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A COOPERAÇÃO HEMISFÉRICA CONTRA A CORRUPÇÃO:

Desenvolvimentos no âmbito da OEA

‐ A Convenção Interamericana

‐ O Mecanismo de Acompanhamento (MESICIC)

‐ O Programa Interamericano de Cooperação

Conteúdo da apresentação:I. A Convenção Interamericana contra a Corrupção.

II. O Mecanismo de Acompanhamento para a sua implementação (MESICIC).

III. A Cooperação para apoiar a implementação da Convenção.

IV. Alcance da Reunião.

I. A Convenção Interamericana contra a Corrupção

A Convenção Interamericana contra a Corrupção

• Origem:

• Primeiro tratado internacional na matéria.

• 1996.

• Conteúdo e alcance:

• Medidas preventivas.

• Tipificação de delitos.

• Cooperação e assistência internacional: extradição, assistência recíproca, bens, sigilo bancário, asilo.

•• Estados Partes:Estados Partes:

Barbados

A Convenção Interamericana contra a Corrupção

II. O Mecanismo de Acompanhamento da Implementação da Convenção Interamericana

contra a Corrupção (MESICIC)

• Mecanismo de avaliação mútua

• Semelhante ao: FATF‐GAFI; OCDE; GRECO

• Objetivos:

• Analisar a implementação da Convenção pelos Estados Partes

• Facilitar e fortalecer a cooperação entre os Estados Partes

O MESICIC

• Principais características:

• Imparcial.

• Tratamento igualitário.

• Intergovernamental e aberto à sociedade civil.

• Órgãos:

• Conferência dos Estados Partes.

• Comissão de Peritos.

• Secretaria Técnica: Secretaria‐Geral da OEA (Departamento de Cooperação Jurídica da Secretaria de Assuntos Jurídicos).

MESICIC

MESICIC

Barbados

Antígua e Barbuda

Saint Kittse Nevis

Haiti

Santa Lúcia

Dominica

•• Estados Partes:

MESICIC•• Estados Partes:

Barbados

Santa Lúcia

Dominica

• Procedimento para a análise da implementação da Convenção

• "Devido Processo": regulado no Documento de Buenos Aires e no Regulamento e Normas de Procedimento.

• Rodadas e seleção de disposições.

• Metodologia, questionário.

• Respostas dos Estados Partes.

• Elaboração dos relatórios preliminares por país, com recomendações, por peritos de dois Estados diferentes (apoio da Secretaria Técnica em sua elaboração).

MESICIC

• Procedimento para a análise da implementação da Convenção

• Aprovação dos relatórios por país.

• Aprovação dos relatórios anuais de andamento.

• Aprovação do relatório hemisférico ao final de cada rodada de análise.

• Acompanhamento da recomendações em rodadas posteriores.

MESICIC

• Disposições da Convenção, cuja implementação foi analisada:

• PRIMEIRA RODADA:• Artigo III, parágrafo 1º (Normas de conduta: conflitos de interesses,

preservação de recursos, obrigação de denunciar).

• Artigo III, parágrafo 2º (Mecanismos para tornar efetivo o cumprimento das normas de conduta).

• Artigo III, parágrafo 4º (Declaração das receitas, ativos e passivos).

• Artigo III, parágrafo 9º (Órgãos de controle superior).

• Artigo III, parágrafo 11 (Participação da sociedade civil).

• Artigo XIV (Assistência e Cooperação).

• Artigo XVIII (Autoridades Centrais).

MESICIC

• Disposições da Convenção, cuja implementação foi analisada:

• SEGUNDA RODADA• Artigo III, parágrafo 5º (Contratação pública).

• Artigo III, parágrafo 8º (Proteção a denunciantes de atos de corrupção).

• Artigo VI (Atos de corrupção).

• Análise dos progressos na implementação das recomendações da Primeira Rodada..

MESICIC

• Disposições da Convenção, cuja implementação tem sido analisada :

• TERCEIRA RODADA• Artigo III, parágrafo 7º (Eliminação de benefícios tributários por pagamentos

realizados com violação aos dispositivos legais dos Estados Partes ).

• Artigo III, parágrafo 10 (Prevenção ao suborno de funcionários públicos nacionais e estrangeiros).

• Artigo VIII (Suborno transnacional).

• Artigo IX (Enriquecimento ilícito).

• Artigo X (Notificação).

• Artigo XIII (Extradição).

• Análise dos progressos na implementação das recomendações de rodadas anteriores.

MESICIC

• Alcance da análise:

• O que se analisa com relação a cada tema?

• Metodologia:

• Existência de disposições no ordenamento jurídico e/ou de outras medidas .

• Adequação frente a Convenção.

• Resultados objetivos.

• Seqüência/ordem de análise dos países (voluntários e posteriormente seguindo a ordem cronológica de ratificação da Convenção)

• Integração dos Subgrupos de Análise (sorteio).

MESICIC

Alguns resultados da análise da Primeira e Segunda Rodadas

Alcance das recomendações mais comuns

MESICIC

A Primeira Rodada

PRIMEIRA RODADA DE ANÁLISE: Conflito de interesses

A: Prevenir conflitos de interesses posteriores ao desempenho de funções públicas .

B: Promover a efetividade das normas para prevenir conflitos de interesses.

C: Prevenir conflitos de interesses no desempenho de funções públicas .

D: Prevenir conflitos de interesses a todos os servidores públicos .

E: Estabelecer disposições específicas para os funcionários de acordo com sua hierarquia e natureza de suas funções.

F: Implementar mecanismos para detectar oportunamente a existência de conflitos de interesses anteriores à vinculação ao desempenho de funções públicas.

Númerode Estados

PRIMEIRA RODADA DE ANÁLISE: Declarações Patrimoniais

A: Otimizar a análise do conteúdo das declarações para que sirvam para a detecção e prevenção de conflitos de interesses.

B: Regulamentar a publicidade das declarações.

C: Otimizar a análise do conteúdo das declarações para que sirvam para a detecção e prevenção de possíveis casos de enriquecimento ilícito.

D: Implementar sistemas de verificação do conteúdo das declarações .

E: Adotar disposições que promovam a efetividade das obrigações relativas à declaração.

F: Complementar o grupo de funcionários obrigados a apresentar declaração.

Númerode Estados

PRIMEIRA RODADA DE ANÁLISE: Mecanismos para o acesso à informação

A: Adotar medidas que impliquem maior amplitude com relação à informação que deva ser considerada pública.

B: Implementar programas de capacitação e divulgação.

C: Desenvolver processos para fazer tramitar oportunamente as solicitações de informação.

D: Fortalecer os mecanismos para recorrer ou apelar das decisões mediante as quais se deneguem as solicitações de informação.

E: Adotar disposições que promovam a efetividade das disposições e medidas relativas à prestação de informação pública.

Númerode Estados

A Segunda Rodada

SEGUNDA RODADA DE ANÁLISE: Sistemas para a contratação de funcionários públicos

A: Adotar o sistema de mérito como regra geral para a vinculação.

B: Dar ampla divulgação das convocatórias.

C: Estabelecer ou fortalecer mecanismos de impugnação dos processos de seleção.

D: Definir e divulgar as diferentes formas de vinculação.

E: Estabelecer ou fortalecer a autoridade dirigente que se ocupe da regulação, administração, desenvolvimento ou supervisão do sistema de vinculação.

Númerode Estados

SEGUNDA RODADA DE ANÁLISE: Proteção de denunciantes

A. Adotar medidas de proteção destinadas não somente à integridade física do denunciante e sua família, mas também à proteção da sua situação trabalhista.

B. Adotar medidas de proteção para aqueles que denunciem atos de corrupção que possam ser objeto de investigação em base administrativa ou judicial.

C. Criar mecanismos que facilitem a cooperação internacional em matéria de proteção de denunciantes.

D. Estabelecer mecanismos de denúncia, como a denuncia anônima e a denúncia com proteção de identidade.

E. Criar mecanismos para denunciar as ameaças ou represálias de que possa ser objeto o denunciante.

Númerode Estados

Acompanhamento da implementação das recomendações da

Primeira Rodada de Análise

Normas de conduta para prevenir conflitos de interesses e mecanismos para tornar efetivo seu cumprimento

Número e porcentagem das medidas sobre as quais não se prestou informação.

Número e porcentagem das medidas que requerem atenção adicional.

Número e porcentagem das medidas consideradas de maneira satisfatória.

Núm

ero

de R

ecom

enda

ções

Normas de conduta e mecanismos para assegurar a guarda e o uso adequado dos recursos confiados aos funcionários públicos

Núm

ero

de R

ecom

enda

ções

Número e porcentagem das medidas sobre as quais não se prestou informação.

Número e porcentagem das medidas que requerem atenção adicional.

Número e porcentagem das medidas consideradas de maneira satisfatória.

Sistemas para a declaração das receitas, ativos e passivos

Núm

ero

de R

ecom

enda

ções

Número e porcentagem das medidas sobre as quais não se prestou informação.

Número e porcentagem das medidas que requerem atenção adicional.

Número e porcentagem das medidas consideradas de maneira satisfatória.

III. A cooperação para apoiar a implementação da Convenção

• O Programa de Planos de Ação Nacionais:

• O processo de elaboração dos planos de ação:

• A proposta do consultor nacional.

• O Workshop.

• Versão revisada com as contribuições do Workshop.

• Implementação do plano de ação e acompanhamento.

• Apoio financeiro:

A cooperação para apoiar a implementação da Convenção

• O Programa de Planos de Ação Nacionais:

• Estados participantes:

A cooperação para apoiar a implementação da Convenção

• O Programa de Planos de Ação Nacionais : Resultados Positivos

A cooperação para apoiar a implementação da Convenção

98.6 100 100

50%

65%

80%

95%

Convenção Interamericanacontra a Corrupção

Mecanismo deAcompanhamento daConvenção (MESICIC)

Recomendações doMESICIC

Sobre sua utilidade para aumentar o conhecimento com relação a:

•• Em conclusão:Em conclusão:

98.60%

0%

50%

100%

Estes planos de ação são instrumentos úteis para que o país possa se beneficiar das recomendações do MESICIC

A cooperação para apoiar a implementação da Convenção

De acordo

•• Ferramentas de cooperaFerramentas de cooperaçção:ão:

— Portal Anticorrupção das Américas:

— Sistematização de legislações nacionais:

— Guias legislativos:

— Leis‐modelo:

— Programas de capacitação:

A cooperação para apoiar a implementação da Convenção

•• Ferramentas de cooperaFerramentas de cooperaçção:ão:

— Portal Anticorrupção das Américas:

— Sistematização de legislações nacionais:

— Guias legislativos:

— Leis‐modelo:

— Programas de capacitação:

A cooperação para apoiar a implementação da Convenção

•• Ferramentas de cooperaFerramentas de cooperaçção:ão:

— Portal Anticorrupção das Américas:

— Sistematização de legislações nacionais:

— Guias legislativos:

— Leis‐modelo:

— Programas de capacitação:

A cooperação para apoiar a implementação da Convenção

• A cooperação em áreas temáticas específicas:

— Cooperação em recuperação de ativos

— Cooperação em auxilio mútuo em matéria penal e extradição

‐ O Grupo de Trabalho das REMJA

‐ A Rede em Matéria Penal da OEA

A cooperação para apoiar a implementação da Convenção

• A cooperação em áreas temáticas específicas:

— Cooperação em recuperação de ativos

— Cooperação em auxilio mútuo em matéria penal e extradição

‐ O Grupo de Trabalho das REMJA

‐ A Rede em Matéria Penal da OEA

A cooperação para apoiar a implementação da Convenção

• A cooperação em áreas temáticas específicas:

— Cooperação em recuperação de ativos

— Cooperação em auxilio mútuo em matéria penal e extradição

‐ O Grupo de Trabalho das REMJA

‐ A Rede em Matéria Penal da OEA

A cooperação para apoiar a implementação da Convenção

• Cooperação com outras organizações internacionais

A cooperação para apoiar a implementação da Convenção

IV. Alcance da Reunião

•• ApresentaApresentaçções introdutões introdutóóriasrias

•• DiDiáálogo dos Chefes de Delegalogo dos Chefes de Delegaççãoão

•• ConsideraConsideraçção e aprovaão e aprovaçção das ão das recomendarecomendaççõesões da Reunião da Reunião

Secretaria‐Geral da OEA

Secretaria de Assuntos Jurídicos

Departamento de Cooperação Jurídica

www.oas.org/juridico/portuguese/Combate.htm

LegalCooperation@oas.org