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  • CHECKLIST PARA AUDITORIA INTERNA SISTEMA INTEGRADO DE GESTO

    Norma NBR ISO 9001:2015 / Norma NBR ISO 14001:2015

    Pgina 1 Reviso: 2

    DEFINIES UTILIZADAS NESTE CHECKLIST:

    No Conformidade: ocorrncia que demonstra a falta de aderncia do Sistema Integrado de Gesto da Qualidade em relao a algum requisito das Normas NBR ISO

    9001:2015 ou ISO 14001:2015, ou a falta de cumprimento de procedimento operacional, ou a falta de conformidade com algum requisito regulamentar ou estatutrio.

    Observao: ocorrncia em que o auditor identifica oportunidades de melhoria no Sistema Integrado de Gesto.

    IDENTIFICAO DOS AUDITORES:

    ASSINATURA DOS AUDITORES:

    SETOR ONDE TRABALHA:

    PROCESSO QUE AUDITOU:

    ITENS QUE AUDITOU:

    DATA DA AUDITORIA:

    Pedro G. Blanco

    Auditor Independente Sistema Integrado

    de Gesto

    4.1, 4.2, 4.3, 5, 6, 7.1.5.2, 7.2, 7.3, 7.4, 7.5, 8.3, 8.5.6,

    9.1.2, 9.1.3, 9.2, 9.3, 10

    12/03/2018 06/03/2015

    Pedro G. Blanco

    Auditor Independente Comercial

    Exportao 4.4.1, 4.4.2, 7.1,

    8.1, 8.2, 9.1.1 05/01/2018

    Pedro G. Blanco

    Auditor Independente Almoxarifado

    Compras 4.4.1, 4.4.2, 7.1,

    8.1, 8.4, 8.5, 9.1.1 08/01/2018

    Pedro G. Blanco

    Auditor Independente Transportes

    Balana Ptio

    4.4.1, 4.4.2, 7.1, 8.1, 8.5, 8.6, 8.7, 9.1.1

    05/01/2018

    Pedro G. Blanco

    Auditor Independente Manuteno

    TI RH

    4.4.1, 4.4.2, 7.1, 8.1, 8.5, 9.1.1

    05/01/2018 24/01/2018 24/01/2018

    NOTA: O requisito 7.5 foi Evidenciado ao longo de toda a auditoria.

    FILIAIS: CURITIBA: 16/03/2017 TAUBAT: 23/03/2017 CONTAGEM: 24/03/2017.

  • CHECKLIST PARA AUDITORIA INTERNA

    SISTEMA INTEGRADO DE GESTO Norma NBR ISO 9001:2015 / Norma NBR ISO 14001:2015

    ITEM REQUISITO NC OBS OK EVIDNCIAS

    Pgina 2 Reviso: 2

    SISTEMA DE GESTO DA QUALIDADE

    4.1 A organizao determinou questes externas e internas que sejam pertinentes para o seu propsito e para seu direcionamento estratgico e que afetem sua capacidade de alcanar o(s) resultado(s) pretendido(s) de seu Sistema Integrado de Gesto? A organizao monitora e analisa criticamente informao sobre questes externas e internas?

    X

    X

    Evidenciado no Manual do Sistema Integrado de Gesto (Rev. 01_2015) a indicao do contexto da organizao. Evidenciado na ata de anlise crtica de 06/03/2018 a anlise da Diretoria sobre o contexto da organizao.

    4.2 A organizao determinou as partes interessadas que sejam pertinentes para o Sistema Integrado de Gesto, bem como os requisitos dessas partes interessadas? A organizao monitora e analisa criticamente informao sobre essas partes interessadas e seus requisitos pertinentes.

    X

    X

    Evidenciado no Manual do Sistema Integrado de Gesto (Rev. 01_2015) a indicao das partes interessadas relevantes aos processos da Empresa. Evidenciado na ata de anlise crtica de 06/03/2018 a anlise da Diretoria sobre as partes interessadas relevantes para a Empresa.

    4.3 A organizao determinou os limites e a aplicabilidade do Sistema Integrado de Gesto para estabelecer o seu escopo? Ele mantido como informao documentada?

    X Evidenciado no Manual do Sistema Integrado de Gesto (Rev. 01_2015) a indicao do escopo do Sistema Integrado de Gesto, considerado adequado aos processos da Empresa.

    5.1 A Alta Direo demonstra liderana e comprometimento com relao ao Sistema Integrado de Gesto?

    X

    X

    Foram evidenciados durante a auditoria interna: Poltica do Sistema de Gesto. Objetivos da Qualidade. Objetivos Ambientais.

    Pode ser evidenciada a divulgao da Poltica de Gesto, dos Objetivos da Qualidade e dos Objetivos Ambientais na rede informatizada da Empresa.

    5.2 A Alta Direo deve estabelecer, implementar e manter uma Poltica de Gesto que atende aos requisitos da norma de referncia?

    X

    X

    Evidenciada a Poltica de Gesto no Manual do Sistema Integrado de Gesto (Rev. 01_2015); evidenciada divulgao e conhecimento pelos funcionrios. A Poltica de Gesto est adequada s exigncias das Normas NBR ISO 9001:2015 e NBR ISO 14001:2015 (Rev. 0, sem alteraes).

    5.3 A Alta Direo assegura que as responsabilidades e autoridades para papis pertinentes so atribudas, comunicadas e entendidas na organizao?

    X Evidenciado o organograma contido no Captulo 5.3 Manual do Sistema Integrado de Gesto (Rev. 01_2015), bem como Descries de Cargo para todas as funes com influncia sobre o Sistema Integrado de Gesto.

  • CHECKLIST PARA AUDITORIA INTERNA

    SISTEMA INTEGRADO DE GESTO Norma NBR ISO 9001:2015 / Norma NBR ISO 14001:2015

    ITEM REQUISITO NC OBS OK EVIDNCIAS

    Pgina 3 Reviso: 2

    SISTEMA DE GESTO DA QUALIDADE

    6.1 A organizao considerou as questes internas e externas e os requisitos das partes interessadas, e determinou os riscos e oportunidades que precisam ser abordados?

    X Evidenciado nos procedimentos operacionais os riscos e oportunidades que foram identificados pelos Departamentos da Empresa.

    6.2 A organizao estabeleceu objetivos da qualidade nas funes, nveis e processos pertinentes necessrios para o Sistema Integrado de Gesto?

    X

    X

    Evidenciado no Manual do Sistema Integrado de Gesto (Rev. 01_2015) a tabela Mapeamento dos Objetivos da Qualidade por Processo: (a) Volume de Material Comprado. (b) Reclamaes de Clientes. (c) Satisfao de Clientes. (d) Relatrio Operacional (ex: volume processado, produtividade, paradas). (e) Quantidade de ocorrncias (compras). (f) Quantidade de ocorrncias (infraestrutura). Evidenciado no Manual do Sistema Integrado de Gesto (Rev. 01_2015) a tabela Mapeamento dos Objetivos Ambientais por Processo: (a) Consumo de gua. (b) Consumo de Energia Eltrica. (c) Consumo de leo Combustvel. (d) Ocorrncias de Contaminao (ptio). (e) Ocorrncias de Desregulagem. (f) Ocorrncias de Contaminao (manuteno).

    6.3 A organizao possui uma sistemtica definida para as situaes em que determina a necessidade de mudanas no Sistema Integrado de Gesto, de forma que as mudanas sejam realizadas de maneira planejada e sistemtica?

    X Evidenciada no Manual do Sistema Integrado de Gesto (Rev. 01_2015) a sistemtica definida (ainda no foi necessria sua utilizao).

    7.1.5.2 Este requisito no se aplica ao Sistema da Qualidade.

  • CHECKLIST PARA AUDITORIA INTERNA

    SISTEMA INTEGRADO DE GESTO Norma NBR ISO 9001:2015 / Norma NBR ISO 14001:2015

    ITEM REQUISITO NC OBS OK EVIDNCIAS

    Pgina 4 Reviso: 2

    SISTEMA DE GESTO DA QUALIDADE

    7.2 A organizao determinou a competncia necessria de pessoa(s) que realize(m) trabalho sob o seu controle que afete o desempenho e a eficcia do Sistema Integrado de Gesto, assegurando que sejam competentes, com base em educao, treinamento ou experincia apropriados?

    OBS 01

    X

    X

    X

    Evidenciada nas Descries de Cargo a definio das competncias necessrias para todas as funes, seguem exemplos: (a) Motorista (Jorselan Pereira dos Santos): Primeiro Grau Completo (OK), CNH (OK), Cursos de Especializao (OK), contratado em 06/11/2017. (b) Balanceira (Jacqueline Thaina Castor): Segundo Grau Completo (OK), experincia na funo (OK), contratado em 01/08/2017. (c) Assistente de Compras (Vanessa Souza): Segundo Grau Completo (OK), experincia na funo (OK), contratado em 04/12/2017. Poderia estar mais claro no Sistema Integrado de Gesto a forma como deve ser registrada a realizao da integrao dos funcionrios da Empresa.

    7.3 A organizao assegura que pessoas que realizam trabalho sob o controle da organizao estejam conscientes da Poltica de Gesto, dos objetivos da qualidade pertinentes, da sua contribuio para a eficcia do Sistema Integrado de Gesto, incluindo os benefcios de desempenho melhorado, e das implicaes de no estar conforme com os requisitos do Sistema Integrado de Gesto?

    X X X

    Evidenciada a realizao de treinamentos de integrao para os colaboradores, seguem exemplos: (a) Motorista (Jorselan Pereira dos Santos): integrao em 06/11/2017. (b) Balanceira (Jacqueline Thaina Castor): integrao em 01/08/2017. (c) Assistente de Compras (Vanessa Souza): integrao em 04/12/2017.

    7.4 A organizao determinou as comunicaes internas e externas pertinentes para o Sistema Integrado de Gesto?

    X Evidenciada no Manual do Sistema Integrado de Gesto (Rev. 01_2015) a sistemtica definida, por meio de reunies e troca de E-Mails entre os Setores.

    7.5 A organizao definiu a sistemtica para controle da informao documentada?

    X

    X

    X

    X

    O Manual do Sistema Integrado de Gesto (Rev. 01_2015) apresenta a sistemtica definida. O controle de revises de documentos de origem externa feito por meio da Lista-Mestra de Documentos Evidenciada Tabela de Registros ao final de cada procedimento e do documento Manual do Sistema Integrado de Gesto (Rev. 01_2015). Evidenciado backup do Sistema TOTVS (banco de dados dirio em 24/01/2018 s 07:30 horas) e dos arquivos Users (dirio, ltimo em 24/01/2018 s 07:30 horas).

    8.3 Este requisito no se aplica ao Sistema da Qualidade.

    8.5.6 A organizao analisa criticamente e controla mudanas para produo ou proviso de servios na extenso necessria para assegurar conformidade com requisitos?

    X O Manual do Sistema Integrado de Gesto (Rev. 01_2015) apresenta a sistemtica definida.

  • CHECKLIST PARA AUDITORIA INTERNA

    SISTEMA INTEGRADO DE GESTO Norma NBR ISO 9001:2015 / Norma NBR ISO 14001:2015

    ITEM REQUISITO NC OBS OK EVIDNCIAS

    Pgina 5 Reviso: 2

    SISTEMA DE GESTO DA QUALIDADE

    9.1.2 A organizao monitora a percepo de clientes do grau em que sua

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