a prevenÇÃodo branqueamentode capitais e dofinanciamento do terrorismo

A PREVENÇÃO

DO BRANQUEAMENTO

DE CAPITAIS

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DE CAPITAIS

E DO

FINANCIAMENTO DO TERRORISMO

Conferência: "A Prevenção do Branqueamento de Capitais e do Financiamento do Terrorismo" ESJM 02-06-2010

A expressão “Branqueamento

de Capitais” surgiu, pela primeira

vez, nas décadas de 1920-1930

nos EUA quando as autoridades a

utilizaram para descrever os

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utilizaram para descrever os

negócios lícitos (lavandarias)

criados para dissimular vantagens

de proveniência ilícita.


O branqueamento de capitais consiste

em transformar o dinheiro obtido

através de actividades ilícitas em

3

através de actividades ilícitas em

dinheiro utilizável legalmente,

ocultando a sua verdadeira fonte


Quais são afinal essas actividades?

São a maior parte das actividades

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criminosas exercidas com intenções

lucrativas:


Tráfico de armas

5Conferência: "A Prevenção do Branqueamento de Capitais e do Financiamento do Terrorismo" ESJM 02-06-2010

Tráfico de estupefacientes


Abuso sexual de crianças ou

menores dependentes

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menores dependentes

Tráfico de pessoas

8

Tráfico de pessoas


Tráfico de órgãosou

9

outecidos humanos


Tráfico de espécies protegidas

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protegidas

Terrorismo

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Terrorismo


Fases do circuito do branqueamento:

- Colocação

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- Circulação

- Integração


Colocação:É a fase em que o agente se desembaraçado dinheiro obtido ilicitamente através degrandes investimentos que deixem omenor vestígio possível:

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menor vestígio possível:Ex: Compra de joalharia; obras de arte;depósitos em bancos; jurisdições offshore,casinos; smurfing.


Circulação:Consiste em efectuar o maior número de operações possível, de preferência a nível internacional, de modo a colocar o dinheiro ilegal a

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modo a colocar o dinheiro ilegal a circular. Ex: Sociedades de fachada; facturação falsa.


Integração:

Consiste em introduzir o dinheiro branqueado, já com aparência de

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branqueado, já com aparência de dinheiro legal, nos circuitos económicos legais.


Branqueamento de Capitais

Dinheiro proveniente de um acto

criminoso

ColocaçãoO dinheiro é colocado em contas

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CirculaçãoOs fundos são transferidos para outras

instituições para dissimular a origem

IntegraçãoOs fundos são usados para adquirir

bens legítimos

Circuitos do dinheiro

€ € € € € €

Banco

€ € € € € €

Sociedade

de valores

17

Banco

Comp. de

seguros

Banco

Instituição financ. não Bancária

Bem legítimo ou distribuição

A problemática das jurisdições offshore:

Caracterização das jurisdições

offshore

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O Aviso n.º 7/2009 do BdP

O fim ou não das jurisdições offshore?...


O caso concreto do dito

offshore da Madeira


Para efeitos da lei criminal, consideram-se

vantagens os bens provenientes da prática,

sob qualquer forma de comparticipação dos

factos ilícitos típicos de lenocínio, abuso

sexual de crianças ou menores dependentes,

extorsão, tráfico de estupefacientes e

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extorsão, tráfico de estupefacientes e

substâncias psicotrópicas, tráfico de armas,

tráfico de órgãos ou tecidos humanos, tráfico

de espécies protegidas, fraude fiscal, tráfico

de influências, corrupção, terrorismo e

organizações terroristas.


“Quem converter, transferir, auxiliar ou

facilitar alguma operação de conversão ou

transferência de vantagens, obtidas por si ou

por terceiro, directa ou indirectamente, com

o fim de dissimular a sua origem ilícita ou de

evitar que o autor ou participantes dessas

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evitar que o autor ou participantes dessas

infracções seja criminalmente perseguido ou

submetido a uma reacção criminal, será

punido com pena de prisão de 2 a 12 anos”.

(Art.º 368.º-A do Código Penal)


Actualmente, é entendimento comum que asorganizações terroristas recorrem aobranqueamento de capitais para financiar assuas actividades.

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Por essa razão, a luta contra o terrorismo é vistanão só na perspectiva repressiva mas, também,na perspectiva preventiva, sobretudo na lutacontra o branqueamento de capitais.


O FENÓMENO DO TERRORISMO


O TERRORISMO está associado a actos de violência perpetrados por grupos organizados, ou pelas respectivas células e que, normalmente, visam a obtenção do normalmente, visam a obtenção do poder pela força ou por fanatismo religioso, por sede de vingança, ódio ou para intimidar e desestabilizar as instituições do Estado.


No sentido de mobilizar a opiniãopública para os seus ideais e deenfraquecer e descredibilizar opoder do Estado, os grupospoder do Estado, os gruposterroristas normalmente actuamsobre alvos que nada têm aver com as suas pretensões:


Alvos políticos – Edifícios de governos ou organizações políticas

Civis – Cidadãos civis (transportes aéreos e ferroviários)


Algumas organizações terroristas:

Brigadas Vermelhas - ItáliaETA – País Basco Rebeldes chechenos - RússiaRebeldes chechenos - RússiaFARC – Colômbia Al - Qaeda IRA – Irlanda OLP


Financiamento do Terrorismo

Bem legítimo ou dinheiro

proveniente de um acto criminoso

ColocaçãoOs bens são inseridos no sistema

financeiro

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financeiro

CirculaçãoOs fundos são transferidos para outras

instituições para dissimular a origem

IntegraçãoOs fundos são distribuídos para

financiar actividades terroristas

Circuitos do

dinheiro

€ € € € € € € € € €

Banco € € € € €

Branqueamento de

Capitais

Dinheiro proveniente

de um acto criminoso

ColocaçãoO dinheiro é colocado

em contas

Financiamento do

Terrorismo

Bem legítimo ou

dinheiro proveniente de

um acto criminoso

ColocaçãoOs bens são inseridos

no sistema financeiro

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Bem legítimo ou

distribuição

€ € € € €

€ € € € €

€ € € € €

€ € € € €

CirculaçãoOs fundos são

transferidos para outras

instituições para

dissimular a origem

IntegraçãoOs fundos são usados

para adquirir bens

legítimos

no sistema financeiro

CirculaçãoOs fundos são transferidos

para outras instituições

para dissimular a origem

IntegraçãoOs fundos são distribuídos

para financiar actividades terroristas

Organizações terroristas

“Considera-se grupo, organização ou associação terrorista todo o agrupamento de duas ou mais pessoas que, actuando concertadamente, visem

prejudicar a integridade e a independência nacionais, impedir, alterar ou subverter o funcionamento das

instituições do Estado previsto na Constituição, forçar instituições do Estado previsto na Constituição, forçar a autoridade pública a praticar um acto, a abster-se de

o praticar ou a tolerar que seja praticado ou, ainda, intimidar certas pessoas, grupos de pessoas ou a

população em geral, mediante:

(Art.º 2.º da Lei n.º 52/2003, de 22 de Agosto)30Conferência: "A Prevenção do Branqueamento de Capitais e do Financiamento do Terrorismo" ESJM 02-06-2010

FINANCIAMENTO DO TERRORISMO

“Quem, por quaisquer meios, directa ou indirectamente,

fornecer, recolher ou detiver fundos ou bens de qualquer tipo, bem como produtos ou direitos susceptíveis de ser transformados em fundos, com a intenção de serem utilizados ou sabendo que podem ser utilizados, total ou parcialmente, no planeamento,

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ser utilizados, total ou parcialmente, no planeamento, na preparação ou para a prática dos factos previstos no n.º 1 do artigo 2.º, ou praticar esses factos com a intenção referida no n.º 1 do art.º 3 ou no n.º 1 do artigo

4.º, é punido com pena de prisão de 8 a 15 anos”.

(Art.º 5.º - A da Lei de n.º 52/2003, de 22 de Agosto, aditado pela Lei n.º 25/2008, de 5 de Junho, Lei do Branqueamento de Capitais)

O GAFI define acto terrorista: .

Por remissão para diversas convenções internacionais

Todo o acto destinado a provocar a morte ou ofensascorporais graves a um civil ou qualquer outra pessoaque não faça parte activa das hostilidades numasituação de conflito armado, desde que o objectivosituação de conflito armado, desde que o objectivodesse acto, pela sua natureza ou contexto, seja deintimidar uma população ou de constranger umgoverno ou uma organização internacional a cometerou abster-se de cometer um qualquer acto.


Atentados terroristas e respectivas

vítimas:

Jogos olímpicos de Munique

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Jogos olímpicos de Munique5 de Setembro de 1972

20 mortos

(Grupo palestino denominado Setembro Negro)

Lockerbie

21 de Dezembro de 1988

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270 vítimas (189 eram americanos)

Líbia

Beslan (Ossétia do Norte)

1 de Setembro de 2004

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344 mortos (dos quais 186 eram crianças)

(Conflito da Chechénia)

Teatro Dubrovka (Moscovo)

23 a 26 de Outubro de 2002

36

800 reféns

130 mortos

27 de Novembro de 2009

Rússia

37

descarrilamento do comboio Nevsky Express

28 mortos.

29 de Março de 2010

Metro de Moscovo

38

Metro de Moscovo

38 mortes

Madrid

11 de Março de 2004 (7h39m – 7h42m)

39

Transportes públicos

191 mortos e 2062 feridos

Londres

7 de Julho de 2005

40

7 de Julho de 2005

50 mortos

Nova Iorque


41


World Trade Center

O Papel do GAFI na Prevenção doBranqueamento de capitais e noFinanciamento do TerrorismoFinanciamento do Terrorismo


As 40 Recomendações do GAFI(1990-1996-2003)

A – Sistemas jurídicos

- Âmbito de incidência do crime de - Âmbito de incidência do crime de branqueamento de capitais

- Medidas preventivas e de confisco


B) Medidas a serem adoptadas pelas instituições financeiras e pelas

actividades e profissões não financeiras para evitar o BC/FT

- Dever de vigilância relativo à - Dever de vigilância relativo à clientela e conservação de

documentos

- Comunicação de operações suspeitas e de cumprimento das normas


C – Outras medidas preventivas do BC/FT

- Regulamentação e supervisão

- Autoridades competentes – suas atribuições e recursos (UIF

– COS)– COS)

- Transparência de pessoas colectivas e de outras entidades equiparadas

(fundações/associações s/ fins lucrativos)


D – Cooperação internacional

- Assistência judiciária mútua e extradição

- Outras formas de cooperação (facilidades: intercâmbio e recolha de prova)


As 9 Recomendações do GAFI (2000 - 2004)

1.ª – Ratificação e adopção dos instrumentos das Nações Unidas

2.ª - Incriminação do FT/BC cometidos no contexto das actividades terroristasactividades terroristas

3.ª - Congelamento e confisco dos bens dos terroristas

4.ª - Declaração das transacções suspeitas ligadas ao terrorismo


5.ª - Cooperação internacional

6.ª - Meios alternativos de envio de fundos

7.ª - Transferências electrónicas

8.ª – Organismos sem fins lucrativos

9.ª Passadores de fundos (cash couriers) 2004


O OUTRO LADO DA QUESTÃO…

Afinal, porque há atentados terroristas?...

Quem e onde se produzem as armas?...

Como é efectuada a repartição da riqueza no Mundo?...Mundo?...

Como se explicam as fortunas milionárias de alguns governantes?...

Por onde anda o direito à autodeterminação dos Povos?...


PROPOSTA PARA REFLEXÃO

A luta contra o T/FT não pode ser vista, apenas, numa perspectiva jurídico – política mas, também e

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jurídico – política mas, também e essencialmente, numa perspectiva humana


SUGERIMOS

O integral respeito pelo Direito Internacional Humanitário (ONU)

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A criação de uma entidade supranacional, aberta à adesão dos Estados, Nações e Povos efectivamente empenhados na luta contra o BC/FT


Numa perspectiva humana PROPOMOS:

•Mais e melhor diálogo entre as Nações

•Respeito pelas diferentes convicções políticas, religiosas e ideológicas

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políticas, religiosas e ideológicas

•Melhor repartição dos rendimentos à escala mundial

•A GLOBALIZAÇÃO DO HOMEM


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