cartilha pregão eletrônico

Programa de Prevenção a Fraudes Pregão Presencial e Eletrônico na ECT

Programa de Prevenção a FraudesPregão Presencial e Eletrônico na ECT

versão 1, mês outubro, ano 2013.

PAULO BERNARDO SILVAPresidente do Conselho de Administração

WAGNER PINHEIRO DE OLIVEIRAPresidente da ECT

JOSÉ LUIS SERAFINI BOLLChefe da Auditoria da ECT

ALECXANDRA CONSUELO DE SOUZAGerência Corporativa de Auditorias em Licitações – GLIC

ELABORAÇÃOKatie Maria Kroll

Gerência Corporativa de Auditorias em Licitações – GLIC

COLABORAÇÃOCélia Regina Pereira Lima Negrão

Gerência Corporativa de Execução – GCEX/AUDITJuliana Pena Chiaradia

Gerência Corporativa de Auditorias em Licitações – GLICCentral de Compras – CECOM/VIPAD

REVISÃO ORTOGRÁFICAAmanda Madureira

Departamento de Relacionamento Institucional – DERIN

DIAGRAMAÇÃO E PROJETO GRÁFICOHisla Sena

Departamento de Relacionamento Institucional – DERIN

SUMÁRIO

APRESENTAÇÃO 4

1. INTRODUÇÃO 5

2. LEGISLAÇÃO E NORMA APLICÁVEL 7

2.1 Legislação 7

2.2 Manual de Licitações - MANLIC 7

2.3 Sistemas 7

3. DEFINIÇÕES E CONCEITOS 8

4. PROCEDIMENTOS DE CONTROLE E PREVENÇÃO 9

4.1 Designação do Pregoeiro e da Equipe de Apoio 10

5. JUSTIFICATIVA DA NECESSIDADE: REqUISIÇÃO DO OBJETO DOPROCESSO DE PREGÃO PRESENCIAL E ELETRôNICO 11

6. FASE INTERNA: PLANEJAMENTO 12

6.1 Definição do Objeto – Termo de Referência 12

6.2 Elaboração do Edital 13

6.2.1 Definição das Exigências para habilitação dos licitantes no Edital 13

6.2.2 Definição dos Critérios de Aceitação das Propostas definidas no Edital 14

6.2.3 Registro das sanções e penalidades definido no Edital 15

6.2.4 Definição das Cláusulas da Minuta do Contrato 16

7. FORMALIZAÇÃO DOS AUTOS DE PREGÃO 17

8. FASE EXTERNA DO PROCESSO DE PREGÃO PRESENCIAL E ELETRôNICO 18

8.1 Realização de Audiência Pública 18

8.2 Publicação para Convocação dos Interessados 19

8.3 Credenciamento dos Licitantes - Representantes 20

8.4 Julgamento das Propostas 21

9. CONCLUSÃO 22

10. REFERÊNCIAS 23

4 Correios [Programa de Prevenção a Fraudes | Pregão Presencial e Eletrônico na ECT]

APRESENTAÇÃO

O combate à fraude e à corrupção por meio de boas práticas de governança corporativa alcança a noção de responsabilidade social e empresarial das Organiza-ções e responde ao princípio do Pacto Global das Nações Unidas que estabelece que “as empresas devem combater a corrupção em todas as suas formas, incluindo extorsão e propina” (http://www.pactoglobal.org.br).

O valor que emerge do combate à fraude e à corrupção, somado ao impacto econômico da corrupção – reconhecidamente significativo –, além da prevenção aos danos na imagem da empresa representam algumas das justificativas para a imple-mentação de um Programa de Prevenção a Fraudes. Fraude e corrupção conduzem à ineficiência e ao incentivo errado para investimentos, originando impactos financei-ros expressivos.

Por esse prisma, o Programa de Prevenção a Fraudes (PPF) implantado na Empresa Brasileira de Correios e Telégrafos (ECT) foi desenvolvido com base na legis-lação e nas principais normas e regulamentos internacionais e visa ao desenvolvi-mento de ações de prevenção e monitoramento das áreas/processos que apresentem riscos a serem materializados pela ocorrência de fraudes na empresa. São ações volta-das à compreensão da natureza e dinâmica da fraude e da corrupção, com adoção de medidas práticas de sensibilização e mitigação.

O PPF contribui com ações para o fortalecimento do sistema de controles internos de modo a sensibilizar todas as áreas sistêmicas da empresa para a importân-cia do cumprimento da legislação e das políticas, normas e procedimentos internos sensíveis à ocorrência de fraudes.

Esta cartilha é um dos componentes desse programa e visa propor aos empre-gados envolvidos nos processos internos o aperfeiçoamento da visão de pontos de controles internos necessários à gestão, visando à salvaguarda e à correta utili-zação do patrimônio público. Não possui a intenção de esgotar todos os possíveis controles referentes ao tema. Dessa forma, cabe aos gestores e agentes envolvidos com o processo um olhar atento com o objetivo de descobrir as lacunas que facilitam a ação dos fraudadores e reforçar o controle necessário, especificamente os controles primários de gestão.

http://www.pactoglobal.org.br

5Correios [Programa de Prevenção a Fraudes | Pregão Presencial e Eletrônico na ECT]

1. INTRODUÇÃO

Historicamente, após a promulgação da Constituição Federal de 1988 - ressalvados os casos especificados na legislação -, a Carta Magna estabeleceu que a administração pública contratasse as obras, serviços, compras e alienações mediante processo de licitação pública que assegure igualdade de condições a todos os concor-rentes (Art. 37, XXI).

A regulamentação do Artigo 37, inciso XXI da Constituição Federal foi materi-alizada com sanção da Lei 8.666 de 21 de junho de 1993 – Lei das Licitações e Contra-tos Administrativos que institui normas para licitações e contratos da Administração Pública.

O objetivo do procedimento licitatório é proporcionar à Administração Públi-ca a apreciação da proposta mais vantajosa e dar chance a todos de oferecerem seus produtos ou serviços ao Estado em igualdade de concorrência, observando os princí-pios de legalidade, impessoalidade, moralidade, publicidade e eficiência.

Fato marcante para a administração pública foi a edição da Medida Provisória 2.026 em 04 de maio de 2000, posteriormente convertida na Lei 10.520 de 17 de julho de 2002, que instituiu a modalidade de licitação denominada de PREGÃO com objetivo único e exclusivo de aquisição de bens e serviços comuns por parte da Administração Pública Federal para atender ao princípio constitucional da eficiência.

Diante da evolução tecnológica que propiciou o aumento do comércio eletrônico via internet, foi instituída a modalidade de Pregão Eletrônico por meio do Decreto 5.450 de 31 de maio de 2005, promovendo maior celeridade aos proces-sos de contratações de bens e serviços comuns com a utilização da tecnologia de informação.

A ECT, em cumprimento ao Artigo 4º do Decreto 5.450, estabelece, no MANLIC (Manual de Licitações), como regra obrigatória a modalidade de Pregão, preferencial-mente a forma eletrônica para aquisição de bens e serviços comuns, cujos padrões de desempenho e qualidade sejam objetivamente definidos em Edital, com a adoção de especificações de uso corrente do mercado para a aquisição de materiais e serviços, observadas as definições estabelecidas em lei.

Pela importância do tema para a ECT e pelo volume de denúncias relaciona-das aos processos licitatórios, que são constantemente publicadas na mídia, torna-se fundamental a sensibilização dos gestores para adoção de medidas preventivas e de monitoramento visando à prevenção de atos fraudulentos ou de corrupção nos processos de contratação.


Neste âmbito, há que se ressaltar que o Brasil, mesmo integrando a Organiza-ção para Cooperação e Desenvolvimento Econômico (OCDE), não possuía um disposi-tivo legal que punisse as empresas que praticam atos lesivos contra o erário público. Entretanto, foi sancionada em 02 de agosto de 2013 a Lei 12.846, conhecida como Lei Anticorrupção, que dispõe sobre a responsabilização administrativa e civil de pessoas jurídicas pela prática de atos lesivos aos cofres públicos contra a Administração Pública, nacional ou estrangeira, que prevê, em especial, as situações de corrupção e fraude em licitações e contrações públicas.

A sanção deste dispositivo legal impõe responsabilidades para as pessoas jurídicas pela prática de atos ilícitos, prevendo atingir o seu patrimônio, obtendo efetivo ressarcimento dos prejuízos causados contra a administração pública. Os atores envolvidos nos processos licitatórios devem abster-se de “práticas criativas” que visem ao enriquecimento ilícito ou beneficiamento por meio de práticas fraudu-lentas ou atos de corrupção em prejuízo da Administração Pública.

Nesta publicação serão abordados aspectos relevantes para pontos críticos da modalidade licitatória Pregão Eletrônico e Presencial que podem ensejar a prática de atos fraudulentos ou de corrupção. O objetivo desse trabalho é chamar a atenção dos agentes públicos envolvidos para os pontos sensíveis às práticas fraudulentas no processo de contratação, por meio da modalidade de Pregão (Eletrônico ou Presencial).

Não é a pretensão desta publicação esgotar o assunto e as possibilidades de fraudes nos processos licitatórios, em especial na modalidade Pregão, cuja literatura é vasta, mas servir de motivação ao gestor à adoção de práticas de gestão e melhoria dos controles internos a partir da observação dos pontos críticos de um processo lici-tatório de pregão.


2. LEGISLAÇÃO E NORMA APLICÁVEL2.1 LEGISLAÇÃO

• Lei nº. 8.666, de 21 de junho de 1993 – Lei das Licitações e Contratos Administra-tivos. Consulte o texto integral da Lei 8.666/93 no site: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/Leis/L8666cons.htm

• Lei nº. 10.520, de 17 de julho de 2002 – Lei do Pregão.

• Lei Complementar 123, de 14 de dezembro de 2006 – Estatuto Nacional da Microempresa e da Empresa de Pequeno Porte.

• Decreto nº. 5.450, de 31 de maio de 2005 – Regulamento do Pregão Eletrônico.

• Decreto nº. 3.555, de 08 de agosto de 2000 – Regulamento do Pregão Presencial.

1. Consulte o texto integral dos Decretos nos sites a seguir:

2. http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/decreto/d3555.htm

3. http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2004-2006/2005/decreto/d5450.htm

• Lei nº 12.846 de 2 de Agosto de 2013 - Dispõe sobre a responsabilização administrativa e civil de pessoas jurídicas pela prática de atos contra a administração pública, nacional ou estrangeira, e dá outras providências.

2.2 Manual de Licitações - MANLIC

• A norma interna aplicável ao processo de contratação está contemplada no Manual de Licitação e Contratação – MANLIC

2.3 Sistemas

• SICAF – Sistema de Cadastramento Unificado de Fornecedores: Tem por finalidade cadastrar e habilitar parcialmente os interessados, pessoas físi-cas ou jurídicas, em participar de licitações realizadas por órgãos/entidades da Administração Pública Federal, integrantes do SISG (Sistema de Serviços Gerais) e/ou não SISG, bem como, acompanhar o desempenho dos fornece-dores cadastrados e ampliar as opções de compra do Governo Federal. https://www3.comprasnet.gov.br/SICAFWeb/public/pages/default.jsf

• ERP – Módulo de Contratação e Gestão de Contratos. http://erp/jde/servlet/com.jdedwards.runtime.virtual.LoginServlet

http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/Leis/L8666cons.htm

http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/Leis/L8666cons.htm

http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/Leis/2002/L10520.htm

http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/decreto/d3555.htm

http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2004-2006/2005/decreto/d5450.htm

https://www3.comprasnet.gov.br/SICAFWeb/public/pages/default.jsf

http://erp/jde/servlet/com.jdedwards.runtime.virtual.LoginServlet


3. DEFINIÇÕES E CONCEITOS

3.1 Bem ou Serviços Comuns: São aqueles cujos padrões de desempenho e qualidade possam ser objetivamente definidos pelo edital através de especificações usuais de mercado.

3.2 Cartilha do Fornecedor: Visando a transparência nas relações com o fornecedor e o cumprimento dos objetivos organizacionais, a Empresa Brasileira de Correios e Telé-grafos – ECT, com fundamento na sua Missão, Visão, Valores, estabelece na Cartilha do Fornecedor a política interna e canais existentes de relacionamento com os fornece-dores definindo os objetivos e as expectativas da ECT, a fim de estabelecer parcerias duradouras. http://www.correios.com.br/institucional/licitacoes/cartilha_do_fornecedor.pdf

3.3 Comissão Permanente de Licitação – CPL: Comissão composta por 3 empregados qualificados pertencentes ao quadro permanente da ECT, designados por portaria, sendo um Presidente (Pregoeiro) e dois Membros (Equipe de Apoio ao Pregoeiro) com a função de realizar os procedimentos licitatórios.

3.4 Equipe de Apoio: Grupo de empregados do órgão promotor do pregão, designados para prestarem a assistência ao Pregoeiro em todas as fases do procedimento.

3.5 Licitação: escolha, por concorrência, de fornecedores de produtos ou serviços para órgãos públicos, de acordo com edital publicado previamente em meios de comuni-cação a exemplo de jornais, internet, sites institucionais cujo objetivo é escolher a proposta mais vantajosa à Administração.

3.6 Pregoeiro: Na ECT, o pregoeiro é o empregado lotado na Comissão Permanente de Licitação (CPL) designado para comandar os trabalhos do pregão e coordenar a equipe de apoio. O pregoeiro responde individualmente pelos atos praticados na condução do pregão, inexistindo responsabilidade solidária de sua equipe de apoio. O exercício da atribuição de pregoeiro não constitui função gratificada. (MANLIC).

3.7 Pregão Eletrônico: Modalidade licitatória em que a disputa pelo fornecimento de bens ou serviços comuns é realizada por meio de propostas e lances em ambientes virtuais conhecidos como sala virtual de disputa.

3.8 Pregão Presencial: Modalidade licitatória em que a disputa pelo fornecimento de bens ou serviços comuns é realizada em sessão pública por meio de propostas escritas e lances verbais.

http://www.correios.com.br/institucional/licitacoes/cartilha_do_fornecedor.pdf


4. PROCEDIMENTOS DE CONTROLE E PREVENÇÃO

Para a prevenção de fraudes nos processos licitatórios é fundamental que os agentes públicos envolvidos tenham conhecimento dos principais pontos que possam fragilizar e inviabilizar as contratações públicas.

Por ser a modalidade recomendada em dispositivos legais, a ECT estabelece, no MANLIC (Manual de Licitações), o Pregão, preferencialmente na forma eletrônica, para a contratação bens e aquisição de serviços comuns.

A fase interna é o momento em que se planeja a licitação e deve ser considerada a mais importante, porque dela decorre o surgimento de uma das peças fundamentais para a realização da aquisição de bens e contratação de serviços: o Edital.

O Edital é o documento elaborado pela Comissão de Licitação ou Pregoeiro e sua equipe, que define com precisão e clareza o objeto da licitação e estabelece as condições para a compra ou alienação de bens, para a contratação de obras ou para a execução de serviços com objetivo de garantir a economicidade e vantajosidade à ECT sem restrições à competitividade.

A seguir, serão apresentadas as principais fases do processo licitatório na modalidade de Pregão (Eletrônico e Presencial) com ênfase na designação do Pregoeiro e Equipe de Apoio, na necessidade da contratação estar alinhada ao Plano de Trabalho da Área/Órgão para se evitar contratações equivocadas e, finalmente, nos principais pontos de controle na fase interna e externa do Pregão Eletrônico e/ou Presencial.


• Para a designação do Pregoeiro e membros da equipe de apoio, a Autoridade deve observar os requisi-

tos mínimos de acesso às funções constantes do Manual de Pessoal – MANPES.

• O exercício da atribuição de Pregoeiro não constitui função gratificada na ECT.

• Ao Pregoeiro caberá receber, examinar e decidir as impugnações e consultas do edital, apoiado pelo

setor responsável pela sua elaboração. (Inciso II, Art.11º, Decreto 5.450, de 31/05/2005).

• Uma das competências da Autoridade Competente (Superior), por exemplo, Diretor Regional,

Diretor de Área, é a decisão sobre os recursos contra os atos do pregoeiro quando este mantiver

sua decisão em relação aos procedimentos licitatórios. (Inciso IV, Art.8º, Decreto 5.450, de

31/05/2005).

• O Pregoeiro responde individualmente pelos atos praticados na condução do pregão, inexistindo respon-

sabilidade solidária de sua equipe de apoio. Entretanto, os Membros da Equipe de Apoio responderão

diante de ato ilegal praticado pelo Pregoeiro pelo motivo de que os agentes públicos devem recusar-se

ao cumprimento da ordem que fuja à legalidade, cabendo informar à autoridade superior.

4.1 Designação do Pregoeiro e da Equipe de Apoio

A designação pela Autoridade Superior do Pregoeiro e da equipe de apoio deve ser por meio de portaria, em atenção ao Inciso IV, Art. 3º da Lei 10.520/2002 – Pregão Presencial; e Art.10 do Decreto n.º 5.450 – Pregão Eletrônico.

São atribuições do Pregoeiro:a. o credenciamento dos interessados;b. o recebimento dos envelopes das propostas de preços e da documentação de habilitação;c. a abertura dos envelopes das propos-tas de preços, o seu exame e a classifica-ção dos proponentes;d. a condução dos procedimentos relati-vos aos lances e à escolha da proposta ou do lance de menor preço;e. a adjudicação da proposta de menor preço;f. a elaboração de ata;g.a condução dos trabalhos da equipe de apoio;h. o recebimento, o exame e a decisão sobre recursos; ei. o encaminhamento do processo devidamente instruído, após a adjudica-ção, à autoridade superior, visando à homologação e à contratação.

Os critérios para designação estão previstos no Manual de Pessoal – MANPES da ECT e as portarias devem ser registradas no sistema de administração de pessoal (Populis) e compor o processo físico do pregão.

O pregão eletrônico é um procedi-mento dinâmico que, na fase externa, é fundamentalmente verbal com a interação do Pregoeiro com os participantes do certame.

Por esse motivo, ao Pregoeiro serão necessárias competências (obtidas por meio de capacitação especifica), habilidades e atitudes (como razoabi-lidade, ponderação e liderança) para atingir o propósito fundamental do pregão, que é a ampliação da compe-tição e a obtenção da melhor propos-ta à ECT.

No caso do Pregão Presencial, a am-pliação do banco de fornecedores e o estímulo à competição traduzem-se em vantajosidade à ECT e desestimu-lam as atividades cartelizadas entre os licitantes.

Agentes envolvidos:

Autoridade Superior.

Designação do Pregoeiro e da Equipe de apoio

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5. JUSTIFICATIVA DA NECESSIDADE: REqUISIÇÃO DO ObJETO DO PROCESSODE PREGÃO PRESENCIAL E ELETRôNICO

• Para aquisição de bens e serviços comuns (Decreto 5.450/2005, Artigo 2º, § 1o Consideram-se bens e

serviços comuns, aqueles cujos padrões de desempenho e qualidade possam ser objetivamente defini-

dos pelo edital, por meio de especificações usuais do mercado), a modalidade de licitação obrigatória a

ser empregada no âmbito da ECT é o Pregão, preferencialmente a utilização da sua forma eletrônica,

conforme prevê o art. 4º, do Decreto 5.450/2005 e MANLIC.

• Não existe limite de valor para a utilização da modalidade de Pregão, conforme estabelece o Artigo 1º

do Anexo I do Decreto 3.555/2000.

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É a formalização do pedido da área requisitante à autoridade competente, tendo como justificativa da necessidade dos projetos constantes no Plano de Trabalho Anual a ser executado pela área requisitante ou centralizadora da demanda, que poderá constar no Plano de Compras.

As contratações de bens e serviços incompatíveis ou obsoletos com a finalidade ou mal dimensionados podem indicar falhas na etapa de planejamento ou, ainda, a tentativa de direcionar a licitação.

As perguntas que devem ser respon-didas tecnicamente para a correta justificativa da necessidade de contratação de bens ou serviços comuns são:

1. Por que e para que é necessário?

2. Consta no Plano de Trabalho da área?

3. Qual é a previsão de consumo ou utilização?

4. Quais são as quantidades neces-sárias?

Agentes envolvidos: Área requisitante/ centralizadora da demanda.

Justificativa da Necessidade

• O direcionamento de uma licitação consiste em um tipo de fraude para condução do objeto da

contratação, favorecendo determinado concorrente. O artigo 3º da Lei 8666/93 prevê que o processo

licitatório atenda os princípios constitucionais da isonomia, legalidade, impessoalidade, da moralidade,

da igualdade, da publicidade, da probidade administrativa, da vinculação ao instrumento convocatório,

do julgamento objetivo de tal forma a selecionar a proposta mais vantajosa para a Administração.

• O projeto básico deve compreender um conjunto de elementos necessários e suficientes, com nível de

precisão adequado, para caracterizar a obra ou serviço, elaborado com base nas indicações dos estudos

técnicos preliminares, que assegurem a viabilidade técnica e o adequado tratamento do impacto ambi-

ental do empreendimento, e que possibilite a avaliação do custo da obra e a definição dos métodos e

do prazo de execução, devendo conter os elementos contemplados na Lei n. 8.666/1993, em seu art.

6º, inciso IX. Acórdão Nº 2504/2010 – TCU – Plenário.

6. FASE INTERNA: PLANEJAMENTO 6.1 Definição do Objeto – Termo de Referência

Definição do objeto da licitação: verifi-cação da comprovação da necessidade de aquisição/contratação com a especifi-cação ou descrição do objeto, prazo, condições, estimativa do valor da contra-tação e indicação de recursos. Para instrução inicial do processo de contra-tação, observar a composição dos elementos essenciais para caracterizar a necessidade e instruir a contratação, quanto a serviços e aquisições, conforme check-list proposto no Manual de Licita-ções da ECT.

Na contratação de serviços de engenha-ria, é necessária a elaboração do Projeto Básico e Projeto Executivo.

A fim de evitar a caracterização de direcionamento, deve-se adotar as cautelas necessárias para que o detalhamento minucioso do objeto não leve ao direcionamento da licita-ção, atentando-se para a realização de estudos técnicos, confronto dos produtos existentes no mercado, não identificação de bens e marcas ou características sem similaridade.

(1) Fornecer visão global da obra e todos os elementos constitutivos com clareza. (2) Apresentar soluções técnicas globais e localizadas, de forma a minimizar a necessidade de reformu-lação ou de variantes das demais fases. (3) Fornecer informações e orienta-ções necessárias à execução comple-ta da obra ou serviço a ser contratado.(4) Apresentar orçamento sintético e analítico do custo global da obra, fundamentado em quantitativos de serviços e fornecimentos propria-mente avaliados.

Nas aquisições e serviços comuns, utiliza-se o Projeto Básico, que conterá especificação técnica e /ou Descrição Técnica (forma simplificada).

A utilização correta do projeto básico visa a resguardar a Administração Pública de atrasos em licitações, superfaturamentos, aditamentos con-tratuais desnecessários, modificações no projeto original, entre outras ocor-rências indesejáveis que geram con-seqüências e entraves à execução das obras. ACÓRDÃO Nº 2504/2010 – TCU – Plenário.

Definição do Objeto

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6.2 Elaboração do Edital 6.2.1 Definição das Exigências para habilitação dos licitantes no Edital

• No pregão eletrônico, após a disputa, a comprovação da verificação das condições de habilitação no

SICAF do licitante arrematante será por meio do documento “Resultado da Consulta Fornecedor Pessoa

Jurídica” que deverá compor o processo físico do pregão.

• Uma possibilidade de fraude e corrupção nas licitações é a existência de empresas de “fachada”,

“laranja” ou “fantasma”. É possível detectar essa modalidade de fraude com a realização de pesquisas

na internet para verificação da inscrição ativa e em situação de regularidade fiscal. Sem cumprir tais

exigências, essas empresas não podem contratar com o Poder Público.

• Para identificar os sócios de tais empresas (muitos deles parentes ou ligados de alguma forma aos

políticos da região, ou mesmo pessoas humildes que não sabem que estão sendo usadas como “laran-

jas”, isto é, como sócios de direito dessas empresas), pode-se realizar consulta perante a Junta Comer-

cial do Estado. Destaque-se que boa parte das empresas poderia ser identificada como “fantasma” a

partir da simples verificação do seu endereço declarado, já que muitos endereços são inexistentes ou

se encontram em locais onde, na verdade, existem residências ou outras empresas.

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Cabe à Área Requisitante, face à particu-laridade do objeto, definir as condições mínimas para a habilitação que deverão estar dispostas no instrumento convoca-tório (Edital), devendo ser chancelo pelos órgãos competentes.

Pregão Presencial: Certidões de Regularidade da Fazenda Nacional, Seguridade Social e Fundo de Garantia por Tempo de Serviço, e as Fazendas Estaduais e Municipais;Poderá ser exigida comprovação de que atende às exigências do edital quanto à habilitação jurídica e qualificações técnica e econômico-financeira.

Pregão Eletrônico:O licitante que participar de certame pro-movido por órgão federal integrante do Sistema de Serviços Gerais deverá estar registrado do Sistema de Cadastramento Unificado de Fornecedores – SICAF.

Cláusulas restritivas, impertinentes ou irrelevantes podem indicar direcionamento, restrição à compe-titividade e não obtenção de propos-ta mais vantajosa e gerar a nulidade do certame.

Pregão Presencial:Os Agentes envolvidos têm a faculdade de promover diligências destinadas a esclarecer ou a comple-mentar a instrução do processo, bem como consultar as condições de habi-litação no SICAF ou em sites oficiais emissores de certidões solicitadas, podendo ser juntadas certidões que comprovem as exigências do Edital.

Pregão Eletrônico: É condição obrigatória para a partici-pação nos Pregões Eletrônicos que o licitante esteja cadastrado no SICAF. Após a disputa, os Membros da equipe de apoio do Pregoeiro deverão constatar a existência de registro no SICAF do licitante vencedor.

Agentes envolvidos: Área Requisitante, Autoridade Superior Pregoeiro/Presidente e Membros da CPL.

Habilitação das licitantes


6.2.2 Definição dos Critérios de Aceitação das Propostas definidas no Edital

• Os agentes fraudadores estabelecidos na forma de cartéis podem atuar no mercado utilizando, de

forma isolada ou em conjunto, a cobertura de propostas cujo objetivo é direcionar a licitação para um

determinado concorrente, os demais participantes do cartel apresentam propostas com preços eleva-

dos para serem aceitas ou entregam propostas com vícios que as desclassifiquem.

• Em portais governamentais (TCU e CGU) é possível identificar empresas consideradas inidôneas, em

julgamentos/decisões proferidas pela Corte de Contas federal e, consequentemente, impedidas de

firmar contratos com o Poder Público.

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A definição dos critérios de aceitação da proposta deve observar dois aspectos quanto ao:

1. Objeto: exame de conformidade

2. Valor: aceitabilidade dos preços.

Os critérios para a aceitação das propos-tas se diferenciam na forma presencial e eletrônica. Na eletrônica existem limita-ções, pois a verificação é feita por comparação do exigido no edital e a descrição do licitante. As propostas sempre deverão atender as condições previstas no Edital.

Para se evitar a entrega de objetos que não atendam às necessidades da administração, o edital pode estabelecer:

1. Dimensões mínimas e na propos-ta pode ser exigida a inserção de medidas e características do objeto de forma exata;

2. Informações sobre os prazos de garantia concedidos pelo fabricante;

3. Postos de assistência técnica na localidade;

4. Previsão de entrega de amostras e a forma de aprovação. No caso do pregão eletrônico, a amostra deve ser exigida do licitante vencedor;

5. Para equipamentos de grande porte, poderão ser exigidos os números de série;

6. Estabelecer prazos de entrega e forma de embalagem.

Estas precauções permitem afastar os licitantes inidôneos e os que “nada possuem, mas tudo represen-tam.”

Agentes envolvidos: Área Requisitante/ Centra-lizadora da demanda/ órgão que gerencia o sistema de contratação (GERADs e CECOM).

Definição de critérios para aceitação de propostas


6.2.3 Registro das sanções e penalidades definido no Edital

• A nova Lei 12.846, conhecida como Lei Anticorrupção, prevê que as pessoas jurídicas poderão ser

responsabilizadas pelos atos lesivos praticados em seu interesse ou benefício, exclusivo ou não, ainda

que cometido por quaisquer terceiros.

• Além do registro das penalidades e sanções no SICAF, o gestor deve registrá-las no sistema de

contratação (JDE/ERP).

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No Edital devem constar as penalidades por inadimplemento dos licitantes e futuros contratados.

Para a modalidade de Pregão (Presencial ou Eletrônico) cabem as seguintes sanções:

a) Advertência;

b) Multa;

c) Suspensão de licitar e contratar com o órgão ou entidade licitante

d) Impedimento de licitar e contratar com a esfera de governo.

Os Agentes, ao constatarem condu-tas inadequadas, aplicarão as penali-dades e sanções garantindo o direito ao contraditório e à ampla defesa;

Ao final, as penalidades deverão ser registradas no SICAF para compor o banco de dados de empresas habilitadas para participação em processos licitatórios para futuras consultas.

Agentes envolvidos: Área Requisitante/ Centra-lizadora da demanda, e órgão que gerencia o sistema de contratação ex GERADs e CECOM.

Registro das sanções por inadimplemento na fase da licitação


6.2.4 Definição das Cláusulas da Minuta do Contrato

• Como forma de estabelecer compromisso com o contratante, os contratos formais podem estabelecer a

necessidade de comportamento ético de acordo com todas as legislações relevantes, inclusive quanto

à legislação específica sobre anticorrupção. A ECT adota padrões de relacionamento com seus fornece-

dores expressos na Cartilha do Fornecedor disponível no site dos Correios.

• Deve-se mitigar os riscos relacionados à empresa que realiza negócios com a ECT, tendo em vista que

as pessoas jurídicas poderão ser responsabilizadas pelos atos lesivos, praticados em seu interesse ou

benefício, exclusivo ou não, ainda que cometido por quaisquer terceiros (Lei 12.846/2013). Dessa

forma, é fundamental que a empresa se relacione com parceiros idôneos.

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Na minuta do Contrato deverão constar as cláusulas previstas no Art. 55 da Lei 8.666/1993.

Para fins de licitação, as minutas de contratos deverão ser vinculadas às cláusulas previstas no edital padrão. Deverá ser adotado o Edital conforme cada objeto que é disponibilizado pela área de contratação da ECT. Qualquer alteração no Edital Padrão deverá ser submetida à chancela jurídica.

As cláusulas contratuais restritivas à competitividade podem indicar direcionamento a determinados licitantes individualmente ou agrupados em cartéis.

Importante observar que as normas do pregão, tanto presencial como eletrônico, se encerram com o fim do procedimento licitatório. Portanto, a partir do encerramento da Licitação, a legislação aplicável para os Contra-tos é a Lei 8.666/1993.

Em se tratando de objeto específico em que não há possibilidade de adoção na íntegra do Edital padrão, após as adequações necessárias, as minutas deverão ser encaminha-das para chancela da área jurídica (Administração Central/Diretoria Regional).

Agentes envolvidos: Área Requisitante/ Centralizadora da demanda/ órgão que gerencia o sistema de contratação.

Cláusulas da minuta do contrato


7. FORMALIzAÇÃO DOS AUTOS DE PREGÃO

A ECT firmou, em outubro/2010, o Termo de Ajustamento de Conduta (TAC) com o Ministério Público

Federal – Procuradoria da Republica Federal/DF – Inquérito Civil 1.16.000.000919/2005-09 que esta-

belece multas em caso de descumprimento das regras previstas para a organização e formalização de

processos licitatórios.

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Os autos do processo de Pregão deverão ser instruídos com os documentos previstos:

Pregão Eletrônico: Art. 30 do Decreto 5.450 de 31 de maio de 2005.

Pregão Presencial: Art. 21 do Decreto 3.555 de 08 de agosto de 2000.

Na ECT, quando do encerramento do processo, deverá ser observado o disposto no Manual de Licitações.

Aplicam-se as orientações do Guia de Procedimentos (Organização e Formação de Processos – Versão 1.2) e demais orientações emanadas da área de Administração.

Os registros digitais serão válidos para todos os efeitos legais, inclusi-ve para comprovação e prestação de contas e deverão permanecer à disposição das auditorias internas e externas.

A Ata do Pregão Eletrônico deve ser disponibilizada na internet para acesso livre imediatamente após o encerramento da sessão pública, sob pena de multa e responsabilização do pregoeiro.

Agentes envolvidos: Autoridade Superior, Pregoeiro/Presidente e Membros da CPL/Equipe de Apoio e órgão que gerencia os processos de contratação.

Autos do Pregão – Presencial e Eletrônico


8. FASE ExTERNA DO PROCESSO DE PREGÃO PRESENCIAL E ELETRôNICO8.1 Realização de Audiência Pública

Realizar audiência pública, obrigatoria-mente, quando o valor estimado da contratação for superior a 100 vezes o limite previsto no art. 23º, inciso “I”, alínea “c” da Lei 8.666/93, ou seja, R$ 150.000.000,00 (cento e cinquenta milhões de reais), MANLIC, 2/4.

O valor estimado pode se referir a uma única licitação ou a um conjunto de licitações simultâneas ou sucessi-vas, sendo que licitações simultâneas são aquelas com objetos similares e com realização prevista para interva-los não superiores a trinta dias; e licitações sucessivas são aquelas em que, também com objetos similares, o edital subsequente tenha uma data anterior a cento e vinte dias após o término do contrato resultan-te da licitação antecedente.

A Audiência Pública poderá ser realizada independentemente do valor a ser contratado, de acordo com as orientações contidas no Manual de Licitações da ECT, MANLIC 2/4.

Considerar para a definição do valor estimado o período integral da contratação, incluindo as eventuais prorrogações para verificação da obrigatoriedade de realização da Audiência Pública.

Agentes envolvidos: Área Requisitante/ Centralizadora da demanda, Órgão Geren-ciador de Contratação, fornecedores.

Realização de Audiência Pública


8.2 Publicação para Convocação dos Interessados

• Os veículos de comunicação a serem utilizados para a divulgação de aviso de licitações encontram-se

no Manual de Licitações – MANLIC.

• O cancelamento de publicações deve ser motivado e as justificativas devem compor o processo

licitatório.

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Pregão Presencial: A convocação é feita por meio da publicação do aviso do Edital, no qual deverá constar:

1. o objeto da licitação;

2.a indicação de local, dias e horários em que poderá ser lida ou obtida a íntegra do edital.

A publicação será eficaz se o aviso despertar o interesse do maior número de fornecedores.

Deve conter informações indispensá-veis aos interessados (fornecedores e prestadores de serviço) no que se refere ao gênero do objeto a ser contratado evitando restrição de competitividade.

Embora não seja exigência legal, o aviso pode informar o local, dia e hora da realização do pregão.

Pregão Eletrônico: A convocação é feita por meio da publicação do aviso do Edital, no qual deverá constar:

1. o objeto da licitação;

2.a indicação de local, dias e horários em que poderá ser lida ou obtida a íntegra do edital.

De igual forma ao Pregão Presencial, embora não seja exigência legal, o aviso deve informar:

- o endereço eletrônico onde ocorre-rá a sessão pública;

- a data e horário da sessão e

- a indicação de que o pregão será realizado por meio da Internet.

Agentes envolvidos: órgão que gerencia os processos de contratação.

Publicação para Convocação


8.3 Credenciamento dos Licitantes - Representantes

• O credenciamento é o ato que reúne as formalidades necessárias para constituir obrigação e habilitar

ao exercício de direitos.

• Todas as pessoas capazes são aptas para dar procuração mediante instrumento particular, que valerá

desde que tenha a assinatura do outorgante, devendo conter: local, qualificação do outorgante e outor-

gado, a data e o objetivo da outorgada com a designação e extensão dos poderes conferidos. (Código

Civil Art. 654, § 1º).

• Para se evitar a Fraude Documental, ao analisar os documentos, observar sua fidedignidade, havendo

dúvidas, consultar as empresas e órgãos emissores.

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Pregão Presencial: O credenciamento dos representantes dos licitantes é realizado antes ou no início da sessão pública.

Pregão Eletrônico: O credenciamento dos licitantes é realizado junto ao sistema eletrônico.

No Pregão Presencial, ocorrendo a situação em que um credenciado representa duas ou mais empresas, a equipe de apoio deve informar-se com o credenciado quanto aos deta-lhes do credenciamento.

O fato de o credenciado ter sido nomeado por mais de um licitante, pode ser indicativo de conluio. Esta situação pode ocorrer no caso de organizações que contratam despa-chantes. Nesta hipótese, a equipe de apoio deve esclarecer o credenciado sobre o fato e admitir a desistência de uma ou mais empresas represen-tadas.

Também poderá ocorrer o credencia-mento de um mesmo representante para empresas que cotam itens distintos, cabendo à equipe de apoio verificar esta situação no ato do credenciamento.

No Pregão Eletrônico, o credencia-mento é restrito aos licitantes que realizarem o cadastramento em sistema especifico, no âmbito da União Federal. O licitante deverá manter registro atualizado no SICAF.

Agentes envolvidos: Pregoeiro, Licitantes e Representantes.

Credenciamento


8.4 Julgamento das Propostas

• O jogo de planilha pode ser detectado quando os preços unitários contratuais estão abaixo dos preços

de mercado, porém a condição de equilíbrio econômico-financeiro se altera de forma a causar prejuízo

à ECT, ou seja, há redução do percentual do desconto original.

• Dessa forma, a fim de evitar-se a ocorrência de superfaturamento e “jogo de planilha”, devem ser

adotadas duas medidas prévias à contratação: definição precisa com nível de detalhamento suficiente

para se executar o que se pretende contratar e adoção do critério de aceitabilidade de preços unitário

e global no edital, tendo como referencial um orçamento-base elaborado conforme preços de mercado

e com fulcro no inciso II do § 2o do art. 7o da Lei 8.666/93.

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A premissa básica do Pregão Presencial ou eletrônico é a contratação de bens e serviços pelo critério de menor preço, observadas todas as condições previstas no edital.

Após a realização das sessões pública no caso de pregão presencial e virtual após a fase de lances no caso do pregão eletrônico, caberá ao Pregoeiro decidir motivadamente a respeito da aceitabilidade das propostas.

A aceitabilidade da proposta vence-dora passa pela análise da sua exequibilidade. Neste momento, podem surgir elementos que carac-terizam o Jogo de Planilhas e o Sobre Preços, que consiste, respectiva-mente, em formular preços elevados para os quantitativos insuficientes e preços irrelevantes para os quantita-tivos excessivos previstos no edital.

Atribui-se diminutos preços unitá-rios a serviços que, de antemão, a empresa sabe que não serão execu-tados ou terão os quantitativos dimi-nuídos; ou ainda elevados preços a serviços que terão os seus quantita-tivos aumentados por meio de alte-rações contratuais sob o pretexto do atendimento do interesse público.

Tal prática enseja em redução do valor global, possibilitando a vitória ao licitante. No entanto, durante a execução contratual, provoca-se o aditamento contratual para aumentar os quantitativos dos itens que têm preços elevados e diminuir as quanti-dades dos itens que têm preços redu-zidos. Tal prática caracteriza o jogo de planilha.

Agentes envolvidos: Pregoeiro e Equipe de apoio.

Julgamento


9. CONCLUSÃO

O combate a fraudes e a corrupção ganha importância significativa na gestão da ECT, além da importância de prevenir perdas financeiras e zelar pela sua imagem, há uma pressão da sociedade para que as empresas sejam éticas e transparentes e, no ambiente regulatório, com regras, normas e leis voltadas ao combate à corrupção.

A proposta do Programa de Prevenção a Fraudes baseia-se na atuação proativa da Empresa, voltada à prevenção, com equipes especializadas envolvidas no processo de contratação visando identificar as situações que expõem a Empresa ao risco de fraudes. Destaca-se que a responsabilidade pelo planejamento, estabelecimento, operação, manutenção e aprimoramento dos sistemas de controle internos é dos gestores da Empresa, em todos os seus níveis, a quem recai, também, a responsabili-dade pela prevenção, detecção e correção de erros e irregularidades.

Este trabalho apresentou o processo referente às fases do processo de Pregão Eletrônico e Presencial na ECT, abordando os principais pontos de controle e riscos relacionados. O conhecimento sobre o tema licitações e a adoção de mecanismos de controle devem ser o foco das ações diárias dos agentes envolvidos nos processos de contratação com objetivo de atender os princípios básicos da economicidade e vantajosidade para a ECT.

A partir desta cartilha, que compreende uma das fases do Programa de Prevenção a Fraudes, elaborada com base no mapeamento do processo e na identi-ficação dos riscos e controles relacionados, serão desenvolvidas ações, de caráter educativo, para a sua completa disseminação entre os gestores e envolvidos no processo. Posteriormente, serão desenvolvidas as técnicas de avaliação de controles para a verificação da conformidade do processo.


10. REFERÊNCIAS

1. BITTENCOURT, Sidney. Pregão Passo a Passo, 4ª ed., ver. ampl. e atual – Belo Horizonte, MG: Fórum, 2010.

2. BITTENCOURT, Sidney. Pregão Eletrônico, 3ª ed., ver. ampl. e atual – Belo Horizonte, MG: Fórum, 2010.

3. BRASIL, Constituição da República Federativa do Brasil: promulgada em 05 de outubro de 1988. Edição Senado Federal, Brasília 2008.

4. JUSTEN FILHO, Marçal, Comentários à Lei de Licitações e Contratos Adminis-trativos, 15ª ed., São Paulo – SP: Dialética, 2012.

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cartilha pregão eletrônico

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