กองทุนเปิดทหารไทย set50 เพื่อการ ...หน งส...

43
กองทุนเปิดทหารไทย SET50 เพื่อการเลี้ยงชีพ หนังสือชี้ชวนส่วนข้อมูลกองทุนรวม (Q&A) สาหรับรอบระยะเวลาบัญชีปีท่ 17 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2563

Upload: others

Post on 31-Aug-2020

9 views

Category:

Documents


0 download

TRANSCRIPT

Page 1: กองทุนเปิดทหารไทย SET50 เพื่อการ ...หน งส อช ชวนส วนข อม ลกองท นรวม (Q&A) กองท

หนงสอชชวนสวนขอมลกองทนรวม (Q&A) กองทนเปดทหารไทย SET50 เพอการเลยงชพ

1

กองทนเปดทหารไทย SET50 เพอการเลยงชพ หนงสอชชวนสวนขอมลกองทนรวม (Q&A)

ส าหรบรอบระยะเวลาบญชปท 17 สนสดวนท 31 ธนวาคม 2563

Page 2: กองทุนเปิดทหารไทย SET50 เพื่อการ ...หน งส อช ชวนส วนข อม ลกองท นรวม (Q&A) กองท

หนงสอชชวนสวนขอมลกองทนรวม (Q&A) กองทนเปดทหารไทย SET50 เพอการเลยงชพ

2

การลงทนในหนวยลงทนมใชการฝากเงน และมความเสยงของการลงทน ผลงทนควรลงทนในกองทนเปดทหารไทย SET50 เพอการเลยงชพ เมอเหนวาการลงทนในกองทนเปดนเหมาะสมกบวตถประสงคการลงทนของผลงทน และ ผลงทนยอมรบความเสยงทอาจเกดขนจากการลงทนได

ในกรณทมเหตการณไมปกต ผลงทนอาจไดรบช าระเงนคาขายคนหนวยลงทนลาชากวาระยะเวลาทก าหนดไวในหนงสอชชวน ในกรณทกองทนเปดทหารไทย SET50 เพอการเลยงชพ ไมสามารถด ารงสนทรพยสภาพคลองไดตามทส านกงานก าหนด ผลงทนอาจไมสามารถขายคนหนวยลงทนไดตามทมค าสงไว ผลงทนไมสามารถน าหนวยลงทนของกองทนรวมเพอการเลยงชพ ไปจ าหนาย จาย โอน จ าน า หรอน าไปเปนประกน สทธประโยชนทางภาษทผ ถอหนวยลงทนของกองทนรวมเพอการเลยงชพนพงไดรบจะสนสดลงเมอผ ถอหนวยลงทนไมปฏบตตามเงอนไขการลงทน โดยผ ถอหนวยลงทนจะตองช าระคนสทธประโยชนทางภาษทเคยไดรบภายในก าหนดเวลา และหากการช าระคนสทธประโยชนทางภาษดงกลาวไมเปนไปตามทก าหนด ผ ถอหนวยจะตองช าระเงนเพมและ/หรอเบยปรบตามประมวลรษฎากรดวย ทงน สทธประโยชนทางภาษทผ ถอหนวยลงทนจะไดรบ และภาระภาษทอาจเกดขนเมอไมปฏบตตามเงอนไขการลงทนจะเปนไปตามทกรมสรรพากรก าหนด ดงนน ผลงทนควรศกษาเงอนไขการลงทนของกองทนรวมเพอการเลยงชพและคมอ การลงทนในกองทนรวมเพอการเลยงชพใหเขาใจกอนตดสนใจลงทน กองทนเปดทหารไทย SET50 เพอการเลยงชพ มนโยบายทจะลงทนในหรอมไวซงสญญาซอขายลวงหนา เพอแสวงหาผลประโยชนตอบแทน ท าใหมความเสยงมากกวากองทนรวมอน จงเหมาะสมกบผ ลงทนทตองการผลตอบแทนสงและรบความเสยงไดสงกวาผลงทนทวไป เพอใหสอดคลองและเปนไปตามกฏเกณฑของนตบคคลทกองทนเปดทหารไทย SET50 เพอการเลยงชพ ท าธรกรรมดวย [(รวมเรยกวา”นตบคคลทเกยวของ”) เชน คคา ผ ใหบรการทางการเงน นายหนาคาหลกทรพย ผออกหลกทรพย และกองทนใดๆ (รวมถงผ เกยวของของกองทนดงกลาว) ทกองทนเปดทหารไทย SET50 เพอการเลยงชพ เขาลงทน เปนตน] บรษทจดการสงวนสทธในการน าสงขอมลและรายละเอยดของผ ถอหนวยกองทนเปดทหารไทย SET50 เพอการเลยงชพ (“กองทน”)ในกรณทผ ถอหนวยลงทนรายใดรายหนงถอครองกองทน (ทงทางตรงและทางออม) มากกวา 10% ของกองทน หรอสดสวนอนใดทก าหนดตามทนตบคคลทเกยวของ หรอ ตามค าขอของนตบคคลทดงกลาว เพอให นตบคคลดงกลาว ตรวจสอบคณสมบตของผ ถอหนวยกองทนเปดทหารไทย SET50 เพอการเลยงชพ และปฏบตตามเกณฑและขอบงคบของกฎหมายทเกยวของตอไป ในการด าเนนการดงกลาวขางตนทงหมด ใหถอวา ผ ถอหนวยลงทนดงกลาวรบทราบและใหความยนยอมแกบรษทจดการไวลวงหนาแลว อกทงผ ถอหนวยลงทน จะไมสามารถน าเรองดงกลาวมาใชเปนสทธเรยกรองความเสยหายจากเหตดงกลาวจากบรษทจดการไดแตอยางใด ในกรณทบรษทจดการมพนธะสญญา หรอขอตกลงกบรฐตางประเทศ หรอหนวยงานของรฐตางประเทศ หรอมความจ าเปนจะตองปฏบตตามกฎหมายของรฐตางประเทศ ไมวาทเกดขนแลวในขณะนหรอจะเกดขนในอนาคต เชน ด าเนนการตาม Foreign Account Tax Compliance Act (FATCA) ของประเทศสหรฐอเมรกา เปนตน ผ ถอหนวยลงทนไดรบทราบและตกลงยนยอมใหสทธแกบรษทจดการทจะปฏบตการและด าเนนการตางๆ เพอใหเปนไปตามพนธสญญา หรอขอตกลง หรอกฎหมายของรฐตางประเทศนน ซงรวมถงการเปดเผยขอมลตางๆ ของผ ถอหนวย

Page 3: กองทุนเปิดทหารไทย SET50 เพื่อการ ...หน งส อช ชวนส วนข อม ลกองท นรวม (Q&A) กองท

หนงสอชชวนสวนขอมลกองทนรวม (Q&A) กองทนเปดทหารไทย SET50 เพอการเลยงชพ

3

ลงทน การหกภาษ ณ ทจายจากเงนไดของผ ถอหนวยลงทน ตลอดจนการขอค ายนยอม ขอมล และเอกสารเพมเตมจากผ ถอหนวยลงทน และมสทธด าเนนการอนใดเทาทจ าเปนส าหรบการปฏบตตามพนธสญญา หรอขอตกลง หรอกฎหมายของรฐตางประเทศ ทงน ผ ถอหนวยลงทนโปรดศกษารายละเอยดเพมเตมในหนงสอชชวนฉบบน บรษทจดการมวตถประสงคทจะไมเสนอขายหนวยลงทนของกองทน กบหรอเพอประโยชนกบ 1) พลเมองสหรฐอเมรกา หรอผ มถนฐานอยในประเทศสหรฐอเมรกา (ซงรวมถงดนแดนของประเทศสหรฐอเมรกา หรอทประเทศสหรฐอเมรกาครอบครอง) รวมถงผ ทมหนงสอเดนทางของประเทศสหรฐอเมรกา หรอผ ถอ Green Card ทออกโดยประเทศสหรฐอเมรกา 2) นตบคคล รวมถงบรษท หรอหางหนสวน เปนตนซงจดตงขนภายใตกฎหมายของประเทศสหรฐอเมรกา รวมถงสาขาของนตบคคลดงกลาว 3)หนวยงานของรฐบาลสหรฐอเมรกาทงในและนอกประเทศสหรฐอเมรกา 4) ผลงทนซงตดตอหรอรบขอมล หรอสงค าสงเกยวกบหนวยลงทนของบรษทจดการ หรอช าระ/รบช าระเงนเกยวกบหนวยลงทนดงกลาวในประเทศสหรฐอเมรกา ทงน รวมถงผลงทนทใชตวแทนหรอผ จดการทตงอยในประเทศสหรฐอเมรกาในการด าเนนการดงกลาว 5) กองทรพยสนของบคคลและนตบคคลดงกลาวตามขอ 1 – 4 บรษทจดการจงขอสงวนสทธทจะปฏเสธหรอระงบการสงซอ การจดสรร และ/หรอ การโอนหนวยลงทน ไมวาทางตรงหรอทางออม ส าหรบผลงทนทมลกษณะดงกลาวขางตน

ผลงทนควรศกษาขอมลในหนงสอชชวนใหเขาใจ และควรเกบหนงสอชชวนไวเปนขอมลเพอใชอางองในอนาคต และเมอมขอสงสยใหสอบถามผตดตอกบผลงทนใหเขาใจกอนซอหนวยลงทนหากตองการทราบขอมลเพมเตม สามารถขอหนงสอชชวนสวนขอมลโครงการไดทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน

ท าความเขาใจลกษณะสนคา เงอนไขผลตอบแทนและความเสยงกอนตดสนใจลงทน

Page 4: กองทุนเปิดทหารไทย SET50 เพื่อการ ...หน งส อช ชวนส วนข อม ลกองท นรวม (Q&A) กองท

หนงสอชชวนสวนขอมลกองทนรวม (Q&A) กองทนเปดทหารไทย SET50 เพอการเลยงชพ

4

ขอมลสรปรายละเอยดโครงการจดการ

ชอกองทน : กองทนเปดทหารไทย SET50 เพอการเลยงชพ

TMB SET50 Retirement Mutual Fund (ชอยอ: TMB50RMF) อายโครงการ : ไมก าหนดอายโครงการ วนทอนมตจดตงกองทนรวม : 21 ตลาคม 2546 วนทจดทะเบยนกองทนรวม : 14 พฤศจกายน 2546

ประเภทและนโยบายการลงทนของกองทนรวม ประเภทกองทน : กองทนรวมเพอการเลยงชพ นโยบายการลงทนของกองทน : กองทนมนโยบายทจะพยายามลงทนในหนเตมอตรา ( fully invested) เพอใหสามารถสรางผลตอบแทนทใกลเคยงกบดชน SET50 ใหมากทสดเทาทจะท าได บรษทจดการขอสงวนสทธทจะเปลยนดชนทกองทนใชอางองในการสรางผลตอบแทนเปนดชนอนใดแทนดชน SET50 ในกรณทดชนดงกลาวถกยกเลกหรอจะไมมการค านวณอกตอไป โดยดชนทจะน ามาใชแทนจะตองเปนดชนทวดผลตอบแทนของการลงทนในตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทยโดยรวม กองทนจะใชกลยทธการบรหารกองทนเชงรบ (Passive management strategy) เพอสรางผลตอบแทนจากการลงทนใหใกลเคยงกบผลตอบแทนของดชน SET50 โดยกองทนจะเลอกลงทนเฉพาะในหนสามญของบรษทตางๆ ในสดสวนทเทาหรอใกลเคยงกบน าหนกทเปนสวนประกอบของดชนดงกลาว

ทงน กองทนอาจจะลงทนในสญญาซอขายลวงหนา (Derivatives) เพอเพมประสทธภาพในการบรหารกองทน (efficient portfolio management) และอาจมไวซงตราสารหนทมลกษณะสญญาซอขายลวงหนาแฝง (Structured Note) โดยเปนไปตามหลกเกณฑหรอไดรบความเหนชอบจากส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. รวมทงอาจท าธรกรรมการใหยมหลกทรพ ย หรอ ธรกรรมการซอโดยมสญญาขายคน (Reverse Repo) โดยเปนไปตามหลกเกณฑทส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.ก าหนด

ผลตอบแทนท ผลงทนจะไดจากเงนลงทน : ก าไรจากมลคาหนวยลงทน

ผ ถอหนวยลงทนจะไดรบผลตอบแทนจากการลงทนหากมก าไรจากมลคาหนวยลงทนทเพมขนจากดอกเบยหรอสวนตางของราคาของตราสารทกองทนเขาลงทน เชน หากทานซอหนวยลงทนทเสนอขายในครงแรกทราคา 10.0000 บาทตอหนวย และมลคาหนวยลงทนตอมาเพมขนเปน 11.0000 บาทตอหนวย แสดงวาผ ถอหนวยลงทนไดก าไรเปนจ านวน 1

Page 5: กองทุนเปิดทหารไทย SET50 เพื่อการ ...หน งส อช ชวนส วนข อม ลกองท นรวม (Q&A) กองท

หนงสอชชวนสวนขอมลกองทนรวม (Q&A) กองทนเปดทหารไทย SET50 เพอการเลยงชพ

5

บาทตอหนวย ทงน ผ ถอหนวยลงทนสามารถรบก าไรดงกลาวไดโดยการสงขายคนหนวยลงทนเทานน ซงก าไรทไดรบจากการลงทนในหนวยลงทนนนไดรบการยกเวนไมตองเสยภาษ โดยทผลงทนตองปฏบตตามขอก าหนดในกฎหมายภาษอากร

สทธประโยชนในการไดรบยกเวนภาษ ผ ถอหนวยลงทนสามารถน าเงนคาซอหนวยลงทนของกองทนไปลดหยอนภาษเงนไดบคคลธรรมดาในปทลงทน โดยท ผลงทนตองปฏบตตามหลกเกณฑ วธการ และเงอนไข ในกฎหมายทเกยวของ

ตวชวดของกองทนเปดทหารไทย SET50 เพอการเลยงชพ (Benchmark) :

- ดชนผลตอบแทนรวม SET50 (SET50 Total Return Index) ทงน บรษทจดการขอสงวนสทธทจะเปลยนแปลงตวชวด (Benchmark) ในเปรยบเทยบตามทบรษทจดการเหนควรและเหมาะสม ซงอยภายใตกรอบนโยบายการลงทนทก าหนด โดยบรษทจดการจะเปดเผยขอมลและแจงใหผลงทนทราบลวงหนาอยางชดเจนถงวนทมการเปลยนตวชวด ค าอธบายเกยวกบตวชวด และเหตผลในการเปลยนตวชวดดงกลาวผานการลงประกาศในเวบไซดของบรษทจดการ ภายในเวลาทผลงทนสามารถใชประโยชนจากขอมลในการตดสนใจลงทนได อยางไรกตาม ในกรณการเปลยนแปลงตวชวดเพอใหเปนไปตามประกาศ เงอนไขและขอก าหนดสมาคมบรษทจดการลงทนและ/หรอ ประกาศ ขอก าหนดของส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. เกยวกบมาตรฐานการวดผลการด าเนนงานของกองทนรวม และ/หรอ การเปลยนแปลงตวชวดในการใชเปรยบเทยบ ในกรณทผออกตวดชนของตวชวดไมไดจดท าหรอเปดเผยขอมล/อตราดงกลาวอกตอไป โดยบรษทจดการจะแจงเปลยนแปลงดงกลาวใหผ ถอหนวยลงทนทราบลวงหนาผานการประกาศในเวบไซดของบรษทจดการ ภายในเวลาทผลงทนสามารถใชประโยชนจากขอมลในการตดสนใจลงทนได

ลกษณะทส าคญของกองทนรวม Q: กองทนเปดทหารไทย SET50 เพอการเลยงชพ เปนกองทนรวมทมการก าหนดประเภทของผลงทน หรอมการ

แบงชนดของหนวยลงทนหรอไมอยางไร A: กองทนรวมนเปนกองทนส าหรบผลงทนทวไป และไมมการแบงชนดของหนวยลงทน Q: กองทนรวมนมจ านวนเงนทนโครงการเทาใด A: จ านวนเงนทนโครงการนเทากบ 2,000 ลานบาท

Q: กองทนเปดทหารไทย SET50 เพอการเลยงชพ เหมาะสมทจะเปนทางเลอกส าหรบเงนลงทนลกษณะใด และ

ผลงทนควรลงทน ในระยะเวลาเทาใด A: - เหมาะสมกบ :

นกลงทนทยอมรบความเสยงของการลงทนในหนได ไมตนตระหนกกบความผนผวนของตลาดหน

Page 6: กองทุนเปิดทหารไทย SET50 เพื่อการ ...หน งส อช ชวนส วนข อม ลกองท นรวม (Q&A) กองท

หนงสอชชวนสวนขอมลกองทนรวม (Q&A) กองทนเปดทหารไทย SET50 เพอการเลยงชพ

6

นกลงทนทตองการลงทนในตราสารทนและคาดหวงผลตอบแทนในระดบทตองการลงทนในตราสารทนและคาดหวงผลตอบแทนทใกลเคยงกบผลตอบแทนของดชน SET50 ในตราสารทนของบรษทจดทะเบยนจ านวน 50 หลกทรพย

นกลงทนทเขาใจในลกษณะของกองทนรวมเพอการเลยงชพ และกองทนประเภทนเหมาะกบผลงทนประเภทบคคลธรรมดาทสามารถน าเงนลงทนในกองทนรวมเพอการเลยงชพไปลดหยอนจากเงนไดสทธ เพอประหยดภาษได

- ควรลงทนในระยะเวลา : กองทนนเปนกองทนรวมเพอการเลยงชพ นกลงทนตองลงทนในกองทนรวมนในระยะยาวตามเงอนไขการลงทนในกองทนรวมเพอการเลยงชพ

Q: ปจจยทมผลกระทบอยางมนยส าคญตอเงนลงทนของผทลงทนในกองทนน A: กองทนนมนโยบายเนนลงทนในหนเตมอตรา 100% (Fully Invested) ตลอดเวลา หากราคาหนในตลาดทกองทนถออย

มการเปลยนแปลงลดลงตามสภาวะตลาด มลคาหนวยลงทนกจะลดลงตาม ซงในชวงตลาดขาลง กองทนอาจใหผลตอบแทนต ากวากองทนหนอนๆ ทอาจลดน าหนกการลงทนในหนไปถอเงนสดแทนได นอกจากนน การเปลยนแปลงของสภาพแวดลอมทางธรกจหรอการเปลยนแปลงจากปจจยภายในของบรษททกองทนลงทน กมผลกระทบเชนกน

Q: กองทนเปดทหารไทย SET50 เพอการเลยงชพ เปนกองทนรวมทมผประกนเงนลงทนหรอเปนกองทนรวมท

มงเนนจะคมครองเงนตนหรอไม อยางไร A: ไมมผประกนเงนลงทนและไมไดเปนกองทนคมครองเงนตน Q: กองทนรวมนมรอบระยะเวลาบญชอยางไร A: วนทสนสดรอบบญช คอ วนท 31 เดอน ธนวาคม

ขอก าหนดในการซอขายสบเปลยนและโอนหนวยลงทน

Q: ทานจะลงทนในกองทนรวมนไดอยางไร? A: ผทสนใจลงทนสามารถซอ ขายคน หรอสบเปลยนหนวยลงทนเขากองทนเปด SET50 เพอการเลยงชพ ได ทกวนท าการ ดวยวธ

ก. ท ารายการทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน ข. ท ารายการผานบรการธรกรรมทางอนเทอรเนต ท www.tmbameastspring.com

ค. การสงซอหนวยลงทน ดวยค าสงซออตโนมต (Auto Investment Plan: AIP) ง. การสงซอหนวยลงทนผานเจาหนาทสวนลกคาสมพนธของบรษทจดการ จ. วธการอนใดทบรษทจดการจดใหมขนในอนาคตและ/หรอตามทระบไวในโครงการ

Page 7: กองทุนเปิดทหารไทย SET50 เพื่อการ ...หน งส อช ชวนส วนข อม ลกองท นรวม (Q&A) กองท

หนงสอชชวนสวนขอมลกองทนรวม (Q&A) กองทนเปดทหารไทย SET50 เพอการเลยงชพ

7

ลงทนกบ บลจ.ทหารไทย

ผทสนใจลงทนในกองทนทบรหารโดย บลจ.ทหารไทย สามารถกรอกใบค าขอเปดบญชกองทน พรอมน าเอกสารประกอบมาตดตอขอเปดบญชกองทนไดทส านกงานใหญหรอส านกงานสาขาของ บลจ.ทหารไทย (ถาม) หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน

เอกสารประกอบการเปดบญชกองทน

บคคลธรรมดา 1. แบบค าขอเปดบญชกองทน 2. บตรประจ าตวประชาชน 3. ส าเนาสมดบญชธนาคาร หรอ รายงานการ เคลอนไหวของบญชธนาคารทตองการใช รวมกบบญชกองทน

นตบคคลประเภทบรษทจ ากด 1. แบบค าขอเปดบญชกองทน 2. ส าเนาหนงสอรบรองกระทรวงพาณชย 3. ส าเนาหนงสอบรคณหสนธ หรอขอบงคบของบรษท 4. ตวอยางลายมอชอของผมอ านาจลงนามแทนนตบคคลและ

เงอนไขการลงนาม 5. ส าเนาบตรประชาชนและส าเนาทะเบยนบานของผมอ านาจ ลงนามแทนนตบคคล 6. หนงสอรบรองของบรษท และหนงสอมอบอ านาจ 7. ส าเนาสมดบญชธนาคาร หรอ รายงานการเคลอนไหวของ บญชธนาคารทตองการใชรวมกบบญชกองทน

หมายเหต 1. เอกสารประกอบการแสดงตวตนของลกคา ลกคาตองลงลายมอชอรบรองส าเนาถกตองทกฉบบ 2. เอกสารประกอบการเปดบญชกองทน อาจเปลยนแปลงหรอเพมเตมได ตามทบรษทจดการหรอผสนบสนน การขายหรอรบซอคนก าหนด

บรษทจดการขอสงวนสทธทจะปฏเสธการยกเลกรายการซอ รายการขาย รายการสบเปลยนหนวยลงทน หากรายการดงกลาวไดด าเนนการตามค าสงเสรจสมบรณแลว

ทงน บรษทจดการขอสงวนสทธในการเปลยนแปลง ปรบปรง ชองทาง วธการ และ/หรอ เงอนไข เกยวกบการซอ ขาย สบเปลยนหนวยลงทน รวมถงบรการใดๆทเกยวของ โดยถอวาได รบความเหนชอบจากผ ถอหนวยลงทนแลวทงน หากมการเปลยนแปลงรายละเอยดดงกลาวขางตน บรษทจดการจะแจงใหทราบลวงหนาไมนอยกวา 30 วน เวนแตการเปลยนแปลงดงกลาวขางตนเปนการเปลยนแปลงทเปนประโยชนกบผ ถอหนวยลงทน หรอไมกระทบสทธของผ ถ อหนวยลงทน บรษทจดการจะแจงใหผลงทนทราบลวงหนาไมนอยกวา 7 วน โดยจะปดประกาศทส านกงานของบรษทจดการ ส านกงานและสาขาของผสนบสนนการขายหรอรบซอคน

การซอหนวยลงทน

มลคาขนต าในการซอครงแรก (เปดบญช) 1 บาท มลคาขนต าในการซอครงตอไป 1 บาท* ขนไป

ราคาขายหนวยลงทน มลคาหนวยลงทนทใชค านวณราคาขายหนวยลงทน**

ณ สนวนท าการซอขาย บวกสวนตางของมลคาหนวยลงทน (Spread) สวนตางของมลคาหนวยลงทน (Spread) 0.10%*** ของมลคาหนวยลงทนทใชค านวณราคาขายหนวยลงทน

Page 8: กองทุนเปิดทหารไทย SET50 เพื่อการ ...หน งส อช ชวนส วนข อม ลกองท นรวม (Q&A) กองท

หนงสอชชวนสวนขอมลกองทนรวม (Q&A) กองทนเปดทหารไทย SET50 เพอการเลยงชพ

8

หมายเหต * สามารถท ารายการเปนเศษสตางคได ผานบรษทจดการ หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนบางแหงทระบบคอมพวเตอรเอออ านวย และทางอนเทอรเนต

** มลคาหนวยลงทนทใชค านวณราคาขายหนวยลงทน หมายถง มลคาหนวยลงทนทตดทศนยมต าแหนงท 5 ทง และปดทศนยมต าแหนงท 4 ขน *** 0.10% เปนอตราในปจจบน

วธการสงซอหนวยลงทน

1) ส าหรบผทไมเคยมบญชกองทนภายใตการจดการของบรษทจดการ

ผสงซอสามารถซอหนวยลงทนไดดวยตนเองทส านกงานใหญ หรอส านกงานสาขา (ถาม) ของ บลจ.ทหารไทย หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน ทงน ผสงซอจะตองสงซอหนวยลงทนไมต ากวา 1 บาท (หนงบาทถวน) โดยจะตองกรอกรายละเอยดและขอความตาง ๆ ในค าขอเปดบญชกองทน ค าสงซอหนวยลงทนและค าขอใชบรการอน ๆ ทตองการใหครบถวนชดเจน และยนเงนคาซอหนวยลงทนเตมจ านวน พรอมหลกฐาน

2) ส าหรบผทมบญชกองทนอนภายใตการจดการของบรษทจดการแลว

ผสงซอทมบญชกองทนอนภายใตการจดการของบรษทจดการแลว สามารถขอเปดบญชกองทนเปดทหารไทย SET50 เพอการเลยงชพ ไดทบรษทจดการหรอผสนบสนนทไดเปดบญชไว โดยน าสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนของกองทนดงกลาวหรอส าเนาหลกฐานใบค าขอเปดบญชกองทนมาแสดงเปนหลกฐาน หรอ เปดผานระบบอนเทอรเนตของบรษทจดการ หรอระบบอนใด ทสามารถใหบรการได ทงน ผสงซอจะตองสงซอหนวยลงทนไมต ากวา 1 บาท (หนงบาทถวน)

ชองทางการท ารายการซอหนวยลงทน ระหวางวนท าการ

1. บรษทจดการ หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน ช าระดวยเงนสด กอนเวลา 15.30 น. ช าระดวยเชค กอนเวลา 14.00น. หรอตามเวลาทบรษทจดการ

หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนก าหนด 2. อนเทอรเนต www.tmbameastspring.com ท ารายการภายในเวลา 15.30 น.* 3. ค าสงซออตโนมต (Auto Investment Plan : AIP) ท ารายการภายในเวลา 15.30 น.* 4. เจาหนาทสวนลกคาสมพนธของบรษทจดการ (เฉพาะบญชบคคลธรรมดา ทไมเปนบญชรวมเทานน)

ท ารายการภายในเวลา 15.30 น.*

หมายเหต * ตามเงอนไขของแตละธนาคารทผ ถอหนวยลงทนประสงคจะใหตดเงนคาซอหนวยลงทน

Page 9: กองทุนเปิดทหารไทย SET50 เพื่อการ ...หน งส อช ชวนส วนข อม ลกองท นรวม (Q&A) กองท

หนงสอชชวนสวนขอมลกองทนรวม (Q&A) กองทนเปดทหารไทย SET50 เพอการเลยงชพ

9

กรณช าระดวยเงนสด (รวมถงการโอนเงนผานธนาคาร) ซอดวยตนเอง ณ ทท าการของบรษทจดการและผสนบสนนการขายหรอรบซอคน ผ ถอหนวยลงทนสามารถซอหนวยลงทนไดทกวนท าการ ตามเวลาทบรษทจดการหรอผสนบสนนก าหนด โดยกรอกรายละเอยดในใบค าสงซอ และระบจ านวนเงนทสงซอใหชดเจน*

กรณช าระดวยเชค ผสงซอสามารถช าระคาซอหนวยลงทนเปน เชคหรอดราฟต ทสามารถเรยกเกบเงนไดในเขตหกบญชเดยวกบบรษทจดการหรอส านกงานของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนทรบค าสงซอเทานน โดยกรณากรอกรายละเอยดในใบค าสงซอ พรอมเชคขดครอมเฉพาะ ระบจ านวนเงนใหชดเจน* และระบเลขทผ ถอหนวยลงทน 10 หลกลงบนดานหลงของเชค 1) กรณทสงซอผานส านกงานใหญ หรอส านกงานสาขา (ถาม) ของบรษทจดการ กรณาสงจาย "กองทนเปดทหารไทย SET50 เพอการเลยงชพ”

2) กรณทสงซอผานผสนบสนนการขายหรอรบซอคน

กรณาสงจาย "บญชจองซอหนวยลงทนของ บลจ. ทหารไทย โดย.............(ระบชอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน)” และ/หรอ สงจายตามทผสนบสนนการขายหรอรบซอคนแตละแหงก าหนด

ซอผานระบบอนเทอรเนตท www.tmbameastspring.com ผ ถอหนวยลงทนทไดลงนามในใบค าขอใชบรการธรกรรมทางอนเทอรเนต และไดรบรหสผ ใชและรหสผานส าหรบใชบรการดงกลาวแลว สามารถสงซอหนวยลงทนผานเวบไซตของบรษทจดการท www.tmbameastspring.comไดตลอด 24 ชวโมง** โดยผ ถอหนวยลงทนตองลงนามในหนงสอขอใหหกบญชเงนฝากธนาคาร (หรอเอกสารอนทบรษทจดการก าหนด) แสดงความยนยอมใหหกเงนในบญชเงนฝากท บมจ . ธนาคารทหารไทย หรอ บมจ. ธนาคารไทยพาณชย หรอ บมจ. ธนาคารกสกรไทย หรอ บมจ. ธนาคารกรงศรอยธยา หรอ บมจ. ธนาคารกรงเทพ หรอ บมจ. ธนาคารกรงไทย หรอ บมจ. ธนาคารยโอบ หรอ บมจ. ธนาคารธนชาต หรอธนาคารอนทมขอตกลงกบบรษทจดการใหสามารถหกบญชเงนฝากของผสงซอหนวยลงทนเพอช าระคาซอหนวยลงทนไวแลว

ซอผานค าสงซออตโนมต (Auto Investment Plan : AIP)

ผ ถอหนวยลงทนทตองการสงซอหนวยลงทนเปนงวดๆ งวดละเทาๆ กน สามารถกรอกค าสงซอหนวยลงทนอตโนมตดวยตนเองผานอนเตอรเนตของบรษทจดการ(www.tmbameastspring.com) หรอกรอก “ใบค าขอใชบรการการวางแผนการลงทนอตโนมต” และยนพรอมสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนไดทบรษทจดการ หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนทผ ถอหนวยลงทนไดท าการเปดบญชไวเทานน หรอตดตอสอบถามไดทบรษทจดการ ทงนกอนททานจะท ารายการสงซอดงกลาว ทานจะตองไดรบความยนยอมจากธนาคารเจาของบญชททานประสงคจะใหตดเงนคาซอหนวยลงทนแลวเทานน

Page 10: กองทุนเปิดทหารไทย SET50 เพื่อการ ...หน งส อช ชวนส วนข อม ลกองท นรวม (Q&A) กองท

หนงสอชชวนสวนขอมลกองทนรวม (Q&A) กองทนเปดทหารไทย SET50 เพอการเลยงชพ

10

ซอผานเจาหนาทสวนลกคาสมพนธของบรษทจดการ โทร.1725

บรษทจดการขอสงวนสทธทจะใหบรการน เฉพาะผ ถอหนวยลงทนทมบญชกองทนเปนบญชประเภทบคคลธรรมดา และไมเปนบญชรวม จงจะท ารายการผานบรการนไดทกวนท าการของบรษทจดการ จนถงเวลา 15.30 น.** โดยเจาหนาทจะท าการตรวจสอบรายละเอยดความมตวตนของผ ถอหนวยลงทนกอนท ารายการทกครง และผ ถอหนวยลงทนจะตองท ารายการสงซอหนวยลงทนใหเสรจสมบรณภายในเวลาทก าหนดตามเงอนไขของแตละธนาคารทผ ถอหนวยลงทนประสงคจะใหตดเงนคาซอหนวยลงทน ทงน บรษทจดการจะจด ใหมตารางก าหนดเวลานไวใหผ ถอหนวยลงทนทขอใชบรการนทราบและผ ถอหนวยลงทนตองลงนามในหนงสอขอใหหกบญชเงนฝากธนาคาร (หรอเอกสารอนทบรษทจดการก าหนด) แสดงความยนยอมใหหกเงนในบญชเงนฝากท บมจ . ธนาคารทหารไทย หรอ บมจ. ธนาคารไทยพาณชย หรอ บมจ. ธนาคารกสกรไทย หรอ บมจ. ธนาคารกรงศรอยธยา หรอ บมจ. ธนาคารกรงเทพ หรอ บมจ. ธนาคารกรงไทย หรอ บมจ. ธนาคารยโอบ หรอ บมจ. ธนาคารธนชาต หรอธนาคารอนทมขอตกลงกบบรษทจดการใหสามารถหกบญชเงนฝากของผสงซอหนวยลงทนเพอช าระคาซอหนวยลงทนไวแลว

ผ ถอหนวยลงทนจะไดรบสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนของกองทนเปดทหารไทย SET50 เพอการเลยงชพ ในการซอครงแรก และสามารถน าสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนมาปรบใหเปนปจจบนไดทกวนท าการ ท บลจ.ทหารไทย ผ ถอหนวยลงทนทประสงคจะรบใบยนยนการสงซอหนวยลงทน สามารถแจงความประสงคทจะขอรบใบยนยนการสงซอหนวยลงทนไดทบรษทจดการ หรอชองทางอนใดทบรษทจดการก าหนดเพมเตม

หมายเหต * สามารถท ารายการเปนเศษสตางคได ผานบรษทจดการ หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนบางแหงทระบบ คอมพวเตอรเอออ านวย และทางอนเทอรเนต ** รายการซอทท ารายการหลงเวลาท าการ ระบบจะเกบค าสงไวเพอท ารายการในวนท าการถดไป ทงน เวลาท า การอาจแตกตางไปตามเงอนไขของแตละธนาคารและบรการทเลอกใช

การขายคนหนวยลงทน การขายคนหนวยลงทน อาจสงผลใหผ ถอหนวยลงทนตองช าระคนสทธประโยชนทางภาษ ดงนน ผ ถอหนวยลงทนมหนาทตอง ศกษาและปฏบตตามขอก าหนดในกฎหมายภาษอากรอยางละเอยด

ผ ถอหนวยลงทนสามารถขายคนหนวยลงทนไดเมอครบก าหนดตามเงอนไขของกองทนรวมเพอการเลยงชพ โดยตดตอไดทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนกอนท ารายการทกครง ทงน บรษทจดการสงวนสทธทจะไมรบซอคนหนวยลงทนผานบรการธรกรรมทางอเลกทรอนกส (Internet) หรอเจาหนาทลกคาสมพนธของบรษทจดการ(call center) หรอเปนไปตามทดลยพนจของบรษทจดการเทานน

ผ ถอหนวยลงทนสามารถสงขายคนหนวยลงทนได ระหวางวนท าการภายในเวลา 15.30 ดวยตนเอง ณ ทท าการบรษทจดการ หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน

Page 11: กองทุนเปิดทหารไทย SET50 เพื่อการ ...หน งส อช ชวนส วนข อม ลกองท นรวม (Q&A) กองท

หนงสอชชวนสวนขอมลกองทนรวม (Q&A) กองทนเปดทหารไทย SET50 เพอการเลยงชพ

11

มลคาขนต าในการขายคนแตละครง 1 บาท* ขนไป คาธรรมเนยมการรบซอคน ไมม

ราคารบซอคนหนวยลงทน มลคาหนวยลงทนทใชค านวณราคารบซอคนหนวยลงทน** ณ สนวน ท าการซอขาย หกสวนตางของมลคาหนวยลงทน (Spread) สวนตางของมลคาหนวยลงทน (Spread) 0.10%*** ของมลคาหนวยลงทนทใชค านวณราคารบซอคนหนวยลงทน

ขายคนดวยตนเอง ณ ทท าการหรอสาขาของบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน

ผ ถอหนวยลงทนตองน าสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนมาดวยทกครงทท าการสงขายคน กรณากรอกใบค าสงขายโดยระบจ านวนเงนสทธทตองการจะไดรบ หรอจ านวนหนวยลงทนทตองการขายใหชดเจน

ผ ถอหนวยลงทนทประสงคจะรบใบยนยนการรบซอคนหนวยลงทน สามารถแจงความประสงคทจะขอรบใบยนยนการรบซอคนหนวยลงทนไดทบรษทจดการ หรอชองทางอนใดทบรษทจดการก าหนดเพมเตม

ในกรณทผ ถอหนวยลงทนระบจ านวนเงนสทธทตองการจะไดรบจากการขายคนหรอจ านวนหนวยลงทนทตองการขายคนมากกวามลคาหนวยลงทนหรอจ านวนหนวยลงทนคงเหลอในบญช บรษทจดการจะถอวาผ ถอหนวยลงทนประสงคจะขายคนหนวยลงทนทงหมดในบญชกองทนนน

หมายเหต * สามารถท ารายการเปนเศษสตางคได ผานบรษทจดการ ผสนบสนนบางแหงทระบบคอมพวเตอรเอออ านวย และทางอนเทอรเนต ** กรณทสงขายหลงเวลาทก าหนด ระบบจะจดเปนค าสงขายเพอท ารายการในวนท าการถดไป

การรบเงนคาขายคนหนวยลงทน ผ ถอหนวยลงทนจะไดรบเงนคาขายคนหนวยลงทนดวยวธการตามค าสงทระบไวในแบบค าขอเปดบญชกองทนหรอตามทแจงไวกบบรษทจดการ ซงสามารถเลอกวธทสะดวกดงตอไปน และ/หรอตามทระบไวในโครงการ

โอนเงนเขาบญชเงนฝากของ บมจ. ธนาคารทหารไทย บลจ.ทหารไทย จะโอนเงนเขาบญชเงนฝากของผ ถอหนวยลงทนตามทระบไวในใบค าขอเปดบญชหรอตามทแจงไว ภายใน 2 วนท าการถดจากวนทค าสงขายสามารถด าเนนการได

น าเชคเขาบญชเงนฝากทธนาคารอน บลจ.ทหารไทย จะน าเชคคาขายคนหนวยลงทนเขาบญชเงนฝากของทานทธนาคารอน (ตามทระบในใบค าขอเปดบญช) ในเขตส านกหกบญชกรงเทพมหานครเทานน โดยจะน าเชคเขาบญชหรอตามทแจงไวใหทานภายใน 2 วนท าการถดจากวนทค าสงขายสามารถด าเนนการไดภายในชวงเวลารบเชคตามประกาศของธนาคาร

Page 12: กองทุนเปิดทหารไทย SET50 เพื่อการ ...หน งส อช ชวนส วนข อม ลกองท นรวม (Q&A) กองท

หนงสอชชวนสวนขอมลกองทนรวม (Q&A) กองทนเปดทหารไทย SET50 เพอการเลยงชพ

12

รบเชคทางไปรษณย บลจ. ทหารไทย จะออกเชคในนามผ ถอหนวยลงทนและสงเชคใหตามทอยทใหไวในใบเปดบญชทางไปรษณยลงทะเบยนภายใน 4 วนท าการถดจากวนทค าสงขายสามารถด าเนนการได

โอนเงนดวยวธบาทเนต ผ ถอหนวยลงทนสามารถรบเงนคาขายคนหนวยลงทนจากการโอนเงนดวยวธบาทเนต โดยผ ถอหนวยลงทนตองระบไวในใบค าสงขายใหชดเจน หรอตดตอสวนลกคาสมพนธ บลจ.ทหารไทย โทร.1725 หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน

ทงน หากมการเปลยนแปลงจ านวนวนในการรบเงนคาขายคนหนวยลงทน บรษทจดการจะแจงใหทราบลวงหนา ใน www.tmbameastspring.com หรอปดประกาศ ณ ส านกงานบรษทจดการ และส านกงานของผสนบสนนการขายหรอรบซอคน และสาขา หรอชองทางอน

การสบเปลยนหนวยลงทน

การสบเปลยนหนวยลงทน หมายถง การขายคนหนวยลงทนของกองทนกองหนง (กองทนตนทาง) เพอซอหนวยลงทนของกองทนอกกองหนง (กองทนปลายทาง) ในการสบเปลยนหนวยลงทน ผ ถอหนวยลงทนจะตองท าการเปดบญชกองทนปลายทางกอน การสบเปลยนหนวยลงทนออกจากกองทนนไปยงกองทนรวมเพอการเลยงชพอน ไมวาจะเปนกองทนซงอยภายใตการบรหารของบรษทจดการหรอไมกตาม บรษทจดการหรอนายทะเบยนจะน าสงเชค หรอโอนเงนหรอวธการอนใดในการช าระคาขายคนหนวยลงทนภายใน 5 วนท าการนบแตวนทบรษทไดรบค าสงโอนออกจากผ ถอหนวยลงทนทสมบรณแลว และบรษทจดการหรอนายทะเบยนหนวยลงทนจะออกหนงสอรบรองการโอนหนวยลงทนเพอน าสงใหบรษทจดการของกองทนปลายทางภายใน 5 วนท าการ ตามกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพย (หรอตามระยะเวลาทประกาศส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ก าหนด) ซงการสบเปลยนหนวยลงทน บรษทจดการขอสงวนสทธ ดงน

1. บรษทจดการขอสงวนสทธทจะไมใหมการสบเปลยนหนวยลงทนระหวางกองทนรวมเพอการเลยงชพ กบกองทนรวมประเภทอนทไมใชกองทนรวมเพอการเลยงชพ เพอปองกนการปฏบตผดเงอนไขในการลงทนในกองทนรวมเพอการ เลยงชพทอาจเกดขนโดยมไดตงใจ หรอเพอเหตผลอนใดทบรษทจดการเหนสมควร

2. บรษทจดการขอสงวนสทธทจะไมใหผ ถอหนวยลงทนสบเปลยนหนวยลงทนระหวางกองทนรวมเพอการเลยงชพภายใตการจดการของบรษทจดการ และภายใตการจดการของบรษทจดการอน หากการสบเปลยนนน ท าใหผ ถอหนวยลงทนไมไดรบหนวยลงทนของกองทนปลายทางภายในวนท าการสดทายของปนนๆ เพอประโยชนในการแสดงรายงานในหนงสอรบรองการซอหนวยลงทนตามกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพย

3. ในกรณทมเหตใหตองเลกกองทนรวมตามประกาศส านกงานคณะกรรมการก ากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพยวาดวยหลกเกณฑในการจดการกองทนรวมเพอการเลยงชพ บรษทจดการขอสงวนสทธทจะจดใหมการสบเปลยนหนวยลงทน

Page 13: กองทุนเปิดทหารไทย SET50 เพื่อการ ...หน งส อช ชวนส วนข อม ลกองท นรวม (Q&A) กองท

หนงสอชชวนสวนขอมลกองทนรวม (Q&A) กองทนเปดทหารไทย SET50 เพอการเลยงชพ

13

ของกองทนรวมเพอการเลยงชพททานมอยไปยงกองทนรวมเพอการเลยงชพอนภายใตดลยพนจของบรษทจดการตามรายละเอยดทระบไวในหวขอ “การซอหนวยลงทน”

. ผ ถอหนวยลงทนสามารถสบเปลยนกองทนไดทกวนท าการภายในเวลา 15.30 น. ตามชองทางการท ารายการสบเปลยนหนวยลงทนดงน

1. ดวยตนเอง ณ ทท าการบรษทจดการ หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน 2 .อนเทอรเนต www.tmbameastspring.com 3.ค าสงสบเปลยนอตโนมต (Auto Investment Plan: AIP) 4.เจาหนาทสวนลกคาสมพนธของบรษทจดการ (เฉพาะบญชบคคลธรรมดา ทไมเปนบญชรวมเทานน) มลคาขนต าในการสบเปลยนหนวยลงทน 1 บาท* ขนไป คาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทน ไมม

ราคาในการสบเปลยนหนวยลงทนเขา มลคาหนวยลงทนทใชค านวณราคาขายหนวยลงทน** ณ สนวนท าการซอขาย บวกสวนตางของมลคาหนวยลงทน (Spread) ราคาในการสบเปลยนหนวยลงทนออก มลคาหนวยลงทนทใชค านวณราคารบซอคนหนวยลงทน**

ณ สนวนท าการซอขาย หกสวนตางของมลคาหนวยลงทน (Spread) สวนตางของมลคาหนวยลงทน (Spread) 0.10%*** ของมลคาหนวยลงทนทใชค านวณราคาขายหรอรบซอคนหนวยลงทน

(โปรดดตารางกรณสบเปลยนหนวยลงทน)

หมายเหต * สามารถท ารายการเปนเศษสตางคได ผานบรษทจดการ หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนบางแหงทระบบคอมพวเตอรเอออ านวย และทางอนเทอรเนต

** มลคาหนวยลงทนทใชค านวณราคาขายหนวยลงทน หมายถง มลคาหนวยลงทนทตดทศนยมต าแหนงท 5 ทงและปดทศนยมต าแหนงท 4 ขน และมลคาหนวยลงทนทใชค านวณราคารบซอคนหนวยลงทน หมายถง มลคาหนวยลงทนทตดทศนยมต าแหนงท 5 ทง

*** 0.10% เปนอตราในปจจบน สบเปลยนดวยตนเอง ณ ทท าการหรอสาขาของบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน

ผ ถอหนวยลงทนสามารถสบเปลยนหนวยลงทนไดทกวนท าการ ตามเวลาทก าหนด โดยกรอกรายละเอยดในใบค าสงสบเปลยนหนวยลงทน และระบชอกองทนตนทาง จ านวนเงน* หรอ จ านวนหนวยทตองการสบเปลยนจากกองทนตนทาง และชอกองทนปลายทางใหชดเจน

สบเปลยนผานระบบอนเทอรเนตท www.tmbameastspring.com ผ ถอหนวยลงทนทไดลงนามในใบค าขอใชบรการธรกรรมทางอนเทอรเนต และไดรบรหสผใชและรหสผานส าหรบใช บรการดงกลาวแลว สามารถท าการสบเปลยนหนวยลงทนผานเวบไซตของบรษทจดการท www.tmbameastspring.com ไดตลอด 24 ชวโมง**

Page 14: กองทุนเปิดทหารไทย SET50 เพื่อการ ...หน งส อช ชวนส วนข อม ลกองท นรวม (Q&A) กองท

หนงสอชชวนสวนขอมลกองทนรวม (Q&A) กองทนเปดทหารไทย SET50 เพอการเลยงชพ

14

สบเปลยนผานค าสงสบเปลยนอตโนมต (Automatic Investment Plan : AIP) ผ ถอหนวยลงทนสามารถสงสบเปลยนหนวยลงทนเปนงวดงวดละเทาๆ กน โดยก าหนดค าสงสบเปลยนหนวยลงทนอตโนมตดวยตวเองผานอนเตอรเนตของบรษทจดการ (www.tmbameastspring.com) หรอวธการอนทอาจมขนในอนาคต หรอตดตอสอบถามทบรษทจดการ

สบเปลยนผานเจาหนาทสวนลกคาสมพนธของบรษทจดการ โทร.1725 บรษทจดการขอสงวนสทธทจะใหบรการน เฉพาะผ ถอหนวยลงทนทมบญชกองทนเปนบญชประเภทบคคลธรรมดา และไมเปนบญชรวม จงจะสามารถท ารายงานสบเปลยนหนวยลงทนผานเจาหนาทสวนลกคาสมพนธของบรษทจดการไดทกวนท าการของบรษทจดการ จนถงเวลา 15.30 น.** โดยเจาหนาทจะท าการตรวจสอบรายละเอยดความมตวตนของผ ถอหนวยลงทนกอนท ารายการทกครง

ผ ถอหนวยลงทนสามารถสบเปลยนหนวยลงทนระหวางบญชกองทนในกลมกองทน “ทหารไทย” ภายใตเลขทผ ถอหนวยลงทนเดยวกนเทานน ทงน ผ ถอหนวยลงทนจะตองตดตอสวนลกคาสมพนธ ของ บลจ .ทหารไทย หรอผสนบสนน เพอเปดบญชกองทนปลายทางกอนท าการสบเปลยนหนวยลงทน หรอท าการเปดบญชกองทนปลายทางดวยตนเองทางอนเทอรเนตท www.tmbameastspring.com บรษทขอสงวนสทธทจะไมใหมการสบเปลยนหนวยลงทนจากกองทนรวมเพอการเลยงชพ “ทหารไทย” (ตนทาง) ไปกองทนรวม “ทหารไทย” (ปลายทาง) เพอปองกนการปฏบตผดเงอนไขในการลงทนในกองทนรวมเพอการเลยงชพ หรอกองทนรวมหนระยะยาวทอาจเกดขนโดยมไดตงใจ ผ ถอหนวยลงทนทประสงคจะรบใบยนยนการสบเปลยนหนวยลงทน สามารถแจงความประสงคทจะขอรบใบยนยนการสบเปลยนหนวยลงทนไดทบรษทจดการ หรอชองทางอนใดทบรษทจดการก าหนดเพมเตม

บรษทจดการอาจพจารณาก าหนดรปแบบ และ/หรอความถในการออกใบยนยนการสบเปลยนหนวยลงทน หมายเหต * สามารถท ารายการเปนเศษสตางคได ผานบรษทจดการ หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนบางแหงท

ระบบคอมพวเตอรเอออ านวย และทางอนเทอรเนต ** กรณทสงสบเปลยนหลงเวลาทก าหนด ระบบจะจดเปนค าสงสบเปลยนเพอท ารายการในวนท าการถดไป

Page 15: กองทุนเปิดทหารไทย SET50 เพื่อการ ...หน งส อช ชวนส วนข อม ลกองท นรวม (Q&A) กองท

หนงสอชชวนสวนขอมลกองทนรวม (Q&A) กองทนเปดทหารไทย SET50 เพอการเลยงชพ

15

กรณสบเปลยนหนวยลงทน กองทนเปดทหารไทย ราคาในการ

สบเปลยนออก* ณ วน

ราคาในการสบเปลยนเขา**

ณ วน กองทนตนทาง กองทนปลายทาง

SET50 RMF

ธนบด RMF T T+1 ธนไพศาล RMF, ธนไพบลย RMF, ไทย มด สมอล ผนผวนต า RMF,

JUMBO 25 RMF, พรอพเพอรต แอนด อนฟราสตรคเจอร อนคม พลส เฟลกซเบล RMF

T T

Global Bond Fund RMF, Global Income RMF,

Global Quality Growth RMF, US500 RMF,

ยโรเปยน โกรท RMF, Emerging Active Equity RMF, Asian Growth Leaders RMF,

China Opportunity RMF, Japan Equity RMF, โกลด สงคโปร RMF,

Global Property RMF

T T*

ธนรฐ,ธนบด,ธนวฒน, จดทพลงทน ระยะสน,

จดทพลงทน ระยะปานกลาง, จดทพลงทน ระยะยาว,

SET50, SET50 ปนผล, JUMBO 25, ธนบด RMF,

ธนไพศาล RMF,ธนไพบลย RMF, JUMBO 25 RMF

SET50 RMF T T

ไทย มด สมอล ผนผวนต า RMF, พรอพเพอรต แอนด อนฟราสตรคเจอร

อนคม พลส เฟลกซเบล RMF SET50 RMF T T+2

China Equity Index, SET50 RMF T* T* Global Bond Fund, โกลบอล บอนด ปนผล, World Equity Index,

Emerging Markets Equity Index, US500 Equity,

โกลดฟนด, โกลด สงคโปร, ออยลฟนด, Global Bond Fund RMF,

Global Income RMF, US500 RMF,

โกลด สงคโปร RMF

SET50 RMF T* T*+1

Global Quality Growth RMF, ยโรเปยน โกรท RMF

Asian Growth Leaders RMF, China Opportunity RMF,

Japan Equity RMF, Emerging Active Equity RMF

SET50 RMF T* T*+2

Global Property RMF SET50 RMF T* T*+3

Page 16: กองทุนเปิดทหารไทย SET50 เพื่อการ ...หน งส อช ชวนส วนข อม ลกองท นรวม (Q&A) กองท

หนงสอชชวนสวนขอมลกองทนรวม (Q&A) กองทนเปดทหารไทย SET50 เพอการเลยงชพ

16

หมายเหต: * ใชราคารบซอคน (Bid Price) ตามวนทระบในตารางขางตน ทงน ขนอยกบเงอนไขแตละกองทน ** ใชราคาขาย (Offer Price) ตามวนทระบในตารางขางตน ทงน ขนอยกบเงอนไขแตละกองทน

T = วนท ารายการ (ภายในเวลาทก าหนด) T* = วนท าการซอขาย (ภายในเวลาทก าหนด) T+1 = วนท าการถดจากวนทท ารายการ T*+1 = วนท าการถดจากวนท าการซอขาย (ภายในเวลาทก าหนด) T+2 = สองวนท าการถดจากวนทท ารายการ T*+2 = สองวนท าการถดจากวนท าการซอขาย (ภายในเวลาทก าหนด) T*+3 = สามวนท าการถดจากวนท าการซอขาย (ภายในเวลาทก าหนด)

บรษทจดการขอสงวนสทธทจะไมใหสบเปลยนหนวยลงทนไปกองทนเพอการเลยงชพ หรอกองทนรวมหนระยะยาว หากการสบเปลยนนนท าใหผ ถอหนวยลงทนไมไดรบหนวยลงทนของกองทนปลายทางภายในวนท าการสดทายของปนนๆ เพอประโยชนในการแสดงรายงานในหนงสอรบรองการซอหนวยลงทนตามกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพย

ทงน บรษทจดการขอสงวนสทธ ในการก าหนดเงอนไขการสบเปลยนหนวยลงทนทแตกตางไปจากทระบไวขางตน ส าหรบผ ถอหนวยลงทนทเปนกองทนส ารองเลยงชพภายใตการบรหารของบรษทจดการ

บรษทจดการขอสงวนสทธทจะเปลยนแปลงตารางการสบเปลยนหนวยลงทนขางตน โดยบรษทจดการจะแจงใหผ ถอหนวยลงทนทราบลวงหนากอนการด าเนนการดงกลาวไมนอยกวา 7 วน โดยตดประกาศดงกลาวไวททท าการของบรษทจดการ และผสนบสนนการขายหรอรบซอคน หรอประกาศใน www.tmbameastspring.com หรอชองทางอนใดทบรษทจดการก าหนด Q: กรณใดทบรษทจดการกองทนรวมสงวนสทธไมขายหนวยลงทน / สบเปลยนหนวยลงทน A: - บรษทจดการมวตถประสงคทจะไมเสนอขายหนวยลงทนของกองทน กบหรอเพอประโยชนกบ

1) พลเมองสหรฐอเมรกา หรอผมถนฐานอยในประเทศสหรฐอเมรกา (ซงรวมถงดนแดนของประเทศสหรฐอเมรกา หรอทประเทศสหรฐอเมรกาครอบครอง) รวมถงผทมหนงสอเดนทางของประเทศสหรฐอเมรกา หรอผ ถอ Green Card ทออกโดยประเทศสหรฐอเมรกา

2) นตบคคล รวมถงบรษท หรอหางหนสวน เปนตนซงจดตงขนภายใตกฎหมายของประเทศสหรฐอเมรกา รวมถงสาขาของนตบคคลดงกลาว

3) หนวยงานของรฐบาลสหรฐอเมรกาทงในและนอกประเทศสหรฐอเมรกา 4) ผลงทนซงตดตอหรอรบขอมล หรอสงค าสงเกยวกบหนวยลงทนของบรษทจดการ หรอช าระ/รบช าระเงนเกยวกบ

หนวยลงทนดงกลาวในประเทศสหรฐอเมรกา ทงน รวมถงผลงทนทใชตวแทนหรอผจดการทตงอยในประเทศสหรฐอเมรกาในการด าเนนการดงกลาว

5) กองทรพยสนของบคคลและนตบคคลดงกลาวตามขอ1 – 4

บรษทจดการจงขอสงวนสทธทจะปฏเสธหรอระงบการสงซอ การจดสรร และ/หรอ การโอนหนวยลงทน ไมวาทางตรงหรอทางออม ส าหรบผลงทนทมลกษณะดงกลาวขางตน

- บรษทจดการขอสงวนสทธทจะปฏเสธหรอระงบ ค าสงซอหนวยลงทนใด ๆ ทบรษทพจารณาแลวเหนวา อาจมผลกระทบตอการบรหารกองทนอยางมประสทธภาพเพอเปนการรกษาผลประโยชนของผ ถอหนวยลงทน

Page 17: กองทุนเปิดทหารไทย SET50 เพื่อการ ...หน งส อช ชวนส วนข อม ลกองท นรวม (Q&A) กองท

หนงสอชชวนสวนขอมลกองทนรวม (Q&A) กองทนเปดทหารไทย SET50 เพอการเลยงชพ

17

- บรษทจดการอาจหยดรบค าสงซอหนวยลงทนเปนการชวคราวเมอพจารณาแลวเหนวา การรบค าสงซอหนวยลงทนตอไปตามปกตจะมผลกระทบตอการบรหารกองทนอยางมประสทธภาพ หรอ ตอผ ถอหนวยลงทนหรอตอกองทน

- บรษทจดการขอสงวนสทธทจะไมใหสบเปลยนหนวยลงทนไปกองทนเพอการเลยงชพ(RMF) หรอกองทนรวมหนระยะยาว(LTF) หากการสบเปลยนนนท าใหผ ถอหนวยลงทนไมไดรบหนวยลงทนของกองทนปลายทางภายในวนท าการสดทายของปนนๆ เพอประโยชนในการแสดงรายงานในหนงสอรบรองการซอหนวยลงทนตามกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพย

Q: กองทนรวมนมขอก าหนดเกยวกบการเลอนก าหนดเวลาช าระคาขายคนหนวยลงทน การไมขายหรอไมรบ ซอคนหนวยลงทนตามค าสงทรบไวแลว และการหยดรบค าสงซอหรอขายคนหนวยลงทน ไวอยางไร A: การเลอนก าหนดเวลาช าระคาขายคนหนวยลงทน

บรษทจดการอาจเลอนก าหนดการช าระเงนคาขายคนหนวยลงทนคนแกผ ถอหนวยลงทนทไดมค าสงขายคนหนวยลงทนของกองทนเปดไดในกรณดงตอไปน (1) บรษทจดการโดยความเหนชอบของผดแลผลประโยชนเหนวามเหตจ าเปนท าใหไมสามารถจ าหนาย จาย โอน หลกทรพยหรอทรพยสนของกองทนเปดไดอยางสมเหตสมผล (2) มค าสงขายคนหนวยลงทนไวแลว แตในชวงระยะเวลาทบรษทจดการยงไมไดช าระเงนคาขายคนหนวยลงทนใหแก

ผ ถอหนวยลงทน บรษทจดการพบวาราคารบซอคนหนวยลงทนดงกลาวไมถกตอง และผดแลผลประโยชนยงไมไดรบรองขอมลในรายงานการแกไขราคายอนหลงและรายงานการชดเชยราคาโดยราคารบซอคนหนวยลงทนทไมถกตองนนตางจากราคารบซอคนหนวยลงทนทถกตองตงแตหนงสตางคขนไปและคดเปนอตราตงแตรอยละ 0.5 ของราคารบซอคนหนวยลงทนทถกตอง

(3) มค าสงขายคนหนวยลงทนในชวงระยะเวลาทบรษทจดการพบวาราคารบซอคนหนวยลงทนไมถกตอง และผดแล

ผลประโยชนยงไมไดรบรองขอมลในรายงานการแกไขราคายอนหลงและรายงานการชดเชยราคา โดยราคารบซอคนหนวยลงทนทไมถกตองนนตางจากราคารบซอคนหนวยลงทนทถกตองตงแตหนงสตางคขนไป และคดเปนอตราตงแตรอยละ 0.5 ของราคารบซอคนหนวยลงทนทถกตอง

การเลอนก าหนดการช าระเงนคาขายคนหนวยลงทนแกผ ถอหนวยลงทนตาม (1) (2) หรอ (3)บรษทจดการอาจเลอนไดไมเกน 10 วนท าการนบแตวนทมค าสงขายคนหนวยลงทนนน เวนแตไดรบการผอนผนจากส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทงน การผอนผนดงกลาวไมรวมกรณตาม (1) และบรษทจดการจะด าเนนการดงตอไปน (1) ประกาศการเลอนก าหนดการช าระเงนคาขายคนหนวยลงทน ณ ทท าการทกแหงของบรษทจดการ และสถานทตดตอทกแหงของผสนบสนนการขายหรอรบซอคน ทใชในการซอขายหนวยลงทน และแจงใหผ ถอหนวยลงทนทไดมค าสงขายคนหนวยลงทนทราบโดยพลน

Page 18: กองทุนเปิดทหารไทย SET50 เพื่อการ ...หน งส อช ชวนส วนข อม ลกองท นรวม (Q&A) กองท

หนงสอชชวนสวนขอมลกองทนรวม (Q&A) กองทนเปดทหารไทย SET50 เพอการเลยงชพ

18

(2) แจงการเลอนก าหนดการช าระเงนคาขายคนหนวยลงทน และจดท ารายงานในเรองดงกลาว พรอมทงแสดงเหตผลและหลกฐานการไดรบความเหนชอบหรอการรบรองขอมลในรายงานการแกไขราคายอนหลงและรายงานการชดเชยราคาจากผดแลผลประโยชนใหส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบโดยพลน ทงน บรษทจดการอาจมอบหมายใหผดแลผลประโยชนด าเนนการดงกลาวแทนกได (3) ในระหวางทบรษทจดการเลอนก าหนดการช าระเงนคาขายคนหนวยลงทนนน หากถงวนท าการซอขาย หนวยลงทนวนอน และมผ ถอหนวยลงทนสงขายคนหนวยลงทนอก บรษทจดการจะตองรบซอคนหนวยลงทนนน ทงน บรษทจดการจะตองช าระเงนคาขายคนหนวยลงทนแกผ ถอหนวยลงทนทยงคางอยใหเสรจสนกอน แลวจงช าระเงนคาขายคนหนวยลงทนแกผ ถอหนวยลงทนทสงขายคนหนวยลงทนในวนนน ๆ ตอไป

การไมขายหรอไมรบซอคนหนวยลงทนตามค าสงทรบไวแลว

1. บรษทจดการอาจไมขาย ไมรบซอคน หรอไมรบสบเปลยนหนวยลงทนตามค าสงซอ ค าสงขายคนหรอค าสงสบเปลยนหนวยลงทนทไดรบไวแลว หรออาจหยดรบค าสงซอ ค าสงขายคน หรอค าสงสบเปลยนหนวยลงทนได ในกรณทปรากฏเหตดงตอไปน

(1) ตลาดหลกทรพยหรอศนยซอขายหลกทรพยไมสามารถเปดท าการซอขายไดตามปกต

(2) เมอบรษทจดการโดยความเหนชอบของผดแลผลประโยชนเหนวามเหตจ าเปนท าใหไมสามารถจ าหนาย จาย โอนหลกทรพยหรอทรพยสนของกองทนเปดไดอยางสมเหตสมผล ไมสามารถค านวณมลคาทรพยสนของกองทนเปดไดอยางเปนธรรมและเหมาะสม หรอมเหตจ าเปนอนใดเพอคมครองประโยชนของผ ถอหนวยลงทน ทงน บรษทจดการจะไมขาย ไมรบซอคนหรอไมรบสบเปลยนหนวยลงทนตามค าสงซอ ค าสงขายคน หรอค าสงสบเปลยนหนวยลงทนทไดรบมาแลว หรอจะหยดรบค าสงซอ ค าสงขายคน หรอค าสงสบเปลยนหนวยลงทนในกรณนไดไมเกน 1 วนท าการ เวนแตไดรบผอนผนจากส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

(3) ส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศวนหยดท าการของบรษทจดการกองทนรวมเปนกรณพเศษ ซงบรษท

จดการจะแจงใหผ ถอหนวยลงทนทราบลวงหนาเกยวกบการหยดรบค าสงในกรณดงกลาวไมนอยกวาหาวนท าการกอนถงวนหยดท าการกรณพเศษนน โดยการปดประกาศไวในทเปดเผย ณ ทท าการทกแหงของบรษทจดการ และ ณ สถานทตดตอทกแหงของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทใชเปนสถานทในการซอขายหนวยลงทน (ถาม) บรษทจดการจะด าเนนการโดยวธการใดๆ เพอใหผลงทนทราบถงการไมขาย ไมรบซอคน หรอไมรบสบเปลยนหนวยลงทน หรอการหยดรบค าสงซอ ค าสงขายคน หรอค าสงสบเปลยนหนวยลงทนโดยพลนและบรษทจดการจะรายงานการการไมขาย ไมรบซอคน หรอไมรบสบเปลยนหนวยลงทน หรอการหยดรบค าสงซอ ค าสงขายคน หรอค าสงสบเปลยนหนวยลงทน พรอมทงแสดงเหตผล และรายงานแผนการด าเนนการของกองทนเปดนนใหส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบโดยพลน

Page 19: กองทุนเปิดทหารไทย SET50 เพื่อการ ...หน งส อช ชวนส วนข อม ลกองท นรวม (Q&A) กองท

หนงสอชชวนสวนขอมลกองทนรวม (Q&A) กองทนเปดทหารไทย SET50 เพอการเลยงชพ

19

ในกรณทบรษทจดการไมขาย ไมรบซอคน หรอไมรบสบเปลยนหนวยลงทนตามค าสงซอ ค าสงขายคนหรอค าสงสบเปลยนหนวยลงทนทไดรบมาแลว หรอหยดรบค าสงซอ ค าสงขายคนหรอหรอค าสงสบเปลยนหนวยลงทนตาม (1) หรอ (2) หรอ (3) เกน 1 วนท าการ บรษทจดการจะรายงานการเปดรบค าสงซอ ค าสงขายคน หรอค าสงสบเปลยนหนวยลงทน และรายงานฐานะการลงทนของกองทนเปด ณ วนท าการสดทายกอนวนรายงานนนใหส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบภายในวนท าการกอนวนเปดรบค าสงซอ ค าสงขายคนหรอค าสงสบเปลยนหนวยลงทน รวมทงด าเนนการโดยวธการใดๆ เพอใหผลงทนทราบถงการเ ปดรบค าสงซอ หรอค าสงขายคนหรอค าสงสบเปลยนหนวยลงทนโดยพลน ในกรณทบรษทจดการไมขาย ไมรบซอคน หรอไมรบสบเปลยนหนวยลงทนตามค าสงซอ ค าสงขายคนหรอค าสงสบเปลยนหนวยลงทนทไดรบมาแลว หรอหยดรบค าสงซอ ค าสงขายคน หรอค าสงสบเปลยนหนวยลงทน บรษทจดการอาจหยดค านวณมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคาขายหนวยลงทน และราคารบซอคนหนวยลงทนกได

2. บรษทจดการจะหยดการขายหนวยลงทนตามค าสงซอหรอค าสงสบเปลยนหนวยลงทนทไดรบมาแลวหรอหยดรบค าสงซอหรอค าสงสบเปลยนหนวยลงทน ในชวงระยะเวลาทบรษทจดการพบวาราคาขายหนวยลงทนไมถกตอง และผดแลผลประโยชนยงไมไดรบรองขอมลในรายงานการแกไขราคายอนหลงและรายงานการชดเชยราคาโดยราคาขายหนวยลงทนทไมถกตองนนตางจากราคาขายหนวยลงทนทถกตองตงแตหนงสตางคขนไปและคดเปนอตราตงแตรอยละ 0.5 ของราคาขายหนวยลงทนทถกตอง ทงน บรษทจดการด าเนนการโดยวธการใดๆ เพอใหผลงทนทราบเกยวกบการหยดการขาย หรอหยดรบซอหนวยลงทน หรอหยดรบค าสงสบเปลยนหนวยลงทน โดยพลน การหยดรบค าสงซอหรอขายคนหนวยลงทน เพอคมครองประโยชนของผ ถอหนวยลงทน หรอในกรณทมความจ าเปนเพอรกษาเสถยรภาพทางเศรษฐกจและการเงนของประเทศ หรอเพอรกษาเสถยรภาพในระบบตลาดการเงน บรษทจดการหยดรบค าสงซอ หรอค าสงขายคน หรอค าสงสบเปลยนหนวยลงทนของกองทนเปดไดเปนการชวคราว ตามระยะเวลาท ส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศ ทงน ไมเกน 20 วนท าการตดตอกน เวนแตจะไดรบความเหนชอบจากคณะกรรมการ ก.ล.ต.ใหขยายระยะเวลาหยดรบค าสงซอ หรอค าสงขายคน หรอค าสงสบเปลยนหนวยลงทนออกไปได

Q: กองทนรวมนก าหนดวธการโอนหนวยลงทน และขอจ ากดการโอนไวอยางไร A: หนวยลงทนของกองทนรวมเพอการเลยงชพ ไมสามารถโอนเปลยนมอได ตามทกฎหมายก าหนด

Q: ผถอหนวยลงทนจะทราบขอมลเกยวกบมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน และราคาขายและรบซอคน

หนวยลงทน ไดจากชองทางใด A: ทานสามารถตดตามหรอสอบถามมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน และราคาขายและรบซอคนหนวยลงทนไดดวย

วธดงน

Page 20: กองทุนเปิดทหารไทย SET50 เพื่อการ ...หน งส อช ชวนส วนข อม ลกองท นรวม (Q&A) กองท

หนงสอชชวนสวนขอมลกองทนรวม (Q&A) กองทนเปดทหารไทย SET50 เพอการเลยงชพ

20

ก. Website ของบรษทจดการ ท www.tmbameastspring.com

ข. ระบบโทรศพทอตโนมต โทร.1725 ค. โทรตดตอสอบถามทสวนลกคาสมพนธ บลจ.ทหารไทย โทร.1725 ง. สอบถามไดทผสนบสนนการขายหรอรบซอคนของกองทน

สทธของผถอหนวยลงทน

Q: กองทนรวมนมการออกและสงมอบหลกฐานแสดงสทธในหนวยลงทนหรอไม อยางไร A: ส าหรบผลงทนทท ารายการสงซอหรอขายกองทนนแลว จะไดเอกสาร ดงน

ก. สมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทน เมอซอกองทนครงแรก ทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทบรษทจดการแตงตงเทานน

ข. ใบยนยนการสงซอหรอขายคนหรอสบเปลยนหนวยลงทน เฉพาะผ ถอหนวยลงทนทแจงความประสงคตามวธการทบรษทจดการก าหนด ทงน บรษทจดการอาจพจารณาก าหนดรปแบบในการออกใบยนยนดงกลาว

ค. หนงสอรบรองการซอหนวยลงทนในกองทนรวมเพอการเลยงชพ ตามกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพยใหแกผ ถอหนวยลงทน ภายในสนเดอนกมภาพนธของปถดจากปทผ ถอหนวยลงทนท าธรกรรมการซอ หรอ ขาย หรอ สบเปลยนหนวยลงทน เพอใหผซอหนวยลงทนน าหนงสอรบรองนแนบเปนหลกฐานในการยนแบบแสดงรายการภาษเงนไดตามทกฎหมายก าหนด

Q: เงนทไดรบจากการขายคนหนวยลงทนในกองทนน จะตองยนแบบแสดงรายการภาษเงนไดบคคลธรรมดา

ตอกรมสรรพากร หรอไม A: ผ ถอหนวยลงทนทขายคนหนวยลงทนของกองทนน มหนาทตองยนแบบแสดงรายการภาษเงนไดบคคลธรรมดาตอ

กรมสรรพากร เนองจากเงนไดในกรณขายคนหนวยลงทนในกองทนรวมเพอการเลยงชพ ถอเปนเงนไดพงประเมนตามประมวลรษฎากรตามมาตรา 40 (8) ซงผมเงนไดจะตองยนแบบแสดงรายการภาษเงนไดบคคลธรรมดา (ภ.ง.ด. 90) ตอกรมสรรพากร เพอแสดงรายไดจากก าไรสวนเกนทนทไดรบจากการขายคนหนวยลงทน ภายในระยะเวลาทก าหนดใหยนแบบ (ภายในเดอนมนาคมของปถดจากปทไดขายคนหนวยลงทน) ไมวาผ ถอหนวยลงทนจะขายคนหนวยลงทนโดยไดรบสทธตามหลกเกณฑ วธการ และเงอนไขในการลงทนทกรมสรรพากรก าหนดไวหรอไมกตาม

ทงน ผ ถอหนวยลงทนทขายคนหนวยลงทน และ เขาหลกเกณฑทไดรบยกเวนภาษเงนไดจากการขายคนหนวย

ลงทน ตามหลกเกณฑ วธการ และเงอนไขในการลงทนทกรมสรรพากรก าหนดไว ผถอหนวยลงทนมหนาท ตองยนแบบแสดงรายการภาษเงนไดบคคลธรรมดา เพอระบการไดรบยกเวนภาษรายไดจากก าไรสวนเกนทนทไดรบจากการขายคนหนวยลงทนในแบบแสดงรายการภาษเงนไดบคคลธรรมดา (ภ.ง.ด. 90) ส าหรบผ ถอหนวยลงทนทขายคนหนวยลงทน แตไมเปนไปตามหลกเกณฑทไดรบยกเวนภาษเงนไดจากการขาย

คนหนวยลงทน ตามหลกเกณฑ วธการ และเงอนไขในการลงทนทกรมสรรพากรก าหนดไว ผถอหนวยลงทนมหนาทตองยนแบบแสดงรายการภาษเงนไดบคคลธรรมดา เพอน ารายไดจากก าไรสวนเกนทนทไดรบจากการขายคนหนวยลงทนไปรวมค านวณภาษ ในแบบแสดงรายการภาษเงนไดบคคลธรรมดา (ภ.ง.ด. 90) พรอมกบยนแบบ

Page 21: กองทุนเปิดทหารไทย SET50 เพื่อการ ...หน งส อช ชวนส วนข อม ลกองท นรวม (Q&A) กองท

หนงสอชชวนสวนขอมลกองทนรวม (Q&A) กองทนเปดทหารไทย SET50 เพอการเลยงชพ

21

แสดงรายการภาษเงนไดบคคลธรรมดา (ภ.ง.ด. 90 หรอ ภ.ง.ด. 91) เพมเตมเพอคนสทธประโยชนทางภาษทเคยไดรบมา ตามหลกเกณฑ วธการ และเงอนไขในการลงทนทกรมสรรพากรก าหนด

Q: ผถอหนวยลงทนของกองทนรวมนอาจถกจ ากดสทธในเรองใด ภายใตเงอนไข อยางไร A: ผ ถอหนวยลงทนของกองทนรวมนจะถกจ ากดสทธในเรอง 1. สทธในการโอนหนวยลงทน : หนวยลงทนของกองทนรวมเพอการเลยงชพ ไมสามารถโอนเปลยนมอได ตามท กฎหมายก าหนด

2. สทธในการจ าน าหนวยลงทน : หนวยลงทนของกองทนรวมเพอการเลยงชพ ไมสามารถจ าน าได ตามทกฎหมายก าหนด

3. การถอหนวยลงทนเกนขอจ ากดการถอหนวยลงทน (เกนกวาหนงในสามของจ านวนหนวยลงทนทจ าหนายไดแลวทงหมดของกองทนรวม) (1) บรษทจดการหรอนายทะเบยนผ ถอหนวยลงทนจะปฏเสธการโอนหนวยลงทนในกรณทการถอหนวยลงทนของ

บคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดเกนขอจ ากดการถอหนวยลงทน (2) การจ ากดสทธรบเงนปนผลของผ ถอหนวยลงทน (ถาม) มสาระส าคญดงตอไปน (ก) บคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดทถอหนวยลงทนเกนขอจ ากดการถอหนวยลงทน จะถกจ ากดสทธรบ เงนปนผลในสวนทถอเกนนน เวนแตในกรณดงตอไปน

1. การเกนสดสวนการถอหนวยลงทนมไดเกดจากการไดหนวยลงทนมาเพมเตม 2. การเกนสดสวนการถอหนวยลงทนเปนกรณขอยกเวนขอจ ากดการถอหนวยลงทนตามประกาศ ก าหนด

(ข) บรษทจดการจะยกเงนปนผลสวนทถกจ ากดสทธตาม (ก) ใหเปนรายไดของแผนดน (ค) ในระหวางการด าเนนการเพอยกเงนปนผลใหเปนรายไดของแผนดน บรษทจดการจะจดท าบญชและแยกเงน

ปนผลสวนดงกลาวออกจากทรพยสนอนของกองทนรวมโดยไมน ามารวมค านวณเปนมลคาทรพยสนของกองทนรวม

(3) ในกรณทบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดถอหนวยลงทนเกนขอจ ากดการถอหนวยลงทน บรษทจดการจะไมนบคะแนนเสยงสวนทเกนกวาหนงในสามของจ านวนหนวยลงทนทจ าหนายไดแลวทงหมดของกองทนรวม และในกรณทกองทนรวมมการแบงชนดหนวยลงทน

หากเปนการขอมตรายชนดหนวยลงทน บรษทจดการจะไมนบคะแนนเสยงสวนทเกนกวาหนงในสามของจ านวนหนวยลงทนชนดนน เวนแตชนดหนวยลงทนนนมบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดเพยงรายเดยวหรอกลมเดยวเปนผ ถอหนวยลงทนชนดนน บรษทจดการจะนบคะแนนเสยงของผ ถอหนวยลงทนดงกลาวเตมตามจ านวนทถออย

4. ขอก าหนดเกยวกบ FATCA และกฎหมายภาษตางประเทศในลกษณะเดยวกน ในป พ.ศ. 2553 ประเทศสหรฐอเมรกาไดออกกฎหมายทเรยกวา Foreign Account Tax Compliance Act (ซงตอไปจะเรยกวา FATCA) โดยมผลบงคบใชวนท 1 กรกฎาคม พ.ศ. 2557 กฎหมายฉบบดงกลาวก าหนดใหสถาบนการเงนท

Page 22: กองทุนเปิดทหารไทย SET50 เพื่อการ ...หน งส อช ชวนส วนข อม ลกองท นรวม (Q&A) กองท

หนงสอชชวนสวนขอมลกองทนรวม (Q&A) กองทนเปดทหารไทย SET50 เพอการเลยงชพ

22

ไมใชสญชาตอเมรกนนอกประเทศสหรฐอเมรกา (Foreign Financial Institution หรอ FFI) รายงานขอมลเกยวกบบญชของบคคลทอยในบงคบตองเสยภาษใหกบประเทศสหรฐอเมรกา (ซงรวมถงบคคลธรรมดา/นตบคคล สญชาตอเมรกน ผซงมถนทอยถาวรในสหรฐอเมรกา และผซงมถนทอยทางภาษในสหรฐอเมรกา) ซงเปดหรอมไวกบ FFI นน นอกจากน ยงปรากฎดวยวาในปจจบนมรฐบาลในหลายประเทศก าลงด าเนนการออกกฎหมายทมขอก าหนดและหลกเกณฑในลกษณะทคลายคลงกบ FATCA (ซงตอไปจะรวมเรยก FATCA และกฎหมายดงกลาววา “กฎหมายตางประเทศทเกยวของ”) กองทนรวมและบรษทจดการถอวาเปน FFI ตามบทนยามของ FATCA ซงถกก าหนดใหตองเขาผกพนตนกบหนวยงานสรรพากรของประเทศสหรฐอเมรกาโดยมหนาทตองรายงานขอมลและธรกรรมทางการเงนของบคคลสญชาตอเมรกนและบคคลทมลกษณะตามหลกเกณฑท FATCA ก าหนด หนาทในการตรวจสอบขอมลลกคาเพอหาความสมพนธของลกคากบประเทศสหรฐอเมรกา และรวมถงหนาทในการก าหนดใหลกคาบางประเภทตองจดท าเอกสารยนยนตนตามหลกเกณฑของ FATCA เปนตน ภายใตขอก าหนดของ FATCA หากกองทนรวมใดไมเขาผกพนตนเพอปฏบตตามหลกเกณฑของ FATCA (กลาวคอ มสถานะเปน Non-Participating Foreign Financial Institution หรอ NPFFI) กองทนรวมนนจะไดรบผลกระทบทส าคญในสองกรณ คอ (1) ตองถกหกเงนในอตรา 30 % ของเงนทกองทนรวมจะไดรบจากรายได ผลประโยชนหรอเงนจากการขายทรพยสน

ทางการเงนในประเทศสหรฐอเมรกา (เงนลงทนทางตรง) ซงจะเรมตนตงแตวนท 1 กรกฎาคม พ.ศ. 2557 เปนตนไป และเงนลงทนทางออมในทรพยสนทางการเงนของประเทศสหรฐอเมรกา (Pass-thru) ซงอาจรวมถงเงนฝากและเงนลงทนกบสถาบนการเงนอนๆ นอกประเทศสหรฐอเมรกา ซงจะเรมตนตงแตป พ.ศ. 2560 เปนตนไป โดย FATCA ก าหนดใหสถาบนการเงนของประเทศสหรฐอเมรกาและ FFI ทเขารวมผกพนตนตามขอก าหนดของ FATCA (ซงรวมถงธนาคารและสถาบนการเงนในประเทศไทย ผ รบฝากทรพยสน ผสนบสนนการขายและรบซอคนหนวยลงทน) มหนาทด าเนนการหกเงน ณ ทจายดงกลาวกอนช าระใหกบกองทนรวมทเปน NPFFI

(2) ธนาคารและสถาบนการเงนทงในประเทศไทยและตางประเทศรวมทงผดแลผลประโยชน ผ รบฝากทรพยสน และผสนบสนนการขายและรบซอคนหนวยลงทน ทเขารวมผกพนตามขอก าหนดของ FATCA อาจจะปฏเสธหรอระงบการท าธรกรรมทางการเงนหรอยตความสมพนธทางธรกจกบกองทนรวมหรอบรษทจดการ ซงอาจท าใหกองทนรวมไมสามารถด าเนนการลงทนตอไปได และ/หรอด าเนนการลงทนไดอยางไมมประสทธภาพ รวมถงอาจท าใหผ ถอหนวยลงทนไมสามารถท ารายการผานทางผสนบสนนการขายและรบซอคนหนวยลงทนไดอกตอไป

เพอมใหบรษทจดการและกองทนรวมไดรบผลกระทบในการด าเนนงานรวมทงเพอเปนการรกษาประโยช นของผ ถอหนวยลงทนโดยรวม บรษทจดการและกองทนรวม (โดยบรษทจดการ) จงเขาผกพนตนเพอปฏบตตามหลกเกณฑและขอก าหนดของกฎหมายตางประเทศทเกยวของ และเพอใหบรษทจดการและกองทนรวมสามารถปฏบตตามภาระผกพนภายใตขอก าหนดและหลกเกณฑของกฎหมายตางประเทศทเกยวของได บรษทจดการและกองทนรวม (ซง

Page 23: กองทุนเปิดทหารไทย SET50 เพื่อการ ...หน งส อช ชวนส วนข อม ลกองท นรวม (Q&A) กองท

หนงสอชชวนสวนขอมลกองทนรวม (Q&A) กองทนเปดทหารไทย SET50 เพอการเลยงชพ

23

รวมทงผทเกยวของกบการปฎบตงานของกองทน เชน ผดแลผลประโยชน ผ รบฝากทรพยสน และผสนบสนนการขายและรบซอคนหนวยลงทน) จงขอสงวนสทธในการด าเนนการดงน (1) รองขอใหผ ถอหนวยลงทนท เขาขายเปนพลเมองของประเทศสหรฐอเมรกา(หรอเปนบคคลตามทกฎหมาย

ตางประเทศทเกยวของก าหนด) ใหค ายนยอมบรษทจดการและกองทนและตวแทนในการน าสงขอมล (เชน ชอ ทอย เลขประจ าตวผ เสยภาษของสหรฐอเมรกา จ านวนและมลคาหนวยลงทนคงเหลอ จ านวนเงนคาขายคนหนวยลงทนหรอเงนปนผลทไดรบ เปนตน)ทมอยในบญชทงหมดของผ ถอหนวยลงทนนนกบบรษทจดการ ใหกบหนวยงานของรฐทงในและตางประเทศ ตามขอก าหนดของกฎหมายตางประเทศทเกยวของ

(2) รองขอใหผ ถอหนวยลงทนน าสงขอมล เอกสาร และ/หรอค ายนยอม เพมเตม เพอยนยนหรอพสจนทราบความเกยวของกบประเทศสหรฐอเมรกา เชน หนงสอแสดงการเสยสทธในสญชาตอเมรกนหรอการใหขอมลตามหวขอทก าหนดไวในแบบฟอรมของหนวยงานสรรพากรของประเทศสหรฐอเมรกา หรอการแจงปรบปรงขอมลเมอขอมลทเคยใหไวมการเปลยนแปลง เปนตน รวมถงน าสงหลกฐานเพอยนยนการเขารวมใน FATCA หรอกฎหมายตางประเทศทเกยวของ (ในกรณทเปนลกคาสถาบนการเงน) ทงน เปนไปตามหลกเกณฑและขอก าหนดของกฎหมายดงกลาว

(3) ด าเนนการอนใดเพอใหสอดคลองกบกฎหมายตางประเทศทเกยวของ เพอเปนการปองกนและลดผลกระทบทจะเกดตอกองทนหรอผ ถอหนวยลงทนโดยรวม รวมทงเพอใหกองทนหรอผ ถอหนวยลงทนโดยรวมไดรบประโยชนเพมขนหากมการด าเนนการทสอดคลองกบกฎหมายตางประเทศทเกยวของขางตน ในกรณทผ ถอหนวยลงทนปฏเสธการด าเนนการหรอไมแสดงเจตนาตอบรบภายในระยะเวลาทบรษทจดการก าหนด บรษทจดการขอสงวนสทธในการด าเนนการอยางใดอยางหนงหรอหลายอยางดงตอไปนตามความจ าเปนและความเหมาะสม โดยถอวาผ ถอหนวยลงทนดงกลาวรบทราบการด าเนนการตามทบรษทจดการแจงนแลว และ/หรอไดด าเนนการตามขอตกลงทไดระบไวในค าขอเปดบญช (1) ไมรบค าสงซอ/ สบเปลยน/ โอน หนวยลงทนของผ ถอหนวยลงทนดงกลาว (2) ระงบหรอหยดใหบรการ และด าเนนการคนเงนลงทนตามมลคาหนวยลงทนใหแกผ ถอหนวยลงทนดงกลาว (3) ด าเนนการหกเงน ณ ทจายจากรายไดเงนลงทน เงนปนผลและ/หรอเงนทช าระคาขายคนหนวยลงทนของผ ถอ

หนวยลงทนรายนนได เพอใหสอดคลองกบเกณฑและขอก าหนดของกฎหมายตางประเทศทเกยวของ ทงน ตองไมขดกบกฎหมายของประเทศไทย

(4) ด าเนนการอนใดอนเปนการปองกนหรอลดผลกระทบ หรอท าใหกองทนหรอผ ถอหนวยลงทนโดยรวมไดรบประโยชนเพมขน หากมการด าเนนการทสอดคลองกบกฎหมายตางประเทศทเกยวของขางตน

การด าเนนการดงกลาวถอเปนความจ าเปน และเปนการรกษาผลประโยชนของกองทนโดยรวม เพราะเปนการกระท าเพอหลกเลยงมใหบรษทจดการและกองทนมการด าเนนการทไมสอดคลองขอบงคบของ FATCA และกฎหมายตางประเทศทเกยวของอนจะท าใหกองทนอาจตองถกหก ณ ทจาย หรอถกปดบญชธนาคารตามทกลาวแลวขางตน ซงในทางปฏบตบรษทจดการจะเลอกด าเนนการเฉพาะผ ถอหนวยลงทนทเขาข ายเปนพลเมองของประเทศสหรฐอเมรกา(หรอเปนบคคลตามทกฎหมายตางประเทศทเกยวของก าหนด)เทานน

Page 24: กองทุนเปิดทหารไทย SET50 เพื่อการ ...หน งส อช ชวนส วนข อม ลกองท นรวม (Q&A) กองท

หนงสอชชวนสวนขอมลกองทนรวม (Q&A) กองทนเปดทหารไทย SET50 เพอการเลยงชพ

24

ทงน ในกรณทกฎหมายไทยมการแกไขเพมเตมขอก าหนดเพอรองรบการด าเนนการตามทบรษทจดการไดสงวนสทธไวขางตน บรษทจดการ(รวมถงผทเกยวของ) จะด าเนนการตามขอก าหนดของกฎหมายภายในประเทศ โดยอาจน าสงขอมลของผ ถอหนวยลงทนไปยงหนวยงาน หรอด าเนนการอนใดทราชการก าหนด โดยไมจ าเปนตองรองขอตอ ผ ถอหนวยลงทน

Q: ชองทางและวธการท ผถอหนวยลงทนสามารถตรวจสอบแนวทางการใชสทธออกเสยงและการด าเนนการใช

สทธออกเสยงของบรษทจดการกองทนรวมเพมเตม A: ผลงทนสามารถตรวจดแนวทางในการใชสทธออกเสยงและการด าเนนการใชสทธออกเสยง ไดท

www.tmbameastspring.com Q: กองทนรวมนมชองทางและวธการรองเรยนของผลงทน และนโยบายการระงบขอพพาทโดยกระบวนการ อนญาโตตลาการ ตลอดจนวธเขาสกระบวนการดงกลาวหรอไม อยางไร A: ผลงทนสามารถรองเรยนไดโดยตดตอ:

บลจ.ทหารไทย จ ากด โทรศพท 0-2838-1800, www.tmbameastspring.com หรอ

ส านกงาน ก.ล.ต. (Help Center) โทรศพท 02-263-6000 หรอ www.sec.or.th

ผดแลผลประโยชน ธนาคารกสกรไทย จ ากด (มหาชน) ฝายบรการธรกจหลกทรพย (ชน19) เลขท 1 ซอยราษฎรบรณะ 27/1 ถนนราษฎรบรณะ เเขวงราษฎรบรณะ เขตราษฎรบรณะ กรงเทพฯ 10140 โทรศพท 0-2470-1962/02-470-1523 โทรสาร 02-470-1995-6

การระงบขอพพาทโดยกระบวนการอนญาโตตลาการ : บรษทจดการตกลงใหมการระงบขอพพาทโดยกระบวนการอนญาโตตลาการ ในกรณทบรษทจดการปฏบตไม เปนไปตามโครงการจดการกองทนรวมน และ/หรอหลกเกณฑตามประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. และ/หรอประกาศส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทเกยวของ อนมผลใหเกดความเสยหายแกผ ถอหนวยลงทนของกองทนรวมแลว ผ ถอหนวยลงทนของกองทนรวมสามารถน าขอพพาทเขาส การพจารณาตามกระบวนการอนญาโตตลาการของส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ได

บคคลทเกยวของกบการด าเนนการของกองทนรวม

Q: ขอมลเกยวกบบรษทจดการกองทนรวม A: บรษทหลกทรพยจดการกองทนรวม ทหารไทย จ ากด จดตงขนเมอวนท 16 ตลาคม 2539 ทนจดทะเบยน

100,000,000 บาท (หนงรอยลานบาทถวน) โดยมธนาคารทหารไทย เปนแกนน าของกลมผ ถอหน มวตถประสงคใหเปนบรษทจดการกองทนทเสนอทางเลอกในการลงทนใหกบประชาชนทวไปโดยยดแนวทางการท างานทสรางสรรค มความโปรงใสและมอสระในการด าเนนงาน

Page 25: กองทุนเปิดทหารไทย SET50 เพื่อการ ...หน งส อช ชวนส วนข อม ลกองท นรวม (Q&A) กองท

หนงสอชชวนสวนขอมลกองทนรวม (Q&A) กองทนเปดทหารไทย SET50 เพอการเลยงชพ

25

และเมอ วนท 24 เมษายน 2545 บรษทหลกทรพยจดการกองทนรวม ทหารไทย จ ากด ไดท าการจดทะเบยนเปลยนแปลงชอเปน "บรษทหลกทรพยจดการกองทน ทหารไทย จ ากด

ทตง ชน 32 อาคารอบดลราฮม เพลส เลขท 990 ถนนพระราม 4 เขตบางรก กรงเทพฯ 10500 โทรศพท 0-2838-1800 โทรสาร 0-2838-1703 หรอสวนลกคาสมพนธ โทร. 1725 https:// www.tmbameastspring.com E-mail: [email protected]

รายชอกรรมการ ณ วนท 10 กนยายน 2563 MR. WAI KWONG SECK กรรมการ MR. BERNARD THYE PENG TEO กรรมการ นาย โรบน ลอยด สเปนเซอร กรรมการ นาย ศรณย ภพฒน กรรมการ นาย อดศร เสรมชยวงศ กรรมการ และกรรมการผจดการ

รายชอผบรหาร คณอดศร เสรมชยวงศ กรรมการผจดการ คณธดา โชตยานนท รองกรรมการผจดการ - ฝายสนบสนนธรกจองคกร

และฝายทะเบยน คณพพฒน พศณวงรกษ รองกรรมการผจดการ – ฝายจดการลงทน คณศรภรณ ขอเกยรตวงศ รองกรรมการผจดการ – ฝายพฒนาธรกจและเทคโนโลย คณพงษพนธ สขยางค รองกรรมการผจดการ – ฝายบรหารความเสยง คณเบญจรงค เตชะมวลไววทย รองกรรมการผจดการ – ฝายพฒนาและวางแผนกลยทธ คณเปรมอนนต วชนปรม สะบรามาเนยน รองกรรมการผจดการ – ฝายบญชการเงน จ านวนกองทนรวมทงหมดภายใตการบรหารจดการของ บลจ.ทหารไทย ณ วนท 31 สงหาคม 2563 มจ านวนกองทนรวมทงหมด 72 กองทน มลคาทรพยสนสทธของกองทนรวมเทากบ 211,565 ลานบาท

Q: รายชอคณะกรรมการการลงทน A: 1. คณพพฒน พศณวงรกษ รองกรรมการผจดการ / ฝายจดการลงทน

2. คณพงษพนธ สขยางค รองกรรมการผจดการ / ฝายบรหารความเสยง 3. คณธระศนส ทตยะโพธ ผจดการกองทนอาวโส

Page 26: กองทุนเปิดทหารไทย SET50 เพื่อการ ...หน งส อช ชวนส วนข อม ลกองท นรวม (Q&A) กองท

หนงสอชชวนสวนขอมลกองทนรวม (Q&A) กองทนเปดทหารไทย SET50 เพอการเลยงชพ

26

Q: รายชอผจดการกองทน ประวตการศกษา และประสบการณการท างานทเกยวของกบการบรหารจดการกองทนรวม รวมทงหนาทความรบผดชอบของผจดการกองทนดงกลาว

A: รายชอผจดการกองทน

ชอ-สกล ประวตการศกษา ประสบการณท างานทเกยวของ กบการบรหารจดการกองทนรวม

หนาทความรบผดชอบ ของผจดการกองทนรวม

นายพพฒน พศณวงรกษ 2537 ปรญญาโท บรหารธรกจ สถาบนบณฑตบรหารธรกจศศนทร 2530 ปรญญาตร เศรษฐศาสตร จฬาลงกรณมหาวทยาลย

2551 - ปจจบน บรษทหลกทรพยจดการกองทน ทหารไทย จ ากด รองกรรมการผจดการ ฝายจดการลงทน 2546 – 2551 บรษทหลกทรพยจดการกองทน ทหารไทย จ ากด ผ ชวยกรรมการผจดการ ฝายจดการลงทน 2543 – 2546 ธนาคารแสตนดารดชารดเตอร (ประเทศไทย) ผ ชวยผอ านวยการฝายตลาดตราสารหน 2540 – 2543 บรษทหลกทรพยจดการกองทน ทหารไทย จ ากด ผอ านวยการฝายจดการลงทน

บรหารทมงานผ จดการกองทน เพอใหการ จ ด ก า ร ก อ ง ท น มป ร ะ ส ท ธ ภ า พ แ ล ะก าหนดกลยทธการลงทนบรหารจดการกองทนของฝายจดการลงทนและมประสบการณการล ง ทน ในตลาดอ ต ร าแลกเปลยน

นายธระศนส ทตยะโพธ

2539 ปรญญาโท การเงน สถาบนบณฑตพฒนบรหารศาสตร (นดา) 2536 ปรญญาตร บรหารธรกจ มหาวทยาลยเกษตรศาสตร

2552 - ปจจบน บรษทหลกทรพยจดการกองทน ทหารไทย จ ากด ผจดการกองทนอาวโส 2551 – 2552 บรษทหลกทรพยจดการกองทน เอม เอฟ ซ จ ากด (มหาชน) ผจดการกองทนอาวโส ฝายจดการลงทน 2549 – 2551 บรษทหลกทรพยจดการกองทน ซมโก จ ากด ผอ านวยการอาวโส ฝายจดการลงทน 2547 – 2549 บรษทหลกทรพยจดการกองทน อเบอรดน จ ากด ผอ านวยการฝายจดการลงทน, ฝายจดการกองทน 2544 – 2547 บรษทหลกทรพยจดการกองทน อยธยา จ ากด ผจดการกองทน ฝายจดการกองทน

ดภาพรวมของกองทนท บรษทจดการ ตดตามภาวะตลาดเงน ตลาดต ร า ส า ร ห น แ ล ะหลกทรพยตางประเทศ เ พ อ ป ร ะ ก อ บ ก า รว เคราะหเปรยบเทยบ ต ด ต า มห ล กท รพ ยทลงทน และบรหารการลงทน ตามกรอบการลงทนทก าหนด

นางสาวพรศจ วรสทธพศษฎ

2550 ปรญญาโท การเงน จฬาลงกรณมหาวทยาลย 2547 ปรญญาตร เศรษฐศาสตร มหาวทยาลยธรรมศาสตร

2552 - ปจจบน บรษทหลกทรพยจดการกองทน ทหารไทย จ ากด ผจดการกองทน 2550 – 2552 บรษทหลกทรพยจดการกองทน ยโอบ จ ากด เจาหนาทบรหารความเสยง

ตดตามภาวะเศรษฐกจ ภาวะตลาด และตราสารทน เพ อใ ช เ ปนขอมลประกอบการตดสนใจลงทน และก าหนดกลยทธการลงทน ตามกรอบการลงทนทก าหนด

นายภคสนาท จตมนชยธรรม 2546 ปรญญาโท การเงน จฬาลงกรณมหาวทยาลย 2544 ปรญญาตร เศรษฐศาสตร มหาวทยาลยธรรมศาสตร

2560-ปจจบน บรษทหลกทรพยจดการกองทน ทหารไทย จ ากด ผจดการกองทน – ฝายจดการลงทน 2555-2560 บรษทหลกทรพยจดการกองทน ไทยพาณชย จ ากด – ผจดการกองทน ฝายจดสรรสนทรพยการลงทน 2546-2554 ธนาคารกรงไทย จ ากด (มหาชน) – หวหนาสวนบรหารการลงทน

ตดตามภาวะเศรษฐกจ ภาวะตลาด และตราสารทน เพ อใ ช เ ปนขอมลประกอบการตดสนใจลงทน และก าหนดกลยทธการลงทน ตามกรอบการลงทนทก าหนด

Page 27: กองทุนเปิดทหารไทย SET50 เพื่อการ ...หน งส อช ชวนส วนข อม ลกองท นรวม (Q&A) กองท

หนงสอชชวนสวนขอมลกองทนรวม (Q&A) กองทนเปดทหารไทย SET50 เพอการเลยงชพ

27

นางสาวดาราวรรณ ประกายทพย

2552 ปรญญาโท Financial Management Rotterdam School of Management, Erasmus University 2548 ปรญญาตร เศรษฐศาสตร (ภาคภาษาองกฤษ) มหาวทยาลยธรรมศาสตร

2562-ปจจบน บรษทหลกทรพยจดการกองทน ทหารไทย จ ากด ผจดการกองทน – ฝายจดการลงทน 2558-2562 บรษทหลกทรพยจดการกองทน พรนซเพล จ ากด หวหนาฝายการลงทนทางเลอก 2557-2558 บรษทหลกทรพยไทยพาณชย จ ากด ผ ชวยผอ านวยการ ฝายบรหารจดการกองทนสวนบคคล

ตดตามภาวะเศรษฐกจ ภ า ว ะ ต ล า ด แ ล ะอสงหารมทรพย เพอใชเปนขอมลประกอบการต ด ส น ใ จล ง ท น และก าหนดกลยทธการลงทน ตามกรอบการลงทนทก าหนด

Q: รายชอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน นายทะเบยนหนวยลงทน และผดแลผลประโยชน A: ผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน

ธนาคารทหารไทย จ ากด (มหาชน) และทกสาขาทวประเทศ โทรศพท 0-2299-1111 หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนอน ๆ ท บลจ.ทหารไทย แตงตง หรอทาง Website ของบรษทจดการ ท www.tmbameastspring.com นายทะเบยนหนวยลงทน บรษทหลกทรพยจดการกองทน ทหารไทย จ ากด โทรศพท 0-2838-1800 โทรสาร 0-2838-1703 ผดแลผลประโยชน ธนาคารกสกรไทย จ ากด (มหาชน) โทรศพท 0-2470-3200 นอกจากหนาทตามทก าหนดไวในสญญาแตงตงผดแลผลประโยชนยงมหนาทตามกฎหมายในการรกษาประโยชน ของผ ถอหนวยลงทนดวย

Q: รายชอผตรวจสอบงบการเงนของกองทนน A: นาย เทอดทอง เทพมงกร หรอนางสาวชมภนช แซแต บรษท พว ออดท จ ากด เลขท 100/19 ชน 14 อาคารวองวานช บ ถนนพระราม 9

แขวงหวยขวาง เขตหวยขวาง กรงเทพฯ 10310 หรอ บคคลอนทไดรบความเหนชอบตามประกาศวาดวยการใหความเหนชอบผสอบบญช โดยบรษทจดการ จะแจงใหส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบ

Page 28: กองทุนเปิดทหารไทย SET50 เพื่อการ ...หน งส อช ชวนส วนข อม ลกองท นรวม (Q&A) กองท

หนงสอชชวนสวนขอมลกองทนรวม (Q&A) กองทนเปดทหารไทย SET50 เพอการเลยงชพ

28

ชองทางทผลงทนสามารถทราบขอมลเพมเตม

Q: ผลงทนสามารถทราบขอมลเพมเตมไดจากทใด A: ผลงทนสามารถทราบขอมลเพมเตม ไดท

บรษทหลกทรพยจดการกองทนรวม ทหารไทย จ ากด ชน 32 อาคารอบดลราฮม เพลส เลขท 990 ถนนพระราม 4 เขตบางรก กรงเทพฯ 10500 โทรศพท 0-2838-1800 โทรสาร 0-2838-1703 หรอสวนลกคาสมพนธ โทร. 1725 https:// www.tmbameastspring.com E-mail: [email protected]

ผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน ธนาคารทหารไทย จ ากด (มหาชน) และทกสาขาทวประเทศ โทรศพท 0-2299-1111 หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนอน ๆ ท บลจ.ทหารไทย แตงตง หรอทาง Website ของบรษทจดการ ท www.tmbameastspring.com

Page 29: กองทุนเปิดทหารไทย SET50 เพื่อการ ...หน งส อช ชวนส วนข อม ลกองท นรวม (Q&A) กองท

หนงสอชชวนสวนขอมลกองทนรวม (Q&A) กองทนเปดทหารไทย SET50 เพอการเลยงชพ

29

ปจจยความเสยงของกองทนรวม

การลงทนในกองทนเปดทหารไทย SET50 เพอการเลยงชพ นมความเสยงแตกตางกบกองทนรวมอนทมนโยบายการลงทนตางกนอยางไร

ความเสยงหลกของกองทนเปดทหารไทย SET50 เพอการเลยงชพ ม 6 ประเภท ดงน

1. ความเสยงของตลาด (Market Risk) หมายถง โอกาสทราคาหนในตลาดหลกทรพยโดยรวมจะเพมสงขนหรอลดต าลงในชวงระยะเวลาสนๆ หรอระยะยาวในบางครง ซงอาจเปนผลมาจากสภาวะเศรษฐกจ ปจจยทางการเมอง การคาดการณของนกลงทน ฯลฯ ปกตแลวตลาดหนมกจะขนลงเปนวฎจกร (Cycle) คลายคลงกบวฎจกรเศรษฐกจ (Economic Cycle) มชวงขาขน (Bull Market) และชวงขาลง (Bear Market) รวมทงมความผนผวนในระหวางชวง

แนวทางการบรหารเพอลดความเสยง : จากการทกองทนเปนกองทนประเภทดชน ท าใหกองทนไมสามารถลดความเสยงของตลาดได เนองจากกองทนมนโยบายทจะใหน าหนกการลงทนไวในหนเตม 100% (Fully Invested) ตลอดเวลา ดงนน เมอราคาหนในตลาดทกองทนถออยมการเปลยนแปลงลดลง มลคาหนวยลงทนกจะลดลงตาม ซงในชวงตลาดขาลง กองทนอาจใหผลตอบแทนต ากวากองทนหนอนๆ ทสามารถลดน าหนกการลงทนในหนไปถอเงนสดแทนได

ระดบความเสยงของกองทน (Fund Risk Level) : ระดบ 6 ไดแก ประเภทเสยงสง (จากทงหมดแบงเปน 8 ระดบ) ประเภทนกลงทน (Fund Suitability Score) ทสามารถลงทนในกองทนนได : ประเภทเสยงสง (ระดบ 4) เปนตนไป

(จากทงหมดแบงเปน 5 ระดบ)

Page 30: กองทุนเปิดทหารไทย SET50 เพื่อการ ...หน งส อช ชวนส วนข อม ลกองท นรวม (Q&A) กองท

หนงสอชชวนสวนขอมลกองทนรวม (Q&A) กองทนเปดทหารไทย SET50 เพอการเลยงชพ

30

2. ความเสยงของตราสารทน หนเปนตราสารทนซงมความเสยงสงกวาตราสารหน ทงน เนองจากล าดบชนของการรบช าระทรพยสนของผ ถอหนในกรณทบรษทปดกจการอยหลงผ ถอตราสารหนทกประเภท การลงทนในหนจงมความเสยงเชนเดยวกบการเปนเจาของกจการทอาจขาดทนหรอท าก าไรไดมากนอยในแตละป หรออาจขาดทนมากจนมความจ าเปนตองปดกจการกเปนได ควบคไปกบความเสยงทสงกวา ผลตอบแทนของการลงทนในหนหรอกองทนหนจะสงกวาผลตอบแทนของการลงทนในตราสารหน และมความผนผวนสงกวามากเชนเดยวกบราคาหนโดยทวไป

แนวทางการบรหารเพอลดความเสยง : จากการทกองทนเปนกองทนประเภทดชน ท าใหกองทนไมสามารถลดความเสยงของตราสารทนได เนองจากกองทนลงทนในหนสามญของบรษทจดทะเบยนจ านวน 50 หลกทรพยตามดชน SET50 เตมมลคาเกอบตลอดเวลา ดงนน ผทลงทนในกองทนจะมความเสยงของตราสารทนสง

3. ความเสยงทางธรกจ (Business Risk) หมายถงความเสยงทเกดขนจากการเปลยนแปลงของสภาพแวดลอมทางธรกจ หรอการเปลยนแปลงจากปจจยภายในของบรษท ท าใหผลประกอบการของบรษทประสบภาวะขาดทน ซงจะสงผลท าใหมลคาของหลกทรพยของบรษทนนลดต าลง

แนวทางการบรหารเพอลดความเสยง : กองทนมการกระจายการลงทนในหน 50 ตว ทอยในหลายอตสาหกรรมท าใหสามารถกระจายความเสยงทางธรกจลงได

4. ความเสยงของการลงทนในตราสารทมลกษณะของสญญาซอขายลวงหนาแฝง (Structured Note) กองทนอาจลงทนในตราสารทมลกษณะของสญญาซอขายลวงหนาแฝงท เปนไปตามเกณฑ หรอไดรบความเหนชอบจากส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ซงมการจายผลตอบแทนในการลงทนโดยอางองกบสนคาหรอตวแปร เฉพาะเมอสนคาหรอตวแปร และโครงสรางของตราสารประเภทนไมขดกบวตถประสงคและนโยบายการลงทนของกองทน

เพอลดความเสยงทางดานเครดตของคสญญา และ/หรอ ในตราสาร กองทนจะเลอกลงทนกบคสญญาทไดรบการจดอนดบความนาเชอถออยในอนดบทสามารถลงทนได ( investment grade) จากสถาบนจดอนดบความนาเชอถอทไดรบการยอมรบจากส านกงาน ก.ล.ต. นอกจากน ตราสารดงกลาวโดยสวนใหญจะไมสามารถโอนเปลยนมอได กองทนจงจะพจารณาลงทนในสดสวนทเหมาะสมเพอลดความเสยงจากการขาดสภาพคลองของตราสาร

5. ความเสยงจากการลงทนในสญญาซอขายลวงหนา กองทนอาจลงทนในสญญาซอขายลวงหนาโดยมวตถประสงคเพอเพมประสทธภาพในการบรหารกองทน มใชเพอเกงก าไร โดยกองทนจะลงทนในสญญาซอขายลวงหนาเพอใหพอรตการลงทนสามารถสรางผลตอบแทนใหใกลเคยงกบดชน SET50 เชน การลงทน SET50 Index Futures เปนตน ซงการซอขาย SET50 Index Futures ดงกลาวจะมผลเสมอนกองทนไดเขาลงทนในหนทง 50 ตวของดชน SET50 พรอมกน โดยไมจ าเปนตองเขาไป

Page 31: กองทุนเปิดทหารไทย SET50 เพื่อการ ...หน งส อช ชวนส วนข อม ลกองท นรวม (Q&A) กองท

หนงสอชชวนสวนขอมลกองทนรวม (Q&A) กองทนเปดทหารไทย SET50 เพอการเลยงชพ

31

ซอขายหนทง 50 ตว อยางไรกตาม หากกองทนใดใช Futures เพอวตถประสงคในการเกงก าไร การกระท าดงกลาวจะท าใหกองทนมความเสยงเพมขน เนองจากสญญาซอขายลวงหนาเปนการลงทนทม Leverage หรอใชเงนในการลงทนนอย แตสามารถท าใหไดรบก าไรเปนจ านวนมาก แตในทางตรงขามกสามารถขาดทนเปนจ านวนมาก เชนกน และการท าสญญา Futures เมอครบก าหนดตามสญญา ผท าสญญามภาระผกพนทตองปฏบตตามสญญาทตกลงกนไว ไมวาการเขาท าสญญานนจะท าใหเกดก าไร หรอมผลขาดทนตอกองทน กตาม นอกจากน หากกองทนใดท าสญญาซอขายลวงหนานอกศนยซอขายสญญาซอขายลวงหนา กองทนนนอาจมความเสยงจากการไมปฏบตตามสญญาของคสญญา แนวทางการบรหารความเสยง กองทนจะท าการบรหารความเสยงโดยจะใช Futures เพมประสทธภาพในการบรหารกองทน มใชเพอเกงก าไร โดยกองทนจะใช Futures เพอชวยในการ Equitize Cash เปนหลก กลาวคอเมอกองทนไดรบค าสงซอหรอขายคนหนวยลงทนเปนจ านวนมาก หากกองทนเขาไปท าการซอขายหนโดยตรงในตลาดหนโดยเฉพาะในชวง Call Market อาจมผลท าใหตลาดห นเกดความผนผวนได กองทนจงอาจเขาไปซอขาย Futures แทนเพอใหผลตอบแทนของกองทนสอดคลองกบดชน SET50 ทงน กองทนจะไมท าใหเกดการ Leverage โดยจะจดสรรสดสวนของเงนสดหรอตราสารหนภาครฐระยะสนใหเพยงพอกบ Exposure ของกองทนในการลงทนใน Futures นนๆ นอกจากน กองทนไมมความเสยงจากการทคสญญาไมปฏบตตามทตกลงกนไว เนองจาก การท าสญญาซอขายลวงหนาเปนการซอขายในศนยซอขายสญญาซอขายลวงหนา

Page 32: กองทุนเปิดทหารไทย SET50 เพื่อการ ...หน งส อช ชวนส วนข อม ลกองท นรวม (Q&A) กองท

หนงสอชชวนสวนขอมลกองทนรวม (Q&A) กองทนเปดทหารไทย SET50 เพอการเลยงชพ

32

ตารางสรปอตราสวนการลงทนของกองทนรวม

ประเภททรพยสน อตราสวนการลงทน

(%ของNAV)

อตราสวนการลงทนทค านวณตามผออกทรพยสนหรอคสญญา (single entity limit)

1. ตราสารภาครฐไทย / ตราสารภาครฐตางประเทศทม credit rating อยใน 2 อนดบแรกขนไป ไมจ ากดอตราสวน 2. ตราสารภาครฐตางประเทศทม credit rating อยในระดบ investment grade แตต ากวา 2

อนดบแรก ไมเกน 35%

3. หนวย CIS ทการออกอยภายใตบงคบกฎหมายไทย ไมเกน 10 % 4. เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากทม credit rating อยในระดบ investment grade หรอ

เงนฝากธนาคารออมสน ไมเกน 20%*

5. ตราสารหน หรอตราสารกงหนกงทน หรอตราสารทมสญญาซอขายลวงหนาแฝง ทมลกษณะ

ครบถวนดงน 5.1 ผออกจดตงขนตามกฎหมายไทย หรอสาขาของธนาคารพาณชยตางประเทศทไดรบ

อนญาตใหประกอบธรกจธนาคารพาณชยในประเทศไทยและเสนอขายในประเทศไทย 5.2 ม credit rating อยในระดบ investment grade 5.3 เปนตราสารทอยในระบบ organized market หรอเทยบเทา

ไมเกนอตราดงน แลวแตอตราใดจะสงกวา (1) 10% หรอ (2) น าหนกของตราสารทลงทนใน benchmark + 5%

6. ทรพยสน ดงน 6.1 ตราสารทน / หนวย property ทจดทะเบยน หรอ รอจดทะเบยนในกระดานผลงทนทวไป

ของตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย 6.2 ตราสารหน หรอตราสารกงหนกงทน หรอตราสารทมสญญาซอขายลวงหนาแฝง ทผออก

จดตงขนตามกฎหมายไทย และเสนอขายตราสารนนในตางประเทศ หรอผออกจดตงขนตามกฎหมายตางประเทศ ทม credit rating อยในระดบ investment grade และอยในระบบของ organized market หรอเทยบเทา

6.3 ใบส าคญแสดงสทธอนพนธ (Derivative Warrants) ทม issuer rating อยในระดบ investment grade

6.4 ธรกรรมทคสญญาม credit rating อยในระดบ investment grade ไดแก ธรกรรมประเภทการซอโดยมสญญาขายคน (reverse repo) สญญาซอขายลวงหนา (derivatives) ซงซอขายนอกศนยซอขาย derivatives (OTC derivatives)

ไมเกนอตราดงน แลวแตอตราใดจะสงกวา (1) 10% หรอ (2) น าหนกของทรพยสนทลงทนใน benchmark + 5%

7. ทรพยสนอนนอกเหนอจากทระบในขอ1 – 6 (SIP) ไมเกน 5% อตราสวนการลงทนทค านวณตามกลมกจการ (group limit)

1. การลงทนในทรพยสนของบรษททกบรษททอยในกลมกจการเดยวกนหรอการเขาเปนคสญญาในธรกรรมทางการเงนกบบรษทดงกลาว

ไมเกนอตราใดอตราหนงดงน แลวแตอตราใดจะสงกวา (1) 25% หรอ (2) น าหนกของทรพยสนทลงทนใน benchmark +10%

Page 33: กองทุนเปิดทหารไทย SET50 เพื่อการ ...หน งส อช ชวนส วนข อม ลกองท นรวม (Q&A) กองท

หนงสอชชวนสวนขอมลกองทนรวม (Q&A) กองทนเปดทหารไทย SET50 เพอการเลยงชพ

33

อตราสวนทค านวณตามประเภททรพยสน (product limit) 1. เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝาก ตวแลกเงน ตวสญญาใชเงน ของนตบคคลตาม

กฎหมายไทย ไดแก ธนาคาร หรอสถาบนการเงนทมกฎหมายเฉพาะจดตงขน ธนาคารพาณชย บรษทเงนทน บรษทเครดตฟองซเอร บรรษทตลาดรองสนเชอทอยอาศย

รวมกนไมเกน 45% เฉลยในรอบปบญช

2. ทรพยสนดงน 2.1 ตวแลกเงน ตวสญญาใชเงน หรอ ตราสารทมสญญาซอขายลวงหนาแฝง ทมเงอนไขหาม

เปลยนมอ 2.2 เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากทมระยะเวลาการฝากเกน 12 เดอน 2.3 total SIP

รวมกนไมเกน 25%

3. หนวย property ไมเกน 15% 4. หนวย CIS ทการออกอยภายใตบงคบกฎหมายไทย ไมเกน 20% 5. ธรกรรมประเภทการซอโดยมสญญาขายคน(reverse repo) ไมเกน 25% 6. ธรกรรมประเภทการใหยมหลกทรพย (securities lending) ไมเกน 25% 7. ตราสารดงน (total SIP)

7.1 ตราสาร ทไมไดจดทะเบยนซอขายในตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย (SET) และในตลาดซอขายหลกทรพยตางประเทศ 7.2 ตราสารหน ตราสารกงหนกงทน ทไมไดอยในระบบของ organized market หรอเทยบเทา แตไมรวมตวแลกเงน และตวสญญาใชเงน

ทกประเภทรวมกน ไมเกน 15%

8. ตราสาร Non-investment grade/Unrated ทงทอยในระบบของ organized market และไมไดอยในระบบของ organized market หรอเทยบเทา

ไมเกน 15%

Page 34: กองทุนเปิดทหารไทย SET50 เพื่อการ ...หน งส อช ชวนส วนข อม ลกองท นรวม (Q&A) กองท

หนงสอชชวนสวนขอมลกองทนรวม (Q&A) กองทนเปดทหารไทย SET50 เพอการเลยงชพ

34

ตารางคาธรรมเนยม เงนตอบแทน และคาใชจายทงหมดทเรยกเกบ จากกองทนรวม และผถอหนวยลงทน

ของรอบปบญชตงแตวนท 1 มกราคม 2562 สนสดวนท 31 ธนวาคม 2562

คาธรรมเนยมและคาใชจายทเรยกเกบจากกองทนรวม

(รอยละตอป ของมลคาทรพยสนทงหมด หกดวยมลคาหนสนทงหมด เวนแตคาธรรมเนยมการจดการ ผดแลผลประโยชน นายทะเบยน ณ วนทค านวณ)

อตราตามโครงการ เรยกเกบจรง ม.ค 60 – ธ.ค 60

เรยกเกบจรง ม.ค 61 – ธ.ค 61

เรยกเกบจรง ม.ค 62 – ธ.ค 62

1. คาธรรมเนยมและคาใชจายรวมทงหมดทประมาณการได

ไมเกน 1.4500 1.3871 1.3871 1.3871

คาธรรมเนยมการจดการ ไมเกน 1.2500 1.2460 1.2460 1.2460

คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชน ไมเกน 0.0400 0.0321 0.0321 0.0321

คาธรรมเนยมนายทะเบยน ไมเกน 0.1094 0.1090 0.1090 0.1090

คาใชจายอนๆ ไมเกน 0.0500 0.0000 0.0000 0.0000

รวมคาธรรมเนยมและคาใชจายทเรยกเกบจรงทงหมด 1.3871 1.3871 1.3871 หมายเหต 1. อตราตามโครงการ / ทเรยกเกบจรงรวมภาษมลคาเพมแลว

2. คาใชจายในการโฆษณา ประชาสมพนธ และสงเสรมการขาย คดรวมอยในคาธรรมเนยมการจดการกองทนแลว 3.คาธรรมเนยมนายทะเบยนหนวยลงทนทเรยกเกบจรงจะเปลยนแปลงจากเดมรอยละ 0.1090 เปนรอยละ 0.1094 จะมผลตงแตวนท 9 ตลาคม 2563 เปนตนไป

คาใชจายในการซอขายหลกทรพย

อตราตามโครงการ เรยกเกบจรง ม.ค 60 – ธ.ค 60

เรยกเกบจรง ม.ค 61 – ธ.ค 61

เรยกเกบจรง ม.ค 62 – ธ.ค 62

ตามทจายจรง 0.02 (586,216.54 บาท)

0.01 (346,916.64 บาท)

0.02 (590,655.41 บาท)

Page 35: กองทุนเปิดทหารไทย SET50 เพื่อการ ...หน งส อช ชวนส วนข อม ลกองท นรวม (Q&A) กองท

หนงสอชชวนสวนขอมลกองทนรวม (Q&A) กองทนเปดทหารไทย SET50 เพอการเลยงชพ

35

คาธรรมเนยมทเรยกเกบจากผสงซอหรอผถอหนวยลงทน (รอยละของมลคาหนวยลงทน)

อตราตามโครงการ เรยกเกบจรง ม.ค 60 – ธ.ค 60

เรยกเกบจรง ม.ค 61 – ธ.ค 61

เรยกเกบจรง ม.ค 62 – ธ.ค 62

คาธรรมเนยมการขายหนวยลงทน ไมม ไมม ไมม ไมม

คาธรรมเนยมการรบซอคนหนวยลงทน

ไมม ไมม ไมม ไมม

คาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทน

ไมม ไมม ไมม ไมม

สวนตางมลคาหนวยลงทน (Spread) ทเรยกเกบจากผท ารายการน เมอมการสงซอ ขาย หรอสงสบเปลยนหนวยลงทน(เกบเขากองทน)

ไมเกนรอยละ 0.3 0.10 0.10 0.10

คาธรรมเนยมการโอนหนวยลงทน ไมม ไมม ไมม ไมม

ทงน คาธรรมเนยม หรอ คาใชจายตามทไดระบไวในโครงการ อาจมการเปลยนแปลงเพมขนโดยไมเกนรอยละ 5 ของอตราคาธรรมเนยม หรอ คาใชจาย ตามทไดระบไวในโครงการ

อตราสวนหมนเวยนการลงทนของกองทนรวม (Portfolio Turnover Ratio : PTR) 13.18%

Page 36: กองทุนเปิดทหารไทย SET50 เพื่อการ ...หน งส อช ชวนส วนข อม ลกองท นรวม (Q&A) กองท

หนงสอชชวนสวนขอมลกองทนรวม (Q&A) กองทนเปดทหารไทย SET50 เพอการเลยงชพ

36

(ก) พนธบตรรฐบาล ตวเงนคลง พนธบตรธนาคารแหงประเทศไทย 0.00 0.00%พนธบตรรฐวสาหกจ

(ข) ตราสารทมกฏหมายเฉพาะจดตงขน ธนาคารพาณชย หรอบรษทเงนทน 0.00 0.00%เปนผออก ผรบรอง ผรบอาวล ผสลกหลง หรอผคาประกน

(ค) ตราสารทมอนดบความนาเชอถออยในอนดบ Investment Grade 0.00 0.00%(ง) ตราสารทมอนดบความนาเชอถออยในอนดบตากวาอนดบทสามารถลงทนได 0.00 0.00%

(investment grade) หรอตราสารทไมไดรบการจดอนดบความนาเชอถอ(จ) ตราสารทน 3,896,343,208.00 99.63%(ฉ) เงนฝากธนาคาร 98,128,361.93 2.51%

กลมของตราสารมลคาตามราคาตลาด

(บาท )% of NAV

กองทนเ ปดทหารไทย SET50 เ พอการเ ลยงชพรายงานสรปเ งนลงทน

ณ วนท 31 ธนวาคม 2562

Page 37: กองทุนเปิดทหารไทย SET50 เพื่อการ ...หน งส อช ชวนส วนข อม ลกองท นรวม (Q&A) กองท

หนงสอชชวนสวนขอมลกองทนรวม (Q&A) กองทนเปดทหารไทย SET50 เพอการเลยงชพ

37

หลกทรพยหรอทรพยสนในประเทศ 3,994,471,569.93 102.14%เงนฝากธนาคาร 98,128,361.93 2.51%หนสามญ 3,896,343,208.00 99.63%

 พลงงานและสาธารณปโภค 1,082,838,252.00 27.68% ธนาคาร 537,343,369.60 13.75% ขนสงและโลจสตกส 464,684,225.00 11.88% เทคโนโลยสารสนเทศและการสอสาร 365,056,221.40 9.33% พาณชย 364,839,337.00 9.32% อาหารและเครองดม 224,126,272.00 5.74% พฒนาอสงหารมทรพย 213,339,049.00 5.46% วสดกอสราง 183,117,375.00 4.68% การแพทย 173,248,100.00 4.43% ปโตรเคมและเคมภณฑ 150,993,957.00 3.86% เงนทนและหลกทรพย 109,377,200.00 2.80% สอและสงพมพ 27,379,850.00 0.70%

อนๆ -82,643,050.00 -2.14%ทรพยสนอน 18,095,264.80 0.46%หนสนอน -100,738,314.80 -2.60%

มลคาทรพยสนสทธ 3,911,828,519.93 100.00%

มลคาตามราคาตลาด (บาท) % of NAV

กองทนเ ปดทหารไทย SET50 เ พอการเ ลยงชพขอมลรายละเ อยดการลงทน

ณ วนท 31 ธนวาคม 2562

Page 38: กองทุนเปิดทหารไทย SET50 เพื่อการ ...หน งส อช ชวนส วนข อม ลกองท นรวม (Q&A) กองท

หนงสอชชวนสวนขอมลกองทนรวม (Q&A) กองทนเปดทหารไทย SET50 เพอการเลยงชพ

38

จานวนเ งนตนและจานวนหน/หนวย

เ งนฝากธนาคารบมจ. ธนาคารกสกรไทย 98,128,361.93 2.51%

รวมเ งนฝากธนาคาร 98,128,361.93 2.51%หนสามญ

 พลงงานและสาธารณปโภค 27.68%บมจ. ปตท. 9,509,900 418,435,600.00 10.70%บมจ. ปตท. สารวจและผลตปโตรเลยม 1,321,753 164,558,248.50 4.21%บมจ.กลฟ เอนเนอรจ ดเวลลอปเมนท 710,300 117,909,800.00 3.01%บมจ. โกลบอล เพาเวอร ซนเนอรย 938,758 80,498,498.50 2.06%บมจ. ผลตไฟฟา 175,300 57,498,400.00 1.47%บมจ. พลงงานบรสทธ 1,241,900 54,333,125.00 1.39%บมจ. ไทยออยล 679,200 47,374,200.00 1.21%บมจ.บ.กรม เพาเวอร 868,000 45,570,000.00 1.16%บมจ. ราช กรป 482,800 33,192,500.00 0.85%บมจ. ไออารพซ 6,803,500 25,036,880.00 0.64%บมจ. บานป 1,718,600 20,451,340.00 0.52%บมจ. บานป เพาเวอร 1,015,800 17,979,660.00 0.46%

 ธนาคาร 13.75%บมจ. ธนาคารไทยพาณชย 1,130,500 137,921,000.00 3.53%บมจ. ธนาคารกสกรไทย 796,800 120,316,800.00 3.08%บมจ. ธนาคารกรงเทพ 635,500 101,680,000.00 2.60%บมจ. ธนาคารกรงไทย 4,653,325 76,314,530.00 1.95%บมจ. ธนาคารทหารไทย 32,082,345 53,898,339.60 1.38%บมจ. ธนาคารทสโก 266,600 26,460,050.00 0.68%บมจ. ทนธนชาต 387,900 20,752,650.00 0.53%

 ขนสงและโลจสตกส 11.88%บมจ. ทาอากาศยานไทย 4,756,300 353,155,275.00 9.03%บมจ. บทเอส กรป โฮลดงส 4,246,800 56,057,760.00 1.43%บมจ. ทางดวนและรถไฟฟากรงเทพ 5,089,100 55,471,190.00 1.42%

% of NAVมลคาตามราคาตลาด

(บาท)

กองทนเ ปดทหารไทย SET50 เ พอการเ ลยงชพขอมลรายละเ อยดการลงทนณ วนท 31 ธนวาคม 2562

Page 39: กองทุนเปิดทหารไทย SET50 เพื่อการ ...หน งส อช ชวนส วนข อม ลกองท นรวม (Q&A) กองท

หนงสอชชวนสวนขอมลกองทนรวม (Q&A) กองทนเปดทหารไทย SET50 เพอการเลยงชพ

39

จานวนเ งนตนและจานวนหน/หนวย

 เทคโนโลยสารสนเทศและการสอสาร 9.33%บมจ. แอดวานซ อนโฟร เซอรวส 989,900 210,848,700.00 5.39%บมจ. อนทช โฮลดงส 1,067,600 61,120,100.00 1.56%บมจ. ทร คอรปอเรชน 11,109,809 51,105,121.40 1.31%บมจ. โทเทล แอคเซส คอมมนเคชน 788,400 41,982,300.00 1.07%

 พาณชย 9.32%บมจ. ซพ ออลล 2,990,900 216,092,525.00 5.52%บมจ. โฮม โปรดกส เซนเตอร 4,378,580 70,057,280.00 1.79%บมจ. เบอรล ยคเกอร 1,334,000 56,028,000.00 1.43%บมจ. สยามโกลบอลเฮาส 1,398,860 22,661,532.00 0.58%

 อาหารและเครองดม 5.74%บมจ. เจรญโภคภณฑอาหาร 2,867,120 78,845,800.00 2.02%บมจ. ไมเนอร อนเตอรเนชนแนล 1,537,873 55,363,428.00 1.42%บมจ. โอสถสภา 1,000,100 40,504,050.00 1.04%บมจ. คาราบาวกรป 332,900 27,963,600.00 0.71%บมจ. ไทยยเนยน โฟรเซน โปรดกส 1,588,844 21,449,394.00 0.55%

 พฒนาอสงหารมทรพย 5.46%บมจ. เซนทรลพฒนา 1,494,300 93,020,175.00 2.38%บมจ. แอสเสท เวรด คอรป 10,654,200 62,327,070.00 1.59%บมจ. แลนดแอนดเฮาส 3,978,600 38,990,280.00 1.00%บมจ. ดบบลวเอชเอ คอรปอเรชน 4,897,300 19,001,524.00 0.49%

 วสดกอสราง 4.68%บมจ. ปนซเมนตไทย 399,500 156,604,000.00 4.00%บมจ. ทโอเอ เพนท (ประเทศไทย) จากด 675,500 26,513,375.00 0.68%

 การแพทย 4.43%บมจ. กรงเทพดสตเวชการ 5,291,200 137,571,200.00 3.52%บมจ. โรงพยาบาลบารงราษฎร 242,700 35,676,900.00 0.91%

 ปโตรเคมและเคมภณฑ 3.86%บมจ. พทท โกลบอล เคมคอล 1,501,201 85,568,457.00 2.19%บมจ. อนโดรามา เวนเจอรส 1,869,300 65,425,500.00 1.67%

% of NAVมลคาตามราคาตลาด

(บาท)

Page 40: กองทุนเปิดทหารไทย SET50 เพื่อการ ...หน งส อช ชวนส วนข อม ลกองท นรวม (Q&A) กองท

หนงสอชชวนสวนขอมลกองทนรวม (Q&A) กองทนเปดทหารไทย SET50 เพอการเลยงชพ

40

จานวนเ งนตนและจานวนหน/หนวย

 เงนทนและหลกทรพย 2.80%บมจ.เมองไทย แคปปตอล 705,800 44,994,750.00 1.15%บมจ.บตรกรงไทย 858,400 33,906,800.00 0.87%บมจ. ศรสวสด คอรปอเรชน 444,900 30,475,650.00 0.78%

 สอและสงพมพ 0.70%บมจ. ว จ ไอ โกลบอล มเดย 2,867,000 27,379,850.00 0.70%

รวมหนสามญ 3,896,343,208.00 99.63%ทรพยสนอน 18,095,264.80 0.46%หนสนอน -100,738,314.80 -2.60%

มลคาทรพยสนสทธ 3,911,828,519.93 100.00%จานวนหนวยลงทน 89,558,390.15มลคาทรพยสนสทธตอหนวย 43.679

% of NAVมลคาตามราคาตลาด

(บาท )

Page 41: กองทุนเปิดทหารไทย SET50 เพื่อการ ...หน งส อช ชวนส วนข อม ลกองท นรวม (Q&A) กองท

หนงสอชชวนสวนขอมลกองทนรวม (Q&A) กองทนเปดทหารไทย SET50 เพอการเลยงชพ

41

ผลการดาเนนงานระหวางงวดปของกองทนโดยสรปและขอมลทางการเงนทสาคญ

งวดปบญชสนสดวนท 30 ธ.ค. 62 28 ธ.ค. 61 29 ธ.ค. 60 30 ธ.ค. 59 30 ธ.ค. 58

มลคาหนวยลงทน ณ ตนงวด (บาท/หนวย) 41.9330 44.7545 37.3352 30.7510 36.8596

มลคาหนวยลงทน ณ สนงวด (บาท/หนวย) 43.6807 41.9330 44.7545 37.3352 30.7510

ผลตอบแทนสทธจากเงนลงทนระหวางงวดป +4.14% -6.32% +19.87% +21.41% -16.57%

ผลตอบแทนสทธของเกณฑมาตรฐาน ระหวางงวดป +5.29% -5.24% +21.52% +18.60% -18.73%

มลคาทรพยสนสทธ ณ ตนงวด (ลานบาท) 3,588 3,451 2,866 2,417 2,675

มลคาทรพยสนสทธ ณ สนงวด (ลานบาท) 3,912 3,588 3,451 2,866 2,417

มลคาทรพยสนสทธเฉลยระหวางงวดป (ลานบาท) 3,781 3,589 2,992 2,623 2,608

มลคาซอขายสทธรวมระหวางงวดป (Net cash flow) (ลานบาท) +167 +369 +30 -67 +192

อตราขายคนเฉลยระหวางงวดป* (Average redemption rate) 0.05% 0.03% 0.06% 0.08% 0.05%

* เปนสดสวนของมลคาขายคนและสบเปลยนออกตอมลคาทรพยสนสทธเฉลย

ผลการดาเนนงานของกองทนเปดทหารไทย SET50 เพอการเลยงชพ ณ วนท 30 ธนวาคม 2562

ยอนหลง 3 เดอน ยอนหลง 6 เดอน ยอนหลง 1 ป ยอนหลง 3 ป ตงแตจดตงกองทน

รอยละตอป (30 ก.ย . 62) (28 ม.ย . 62) (28 ธ.ค. 61) (30 ธ.ค. 59) (14 พ .ย . 46)

กองทนเปดทหารไทย SET50 เพอการเลยงชพ -1.92% -6.53% +4.14% +5.37% +9.58%เกณฑมาตรฐาน ** -1.56% -6.07% +5.29% +6.65% +10.31%

หมายเหต : การวดผลการดาเนนงานของกองทนไดจดทาขนตามมาตรฐานการวดผลการดาเนนงานของสมาคมบรษทจดการลงทน (AIMC)

ทงนผลการดาเนนงานในอดต/ผลการเปรยบเทยบผลการดาเนนงานทเกยวของกบผลตภณฑในตลาดทน มไดเปนสงยนยนถงผลการดาเนนงานในอนาคต

ทาความเขาใจลกษณะสนคา เงอนไขผลตอบแทน และความเสยงกอนตดสนใจลงทน

** เกณฑมาตรฐาน คอ ดชนผลตอบแทนรวม SET50 (SET50 Total Return Index)

337.81%

387.24%

-50.00%

0.00%

50.00%

100.00%

150.00%

200.00%

250.00%

300.00%

350.00%

400.00%

450.00%

17-Nov-03 30-Dec-19

TMB50RMF Benchmark 1 Return

Page 42: กองทุนเปิดทหารไทย SET50 เพื่อการ ...หน งส อช ชวนส วนข อม ลกองท นรวม (Q&A) กองท

หนงสอชชวนสวนขอมลกองทนรวม (Q&A) กองทนเปดทหารไทย SET50 เพอการเลยงชพ

42

ขอมลทนาสนใจ (เพมเตม)

การเปดเผยขอมลการถอหนวยลงทนเกน 1 ใน 3 ของ กองทนเปดทหารไทย SET50 เพอการเลยงชพ ณ วนท 28 ธนวาคม 2562 ไมมการถอหนวยลงทนเกน 1 ใน 3 ของกลมบคคลใดบคคลหนง(ผลงทนสามารถตรวจสอบขอมลการถอหนวยลงทนของบคคลหรอกลมบคคล ไดท website ของ บลจ.ท https:// www.tmbameastspring.com)

Page 43: กองทุนเปิดทหารไทย SET50 เพื่อการ ...หน งส อช ชวนส วนข อม ลกองท นรวม (Q&A) กองท

หนงสอชชวนสวนขอมลกองทนรวม (Q&A) กองทนเปดทหารไทย SET50 เพอการเลยงชพ

43

ค าเตอนและขอแนะน าเกยวกบการลงทนในหนวยลงทน

“กองทนรวมเปนนตบคคลแยกตางหากจากบรษทจดการ ดงนน บรษทหลกทรพยจดการกองทน ทหารไทย จ ากด จงไมมภาระผกพนในการชดเชยผลขาดทนของกองทนเปดทหารไทย SET50 เพอการเลยงชพ ทงน ผลการด าเนนงานของกองทนเปดทหารไทย SET50 เพอการเลยงชพ ไมไดขนอยกบสถานะทางการเงนหรอผลการด าเนนงานของบรษทหลกทรพยจดการกองทน ทหารไทย จ ากด” “ผลงทนควรตรวจสอบใหแนใจวา ผขายหนวยลงทนเปนบคคลทไดรบความเหนชอบจากส านกงานคณะกรรมการก ากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพย”

“บรษทจดการอาจลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนอนเพอบรษทจดการเชนเดยวกนกบทบรษทจดการลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนอนเพอกองทนรวม ตามหลกเกณฑทส านกงานคณะกรรมการก ากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพยก าหนด โดยบรษทจดการจะจดใหมระบบงานทปองกนความขดแยงทางผลประโยชน เพอใหเกดความเปนธรรมตอผ ถอหนวยลงทน ทงน ผลงทนสามารถขอตรวจสอบขอมลการลงทนเพอบรษทจดการไดทบรษทจดการ และส านกงานคณะกรรมการก ากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพย”

“ผลงทนสามารถตรวจดขอมลทอาจมผลตอการตดสนใจลงทน เชน การท าธรกรรมกบบคคลทเกยวของ (connected person) เปนตน ไดทส านกงานคณะกรรมการก ากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพย หรอโดยผานเครอขาย Internet ของส านกงานส านกงานคณะกรรมการก ากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพย (http://www.sec.or.th)”

“บรษทจดการอนญาตใหพนกงานลงทนในหลกทรพยเพอตนเองได โดยจะตองปฏบตตามจรรยาบรรณ และประกาศตางๆ ทสมาคมบรษทจดการลงทนก าหนด และจะตองเปดเผยการลงทนดงกลาวใหบรษททราบ เพอทบรษทจดการจะสามารถก ากบและดแลการซอขายหลกทรพยของพนกงานได”

“ในกรณทผ ลงทนตองการทราบขอมลเพมเตม ผ ลงทนสามารถขอหนงสอชชวนสวนขอมลโครงการไดทบรษทหลกทรพยจดการกองทน ทหารไทย จ ากด หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน”

“ผ ลงทนสามารถตรวจดแนวทางในการใชสทธออกเสยงและการด าเนนการใชสทธออกเสยงของกองทนไดท www.tmbameastspring.com”

“ผลงทนควรศกษาเงอนไขการลงทนในกองทนรวมเพอการเลยงชพ รวมทงสอบถามรายละเอยดเพมเตมและขอรบคมอการลงทนในกองทนรวมเพอการเลยงชพ ไดทบรษทจดการกองทนรวมหรอทผสนบสนนการขายหรอรบซอคน”

“ผลงทนควรลงทนในกองทนเปดทหารไทย SET50 เพอการเลยงชพ เมอมความเขาใจในความเสยงของสญญาซอขายลวงหนา และผ ลงทนควรพจารณาความเหมาะสมของการลงทน โดยค านงถงประสบการณการลงทน วตถประสงคการลงทน และฐานะการเงนของผลงทนเอง”

“ผลงทนควรศกษาเงอนไขการลงทนในกองทนรวมเพอการเลยงชพ รวมทงสอบถามรายละเอยดเพมเตมและขอรบคมอการลงทนในกองทนรวมเพอการเลยงชพ ไดทบรษทจดการกองทนรวมหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน”

“โปรดเกบเอกสารยนยนการลงทนในกองทนรวมเพอการเลยงชพตามเงอนไขทระบไวในคมอการลงทนในกองทนรวมเพอการเลยงชพ ใหครบถวน เพอประโยชนในการยกเวน หรอขอคนภาษหก ณ ทจายของทาน ในกรณททานขายคนหนวยลงทน”

“การพจารณารางหนงสอชชวนในการเสนอขายหนวยลงทนของกองทนรวมนมไดเปนการแสดงวา ส านกงานคณะกรรมการก ากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพยไดรบรองถงความถกตองของขอมลในหนงสอชชวนของกองทนรวมหรอไดประกนราคาหรอผลตอบแทนของหนวยลงทนทเสนอขายนน”

วน เดอน ป ทรวบรวมขอมลไวในหนงสอชชวน 9 ตลาคม 2563