acesso livre via repositórios - políticas de instituições brasileiras
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Esta é uma pesquisa descritiva documental com o objetivo de analisar as políticas institucionais paracriação e povoamento de repositórios de universidades e institutos de pesquisa brasileiros. Foi realizada busca noROAR para levantar os repositórios brasileiros e no ROARMAP para identificar as políticas registradas porinstituições brasileiras. Das 100 instituições brasileiras registradas no ROAR, 34 atendem ao critério de inclusão,porém somente três já efetuaram registro de suas políticas no ROARMAP, sejam elas: Universidade Federal doRio Grande do Sul (UFRGS), Universidade Federal do Rio Grande (FURG) e Universidade de São Paulo (USP),a qual refere-se a teses. As políticas analisadas recomendam: o depósito das publicações científicas com revisãopor pares (artigos de revistas, comunicações em conferências); disponibilização dos metadados imediatamenteem Acesso Livre, respeitando períodos de embargo quando necessário; e incentivo para que o autor conserve apropriedade dos direitos autorais de suas publicações. Pode-se inferir que as políticas da UFRGS e FURG forambem sucedidas, uma vez que os repositórios das mesmas são, respectivamente, o primeiro e o terceiro no rankingbrasileiro em povoamento.TRANSCRIPT
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Encontros Bibli: revista eletrnica de biblioteconomia e cincia da informao, v. 17, n.
esp. 2 III SBCC, p.159-173, 2012. ISSN 1518-2924. DOI: 10.5007/1518-2924.2012v17nesp2p159
ACESSO LIVRE VIA REPOSITRIOS: POLITICAS DE INSTITUIES
BRASILEIRAS
Tania Chalhubi
Alegria Benchimolii
Claudia Guerraiii
Resumo: Esta uma pesquisa descritiva documental com o objetivo de analisar as polticas institucionais para
criao e povoamento de repositrios de universidades e institutos de pesquisa brasileiros. Foi realizada busca no
ROAR para levantar os repositrios brasileiros e no ROARMAP para identificar as polticas registradas por
instituies brasileiras. Das 100 instituies brasileiras registradas no ROAR, 34 atendem ao critrio de incluso,
porm somente trs j efetuaram registro de suas polticas no ROARMAP, sejam elas: Universidade Federal do
Rio Grande do Sul (UFRGS), Universidade Federal do Rio Grande (FURG) e Universidade de So Paulo (USP),
a qual refere-se a teses. As polticas analisadas recomendam: o depsito das publicaes cientficas com reviso
por pares (artigos de revistas, comunicaes em conferncias); disponibilizao dos metadados imediatamente
em Acesso Livre, respeitando perodos de embargo quando necessrio; e incentivo para que o autor conserve a
propriedade dos direitos autorais de suas publicaes. Pode-se inferir que as polticas da UFRGS e FURG foram
bem sucedidas, uma vez que os repositrios das mesmas so, respectivamente, o primeiro e o terceiro no ranking
brasileiro em povoamento.
Palavras-chave: Acesso livre. Repositrios institucionais. Polticas institucionais.
OPEN ACCESS VIA REPOSITORIES: POLICIES OF BRAZILIAN INSTITUTIONS
Abstract: This is a documental descriptive research intending to analyze the institutional policies for creation
and data insertion in repositories of Brazilian universities and research institutions. A research was performed
in the ROAR to identify the Brazilian repositories and in the ROARMAP to check the policies registered by
Brazilian institutions. Among the 100 Brazilian institutional repositories registered in the ROAR, 34 meet the
inclusion criteria, but from this group only three institutions have registered their policies with the ROARMAP:
Rio Grande do Sul Federal University (UFRGS), Rio Grande Federal University (FURG) and So Paulo
University (USP). The latter was not analyzed given that its policies refer only to thesis and dissertations. The
policies analyzed in this study recommend the deposit of scientific publications with peer review (scientific
journal papers, conference communications); making the metadata available in open access, respecting the
embargo period when required; and incentive to the author to keep the copyright of his/her works. It can be
inferred that the policies of UFRGS and FURG were well succeeded, given that their repositories are the first
and third, respectively, in the Brazilian ranking on IR records.
Keywords: Open Access. Institutional repositories. Institutional policies.
Esta obra est licenciada sob uma Licena Creative Commons
i Instituto Brasileiro de Informao, Cincia e Tecnologia [email protected]
ii Instituto Brasileiro de Informao, Cincia e Tecnologia [email protected]
iii Instituto Brasileiro de Informao, Cincia e Tecnologia [email protected]
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1 INTRODUO
A ltima dcada do sculo XX presenciou o surgimento de um novo paradigma na
comunicao cientfica: o acesso livre3. Este s foi possvel pela conjugao de dois importantes
acontecimentos: o avano de tecnologias de comunicao e informao (TICs) e a crise das assinaturas
dos peridicos. Esse contexto foi reforado com o debate, em diversos nveis, entre diferentes atores
sociais e com o desenvolvimento de softwares, polticas nacionais e institucionais de informao.
Segundo Kuramoto (2006), a crise foi causada pelo encarecimento das assinaturas. Algumas
revistas tiveram aumentos de mais de 1 mil por cento entre 1989 e 2001. Tal situao demandou a
busca de alternativas para que as colees de bibliotecas no se tornassem obsoletas e para que no
fosse prejudicado o acesso dos pesquisadores informao necessria para o desenvolvimento de
novas pesquisas. Surge, ento, o conceito de acesso livre produo cientfica, principalmente quela
financiada com recursos pblicos.
O referido paradigma tem por base a reunio do Open Society Institute (OSI) em 2001, que
originou o Budapest Open Access Initiative (BOAI). Este foi o primeiro documento oficial do
movimento de acesso livre, no qual so definidos os princpios e as estratgias para implantao e
garantia de acesso livre informao. Essa Declarao foi lanada em fevereiro de 2002, tendo como
responsveis e apoiadores, professores e pesquisadores de universidades norte-americanas (dos EUA e
Canad) e britnicas, alm de sociedades cientficas, associaes e editores4. O conceito Open Access
(acesso livre) presente neste documento abrange as caractersticas de acesso e uso livre de custos, e
continua amplamente utilizado na atualidade.
O acesso livre produo cientfica pode ser viabilizado tanto por meio da publicao em
peridicos com avaliao por pares Via Dourada quanto por meio do depsito dos artigos em
repositrios Via Verde. No segundo caso, o depsito deve ser realizado em ambiente interopervel e
aberto, nos repositrios institucionais ou temticos.
3 Neste estudo utilizada a definio de Open Access presente no Documento de Budapeste - acesso gratuito e
sem barreiras aos resultados de pesquisas cientficas via internet, sem distino entre acesso livre e acesso
aberto. 4 Bioline International, Open Society Institute, Public Library of Science, University College London, Next Page
Foundation, University of Montreal, University of Southampton, Universite du Quebec a Montreal, Scholarly
Publishing and Academic Resources Coalition (SPARC), Electronic Society for Social Scientists, Open Society
Archives, e IFL Project consultant, Earlham College & The Free Online Scholarship Newsletter e editor da
BioMed Central.
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O depsito dos resultados de pesquisa em repositrios5 de universidades ou institutos de
pesquisa se faz necessrio uma vez que a publicao em peridicos com avaliao por pares no
condio suficiente para que os resultados das pesquisas tenham seu impacto maximizado (HARNAD;
CARR; GINGRAS, 2008; HARNAD, 2006). Os repositrios propiciam maior visibilidade e impacto
das pesquisas produzidas por determinada instituio, j que os trabalhos publicados so depositados
em ambiente interopervel, tornando seu acesso vivel.
Para a concretizao dos ideais do acesso livre produo cientfica, foram realizados debates,
elaborados documentos definidores e de apoio, desenvolvidas polticas institucionais, alm de
tecnologias e servios. Com relao s primeiras aes, vale destacar o debate sobre autoarquivamento
que teve incio em 27 de junho de 1994. Esse debate, protagonizado principalmente por Stevan
Harnad, terico de Cincia da Informao, com sua proposta subversiva de autoarquivamento, e
Paul Ginsparg, fsico do Los Alamos National Laboratory,6 EUA, se deu por meio da troca de e-mails,
seguida pela editorao e publicao de um livro.
Igual destaque merecem os primeiros eventos e documentos, como: a Conveno de Santa F
(Novo Mxico, EUA), em 1999; a reunio promovida pelo Open Society Institute (OSI), em 2001
(Budapeste), que resultou na Declarao de Budapeste; a reunio de Bethesda; e de Berlim. No
cenrio brasileiro, tal influncia se faz presente nos seguintes documentos: Manifesto Brasileiro,
Declarao de Salvador sobre Acesso Aberto, Carta de So Paulo e Declarao de Florianpolis.
Alm dessas aes importante ressaltar que o desenvolvimento de polticas de acesso livre
fundamental para a implantao e o povoamento dos repositrios institucionais. Segundo Kuramoto
(2012), as polticas deveriam ser aes que estimulassem os pesquisadores a fazerem o depsito de
seus trabalhos. Na ltima dcada, diversas instituies de ensino e pesquisa tm adotado polticas
para depsito dos resultados de pesquisa em seus repositrios. A primeira instituio a desenvolver
esse tipo de ao foi a University of Southampton - Department of Electronics and Computer Science,7
no Reino Unido, em 2003. Alm desta, vale ressaltar que algumas das mais reconhecidas
universidades norte-americanas, como a Harvard University, o Massachusetts Institute of Technology
(MIT) e a Stanford University j aprovaram suas polticas institucionais para acesso livre.
5 Nesta pesquisa utilizado o termo repositrio para identificar a Via Verde de acesso livre informao
cientfica. 6 Laboratrio que desenvolveu repositrio digital arXiv de pre-print das reas de Fsica, Matemtica e Cincia
da Computao em dcada de 1991. Este repositrio encontra-se atualmente hospedado na Cornell University. 7 No Timeline do Open Access Directory. Disponvel em: http://oad.simmons.edu/oadwiki/Timeline . Acesso
em: 03 mar 2012.
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Outras reunies e documentos8 de abrangncia internacional que marcaram esse movimento
no so abordados neste estudo por no se coadunarem diretamente aos objetivos deste. Essa pesquisa
visa analisar as polticas para acesso livre via repositrio das instituies brasileiras registradas no
ROARMAP.
2 POLTICAS INSTITUCIONAIS PARA REPOSITRIOS
Esses documentos e discusses sobre a concretizao do acesso livre Via Dourada ou Verde,
sempre apontaram a importncia da elaborao de polticas institucionais no mbito das universidades,
institutos e agncias de fomento pesquisa.
No Brasil, o marco inicial relacionado ao Movimento de Acesso Livre foi o lanamento do
Manifesto Brasileiro de Apoio ao Acesso Livre Informao Cientfica pelo Instituto Brasileiro de
Informao em Cincia e Tecnologia (IBICT). Esse documento visa promover, em consonncia com o
paradigma do acesso livre informao, o registro e a disseminao da produo cientfica brasileira,
alm de estabelecer uma poltica nacional de acesso livre informao, buscando apoio da
comunidade cientfica em prol desse movimento.
Constam ainda do Manifesto algumas recomendaes s instituies acadmicas, aos
pesquisadores, s agncias de fomento e s editoras, comerciais ou no, para que envidem esforos
para viabilizar o acesso informao cientfica de forma rpida e sem custos.
Desde seu lanamento, em 2005, o Manifesto brasileiro recebeu a adeso de alguns estados
brasileiros que emitiram documentos que ficaram conhecidos como a Declarao de Salvador sobre
acesso aberto: a perspectiva dos pases em desenvolvimento (setembro / 2005); Declarao de
Salvador compromisso com a eqidade (setembro / 2005); a Carta de So Paulo (dezembro / 2005);
e a Declarao de Florianpolis (maio / 2006). Os dois primeiros documentos, emitidos em Salvador,
tm por signatrios os participantes do 9 Congresso Mundial de Informao em Sade, Bibliotecas, os
do 7 Congresso Regional de Informao em Cincias da Sade e os do International Seminar on
Open Access (evento paralelo aos dois anteriormente citados), os quais reivindicam do Governo a
definio de polticas, normas e programas que deem ateno prioritria ao acesso livre informao
cientfica. A diferena entre eles que o compromisso com a equidade mais direcionado
informao na rea de sade.
8 Sobre os principais marcos do movimento de aceso livre informao, leia o artigo de Hlio Kuramoto,
Informao Cientfica: proposta de um novo modelo para o Brasil. Cincia da Informao, v. 35 , n. .2, 2006.
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A Carta de So Paulo foi elaborada por professores, pesquisadores, bibliotecrios, alunos,
cidados e representantes de organizaes da sociedade civil para manifestar apoio ao acesso livre
literatura cientfica. No documento, so feitas algumas recomendaes no sentido de garantir a
qualidade das publicaes de acesso livre, alm de um apelo s instituies, associaes profissionais,
governos, bibliotecas, editores, cientistas, entidades acadmicas, entre outros, para que observem os
princpios recomendados no corpo da Carta e ajudem a ampliar o acesso literatura acadmica,
auxiliando na eliminao de barreiras econmicas, comerciais e culturais existentes.
Os requerentes da Declarao de Florianpolis so pesquisadores da rea de Psicologia,
reunidos por ocasio do XI Simpsio de Intercmbio Cientfico da Associao de Pesquisa e Ps-
graduao em Psicologia. O documento visou manifestao do apoio desses pesquisadores ao
movimento mundial da comunidade cientfica em favor do acesso livre, da literatura de pesquisa
qualificada e revisada pelos pares. H tambm algumas recomendaes e convices j discutidas
tanto no Manifesto Brasileiro quanto nos outros documentos que no sero aqui expostas por no
atenderem aos objetivos deste trabalho.
Em linhas gerais, esses documentos reivindicam do Governo a definio de polticas, normas
e programas que deem ateno prioritria ao acesso livre informao cientfica e trazem tambm
recomendaes no sentido de garantir a qualidade das publicaes de acesso livre, a pesquisa
qualificada e a reviso pelos pares.
O IBICT - rgo governamental do Ministrio da Cincia e Tecnologia - foi o condutor do
movimento no Brasil e j desenvolveu aes no sentido de implantar e articular no pas uma poltica
nacional de acesso livre, assim como polticas institucionais para a concretizao tanto da Via
Dourada (customizao de sistema para editorao de revistas eletrnicas, SEER) quanto da Via Verde
(ex.: editais em parceria com a FINEP para implantao de repositrios e lanamento de DIADORIM
ferramenta que disponibiliza as polticas editoriais de revistas brasileiras).
Essas iniciativas foram importantes para a mudana do cenrio brasileiro de adeso ao acesso
livre informao cientfica no incio da dcada de 2000, quando ainda dominava o modelo
tradicional de publicao, e a descrena em um modelo no tradicional, no qual a pesquisa financiada
com recursos pblicos fosse mais amplamente acessvel aos interessados (COSTA, 2006). Atualmente
visvel o aumento crescente de revistas eletrnicas de todas as reas em acesso livre via SciELO9 e
9 SciELO - Scientific Electronic Library Online uma biblioteca eletrnica de peridicos do Brasil, Argentina,
Chile, Colmbia, Costa Rica, Cuba, Espanha Mxico, Portugal e Venezuela, alm de outros cinco pases em
implantao (Bolvia, Paraguai, Peru, Uruguai e frica do Sul).
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de repositrios brasileiros registrados no OpenDOAR10
e no ROAR -Registry of Open Access
Repositories.
Entretanto, diversas aes em diferentes reas no foram suficientes para a aprovao de uma
poltica nacional de informao. A primeira tentativa, o Projeto de Lei (PL 1120/2007) do deputado
Rodrigo Rollemberg (PSB/DF) que tratava das diretrizes para o acesso livre informao cientfica no
Brasil, visando ao registro e disseminao da produo cientfica brasileira tratava-se de um projeto
que favorecia a construo e o fortalecimento da pesquisa e da cincia brasileira (KURAMOTO,
2007). Uma segunda tentativa, o Projeto de Lei PLS387/2011, de autoria do agora senador Rodrigo
Rollemberg11
, diz respeito ao depsito da produo cientfica em repositrios institucionais (RI),
realizada, com fomento pblico, por pesquisadores de instituies pblicas de ensino e pesquisa.
As dificuldades para a aprovao de lei nacional ou institucional esto presentes em diversas
sociedades, uma vez que, segundo Orna (2008), tal aprovao envolve relaes assimtricas de poder
entre vrios grupos. Apesar de ser tarefa difcil, a implantao de poltica institucional fundamental
para a construo e o povoamento de RI. Rodrigues (2009) desenvolveu um modelo para
implementao de polticas institucionais em cinco fases, que se inicia com Anlise e Planejamento
(com atividades como levantamento e estudo das polticas de outras instituies) e finaliza com
Acompanhamento, apoio e monitorizao, sendo essa ltima fase um processo contnuo.
3 METODOLOGIA
Esta uma pesquisa documental de carter descritivo sobre as polticas institucionais para
criao e povoamento de repositrios. Foi realizada busca no ROAR12
para levantar os repositrios
brasileiros e no ROARMAP13
para identificar as polticas registradas por instituies brasileiras.
Aps o levantamento, foi realizada a seleo dos repositrios de instituies de ensino
superior e institutos de pesquisa. Das 100 instituies brasileiras registradas no ROAR, 34 atendem ao
critrio de incluso, porm somente trs j efetuaram registro de suas polticas no ROARMAP, quais
10
OpenDOAR - Directory of Open Access Repositories um servio de registro de repositrios criado pela JISC
e hospedado na University of Nottingham, Reino Unido. 11
Esse projeto de lei foi apresentado em 05/07/2011 pelo senador Rodrigo Rollemberg Comisso de Cincia,
Tecnologia, Inovao, Comunicao e Informtica do Senado Federal e pode ser acessado via Blog do Kuramoto (21 de novembro de 2011), atravs do qual possvel participar enviando apoio. 12
ROAR Registry of Open Access Repositories um diretrio de repositrios de acesso livre administrado pela
University of Southampton. Disponvel em http://roar.eprints.org/view/geoname/ Acesso em: 5 mar. 2012. 13
O ROARMAP - Registry of Open Access Repositories Mandatory Archiving Policies um diretrio de
polticas relacionadas a repositrios de acesso livre criado e administrado pela University of Southampton.
Disponvel em: http://roarmap.eprints.org/ Acesso em: 5 maro 2012.
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sejam: Universidade Federal do Rio Grande do Sul (UFRGS), Universidade Federal do Rio Grande
(FURG) e Universidade de So Paulo (USP), a qual refere-se a teses. A quarta poltica registrada o
projeto de lei referido anteriormente e ainda em trmite no Congresso Nacional. Vale ressaltar que a
Universidade de Braslia (UnB) dispe de um RI com expressivo povoamento, 8.816 depsitos de
diversas reas, contudo no h registro de nenhuma poltica no ROARMAP.
Os documentos foram organizados em duas categorias: polticas mandatrias e polticas
voluntrias. As polticas mandatrias so caracterizadas por obrigatoriedade de depsito da produo
cientfica no repositrio, e as voluntrias so aquelas que incentivam, encorajam tal depsito
(RODRIGUES, 2009). Foi utilizada a metodologia da anlise de contedo para interpretar o texto das
polticas.
4 POLTICAS DE ACESSO LIVRE: CRIAO E POVOAMENTO DOS
REPOSITRIOS INSTITUCIONAIS NO BRASIL
O conceito de acesso livre perpassa vrias esferas do conhecimento humano. No
entanto, consideramos dentre os mais importantes o seu poder transformador das prticas da
comunicao cientfica num contexto que une informao e poltica.
Usualmente consideram-se polticas de informao as estratgias governamentais de
disponibilizao, acesso e uso de informao. Para Braman (2009), no entanto, as polticas de
informao surgem em todos os nveis da estrutura social, inclusive no nvel domstico, isto
, como se controla o uso da informao no mbito privado. O acesso livre extrapola o mbito
da comunicao cientfica e atinge a esfera privada no debate sobre o download de msicas
via internet, assunto bastante polmico que no foi abordado neste artigo.
Para a autora, a definio de poltica de informao ultrapassa o espao dos quadros
institucionais: polticas de informao qualquer tipo de lei, regulamentao, princpio
poltico, ou programa que lida com qualquer forma de gerao, processamento, fluxo e uso de
informao (BRAMAN, 2009).
O Brasil j avanou significativamente com relao adeso ao Movimento de Acesso Livre.
O cenrio da Via Dourada j se apresenta promissor, com crescente nmero de peridicos cientficos
de acesso livre na rede,14
apesar de haver distines entre as reas do conhecimento. Porm,
14
O Sistema Eletrnico de Editorao de Revistas (SEER), software customizado pelo IBICT atingiu a marca
de 100 portais de revistas eletrnicas que utilizam o sistema. Disponvel em: http://www.ibict.br/sala-de-
imprensa/noticias/seer-comemora-adesao-de-100-portais-de-periodicos . Acesso em: 23 maio 2012.
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o pas descuidou das polticas que tornam compulsrio [sic] aos seus pesquisadores
a publicao da sua produo cientfica em repositrios digitais, como j acontece
internacionalmente com pelo menos 22 financiadores de pesquisa e 18 instituies
(ORTELLADO, 2008, p. 192).
4.1 Algumas iniciativas brasileiras relacionadas a repositrios institucionais
O Brasil vem apresentando, ao longo dos ltimos anos, crescente adeso ao acesso livre
atravs da editorao de peridicos cientficos em todas as reas e da criao de repositrios. Esse
cenrio est diretamente relacionado s aes desenvolvidas pelo IBICT e s iniciativas de outros
rgos governamentais. Dentre as aes que tm possibilitado o acesso livre informao cientfica,
encontra-se a que viabiliza a implementao de repositrios institucionais nas instituies de ensino e
pesquisa brasileiras. Esta se concretizou atravs do convnio FUNCATE/ FINEP/IBICT, que
disponibilizou kits tecnolgicos compostos de um servidor instalado com software livre (LINUX,
Apache, PHP) e do aplicativo DSpace, especfico para a construo do repositrio, alm de
treinamento para sua utilizao. Do primeiro edital de convocao, em novembro de 2009,
participaram instituies de ensino e pesquisa, incluindo cinco universidades federais inseridas no
projeto piloto.15
Esta e outras iniciativas similares propiciaram criao de repositrios institucionais em todas
as regies brasileiras, elevando o pas destacada posio no ranking mundial. Porm, para que os
repositrios institucionais representem relevante instrumento no fluxo e gesto da comunicao
cientfica e deem visibilidade produo intelectual de diversas unidades de ensino e pesquisa,
necessrio o estabelecimento de polticas que garantam uma atividade contnua e sistemtica de
povoamento, depsito da produo cientfica dos pesquisadores (RODRIGUES, 2009).
O recente trabalho de Ley e Chalhub (2011) aponta que apesar do aumento de criao de
repositrios institucionais nas universidades federais, quase 30% no apresentavam nenhum
povoamento, havendo alta concentrao em duas universidades federais. Segundo os autores, 41.726
trabalhos depositados maioria significativa de artigos - 71,35% encontram-se na Universidade
Federal do Rio Grande do Sul e 20,92% na Universidade de Braslia, ambas participantes do projeto
piloto do edital do IBICT.
A Tabela 1 apresenta a disparidade entre o nmero de repositrios versus polticas por pas.
15
Disponvel em .
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Tabela 1 Relao dos pases com maior nmero de repositrios registrados no ROAR versus o nmero de
polticas registradas no ROARMAP
Pases Registros de repositrios Registros de polticas para
acesso livre
Estados Unidos 371 66
Reino Unido 201 50
Alemanha 127 11
Espanha 102 13
Brasil 100 4
Japo 94 1
China 78 7
Canad 62 23
Taiwan 62 1
Itlia 59 28
Total 1.256 204
O ROAR conta com total de 2.168 registros de repositrios oriundos de 96 pases. Na Tabela
1 esto listados os 10 pases com melhor colocao no ranking, totalizando 1.256 (57,9%), o que
denota alta concentrao (mais da metade) em poucos pases (10,4%). Porm, os 10 pases com maior
nmero de repositrios no refletem o ranking de pases com maior nmero de polticas de acesso
livre registradas. No ROARMAP esto registradas 377 polticas num universo de 41 pases. O grupo
com maior nmero de polticas registradas formado pelos Estados Unidos, Reino Unido, Austrlia,
Itlia, Finlndia, Canad, Portugal, Alemanha, Frana e Espanha. Vale destacar que mesmo os pases
na liderana, Estados Unidos e Reino Unido, apresentam uma defasagem significante entre os
nmeros de repositrios e de polticas.
Ressalta-se que as polticas registradas esto relacionadas ao acesso livre de uma forma geral,
as especficas para repositrios so em nmero inferior ao apresentado acima - um exemplo o Brasil,
que apresenta quatro polticas e somente duas so relacionadas ao tema e sero discutidas mais
adiante.
4.2 Reflexos das iniciativas brasileiras
A elaborao de Poltica Institucional de Informao (PII) fundamental para que todos os
esforos do planejamento e implementao de canais de acesso livre sejam bem sucedidos.
Para Rodrigues (2009), as polticas para acesso livre via repositrios so essenciais para uma
experincia bem sucedida de implementao de RI. Estas
podem ser voluntrias (ou seja, pedem ou encorajam aos investigadores que
efectuem o auto-arquivo em acesso livre das suas publicaes no repositrio
institucional) ou mandatrias (ou seja, exigem que os investigadores coloquem suas
publicaes em acesso livre no repositrio institucional) (RODRIGUES, 2009, p.
11).
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Com relao aos 100 repositrios brasileiros registrados no ROAR, 34 so institucionais e
pertencem a universidades e institutos de pesquisa. Desse subtotal, 30 so de universidades (ex.
Pontifcia Universidade Catlica do Rio de Janeiro) e quatro de institutos de pesquisa (ex. IBICT)
(Grfico 1).
Grfico 1 - Tipos de repositrios brasileiros registrados no ROAR em 2012
Dentre os repositrios brasileiros registrados do ROAR, a maioria composta pelas revistas
cientficas (39%), seguidas dos repositrios institucionais de universidades e institutos de pesquisa
(34%). Com percentual menor esto as bibliotecas de teses e dissertaes (11%) e os repositrios
temticos (4%). Na categoria Outros esto, por exemplo, os repositrios de objetos educacionais e o
do Senado Federal, com um item cada.
Das 34 instituies de ensino superior ou institutos de pesquisa que registraram seus
repositrios institucionais no ROAR, somente duas registraram suas polticas no ROARMAP. Dessa
forma, as polticas da Universidade Federal do Rio Grande do Sul (UFRGS) e da Universidade Federal
do Rio Grande (FURG) sero foco da anlise desta pesquisa.
As PII das universidades estudadas foram institudas em 2010, a da UFRGS, por meio da
Portaria 5068, em 10 de maro, e a da FURG em 16 de abril, com a Resoluo n 005/2010. A PII da
Universidade Federal do Rio Grande (FURG) especifica que seu objetivo estimular, manter e
garantir o acesso da produo intelectual [tcnica, cientfica, artstica e cultural] da referida
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instituio, em meio impresso e/ou eletrnico, desde que seja submetida ao processo de avaliao por
pares. O RI abriga tambm a produo intelectual de seu corpo discente, tais como teses, dissertaes,
monografias e trabalhos de concluso de curso. Na portaria proposta pelo Comit Gestor do Lume
(sistema de informao da biblioteca) e assinada pelo reitor da UFRGS, o RI tem como um dos
objetivos promover o acesso livre s informaes produzidas no mbito da Universidade e voltadas,
prioritariamente, s atividades de ensino, pesquisa e extenso, alm da maximizao da visibilidade
da sua produo intelectual, preservao da memria institucional e gesto da informao.
Com relao ao tipo de poltica institucional, a FURG estabeleceu poltica de carter
mandatrio, conforme seu artigo 6,1, que define como obrigatrio o depsito da produo
intelectual, devendo ser realizado imediatamente aps a comunicao de sua seleo para publicao,
com prorrogao desse prazo por no mximo seis meses, em caso de impossibilidade de depsito
imediato pelo(s) autor(es). Embora o depsito seja obrigatrio, no h, no corpo da PII, nenhuma
referncia punio queles que descumprirem a obrigatoriedade citada. Na Portaria da UFRGS no
est explcita nenhuma obrigao de depsito da produo cientfica, o que pode denotar que a poltica
adotada seja voluntria, conforme definio de Rodrigues (2009).
Com relao aos direitos autorais, a PII da FURG estabelece que a divulgao do contedo das
publicaes opcional, seguindo os termos acordados entre autores e editores. Na poltica da UFRGS
essa questo tratada no Art. 14, o qual declara: O autor titular dos direitos autorais dos
documentos disponveis no Repositrio, vedado nos termos da lei, a comercializao de qualquer
espcie sem sua autorizao prvia.
As duas polticas institucionais analisadas apresentam conformidade com as recomendaes
de Rodrigues (2009), baseadas em documento da European Universities Association a respeito do
tema. Dentre as recomendaes esto requerer o depsito das publicaes cientficas com reviso por
pares (artigos de revistas, comunicaes a conferncias com reviso por pares); disponibilizar os
metadados imediatamente em acesso livre, respeitando perodos de embargo quando necessrio; e
incentivar, sempre que possvel, que o autor conserve a propriedade dos direitos autorais de suas
publicaes, ou pelo menos a garantir a possibilidade de disponibilizar uma cpia dos mesmos em
Acesso Livre.
Tanto a Resoluo n 005/2010 quanto a Portaria n 5.068 contemplam tais recomendaes,
definindo claramente o material a ser depositado, a disponibilizao imediata dos metadados,
respeitando os embargos necessrios e priorizando os direitos autorais - em conformidade com os
termos firmados entre os autores e os editores da produo intelectual, sendo somente obrigatrio o
depsito no RI (FURG, 2010).
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Vale ressaltar que h distino entre depsito e disponibilizao em acesso livre. O primeiro
pode ser obrigatrio, enquanto que o segundo deve seguir a poltica da editora. Ou seja, mesmo com
polticas mandatrias de depsito, uma instituio no pode disponibilizar artigos ou outra publicao
sem autorizao da entidade editora.
Essas recomendaes foram baseadas em melhores prticas internacionais e so consideradas
caractersticas bsicas (RODRIGUES, 2009, p. 17) para que o depsito em RI seja bem sucedido,
com depsito de todos os trabalhos resultantes de pesquisa na instituio. Pode-se inferir que as
polticas em questo foram bem sucedidas, uma vez que o RI da UFRGS contm 32.940 itens
depositados. Destes, 14.256 so artigos, livros, captulos 16
de livros, trabalhos em eventos e
fotografias, e o restante so teses, dissertaes e trabalhos de concluso de curso. O RI da FURG, por
sua vez, conta com 1.835 trabalhos das mesmas categorias que a primeira, exceto acervo fotogrfico.
As trs universidades brasileiras com RI mais povoados so, respectivamente, UFRGS, FURG e
UnB17
.
Os impactos do acesso livre via RI so amplamente discutidos na literatura e apresentam,
como os principais argumentos, a expressiva visibilidade dos resultados das pesquisas e,
consequentemente, o aumento do ndice de citao em diferentes reas do conhecimento,
maximizando seu uso, produtividade e estimulando o progresso da cincia (HARNAD, 2010;
BRODY; HARNAD, 2010). Dessa forma, a construo destes repositrios aqui estudados e a
elaborao e o registro de suas polticas institucionais representam importante avano referente
comunicao da produo cientfica de pesquisadores vinculados s universidades pblicas em
questo. Porm, para uma discusso mais fundamentada sobre os impactos dessas polticas aps dois
anos de sua implantao, indicado o desenvolvimento de pesquisas especficas que objetivem
analisar o aumento da visibilidade e acessibilidade aos resultados das pesquisas disponibilizadas nos
RI das duas universidades com suas polticas aqui analisadas.
5 CONSIDERAOES FINAIS
O acesso livre produo cientfica no Brasil apresentou avano considervel nos ltimos
anos, aumento significativo de peridicos cientficos com editorao eletrnica e acesso livre e criao
de repositrios, ambos em todas as reas de conhecimento. Tal avano se deve s diferentes aes
desenvolvidas pelo IBICT e a iniciativas de outros rgos governamentais e instituies privadas.
16
Dados de 25 de maro de 2012. 17
A poltica da UnB no foi analisada por no estar registrada no ROARMAP.
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Tambm importante para a criao dos repositrios so as polticas institucionais, que
dispem sobre o carter, mandatrio ou voluntrio, do depsito da produo cientfica de
pesquisadores de determinada instituio. A relevncia desse tipo de poltica para o povoamento do
repositrio deve-se sua caracterstica definidora, incentivadora e sensibilizadora para adeso ao
acesso livre informao cientfica.
As PIIs analisadas nesta pesquisa esto coadunadas com modelos bem sucedidos de
implantao de polticas institucionais para o acesso livre, apresentando itens necessrios para a
criao e o povoamento de repositrios institucionais. Apesar das diferenas, as duas apresentam as
caractersticas bsicas para se configurar como experincias bem sucedidas.
As posies privilegiadas de ambas as universidades (UFRGS em primeiro e FURG em
terceiro lugar) no cenrio brasileiro de povoamento apontam para a forte relao entre poltica
institucional e povoamento de um repositrio. Porm, outros estudos se fazem necessrios para melhor
compreenso do tema no Brasil, principalmente tendo como foco o impacto da Via Verde no
panorama cientfico nacional.
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