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ASSOCIAÇÃO NACIONAL DOS SERVIDORES INTEGRANTES

DAS AUDITORIAS INTERNAS DO MINISTÉRIO DA EDUCAÇÃO

GRUPO – 5- COORDENADORA:ZENEIDE DE OLIVEIRA BEZERRA PEIXOTO- SUB COORD : JOSE FRANCISCO DUARTE –COL D PEDRO II

XXXIV FONAI MEC – -Terezina/PI

CHECK LIST – OBRAS PÚBLICAS

DESCRIÇÃO DISPOSITIVO LEGAL S N NA

PLANEJAMENTO 1) A obra atende ao interesse público (finalidade); Lei 8.666/93, art. 12, II 2) É (era) oportuna e conveniente a realização do empreendimento (incentivos,

programas específicos, etc);

3) Existe previsão da obra no PPA; 4) Existe previsão da obra na LDO; 5) Caso a obra não esteja inclusa inicialmente no PPA, providenciar sua

inclusão na revisão do PPA. Constituição Federal, art. 167; Lei Complementar nº 101/2000, art. 5º, § 5º.

6) Quando a ação que se amplia por meio da obra gerar aumento de despesa (ou seja, quando não prevista inicialmente na lei orçamentária), anexar ao processo a estimativa do impacto orçamentário - financeiro no exercício e nos dois subsequentes.

Lei Complementar nº 101/2000, art. 16, I 1º.

7) Quando a ação que se amplia por meio da obra gerar aumento de despesa (ou seja, quando não prevista inicialmente na lei orçamentária), anexar declaração do ordenador de que o projeto tem adequação orçamentária, tem previsão de recursos financeiros para o pagamento e tem a adequação com a LDO e PPA.

Lei Complementar nº 101/2000, art. 16, I 2º.

8) O terreno pertence ao Órgão e há a comprovação da posse e propriedade;

Lei nº 8.666/93, art. 6º, IX e art. 12, II; Lei nº 10.406/02, art. 108 e arts. 1253 a 1259; Acórdão nº 1373/2003 - P

9) A aquisição do terreno seguiu o principio da impessoalidade (não beneficiou parentes, amigos, Etc.);

CF, art. 37, caput; Res. CONFEA nº 361/91, art. 2º; Ac. nº 1373/03- P;

10) Houve avaliação do preço de aquisição do terreno por profissional habilitado; 11) Existe compatibilidade do preço de aquisição do terreno com o mercado;

12) Atentar se as características (localização, topografia, lei do uso do solo, etc) do terreno escolhido são adequadas ao empreendimento.;

Lei nº 8.666/93, art. 6º, IX e art. 12, I, II, III, IV, V, VI e VII; Resolução do CONFEA nº 361/91, art. 2º; Acórdão nº 1373/2003- P - TCU;

13) Existem estudos de infraestrutura, dos custos da construção e operacional e a sua adequação à realidade do Órgão;

Lei nº 8.666/93, art. 6º, IX e art. 12, I, III, e VI; Res. CONFEA nº 361/91, art.2º; Ac nº 1373/03-P;

14) Há compatibilidade entre o resultado dos estudos e a disponibilidade orçamentária e financeira;

Lei nº 8.666/93, art. 6º, IX, art. 7º, §2º, III e art. 8º, caput; Ac. nº1373/2003-P;

15) Os prazos de planejamento da obra são razoáveis. Lei nº 8.666/93, art. 8º, caput.

16) Providenciar consulta de viabilidade de construção da obra junto ao Município.

Lei nº 8.666/93, art. 6º, IX e art. 12, I, III, e VI; Res. CONFEA nº 361/91, art.2º; Ac nº 1373/03-P;

17) Providenciar as viabilidades de construção junto aos órgãos públicos que já detém na área da obra equipamentos/serviços instalados (tais como Casan, DNIT, Deinfra,

Lei nº 8.666/93, art. 6º, IX e art. 12, I, e VI; Res. do CONFEA nº 361/91,



Celesc, SCGás, entre outras). art. 2º; Ac.nº1373/2003– P

18) Realizar pré-orçamentos da obra como ferramenta de planejamento. Lei nº 8.666/93, art.6º, IX, art. 8º e art. 12, III e VI; Ac nº 1373/2003-P

19) Realizar no órgão ambiental consulta prévia de impacto ambiental do empreendimento.

Lei nº 8.666/93, art. 6º, IX e art. 12, VII; Ac nº 1373/2003-P;

20) Observar se a previsão de recursos orçamentários assegura o pagamento das etapas a serem realizadas no exercício financeiro em curso.

Lei nº 8.666/93, art. 7º, § 2º, III.

PROJETO 1) Os projetos elaborados obedeceram as normas técnicas; Lei 8.666/93, art. 12, II, VI

2) A sondagem representou com fidelidade o perfil do terreno; Lei nº 8.666/93, art. 6º, IX e art. 12, I e VI; Res. Confea nº361/91,art.2º.

3) Houve recolhimento das ART’s dos projetos, verificar se elas correspondem à obra em questão.

Lei nº 6.496/77, art. 1º e art.2º; Res. do CONFEA nº 361/91, art. 7º.

4) Houve aprovação por órgão competente da avaliação do impacto ambiental; Lei nº 8.666/93, art. 6º, IX e art. 12, VII; Lei nº 6.938/81, art. 1º.

5) Houve aprovação pela prefeitura do projeto arquitetônico; Lei nº 8.666/93, art. 6º, IX,“d” art.12;Res. Confea nº 361/91, art. 3º, “h”.

6) Houve aprovação, se for o caso, do projeto de instalações elétricas e incêndio pela concessionárias, Bombeiros e Vigilância Sanitária;

Lei nº 8.666/93, art. 6º, IX e art. 12, VI.

7) O projeto é compatível com as características do empreendimento;

Lei nº 8.666/93, art.6º IX, art. 7º, I e art. 12; Res. CONFEA nº 361/91, art. 3º, “h”.

8) Os materiais são compatíveis com as características da obra (finalidade); Lei nº 8.666/93, art. 6º, IX, “c” e art. 12, IV; Res. Confea 361/91,art. 3º, “e”.

9) Os preços das planilhas orçamentárias são compatíveis com o mercado ou com referência de custos (SINAPI, SICRO, DEINFRA, etc).;

Lei nº 8.666/93, art. 6º, IX, “f” e art. 7º, § 2º, II e art. 43, IV.Res. CONFEA nº 361/91, art. 3º, “e”. Ac. 100/2004 - 2º

10) Os quantitativos das planilhas estão de acordo com os projetos;

Lei nº 8.666/93, art. 6º, IX, “f” e art. 7º, § 4º; Res. CONFEA nº 361/91,art.3º, “f”;OT–IBR nº1/06, “5.4”.

11) A elaboração do cronograma é compatível com a característica da obra (prazos previstos, época, etc.).

Lei nº 8.666/93, art. 7º e art, 8º.

12) Caso necessário, realizar licitação para contratação do projeto básico. Lei nº 8.666/93, art. 2º.

13) Desenvolver o projeto básico conforme as diretrizes definidas nos estudos preliminares.

Lei nº8.666/93,art.6º IX, art.7º,I; Res. do Confea nº361/91,art. 2º.

14) Atentar se o projeto está sujeito ao EIA-RIMA, e sendo o caso providencie a realização do mesmo.

C. F. art. 225; L. 8666/93, art. 6º, IX e art. 12, VII; Lei 6.938/81, art.1º; Res. Nº 1/86,do CONAMA, art. 2º;Res.nº237/87 do CONAMA, art. 3º.

15) Atentar se o projeto está sujeito ao EIV (Estudo de Impacto de Vizinhança), e sendo o caso, providencie a realização do mesmo.

Lei nº 8.666/93, art. 6º, IX e art. 12, VI; Lei nº 10.257/01, art. 36 a 38;

Legislação Municipal.

16) Evitar concentração de preços nas fases iniciais do cronograma físico- Lei nº 8.666/93, art. 40.



financeiro. XIV, “b”. 17) Quando cabível, destacar em separado no orçamento, valores a título

de instalação e mobilização. Lei 8.666/93, art.40 XIII.

18) Estimar o BDI e incluí-lo no orçamento. Lei 8.666/93, art. 7º, § 2º, II; OT–IBR 01/06, “5.4”.

19) Examinar se o orçamento contempla todos os serviços necessários à execução da obra ou contemple serviços não necessários.

Lei 8.666/93, art. 6º, IX e art. 7º, § 2º, II.

20) Providenciar a assinatura e identificação no orçamento do profissional habilitado no CREA.

Lei nº 5.194/66, art. 13 e art.14.

21) Providenciar a assinatura e identificação no projeto do profissional habilitado no CREA.

Lei nº 5.194/66, art. 13 e art.14.

22) Providenciar memorial descritivo suficiente, incluindo o conjunto de materiais a serem aplicados e o rol de equipamentos.

Lei nº 8.666/93, art. 6º, IX, “c”; OT – IBR 001/2006, “5.2”.

23) Destacar no projeto as especificações técnicas de execução.

Lei nº 8.666/93, art. 6º, IX,“b”. Resolução CONFEA nº 361/91, art. 3º, “d”. OT – IBR 001/2006, “5.3”.

24) Disponibilizar plantas de localização do empreendimento, de modo que as mesmas sejam suficientes e adequadas.

Lei nº 8.666/93, art. 6º, IX e art. 12; OT – IBR 001/2006, “5.1”.

25) Evitar adoção de projeto padrão sem observância das adequações ao local. Lei nº 8.666/93, art. 11.

26) Evitar o uso de orçamentos atualizados por índices de correção. Lei nº 8.666/93, art. 7º, § 2º,II.

27) Atentar se a fundação é adequada e consta no orçamento. Lei nº 8.666/93, art. 6º, IX e art. 12, VI.

28) Providenciar adequado levantamento topográfico. Lei nº 8.666/93, art. 6º, IX art. 12, VI; Res. CONFEA nº 361/91, art. 2º.

29) Incluir no projeto básico plantas, cortes e perfis da obra.

Lei nº 8.666/93, art. 6º, IX art.12, VI; Res. CONFEA nº 361/91, art. 4º, §1º; OT-IBR 001/2006, “5.1”

30) Incluir no projeto básico os projetos de estrutura e de instalações prediais. Lei nº 8.666/93, art. 6º, IX, “b” e art. 12, VI.

31) Quando o caso, realizar estudos adequados relativos às distâncias de transporte para fornecimento de bota-fora de terra (no caso de obras de terraplenagem).

Lei nº 8.666/93, art. 6º, IX e art. 12, VI.

32) Considerar no projeto as condicionantes previstas na Licença Ambiental Prévia (LAP).

Lei nº 8.666/93, art. 6º, IX e art. 12, VII; Lei nº 6.938/81, art. 1º; Res. Nº 237/87do CONAMA, art. 2º e art. 8º, I.

33) Após a conclusão do projeto básico, aprovar o mesmo pela autoridade competente.

Lei nº 8.666/93, art. 7º, § 2º, I.

34) Na fase de habilitação, observar se a proponente teve algum tipo de participação na elaboração dos projetos ou é servidor público do órgão contratante ou responsável pela licitação.

Lei nº 8.666/93, art. 9º.



DESCRIÇÃO DISPOSITIVO LEGAL S N NA FORMALIZAÇÃO DO PROCESSO LICITATÓRIO

1) A licitação foi formalizada por meio de processo administrativo, devidamente autuado, protocolado e numerado;

Lei 8.666/93, art. 38, caput

2) A autorização (emitida pela autoridade competente) para a realização da licitação consta do processo;

Lei 8.666/93, art. 38, caput

3) Consta do processo a indicação do recurso próprio para a despesa e comprovação da existência de previsão de recursos orçamentários que assegurem o pagamento das obrigações a serem assumidas no exercício financeiro em curso, de acordo com o respectivo cronograma;

Lei 8.666/93, art. 7º, § 2º, III. Art. 14, caput e art. 38

caput

4) O edital e respectivos anexos (quando for o caso) constam do processo; Lei 8.666/93, art. 38, I 5) O edital e respectivos anexos (quando for o caso) foi concebido de acordo com

os ditames da legislação; Lei 8.666/93, art. 40

6) Os comprovantes das publicações do edital resumido constam do processo; Lei 8.666/93, art. 38, II 7) Foi respeitado o prazo de publicação entre a divulgação da licitação e a

realização do evento; Lei 8.666/93, art. 21, seus

incisos e §§

8) O aviso contendo o resumo do edital foi publicado nos meios previstos pela legislação (DOU);

Lei 8.666/93, art. 21, seus incisos e §§

9) Ato de designação da comissão de licitação; Lei 8.666/93, art. 38, III 10) Os documentos necessários à habilitação (originais ou cópias autenticadas por

cartório ou servidor ou publicação em órgão da imprensa oficial) constam do processo;

Lei 8.666/93, art. 38, XII combinado com o art. 32

11) Originais das propostas e dos documentos que a instruírem contam do processo;

Lei 8.666/93, art. 38, IV

12) As atas, relatórios e deliberações da Comissão Julgadora constam do processo; Lei 8.666/93, art. 38, V e arts. 43, § 1º.

13) Os pareceres técnicos ou jurídicos emitidos sobre a licitação constam do processo;

Lei 8.666/93, art. 38, VI e Par. único

14) Os atos de homologação do objeto da licitação constam do processo; Lei 8.666/93, art. 38, VII 15) Os atos de adjudicação do objeto da licitação constam do processo; Lei 8.666/93, art. 38, VII 16) As minutas de editais de licitação foram previamente examinadas e aprovadas

pela Procuradoria Jurídica; Lei 8.666/93, art. 39,

parágrafo único

17) As minutas dos contratos foram previamente e aprovados pela Procuradoria Jurídica;

Lei 8.666/93, art. 38, parágrafo único

18) A administração não descumpriu as normas e condições do edital, ao qual se acha vinculada;

Lei 8.666/93, art. 41

19) Entre as etapas da habilitação e de julgamento das propostas foi aberto o prazo para interposição de recursos ou houve expressa declaração de todos os licitantes renunciando a esse direito;

Lei 8.666/93, art. 109, § 1º

20) Os recursos eventualmente apresentados pelos licitantes e respectivas manifestações e decisões constam do processo;

Lei 8.666/93, art. 38, VIII

21) O termo de contrato ou instrumento equivalente (conforme o caso) consta do processo;

Lei 8.666/93, art. 38, X

22) Se for o caso, consta do processo o despacho de anulação ou de revogação da licitação, devidamente fundamentada.

Lei 8.666/93, art. 38, IX

EDITAL 1) No preâmbulo do edital consta o seu numero de ordem em série anual; Lei 8.666/93, art. 40, caput 2) No preâmbulo do edital consta o nome da repartição interessada; Lei 8.666/93, art. 40, caput 3) No preâmbulo do edital consta a modalidade de licitação utilizada; Lei 8.666/93, art. 40, caput 4) Caso o objeto envolva prestação de serviços, no preâmbulo do edital consta o

regime de execução escolhido (empreitada por preço unitário, por preço global, integral ou tarefa);

Lei 8.666/93, art. 40, caput

5) No preâmbulo do edital consta o tipo de licitação escolhido; Lei 8.666/93, art. 40, caput 6) Em caso de licitação do tipo menor preço está claro se o julgamento será feito

por item ou pelo menor preço global; Lei 8.666/93, art. 40, caput, combinado com o art. 40,

VII

7) Há no preâmbulo do edital menção que a licitação será regida pela Lei 8.666/93

Lei 8.666/93, art. 40, caput

8) O preâmbulo do edital define local, dia e hora para recebimento da documentação e proposta;

Lei 8.666/93, art. 40, caput

9) O preâmbulo do edital define o local, dia e hora para inicio da abertura dos envelopes;

Lei 8.666/93, art. 40, caput



10) Não incluir no edital cláusula restritiva à ampla competição e incompatível com a obra que se pretende contratar.

Lei nº 8.666/93, art. 3º, caput, e arts. 27 a 31.

11) Anexar ao edital orçamento detalhado em planilhas com a composição dos custos unitários, inclusive com BDI estimado.

Lei nº 8.666/93, art. 40, §2º,II e AC-1924-

28/10-P

12) Verificar se é pertinente o uso do instituto do consórcio de empresas. Lei nº 8.666/93, art. 33.

13) Incluir no edital previsão do direito de preferência para a contratação das Microempresas e as Empresas de Pequeno Porte.

Lei Complementar nº 123, art. 44.

14) Datar, rubricar e assinar o instrumento convocatório pela autoridade que o expediu. Lei 8.666/93, art. 40, § 1º.

OBJETO 1) O edital define o objeto da licitação, em descrição sucinta e clara; Lei 8.666/93, art. 40, I 2) Foi definido objeto sem citação de características que direcionem a licitação

para determinada marca ou a inclusão de bens e serviços sem similaridade ou de marcas características e especificações exclusivas, a exceção dos casos em que for tecnicamente justificável;

Lei 8.666/93, art. 15, § 7º, combinado com o art.7º, §

5º, I

3) O edital estabeleceu o fornecimento de materiais e serviços com previsão de quantidades ou houve correspondência entre os quantitativos e as previsões reais do projeto básico ou executivo;

Lei 8.666/93, art. 7º, § 4

4) Observar se o objeto é dividido em parcelas, com vistas ao melhor aproveitamento dos recursos do mercado e à ampla competição, sem perda de economia de escala.

Lei nº 8.666/93, art. 23, §1º.

HABILITAÇÃO 1) O edital define condições para participação na licitação (habilitação) e a forma

de apresentação das propostas; Lei 8.666/93, art. 40, VI

2) Não foi solicitada documentação que extrapola aquela relativa à habilitação jurídica, a regularidade fiscal, a qualificação técnica, qualificação econômica financeira e a declaração de que não emprega menores nas condições vedadas pela constituição;

C.F. art. 7º, XXXIII e art. 37, XXI e Lei 8.666/93, art.

27, I, II, III, IV e V

3) Não houve prévio recolhimento de taxas ou emolumentos, salvo os referentes a fornecimento do edital, quando solicitado, com os seus elementos constitutivos, limitados ao valor do custo efetivo de reprodução gráfica da documentação fornecida;

Lei 8.666/93, art. 32, § 5º

Habilitação Jurídica (se desconsiderado o SICAF) 4) Foi solicitado o documento de identidade, no caso de pessoa física; Lei 8.666/93, art. 28, I 5) Foi solicitado o registro comercial, no caso de empresa individual; Lei 8.666/93, art. 28, II 6) Foi solicitado ato constitutivo, estatuto ou contrato social em vigor,

devidamente registrado, em se tratando de sociedades comerciais, e, no caso de sociedades por ações, acompanhado de documento de eleição de seus administradores;

Lei 8.666/93, art. 28, III

7) Foi solicitada a inscrição do ato constitutivo, no caso de sociedades civis, acompanhada de prova da diretoria em exercício;

Lei 8.666/93, art. 28, IV

8) Foi solicitado o decreto de autorização, em se tratando de empresa ou sociedade estrangeira em funcionamento no País, e ato de registro e autorização para funcionamento expedido pelo órgão competente, quando a atividade assim o exigir;

Lei 8.666/93, art. 28, V

Regularidade Fiscal (se considerado o Sicaf) 9) Foi solicitada a prova de inscrição no Cadastro de Pessoa Física (CPF) ou no

Cadastro Nacional de Pessoas Jurídicas (CNPJ); Lei 8.666/93, art. 29, I

10) Foi solicitada prova de inscrição no cadastro de contribuinte estadual ou municipal, se houver, relativo ao domicilio ou sede do licitante, pertinente ao seu ramo de atividade e compatível com o objeto contratual;

Lei 8.666/93, art. 29, II

11) Foi solicitada, conforme for o caso, prova de regularidade para com a Fazenda Federal (Certidões Negativas – Dívida Ativa/PFN e Tributos Administrados pela Receita Federal), Estadual e Municipal do domicilio ou sede do licitante, ou outra equivalente, na forma da lei;

Lei 8.666/93, art. 29, III

12) Foi solicitada prova de regularidade relativa à Seguridade Social (INSS) Lei 8.666/93, art. 29, IV e CF, art. 195, § 2º

13) Foi solicitada prova de regularidade relativa ao Fundo de Garantia por Tempo de Serviço (FGTS);

Lei 8.666/93, art. 29, IV

QUALIFICAÇÃO TÉCNICA



14) A documentação para qualificação técnica ficou limitada a: a) Registro ou inscrição na entidade profissional competente; b) Comprovação de aptidão para desempenho de atividade pertinente e

compatível em características, quantidades e prazos com o objeto de licitação, e indicação das instalações e do aparelhamento e do pessoal técnico adequados e disponíveis para a realização do objeto da licitação, bem como da qualificação de cada um dos membros da equipe técnica que se responsabilizará pelos trabalhos;

c) Comprovação, fornecida pelo órgão licitante, de que recebeu os documentos, e, quando exigido, de que tomou conhecimento de todas as informações e das condições locais para o cumprimento das obrigações objeto da licitação;

d) Prova de atendimento de requisitos previstos em lei especial, quando for o caso.

Lei 8.666/93, art. 30, I, II, III e IV

15) Não houve a fixação de quantidades mínimas e prazos máximos para a capacitação técnico-profissional;

Lei 8.666/93, art. 30, § 1º, I

16) Não houve a exigência de itens irrelevantes e sem valor significativo em relação ao objeto em licitação para efeito de capacitação técnico-profissional;

Lei 8.666/93, art. 30, § 1º, I

17) Não houve a exigência de comprovação de atividade ou aptidão com limitações de tempo ou de época ou ainda em locais específicos, ou quaisquer outras não previstas na legislação, que inibam a participação na licitação.

Lei 8.666/93, art. 30, § 5º

QUALIFICAÇÃO ECONÔMICO-FINANCEIRA 18) A documentação para a qualificação técnica ficou limitada a:

a) Balanço patrimonial e demonstrações contábeis do último exercício social, já exigíveis e apresentados na forma da lei, que comprovem a boa situação financeira da empresa, vedada a sua substituição por balancetes ou balanços provisórios, podendo ser atualizados por índices oficiais quando encerrado há mais de 3 meses da data de apresentação da proposta;

b) Certidão negativa de falência ou concordata expedida pelo distribuidor da sede da pessoa jurídica, ou de execução patrimonial, expedida no domicilio da pessoas física;

c) Garantia limitada a 1% (um por cento) do valor estimado do objeto da contratação ou capital mínimo/valor do patrimônio liquido inferior a 10% (dez por cento) do valor estimado da contratação;

d) Relação dos compromissos assumidos pelo licitante que importem diminuição da capacidade operativa ou absorção de disponibilidade financeira, calculada esta em função do patrimônio líquido atualizado e sua capacidade de rotação;

e) Índices contábeis que comprovem a boa situação financeira do licitante.

Lei 8.666/93, art. 31, I, II e III, combinado com os §§ 2º, 3º, 4º e 5º do mesmo

artigo.

19) Não houve exigência cumulativa de de proposta com valor de capital mínimo/patrimônio liquido (item c anterior);

Lei 8.666/93, art. 31, § 2º

20) Os índices contábeis e seus valores, se exigidos, são os usualmente adotados para correta avaliação de situação financeira suficiente ao cumprimento das obrigações decorrentes da licitação;

Lei n.º 8.666/93, art. 31, § 5.º

21) Há justificativa para a exigência de índices contábeis, porventura exigidos, que comprovem a boa situação financeira dos licitantes;

Lei n.º 8.666/93, art. 31, § 5.º

JULGAMENTO 1) O edital define o critério para julgamento, com disposições claras e parâmetros

objetivos; Lei n.º 8.666/93, art. 40, VII

2) O edital fixa o critério de aceitabilidade dos preços unitário e global, conforme o caso, permitida a fixação de preços máximos e vedados a fixação de preços mínimos, critérios estatísticos ou faixas de variação em relação a preços de referência;

Lei n.º 8.666/93, art. 40, X

3) Na fase de habilitação, observar se constam as rubricas de participantes nos envelopes de habilitação e de proposta de preço.

Lei nº 8.666/93, art. 43, I, e § 2º.

4) No ato de recebimento das propostas, atentar se há compatibilidade entre as propostas de preços das licitantes e o orçamento básico.

Lei nº 8.666/93, art. 44 e art. 45, caput.

5) Verificar se há compatibilidade das propostas com as regras previstas no edital.

Lei 8.666/93, art. 43, IV e art. 45, caput.

6) Verificar se há preços inexequíveis. Lei 8.666/93, art. 44, § 3º e art. 48, II §´s 1º, 2º e 3º



7) Verificar se as propostas apresentadas estão assinadas por profissional legalmente habilitado e identificado.

Lei nº 5.194/66, art. 13 e art. 14.

CONDIÇÕES DE PAGAMENTO 1) O edital fixa condições de pagamento; Lei n.º 8.666/93, art. 40,

XIV

2) O edital, ao fixar condições de pagamento, prevê que o prazo de pagamento não será superior a trinta dias, contado a partir da data final do período de adimplemento de cada parcela?

Lei n.º 8.666/93, art. 40, XIV,“a”

3) O edital, ao fixar condições de pagamento, estabelece cronograma de desembolso máximo por período, em conformidade com a disponibilidade de recursos financeiros

Lei n.º 8.666/93, art. 40, XIV,“b”

4) O edital, ao fixar condições de pagamento, prevê o critério de atualização financeira dos valores a serem pagos, desde a data final do período de adimplemento de cada parcela até a data do efetivo pagamento (dispensável em caso de compras para entrega imediata, assim entendidas aquelas com prazo de entrega até trinta dias da data prevista para apresentação da proposta)

Lei n.º 8.666/93, art. 40, XIV,“c”

5) O edital, ao fixar condições de pagamento, prevê compensações financeiras e penalizações por eventuais atrasos, e descontos, por eventuais antecipações de pagamentos?

, Lei n.º 8.666/93, art. 40, XIV, “d”

6) edital, ao fixar condições de pagamento, prevê exigência de seguros, quando for o caso;

, Lei n.º 8.666/93, art. 40, XIV, “e”

7) O edital fixa limites para pagamento de instalação e mobilização para execução de obras ou serviços que serão obrigatoriamente previstos em separado das demais parcelas, etapas ou tarefas;

Lei n.º 8.666/93, art. 40, XIII

8) O edital define condições equivalentes de pagamento entre empresas brasileiras e estrangeiras, no caso de licitações internacionais;

Lei n.º 8.666/93, art. 40, IX

9) O edital fixa o critério de reajuste, que deverá retratar a variação efetiva do custo de produção, admitida a adoção de índices específicos ou setoriais, desde a data prevista para apresentação da proposta, ou do orçamento a que essa proposta se referir, até a data do adimplemento de cada parcela (dispensável em caso de compras para entrega imediata, assim entendidas aquelas com prazo de entrega até trinta dias da data prevista para apresentação da proposta)

Lei n.º 8.666/93, art. 40, XI

DISPOSIÇÕES GERAIS 1) O edital estabelece instruções e normas para os recursos; Lei n.º 8.666/93, art. 40, XV

2) O edital fixa condições de recebimento do objeto da licitação; Lei n.º 8.666/93, art. 40, XVI

3) O edital, se for o caso, fixa outras indicações específicas ou peculiares da licitação;

Lei n.º 8.666/93, art. 40, XVII

4) No caso de obras e serviços, o projeto básico constitui um dos anexos do edital; Lei n.º 8.666/93, art. 40, § 2.º, I combinado com o art. 7.º, § 2.º, I

5) No caso de obras e serviços o orçamento estimado em planilhas de quantitativos e preços unitários constitui um dos anexos do edital

Lei n.º 8.666/93, art. 40, § 2.º, II combinado com o art. 7.º, §

6) A minuta do contrato a ser firmado entre a Administração e o licitante vencedor é um dos anexos do edital;

Lei n.º 8.666/93, art. 40, § 2.º, III

7) O edital define o prazo e condições para execução do contrato e para entrega do objeto da licitação

Lei n.º 8.666/93, art. 40, II

8) O edital define o prazo e condições para assinatura do contrato ou retirada dos instrumentos;

Lei n.º 8.666/93, art. 40, II

9) O edital define sanções para o caso de inadimplemento; Lei n.º 8.666/93, art. 40, III 10) Se for o caso, o edital define o local onde poderá ser examinado e adquirido o

projeto básico; Lei n.º 8.666/93, art. 40, IV

11) O edital define se há projeto executivo disponível na data da publicação do edital de licitação e o local onde possa ser examinado e adquirido (se for o caso)

Lei n.º 8.666/93, art. 40, V

12) O edital fixa os locais, horários e códigos de acesso dos meios de comunicação à distância em que serão fornecidos elementos, informações e esclarecimentos relativos à licitação e às condições para atendimento das obrigações necessárias ao cumprimento de seu objeto;

Lei n.º 8.666/93, art. 40, VIII



13) O edital não prevê condições que comprometam, restrinjam ou frustrem o caráter competitivo e estabeleçam preferências ou distinções em razão da naturalidade, da sede ou domicílio dos licitantes ou de qualquer outra circunstância impertinente ou irrelevante para o específico objeto do contrato;

Lei n.º 8.666/93, art. 3.º, I

14) Não fracionar despesas para alterar a modalidade de licitação. Lei 8.666/93, art. 23, § 5º. 15) Convocar o interessado a assinar o contrato no prazo e condições

estabelecidos, observando a ordem de classificação das licitantes. Lei nº 8.666/93, art. 50 e art. 64.

16) Cadastrar solicitação de contratação, os dados do edital, do contrato, seus anexos (orçamento, cronograma) e eventuais alterações (aditivos) no SIMEC.

Portaria nº 71, de 6 maio de 2011 - MPOG

CONTRATOS Formalização do Termo

1) O contrato possui cláusulas que estabeleçam objeto e seus elementos característicos;

Lei n.º 8.666/93, art. 55, I

2) O contrato possui cláusulas que estabeleçam o regime de execução ou a forma de fornecimento

Lei n.º 8.666/93, art. 55, II

3) O contrato possui cláusulas que estabeleçam o preço e as condições de pagamento, os critérios, data-base e periodicidade do reajustamento de preços, os critérios de atualização monetária entre a data do adimplemento das obrigações e a do efetivo pagamento

Lei n.º 8.666/93, art. 55, III

4) O contrato possui cláusulas que estabeleçam os prazos de início de etapas de execução, de conclusão, de entrega, de observação e de recebimento definitivo, conforme o caso;

Lei n.º 8.666/93, art. 55, IV

5) O contrato possui cláusulas que estabeleçam o crédito pelo qual correrá a despesa, com a indicação da classificação funcional programática e da categoria econômica;

Lei n.º 8.666/93, art. 55, V

6) O contrato possui cláusulas que estabeleçam as garantias oferecidas para assegurar sua plena execução, quando exigidas;

Lei n.º 8.666/93, art. 55, VI

7) O contrato possui cláusulas que estabeleçam os direitos e as responsabilidades das partes, as penalidades cabíveis e os valores das multas;

Lei n.º 8.666/93, art. 55, VII

8) O contrato possui cláusulas que estabeleçam os casos de rescisão; Lei n.º 8.666/93, art. 55, VIII

9) O contrato possui cláusulas que estabeleçam o reconhecimento dos direitos da Administração, em caso de rescisão administrativa;

Lei n.º 8.666/93, art. 55, IX

10) O contrato possui cláusulas que estabeleçam a vinculação ao edital de licitação ou ao termo que a dispensou ou a inexigiu, ao convite e à proposta do licitante vencedor

Lei n.º 8.666/93, art. 55, XI

11) O contrato possui cláusulas que estabeleçam a legislação aplicável à execução do contrato e especialmente aos casos omissos;

Lei n.º 8.666/93, art. 55, XII

12) O contrato possui cláusulas que estabeleçam a obrigação do contratado de manter, durante toda a execução do contrato, em compatibilidade com as obrigações por ele assumidas, todas as condições de habilitação e qualificação exigidas na licitação;

Lei n.º 8.666/93, art. 55, XIII

13) O contrato possui cláusulas que determinem o seu prazo de vigência; Lei n.º 8.666/93,art. 57§ 3º 14) O contrato menciona os nomes das partes e os de seus representantes, a

finalidade, o ato que autorizou a sua lavratura, o número do processo da licitação, da dispensa ou da inexigibilidade, a sujeição dos contratantes às legislação e às cláusulas contratuais;

Lei n.º 8.666/93, art. 61

15) As garantias exigidas limitaram-se a 5% do valor contratado? (Se não, ver exceções)

Lei n.º 8.666/93, art. 56, § 2.º

16) A duração do contrato (excetuando-se aqueles cujos produtos estão previstos no PPA, aos serviços de natureza contínua e a locação de equipamentos e utilização de programas de informática) ficou adstrita a vigência dos respectivos créditos orçamentários

Lei n.º 8.666/93, art. 57

17) Não há cláusulas que permitam o reajustamento do contrato (correção monetária) em prazo inferior a um ano;

Lei n.º 9.069/95, art. 28, § 1.º

Execução Contratual

1) A publicação resumida do instrumento de contrato ou de seus aditamentos na imprensa oficial, que é condição indispensável para sua eficácia, foi providenciada pela Administração até o quinto dia útil do mês seguinte ao de sua assinatura, para ocorrer no prazo de vinte dias daquela data;

Lei n.º 8.666/93, art. 61, parágrafo único



2) As alterações contratuais em decorrência de acréscimo ou diminuição quantitativa de seu objeto respeitaram o limite de 25% (nas obras, serviços ou compras) e 50% (reforma de edifício ou equipamento) do valor inicial atualizado do contrato

Lei nº 8.666/93, art. 65, I, “b” combinado com o § 1.º do mesmo artigo

3) Havendo necessidade de recomposição dos preços contratados (manutenção do equilíbrio econômico-financeiro) há comprovação da existência de fatos imprevisíveis, ou previsíveis porém de consequências incalculáveis, retardadores ou impeditivos da execução do ajustado, ou ainda, em caso de força maior, caso fortuito ou fato do príncipe, configurando área econômica extraordinária e extracontratual

Lei n.º 8.666/93, art. 65, II, “d”

4) Não houve reajustamento de preços (correção monetária) em prazo inferior a um ano;

Lei 9.069/95, art. 28, § 1.º

5) Houve acompanhamento e fiscalização da execução contratual por parte de representante da Administração, especialmente designado por intermédio de portaria.

Lei n.º 8.666/93, art. 67

6) Há comprovação de recolhimento, por parte da contratada, das obrigações trabalhistas e previdenciárias

Lei n.º 8.666/93, art. 71, § 2.º e Enunciado 331 - TST

7) Em se tratando de obras e serviços com valor superior a R$ 80 mil, o objeto foi recebido provisoriamente, pelo responsável por seu acompanhamento e fiscalização, mediante termo circunstanciado, assinado pelas partes em até 15 (quinze) dias da comunicação escrita do contratado;

Lei n.º 8.666/93, art. 73, I, “a” combinado com o art. 74, III

8) Em se tratando de obras e serviços, o objeto foi recebido definitivamente, por servidor ou comissão designada pela autoridade competente, mediante termo circunstanciado, assinado pelas partes, após o decurso do prazo de observação, ou vistoria que comprove a adequação do objeto aos termos contratuais?

Lei n.º8.666/93, art.73,I, “b”

9) Em se tratando de compras ou de locação de equipamentos, o objeto foi recebido provisoriamente, para efeito de posterior verificação da conformidade do material com a especificação e definitivamente, após a verificação da qualidade e quantidade do material e conseqüente aceitação.

Lei n.º 8.666/93, art. 73, II, “a”

10) Os aditamentos ocorreram na vigência do contrato? Lei nº 8.666/93, art. 55, IV, art. 57, § 1º, caput.

11) Observar se há aditivo de prazo e o cronograma físico-financeiro foi readequado.

Lei nº 8.666/93, art. 40, XIV, “b” e caput.

12) Atentar para que se os aditamentos onerosos não descaracterizem o objeto. Lei 8.666/93, art. 54, § 1º. 13) Impedir “jogo de planilha” decorrente da celebração de aditivo. Lei 8.666/93, art. 54, § 1º. 14) Evidenciar se os aditamentos incluem novos itens ou serviços. Lei 8.666/93,57,§1ºe 65 § 3º. 15) Observar se os novos itens são de fato necessários. Lei 8.666/93,57,§1ºe 65 § 3º. 16) Observar se os preços desses novos itens estão de acordo com os preços da

proposta e com os de mercado Lei 8.666/93,57,§1ºe 65 § 3º.

17) Providenciar que os aditivos estejam devidamente justificados. Lei nº 8.666/93, art. 57, § 2º e art. 65 e parágrafos.

18) Com os aditivos (de prazo ou valor), determinar os complementos das garantias contratuais (de prazo ou valor, conforme o caso).

Lei nº 8.666/93, art. 55, VI, e art. 56, § 2º.

19) Com os aditivos (de prazo ou valor) determinar complemento das ART’s. Lei 6496/77, art.1º e 2º. 20) Constatar se há subcontratação não-autorizada e realizada por parte da

contratada. Lei nº 8.666/93, art. 72.

21) Evidenciar se o contrato com prazo superior a 12 meses prevê a data-base e a periodicidade correta para reajustamento de preços.

Lei nº 8.666/93, art. 40, XI. Lei nº 10.192/01, art. 2º e par. art.3º e par.

22) Verificar se os reajustamentos estão sendo feitos corretamente segundo o con-trato, e principalmente segundo o previsto na legislação.

Lei nº 8.666/93, art. 40, XI. Lei nº 10.192/01, art. 2º e par. art.3º e par.

23) Verificar se há motivo para a rescisão do contrato. Lei 8.666/93, art. 77 a 79. 24) Recomendar ao gestor a aplicação das sanções cabíveis à contratada, conforme

o caso. Lei nº 8.666/93, art. 86 e 87.

25) Na rescisão de contrato por ato unilateral da Administração decorrente dos motivos previstos no inciso I do art. 79 da Lei nº 8.666/93, providenciar a exe-cução da garantia e a retenção de créditos decorrentes do contrato até o limite

Lei nº 8.666/93, art. 80, III e IV.



dos prejuízos causados. 26) Disponibilizar documentos relativos à obra no escritório do canteiro da obra

(projetos, edital, contrato, proposta, cronograma, memorial descritivo, etc). Lei nº 8.666/93, art. 67.

27) Evitar o pagamento de serviços não executados e/ou fiscalizados. Lei 8.666/93, art. 66 e art. 67, caput.

28) Verificar se há contratação de empresa ou de profissionais para supervisão, fiscalização ou gerenciamento de obras (para assistir o fiscal designado pela Administração), e havendo a contratação, verificar se há algum tipo de vínculo com a empreiteira executora da obra.

Lei nº 8.666/93, art. 9º, § 1º, 67, caput.

29) Evidenciar se o responsável técnico indicado como preposto pela empresa contratada, detém qualificação técnica para a execução dos serviços.

Lei nº 8.666/93, art. 68.

30) Exigir colocação de placas com dados da obra nos moldes exigidos no ato convocatório.

Lei Federal nº 5.194/66, art. 16.

31) Realizar visitas periódicas à obra. Lei nº 8.666/93, art. 67. 32) Realizar efetivamente a medição dos serviços executados. Lei nº 8.666/93, art. 67. 33) Impedir divergência entre as medições atestadas e os valores efetivamente

pagos. Lei nº 8.666/93, art. 66.

34) Impedir a realização das medições e pagamentos com critérios diferentes dos previstos no edital de licitação, projetos, memorial descritivo, caderno de encargos e no contrato.

Lei nº 8.666/93, art. 66 e art. 76.

35) Não permitir divergências entre o projeto básico-executivo e a construção, gerando prejuízo técnico ou financeiro.

Lei nº 8.666/93, art. 54, § 1º.

36) Exigir que os serviços eventualmente executados em desacordo com o edital (e demais documentos) sejam refeitos pela contratada às suas próprias expensas.

Lei nº 8.666/93, art.69, e art. 76.

37) Impedir duplicidade de pagamento de um mesmo serviço por fontes distintas de recursos.

Lei nº 8.666/93, art. 66.

38) Não pagar antecipadamente materiais e serviços. Lei nº 8.666/93, art. 66. 39) Exigir o cumprimento do cronograma físico-financeiro. Lei nº 8.666/93, art. 67. 40) No pagamento, respeitar a ordem cronológica das medições. Lei nº 8.666/93, art.

5º, caput, art. 66 e art. 92.

41) Verificar se há retenção regular do ISS. Legislação Municipal (do local da obra).

42) Verificar se há retenção regular da contribuição previdenciária junto ao INSS.

Lei nº 8.666/93, art. 71. IN SRP nº 03/05, art.140.

43) Comprovar se há retenção dos impostos federais.

Instrução Normativa SRF nº 480, de 15 de dezembro de 2004

44) Verificar se estão sendo exigidos os comprovantes trabalhistas e previden-ciários (GPS, GFIP, holerites de pagamentos, etc) por ocasião do pagamento das medições.

Lei8.666/93, art.71, caput e § 2º. IN MPS/SRP nº 03/05, art.188, II, “a”. Súmula n º 331 do Tribu-nal Superior do Trabalho.

45) No pagamento, exigir apresentação da Certidão Negativa de Débitos para com o município onde foi realizada a obra.

46) Por ocasião do pagamento, exigir as certidões negativas de Débitos Federais, de Dívida Ativa da União, Negativa de Débitos Previdenciários e Negativa de Débito junto ao FGTS.

Lei nº 8.666/93, art. 55, XIII.

47) Atentar se há atrasos, e estes estão devidamente justificados em processo. Lei nº 8.666/93, art. 67. 48) Evitar inconsistências e incoerências nos relatórios de fiscalização. Lei nº 8.666/93, art. 67. 49) Preencher diário de obra. Lei nº 8.666/93, art. 67,

§ 1º.

50) Não emitir atestado com declarações inverídicas. Dec.-Lei nº 2.848/40, art. 299 e parágrafo único.

51) Na última medição, solicitar os seguintes documentos: a) “Habite-se”; e b) Certidão Negativa da Matrícula CEI da obra.

a) Lei nº 8.666/93, art. 69 e art. 73 e Lei Municipal específica;



b) IN MPS/SRP nº 03/05, art. 522 e 532.

52) Ao final da obra, evidenciar se estão sendo feitas pela contratada, antes do termo de recebimento, as ligações definitivas de água, luz, esgotos, gás, telefone, etc.

Lei 8.666/93, art. 69.

53) Formalizar devidamente ao final da obra o termo de recebimento provisório.

Lei nº 8.666/93, art. 73, caput e, I “a”.

54) Formalizar o termo de recebimento definitivo. Lei nº 8.666/93, art. 73, caput e, I “b”.

55) Não receber obra com defeitos visíveis. Lei nº 8.666/93, art. 66 e art. 76.

56) Verificar se houve defeitos construtivos durante o período de sua responsabilidade legal.

Lei nº 8.666/93, art. 66 e art. 76.

57) Exigir “as built” ( Como Construído ou Projeto Definitivo) da obra da contratada (uma vez previsto no contrato).

Lei nº 8.666/93, art. 66 e art. 76.

RELAÇÃO DO GRUPO 05 -OBRAS

1.ARMANDO BARROSO DA COSTA JUNIOR 2. DUCLERIO JOSE DO VALE 3. FERNANDA VIANNA CARVALHO 4. FRANCISCO JOSE DA SILVA DUARTE 5. FRANZ MACIELMENDES 6. IDEMAR RODRIGUES FERREIRA 7. LEILA MARIA DOS PASSOS RIBEIRO 8. LUCINEIDE ARAÚJO DE CARVALHO 9 LUIS FRANCISCO ARAUJO ZUANNY 10. NUBIA VANIA ENES BARBOSA 11 PAULO CÉSAR BARBOSA ALVES 12 PEDRO MENDES 13. SANDRA LUCIA ALVES MATIAS 14 TIAGO HIDEKI NIWA 15 ZENEIDE DE OLIVEIRA BEZERRA PEIXOTO 16 LUIZ CARLOS CARDOSO ALVES FILHO

das auditorias internas do ministÉrio da … · associaÇÃo nacional dos servidores integrantes...

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