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LISTA DE COMPROVAO NP EN ISO 9001:2000

NP EN ISO 9001:2000 LISTA DE COMPROVAONIP: DENOMINAO DA EMPRESA: N DO RELATRIO:

EQUIPA AUDITORA (EA):

DATA DA VISITA PRVIA:AUDITORIA DE: CONCESSO VISITA PRVIA SEGUIMENTO TRANSIO

DATA DA AUDITORIA:ACOMPANHAMENTO EXTENSO RENOVAO

LISTA DE COMPROVAO GERAL (PRINCIPAIS ALTERAES E RETORNO DE INFORMAO):ASSUNTO PROCESSO DE CERTIFICAO CLUSULAS ______

O Sistema de Gesto da Qualidade encontra-se efectivamente implementado sendo possvel constatar um histrico de., pelo menos, trs meses de registos associados aos processos e actividades da entidade? A entidade demonstrou ter realizado pelo menos uma reviso pela gesto, de acordo com os requisitos aplicveis? A EA constatou diferenas entre as informaes e dados fornecidos no caderno de candidatura e a realidade da entidade, em particular no relativo a: N de colaboradores; Locais de actividade; Produtos e/ou servios, includos ou no no domnio de certificao; Requisitos legais ou regulamentares aplicveis.

SIM

NO

SIM

NO

SIM SIM SIM SIM SIM

NO NO NO NO NO

A EA constatou a utilizao incorrecta da marca de empresa certificada? OBSERVAES

N AUDITORIA

PG:_____ DE _____

TIA026 r1

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LISTA DE COMPROVAO NP EN ISO 9001:2000

ASSUNTO

APLICAO

CLUSULAS

1.2 SIM NO

Caso sejam consideradas quaisquer excluses, esto devida e adequadamente justificadas no Manual da Qualidade? Face ao domnio de certificao pretendido e/ou processos/produtos/servios da Entidade, as excluses so adequadas? OBSERVAES

SIM

NO

ASSUNTO

REQUISITOS LEGAIS E/OU REGULAMENTARES

CLUSULAS

5.1, 5.3, 5.4.1, 5.4.2, 7.1, 7.2.1, 7.2.2, 7.3.2 7.3.3, 7.3.4, 7.3.5, 7.3.6 8.1, 8.2.4, 8.4, 8.3, 8.5.2 SIM NO

A Entidade definiu e implantou um sistema de identificao e acesso, actualizao e manuteno de requisitos legais e/ou regulamentares aplicveis aos seus produtos/servios? Os requisitos legais e/ou regulamentares so utilizados como Inputs dos processos e monitorizados os seus Outputs de forma a garantir o seu cumprimento? (o termo processo inclui, neste caso, qualquer actividade interna relevante, includa no domnio de certificao) OBSERVAES

SIM

NO

N AUDITORIA

PG:_____ DE _____

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LISTA DE COMPROVAO NP EN ISO 9001:2000

ASSUNTO

DOCUMENTAO DO SISTEMA DE GESTO DA QUALIDADE

CLUSULAS

4.2 SIM NO

evidenciada, por qualquer meio, qual a ordem e interaco entre os processos da entidade, de forma a garantir a satisfao dos requisitos associados ao produto/servio? Em caso de inexistncia de documentao de suporte a uma determinada actividade ou processo, a organizao demonstra capacidade para a conduo consistente dessas actividades/processos e demonstra ter alcanado os resultados esperados/apropriados? (no aplicvel no relativo aos procedimentos requeridos pelos requisitos normativos) OBSERVAES

SIM

NO

ASSUNTO

DESEMPENHO DO SISTEMA DE GESTO DA QUALIDADE

CLUSULAS

5.3, 5.4.1, 5.4.2, 5.6, 8.4 8.5 SIM NO

A Entidade evidencia que alcanou o nvel de desempenho pretendido? (satisfao de requisitos, cumprimento de objectivos e melhoria contnua) A Entidade alterou a sua forma de trabalhar face a desempenhos inferiores aos pretendidos, i.e., estabeleceu e desncadeou um plano de aces apropriado? OBSERVAES

SIM

NO

N AUDITORIA

PG:_____ DE _____

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LISTA DE COMPROVAO NP EN ISO 9001:2000

ASSUNTO

GESTO DE RECURSOS

CLUSULAS

4.1, 5.4.2, 5.6, 6, 7.1 7.6, 8.5.1 SIM NO

Pode ser constatado o envolvimento da Gesto de Topo (ver, por exemplo, resultados do planeamento da qualidade e da reviso ao sistema) na disponibilizao dos recursos necessrios, no apenas para a manuteno da eficcia do Sistema de Gesto da Qualidade mas tambm para a melhoria contnua, monitorizao da satisfao dos clientes e garantia de um adequado ambiente de trabalho? A EA dever constata evidncia objectiva sobre: - Identificao de necessidades em termos de competncia e comunicao interna de necessidades de formao - Identificao de objectivos para a formao - adequabilidade da documentao se suporte aos mtodos de formao, incluindo o planeamento das aces de formao - competncia dos colaboradores (qualificaes, experincia, perfil) que realizam aces de formao internas - adequabilidade dos recursos e ambiente de formao - adequabilidade do contedo das aces de formao - metodologias de monitorizao da eficcia das aces de formao - existncia de registos apropriados

SIM SIM SIM SIM SIM SIM SIM SIM

NO NO NO NO NO NO NO NO

OBSERVAES

N AUDITORIA

PG:_____ DE _____

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LISTA DE COMPROVAO NP EN ISO 9001:2000

ASSUNTO

ABORDAGEM POR PROCESSOS

CLUSULAS

0.2, 4.1, SIM NO

A organizao adoptou uma abordagem por processos para a definio, implementao e melhoria do seu sistema de gesto da qualidade e a aplica metodologias PDCA? A organizao: a) Identificou quais os processos necessrios para o sistema de gesto da qualidade adequados ao seu negcio, forma de trabalhar, cultura, produtos (e seus requisitos) e clientes? b) c) Determinou a sequncia e interaco entre os processos? Determinou os critrios e os mtodos que garantam a realizao, controlo e eficcia dos processos?

SIM SIM SIM SIM SIM SIM SIM

NO NO NO NO NO NO NO

d) Assegura a disponibilidade de recursos e informao necessrios para suportar a realizao e acompanhamento dos processos? e) Realiza o acompanhamento, medio e monitorizao e anlise dos processos?

f) Inplementou as aces necessrias para atingir os resultados planeados e amelhoria contnua dos processos? g) Inclui no sistema de gesto da qualidade eventuais processos subcontratados e seu controlo?

OBSERVAES

N AUDITORIA

PG:_____ DE _____

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LISTA DE COMPROVAO NP EN ISO 9001:2000

ASSUNTO

CONHECIMENTO E SATISFAO DAS NECESSIDADES DOS CLIENTES

CLUSULAS

5.1, 5.3, 5.4.1, 5.4.2, 5.6 6, 7.1, 7.2, 7.3.2, 7.5.3 7.5.4, 8.2.1, 8.4

A Entidade demonstra capacidade para: - determinar e entender os requisitos dos clientes? - fornecer produtos/servios nos prazos acordados? - converter os requisitos em especificaes/instrues/informaes? - comunicar com os clientes? - entender as necessidades dos clientes internos? - fornecer e actualizar junto dos seus clientes informao sobre melhorias ou alteraes nos seus produtos/servios? - determinar e entender necessidades dos consumidores/utilizadores? A monitorizao e medio da satisfao dos clientes efectuada numa base peridica e sistemtica? SIM SIM SIM SIM SIM SIM SIM SIM NO NO NO NO NO NO NO NO

A monitorizao e medio da satisfao dos clientes garante a fiabilidade dos resultados (ex. diferentes grupos/tipo de clientes, diferentes produtos/servios)? SIM O feedback dos clientes relevante e representativo? OBSERVAES SIM

NO NO

N AUDITORIA

PG:_____ DE _____

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LISTA DE COMPROVAO NP EN ISO 9001:2000

ASSUNTO

ANLISE DE DADOS

CLUSULAS

5.4, 5.6, 6, 7.2.1, 7.3 7.4.1, 7.4.3, 7.5.1, 7.6, 8

A EA constatou evidncia objectiva sobre: - Identificao do tipo de dados a recolher e analisar - Identificao dos objectivos da anlise (ex. avaliao da eficcia de aces correctivas e preventivas) - Adequabilidade da documentao de suporte, incluindo sobre a utilizao de tcnicas estatsticas apropriadas - Adequabilidade dos recursos e competncia dos colaboradores envolvidos com a recolha e anlise de dados - Monitorizao das metodologias de recolha e anlise de dados de forma a garantir a sua fiabilidade e melhoria OBSERVAES SIM SIM SIM SIM SIM NO NO NO NO NO

ASSUNTO

MELHORIA CONTNUA

CLUSULAS

4.1, 5, 8

A Entidade demonstra: - Liderana e envolvimento activo dos gestores em todos os nveis da organizao? - Integrao das actividades de melhoria contnua nos objectivos estratgicos e atravs de toda a organizao? - Estabelecimento de uma cultura de melhoria contnua e encorajamento inovao e criatividade? - Aprendizagem resultante do processo de melhoria contnua - Focalizao nas pessoas atravs do envolvimento dos colaboradores e trabalho em equipa OBSERVAES SIM SIM SIM SIM SIM NO NO NO NO NO

N AUDITORIA

PG:_____ DE _____

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LISTA DE COMPROVAO NP EN ISO 9001:2000

LISTA DE COMPROVAO ESPECFICA (REQUISITOS ADICIONAIS ISO 9001:2000)ASSUNTO MANUAL DA QUALIDADE CLUSULAS

4.2.2

O manual da qualidade inclui: a) b) c) mbito do sistema de gesto da qualidade, incluindo os detalhes e justificao para qualquer excluso? Os procedimentos documentados requeridos, ou referncia aos mesmos? A descrio da interaco dos processos? SIM SIM SIM NO NO NO

OBSERVAES Ver igualmente Lista de Comprovao Geral

ASSUNTO

COMUNICAO PELA GESTO DE TOPO

CLUSULAS

5.1 SIM NO

A Gesto de Topo comunica organizao a importncia de satisfazer tanto os requisitos do cliente como os requisitos legais e regulamentares?

OBSERVAES

ASSUNTO

ENVOLVIMENTO DA GESTO DE TOPO

CLUSULAS

5.2 SIM SIM NO NO

A Gesto de topo assegura que as necessidades e expectativas dos clientes so identificadas, convertidas em requisitos (inputs dos processos) e so satisfeitas? So igualmente considerados os requisitos legais e regulamentares associados ao produto?

OBSERVAES

N AUDITORIA

PG:_____ DE _____

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LISTA DE