PREVENCIÓN EN LAVADO DE ACTIVOS SEMINARIOS Y CONGRESOS Fabiana Mussini – AML/CFT Compliance Officer

2006

“Prevención de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo” – 2006 Julio 31 Meritax S.A. –

ABCT Asesores

Capacitación anual Montevideo Expositores: Cra. Andrea Testa y Dr. Leonardo Costa

“Seminario de Prevención de Lavado de Dinero”

2006 Octubre 17,19,24 y 26 Universidad de Montevideo –

ABCT Asesores

Montevideo Expositores: Cra. Andrea Testa y Dr. Leonardo Costa

2007

“Proyecto para introducir modificaciones normativas en materia de LA/FT”

2007 Abril 26 y 27 Banco Central del Uruguay –

CECCPLA

Montevideo Expositores varios

“La lucha contra el Lavado de Activos en Uruguay: Situación Actual y Perspectivas”

2007 Abril Presidencia de la República Oriental del Uruguay –

CECCPLA

Montevideo Expositores varios

“Lanzamiento Nuevos Productos de Prevención del Riesgo” 2007 Mayo 24 Banco Central del Uruguay –

LIDECO

Montevideo Expositores varios

“Primera Jornada Internacional sobre el Lavado de Activos en el Uruguay”

2007 Agosto 2 Presidencia de la República Oriental del Uruguay

Edificio Libertad – CECCPLA

Uruguay Transparente – Comisión nacional de Lucha contra la Corrupción Montevideo Expositores varios

“I Seminario Regional sobre Prevención de Lavado de Dinero y Financiamiento del

Terrorismo”

2007 Setiembre 14 y 15 AUDECCA

Punta Cala – Montevideo Expositores varios

“Prevención de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo” 2007 Octubre 10 Meritax S.A. –

ABCT Asesores

Capacitación anual Montevideo Expositores varios

“Las Nuevas Normas Bancocentralistas sobre Prevención del Lavado de Dinero”

Circular 1978

2007 Diciembre 03 Banco Central del Uruguay

ABCT Asesores

NH Columbia – Montevideo Expositores varios

2008

“Best Practice Anti-Corruption and AML Compliance Seminar”

2008 Marzo 06 International Compliance Association

Cámara Uruguayo-Británica

World Check

World Trade Center – Montevideo Expositor: Kenneth Rijock (Leading financial crime consultant and former money launderer)

“Nuevas Normativas - Análisis Circular N°1978”

2008 Mayo 07 AUDECCA –

Leonardo Costa

Hotel Cala di Volpe Montevideo Expositores varios

“Taller sobre Normativa de Lavado de Activos”

2008 Agosto 06 Red Actualiza

Montevideo Expositor: Dr. Gabriel Adriasola

“Reuniones de Oficiales de Cumplimiento”

2008 Agosto 13 Secretaria Nacional Antilavado

Presidencia de la República

Montevideo Expositores: Ricardo Gil Iribarne, Cr. Daniel Espinosa Evaluación de la nueva normativa. Proyectos en curso. Temario y agenda de reuniones para el segundo semestre de 2008. Inicio del proceso de evaluación de Uruguay por GAFISUD.

“Taller sobre Operaciones Sospechosas”

2008 Setiembre 10 Banco Central del Uruguay

Anfiteatro del BCU Montevideo Expositores: Dr. Leonardo Costa y Dr. Jorge Díaz

“Jornada Internacional sobre Prevención del Lavado de Activos y el Financiamiento

del Terrorismo”.

2008 Octubre 09 Superintendencia de Instituciones Financieras

Banco Central del Uruguay

Anfiteatro del BCU Montevideo Expositores Internacionales varios

“Nueva Normativa del BCU en materia de Prevención y Control del Lavado de Activos

y el Financiamiento del Terrorismo”.

2008 Diciembre 16 ABCT Asesores

Montevideo Expositores varios

2009

“Información General 2009”

2009 Abril 02 Secretaría Nacional Antilavado

Presidencia de la República

Montevideo Expositores: Ricardo Gil Iribarne, Cr. Daniel Espinosa Nueva Carta Orgánica del BCU Proyecto de actualización del marco legal Evaluación GAFISUD 2009

“Los cambios que introdujo la nueva ley”

2009 Agosto 6 Estudio Ferrere

World Trade Center – Montevideo Expositores: Ricardo Gil Iribarne, Gabriel Adriasola y Diego Rodríguez. Nuevos sujetos obligados. Cual es el Régimen Vigente. Estándares de KYC para los nuevos sujetos obligados. Obligaciones de KYC para los sujetos regulados por el BCU.

2010

“Prevención de Lavado de Activos en la Región, Nuevos desafíos después de la

crisis”. 2010 Setiembre 9 BCS (Banking Consulting Services)

Buenos Aires – Argentina Expositores internacionales varios. Temas: tendencia global, Experiencias en Bancos líderes en Argentina, Chile, Colombia y Uruguay en la gestión de prevención, talleres específicos para bancos, sociedades de bolsa y fideicomisos, administración de patrimonios, compañías de seguros, casas de cambio e industria del juego.

2011

“Seminario en Prevención de LA y FT”

2011 julio 14 AUDECCA

Centro de Convenciones de la Torre de los Profesionales. Montevideo Temas: • El sistema Antilavado, sus componentes y la Estrategia Nacional vistos desde la Presidencia de la República. (Lic. Carlos Diaz Fraga, secretario General de la Secretaria Nacional Antilavado de Activos) • La autonomía del delito de lavado de dinero: un camino peligroso. (Dr. Gabriel Adriasola, Prof. De Derecho Penal de la Facultad de Derecho del CLAEH y Porf. De Postgrado en Derecho Penal Empresario de la Universidad Austral de Buenos Aires) • Los delitos precedentes del lavado de activos: actualidad y perspectivas. (Dr. Jorge Diaz, Juez Letrado de 1ª. Instancia penal especializado en crimen organizado) • Debilidades encontradas en las inspecciones y riesgos a futuro. (Cra. Rosario Garat, Jefa de la Unidad de Casas de Cambio del BCU) • El regulador y sus inspecciones frente a la DDC. (Dr. Leonardo Costa). Socio de Costa Testa Consultores y Brum – Costa Abogados).

“Prevención de Lavado de Activos en la región: Nuevos Desafíos”.

2011 setiembre 30 BCS – Banking Consulting Services

Hotel Four Seasons Buenos Aires, Argentina Expositores internacionales varios.

Temas: tendencia global, experiencias en Bancos líderes en Argentina, Chile, Colombia y Uruguay en la gestión de prevención, talleres específicos para bancos, sociedades de bolsa, empresas de servicios financieros y fideicomisos, administración de patrimonios, compañías de seguros, casas de cambio e industria del juego.

“Debida Diligencia de Clientes, Casos Prácticos y Procesamientos Ocurridos en

Uruguay”

2011 Octubre 10 Costa Testa Consultores

Montevideo Expositor: Cra. Andrea Testa

2012

“Capacitación en prevención del LA y FT”

2012 Febrero – Costa & Testa

Montevideo

Herramienta web proporcionada por la firma Costa Testa Consultores, el mismo presenta el siguiente contenido: conceptos de lavado de activos y financiación del terrorismo, análisis de las diferencias y similitudes entre ambos, delitos precedentes, con las modificaciones introducidas por la ley No. 18.494; estándares y mejores prácticas internacionales; elementos del sistema de prevención para una institución financiera; proceso de debida diligencia del cliente y debida diligencia ampliada (con las referencias a la normas vigentes en nuestro país); régimen penal del lavado de activos en Uruguay; sujetos obligados; cooperación internacional.

“Tercera Conferencia Anual de Cumplimiento”

2012 - 5 y 6 de Marzo – Optima Optima Compass Group LLC

Westin Diplomat Resort Hollywood, Florida Estados Unidos Expositores internacionales varios Temas: asuntos actuales pertinentes al Anti Lavado de Dinero (AML) y prevención del financiamiento de terrorismo (TF), sus riesgos y el control que incumbe a las Empresas de Servicios Monetarios, presentaciones de representantes de los diversos países, proceso de creación y uso de perfiles de riesgo de clientes, y sus transacciones y el uso de herramientas automatizadas para asegurar el pleno cumplimiento de las leyes y regulaciones de EE.UU.

“Cumplimiento: Un nuevo desafío para la Región”

Seminario de Prevención de Lavado de Activos – BCS 2012 - 28 de Agosto – BCS - Business Compliance Solutions

Four Seasons Buenos Aires, Argentina Expositores internacionales varios. Temas: tendencia global y regional, experiencias en Bancos líderes en Argentina, Chile, Paraguay, Colombia y Uruguay en la gestión de prevención, talleres específicos para bancos, sociedades de bolsa, empresas de servicios financieros y fideicomisos, administración de patrimonios, compañías de seguros, casas de cambio e industria del juego.

“Conferencia del hemisferio Sur sobre Lavado de Dinero y Delitos Financieros”.

2012 - 29 de Noviembre – ACAMS – Association of Certified Anti-Money Laundering Specialists

Hotel Sheraton Montevideo Las exposiciones estuvieron a cargo de:

Zenón A. Biagosch (Argentina)

Marcelo Casanovas (Argentina)

Raúl Cervini (Uruguay)

Henrique Dominguez (Luxemburgo)

Carlos Díaz (Uruguay)

Carlos Loaiza (Uruguay)

Tamara Agnic Martinez (Chile)

Ricardo Sabella (Uruguay)

Miguel Tenorio (México)

Gonzalo Vila (EE.UU) Temas: Flamantes estándares internacionales, verdades y puntos de conflicto.

Delitos financieros y lavado en casas de bolsa y fideicomisos.

Caso de estudio FATCA

Transparencia: alcance de los crecientes acuerdos sobre intercambio de información.

Singulares actividades criminales y sectores de alto riesgo bajo la lupa.

Casos emblemáticos El lavado producto de delitos fiscales, consecuencias y ramificaciones.

“Taller sobre informe circunstanciado”.

2012 - 21 de Noviembre – Costa Testa Consultores

Hotel Regency Suites de Carrasco Montevideo Expositor: Cra. Andrea Testa Análisis de casos prácticos.

2013

“Jornada de Capacitación de Prevención de Lavado de Activos y Financiamiento del

Terrorismo”

2013 - 5 de Abril – BCS - Business Compliance Solutions (Argentina)

Sheraton Hotel - Montevideo Expositor: Ec. Carlos Burundarena Estudio de casos: HSBC Méjico

Seminario de actualización en Prevención de Lavado de Dinero y Financiamiento del

Terrorismo

2013 - 18 de Junio – COSTA & TESTA Consultores (Montevideo)

Regency Suites Montevideo Expositor: Cra. Andrea Testa Estudio de casos: “Operativas que requieren procedimientos de Debida Diligencia Especiales y Casos de Lavado de Activos en Uruguay”

II Jornada Anual sobre Prevención de Lavado de Dinero y Financiamiento del

Terrorismo

2013 - 21 de Agosto – COSTA & TESTA Consultores (Montevideo)

Sheraton Hotel – Ballroom Montevideo Expositores: Cr. Carlos Díaz (Secretario Nacional Antilavado - Uruguay) Dr. Mariano Federici (Fondo Monetario Internacional América Latina y Caribe) Lic. Bernardo Machado Mota (COAF - Brasil) Cra. Rosario Garat (Banco Central del Uruguay – Uruguay) Cra. Mariela de Aurrecoechea (Deloitte Touche– Uruguay)

Cra. Andrea Testa (Costa & Testa – Uruguay) Dr. Leonardo Costa (Costa & Testa – Uruguay) Cr. Juan Cruz Amirante (Senior Director Kroll – Argentina) Dr. Alejandro Montesdeoca (Ex Secretario Ejecutivo GAFISUD – Uruguay) Temas: FATCA (Foreign Account Compliance Act) Manejo de Fondos de Terceros – Proyecto Normativo del BCU Inclusión financiera y Prevención del Lavado de Activos Nuevo Paradigma de Cumplimiento por parte de los Sujetos Obligados Rol del G20 Consecuencias para las políticas criminales, económicas y financieras

2014

“6º Seminario Internacional de Cumplimiento”

2014 - 10 de Setiembre – BCS - Business Compliance Solutions (Argentina)

Four Seasons Hotel - Buenos Aires - Argentina Estudio de casos: Corrupción Expositores varios: Airton Areias - Gerente de Prevención de Actos Ilícitos - Banco Itaú

Luis Arocena - Subdirector de Investigaciones - Oficina Anticorrupción Argentina

Gustavo Balmaceda Hoyos – Partner Guera y Balmaceda Abogados

Carolina Bernardini - Miembro de la Gerencia de Prevención y Control del Lavado de Activos y FT Superintendencia

de Seguros de la Nación

Carlos Burundarena - Managing Director

Business Compliance Solutions (BCS)

Mario Nicolás Camaño - Secretario General Ejecutivo - Unidad de Información Financiera (UIF)

Germán Clemente - Responsable Supervisión Sujetos Obligados - Unidad de Información Financiera (UIF)

Felipe Dantas de Araujo – Concejal Representante - Consejo de Control de Actividades Financieras (COAF)

Roberto de Michele - Especialista Principal - Banco Interamericano de Desarrollo

Mariano Federici - Asesor Regional de América Latina - Fondo Monetario Internacional

Delia Ferreira Rubio - Miembro Junta Directiva - Transparencia Internacional

María Geandet - Subgerente de Verificaciones de Operaciones Sospechosas - Comisión Nacional de Valores

Ricardo Gil Iribarne - Director de Proyecto GAFISUD - Unión Europea - Grupo de Acción Financiera de Sudamérica –

Jorge Luis Giménez Zapiola - Director CAMS, AMLCA - Business Compliance Solutions (BCS)

Gustavo Juana – Director - Business Compliance Solutions (BCS)

Frank Vogl – Presidente - Vogl Communications – Transparencia Internacional

“Seminario de actualización en Prevención de Lavado de Dinero y Financiamiento del

Terrorismo”

2014 - 19 de Noviembre – Costa & Testa Asociados (Uruguay)

Regency Hotel - Montevideo - Uruguay

Estudio de casos Perfil del Cliente Monitoreo de Operaciones – Análisis de Operaciones y ROS Riesgo en Intermediarios de Valores Expositores varios

2015

“Jornada de Capacitación AML – Desafíos de Cumplimiento en Uruguay”

2015 - 15 de Abril – BCS - Business Compliance Solutions (Argentina)

Radisson - Montevideo - Uruguay Expositores varios

“7º Seminario Internacional de Cumplimiento”

2015 - 1 de Setiembre – BCS - Business Compliance Solutions (Argentina)

Four Seasons Hotel - Buenos Aires - Argentina Estudio de casos: Crimen Organizado Expositores varios:

Lorena Alba – Oficial de Cumplimiento - Allaría Ledesma y Cía.

Eduardo Boccio – Jefe de Prevención de Lavado de Activos y FT - San Cristóbal Seguros

Carlos Burundarena – Managing Director - Business Compliance Solutions (BCS)

Edgardo Buscaglia – Director International Law and Economic Development Center – Univ. Columbia – USA

Mario Camaño – Secretario General Ejecutivo – UIF (Unidad de Información Financiera Argentina)

Germán Clemente – Director de Supervisión de Sujetos Obligados – UIF

Juan Cuccia – Gerente de Preveción de Lavado de Dinero – Banco Supervielle Argentina

Rossina Custodio Griego – Jefe Departamento Prevención LA – Lotería de la Provincia de Córdoba

Martín de Simone – Consultor – Becario de la Comisión Fulbright

Ana Durañona y Vedia – Gerente Prevención LA – Superintendencia de Seguros de la Nación

Guillermo Ezquerra – Gerente de Supervisión de Operaciones Especiales – Banco Central – Argentina

Delia Ferreira Rubio – Consultora Internacional – Transparency International – Directora Ejecutiva Argentina

Alberto Föhrig – Profesor de Ciencias Políticas – Universidad de San Andrés

Luna Montes von Hermann – Subgerente de Análisis Gerencia PLA/FT – Superintendencia de Seguros de la Nación

Juan Carlos Otero – Gerente de Prevención LA – Comisión Nacional de Valores (CNV)

Liliana Rodríguez – Gerente de Cumplimiento – Grupo CODERE

Graciela Rosich – Industrial and Commercial Bank of China – ICBC Argentina

John Solomon – Director of Threat Finance and Counter Terrorism Financing – Thomson Reuters

Jimena Zicavo – Directora de Régimen Administrativo Sancionador – UIF Argentina

“Jornada Anual de Capacitación AML”

2015 - 02 de Diciembre – TESTA:

Sala de Conferencias del LATU - Montevideo - Uruguay Expositores: Andrea Testa –

Alejandro Martínez