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CANAL DE DENÚNCIAS

Estatísticas da operação ICTS

2016

Introdução Compliancena Prática

Estatísticas ICTS

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A ICTS

Há algum tempo o cenário político em nosso país tem promovido debates sobre conduta ética em nossa sociedade.

No entanto, os eventos recentes envolvendo grandes empresas de reputação até então ilibada, trouxeram este debate de forma muito presente também para o âmbito corporativo privado.

Esta nova realidade é constatada por um incremento de 45,7%, entre 2014 e 2016, na taxa média de denúncias registradas num grupo de controle de 88 empresas.

Claramente, a percepção construída na sociedade sobre os efeitos positivos que o ato de denunciar pode promover, vem sendo também exercitada dentro das organizações.

denúncias140mil

registradosentre

Maio/2009 Maio/2016

até 141empresas

em

Este estudo foi desenvolvido a partir da análise de dados de

A ação de denunciar vem perdendo sua pecha negativa, e como consequência, o registro de denúncias tem sido mais frequente nas empresas, permitindo ações objetivas para resolução de conflitos e otimização de seus resultados.

INTRODUÇÃO

MENU1

O canal de denúncias é um instrumento democrático, que rompe barreiras hierárquicas e oferece aos colaboradores um meio de comunicação direta com a liderança executiva da empresa.

Trabalhar num ambiente regido pela Ética, respeito e transparência, fortalece o orgulho dos colaboradores de fazerem parte da organização, impulsionando seu sucesso e perenidade.

INTRODUÇÃO

Sua adequada utilização pelas empresas permite a identificação precoce de fragilidades, riscos econômicos, sociais e políticos, produzindo impactos positivos relevantes em seus resultados econômicos e também do ponto de vista qualitativo.

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Segmentos de atuação abrangidos:

Serviços 55Indústria 27Construção 20Energia 17Varejo/Atacado 14Shopping Center 4Agronegócio 3Utilidades 1

2

COMPLIANCE NA PRÁTICACICLO DE COMPLIANCEE GESTÃO DA ÉTICA

Regula, educa e conscientiza

Monitora / ControlaApura e aplica o balanço de consequências

Atuação nas camadas de processos, infraestrutura e controles

• Tratamento de vulnerabilidadese riscos

• Melhorias em mecanismos degestão e controle

• Evolução da gestão de riscos econtroles internos

• Código de Conduta Ética• Códigos Setoriais e Políticas• Comitê de Ética• Treinamento e Comunicação• Compliance Ético

• Investigação• Ruptura de situações

de risco• Auditorias pontuais

• Canal de denúncias• Monitoramento do ambiente

corporativo• Auditorias internas / externas

MENU3

A maximização do retorno gerado pelo Canal de denúncias depende da aplicação efetiva e consistente de um conjunto de competências, processos e tecnologias, para: comunicação e envolvimento

abrangentes organização da estrutura de

governança e operação captação, triagem e priorização

dos conteúdos relatados desenvolvimento da apuração e

aplicação de balanço deconsequências

disponibilização de sistemas degestão

Mecanismo essencial em uma abordagem efetiva de gestão de riscos, Ética e Compliance, o Canal de denúncias pode rapidamente elevar o patamar de controle da organização, exercendo inibição e permitindo o direcionamento de ações corretivas, de recuperação e também estruturais nas empresas.

Quando ofertado de maneira adequada, o Canal de denúncias será, sem dúvidas, o mecanismo de melhor relação custo – risco – benefício, dentre as váriasações que uma organizaçãopode empreender paraestabelecer ou evoluir seuambiente de Ética e Compliance,configurando-se como uminstrumento estratégico degestão.

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COMPLIANCE NA PRÁTICA

CANAL DE DENÚNCIAS

4

35,0%Voz

61,8%

Outros3,2%

2,4relatos

1milfuncionários

Shopping Center 4,1Utilidades 3,2Serviços 3,0Energia 2,3Construção 2,1Varejo/Atacado 1,6Indústria 1,4Agronegócio 0,5

ESTATÍSTICAS ICTSCANAL DE DENÚNCIAS:

PERFIL DE UTILIZAÇÃO A forma preferida de registro é via

WebsiteMensalmente, são realizadas em média

a cada

Média de relatos por segmento de atuação:

29,9%Identificado

70,1%

A maior parte dos contatos é

Anônimo

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35,0%Voz

61,8%

Outros3,2%

2,4relatos

1milfuncionários

Shopping Center 4,1Utilidades 3,2Serviços 3,0Energia 2,3Construção 2,1Varejo/Atacado 1,6Indústria 1,4Agronegócio 0,5


PERFIL DE UTILIZAÇÃO A forma preferida de registro é via

WebsiteMensalmente, são realizadas em média

a cada

Média de relatos por segmento de atuação:

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Nos últimos anos observa-se um incremento gradual na utilização da internet como forma de registro da denúncia, que pode ser atribuído a sua popularização e crescente facilidade de acesso na sociedade, inclusive via dispositivos móveis. Para usufruir ao máximo dessa tendência é imprescindível que a estrutura do Canal de Denúncias ofereça via Web uma experiência amigável e segura aos relatores, simplificando o momento do registro ao mesmo tempo em que

direciona o enriquecimento das informações registradas.Por outro lado, os relatos via voz seguem representativos. Do pontode vista qualitativo, o contato telefônico com um analista treinado oferece a melhor experiência para os relatores e empresas, permitindo a captaçãode informações mais amplase com profundidade, otimizando as etapas subsequentes de apuração e resolução dos casos.

Comentáriodo Especialista

6

IdentificadaAnônima

Denúncias qualificadas para apuração

Denúncias confirmadas(dentre as qualificadas para

apuração)

Denúnciasconfirmadas (geral)

Denúncias dentrodo escopo

Não possui contexto ou elementos

suficientes para apuração

Não conclusiva

92% dos denunciantessão colaboradores, queem 71,9% das vezesoptam pelo anonimato

59,2% das denúnciastratam de líderes. Dessas, 74,8% são anônimas.

Tipo de denúncia


PERFIL DE UTILIZAÇÃO

IMPORTÂNCIA DO ANONIMATO

Apesar da resistência de algumas empresas e lideranças, a oferta da possibilidade de anonimato é essencial para o funcionamento e maximização do ROI de um Canal de denúncias. Sob a ótica de qualidade, tempo de apuração e resultado produzido nota-se pouca diferença entre denúncias anônimas e identificadas, sendo que em alguns casos, as denúncias anônimas mostram-se mais valiosas para a empresa.É necessário, no entanto, que a organização esteja preparada para receber, analisar, priorizar e desenvolver seus processos de apuração dentro do contexto de anonimato.


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ESTATÍSTICAS ICTSCANAL DE DENÚNCIAS:SITUAÇÕES DENUNCIADAS

44,3%

Relacionamento Interpessoal

Má Intenção/ Ilícitos

32,8%

Relacionamento íntimo (com ou sem subordinação direta)

1,2%

Desvio de comportamento

15,3%

Práticas abusivas (Assédio moral,Assédio Sexual, Agressão física, Discriminação ou Preconceito

27,8%

8,9% Violação às leis (Trabalhistas,

Ambientais / Nacionais ou Internacionais)

8,9% Favorecimento ou Conflito de Interesses

7,4% Fraude(Externa ou Interna /

Financeira ou Operacional)

2,9% Roubo, furto ou desviode materiais

2,0% Pagamento ou recebimento impróprio

(Suborno, Propina, Corrupção, Lavagem

de dinheiro)

1,5% Vazamento ou uso indevido de

informações

0,8% Destruição, danos ouuso indevido dos ativos

da empresa

0,5% Uso ou tráfico de substâncias proibidas

no ambiente de trabalho

Greve / paralizaçãoou manifestação

0,1%

Não conformidadeaos procedimentose políticas internas

22,8%Normas

e Políticas

22,9%

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44,3%



32,8%

7,4%




de dinheiro)


informações


da empresa



Normase Políticas

22,9%

O ROI do Canal de denúncias é maximizado pelo aumento no número de denúncias envolvendo má intenção e/ou ilícitos na organização, incluindo economias geradas pelas ações de ruptura, recuperação e prevenção sobre os contextos denunciados.Neste grupo de situações denunciadas é importante considerar também seu retorno qualitativo, que advém da redução/contenção de riscos à organização, inclusive sobre sua imagem e reputação no mercado.


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44,3%



32,8%

Relacionamento íntimo (com ou sem subordinação direta)

1,2%

Desvio de comportamento

15,3%

Práticas abusivas (Assédio moral,Assédio Sexual, Agressão física, Discriminação ou Preconceito

27,8%

8,9% Violação às leis (Trabalhistas,

Ambientais / Nacionais ou Internacionais)

8,9% Favorecimento ou Conflito de Interesses

7,4% Fraude(Externa ou Interna /

Financeira ou Operacional)




de dinheiro)


informações


da empresa



Greve / paralizaçãoou manifestação

0,1%

Não conformidadeaos procedimentose políticas internas

22,8%Normas

e Políticas

22,9%

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A presença relevante de temas envolvendo relacionamentos interpessoais representa uma grande oportunidade para o desenvolvimento organizacional e humano nas empresas.A gestão do microambiente da organização pode efetivamente conformar e direcionar a conduta de seus colaboradores, impulsionando um ambiente de trabalho ético e mais produtivo. Além da melhora no ambiente de trabalho, a atuação nestes casosproporciona redução significativa de custos trabalhistas, substituindo o enfoque reativo pelo preventivo.


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denunciados são líderes / gestores ou colegas da mesma área de trabalho

58,9% dosO principal vetor de informações é o colaborador, que deve ser informado e incentivado à manifestar-se quando necessário

Líder / Gestor50,6%

Liderado3,0%

Colega(mesma área)

8,3%

Colega(área distinta)

4,5%

Outros33,6%

Prestador deServiço / Fornecedor

2,7%

Cliente5,3%

Colaboradores92,0%

Denunciante Denunciado

ESTATÍSTICAS ICTSCANAL DE DENÚNCIAS:PERFIL DE DENUNCIANTES E DENUNCIADOS

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58,9% dosO principal vetor de informações é o colaborador, que deve ser informado e incentivado à manifestar-se quando necessário


Liderado3,0%

Colega(mesma área)

8,3%


4,5%

Outros33,6%

Cliente5,3%

Colaboradores92,0%

Denunciante Denunciado


O principal contribuinte para o Canal é o colaborador da empresa, que é também o principal interessado no fortalecimento da cultura ética em seu ambiente de trabalho e na resolução dos problemas e irregularidades que vivencia no dia a dia da empresa.Portanto, faz-se necessário que a estrutura de gestão do Canal de denúncias estabeleça, desde o inicio, uma relação de confiança com este grupo.


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Prestador de Serviço / Fornecedor

2,7%


58,9% dos


Liderado3,0%

Colega(mesma área)

8,3%


4,5%

Outros33,6%

Denunciado


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Romper barreiras hierárquicas e ultrapassar os limites de “feudos” que, muitas vezes, se estabelecem nas empresas, está entre os principais benefícios de um Canal de denúncias especializado e independente.Há uma correlação importante entredenúncias contra líderes/gestores e colegas, e o nível de anonimato da denúncia, o que comprova que muitas situações antiéticas vivenciadas nas empresas não chegariam ao conhecimento da alta direção pelas estruturas habituais de gestão. O receio de retaliação é uma realidade, por isso, um Canal de denúncias contribui para ampliar o fluxo de comunicação e diminui sensivelmente os custos relacionados ao desconhecimento de vulnerabilidades da organização.

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Descumprimentode Políticas /

Normas / Procediemntos

Má intenção / ilícitos


Gêneros por Categoria de Denúncia

Para questões de Desviode Comportamento as mulheres prevalecem, talvez por serem vítimas mais frequentes das situações contempladas nesta categoria:• Desvios de

comportamento• Agressão• Assédio moral• Assédio sexual• Descriminação

58% 57%

47%

42% 43%

53%

denúncias são realizadas por pessoas do gênero Masculino

56% das

Em média,

ESTATÍSTICAS ICTSCANAL DE DENÚNCIAS:GÊNERO DOS DENUNCIANTES

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Descumprimentode Políticas /

Normas / Procediemntos

Má intenção / ilícitos


Gêneros por Categoria de Denúncia

Para questões de Desviode Comportamento as mulheres prevalecem, talvez por serem vítimas mais frequentes das situações contempladas nesta categoria:• Desvios de

comportamento• Agressão• Assédio moral• Assédio sexual• Descriminação

58% 57%

47%

42% 43%

53%

denúncias são realizadas por pessoas do gênero Masculino

56% das

Em média,

ESTATÍSTICAS ICTSCANAL DE DENÚNCIAS:GÊNERO DOS DENUNCIANTES

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É importante que seja considerada a diferença de comportamento de gênero na utilização do Canal de denúncias. Conforme pesquisa da ICTS Protiviti sobre o Perfil Ético dos Profissionais das Corporações Brasileiras, 3 em cada 5 mulheres tem receio em denunciar irregularidades e comportamentos antiéticos em seu ambiente de trabalho. Os resultados deste estudo confirmam essa constatação, com mais da metade das denúncias sendo feitas por pessoas do gênero masculino. Este comportamento, que pode ser reflexo das desigualdades de gênero nas organizações, ou uma característica de autopreservação, deve ser considerado no plano de comunicação e sustentação do Canal de denúncias.É interessante observar também o aumento da participação feminina nas denúncias sobre relacionamentos interpessoais, onde, potencialmente, o gênero feminino é normalmente vítima do contexto que envolve este tipo de denuncia.


15

Expor situação onde a ação do denunciado prejudica diretamente o denuncianteAcusação

Expor situação na qual o denunciante possui algum tipo de envolvimentoou comportamento indevido nos fatos apresentados, e deseja isentar-se

Defesa

Expor desagravos sobre o denunciado, em relação ao seu comportamento pessoal ou profissional (não há um prejuízo direto do comportamento do denunciado sobre o denunciante)

Conflitos de relacionamento

Expor situação que prejudica o ambiente/desempenho da empresaAção que prejudica empresa:

77,0%

8,0%

7,2%

7,8%

Motivações de cunho pessoal:

Motivações ao coletivo:

ESTATÍSTICAS ICTSCANAL DE DENÚNCIAS:MOTIVAÇÃO PARA DENUNCIAR

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Expor situação onde a ação do denunciado prejudica diretamente o denuncianteAcusação

Expor situação na qual o denunciante possui algum tipo de envolvimentoou comportamento indevido nos fatos apresentados, e deseja isentar-se

Defesa

Expor desagravos sobre o denunciado, em relação ao seu comportamento pessoal ou profissional (não há um prejuízo direto do comportamento do denunciado sobre o denunciante)

Conflitos de relacionamento

Expor situação que prejudica o ambiente/desempenho da empresaAção que prejudica empresa:

77,0%

8,0%

7,2%

7,8%

Motivações de cunho pessoal:

Motivações ao coletivo:

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Predominantemente, o Canal de denúncias é utilizado por pessoas diretamente afetadas pelas irregularidades ou comportamentos antiéticos reportados. O foco mais orientado ao interesse do indivíduo do que ao da organização comprova o perfil ainda primário de utilização do mecanismo no Brasil.A ação da empresa em gerir adequadamente os casos individuais, ao mesmo tempo que trata o impacto daquela denúncia de uma forma ampla na organização, irá gradativamente orientar a cultura Ética da organização para que os interesses coletivos, quando colocados em risco, sejam também percebidos e prontamente informados pelos denunciantes.


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ESTATÍSTICAS ICTSCANAL DE DENÚNCIAS:TRIAGEM, QUALIFICAÇÃO E APURAÇÃO

35,4%

12,3%

15,3%

64,2%

14,8%

79,0%

21,0%

100,0%

Total de Denúncias

Fora de Escopo

Dentro do Escopo

Qualificadaspara Apuração

Resultadosda Apuração

relatos não possuem contexto ou elementos suficientes para apuração

35,8% dos

Procede

Não Procede

Não Conclusivo

Insuficiênciade Dados

denúncias qualificadas para apuração são confirmadas

55,2% das

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ESTATÍSTICAS ICTSCANAL DE DENÚNCIAS:TRIAGEM, QUALIFICAÇÃO E APURAÇÃO

35,4%

12,3%

15,3%

64,2%

14,8%

79,0%

21,0%

100,0%

Total de Denúncias

Fora de Escopo

Dentro do Escopo

Qualificaçãopara Apuração

Resultadosda Apuração

relatos não possuem contexto ou elementos suficientes para apuração

35,8% dos

Procede

Não Procede

Não Conclusivo

Insuficiênciade Dados

denúncias qualificadas para apuração são confirmadas

55,2% das

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A etapa de apuração de uma denúncia é a mais onerosa para as empresas. Para promover a alocação inteligente e produtiva de seus recursos, a estrutura do Canal de denúncias deve ter a capacidade de identificar e triar relatos não pertinentes, incompletos, inconsistentes e/ou sem traços de comprometimento.A triagem efetiva dos relatos irá economizar 35% do esforço que seria normalmente empregado pelas empresas na apuração das denúncias. Esta etapa, no entanto, requer o emprego de competências técnicas e metodologia de gestão de riscos, não sendo um exercício subjetivo.Após a triagem, os relatos qualificados são direcionados para a etapa de apuração, sendo que mais da metade destes acabam sendo confirmados. De forma geral, 4 em cada 6 denúncias qualificadas para apuração, são confirmadas.


19

ESTATÍSTICAS ICTSCANAL DE DENÚNCIAS:CAPTAÇÃO vs. QUALIFICAÇÃO vs. CONFIRMAÇÃO

63.4% 60.1%40.8% 40.7%

36.6%27.9% 56.2% 57.2%

12.0% 3.1% 2.1%Vias de Captação em função da Qualidade da Denúncia(qualificação)A captação especializada de uma denúncia via contato telefônico (Voz) promove um incremento em sua qualidade e, consequentemente, na eficácia e eficiência da apuração Voz

Web

Outros

Ótima Boa Regular Aceitável

% de Confirmação em função da Qualidade da Denúncia (qualificação)A análise técnica do conteúdo, relevância e impacto potencial da denúncia permitem sua qualificação prévia, otimizando o foco e esforço de apuração

68%52% 47% 39%

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ESTATÍSTICAS ICTSCANAL DE DENÚNCIAS:CAPTAÇÃO vs. QUALIFICAÇÃO vs. CONFIRMAÇÃO

63.4% 60.1%40.8% 40.7%

36.6%27.9% 56.2% 57.2%

12.0% 3.1% 2.1%Vias de Captação em função da Qualidade da Denúncia(qualificação)A captação especializada de uma denúncia via contato telefônico (Voz) promove um incremento em sua qualidade e, consequentemente, na eficácia e eficiência da apuração Voz

Web

Outros

Ótima Boa Regular Aceitável

% de Confirmação em função da Qualidade da Denúncia (qualificação)A análise técnica do conteúdo, relevância e impacto potencial da denúncia permitem sua qualificação prévia, otimizando o foco e esforço de apuração

68%52% 47% 39%

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O potencial de otimizar a dedicação dos recursos de apuração está diretamente relacionado à capacidade da organização de qualificar a informação recebida.A captação via contato telefônico alia técnicas de entrevista e prospecção de informações aos conhecimentos específicos sobre os temas abrangidos no Canal de denúncias, e possui orientação objetiva sobre a coleta de dados, de modo a tornar o processo subsequente de apuração mais rápido e efetivo. O desafio atual de um Canal de denúncias é alcançar, via registros eletrônicos, os mesmos patamares de qualidade obtidos via registros telefônicos. Para tanto, as tecnologias utilizadas na captação eletrônica de denúncias precisam permitir melhor entendimento sobre o processo de registro da denúncia e comportamentos dos relatores.


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Suporte à Comunicação

Estruturação dos processos de operação e gestão

Equipe especializada

Sistema completo para gestão dos casos

Segurança das informações

Aporte de diretrizes e modelos para direcionar uma comunicação frequente, transparente e objetiva, adaptada aos diferentes perfis de público-alvo, reforçando a confiança sobre o Canal.

Modelo de operação robusto e enfoque consultivo para definição de papéis e responsabilidades, fluxos e níveis de autonomia e deliberação junto aos clientes, assegurando balanço de consequências consistente.

Emprego de profissionais capacitados em GRC, técnicas de entrevista, análise de informações e no desenvolvimento de processos investigativos.

Plataforma on-line, com segurança by design, que promove organização e agilidade na condução dos processos investigativos e gestão dos casos, com segregação de funções, trilhas de auditoria e dashboards dinâmicos em tempo real.

Cuidados com a segurança física e lógica das informações ao longo de todo o fluxo de operação, seguindo padrões internacionais (preservação do anonimato e não retaliação).

Pioneira na implantação de operações de canais de denúncias no Brasil.Há 10 anos oferece seus serviços em modelo terceirizado, com estrutura dedicada e especializada.Oferece segurança e independência, aportando deepexpertise no recebimento, triagem, qualificação, apuração e gestão de denúncias para a sua organização.

A ICTSDIFERENCIAIS DO NOSSO SERVIÇO DE CANAL DE DENÚNCIAS

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No portal de Canal de denúncias da ICTS, você encontra informações sobre a importância da implantação de um canal de denuncias terceirizado, vantagens de operar com o modelo ICTS, além de estatísticas e outras informações sobre este tema e o mercado de gestão de riscos, Ética e Compliance.

Quer saber mais sobre a implementação e vantagens do Canal de denúncias da ICTS?

A ICTSCONHEÇA NOSSO PORTAL DE CANAL DE DENÚNCIAS

Acesse: www.canaldedenuncias.com.br

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Cassiano MachadoSócio diretor

[email protected]

www.icts.com.brFinding the Right Track

Fernando ScanaviniLíder da prática

[email protected]

SÃO PAULO+55 11 2198 4200Rua James Joule, 655º andar, Torre SulBerrini, São Paulo – SPCEP 04576-080

RIO DE JANEIRO+55 21 2511 2651Av. Rio Branco, 109 cj. 702Centro, Rio de Janeiro – RJCEP 20040-004

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