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ANEXO 8 MATRIZ DE RISCO

1. RISCOS RELATIVOS AO PROJETO DE ILUMINAO PBLICA

DEFINIO DO RISCO DESCRIO

ATRI- BUIO

DO RISCO

INTEN-SIDADE DO IM- PACTO

EXPEC- TATIVA

DE OCOR-RNCIA

AES PARA MITIGAO

1.1

Discordncia do projeto

elaborado pelo MUNICIPIO

Dificuldade da SPE na execuo do projeto

elaborado pelo MUNICIPIO SPE Alto Muito baixa

MUNICIPIO divulga amplamente o projeto que

pretenda executar, pagamento atrelado a

metas

1.2 Alteraes de

projeto por parte do MUNICIPIO

Alteraes de projeto por parte do MUNICIPIO com acrscimo de custos ao

CONTRATO

PUBLICO Mdio Baixo Reequilibrio econmico financeiro do CONTRATO

1.3

Alteraes de projeto por

solicitao da SPE

Alteraes ou complementaes de

projeto por solicitao da SPE, com diminuio ou acrscimo de custos ao

CONTRATO

AMBOS Mdio Mdia

Caso a SPE detecte falhas ou ausncia de

especificao no projeto, devera propor alteraes com custos ou ganhos

compartilhados

2. RISCOS NA EXECUO DAS OBRAS E SERVIOS

DEFINIO DO RISCO DESCRIO

ATRI- BUIO

DO RISCO

INTEN-SIDADE DO IM- PACTO

EXPEC- TATIVA

DE OCOR-RNCIA

AES PARA MITIGAO

2.1

Erro na estimativa de

custos por parte da SPE

Subdimensionamento de custos por parte da SPE ou ausncia de insumos existentes na elaborao

dos preos ofertados

SPE Mdio Muito baixa

EDITAL deve prever visita tcnica e CONTRATO deve

prever que todos os SERVICOS e OBRAS so obrigao da SPE, dentro

do preo ofertado

2.2 Estimativa de

prazo de OBRAS incorreta

A SPE atrasa na entrega das OBRAS ou etapa das

OBRAS PUBLICO Mdio Baixo

Sanes contratuais impostas a SPE por atraso na entrega das OBRAS ou

etapa das OBRAS

2.3

Roubo, furto, vandalismo, depredaes,

perdas

Custos adicionais causados por roubo, furto, vandalismo, depredao

ou perda

SPE Mdio Mdia

O CONTRATO deve prever que nestes casos os custos devero ser

arcados pela SPE, SPE deve contratar seguros

Prefe

itura

Munic

ipal d

e Gua

namb

i/BA.

PPP -

Ilumi

na

o Pb

lica

2.4 Segurana no trabalho

Custos causados por acidentes de trabalho,

segurana inadequada ou ausente

SPE Mdio Baixa

O CONTRATO deve prever que nestes casos os custos devero ser arcados pela SPE,

capacitao do pessoal

2.5 Responsabilidade

civil quanto a terceiros

Custos por prejuzos causados a terceiros SPE Mdio Baixa

O CONTRATO deve prever que nestes casos os custos devero ser arcados pela SPE,

contratao de seguros pela SPE

2.6 Casos fortuitos ou forca maior Custos gerados por caso fortuito ou forca maior PUBLICO Baixo

Muito baixa

Seguros exigidos da SPE no CONTRATO,

reequilbrio econmico financeiro

2.7 Mudana das normas

Alteraes na legislao ou outras normas que

impliquem em aumento de custos ou diminuio de

receitas

PUBLICO Mdio Baixa

Respeito ao ato jurdico perfeito, estabilidade

institucional e contratual e reequilbrio econmico

financeiro

2.8 Alterao da carga tributaria

Alterao da carga tributaria incidente sobre

o CONTRATO PUBLICO Baixo Alto Reequilibrio econmico financeiro

2.9

Atraso na liberao de

instalaes ou documentos

Custos gerados por atrasos do MUNICIPIO na

liberao de locais ou instalaes ou na entrega

de documentos

SPE Mdio Alto

Equipes do MUNICIPIO capacitadas para a gesto

do CONTRATO, reequilbrio econmico

financeiro

2.10 Falhas de execuo

Defeitos de execuo nas OBRAS ou SERVICOS

causados pela SPE ou seus subcontratados

PUBLICO Mdio Mdia

Exigncia de qualificao tcnica no EDITAL,

fiscalizao da execuo, seguro garantia,

qualificao tcnica de subcontratados

2.11

Falta de recursos para a execuo das OBRAS e/ou

SERVICOS

SPE no possui os recursos ou no obtm financiamento para a

execuo das OBRAS e/ou SERVICOS

PUBLICO Mdio Muito baixa

Exigncia no EDITAL de disponibilidade de caixa

ou de carta de instituio financeira assegurando

financiamento

2.12 Falncia da SPE

ou de subcontratada

Falncia da SPE ou de empresa envolvida

diretamente na execuo das OBRAS e/ou

SERVICOS

PUBLICO Mdio Muito baixa

Exigncia de demonstrativos

financeiros da SPE e de suas subcontratadas

Prefe

itura

Munic

ipal d

e Gua

namb

i/BA.

PPP -

Ilumi

na

o Pb

lica

2.13 Greve na SPE ou

suas subcontratadas

Ocorrncia de greve dos funcionrios da SPE ou de

suas subcontratadas PUBLICO Mdio Baixa

Exigncia que a SPE contrate seguro de

responsabilidade civil, acordos com sindicatos

2.14 Atraso da operao

Atraso no inicio da operao aps a emisso

da ordem de servio causada pela SPE

PUBLICO Mdio Muito baixa

Equipe qualificada, fiscalizao do

MUNICIPIO, sanes contratuais

2.15 Aes judiciais contra a SPE

Custos gerados por processos vencidos por terceiros contra a SPE

SPE Mdio Muito baixa

Seguro de responsabilidade civil,

governana coorporativa

2.16 Custos trabalhistas

Custos gerados por aes trabalhistas ou custos

acima do estimado SPE Mdio Muito baixa

Assistncia jurdica, governana coorporativa

2.17 Negligencia na

gesto do CONTRATO

Custos gerados por ma-gesto ou negligencia na execuo do CONTRATO

por parte da SPE

PUBLICO Mdio Muito Baixa

Exigncia de qualificao tcnica no EDITAL,

fiscalizao da execuo e seguro garantia

2.18 Ganho de produtividade

Reduo dos custos operacionais causada por ganho de produtividade

AMBOS Baixo Baixa

Previso de compartilhamento dos

ganhos operacionais por aumento de produtividade

2.19

Dificuldade de atingir

parmetros de performance

Diminuio de receita por dificuldade de atingir

ndices de desempenho operacional

SPE Mdio Baixa

EDITAL com previso do mecanismo de pagamento

mediante metas, qualificao das equipes

2.20 Investimentos acima do previsto

Investimentos adicionais da SPE devidos a

obsolescncia prematura dos equipamentos ou materiais instalados

PUBLICO Mdio Muito baixa

Exigncia no EDITAL de capacidade financeira da

SPE e de qualidade/especificaes

dos equipamentos e materiais utilizados

2.21 Cancelamento

das aplices dos seguros da SPE

Seguradora cancela aplice dos seguros

exigidos pelo CONTRATO PUBLICO Alto Muito baixa

Decretao da caducidade, reteno de

pagamentos, exigncia de notificao previa ao

MUNICIPIO por parte da seguradora

Prefe

itura

Munic

ipal d

e Gua

namb

i/BA.

PPP -

Ilumi

na

o Pb

lica

3. RISCOS AMBIENTAIS

DEFINIO DO RISCO DESCRIO

ATRI- BUIO

DO RISCO

INTEN-SIDADE DO IM- PACTO

EXPEC- TATIVA

DE OCOR-RNCIA

AES PARA MITIGAO

3.1 Custos ambientais

Custos excessivos para atendimento de normas

ambientais SPE Mdio Muito baixa

Reequilibrio econmico financeiro, exigncias da

rea ambiental do MUNICIPIO dentro de parmetros adequados

3.2

Descarte inadequado de

resduos perigosos

Custos de multas ou aes civis publicas por descarte

inadequado SPE Alto Muito baixa

Execuo de descarte adequado a legislao

ambiental, contratao de empresa especializada

em descarte de mercrio

3.3 Impacto na flora e fauna locais

Alterao de arvores e plantas situadas nas vias publicas e de insetos e

aves pela presena de luz artificial

SPE Baixo Baixa

Execuo de poda de arvores e avaliao de

risco a flora e fauna com aes atravs de

profissional contratado

4. RISCOS LEGAL e/ou REGULATRIO

DEFINIO DO RISCO DESCRIO

ATRI- BUIO

DO RISCO

INTEN-SIDADE DO IM- PACTO

EXPEC- TATIVA

DE OCOR-RNCIA

AES PARA MITIGAO

4.1 Interveno Custos advindos de

interveno do MUNICIPIO na CONCESSAO

PUBLICO Alto Muito baixa

Indenizao prevista no CONTRATO, regras legais para interveno, arbitragem.

4.2 Encampao

Custos adicionais de encampao por interesse publico. Necessidade de lei

autorizativa

PUBLICO Alto Muito baixa

Indenizao prevista no CONTRATO, regras legais

para encampao, arbitragem.

4.3 Caducidade

Decretao de caducidade da CONCESSAO por

insuficincia de desempenho da SPE

PUBLICO Alto Muito baixa

Exigncia de qualificao tcnica no EDITAL,

fiscalizao da execuo e seguro garantia,

arbitragem

Prefe

itura

Munic

ipal d

e Gua

namb

i/BA.

PPP -

Ilumi

na

o Pb

lica

4.4 Resciso do CONTRATO Resciso contratual por

consenso entre as partes AMBOS Alto Muito baixa

Indenizao prevista no CONTRATO, arbitragem

4.5 Resciso do

CONTRATO por deciso judicial

Resciso judicial por ao movida pela SPE SPE Alto

Muito baixa

Indenizao prevista no CONTRATO

4.6 Anulao Anulao do CONTRATO por vcios insanveis PUBLICO Alto Muito baixa

Fase de estruturao da PPP conduzida por

empresa especializada, Indenizao prevista no CONTRATO, arbitragem

4.7 Termino do

CONTRATO por forca maior

Termino antecipado do CONTRATO causado por

evento natural catastrfico PUBLICO Alto Muito baixa

Contratao de seguros por parte da SPE,

indenizao, arbitragem

4.8 Situao poltica Deciso de novos governos contraria a CONCESSAO PUBLICO Alto Muito baixa

Indenizao prevista no CONTRATO, arbitragem

5. RISCOS JURDICOS

DEFINIO DO RISCO DESCRIO

ATRI- BUIO

DO RISCO

INTEN-SIDADE DO IM- PACTO

EXPEC- TATIVA

DE OCOR-RNCIA

AES PARA MITIGAO

5.1 Direito

Empresarial e Societrio

Custos advindos do no cumprimento da legislao empresarial e/ou societria

por parte da SPE

SPE Mdio Muito baixa

Previso contratual de cumprimento das normas societrias, exigncia de governana coorporativa

5.2 Direito do Trabalho

Custos advindos do no cumprimento da legislao trabalhista por parte da SPE

SPE Mdio Muito baixa

Previso contratual de obrigatoriedade de atendimento das normas trabalhistas, qualificao do pessoal

Prefe

itura

Munic

ipal d

e Gua

namb

i/BA.

PPP -

Ilumi

na

o Pb

lica

6. RISCOS DA ESTRUTURAO DA PPP E DA LICITAO

DEFINIO DO RISCO DESCRIO

ATRI- BUIO

DO RISCO

INTEN-SIDADE DO IM- PACTO

EXPEC- TATIVA

DE OCOR-RNCIA

AES PARA MITIGAO

6.1 Estruturao da

PPP mal executada

Custos advindos da necessidade de

complementao, correo ou reexecuo da

estruturao da PPP

PUBLICO Mdio Muito baixa

Exigncias de qualificao das empresas autorizadas para a estruturao da PPP

6.2 Licitao vazia Dificuldades impostas ao projeto pelo MUNICIPIO PUBLICO Alto Muito baixa

Exigncias de qualificao das empresas autorizadas

para a estruturao da PPP, divulgao previa da

CONCESSAO, consulta publica do EDITAL

6.3 Existncia de muitos licitantes

Dificuldade de escolha da melhor proposta divida a quantidade de licitantes

PUBLICO Alto Baixa

EDITAL com critrios claros e objetivos de qualificao tcnica e capacidade financeira para o implantao da

PPP

6.4 Impugnao do certame

Abuso dos concorrentes e de entes da sociedade civil, ma utilizao da legislao

de licitaes

PUBLICO Alto Baixa

Exigncias de qualificao das empresas autorizadas

para a estruturao da PPP, capacitao da

comisso de licitao e de procuradores municipais

6.5

Cancelamento das aplices do

seguro para licitar

Seguradora cancela aplice de seguro dada a licitante

para a participao no certame

PUBLICO Alto Muito baixa Desclassificao da

licitante

Prefe

itura

Munic

ipal d

e Gua

namb

i/BA.

PPP -

Ilumi

na

o Pb

lica