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Marca do evento
Millene Fonseca & Carlos Eduardo Monteiro
Inmetro / Dconf / Divig
Rio de Janeiro, 23/10/2017
Auditoria na área de
Avaliação da Conformidade
RBMLQ-I
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Marca do evento
“Processo sistemático, independente e
documentado, para obter registros,
afirmações de fatos ou outras informações
pertinentes e avaliá-los de maneira objetiva
para determinar a extensão na qual os
requisitos especificados são atendidos”
ABNT ISO NBR 19011
Auditoria:
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Marca do evento
Não Conformidade:
Fato que contraria um
requisito, sendo comprovado
por uma evidência. Algumas
vezes, a não constatação de
um fato consiste em uma
evidência.
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Fato:
O que é comprovado em
uma observação, durante a
auditoria.
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Requisito:
Necessidade ou expectativa
que é expressa de forma
obrigatória, ou que consiste
em uma prática adotada
pela organização.
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Marca do evento
Evidência Objetiva:
Informação cuja veracidade
pode ser comprovada, com
base em fatos obtidos pela
observação, medição ou
outros meios.
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Focados em suas atividades, na busca
de solução de problemas que surgem a
todo instante, os OD/SUP acabam não
Por que auditar é estratégico ?
tendo tempo para atuar nas questões de controles,
priorizando a adequação da realização da fiscalização e
demais serviços à realidade de que dispõem.
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Marca do evento
Mas problemas podem ser evitados,
com a auditoria das atividades do
OD/SUP na área da avaliação da
conformidade.
Por que auditar é estratégico ?
A auditoria tem a vantagem de apontar as fraquezas
temporárias dos ambientes de controle e de indicar a melhor
prática para cada atividade, sugerindo oportunidades de
melhoria ao processo como um todo.
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Marca do evento
Vantagens na Auditoria Dconf/Divig:
1) Aproximação do Inmetro/Divig,
promovendo relação colaborativa
Por que auditar é estratégico ?
2) Perseguir o cumprimento de novas exigências, como
mudanças em normas, regulamentos, dentre outros
3) Promover melhorias nos processos do OD/SUP
4) Conformidade ou regularidade como interesse comum
5) Perseguir o cumprimento das políticas internas, normas
e leis
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Marca do evento
OBJETIVO CENTRAL: Com base nos acordos,
regulamentos e normativas vigentes, estimular a
melhoria contínua e o fortalecimento das atividades
inerentes à avaliação da conformidade realizadas pelos
OD/SUP, por meio da identificação de desvios ou
fraquezas, e estimulando, num ambiente de interação, a
realização das ações corretivas pertinentes.
Auditoria Técnica Dconf/Divig:
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Marca do evento
A auditoria é realizada no OD/SUP com avaliação de
diferentes aspectos das atividades na área de
avaliação da conformidade ou setores que a afetam.
Essa auditoria é realizada nas dependências do
OD/SUP e/ou onde são executadas as suas atividades
finalísticas.
Auditoria Técnica Dconf/Divig:
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Marca do evento
É feita a avaliação e registro dos pontos positivos e NC ou
OM existentes nos processos de gestão e técnicos dos
OD/SUP, em relação aos seguintes referenciais pré-
estabelecidos:
- Convênio Inmetro - Órgão Delegado
- Plano Anual de Fiscalização Anual Específico
- Procedimentos de Fiscalização
- NIG Dconf 004
- Documentos de Avaliação da Conformidade (RTQ /RAC)
Auditoria Técnica Dconf/Divig:
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Marca do evento
Estrutura Organizacional
Recursos Humanos: pessoal, treinamento, repasse
Infra-estrutura
Plano Anual de Fiscalização
Processos Administrativos
Auditoria Técnica Dconf/Divig:
Aspectos Analisados pela Auditoria:
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Marca do evento
Verificação de Acompanhamento Inicial e de Manutenção
Desempenho da Fiscalização
Reclamações e Denúncias
Documentação
Programas Institucionais: PVC, PAP, incentivo a Qualidade
Local de armazenamento, rastreabilidade e descarte
Auditoria Técnica Dconf/Divig:
Aspectos Analisados pela Auditoria:
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Produtos Apreendidos:
Os requisitos são estabelecidos pela Portaria Inmetro nº
70/2014.
“Estabelece procedimentos aplicáveis a todos OD/SUP da
RBMLQ-I, sobre apreensão, armazenamento, recolhimento e
destinação de produtos apreendidos”
Auditoria Técnica Dconf/Divig:
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Marca do evento
Avaliar o cumprimento dos requisitos estabelecidos no
Convênio de Delegação entre o Inmetro e os OD/SUP;
Fornecer subsídios aos dirigentes / gerentes dos OD/SUP
para a tomada de decisões;
Assessorar o Inmetro na identificação de possíveis pontos
de melhoria em seus processos internos;
Busca contínua da evidência do cumprimento dos
requisitos técnicos e de gestão, em conformidade com o
estabelecido na norma NIG-Dconf-004.
Metas da Auditoria Dconf/Divig:
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Marca do evento
Harmonizar com os OD/SUP conceitos relativos à ação
corretiva e tratamento de NC, dentre outros de SGQ
Identificação de novos auditores técnicos/especialistas
Capacitação de auditores técnicos/especialistas
Conscientização dos benefícios da auditoria
Revisão da base normativa do processo
Rodando o PDCA...
Projetos para 2018:
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Marca do evento
relacionadas à avaliação da conformidade possui requisitos que formam os critérios da auditoria e que precisam ser atualizados.
A norma NIG-Dconf-004 do Inmetro que estabelece os requisitos para atuação do OD/SUP nas atividades
Normas em revisão:
A norma NIT-Divec-006 do Inmetro que estabelece os requisitos para atuação da equipe de auditoria nas atividades relacionadas à auditoria da área de avaliação da conformidade precisa se adequar à nova realidade das auditorias do Inmetro.
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Marca do evento
NIT-Divec-006 NIT-Divig-007: Processo de Auditoria da
Dconf na RBMLQ-I
NIG-DCONF-004: Requisitos para atuação da RBMLQ-I nas
atividades relacionadas à avaliação da conformidade.
DOQ-Dconf-006: Orientação para Participação de
Auditor Especialista em Auditoria Testemunha Dconf na
RBMLQ-I
MOD-Dconf-006: Termo de Confidencialidade
Normas em revisão:
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Marca do evento
FOR-Dconf-021 - Registro de não conformidade nos órgãos
delegados da RBMLQ-I – RNC
FOR-Dconf-025 - Relatório de treinamento prático de auditor
técnico
FOR-Dconf-026 - Relatório de monitoramento do auditor
especialista
FOR-Dconf-027 - Relatório de desempenho da equipe de
fiscalização/registro
FOR-Dconf-028 - Relatório da análise da documentação de
empresa registrada
Formulários em revisão:
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Marca do evento
FOR-Dconf-030 - Relatório de Auditoria da Área de Avaliação
da Conformidade da RBMLQ-I – RAQ
FOR-Dconf-031 - Plano de auditoria da área da avaliação da
conformidade da RBMLQ-I – PAQ
FOR-Dconf-035 - Comunicação da equipe auditora da Dconf -
CEAD
FOR-Dconf-049 - Lista de presença da auditoria da área de
avaliação da conformidade na RBMLQ-I
Formulários em revisão:
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Marca do evento
Obrigado !
Carlos Eduardo Monteiro
Inmetro – Dconf/Divig
Millene Cleto da Fonseca
Inmetro – Dconf/Divig
Antes da auditoria Após a auditoria