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CDIGO DE CONDUTA E TICA E POLTICA ANTICORRUPO Julho/2015
RELATRIO DE ACESSO PBLICO
Este Manual/Relatrio foi elaborado pela ATIVA com fins meramente informativos. proibida a reproduo total ou
parcial deste documento, de qualquer forma ou por qualquer meio.

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NDICE
CDIGO DE CONDUTA E TICA .................................................................................................... 2
1. INTRODUO OBJETIVO E ABRANGNCIA ............................................................................. 2
2. DIVERSIDADE ...................................................................................................................................... 3
3. INFORMAES CONFIDENCIAIS, COMUNICAO AO PBLICO E SIGILO DE DADOS .... 3
4. PLITICA DE INFORMAES PRIVILEGIADAS ........................................................................... 8
5. ATIVIDADES EXTERNAS, PRESENTES E OUTROS POTENCIAIS CONFLITOS DE INTERESSE ................................................................................................................................................. 9
6. OUTRAS CONDUTAS PROFISSIONAIS ........................................................................................ 17
7. POLTICA DE INVESTIMENTOS PESSOAIS ................................................................................ 19
8. PREVENO A LAVAGEM DE DINHEIRO (PLD) .................................................................. 20
9. POLTICA DE RESPONSABILIDADE SOCIOAMBIENTAL (PRSA) .................................... 21
POLTICA ANTICORRUPO ........................................................................................................ 22
10. INTRODUO OBJETIVO E ABRANGNCIA ......................................................................... 22
11. VEDAES E OBRIGAES ........................................................................................................ 22
ADMINISTRAO DO CDIGO E POLTICA ......................................................................... 27
12. COMIT DE TICA, ANTICORRUPO E DE REMUNERAO ............................................ 27
13. PROCEDIMENTOS PERANTE DVIDAS, SITUAES CONFLITANTES OU AES CONTRRIAS AOS PRINCPIOS DESTE DOCUMENTO ................................................................... 27
14. ADERNCIA AO DOCUMENTO E PROGRAMA DE TREINAMENTO ....................................... 30
15. ATUALIZAES ............................................................................................................................... 30
16. MANUTENO DE ARQUIVOS ..................................................................................................... 30
17. DISPOSIES GERAIS ................................................................................................................. 30
TERMO DE COMPROMISSO .............................................................................................................. 32
DEFINIES E EXEMPLOS ............................................................................................................... 33

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CDIGO DE CONDUTA E TICA
1. INTRODUO OBJETIVO E ABRANGNCIA
O ativo mais importante da Ativa Investimentos S.A. Corretora de Ttulos, Cmbio e Valores
(Ativa ou Corretora) a sua reputao, a qual depende da integridade de seus
Colaboradores. O Cdigo de Conduta e tica (Cdigo, e Documento quando em conjunto
com a Poltica Anticorrupo) um conjunto de normas e polticas destinadas a auxiliar os
Colaboradores na conduta dos negcios da Corretora.
Entende-se por Colaborador, todos os funcionrios e agentes autnomos de investimentos,
gerentes, diretores e estagirios que tenham vnculos empregatcios ou estatutrios, diretos
ou indiretos, com a Ativa.
O Cdigo estabelece expectativas mnimas que a Ativa tem com os seus Colaboradores. O
sucesso da reputao da Ativa construdo sobre os princpios de imparcialidade e conduta
tica de seus Colaboradores, que requer cuidadosa observncia do esprito e compreenso
das leis e regulamentos, e respeito pelos mais elevados padres de conduta e integridade
tica.
A Ativa busca sempre cumprir todas as leis e regulamentos aplicveis e espera que cada
Colaborador, na conduo de seu trabalho, abstenha-se de qualquer conduta ilegal,
desonesta ou antitica. Em geral, o uso do bom senso, baseado em princpios ticos
elevados, ir orientar o Colaborador no que diz respeito s linhas de conduta aceitvel.
O conceito fundamental deste Cdigo concentra-se na ideia de que ningum na Corretora
pode jamais sacrificar sua integridade, seja para obter vantagens pessoais ou conquistar
possveis benefcios para o negcio.
Somos todos responsveis pelas nossas aes, bem como por saber e executar as polticas
que se aplicam a ns. Os Gestores tm a responsabilidade, por meio do exemplo e
comunicao, de se certificarem que os Colaboradores sob sua superviso compreendem e
cumprem com o Cdigo e outras polticas internas da Corretora.
O Colaborador pode verificar o Cdigo para guiar as suas decises numa variedade de
circunstncias, entretanto, nenhum documento de regras pode antecipar todas as situaes
possveis. Nunca subestime a importncia de sua prpria conduta tica para o sucesso da
Corretora.

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O Cdigo se aplica a todos os Colaboradores da Ativa. Todos esto obrigados a ler e
compreender o Cdigo. As disposies do Cdigo descritas na Seo 6.6 tambm se
aplicam a ex-colaboradores.
2. DIVERSIDADE
A Ativa se compromete a fornecer um ambiente de trabalho no discriminatrio e probe
discriminao ou assdio, a qualquer pessoa, com base em raa, cor, nacionalidade,
situao de cidadania, credo, religio, afiliao religiosa, idade, sexo, estado civil,
orientao sexual, deficincia fsica ou qualquer outra situao protegida por qualquer lei
aplicvel.
A diversidade um ponto forte da Ativa. Para seus Colaboradores, diversidade de pessoas
significa diversidade de ideias e uma experincia profissional mais interessante. Uma base
de Colaboradores diversificada tambm reflete a ampla diversidade de nossos clientes que
tambm esperam servios que atendam s suas necessidades e oportunidades.
A aplicao de padres de diversidade aos contratos celebrados com os fornecedores uma
garantia de que as decises so baseadas em qualidade e preo.
3. INFORMAES CONFIDENCIAIS, COMUNICAO AO PBLICO E SIGILO DE
DADOS
Todos os Colaboradores so responsveis por guardar informaes confidenciais,
independentemente do fato de as informaes confidenciais estarem relacionadas a
assuntos financeiros de um cliente ou Colaborador, ou a qualquer outra questo confidencial
de natureza pessoal ou corporativa, ou se tais informaes forem confiadas por nossos
clientes ou outros no curso das negociaes mantidas com a Corretora, ou, ainda,
informaes sobre os negcios ou atividades da Ativa ou dados sobre diretores ou outros
Colaboradores.
3.1. Informaes sobre a Instituio, seus clientes, Colaboradores e outros
possvel que o Colaborador tenha acesso a informaes confidenciais relacionadas ao
negcio da Corretora, que incluem informaes a respeito da Ativa, assim como
informaes relacionadas aos seus clientes, contrapartes (todos indicados como clientes
neste Cdigo), seus parceiros comerciais, fornecedores, diretores e aos seus colegas de
trabalho. Durante seu perodo de contratao e depois de sair da Ativa proibido utilizar ou

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revelar, direta ou indiretamente, a quem quer que seja, quaisquer dessas informaes
confidenciais, exceto se permitido pelo Cdigo e por outras polticas aplicveis.
Questes sensveis que envolvam a Ativa no devem ser discutidas em locais pblicos, tais
como, corredores, elevadores, transporte pblico, restaurantes, etc. O uso de telefones
mveis no ambiente de trabalho deve ser reservado para situaes de necessidade real. No
ambiente das Mesas de Operaes o uso de celular expressamente proibido.
Os Colaboradores que se utilizarem indevidamente ou revelarem segredos ou informaes
confidenciais da Ativa estaro sujeitos ao disciplinar, e at mesmo ao trmino do
contrato de trabalho e medidas judiciais cabveis, mesmo se eles no se beneficiaram
diretamente da informao divulgada.
Os seguintes princpios devem ser observados, ao lidar com informaes relativas aos
negcios da Corretora:
a. Considerar confidencial, a menos que o contrrio esteja claro, as informaes que possui
a respeito da Ativa e seus negcios, ou de seus clientes, fornecedores e Colaboradores
passados, atuais ou futuros;
b. Tratar todas as informaes pessoais como sendo confidenciais;
c. No acessar informaes confidenciais, exceto se o Colaborador possuir autorizao para
faz-lo;
d. Se o Colaborador tiver permisso para co

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