anexo 8 matriz de risco - ?· anexo 8 – matriz de risco premissas relativas à matriz de riscos:...

Download ANEXO 8 MATRIZ DE RISCO - ?· ANEXO 8 – MATRIZ DE RISCO Premissas relativas à MATRIZ DE RISCOS: 1.…

Post on 07-Feb-2019

215 views

Category:

Documents

0 download

Embed Size (px)

TRANSCRIPT

ANEXO 8 MATRIZ DE RISCO

Premissas relativas MATRIZ DE RISCOS:

1. A atribuio do risco especifica a parte que responsvel pelo

projeto, execuo ou garantia dos itens componentes do escopo

contratual ou providncias necessrias ao desenvolvimento do

CONTRATO.

2. Como consequncia da atribuio de risco especificada na MATRIZ DE

RISCOS, a parte a qual o risco est atribudo integralmente

responsvel pela realizao do objeto constante na definio do risco

especfico.

3. defeso parte qual o risco haja sido atribudo pleitear reequilbrio

econmico-financeiro acerca do objeto constante na definio desse

risco.

DEFINIO, DESCRIO, ATRIBUIO E AES RELATIVAS AOS

RISCOS RELATIVOS AO CONTRATO

1. RISCOS RELATIVOS AO PROJETO DE ILUMINAO PBLICA

DEFINIO DO

RISCO DESCRIO

ATRI- BUIO

DO

RISCO

INTEN-SIDADE DO IM-

PACTO

EXPEC- TATIVA

DE

OCOR-RNCIA

AES PARA MITIGAO

1.1

Discordncia do projeto

elaborado pelo MUNICPIO

Dificuldade da SPE na execuo do projeto

elaborado pelo MUNICPIO

SPE Alto Muito

baixa

MUNICPIO divulga amplamente o projeto que

pretenda executar,

pagamento atrelado a metas

1.2

Alteraes de

projeto por parte do MUNICPIO

Alteraes de projeto por parte do MUNICPIO com

acrscimo de custos ao CONTRATO

PBLICO Mdio Baixo Reequilbrio econmico

financeiro do CONTRATO

1.3

Alteraes de

projeto por

solicitao da SPE

Alteraes ou complementaes de

projeto por solicitao da

SPE, com diminuio ou acrscimo de custos ao

CONTRATO

AMBOS Mdio Mdia

Caso a SPE detecte falhas ou ausncia de

especificao no projeto,

devera propor alteraes com custos ou ganhos

compartilhados

2. RISCOS NA EXECUO DAS OBRAS E SERVIOS

DEFINIO DO

RISCO DESCRIO

ATRI- BUIO

DO RISCO

INTEN-SIDADE

DO IM- PACTO

EXPEC- TATIVA

DE

OCOR-RNCIA

AES PARA

MITIGAO

2.1

Erro na estimativa de

custos por parte da SPE

Subdimensionamento de custos por parte da SPE

ou ausncia de insumos existentes na elaborao

dos preos ofertados

SPE Mdio Muito

baixa

EDITAL deve prever visita tcnica e CONTRATO

deve prever que todos os

SERVICOS e OBRAS so obrigao da SPE, dentro

do preo ofertado

2.2

Estimativa de

prazo de OBRAS incorreta

A SPE atrasa na entrega

das OBRAS ou etapa das OBRAS

SPE Mdio Baixo

Sanes contratuais impostas a SPE por

atraso na entrega das OBRAS ou etapa das

OBRAS

2.3

Roubo, furto,

vandalismo, depredaes,

perdas

Custos adicionais

causados por roubo, furto, vandalismo,

depredao ou perda

SPE Mdio Mdia

O CONTRATO deve

prever que nestes casos os custos devero ser arcados pela SPE, SPE

deve contratar seguros

2.4 Segurana no

trabalho

Custos causados por acidentes de trabalho, segurana inadequada

ou ausente

SPE Mdio Baixa

O CONTRATO deve prever que nestes casos os custos devero ser

arcados pela SPE,

capacitao do pessoal

2.5 Responsabilidade

civil quanto a

terceiros

Custos por prejuzos causados a terceiros

SPE Mdio Baixa

O CONTRATO deve prever que nestes casos os custos devero ser

arcados pela SPE,

contratao de seguros pela SPE

2.6 Casos fortuitos

ou forca maior

Custos gerados por caso

fortuito ou forca maior PBLICO Baixo

Muito

baixa

Seguros exigidos da SPE no CONTRATO,

reequilbrio econmico financeiro

2.7 Mudana das

normas

Alteraes na legislao ou outras normas que

impliquem em aumento de custos ou diminuio

de receitas

PBLICO Mdio Baixa

Respeito ao ato jurdico perfeito, estabilidade

institucional e contratual e reequilbrio econmico

financeiro

2.8 Alterao da

carga tributaria

Alterao da carga

tributaria incidente sobre o CONTRATO

PBLICO Baixo Alto Reequilbrio econmico

financeiro

2.9

Atraso na liberao de

instalaes ou documentos

Custos gerados por atrasos do MUNICPIO

na liberao de locais ou

instalaes ou na entrega de documentos

PBLICO Mdio Alto

Equipes do MUNICPIO capacitadas para a gesto

do CONTRATO,

reequilbrio econmico financeiro

2.10 Falhas de

execuo

Defeitos de execuo nas OBRAS ou

SERVICOS causados pela SPE ou seus

subcontratados

SPE Mdio Mdia

Exigncia de qualificao tcnica no EDITAL,

fiscalizao da execuo,

seguro garantia, qualificao tcnica de

subcontratados

2.11

Falta de recursos

para a execuo das OBRAS e/ou

SERVICOS

SPE no possui os recursos ou no obtm

financiamento para a execuo das OBRAS

e/ou SERVICOS

SPE Mdio Muito baixa

Exigncia no EDITAL de comprovao por parte

da licitante de que possui capacidade financeira

compatvel com os

investimentos previstos

2.12 Falncia da SPE

ou de subcontratada

Falncia da SPE ou de

empresa envolvida diretamente na execuo

das OBRAS e/ou

SERVICOS

PBLICO Mdio Muito baixa

Exigncia de

demonstrativos financeiros da SPE e de

suas subcontratadas

2.13 Greve na SPE ou

suas subcontratadas

Ocorrncia de greve dos funcionrios da SPE ou de suas subcontratadas

SPE Mdio Baixa

Exigncia que a SPE contrate seguro de

responsabilidade civil,

acordos com sindicatos

2.14 Atraso da operao

Atraso no inicio da operao aps a emisso

da ordem de servio

causada pela SPE

SPE Mdio Muito baixa

Equipe qualificada, fiscalizao do

MUNICPIO, sanes

contratuais

2.15 Aes judiciais

contra a SPE

Custos gerados por processos vencidos por

terceiros contra a SPE

SPE Mdio Muito

baixa

Seguro de responsabilidade civil,

governana coorporativa

2.16 Custos

trabalhistas

Custos gerados por aes trabalhistas ou

custos acima do estimado

SPE Mdio Muito

baixa

Assistncia jurdica,

governana coorporativa

2.17

Negligencia na

gesto do CONTRATO

Custos gerados por m-

gesto ou negligencia na execuo do CONTRATO

por parte da SPE

SPE Mdio Muito Baixa

Exigncia de qualificao

tcnica no EDITAL, fiscalizao da execuo

e seguro garantia

2.18 Ganho de

produtividade

Reduo dos custos operacionais causada por

ganho de produtividade

SPE Baixo Baixa Previso de risco de

produtividade atribudo

SPE

2.19

Dificuldade de atingir

parmetros de performance

Diminuio de receita por dificuldade de atingir

ndices de desempenho operacional

SPE Mdio Baixa

EDITAL com previso do mecanismo de

pagamento mediante metas, qualificao das

equipes

2.20

Investimentos adicionais

decorrentes de equipamentos

que no tenham vida til conforme

especificao

Investimentos adicionais devidos obsolescncia

prematura dos

equipamentos ou materiais instalados

(vida til mnima exigida neste caso de 12 anos)

SPE Mdio Mdia

Exigncia no EDITAL comprovao de

qualidade/especificaes

dos equipamentos e materiais utilizados bem como garantia por prazo

definido

2.21

Investimentos

adicionais decorrentes de

novos ciclos no

previstos no escopo inicial

Necessidade de

reinvestimentos em ciclos de luminrias,

telegesto, melhoria de rede, substituies e

descarte alm dos dois ciclos previstos

SPE Alto Baixa

Anlise tcnica por parte

das proponentes para aferio das necessidades

de investimentos,

modelagem tcnica fundamentada

2.22

Investimentos a menor,

decorrentes de desnecessidade de substituio

de equipamentos que no atinjam

sua vida til

Luminrias, telegesto, melhoria de rede,

substituio e descarte

que no precisem ser realizados nos perodos

estipulados pelo MUNICPIO, em funo

de encontrarem-se em plena vida til,

atendendo s normas e

especificaes

MUNICPIO Mdio Baixa

Modelagem tcnica fundamentada, escolha de equipamentos com

vida til previsvel

2.23

Cancelamento

das aplices dos seguros da SPE

Seguradora cancela

aplice dos seguros exigidos pelo CONTRATO

SPE Alto Muito

baixa

Decretao da caducidade, reteno de pagamentos, exigncia

de notificao previa ao MUNICPIO por parte da

seguradora

3. RISCOS AMBIENTAIS

DEFINIO DO

RISCO DESCRIO

ATRI-

BUIO DO

RISCO

INTEN-

SIDADE DO IM-

PACTO

EXP

Recommended

View more >