio Grande do Sul, Rio de

Janeiro, Rondônia, Roraima, Santa Cataria, São Paulo e Sergipe. Foi escolhida uma cidade para

cada uma das regiões do país para ocorrer a capacitação dos estados mais próximos.

4) Gestão Prisional: Tocantins, Bahia e Paraíba, com visita em cada Estado, indo

diretamente nos municípios ajudar na implementação do módulo.

Resultados do SISDEPEN

Atualmente, dois ciclos de coleta de informações penitenciárias estão ocorrendo por

meio do SISDEPEN o que possibilitará em um curto prazo o fim do atraso da divulgação dos

dados do sistema prisional nacional.

O SISDEPEN funciona como software de gestão prisional para os Estados de Tocantins,

Bahia e Paraíba, o que possibilitou uma significativa modernização nas suas respectivas

gestões, com aumento da eficiência e da transparência de dados. Além disso, não há custos para

estes Estados pelo uso do SISDEPEN.

Mais de 30 mil pessoas privadas de liberdade estão registradas no Cadastro Nacional do

Custodiado

Ao longo do ano de 2018, espera-se que outras Unidades Federativas façam integração

de dados com o SISDEPEN.

Os custos com treinamento, consultoria técnica, desenvolvimento de conteúdo didático,

desenvolvimento de software e manutenção dos ambientes de homologação, treinamento e

produção no ano de 2017 foi de R$ 17.235.879,39

Manutenção

O SISDEPEN é mantido e desenvolvido pelo Serviço Federal de Processamento de

Dados – SERPRO. A gestão de seu contrato é feita pela CGTI/MJSP, ficando com o Depen a

responsabilidade de fiscal requisitante e administrador do sistema/área negocial. O Depen

também é responsável pelo acompanhamento técnico da integração da base de dados com os

sistemas estaduais, sob tutela do Núcleo de Tecnologia da Informação e Comunicação do

Depen.

Tabela 29 - Orçamento de desenvolvimento

Serviços de desenvolvimento e manutenção de software do SISDEPEN - volume total da contratação - contrato nº 24/2016-DICONT/CCONT/CGL/SAA/SE

Desenvolvimento e Manutenção - Pontos de Função Base R$ 4.471.632,00

Desenvolvimento e Manutenção - Hora Análise R$ 273.768,00

Valor executado e pago em desenvolvimento em 2017*: R$ 766.723,37

*Há ainda demandas de desenvolvimento que não foram pagas

Prazo de desenvolvimento:

A release 02 do Módulo de Gestão Prisional está previsto para terminar em maio de

2018. A release 03 do Módulo de Gestão Prisional está previsto para iniciar no primeiro

semestre de 2018 e ainda está na fase de planejamento, com prazo para finalização em dezembro

de 2019, englobando funcionalidades de assistências penitenciárias. O Módulo de Inteligência

Penitenciária está previsto para 2019.

Tabela 30 - Riscos do Sisdepen

5.15 Informações sobre o Planejamento Estratégico de Tecnologia da Informação

(PETI) e sobre o Plano Diretor de Tecnologia da Informação (PDTI)

O Planejamento Estratégico de Tecnologia da Informação (PETI) e sobre o Plano

Diretor de Tecnologia da Informação (PDTI) – CGTI e CGSIS – Ministério da Justiça e

Segurança Pública (Retirado do Relatório de Gestão Elaborado pelo Ministério)

A Equipe de Elaboração do PDTIC optou pela elaboração de dois Planos

complementares, a saber: o Planejamento Estratégico de Tecnologia da Informação e

Comunicação – PETIC, com vigência para o período de 2017-2020, que contém informações

estratégicas tais como princípios e diretrizes, Missão, Visão e Valores, a Análise SWOT e o

Mapa Estratégico da TIC do MJSP; e este PDTIC, que contém informações, necessidades e

ações táticas e operacionais. Em consonância com a importância estratégica da TIC, o Plano

Estratégico Institucional do MJSP estabelece objetivo com foco específico em tecnologia da

informação: Fortalecer e ampliar a estrutura e os serviços de TIC. Evidenciando um

alinhamento do ministério com a importância da TIC preconizada pelo SISP.

O PETIC é composto dos seguintes objetivos estratégicos: buscar a melhoria da

satisfação no atendimento aos usuários em relação aos serviços prestados pela TIC; facilitar a

expansão e aprimoramento do fornecimento de serviços digitais; ampliar o uso de TIC para

promover a transparência e publicidade; favorecer a ampliação da participação da Sociedade

por meio da TIC; aprimorar a prestação de serviços de TIC em consonância com os requisitos

de negócio; aperfeiçoar a gestão da segurança da informação e Comunicação; promover a

Gestão do Conhecimento; aperfeiçoar a qualidade da Governança de TIC; valorizar e

desenvolver o quadro de pessoal da TIC; gerir e executar os recursos orçamentários de TIC,

alinhados ao planejamento estratégico institucional; buscar a contínua atualização das

tecnologias utilizadas; aperfeiçoar a qualidade da Gestão de TIC.

Apesar do impactado nas unidades de TI pelo contingenciamento orçamentário e

mudanças na alta administração ocorridos em 2017, pode-se observar que o indicador de

desempenho do PDTIC “Percentual de implantação de sistemas com Avaliação alta” está

superior ao índice previsto o que demonstra o bom desempenho das atividades planejadas,

conforme tabela abaixo.

O indicador de desempenho do PDTIC: “Percentual de implantação de sistemas com

Avaliação alta” teve as seguintes entregas no ano de 2017: melhoria da Política de Aquisições

e Contratos - Gestão de OS; melhoria da Política de Gestão de Riscos; melhoria do Método de

Desenvolvimento de Sistemas; melhoria do Processo de Gestão de Portfólio; melhoria do

Processo de Gestão de Projetos; aquisição de certificados digitais; aquisição de equipamentos

de informática; aquisição de licenças Microsoft; aquisição de licenças Oracle; contratação da

Infovia; implantação de disco virtual para usuários do MJC (one drive); aquisição de software

- Web Proxy; aquisição de solução de comunicação e serviço de conexão; aquisição e

implantação de solução antivírus e implantação de solução de Segurança-Firewall-APT.

O trabalho apresentado no PDTIC buscou ser bastante abrangente, analisando

disciplinas relacionadas à tecnologia da informação, levantando informações e requisitos

necessários para tornar a área de TIC do MJSP uma área estratégica, de qualidade na prestação

de serviços e alinhada aos objetivos estratégicos do MJSP, cujo propósito ao final deste ciclo

2017-2019 por meio da implementação dos projetos previstos, se espera mudar definitivamente

o posicionamento atual, operacional e de mero suporte, para o de agregação de valor para este

Ministério.

As revisões do PDTIC 2017-2019 ocorrerão anualmente, com todas as áreas envolvidas,

para validação dos projetos elencados.

5.16 Gestão ambiental e sustentabilidade

Em que pese ainda não possuir um PLS concebido, o Depen vem implementando em

suas rotinas as seguintes medidas previstas na IN SLTI/MPOG 10, de 12 de novembro de 2012:

• Uso do PAPEL: Dar preferência ao uso de mensagens eletrônicas (e-mail) na

comunicação evitando o uso do papel. Nesse aspecto, o órgão aderiu ao Sistema SEI

de gestão de processos. Atualmente, esse sistema viabiliza a total virtualização dos

processos administrativos, o que reduziu praticamente eliminou o uso de papel na

maioria dos procedimentos do órgão. Substituir o uso de documento impresso por

documento digital: O Depen já aderiu tal prática.

• Programar manutenção ou substituição das impressoras, em razão de eficiência: O

Depen é usurário de contrato de serviços de impressão fornecidos pelo órgão central

com métricas de eficiência por equipamento.

• Imprimir documentos no modo frente e verso: Com a digitalização dos processos tal

prática é utilizada na expedição de documentação externa.

• Reaproveitar o papel impresso em apenas um lado, para a confecção de blocos de

rascunho: Tal prática é adotada pelo órgão.

• Utilizar papel reciclado ou papel branco produzido sem uso de substâncias cloradas

nocivas ao meio ambiente: o órgão central fornece papéis com as especificações

recomendadas.

• Realizar campanhas de sensibilização para redução do consumo de papel: Durante as

reuniões de implantação do SEI, foram sensibilizados os servidores do órgão quanto às

questões de intensificar a redução do consumo de papel das rotinas que fossem

inevitáveis tais práticas.

5.17 Adoção de critérios de sustentabilidade ambiental na aquisição de bens e na

contratação de serviços ou obras

No que concerne às compras e contratações do Depen, até o presente exercício, foram

tomadas as seguintes providências:

• Preferência, quando possível, à aquisição de bens reciclados ou recicláveis;

• Utilização de impressoras que imprimem em frente e verso;

• Adquiriu papéis reciclados, isentos de cloro elementar ou branqueados a base de

oxigênio, peróxido de hidrogênio e ozônio;

• Incluiu nos contratos de copeiragem e serviço de limpeza a adoção de procedimentos

que promovam o uso racional dos recursos e utilizem produtos reciclados, reutilizados

e biodegradáveis;

• Exigiu a comprovação de origem das madeiras quando da última aquisição de

mobiliários da sede do departamento;

• Revisou o contrato de limpeza visando à racionalização em razão do real

dimensionamento da área objeto do serviço contratado;

• Tem participado de reuniões com o intuito de realizar compras compartilhadas com os

demais órgãos do Ministério da Justiça e Segurança Pública.

5.18 Gestão de fundos e de programas

A Lei Complementar nº 79, de 07 de janeiro de 1994 instituiu o Fundo Penitenciário

Nacional e incumbiu ao Departamento Penitenciário Nacional a sua gestão.

O Fundo Penitenciário Nacional foi criado pela Lei Complementar nº 79, de 7 de janeiro

de 1994, com a finalidade de proporcionar recursos e meios para financiar e apoiar as atividades

de modernização e aprimoramento do Sistema Penitenciário Brasileiro.

O FUNPEN encontra regulamentação no Decreto nº 1.093, de 23 de março de 1994.

Objetivos e desempenho do fundo (se atingiu os objetivos total ou parcialmente)

informações ou relatórios contábeis, financeiros e orçamentários demonstrando a origem dos

ingressos dos recursos, sua aplicação no exercício e os saldos acumulados.

5.19 Identificação e informações dos fundos na gestão da unidade

O Fundo é constituído com recursos que possuem origem nas dotações orçamentárias

da União, arrecadação dos concursos de prognósticos, recursos confiscados ou provenientes da

alienação dos bens perdidos em favor da União Federal, multas decorrentes de sentenças penais

condenatórias com trânsito em julgado, fianças quebradas ou perdidas, e rendimentos

decorrentes da aplicação de seu patrimônio.

Desde sua criação, o Fundo Penitenciário Nacional financiou um número superior à

1600 (mil e seiscentos) instrumentos de transferência de recursos celebrados com Unidades

Federativas.

Foram financiados pelo FUNPEN diversos cursos de capacitação para os servidores

penitenciários, dentre outros projetos relacionados, visando melhorar a qualidade do tratamento

penitenciário dispensado ao preso.

A maior parte dos recursos repassados tem como objetivo apoiar projetos de

aparelhamento e reaparelhamento de estabelecimentos penais estaduais, que incluem a

aquisição de equipamentos de segurança, bem como viaturas para transporte de presos.

Temos ainda, principalmente, o apoio às Unidades Federativas no que diz respeito ao

financiamento de projetos para geração de vagas, visando assim reduzir o déficit carcerário

existente.

Relacionamento dos recursos do fundo com a atuação da unidade no desempenho de

suas funções.

Os recursos consignados ao Fundo são aplicados em construção e ampliação de

estabelecimentos penais; formação, aperfeiçoamento e especialização do serviço penitenciário;

aquisição de material permanente, equipamentos e veículos especializados imprescindíveis ao

funcionamento dos estabelecimentos penais; formação educacional e cultural do preso e do

internado; programas de assistência jurídica aos presos e internados carentes; manutenção dos

serviços dos estabelecimentos penais federais e demais ações que visam o aprimoramento do

sistema penitenciário em âmbito nacional. Outra destinação legal dos recursos do Fundo é

custear seu próprio funcionamento.

Em razão dos altos custos de manutenção do sistema penitenciário, as Unidades da

Federação não possuem disponibilidades para arcar integralmente com a manutenção e

aprimoramento de seus sistemas prisionais, sendo, portanto, compelidas a fazer uso dos

recursos do Fundo quando o assunto é financiamento de vagas, equipamentos de segurança e

assistência ao preso e ao egresso, principalmente.

Nesse ponto, o Depen, enquanto gestor do FUNPEN realizada a descentralização de

recursos. A descentralização ocorre quando o Governo Federal, por meio de seus órgãos ou

entidades, visando a melhor gestão de seus programas de governo, transfere recursos alocados

em programas de trabalho aprovados na Lei Orçamentária para entidades públicas ou privadas

situadas proximamente às populações assistidas ou atendidas pelo programa, como, por

exemplo, secretarias estaduais, prefeituras, conselhos municipais, entidades civis, com o

propósito de realizar ações públicas de interesse comum.

A descentralização encontra amparo no art. 10, do Decreto-Lei nº 200, de 25 de fevereiro

de 1967. Esse dispositivo estabeleceu como uma das práticas principais, a descentralização de

recursos da Administração Federal para as unidades federadas, quando estejam devidamente

aparelhadas e mediante convênio.

Demonstrações contábeis do fundo, que podem constar do anexo do relatório de gestão,

fazendo-se referência a elas no texto deste item.

A tabela a seguir demonstra os valores arrecadados, LOA. Valores empenhados.

Tabela 31 - Valores pagos dos últimos cinco anos.

Exercício Valor Arrecadado Orçamento (LOA) * Empenhos emitidos Pagamentos de Exercício

2012 R$ 395.134.555,08 R$ 435.267.845,00 R$ 416.439.514,27 R$ 25.714.577,97

2013 R$ 300.189.372,05 R$ 367.208.599,00 R$ 334.151.023,50 R$ 40.799.944,97

2014 R$ 536.972.288,91 R$ 336.217.599,00 R$ 320.371.834,57 R$ 51.273.403,57

2015 R$ 672.999.756,05 R$ 289.845.019,00 R$ 264.984.005,12 R$ 45.864.773,43

2016** R$ 619.106.804,08 R$ 2.612.572.154,00 R$ 1.483.640.781,92 R$ 1.172.879.550,02

2017 R$ 336.895.466,93 R$1.688.868.627,00 R$ 921.605.769,60 R$ 847.274.802,81

* Orçamento discricionário- sem considerar reserva de contingencia e emendas ** Destaca-se em 2016: teve-se um alto valor em orçamento não executado porque a Lei que ampliou o orçamento foi aprovada apenas nos últimos dias de dezembro, o que inviabilizou a otimização da execução

Nota-se que a dotação inicial da LOA 2016 foi de apenas R$ 269 milhões

** O mesmo se aplica para o exercício e 2017

Valor inicial da dotação do DEPEN R$ 690.920.082,00

Relacionamento dos recursos do fundo com a atuação da unidade no desempenho de

suas funções.

Os recursos consignados ao Fundo são aplicados em construção e ampliação de

estabelecimentos penais; formação, aperfeiçoamento e especialização do serviço penitenciário;

aquisição de material permanente, equipamentos e veículos especializados imprescindíveis ao

funcionamento dos estabelecimentos penais; formação educacional e cultural do preso e do

internado; programas de assistência jurídica aos presos e internados carentes; manutenção dos

serviços dos estabelecimentos penais federais e demais ações que visam o aprimoramento do

sistema penitenciário em âmbito nacional. Outra destinação legal dos recursos do Fundo é

custear seu próprio funcionamento.

Em razão dos altos custos de manutenção do sistema penitenciário, as Unidades da

Federação não possuem disponibilidades para arcar integralmente com a manutenção e

aprimoramento de seus sistemas prisionais, sendo, portanto, compelidas a fazer uso dos

recursos do Fundo quando o assunto é financiamento de vagas, equipamentos de segurança e

assistência ao preso e ao egresso, principalmente.

Nesse ponto, o Depen, enquanto gestor do FUNPEN realizada a descentralização de

recursos. A descentralização ocorre quando o Governo Federal, por meio de seus órgãos ou

entidades, visando a melhor gestão de seus programas de governo, transfere recursos alocados

em programas de trabalho aprovados na Lei Orçamentária para entidades públicas ou privadas

situadas proximamente às populações assistidas ou atendidas pelo programa, como, por

exemplo, secretarias estaduais, prefeituras, conselhos municipais, entidades civis, com o

propósito de realizar ações públicas de interesse comum.

A descentralização encontra amparo no art. 10, do Decreto-Lei nº 200, de 25 de fevereiro

de 1967. Esse dispositivo estabeleceu como uma das práticas principais, a descentralização de

recursos da Administração Federal para as unidades federadas, quando estejam devidamente

aparelhadas e mediante convênio.

Demonstrações contábeis do fundo, que podem constar do anexo do relatório de gestão,

fazendo-se referência a elas no texto deste item.

Informamos que por serem coincidentes, as informações sobre demonstrações contábeis

do Fundo já estão dispostas no sistema e-Contas do TCU no campo relativo às Demonstrações

Contábeis previstas na Lei nº 4.320/64.

6 RELACIONAMENTO COM A SOCIEDADE

A Ouvidoria Nacional dos Serviços Penais é a unidade do Departamento Penitenciário

Nacional responsável por “atuar como instância de controle e participação social responsável

pelo tratamento das solicitações, reclamações, denúncias, sugestões e elogios relativos às

políticas e aos serviços públicos prestados por servidores e órgãos de administração da

execução penal, sob qualquer forma ou regime” (Portaria nº 5 do Ministério da Justiça e

Segurança Pública, de 4 de janeiro de 2018, Art. 4º, Inciso I).

6.1 Canais de acesso do cidadão

Há quatro canais de acesso para acesso à unidade. São eles:

• Envio de correspondência para Ministério da Justiça, Departamento Penitenciário

Nacional, Ouvidoria Nacional dos Serviços Penais, endereço: Setor Comercial Norte,

Quadra 3, Bloco B, Lote 120 – Ed. Victória, Sala 205, CEP 70.710-000, Brasília/DF.

• Envio de correspondência eletrônica para ouvidoria.depen@mj.gov.br

• Atendimento presencial no endereço Setor Comercial Norte, Quadra 3, Bloco B, Lote

120 – Ed. Victória, Sala 205, CEP 70.710-000, Brasília/DF.

• Atendimento por telefone pelo nº (61) 2025-3181

O principal canal de acesso nos últimos anos tem sido o envio de correspondências à

Ouvidoria. Somente no ano de 2016, foram recebidas e tratadas um total de 8.820 cartas. A

partir do recebimento de denúncias ou manifestações, a Ouvidoria realiza o registro no sistema

SEI e realiza o tratamento da demanda, com acionamento do(s) órgão(ãos) da rede parceira

responsável pela resolução daquela manifestação. Podem ser acionados, por exemplo, a

Secretaria Estadual de Administração Penitenciária, a Secretaria Estadual de Saúde, a

Defensoria Pública, o Ministério Público, o Juiz da Execução, entre outros, variando conforme

a demanda específica. Em casos de denúncia, que envolvem apuração de responsabilidade, a

Ouvidoria realiza o monitoramento das providências adotadas pelo órgão responsável.

Para maiores informações sobre as principais demandas que chegam à Ouvidoria

Nacional dos Serviços Penais (ONSP), enviamos, anexo a este documento, o “Relatório –

Mapeamento das denúncias e demandas enviadas a ONSP”, produto previsto no âmbito da

pesquisa “Cartas do Cárcere”, contratada no âmbito do Projeto BRA/14/011 – Fortalecimento

da Gestão do Sistema Prisional Brasileiro”.

Cumpre salientar que, mesmo antes do início do mandato da atual responsável pela pasta

(março de 2015), esta Ouvidoria vem envidando esforços relativos à implantação de sistema

informatizado próprio voltado à gestão das denúncias e demandas que chegam à unidade, o que

permitirá, além de otimizar o tratamento das demandas, também a obtenção de dados gerenciais

e estatísticos atualizados e precisos sobre o trabalho desenvolvido. A medida atualmente

proposta pela ONSP é a adoção do Sistema Sondha, utilizado pela Ouvidoria dos Direitos

Humanos do Ministério dos Direitos Humanos.

6.2 Carta de Serviços ao Cidadão

O Departamento Penitenciário Nacional não possui Carta de Serviços ao Usuário

própria, disponibilizada aos cidadãos. Conforme estabelece o Decreto nº 9.094/2017, que

revogou o Decreto 6.932/2009:

Art. 11. Os órgãos e as entidades do Poder Executivo federal que prestam atendimento aos usuários dos serviços públicos, direta ou indiretamente, deverão elaborar e divulgar Carta de Serviços ao Usuário, no âmbito de sua esfera de competência. § 1º A Carta de Serviços ao Usuário tem por objetivo informar aos usuários dos serviços prestados pelo órgão ou pela entidade do Poder Executivo federal as formas de acesso a esses serviços e os compromissos e padrões de qualidade do atendimento ao público. § 2º Da Carta de Serviços ao Usuário, deverão constar informações claras e precisas sobre cada um dos serviços prestados, especialmente as relativas: I - ao serviço oferecido; II - aos requisitos e aos documentos necessários para acessar o serviço; III - às etapas para processamento do serviço; IV - ao prazo para a prestação do serviço; V - à forma de prestação do serviço; VI - à forma de comunicação com o solicitante do serviço; e VII - aos locais e às formas de acessar o serviço. § 3º Além das informações referidas no § 2º, a Carta de Serviços ao Usuário deverá, para detalhar o padrão de qualidade do atendimento, estabelecer: I - os usuários que farão jus à prioridade no atendimento; II - o tempo de espera para o atendimento; III - o prazo para a realização dos serviços; IV - os mecanismos de comunicação com os usuários; V - os procedimentos para receber, atender, gerir e responder às sugestões e reclamações; VI - as etapas, presentes e futuras, esperadas para a realização dos serviços, incluídas a estimativas de prazos; VII - os mecanismos para a consulta pelos usuários acerca das etapas, cumpridas e pendentes, para a realização do serviço solicitado; VIII - o tratamento a ser dispensado aos usuários quando do atendimento; IX - os elementos básicos para o sistema de sinalização visual das unidades de atendimento; X - as condições mínimas a serem observadas pelas unidades de atendimento, em especial no que se refere à acessibilidade, à limpeza e ao conforto; XI - os procedimentos para atendimento quando o sistema informatizado se encontrar indisponível; e XII - outras informações julgadas de interesse dos usuários.

Saliente-se que esta Ouvidoria se encontra, atualmente, em processo de elaboração de

Manual de Procedimentos próprio, a partir de consultoria contratada no âmbito do Projeto

BRA/14/011, em parceira com o Programa das Nações Unidas para o Desenvolvimento

(PNUD). Referido Manual contará com os subsídios necessários para a informação precisa, aos

usuários, sobre o serviço de recebimento e tratamento de demandas e denúncias prestado pela

Ouvidoria.

Ademais, há outros serviços prestados por unidades deste Departamento Penitenciário

Nacional que devem compor Carta de Serviços ao Usuário do órgão, a exemplo do

agendamento de visitas de pessoas custodiadas no Sistema Penitenciário Federal. Nesse sentido,

essa ONSP coloca-se à disposição do Gabinete para a construção, em conjunto com as demais

áreas do Departamento que possuem serviços prestados aos cidadãos, para elaboração de

referida Carta de Serviços.

6.3 Aferição do grau de satisfação dos cidadãos-usuários

O Departamento Penitenciário Nacional, até o momento, não instituiu mecanismos de

aferição de satisfação dos cidadãos-usuários ou clientes dos produtos e/ou serviços resultantes

de sua atuação.

A esse respeito, em primeiro lugar, cumpre salientar a complexidade desse campo, visto

que, por tratar-se de política penitenciária, o acesso aos usuários do serviço não é facilitado e,

especialmente, de raro acesso a meios informatizados que facilitam a realização de pesquisas

de satisfação. Como exemplo, ressalte-se que 96% das manifestações recebidas por esta

Ouvidoria são enviadas por correio, a partir de cartas ou formulários postados, sendo a enorme

maioria (98%) são escritas pelas próprias pessoas presas.

Não obstante, esta Ouvidoria considera oportuna a realização de esforços nesse sentido,

buscando-se aferir a satisfação do público em geral, das pessoas presas, de seus familiares e de

outros grupos a respeito dos serviços prestados por este Departamento e por outros órgãos

responsáveis pela administração penitenciária ou associados ao sistema de justiça criminal e à

política penal e penitenciária.

Ressalte-se, nesse ponto, a proposta de realização da pesquisa “Percepções sociais sobre

o sistema prisional brasileiro”, submetida por esta Ouvidoria à apreciação da Direção-Geral por

meio do processo SEI 08016.001875/2018-07. A pesquisa poderá permitir que o órgão, de

forma ativa, venha a conhecer as expectativas sobre o sistema prisional por parte de diversos

segmentos sociais (atores que atuam em instituições produtoras da política criminal e penal,

representantes da sociedade civil e outras instâncias de participação social nos serviços penais,

público em geral), ampliando seu conhecimento sobre a satisfação e as medidas desejadas pela

população para a qualificação do sistema penitenciário brasileiro.

6.4 Mecanismos de transparência das informações relevantes sobre a atuação da

unidade

As informações relativas aos programas, projetos e ações realizadas pelo Departamento

Penitenciário Nacional estão disponíveis no site http://depen.gov.br/. Saliente-se que essa

Ouvidoria não é responsável pela gestão do site, ficando a cargo da área de comunicação

vinculada ao Gabinete.

6.5 Medidas para garantir a acessibilidade aos produtos, serviços e instalações

Ao tempo em que manifesta a importância dessas medidas, esta Ouvidoria esclarece que

não possui entre as suas competências a atribuição de desenvolver ações voltadas a garantir o

acesso fácil aos serviços, produtos e instalações do Depen por cidadãos portadores de alguma

deficiência.

7 DESEMPENHO FINANCEIRO E INFORMAÇÕES CONTÁBEIS

7.1 Tratamento contábil da depreciação, da amortização e da exaustão de itens do

patrimônio e avaliação e mensuração de ativos e passivos

Informamos que o Departamento Penitenciário Nacional busca a observância plena dos

dispositivos contidos nas NBC T 16.9 E 16.10. Há casos pontuais de tombamento de bens, em

andamento, cujos processos podem ser retardados pelo fato deste Depen não possuir sistema

próprio de gestão patrimonial, uma vez que existe dependência logística com o Setor de

Patrimônio do MJ.

7.2 Sistemática de apuração de custos no âmbito da unidade

Informa-se que a sistemática de apuração de custos das unidades administrativas está de

acordo com o Manual de Apuração de Custos da Coordenação Geral de Gestão Estratégica e

Inovação Institucional – Divisão de Custos, Planejamento e Monitoramento e do Ministério da

Justiça e Cidadania e portaria do Ministro em anexo.

A sistemática de apuração de custos do Ministério da Justiça e Segurança Pública - MJ

é de competência da Secretaria-Executiva e da Subsecretaria de Planejamento e Orçamento que,

por meio, da Coordenação-Geral de Gestão Estratégica e Inovação Institucional (CGGE) e da

Divisão de Custos, Planejamento e Monitoramento (DCPLAM) exerce o papel de órgão setorial

de custos, conforme Portaria MJ nº 492, de 27 abril de 2016 e Regimento Interno regulamentado

pela Portaria MJ nº 1222, de 21 de dezembro de 2017.

O modelo de apuração de custos do MJ baseia-se na Cadeia de Valor Agregado,

documento integrante do planejamento estratégico, Portaria nº 675, de 14 de agosto de 2017. A

Cadeia retrata essencialmente as principais entregas realizadas pelo MJ à sociedade, associadas

aos processos de trabalho executados pelas unidades integrantes da estrutura regimental do MJ,

e tem como principal característica a possibilidade de se obter uma visão sistêmica e integradas

do MJ sob a ótica de processos. Isto posto, para cada processo da Cadeia de Valor foi atribuído

um centro de custos específico, que propiciará a aplicação do método de custeio direto, sendo

possível assim mensurar o custo dos serviços (processos) realizados no âmbito do MJ sob o

aspecto finalístico e suporte.

O Depen segue o modelo proposto pelo Ministério da justiça no qual visa prover

informações que permitam avaliar:

A eficiência do uso dos recursos;

A eficácia dos gestores na obtenção de suas metas;

A efetividade das políticas públicas na resolução dos problemas e demandas

apresentados pela sociedade.

O modelo proposto envolve a utilização de alguns métodos, são eles: Sistema de

acumulação de custos. No qual demonstra o modo como os custos são transferidos aos serviços.

Depois de definidos os custos de cada centro de custo, é necessário transferi-los aos serviços.

Assim, a apuração dos custos consiste em: 1. Determinar os custos diretos e contabilizá-los aos

respectivos centros; 2. Efetuar a distribuição (por método previamente definido) dos custos

indiretos aos centros de custos; 3. Transferir os custos apurados.

Sistema de custeio: CUSTO HISTÓRICO Definido como um sistema no qual os custos

são registrados tais como ocorrem. Em consequência disso, os custos só são determinados

depois da prestação do serviço. Método de custeio: MÉTODO DIRETO Este aloca todos os

custos – fixos e variáveis – diretamente a todos os objetos de custos sem qualquer tipo de rateio

ou distribuição. Esse método permite a análise de desempenho dos gestores e das políticas

públicas avaliadas com maior objetividade e sem a “contaminação” dos rateios efetuados. Nesta

proposta não se realizará a alocação dos custos das unidades/processos “meio” aos processos

finalísticos, ou seja, não há distribuição/rateio de despesas. A alocação será realizada de acordo

com a característica mais marcante do gasto. A demonstração do modelo proposto na Cadeia

de Valor do Ministério da Justiça e Cidadania, em seus macroprocessos e processos finalísticos,

elegeu os seguintes valores, que se espera sejam percebidos pelos seus clientes mais

importantes, a sociedade em geral e o próprio governo:

1. Proteção e segurança da sociedade

2. Garantia de direitos do cidadão, do migrante, do refugiado e dos povos indígenas

3. Redução do impacto social das drogas

4. Defesa da concorrência e do consumidor

5. Preservação e difusão da memória nacional e desenvolvimento da democracia

6. Participação e suporte à tomada de decisão no governo federal

A partir da Cadeia de Valor e sua utilização como ferramenta de Gestão de Custos, a

estruturação dos objetos de custos no âmbito do Ministério da Justiça e Cidadania terá sua

estrutura definida de acordo com a macro função SIAFI 021133 – CENTRO DE CUSTOS, que

define a rotina de registro e apropriação de custos para os órgãos que necessitam de uma

informação mais detalhada relativamente a custos. Esse detalhamento é efetuado através da

utilização da aba centro de custos no subsistema Contas a Pagar e Receber-CPR. Importante

salientar que os registros efetuados por meio do Detalhamento de Custos não geram

lançamentos contábeis e serão captados pelo Sistema de Informações de Custos – SIC. Os

objetos de custos podem ter até 11 (onze) caracteres alfanuméricos, onde do 1º ao 6º caractere

são definidos pelo modelo de responsabilidade da Setorial de Custos do e do 7º ao 11º são de

livre escolha dos órgãos e unidades vinculadas às UOs 30101, visando atender as necessidades

de desdobramento e individualização de informações de custos: O Depen tem participação nos

seguintes macro processos do estabelecidos na cadeia de valor Coordenação Estratégica em

Segurança Pública; Gestão do Conhecimento em Segurança Pública; Garantia dos Direitos da

População Prisional; Execuções Descentralizadas.

Com os avanços da apuração de custos no MJ, tornou-se possível um acompanhamento

mais sistemático de tais informações pelas unidades. Para tanto, a DCPLAM elabora

mensalmente relatórios que são encaminhados às unidades para análise e validação das

informações de custos. E, trimestralmente, é elaborado relatório consolidado de todas as

unidades que aderiram ao modelo, para divulgação e publicação. Tais relatórios podem ser

acessados por meio do link: http://www.justica.gov.br/Acesso/acoes-e-programas.

Cabe informar que o Depen ainda não possui a sua seccional de custos, ela encontra-se

em processo de estruturação e análise pedido de criação no Depen.

Nesse sentido, acredita-se que já é possível obter informações de custos importantes e

capazes de detalhar à alta gestão o direcionamento dos custos nos macroprocessos – tanto

finalísticos, quanto de Governança, Gestão e Suporte. Tais informações, em conjunto com

aquelas decorrentes do acompanhamento e monitoramento do direcionamento estratégico da

Pasta definido no Plano Plurianual e no Planejamento Estratégico, serão importantes

ferramentas para a tomada de decisão, contribuindo sobremaneira para a eficiência, a eficácia

e a efetividade dos planos, programas e ações do Ministério visando melhoria da qualidade dos

serviços oferecidos à sociedade.

7.3 Demonstrações contábeis exigidas pela Lei 4.320/64 e notas explicativas

As demonstrações contábeis relativas ao exercício de 2016 foram extraídas do sistema

Siafi estão apresentadas no anexo e apêndices, e são compostas pelos seguintes instrumentos:

• Balanço Financeiro;

• Balanço Orçamentário;

• Balanço Patrimonial;

• Demonstrações dos Fluxos de Caixa;

• Demonstração das Mutações do Patrimônio Líquido;

• Demonstrações das Variações Patrimoniais.

8 CONFORMIDADE DA GESTÃO E DEMANDAS DOS ÓRGÃOS DE

CONTROLE

8.1 Tratamento de determinações e recomendações do TCU

1) Deliberações do TCU que permanecem pendentes de cumprimento:

Tabela 32 - Deliberações do TCU Caracterização da determinação/recomendação do TCU

Processo Acórdão Item Comunicação expedida Data da ciência

015.923/2009-4 8923/2015-2ª Câmara 9.11.1 Ofício 1738/2015 15/3/2016

Órgão/entidade/subunidade destinatária da determinação/recomendação

Departamento Penitenciário Federal – DEPEN /MJ

Descrição da determinação/recomendação

9.11. Determinar ao Departamento Penitenciário Federal (DEPEN ), com fundamento no art. 208, § 2º, do Regimento Interno do Tribunal

de Contas da União, que:

9.11.1. Encaminhe à Secretaria Federal de Controle Interno da Controladoria-Geral da União, no prazo de sessenta dias, os processos de

tomadas de contas especiais relativos aos Convênios Siafi 425571, 425575, 425562, 403765, 403743, 403766, 403767, 404940, 417660,

426698, 426704, 427198, 448262, 473152, 487970, 488104, 517716, 515513, 517677, 515515, 515516, 380125, 380126, 393980, 397956,

483877, 487557, 488105, bem como outros em igual situação;

Justificativa do não cumprimento e medidas adotadas

Trata-se de acórdão da Corte de Contas, o qual julgou o Processo n.º TC 015.923/2009-4, que trata da Tomada de Contas

Especial deste Departamento (DEPEN /MJ) referente ao exercício de 2008, determinando em seu item 9.11.1, que este órgão proceda o

encaminhamento à Controladoria-Geral da União - CGU, 28 (vinte e oito) processos de Tomadas de Contas Especial relativos aos

convênios instaurados no âmbito deste órgão concedente

Restam pendentes 14 procedimentos de TCEs a serem concluídas devido ao seu grau de complexidade.

Este Departamento agrupou os devidos procedimentos por Estado em que que foram formalizados os instrumentos conveniados que

ensejaram a instauração das TCE’s.

Assim, no que diz respeito à Tomada de Contas Especial relativa ao Convênio n.º 039/2004 (Siafi 517716), firmado com o

Instituto Latino-Americano das Nações Unidas para Prevenção do Delito e Tratamento do Deliquente (Ilanud), temos a informar que após

este Departamento tomar conhecimento do teor do Acordão nº 10.012/2016 – TCU – 2ª Câmara, com determinação para adoção de

providências em face do disposto no art. 7º do Decreto nº 2.151 de 19/2/97 e na 22ª Seção da Convenção sobre Privilégios e Imunidades

das agências especializadas das Nações Unidas, será elaborada consulta ao órgão jurídico deste Departamento para avaliar a aplicabilidade

da decisão proferida no referido acórdão à TCE do convênio em comento.

A decisão se refere a Tomada de Contas Especial do Convênio nº 032/2005 – FNCA/SNPDCA/SDH/PR, instaurada pela

Secretaria de Controle Interno da Presidência da República contra o Instituto Latino Americano das Nações Unidas para a prevenção do

delito e tratamento do Delinquente – ILANUD, na qual o TCU decidiu pelo arquivamento do respectivo processo, sem julgamento do

mérito em face da imunidade de jurisdição que goza o Instituto Latino Americano das Nações Unidas para prevenção do Delito e

Tratamento do Delinquente – ILANUD, assim como pelos atos praticados pelos responsáveis à época no exercício do cargo de Diretor-

Executivo.

De acordo com o entendimento daquela Corte de contas, o Instituto possui imunidade de jurisdição por se tratar de um

organismo internacional, portanto, não está sujeito a jurisdição brasileira. Não há possibilidade jurídica em julgar a tomada de contas

especial, uma vez que o ILANUD não se submete às consequências da lei local, sendo ainda englobado nesse entendimento os seus

funcionários. Diante disso, a fim de dar prosseguimento ou não a Tomada de Contas Especial, solicitaremos à Consultoria Jurídica

orientação acerca da aplicação da decisão, a qual reconhece a imunidade de jurisdição do Instituto, uma vez que se trata de um caso

envolvendo o mesmo tipo de instrumento e o mesmo organismo internacional.

No que tange à Tomada de Contas Especial instaurada em desfavor da entidade privada sem fim lucrativo denominada

"Associação de Apoio ao Equilíbrio Bio-Psíquico-Social e Transcendental Humano"/São Paulo, relativa às contas do Convênio n.º

056/2004 (Siafi 515516), informamos que, após retorno dos autos da então CGU, a qual recomendou que fosse elucidada a

responsabilização do gestor falecido, foi realizada expedição, por parte deste Departamento, de ofício aos cartórios responsáveis pelo

registro civil do último domicílio do responsável falecido e qualificado nos presentes autos com vistas a obter informações em relação a

eventual abertura de inventário extrajudicial, bem como expedição de ofício às unidades jurisdicionais da localidade solicitando

informações a respeito da eventual abertura de inventário judicial.

Dessa feita, restou demonstrado a existência de "NADA CONSTA" informado pelos cartórios e juízos oficiados por este

Departamento. Assim, em ato contínuo, devido a ausência de abertura do inventário, a responsabilidade recaiu sobre a cônjuge

sobrevivente, haja vista que a administração da herança será de sua responsabilidade nos termos do inciso I do art. 1.797 do Código Civil.

Entretanto, em consulta ao sítio dos Correios realizada em 24/11/2017, a notificação à cônjuge restou frustrada ante a não

localização do endereço que este Departamento tem em seu registro. Desse modo, esta Coordenação, com vistas a garantir a ampla defesa,

procederá notificação via Diário Oficial como forma de esgotamento de medidas administrativas cabíveis a este órgão concedente.

Os instrumentos conveniados firmados com o Estado de São Paulo, a saber: 177/2001 (Siafi 425562), 179/2001 (Siafi 425571)

e 180/2001 (Siafi 425575), permanecem sem julgamento final do litígio judicial existente entre esse ente federativo e a União/DEPEN , o

qual tramita no Supremo Tribunal Federal, cuja pretensão visa à declaração de inexistência da relação jurídica que obrigue o Convenente

à restituição de valores apurados pela não execução total ou parcial do objeto e/ou ausência de correção das imperfeições constatadas nos

relatórios de vistoria. Desse modo, tendo em vista que a existência da ação judicial não é contra atos específicos do gestor que resultaram

em prejuízo ao Erário, a qual, para fins de registro, não impede o seguimento do procedimento de TCE, este Departamento, com base em

orientações dada pela Assessoria de Comunicação Interna desta Pasta Ministerial - AECI/MJ, acompanha o andamento processual das

ações judiciais referentes a esses convênios, o que propiciou a este órgão concedente ter conhecimento de emissão pela Procuradoria-Geral

da República - MPF/PGR de pareceres favoráveis ao Estado de São Paulo. Sendo assim, de posse desses pareceres, este Departamento,

juntamente com as áreas responsáveis pela análise das contas finais dos convênios, estão analisando qual postura a ser adotada no intuito

de se esgotar as medidas administrativas no âmbito do órgão instaurador das mencionadas tomadas de contas especiais.

Por fim, no que diz respeito aos convênios firmados com o Estado do Rio de Janeiro, quais sejam: 108/2000 (Siafi 403765),

109/2000 (Siafi 403766), 110/2000 (Siafi 403767), 126/2000 (Siafi 404940), 065/2001 (Siafi 417660), 189/2001 (Siafi 426698), 190/2001

(Siafi 426704), 195/2001 (Siafi 427198) e 080/2002 (Siafi 473152), cientificamos que se tratam de procedimentos de tomada de contas

especial complexos que envolvem montantes significativos de transferências federais aplicadas na ação de ampliação, reforma e construção

de presídios e que este órgão concedente, com base em recomendação proferida pelo órgão de controle interno federal (CGU), está em

fase de reanálise das movimentações financeiras ocorridas nas contas em que tramitaram os recursos federais repassados ao órgão

convenente. Ademais, tem-se que após essa reanálise fora expedida nova notificação ao gestor imputado como responsável, tendo em vista

a glosa integral dos recursos repassados, todavia, este acabou por não ser localizado no endereço em que Departamento tinha em seu

registro. Desse modo, com vistas a não incorrer no cerceamento da ampla defesa, está a ser providenciada sua citação via edital.

8.2 Tratamento de recomendações do Órgão de Controle Interno

Este Departamento trata as recomendações do órgão de controle interno (CGU) com

atenção e prioridade.

Nota-se que todas as recomendações da Controladoria foram atendidas ainda no

exercício (tanto as decorrentes de Solicitações de Auditoria, tanto as formuladas no Relatório

Preliminar de Auditoria).

A ferramenta proporciona um trabalho colaborativo e de ágil comunicação entre a CGU

e o Depen, além da redução de custos operacionais (pois acaba com a necessidade de papeis

impressões, etc.) e da facilidade de acesso ao processo em tempo real.

Assim que a recomendação é cadastrada pela CGU, o Depen, por intermédio da

Coordenação de Orçamento e Finanças analisa, consulta os demais órgãos, e registra as ações

e providências adotadas (enviando os documentos comprobatórios).

Ressalta-se que a ferramenta foi inaugurada no segundo semestre de 2015 e passou por

ajustes em 2016 (implementação de novas funcionalidades, correções, etc). Até o início de 2017

constavam no Sistema Monitor 58 Recomendações Em Monitoramento (as demais estavam

atendidas ou canceladas).

Destaca-se que todas essas Recomendações (Em Monitoramento) tiveram as

manifestações inseridas no Sistema, e atualmente se encontram em análise pela CGU.

Dessarte, aguardamos novas manifestação da CGU, aguardando as conclusões de todas

as Recomendações.

8.3 Medidas administrativas para apuração de responsabilidade por danos ao

Erário

Tabela 33 - Tomada de Contas Especial Casos de dano objeto de medidas administrativas internas

Tomada de Contas Especial Não instauradas Instauradas Dispensadas Não remetidas ao TCU Débito < R$ 75.000

Prazo > 10 anos

Outros Casos

Arquivamento Não enviadas > 180 dias do exercício instauração

Remetidas ao TCU

Recebimento Débito

Não Comprovação

Débito < R$ 75.000

2* 0 0 0 0 0 0 1** 0

Observações:

* Os casos relacionados se referem de dano advindos de recursos de transferências

voluntárias, especificamente convênios.

1) Convênio Siafi n.º 774.458 (102/2012 - AP) - importa registrar que suas contas foram

REPROVADAS, tendo como consequência a instauração da competente Tomada de Contas

Especial – TCE, haja vista que as irregularidades ora observadas no presente processo não

foram sanadas pelo ente conveniado, carretando, deste modo, na adoção das providências aqui

relatadas.

2) Convênio Siafi 517.716 (039/2004 – SP) - ao Instituto Latino Americano das Nações

Unidas para a Prevenção do Delito e Tratamento do Delinquente – ILANUD foi dado, pelo

Acordão nº 10.012/2016 – TCU – 2ª Câmara, imunidade de jurisdição por se tratar de um

organismo internacional, portanto, não está sujeito a jurisdição brasileira. Não há possibilidade

jurídica em julgar um procedimento de tomada de contas especial, uma vez que não se submete

as consequências da lei local, englobando, nesse entendimento, os seus funcionários. Diante

disso, foi solicitado a Consultoria Jurídica desta Pasta Ministerial orientação acerca da

aplicação da decisão, a qual reconhece a imunidade de jurisdição do Instituto, uma vez que se

trata de um caso anômalo, envolvendo o mesmo tipo de instrumento e o mesmo organismo

internacional, a fim de dar prosseguimento ou não a Tomada de Contas Especial relativo ao

Convênio n.º 039/2007 instaurada no âmbito deste Departamento

** Convênio Siafi n.º 598.504 (023/2007 - PI) - importa registrar que suas contas foram

REPROVADAS, tendo como consequência a instauração da competente Tomada de Contas

Especial – TCE, haja vista que as irregularidades ora observadas no presente processo não

foram sanadas pelo ente conveniado, acarretando, deste modo, na adoção das providências aqui

relatadas.

8.4 Demonstração da conformidade do cronograma de pagamentos de obrigações

com o disposto no art. 5º da Lei 8.666/1993

O Departamento Penitenciário Nacional observa as disposições do art. 5º da Lei

8.666/93 quanto ao cronograma de pagamento das obrigações contraídas em decorrência da

contratação de bens, locações, realização de obras e prestação de serviços.

Além do dispositivo legal supramencionado, esta Coordenação de Contratos e

Licitações observa a ordem cronológica de pagamentos das referidas obrigações constante na

Instrução Normativa MPOG nº 2, de 6 de dezembro de 2016.

Considerando que a gestão dos contratos se dá na sede deste Departamento e que a

maioria dos contratos são executados no âmbito das Penitenciárias Federais localizadas em

Catanduvas/PR, Campo Grande/MS, Mossoró/RN e Porto Velho/RO, a Coordenação de

Contratos e Licitações da Diretoria-Executiva recebe o processo de pagamento que é iniciado

no local da execução (com inclusão de nota fiscal de prestação de serviços das unidades

federais, relatório de acompanhamento contratual, comprovantes, etc.), o qual é conferido pela

Divisão de Processo Licitatório por servidores que realizam a liquidação da despesa. Assim,

estes servidores se atentam para a estrita ordem cronológica das datas e mantêm o controle dos

referidos pagamentos.

Cumpre informar que o Departamento Penitenciário Nacional não tem regulamento

próprio de licitações e contratações; assim, atende a norma geral de licitação e contratações. Há

ainda que se esclarecer que, os casos em que os pagamentos não ocorrem nos prazos estipulados

são causados pelas próprias contratadas que não entregam, juntamente com a nota fiscal ou

fatura, os demais documentos exigíveis, descumprindo norma contratual. Nesse caso, o prazo

fica suspenso.

8.5 Informações sobre a revisão dos contratos vigentes firmados com empresas

beneficiadas pela desoneração da folha de pagamento

Não se aplica tendo em vista a suspensão do Acórdão 2859/2013 pelo TCU.

8.6 Informações sobre ações de publicidade e propaganda

O Depen não possui contratos com agência de publicidade e propaganda. No entanto,

em atendimento às prescrições legais e com o intuito de dar conhecimento de balanços, atas,

editais, decisões, avisos e outras informações do Órgão, o Departamento realiza repasse ao MJ

para o contrato com a Imprensa Nacional.

9 ANEXOS E APÊNDICES

Figura 4 - Balanço Orçamentário

Figura 5 - Demonstrações das Variações Patrimoniais

Figura 6 - Balanço Patrimonial

Figura 7 - Balanço Financeiro

Figura 8 - Demonstrações dos Fluxos de Caixa

1 - Declaração de inserção e atualização de dados no SIASG e SICONV

DECLARAÇÃO

Eu, Carlos Felipe Alencastro Fernandes de Carvalho, CPF n° 224.449.987-15,

Diretor-Geral, exercido no Departamento Penitenciário Nacional declaro junto aos órgãos de

controle interno e externo que todas as informações referentes a contratos, convênios e

instrumentos congêneres firmados até o exercício de 2017 por esta Unidade estão disponíveis

e atualizadas, respectivamente, no Sistema Integrado de Administração de Serviços Gerais –

SIASG e no Sistema de Gestão de Convênios e Contratos de Repasse – SICONV, conforme

estabelece Lei de Diretrizes Orçamentárias do exercício de 2017 e suas correspondentes em

exercícios anteriores.

Brasília, 27 de março de 2018.

Carlos Felipe Alencastro Fernandes de Carvalho

224.449.987-15

Diretor-Geral

Departamento Penitenciário Nacional

2 - Declaração da área da UPC responsável pelo gerenciamento da entrega das DBR

pelos servidores

DECLARAÇÃO

Declaro junto aos órgãos de controle interno e externo que todos os servidores da

Departamento Penitenciário Nacional obrigados pela Lei 8.730/1993 disponibilizaram suas

declarações de bens rendas junto a esta Coordenação de Gestão de Pessoas para fins de

avaliação da evolução patrimonial e outras providências cabíveis a cargo dos órgãos de

controle.

Brasília, 27 de março de 2018.

Arley Nascimento Silva

635.695.741-72

Coordenador de Gestão de Pessoas

Depen/Cogep

3 - Declaração de integridade das informações sobre o PPA no SIOP

DECLARAÇÃO

Declaro junto aos órgãos de controle interno e externo que todas as informações para

monitoramento do PPA exigidas no Módulo de Monitoramento Temático do Sistema

Integrado de Planejamento e Orçamento – SIOP, cuja responsabilidade pela coleta e

atualização no referido Sistema são de responsabilidade desta unidade prestadora de contas,

estão devidamente atualizados no SIOP conforme as orientações do Ministério do

Planejamento, Orçamento e Gestão.

Brasília, 27 de março de 2018.

Renato Fernandes Lima

097.384.791-34

Diretor-Executivo

Departamento Penitenciário Nacional

4 - Declaração de integridade das informações do Orçamento Federal Anual no SIOP

DECLARAÇÃO

Declaro junto aos órgãos de controle interno e externo que todas as informações sobre

a execução física e financeira das ações da Lei Orçamentária Anual exigidas no Módulo de

Acompanhamento Orçamentário do Sistema Integrado de Planejamento e Orçamento –

SIOP, cuja responsabilidade pela coleta e atualização no referido Sistema são de

responsabilidade desta unidade prestadora de contas, estão devidamente atualizados no SIOP

conforme as orientações do Ministério do Planejamento, Orçamento e Gestão.

Brasília, 27 de março de 2018.

Renato Fernandes Lima

097.384.791-34

Diretor-Executivo

Departamento Penitenciário Nacional

5 - Declaração de integridade das informações sobre as empresas estatais no SIOP

DECLARAÇÃO (não se aplica ao Depen)

Declaro junto aos órgãos de controle interno e externo que todas as informações do

exercício para monitoramento do PPA e da execução orçamentária e financeira relativas às

empresas estatais sob a jurisdição deste Departamento de Coordenação e Governança das

Empresas Estatais foram devidamente acompanhadas e disponibilizadas no Sistema

Integrado de Planejamento e Orçamento – SIOP conforme as orientações do Ministério do

Planejamento, Orçamento e Gestão.

Local, data.

(Nome da autoridade administrativa responsável)

(CPF)

(Cargo)

(Unidade prestadora da conta)