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SAD - Superintendência Administrativo-Financeira 1. GAH - Gerência de Recursos Humanos Boletim de Pessoal nº 826, de 4 de janeiro de 2016

APOSENTADORIA ANTONIO ROBERTO DA COSTA CASTRO, ocupante do cargo efetivo de Analista, Nível Superior, Classe S, Padrão IV, do Quadro de Pessoal desta Autarquia, aposentado com fundamento no art. 40, § 8º da CF c/c art. 3º da Emenda Constitucional nº 47, publicada no Diário Oficial da União, de 6 de julho de 2005. (SEI N° 19957.003388/2015-14 - Código SISAC 1107143), conforme Portaria / CVM / PTE / Nº 197, de 14 de dezembro de 2015, publicada no Diário Oficial da União de 28 subsequente, seção 2, p. 20. LUIZ ALBERTO GARCIA, ocupante do cargo efetivo de Analista, Nível Superior, Classe S, Padrão IV, do Quadro de Pessoal desta Autarquia, aposentado com fundamento no art. 40, § 8º da CF c/c art. 3º da Emenda Constitucional nº 47, publicada no Diário Oficial da União, de 6 de julho de 2005. (SEI Nº 19957.003403/2015-24 - Código SISAC 1107143), conforme Portaria / CVM / PTE / Nº 198, de 14 de dezembro de 2015, publicada no Diário Oficial da União de 28 subsequente, seção 2, p. 20.

CONCESSÃO DE INDENIZAÇÃO DE TRANSPORTE

NOME PERÍODO

INÍCIO TÉRMINO Luis Alderedo Dias 04.11.2015 05.11.2015 Marcos Santiago Duarte 04.11.2015 05.11.2015

DESIGNAÇÃO ISABEL SUMIDA HIRATA, ocupante do cargo efetivo de Agente Executivo, designada, para exercer a Função Gratificada de Chefe de Seção, FG-1, com lotação na Gerência de Acompanhamento de Mercado 2 (GMA-2), da Superintendência de Relações com o Mercado e Intermediários (SMI), em São Paulo, conforme Portaria / CVM / PTE / Nº 209, de 28 de dezembro de 2015, publicada no Diário Oficial da União de 4 de janeiro subsequente, seção 2, p. 26.

DISPENSA

ISABEL SUMIDA HIRATA, dispensada, a partir da data de publicação desta portaria, da Função Gratificada de Chefe de Seção, FG-1, exercida na Superintendência de Relações com o Mercado e Intermediários (SMI), em São Paulo, retornando a servidora ao seu cargo efetivo de Agente Executivo, conforme Portaria / CVM / PTE / Nº 208, de 28 de dezembro de 2015, publicada no Diário Oficial da União de 4 de janeiro subsequente, seção 2, p. 26.


EXONERAÇÃO

GERALDO PINTO DE GODOY JUNIOR, exonerado, a partir do dia 04 de janeiro de 2016, do cargo em comissão de Assistente , DAS 102.2, da Superintendência de Registro de Valores Mobiliários (SRE), na sede desta Autarquia, retornando o servidor ao seu cargo efetivo de Inspetor, conforme Portaria / CVM / PTE / Nº 206, de 23 de dezembro de 2015, publicada no Diário Oficial da União de 4 de janeiro subsequente, seção 2, ps. 25 e 26. ROGÉRIO SOARES DANTAS DOS SANTOS, exonerado, a pedido, do cargo em comissão de Gerente, DAS 101.3, da Gerência de Documentação (GAD), da Superintendência Administrativo-Financeira (SAD), na sede desta Autarquia, retornando o servidor ao seu cargo efetivo de Analista, conforme Portaria / CVM / PTE / Nº 210, de 28 de dezembro de 2015, publicada no Diário Oficial da União de 4 de janeiro subsequente, seção 2, p. 26.

FÉRIAS

NOME LOTAÇÃO PERÍODO DE FRUIÇÃO

Luiz Carlos de Azevedo

GAS

01/01/2016 a 16/01/2016

João Luís Almeida Paiva

GMN

03/01/2016 a 15/01/2016

Adenelson Eugenio Ferreira Ailton Eleodoro de Oliveira Alexandre Pinheiro Machado Ana Lucia Cunha Yunes Antonio Ana Lúcia da Rocha Ana Lúcia Gonçalves Anália Cristina Bastos do Nascimento André Luiz Pereira de Sousa André Luiz Pereira de Sousa André Pereira Franco Ane Natalie Pinheiro Bastos Antonio Lázaro de Souza Santos Armando Carvalho Ignacio Artur Pereira de Souza Bianca Ribeiro Bezerra Bolivar Abrantes Vivacqua Bruno Alves Rocha Bruno Barbosa de Luna

SSI GIR GEA-3 GAC GJU-3 GMN CCP GME GME GJU-3 GAD GER-1 GST GIF GAD SPS GEA-1 SIN

04/01/2016 a 17/01/2016 04/01/2016 a 11/01/2016 04/01/2016 a 08/01/2016 04/01/2016 a 17/01/2016 04/01/2016 a 08/01/2016 04/01/2016 a 06/01/2016 04/01/2016 a 18/01/2016 04/01/2016 a 17/01/2016 04/01/2016 a 08/01/2016 04/01/2016 a 06/01/2016 04/01/2016 a 15/01/2016 04/01/2016 a 05/01/2016 04/01/2016 a 04/01/2016 04/01/2016 a 08/01/2016 04/01/2016 a 10/01/2016 04/01/2016 a 09/01/2016 04/01/2016 a 17/01/2016 04/01/2016 a 15/01/2016


Bruno de F Gomes Condeixa Rodrigues Carlos Eduardo Ramos da Cruz Carlos Guilherme de Paula Aguiar Carlos José Fleury de Siqueira Silva Celia Maria Menezes da Silva Celia Regina Sant´Anna Carvalho Celso Luiz Rocha Serra Filho Claudia Leite Ribeiro Claudio Henrique Reis de Queiroz Claudio José Paulo Daniel Valadão de Sousa Corgozinho Darcy Carlos de Souza Oliveira David Menegon Denise Campos Pereira Diogo Luís Garcia Douglas de Marco Dov Rawet Eduarda Castello Branco Paixão Eduardo Abi-Nader Simão Eduardo Silva de Medeiros Elis Regina Rabelo E Silva Sousa Elzi Helene Monjardim Amigo Erika Fernanda Simão Lyra Fábio Arcoverde Carneiro Teixeira Fernando da Silva Barreto Fernando Prado Rocha Fernando Soares Vieira Flavio Alves da Silva Francisco Aieta Affonso Francisco Carlos Silva dos Santos Gabriel José de Souza Messias Geraldo L Cyrino Carvalho Filho Glauce Cunha de Oliveira Henri Eduard Stupakoff Kistler Isabel Sumida Hirata Ivan Varga Lima Joabe Cândido dos Santos João Lombardi Vargas Jorge Alexandre Moreira Jorge Domingues de Oliveira José Carlos Margalho Martins

GDN GOI-1 SPS SPL CCP GAH GJU-2 GPS-1 GIR GEA-1 GPE SAD GIE GFE-4 GER-1 GFE-2 SRE GIR GAL GEA-5 CAR-SP GFE-2 SAD GME GPS-1 GPS-3 SGE GNC GOI-1 SEP GAS GPS-3 SPS SRI GMA-2 GFE-2 SRB GDN GFE-2 GAD GFE-2

04/01/2016 a 15/01/2016 04/01/2016 a 15/01/2016 04/01/2016 a 22/01/2016 04/01/2016 a 16/01/2016 04/01/2016 a 15/01/2016 04/01/2016 a 22/01/2016 04/01/2016 a 08/01/2016 04/01/2016 a 12/01/2016 04/01/2016 a 23/01/2016 04/01/2016 a 08/01/2016 04/01/2016 a 15/01/2016 04/01/2016 a 08/01/2016 04/01/2016 a 28/01/2016 04/01/2016 a 08/01/2016 04/01/2016 a 15/01/2016 04/01/2016 a 08/01/2016 04/01/2016 a 19/01/2016 04/01/2016 a 19/01/2016 04/01/2016 a 08/01/2016 04/01/2016 a 25/01/2016 04/01/2016 a 02/02/2016 04/01/2016 a 17/01/2016 04/01/2016 a 08/01/2016 04/01/2016 a 15/01/2016 04/01/2016 a 29/01/2016 04/01/2016 a 26/01/2016 04/01/2016 a 15/01/2016 04/01/2016 a 22/01/2016 04/01/2016 a 08/01/2016 04/01/2016 a 08/01/2016 04/01/2016 a 16/01/2016 04/01/2016 a 20/01/2016 04/01/2016 a 15/01/2016 04/01/2016 a 02/02/2016 04/01/2016 a 08/01/2016 04/01/2016 a 12/01/2016 04/01/2016 a 16/01/2016 04/01/2016 a 19/01/2016 04/01/2016 a 18/01/2016 04/01/2016 a 23/01/2016 04/01/2016 a 08/01/2016

José De Araujo Barbosa Junior José Luiz de Oliveira Bezerra

GJU-2 COE

04/01/2016 a 13/01/2016 04/01/2016 a 15/01/2016


Juliana Vicente Bento Julya Sotto Mayor Wellisch Léo Cléo Pereira de Mello Filho Leonardo Villas Bôas Cruz Litza Godoy dos Santos Ferreira Luciana Carvalho Gabriel Dayer Luciana Garrido Santos Mendaña Luís Alderedo Dias Luiz Alfredo Artmann Rangel Luiz Americo de Mendonça Ramos Luiz Fernando Martins Ferreira Luiz Marcos de Castro Marcella Regina V Wanderley Marcelo Firmino dos Santos Marcelo Marta Afonso Marcelo Ronchini Brito Marcelo Silva de Castro Marcelo Teixeira Ghesso Márcio Guedes Leite Marco Antonio Papera Monteiro Marcos Aurélio Florêncio Da Silva Marcos de Pinho Cotrim Marcos Santiago Duarte Marcus Vinicius de Carvalho Margareth Noda Maria do Carmo Barbosa Maria Lucia Grillo Ramos Marina Bispo Tavares Mario da Silva Sá Mario Luiz Lemos Mauricio Marinho Tubone Mauricio Novaes de Faria Maurinei Marcos dos Santos Michelle da Rocha Faria Correa Monique Nascimento de Araújo Nathalie De A Araujo Matoso Vidual Norton Peres Gaeta Oscar Augusto Leite de Barros Junior Oswaldo Molarino Filho Paulo Eduardo Villela Pacheco Paulo Roberto Gonçalves Ferreira Paulo Roberto Portinho de Carvalho Rafael da Cruz Peixoto

GOI-1 PFE GAS GNA CAP GJU-4 GPS-3 GFE-4 GIE GMA-1 GJU-3 SIN SFI ASA GFE-3 SOI GPS-2 GFE-3 PFE GMA-1 GIE GPE GFE-4 SGE SMI SPS GJU-3 DRT GJU-3 SFI GRI GPS-3 GAF GER-2 CGP GEA-5 GSI GMA-1 GPS-2 GMN GNC GEA-2 GEA-4

04/01/2016 a 16/01/2016 04/01/2016 a 05/01/2016 04/01/2016 a 10/01/2016 04/01/2016 a 08/01/2016 04/01/2016 a 08/01/2016 04/01/2016 a 08/01/2016 04/01/2016 a 15/01/2016 04/01/2016 a 22/01/2016 04/01/2016 a 17/01/2016 04/01/2016 a 22/01/2016 04/01/2016 a 13/01/2016 04/01/2016 a 02/02/2016 04/01/2016 a 24/01/2016 04/01/2016 a 21/01/2016 04/01/2016 a 20/01/2016 04/01/2016 a16/01/2016 04/01/2016 a 08/01/2016 04/01/2016 a 08/01/2016 04/01/2016 a 20/01/2016 04/01/2016 a 08/01/2016 04/01/2016 a 06/01/2016 04/01/2016 a 10/01/2016 04/01/2016 a 22/01/2016 04/01/2016 a 22/01/2016 04/01/2016 a 16/01/2016 04/01/2016 a 29/01/2016 04/01/2016 a 19/01/2016 04/01/2016 a 15/01/2016 04/01/2016 a 15/01/2016 04/01/2016 a 17/01/2016 04/01/2016 a 19/01/2016 04/01/2016 a 15/01/2016 04/01/2016 a 21/01/2016 04/01/2016 a 17/01/2016 04/01/2016 a 08/01/2016 04/01/2016 a 15/01/2016 04/01/2016 a 08/01/2016 04/01/2016 a 08/01/2016 04/01/2016 a 10/01/2016 04/01/2016 a 18/01/2016 04/01/2016 a 22/01/2016 04/01/2016 a 15/01/2016 04/01/2016 a 08/01/2016


Rafael Vieira De Andrade de Sá Raphael Iorio Filho Renato Reis de Oliveira Ricardo Marques de Souza Zielinsky Rita de Cassia Mendes Roberto Messias Leite Robson Moraes Alves

GEA-4 GAS GEA-3 GSI CCP GAD GFE-3

04/01/2016 a 28/01/2016 04/01/2016 a 19/01/2016 04/01/2016 a 04/01/2016 04/01/2016 a 19/01/2016 04/01/2016 a 18/01/2016 04/01/2016 a 23/01/2016 04/01/2016 a 15/01/2016

Rodrigo Almeida Simões da Silva Rodrigo de Santana Villalba Camargo Rogério Soares Dantas dos Santos Rogerio Vicentin Ferraz de Oliveira Ronaldo da Silva Carvalho Roselene Candida Alves Samuel Pontes Filho Sandra de Medeiros Nery Sandro Wurlitzer Saulo Prokesch Sergio Farias Severino Caetano do Amaral Sidney Pimentel Marinho Simone Galvão Figueiras Vera Lucia S Alves Pereira de Souza Verônica Silva da Costa Wagner Neves Batista Wagner Silveira Neustaedter Zelmo Magalhães Romão

GOI-1 SRE GAD ASA CPA GAD GAH GFE-3 GIR GME GEA-2 GAF GAL GNA GIR SDM GPS-2 GMA-1 CCP

04/01/2016 a 15/01/2016 04/01/2016 a 08/01/2016 04/01/2016 a 15/01/2016 04/01/2016 a 08/01/2016 04/01/2016 a 22/01/2016 04/01/2016 a 15/01/2016 04/01/2016 a 02/02/2016 04/01/2016 a 22/01/2016 04/01/2016 a 08/01/2016 04/01/2016 a 26/01/2016 04/01/2016 a 06/01/2016 04/01/2016 a 15/01/2016 04/01/2016 a 19/01/2016 04/01/2016 a 15/01/2016 04/01/2016 a 08/01/2016 04/01/2016 a 22/01/2016 04/01/2016 a 13/01/2016 04/01/2016 a 24/01/2016 04/01/2016 a 15/01/2016

Carolina F Pimentel Naegele Marcelo Fuchs

GNA GIF

05/01/2016 a 15/01/2016 05/01/2016 a 03/02/2016

Alexandre B Damasceno Daibert Julya Sotto Mayor Wellisch

GPS-1 PFE

06/01/2016 a 15/01/2016 06/01/2016 a 29/01/2016

Ane Natalie Pinheiro Bastos Antônio Sebastião Ramos da Silva

GAD GAD

07/01/2016 a 05/02/2016 07/01/2016 a 05/02/2016

Adriana Cristina Dullius Brito Adriana Pimenta Vilar Correia Lima Alexandre Murray Pinto Benedito Fernandes Lobo Neto Bolivar Abrantes Vivacqua Bruno Alves Rocha Daniel do Coutto Gil

GJU-2 GAH GIA GPS-3 SPS GEA-1 GPS-1

11/01/2016 a 19/01/2016 11/01/2016 a 22/01/2016 11/01/2016 a 22/01/2016 11/01/2016 a 23/01/2016 11/01/2016 a 19/01/2016 11/01/2016 a 15/01/2016 11/01/2016 a 29/01/2016


José Carlos Barroso Ferreira José Lúcio de Oliveira Luciana Carvalho Gabriel Dayer Luis Paulo Canale Pereira Marcio de Barros Maia Mario F M Figueiredo De Carvalho Mario José Monnerat Vianna Oscar Augusto Leite de Barros Junior Paula Espindola Moritz Paulo Francisco Moraes Filho Rafael da Cruz Peixoto Renata Lucia de A Ferreira Bettamio Ricardo Takeshi Hoji Simone de Freitas Ramos Valdir de Jesus Lameira

GFE-1 GFE-4 GJU-4 SPL AUD GGE GOI-1 GMA-1 GOI-1 GMN GEA-4 CCP GMN SGE SNC

11/01/2016 a 24/01/2016 11/01/2016 a 15/01/2016 11/01/2016 a 22/01/2016 11/01/2016 a 22/01/2016 11/01/2016 a 27/01/2016 11/01/2016 a 29/01/2016 11/01/2016 a 15/01/2016 11/01/2016 a 15/01/2016 11/01/2016 a 22/01/2016 11/01/2016 a 24/01/2016 11/01/2016 a 16/01/2016 11/01/2016 a 28/01/2016 11/01/2016 a 16/01/2016 11/01/2016 a 22/01/2016 11/01/2016 a 24/01/2016

Valéria Davi Albuquerque Bjorklund Yolanda Larraona Tavares

CAR-SP GSI

11/01/2016 a 22/01/2016 11/01/2016 a 20/01/2016

Ailton Eleodoro de Oliveira Paula Marina Sarno

GIR GDN

12/01/2016 a 29/01/2016 12/01/2016 a 22/01/2016

Celso Garcia Claudia Leite Ribeiro João Paulo Linhares Gonçalves

GAL GPS-1 GSI

13/01/2016 a 29/01/2016 13/01/2016 a 13/01/2016 13/01/2016 a 22/01/2016

Ilene Patrícia de Noronha Najjarian John Yuh Ting

GJU-4 GFE-3

14/01/2016 a 22/01/2016 14/01/2016 a 21/01/2016

Sergio Garcia Ferreira Alves

AUD

15/01/2016 a 05/02/2016

NOMEAÇÃO

CÉSAR DE FREITAS HENRIQUES, Inspetor, nomeado, para exercer o cargo em comissão de Gerente, DAS 101.3, da Gerência de Processos Sancionadores 2 (GPS-2), da Superintendência de Processos Sancionadores (SPS), com lotação na sede desta Autarquia, no Rio de Janeiro, conforme Portaria / CVM / PTE / Nº 196, de 11 de dezembro de 2015, publicada no Diário Oficial da União de 17 subsequente, seção 2, p. 37. CRISTIANE ALBERNAZ DE ARAÚJO PONTUAL BROTHERHOOD, nomeada, para exercer o cargo em comissão de Assistente, DAS 102.2, na Superintendência Regional de Brasília (SRB), ficando, por conseqüência, exonerada do cargo em comissão de Coordenador, DAS 101.3 que


atualmente ocupa, conforme Portaria / CVM / PTE / Nº 207, de 23 de dezembro de 2015, publicada no Diário Oficial da União de 4 de janeiro subsequente, seção 2, ps. 25 e 26. GERALDO PINTO DE GODOY JUNIOR, Inspetor, nomeado para exercer o cargo em comissão de Gerente, DAS 101.3, da Gerência de Registros 3 (GER-3), da Superintendência de Registro de Valores Mobiliários (SRE), com lotação na sede desta Autarquia, no Rio de Janeiro, conforme Portaria / CVM / PTE / Nº 211, de 28 de dezembro de 2015, publicada no Diário Oficial da União de 4 de janeiro subsequente, seção 2, p. 26.

REMOÇÃO

ALEXANDRE LOPES DE ALMEIDA, Analista, removido da SRE para a SFI, a partir de 04 de janeiro de 2016, conforme Memorando nº 065/2015-CVM/SRE, de 16 de dezembro de 2015. BIANCA RIBEIRO BEZERRA, Agente Executivo, removida da GAD para a GAF, a partir de 04 de janeiro de 2016, conforme Memorando nº 024/2015-CVM/SPL, de 21 de dezembro de 2015 e Deliberação nº 748, de 23 de dezembro de 2015, publicada no Diário Oficial da União de 24 subsequente, seção 1, ps. 98 e 99. FABRÍCIO LOUREIRO CLAUDINO, Analista, removido da GAD para a GAL, a partir de 04 de janeiro de 2016, conforme Memorando nº 024/2015-CVM/SPL, de 21 de dezembro de 2015 e Deliberação nº 748, de 23 de dezembro de 2015, publicada no Diário Oficial da União de 24 subsequente, seção 1, ps. 98 e 99. ISABEL SUMIDA HIRATA, Agente Executivo, removida, da SMI para a GMA-2, a partir de 1º de dezembro de 2015, conforme Memorando nº 23/2015-CVM/SMI, de 7 de dezembro de 2015. ROGÉRIO SOARES DANTAS DOS SANTOS, Analista, removido da GAD para a GAL, a partir de 04 de janeiro de 2016, conforme Memorando nº 024/2015-CVM/SPL, de 21 de dezembro de 2015 e Deliberação nº 748, de 23 de dezembro de 2015, publicada no Diário Oficial da União de 24 subsequente, seção 1, ps. 98 e 99.

REQUISIÇÃO

STELLA MARIS GUEDES OLIVEIRA, Agente Executivo, requisitada pelo Tribunal Regional Eleitoral do Rio de Janeiro, a partir 14 de dezembro de 2015 com prazo de 1 ano, prorrogável por mais 1 ano, conforme Ofício/CVM/PTE/166, de 24 de novembro de 2015.

SUBSTITUIÇÃO


ADRIANO SAVASTANO DE SANT´ANNA, Analista, designado para responder pela Gerência de Acompanhamento de Empresas 5 (GEA-5), no período de 28 de dezembro de 2015 a 1º de janeiro de 2016, por motivo de afastamento do titular, Vinicius Almeida Janela, conforme Portaria/CVM/SGE/Nº 388, de 23 de dezembro de 2015. ANA LUCIA CUNHA YUNES ANTONIO, Analista, designada para responder pela Gerência de Arrecadação (GAC) no período de 28 de dezembro de 2015 a 01 de janeiro de 2016, por motivo de afastamento da titular, Juliana Passarelli Alves, conforme Portaria/CVM/SGE/Nº 381, de 23 de dezembro de 2015. ANTONIO LOPES EMYGDIO, Analista, designado para responder pelo cargo de Coordenador, DAS 101.3, no Colegiado (COL), a partir de 1º de dezembro de 2015, por motivo de vacância do cargo, conforme Portaria/CVM/SGE/Nº 397, de 23 de dezembro de 2015. AUGUSTO RODRIGUES COUTINHO DE MELO FILHO, Coordenador de Desenvolvimento de Normas (CDN), DAS 101.3, designado para responder pela Superintendência de Desenvolvimento de Mercado (SDM), no período de 21 a 25 de dezembro de 2015, por motivo de afastamento do titular, Antonio Carlos Berwanger, conforme Portaria/CVM/SGE/Nº 357, de 17 de dezembro de 2015. BRUNO BAITELLI BRUNO, Analista, designado para responder pela Gerência de Acompanhamento de Empresas 3 (GEA-3), no período de 21 a 25 de dezembro de 2015, por motivo de afastamento do Titular, Raphael Acácio Gomes dos Santos de Souza, conforme Portaria/CVM/SGE/Nº 395, de 23 de dezembro de 2015. CÉLIA MARIA SILVA DE MORAES BITTENCOURT, Analista, designada para responder pela Gerência de Projetos (GPE), no período de 4 a 10 de janeiro de 2016, por motivo de férias do titular, Daniel Valadão de Sousa Corgozinho, conforme Portaria/CVM/SGE/Nº 372, de 18 de dezembro de 2015. CÉLIA MARIA SILVA DE MORAES BITTENCOURT, Analista, designada para responder pela Superintendência de Planejamento (SPL), no período de 28 de dezembro de 2015 a 01 de janeiro de 2016, por motivo de afastamento do titular, Leonardo José Mattos Sultani, conforme Portaria/CVM/SGE/Nº 400, de 28 de dezembro de 2015. CÉSAR DE FREITAS HENRIQUES, Gerente de Processos Sancionadores 2 (GPS-2), DAS 101.3, designado para responder, cumulativamente, pela Superintendência de Processos Sancionadores (SPS), nos períodos de 28 de dezembro de 2015 a 1º de janeiro de 2016 e de 04 a 10 de janeiro de 2016, por motivo de afastamento e férias, respectivamente, do titular, Carlos Guilherme de Paula Aguiar, conforme Portaria/CVM/SGE/Nº 358, de 17 de dezembro de 2015. CLÁUDIA DE OLIVEIRA HASLER, Gerente de Aperfeiçoamento de Normas (GDN), DAS 101.3, designada para responder, cumulativamente, para responder pela Superintendência de


Desenvolvimento de Mercado (SDM), no período de 28 de dezembro de 2015 a 9 de janeiro de 2016, por motivo de férias do titular, Antonio Carlos Berwanger, conforme Portaria/CVM/SGE/Nº 358, de 17 de dezembro de 2015. CLAUDIO JOSÉ PAULO, Analista, designado para responder pela Gerência de Acompanhamento de Empresas 1 (GEA-1), no período de 21 a 25 de dezembro de 2015, por motivo de afastamento da titular, Nilza Maria Silva de Oliveira, conforme Portaria/CVM/SGE/Nº 367, de 18 de dezembro de 2015. DENISE PEREIRA DO NASCIMENTO, Analista, designada para responder pela Coordenação de Capacitação (CAP), no período de 28 de dezembro de 2015 a 1º de janeiro de 2016, por motivo de afastamento do titular, Ovidio Rovella, conforme Portaria/CVM/SGE/Nº 387, de 23 de dezembro de 2015 DIEGO HENRIQUE PAIXÃO SPENCHUTT VIEIRA, Assistente Técnico, DAS 102.1, designado para responder pelo cargo de Coordenador, DAS 101.3, no Colegiado (COL), a partir de 1º de dezembro de 2015, por motivo de vacância do cargo, conforme Portaria/CVM/SGE/Nº 398, de 23 de dezembro de 2015. EDYR LUIZ DA ROCHA, Gerente de Sistemas, DAS 101.3, designado para responder, cumulativamente, pela Superintendência de Informática (SSI), no período de 28 de dezembro de 2015 a 1º de janeiro de 2016, por motivo de afastamento do titular, Raphael Dias Lima de Albuquerque Lima, conforme Portaria/CVM/SGE/Nº 390, de 23 de dezembro de 2015. FERNANDO DA SILVA BARRETO, Inspetor, designado para responder pela Gerência de Processos Sancionadores 1 (GPS-1) no período de 28 de dezembro de 2015 a 1º de janeiro de 2016 por motivo de afastamento do titular, Marcel Tavares Quinteiro Milcent Assis, conforme Portaria/CVM/SGE/Nº 389, de 23 de dezembro de 2015. FERNANDO SOARES VIEIRA, Superintendente de Relações com Empresas (SEP), DAS 101.4, designado para responder, cumulativamente, pela Superintendência Geral (SGE), no período de 21 a 25 de dezembro de 2015, por motivo de afastamento do titular, Alexandre Pinheiro dos Santos, conforme Portaria/CVM/PTE/Nº 200, de 15 de dezembro de 2015. GUSTAVO DOS SANTOS MULÉ, Assistente, DAS 102.2, designado para responder pela Superintendência de Relações com Empresas (SEP), no período de 7 a 15 de janeiro de 2016, por motivo de férias do titular, Fernando Soares Vieira, conforme Portaria/CVM/SGE/Nº 363, de 18 de dezembro de 2015. JOÃO LOMBARDI VARGAS, Analista, designado para responder pela Gerência de Aperfeiçoamento de Normas (GDN), no período de 21 a 25 de dezembro de 2015, por motivo de afastamento da titular, Cláudia de Oliveira Hasler, conforme Portaria/CVM/SGE/Nº 366, de 18 de dezembro de 2015.


JOSÉ PAULO DIUANA DE CASTRO, Agente Executivo, designado para responder pela Coordenação de Controle de Processos Administrativos (CCP), nos períodos de 28 de dezembro de 2015 a 01 de janeiro de 2016 e de 04 a 18 de janeiro de 2016, por motivo de afastamento e férias, respectivamente, da titular, Rita de Cassia Mendes, conforme Portaria/CVM/SGE/Nº 385, de 23 de dezembro de 2015. LUCIANA DIAS DE ALMEIDA CAMPOS, Procurador Federal, designada para responder pela Subprocuradoria Jurídica 1 (GJU-1), no período de 28 de dezembro de 2015 a 1º de janeiro de 2016, por motivo de afastamento do titular, Marcelo Mello Alves Pereira, conforme Portaria/CVM/SGE/Nº 378, de 23 de dezembro de 2015. LUCIANA SARAIVA SCHIAVONI MILLER, Procuradora Federal, para responder pela Subprocuradoria Jurídica 2 (GJU-2) no período de 28 de dezembro de 2015 a 1º de janeiro de 2016, por motivo de afastamento do titular, Celso Luiz Rocha Serra Filho, conforme Portaria/CVM/SGE/Nº 375, de 23 de dezembro de 2015. LUCIANA SILVA ALVES, Procurador Federal, designada para responder pela Subprocuradoria Jurídica 4 (GJU-4), no período de 21 a 25 de dezembro de 2015, por motivo de afastamento, da titular, Milla Bezerra de Aguiar, conforme Portaria/CVM/SGE/Nº 380, de 23 de dezembro de 2015. MARCEL TAVARES QUINTEIRO MILCENT ASSIS, Gerente de Processos Sancionadores 1 (GPS-1), DAS 101.3, designado para responder, cumulativamente, pela Superintendência de Processos Sancionadores (SPS), nos períodos de 23 a 24 de dezembro de 2015 e de 11 a 22 de janeiro de 2016, por motivo de férias do titular, Carlos Guilherme de Paula Aguiar, conforme Portaria/CVM/SGE/Nº 355, de 17 de dezembro de 2015. MARCELO MELLO ALVES PEREIRA, Subprocurador Chefe da Subprocuradoria Jurídica 1 (GJU-1), DAS 101.3, designado para responder, cumulativamente, pela Subprocuradoria Jurídica 3 (GJU-3), no período de 21 a 25 de dezembro de 2015, por motivo de afastamento da titular, Luciana Dias de Almeida Campos, conforme Portaria/CVM/SGE/Nº 377, de 23 de dezembro de 2015. MARCELO QUEIROGA REIS, Analista, designado para responder pela Gerência de Acompanhamento de Mercado 1 (GMA-1), nos períodos de 28 de dezembro de 2015 a 1º de janeiro de 2016 e de 4 a 22 de janeiro de 2016, por motivo de afastamento e férias, respectivamente, do titular, Luiz Americo de Mendonça Ramos, conforme Portaria/CVM/SGE/Nº 360, de 18 de dezembro de 2015. MARCELO RONCHINI BRITO, Assistente Técnico, designado para responder pela Coordenação de Estudos Comportamentais e Pesquisa (COP), no período de 28 de dezembro de 2015 a 01 de


janeiro de 2016, por motivo de afastamento do titular, Frederico Shu, conforme Portaria/CVM/SGE/Nº 386, de 23 de dezembro de 2015. MÁRCIO GOMES PINTO, Analista, designado para responder pela Gerência de Registros e Autorizações (GIR), nos períodos de 28 de dezembro de 2015 a 1º de janeiro de 2016 e de 4 a 8 de janeiro de 2016, por motivo de afastamento e férias, respectivamente, da titular, Vera Lucia Simões Alves Pereira de Souza, conforme Portaria/CVM/SGE/Nº 365, de 18 de dezembro de 2015. MARCOS DE PINHO COTRIM, Analista, designado para responder pela Gerência de Projetos (GPE), no período de 21 a 25 de dezembro de 2015, por motivo de afastamento do titular, Daniel Valadão de Sousa Corgozinho, conforme Portaria/CVM/SGE/Nº 371, de 18 de dezembro de 2015. MARCOS DE PINHO COTRIM, Analista, designado para responder pela Gerência de Projetos (GPE), no período de 11 a 15 de janeiro de 2016, por motivo de férias do titular, Daniel Valadão de Sousa Corgozinho, conforme Portaria/CVM/SGE/Nº 373, de 18 de dezembro de 2015. MATHEUS VASCONCELLOS JACOBINA AIRES, Inspetor, designado para responder pela Superintendência Regional de Brasília (SRB), no período de 21 a 25 de dezembro de 2015, por motivo de afastamento do titular, Thiago Paiva Chaves, conforme Portaria/CVM/SGE/Nº 379, de 23 de dezembro de 2015. MAURINEI MARCOS DOS SANTOS, Analista, designado para responder pela Gerência de Contabilidade e Finanças (GAF), no período de 21 a 25 de dezembro de 2015, por motivo de afastamento da titular, Cintia de Miranda Moura, conforme Portaria/CVM/SGE/Nº 364, de 18 de dezembro de 2015, publicada no Diário Oficial da União de 21 de dezembro de 2015, seção 2, p. 43. MAURO LUIZ JACQUES FRANCISCO, Inspetor, designado para responder pela Gerência de Serviços Gerais e Patrimônio (GAS), no período de 28 de dezembro de 2015 a 01 de janeiro de 2016, por motivo de afastamento do titular, Philip Araujo Silberman, conforme Portaria/CVM/SGE/Nº 382, de 23 de dezembro de 2015. MÔNICA PINHEIRO REGIS DE BRITO, Agente Executivo, designada para responder pela Secretaria Executiva (EXE) no período de 28 de dezembro de 2015 a 1º de janeiro de 2016, por motivo de afastamento da titular, Eliane Christina Florencio Marques, conforme Portaria/CVM/SGE/Nº 354, de 17 de dezembro de 2015. PATRICK VALPAÇOS FONSECA LIMA, Gerente Geral de Processos (GGE), DAS 101.3, designado para responder, cumulativamente, pela Superintendência Geral (SGE), no período de 28 de dezembro de 2015 a 24 de janeiro de 2016, por motivo de férias do titular, Alexandre Pinheiro dos Santos, conforme Portaria/CVM/PTE/Nº 199, de 15 de dezembro de 2015.


RAFAEL VIEIRA DE ANDRADE DE SÁ, Assistente, designado para responder pela Gerência de Acompanhamento de Empresas 4 (GEA-4), no período de 28 de dezembro de 2015 a 01 de janeiro de 2016, por motivo de afastamento do titular, Jorge Luis da Rocha Andrade, conforme Portaria/CVM/SGE/Nº 394, de 23 de dezembro de 2015. RAQUEL PASSARELLI DE SOUZA TOLEDO DE CAMPOS, Procuradora Federal, designada para responder pela Subprocuradoria Jurídica 2 (GJU-2) no período de 4 a 8 de janeiro de 2016, por motivo de férias do titular, Celso Luiz Rocha Serra Filho, conforme Portaria/CVM/SGE/Nº 376, de 23 de dezembro de 2015. RAPHAEL ACÁCIO GOMES DOS SANTOS DE SOUZA, Gerente de Acompanhamento de Empresas 3 (GEA-3), designado para responder, cumulativamente, pela Superintendência de Relações com Empresas (SEP), nos períodos de 28 de dezembro de 2015 a 1º de janeiro de 2016 e de 4 a 6 de janeiro de 2016, por motivo de afastamento e férias, respectivamente, do titular, Fernando Soares Vieira, conforme Portaria/CVM/SGE/Nº 362, de 18 de dezembro de 2015. REBECA MARIA MÜLLER DE LIMA, Agente Executivo, designada para responder pela Coordenação de Planejamento (CPA), no período de 28 de dezembro de 2015 a 1º de janeiro de 2016, por motivo de afastamento da titular, Claudia Pinto Mansilha, conforme Portaria/CVM/SGE/Nº 368, de 18 de dezembro de 2015. REBECA MARIA MÜLLER DE LIMA, Agente Executivo, designada para responder pela Coordenação de Planejamento (CPA), no período de 21 a 23 de janeiro de 2015, por motivo de férias da titular, Claudia Pinto Mansilha, conforme Portaria/CVM/SGE/Nº 369, de 18 de dezembro de 2015. RENATA FELIPE CANABRAVA, Analista, designada para responder pela Gerência de Recursos Humanos (GAH), nos períodos de 28 de dezembro de 2015 a 1º de janeiro de 2016 e de 04 a 08 de janeiro de 2016, por motivo de afastamento e férias, respectivamente, do titular, Darcy Carlos de Souza Oliveira, conforme Portaria/CVM/SGE/Nº 359, de 18 de dezembro de 2015. RENATA FELIPE CANABRAVA, Analista, designada para responder pela Gerência de Recursos Humanos (GAH), no período de 01 a 04 de dezembro de 2015, por motivo de afastamento do titular, Darcy Carlos de Souza Oliveira, com fundamento no art. 83 da Lei nº 8.112, de 11 de dezembro de 1990, conforme Portaria/CVM/SGE/Nº 374, de 18 de dezembro de 2015. RODRIGO ALVIM ANDRADE, Analista, designado para responder pela Gerência de Apuração de Irregularidades (GIA), nos períodos de 28 de dezembro de 2015 a 1º de janeiro de 2016 e de 21 a 29 de janeiro de 2016, por motivo de afastamento e férias, respectivamente, do titular, Roberto da Silva Mendonça Pereira, conforme Portaria/CVM/SGE/Nº 361, de 18 de dezembro de 2015. ROGERIO FERNANDES FIGUEIREDO, Inspetor, designado para responder pela Coordenação de Controle de Processos Administrativos (CCP), no período de 21 a 26 de dezembro de 2015, por


motivo de férias da titular, Rita de Cassia Mendes, conforme Portaria/CVM/SGE/Nº 384, de 23 de dezembro de 2015. RONALDO DA SILVA CARVALHO, Agente Executivo, designado para responder pela Coordenação de Planejamento (CPA), no período de 25 de janeiro a 5 de fevereiro de 2015, por motivo de férias da titular, Claudia Pinto Mansilha, conforme Portaria/CVM/SGE/Nº 370, de 18 de dezembro de 2015. SÉRGIO KOHN DE PENHAS, Inspetor, designado para responder pela Gerência de Processos Sancionadores 2 (GPS-2), no período de 21 a 25 de dezembro de 2015, por motivo de afastamento do titular, César de Freitas Henriques, conforme Portaria/CVM/SGE/Nº 392, de 23 de dezembro de 2015. THIAGO DE SAMPAIO-FERRAZ, Analista, designado para responder pela Gerência de Acompanhamento de Fundos Estruturados (GIE), nos períodos de 28 de dezembro de 2015 a 1º de janeiro de 2016 e de 04 a 22 de janeiro de 2016, por motivo de férias e afastamento, respectivamente do titular, Bruno Barbosa de Luna, conforme Portaria/CVM/SGE/Nº 353, de 15 de dezembro de 2015. UWE KEHL, Gerente de Relações Internacionais (GRI), DAS 101.3, designado para responder, cumulativamente, pela Superintendência de Relações Internacionais (SRI), no período de 11 a 23 de dezembro de 2015, por motivo de férias do titular, Eduardo Manhães Ribeiro Gomes, conforme Portaria/CVM/SGE/Nº 351, de 15 de dezembro de 2015. VICENTE DALVO CAMILLO NETO, Analista, designado para responder pela Gerência de Acompanhamento de Empresas 4 (GEA-4), no período de 21 a 26 de dezembro de 2015, por motivo férias do titular, Jorge Luis da Rocha Andrade, conforme Portaria/CVM/SGE/Nº 393, de 23 de dezembro de 2015. VILMAR SCHNEIDER, Assistente Administrativo, FG-3, designado para responder pela Assessoria de Comunicação (ASC), no período de 18 de janeiro a 15 de fevereiro de 2016, por motivo de férias da titular, Ana Cristina Ribeiro da Costa Freire, conforme Portaria/CVM/SGE/Nº 383, de 23 de dezembro de 2015. WAGNER ROBERTO ROXO DE PÁDUA SOUZA, Gerente de Orientação aos Investidores 2 (GOI-2), DAS 101.3, designado para responder, cumulativamente, pela Superintendência de Proteção e Orientação aos Investidores (SOI), no período de 28 de dezembro de 2015 a 1º de janeiro de 2016, por motivo de afastamento do titular, José Alexandre Cavalcanti Vasco, conforme Portaria/CVM/SGE/Nº 396, de 23 de dezembro de 2015.

RENATA FELIPE CANABRAVA Gerente de Recursos Humanos


Em exercício


INFORMATIVO

PORTARIA/CVM/PTE/Nº 201, DE 16 DE DEZEMBRO DE 2015

O PRESIDENTE DA COMISSÃO DE VALORES MOBILIÁRIOS, no uso das atribuições que lhe são conferidas pelo art. 17, inciso VII, do Regimento Interno, aprovado pela Portaria/MF/Nº 327 de 11 de julho de 1997, resolve:

Designar os servidores ELIS REGINA RABELO E SILVA SOUSA, Chefe, DAS 101.2, matrícula CVM 7.001.029, MARCOS MASSAITI KITAMURA, Encarregado, FG-2, matrícula CVM 7.000.827, VALÉRIA DAVI ALBUQUERQUE BJORKLUND, Chefe de Seção, FG-1, matrícula CVM 7.000.843, e MARCELO DE ASSIS CUNHA, Analista, matrícula CVM 7.001.675 para, sob a presidência da primeira, constituírem a COMISSÃO PERMANENTE DE AVALIAÇÃO, que terá por atribuição avaliar os bens móveis passíveis de serem excluídos do patrimônio da CVM, localizados em SP, em conformidade com o disposto no Decreto nº 99.658, de 30 de outubro de 1990 e suas alterações posteriores.

Original assinado por LEONARDO P. GOMES PEREIRA

Presidente



O PRESIDENTE DA COMISSÃO DE VALORES MOBILIÁRIOS, no uso das atribuições que lhe são conferidas pelo artigo 17, item VII do Regimento Interno, aprovado pela Portaria MF nº 327, de 11/07/1977, e pelo disposto nos arts. 75 e 76 da Lei nº 11.890, de 24/12/2008, no Parecer/CVM/PFE/Nº 018, de 02/10/2003, no MEMO/PFE-CVM/GJU-1/Nº 472, de 01/10/2007, no MEMO/PFE-CVM/GJU-1/Nº 617, de 05/12/2007, no Memorando-Conjunto/PFE-CVM/GJU-1/GJU-2/Nº 001, de 28/01/2009, no MEMO/PFE-CVM/GJU-2/Nº 413, de 05/11/2010 e no MEMO/PFE-CVM/GJU-2/Nº 041, de 23/01/2013; resolve:

Aprovar a progressão por mérito, relacionada abaixo, com vigência a partir do início do expediente de 1º de janeiro de 2016.

NOME CARGO EFETIVO NÍVEL ANTERIOR NÍVEL ATUALLuiz Alfredo Artmann Rangel Analista A I A II


Presidente



Dispõe sobre a Sistemática de Gestão de Desempenho da Comissão de Valores Mobiliários e sua aplicação na concessão de gratificação de desempenho e no desenvolvimento na carreira do servidor.

O PRESIDENTE DA COMISSÃO DE VALORES MOBILIÁRIOS - CVM, no uso das suas atribuições, e tendo em vista o disposto na Lei nº 11.784, de 22 de setembro de 2008, na Lei nº 11.890, de 24 de dezembro de 2008, no Decreto nº 7.133, de 19 de março de 2010, e na Orientação Normativa do Ministério de Planejamento, Orçamento e Gestão SRH nº 7, de 31 de agosto de 2011, resolve:

CAPÍTULO I - DO ÂMBITO E DA FINALIDADE

Art. 1º Instituir a Sistemática de Gestão de Desempenho da Comissão de Valores Mobiliários e estabelecer, na forma disciplinada nesta Portaria, os critérios e procedimentos específicos para:

I - fixação e apuração de metas institucionais e individuais;

II - avaliação de desempenho institucional;

III - avaliação de desempenho individual dos servidores da Comissão de Valores Mobiliários - CVM de nível superior intermediário e comissionados;

IV - apuração de nota para fins de concessão da Gratificação de Desempenho de Atividades Específicas da CVM - GDECVM ou da Gratificação de Desempenho de Atividades de Suporte da CVM - GDASCVM;

V - geração de subsídios para progressão e promoção de Analistas, Inspetores, Agentes Executivos e Auxiliares de Serviços Gerais; e

VI - geração de subsídios para planejamento de ações de desenvolvimento e treinamento corporativo.

§ 1° Os resultados da avaliação de desempenho individual poderão ser utilizados em outras políticas e programas que visem estimular o alto desempenho e a qualidade no trabalho, a serem estabelecidos por meio de norma interna específica.

§ 2° Os Procuradores Federais lotados na Procuradoria Federal Especializada junto à CVM – PFE-CVM poderão se submeter aos procedimentos de gestão de desempenho estabelecidos nesta portaria, com vistas à sua participação nos programas mencionados no parágrafo anterior.


§ 3° A sistemática será operacionalizada por meio de um sistema informatizado desenvolvido especificamente para abranger todos os processos de gestão de desempenho nas unidades de avaliação, monitorando as informações relativas à execução da sistemática e produzindo relatórios gerenciais que possibilitem a análise criteriosa das informações geradas.

§ 4° Será instituída uma Comissão de Gestão de Desempenho, que atuará no âmbito da presente sistemática, por meio de portaria específica e que definirá sua abrangência, atribuições e composição.

CAPÍTULO II - DAS DISPOSIÇÕES INICIAIS

Art. 2º Para efeito de aplicação desta portaria, serão considerados os seguintes conceitos:

I - GDECVM: Gratificação de Desempenho de Atividades Específicas da CVM, devida aos servidores de nível intermediário titulares dos cargos de Agente Executivo da CVM;

II - GDASCVM: Gratificação de Desempenho de Atividades de Suporte da CVM, devida aos servidores de nível intermediário titulares dos cargos de Auxiliar de Serviços Gerais da CVM;

III - promoção: passagem do servidor do último padrão de uma classe para o primeiro padrão da classe imediatamente superior;

IV - progressão: passagem do servidor para o padrão de vencimento imediatamente superior dentro de uma mesma classe;

V - avaliação de desempenho: monitoramento sistemático e contínuo da atuação individual do servidor e institucional da CVM, tendo como referência as metas globais e intermediárias da organização;

VI - unidade de avaliação: cada superintendência da CVM assim como componente organizacional de porte equivalente ou superior, com base no organograma oficial da entidade, ou ainda, agrupamento de superintendências ou componentes equivalentes que executem atividades de natureza similar, conforme deliberação do Superintendente Geral - SGE;

VII - equipe de trabalho: conjunto de servidores em exercício no mesmo componente organizacional, constituindo-se cada categoria dos seguintes grupos de servidores:

a) Auxiliares de Serviços Gerais;

b) Agentes Executivos;

c) Analistas, Inspetores e ocupantes de cargo em comissão, sem cargo efetivo; e


d) Procuradores Federais;

VIII - ciclo de avaliação: período de doze meses considerado para realização da avaliação de desempenho individual e institucional, com vistas a aferir o desempenho da CVM como um todo, dos seus componentes e de cada servidor individualmente;

IX - metas globais: metas referentes à CVM como um todo;

X - metas intermediárias: metas referentes às equipes de trabalho de cada unidade de avaliação, que contribuem direta ou indiretamente para a consecução das metas globais e subsidiam a elaboração das metas de desempenho individual;

XI - plano de trabalho: documento elaborado por cada unidade de avaliação, componente organizacional e servidor no qual são registrados os dados referentes a cada etapa do ciclo de avaliação; e

XII - gestor da unidade de avaliação: é o titular do componente considerado unidade de avaliação, cabendo a indicação formal do SGE no caso de unidades de avaliação que incluam mais de uma

CAPÍTULO III - DO CICLO DE AVALIAÇÃO DE DESEMPENHO

Art. 3° Cada ciclo de avaliação considerará o desempenho do servidor num intervalo de doze meses, referindo-se ao período de janeiro a dezembro.

Parágrafo único. O ciclo da avaliação de desempenho compreenderá as seguintes etapas:

I - publicação das metas globais da CVM;

II - estabelecimento de compromissos de desempenho individual e institucional, firmados no início do ciclo de avaliação entre o gestor e os integrantes de sua equipe, a partir das metas institucionais;

III - acompanhamento do desempenho individual e institucional, sob orientação e supervisão do gestor e da Comissão de Gestão de Desempenho, ao longo do ciclo de avaliação;

IV - avaliação parcial dos resultados obtidos, para fins de ajustes necessários;

V - avaliação final e apuração das pontuações para o fechamento dos resultados obtidos em todas as unidades de avaliação;

VI - publicação do resultado final da avaliação; e


VII - retorno aos avaliados, visando a discutir os resultados obtidos na avaliação de desempenho, após a consolidação das pontuações.

Art. 4º Fica delegada à GAH competência para estabelecer o calendário anual do ciclo de gestão de desempenho individual a ser cumprido por todas as unidades de avaliação.

Art. 5º Somente participará do processo avaliativo o servidor que tiver permanecido no exercício de suas atividades por, no mínimo, 2/3 (dois terços) de um ciclo de avaliação completo.

CAPÍTULO IV - DA AVALIAÇÃO INSTITUCIONAL

Art. 6º A avaliação de desempenho institucional visa a aferir o desempenho da CVM no alcance de suas metas institucionais globais, podendo considerar projetos e atividades prioritárias, assim como condições especiais de trabalho, além de outras características específicas das atividades desenvolvidas.

§ 1° As metas institucionais globais, assim como as suas fórmulas de cálculo, deverão ser publicadas anualmente, em portaria do Presidente da CVM, até o último dia antes do início de cada ciclo de avaliação, e terão por base proposta formulada pela Superintendência de Planejamento - SPL.

§ 2º As metas institucionais globais serão estruturadas em função dos macroprocessos da organização e elaboradas, quando couber, em consonância com o Plano Plurianual - PPA, a Lei de Diretrizes Orçamentárias - LDO e a Lei Orçamentária Anual - LOA.

§ 3º A operacionalização da sistemática de gestão de desempenho fica subordinada à publicação das metas globais.

§ 4° As metas deverão ser objetivamente mensuráveis e poderão conter outras ações de natureza operacional e administrativa, além das previstas no § 2º.

Art. 7º Caberá aos gestores das unidades de avaliação o acompanhamento e a avaliação da execução das metas institucionais globais referentes à suas unidades, cujo resultado deverá ser informado à SPL até o último dia útil do mês subsequente ao término do ciclo de avaliação.

§ 1º Para fins de pagamento de gratificações de desempenho, a SPL enviará à GAH o resultado consolidado da avaliação de desempenho institucional até o quinto dia útil do segundo mês subsequente ao término do ciclo de avaliação.

§ 2º A SPL também disponibilizará a todos os servidores, em meio eletrônico, os resultados referentes ao cumprimento das metas institucionais da CVM.


Art. 8º As metas poderão ser revistas na hipótese de superveniência de fatores de natureza externa que tenham influência significativa e direta na sua consecução.

CAPÍTULO V - DA AVALIAÇÃO INDIVIDUAL

Art. 9º A avaliação de desempenho individual caracteriza-se por ser um processo de monitoramento sistemático e contínuo da atuação individual do servidor, tendo como referência as metas globais da CVM, as metas intermediárias aplicáveis aos componentes de cada unidade de avaliação e as metas individuais, previamente negociadas entre o servidor e a chefia.

Art. 10. A avaliação individual considerará o cumprimento das metas de desempenho individual, na proporção de 60% (sessenta por cento), e a avaliação das competências individuais, na proporção de 40% (quarenta por cento).

Art. 11. A avaliação do cumprimento das metas de desempenho individual será realizada pela chefia imediata.

Parágrafo único. A chefia imediata deverá proceder com a avaliação, independentemente da não atualização final dos resultados por parte do servidor.

Art. 12. A avaliação das competências individuais será realizada por meio dos conceitos atribuídos:

I - pelo próprio avaliado, na autoavaliação, na proporção de 15% (quinze por cento);

II - pelos demais integrantes da equipe de trabalho, na avaliação pelos pares, na proporção de 25% (vinte e cinco por cento); e

III - pela chefia imediata, na proporção de 60% (sessenta por cento).

§ 1º Nas categorias de equipe de trabalho com menos de três integrantes, não haverá avaliação pelos pares, passando a autoavaliação e a avaliação pela chefia imediata a valer 27,5% (vinte e sete e meio por cento) e 72,5% (setenta e dois e meio por cento), respectivamente.

§ 2º A redistribuição de pontos referida no parágrafo anterior será igualmente aplicada quando o servidor tiver menos de dois pares com os quais mantenha relacionamento profissional definido como frequente ou ocasional, independentemente do tamanho da equipe de trabalho.

§ 3º No caso de servidor titular de componente organizacional ocupante de cargo em comissão até DAS 3, a avaliação a que se refere o inciso II será a realizada pelos integrantes da equipe de trabalho a ele subordinada.


§ 4º O servidor ausente no período avaliativo ou que não realizar os procedimentos de avaliação de desempenho no sistema terá a parcela da autoavaliação redistribuída equitativamente entre as outras avaliações recebidas.

Art. 13. O resultado final da avaliação individual será expresso numa escala de 0 (zero) a 100 (cem) pontos percentuais.

Parágrafo único. Os servidores que obtiverem resultado final inferior a 50 (cinquenta) pontos percentuais serão submetidos a processo de capacitação ou de análise da adequação funcional, conforme o caso.

Art. 14. A avaliação individual será realizada anualmente, após o término de cada ciclo, no prazo estabelecido no calendário anual de gestão de desempenho.

Art. 15. O gestor da unidade de avaliação é responsável pela observância dos critérios e procedimentos gerais e específicos de gestão de desempenho dentro de sua unidade.

CAPÍTULO VI - DOS PLANOS DE TRABALHO

Art. 16. No início de cada ciclo, de acordo com o calendário anual, deverão ser elaborados os planos de trabalho institucionais e individuais, contendo os compromissos de desempenho para o período.

Art. 17. O Plano de Trabalho da Unidade – PTU corresponde ao conjunto dos Planos de Trabalho dos Componentes – PTCs dentro de cada unidade de avaliação.

Art. 18. O Plano de Trabalho do Componente - PTC deverá ser elaborado pelo titular de cada componente organizacional, tendo como referência as metas institucionais globais afetas à sua unidade de avaliação, e conterá:

I - as ações mais representativas do componente, que podem ser desdobradas em atividades, projetos ou processos;

II - as metas de desempenho intermediárias do componente e seus indicadores de cumprimento;

III - o planejamento de ações de capacitação para os servidores do componente; e

IV - observações complementares, caso necessárias.

§ 1º As metas intermediárias serão elaboradas em consonância com as metas institucionais globais referidas no art. 6º e subsidiarão a elaboração das metas de desempenho individual dos servidores.


§ 2º Poderão ser estabelecidas metas intermediárias adicionais que não reflitam diretamente as metas institucionais globais, mas que integrem o escopo das atividades do componente.

§ 3º Ao longo do ciclo, deverão ser realizadas, na medida de possível, avaliações parciais com vistas ao acompanhamento do desempenho do componente e eventuais ajustes necessários.

§ 4º O componente organizacional correspondente à unidade de avaliação deverá elaborar seu PTC próprio, caso realize atividades técnicas que não sejam distribuídas aos componentes internos.

§ 5º É obrigatória a elaboração do PTC para as unidades de avaliação que não possuam componentes internos.

Art. 19. Cada servidor terá um Plano de Trabalho Individual - PTI, o qual deverá ser formulado em comum acordo com a chefia imediata, constando obrigatoriamente:

I - o estabelecimento das metas individuais válidas para o ciclo, que deverão ser compatíveis com as metas intermediárias do componente;

II - as competências específicas associadas ao posto de trabalho e necessárias ao cumprimento das metas pactuadas;

III – o planejamento de desenvolvimento de competências ao longo do ciclo; e

III - observações complementares, caso necessárias.

§ 1º Os titulares de componente organizacional até DAS 3 poderão pactuar PTI próprio junto à sua chefia imediata, caso executem atividades individuais de cunho não gerencial e que não sejam distribuídas para os servidores do componente.

§ 2º Havendo discordância entre o servidor e a chefia na pactuação do PTI, o impasse será encaminhado ao gestor da unidade de avaliação, com vistas ao alcance de uma resolução.

§ 3º Caso não seja alcançada a resolução à qual se refere o parágrafo anterior, o impasse será encaminhado para análise e decisão final da Comissão de Gestão de Desempenho.

§ 4º Na ausência ou afastamento de algum servidor, o seu PTI deverá ser ajustado junto à chefia imediata quando do seu retorno.

§ 5º Em caso de remoção ao longo do ciclo, o servidor deverá pactuar um novo plano de trabalho individual junto à sua chefia no novo componente de lotação.


Art. 20. A não pactuação do PTI será admissível apenas nas seguintes situações que venham a perdurar até o término do ciclo:

I – licenças ou afastamentos; e

II – requisição ou cessão para outro órgão.

Parágrafo único. Casos excepcionais que impossibilitem a elaboração do plano de trabalho serão submetidos à apreciação da Comissão de Gestão de Desempenho.

Art. 21. Para cada meta de desempenho deverá ser atribuído peso entre 1 (um) e 3 (três) em função do nível de relevância, complexidade e criticidade, constituindo fator de ponderação entre as metas pactuadas dentro do mesmo plano de trabalho.

Art. 22. Os planos de trabalho poderão ser repactuados em qualquer momento durante o ciclo de avaliação, em função de fator superveniente e mediante justificativa formal.

Art. 23. No decorrer do ciclo de avaliação deverá ser realizada pelo menos uma avaliação parcial dos resultados, com o objetivo de subsidiar os ajustes das metas, com base nos compromissos de desempenho firmados nos planos de trabalho, possibilitando a verificação de problemas e dificuldades e a aplicação de medidas corretivas.

CAPÍTULO VII - DO MODELO DE AVALIAÇÃO

Art. 24. O modelo de avaliação de cada ciclo será baseado no plano de trabalho válido para o ciclo objeto de avaliação.

Art. 25. O modelo de avaliação do componente considerará o cumprimento das suas metas de desempenho intermediárias, o qual deverá ser informado pelo respectivo titular e confirmado pelo gestor da unidade.

Art. 26. O modelo de avaliação individual considerará as metas de desempenho individual pactuadas com a chefia imediata, bem como as competências globais, válidas para todos os servidores da CVM, e as específicas, associadas a cada posto de trabalho.

§ 1º O número de metas individuais e competências específicas pactuadas poderá variar de acordo com a natureza do cargo e posto de trabalho, observando-se o limite de cinco metas e cinco competências específicas por servidor.

§ 2º Na avaliação das competências, será atribuído peso 1 (um) às competências globais e peso 2 (dois) às competências específicas.

Art. 27. São competências globais:


I - produtividade, entendida como a capacidade de apresentar resultados, de acordo com as metas, prioridades, complexidade e prazos estabelecidos, produzidos mediante o uso racional do tempo e dos recursos disponíveis, com base em padrões previamente estabelecidos de qualidade e economicidade;

II - conhecimento de métodos e técnicas, verificado por meio da assimilação e uso eficaz de informações sistematizadas, procedimentos e metodologias para o alcance dos resultados esperados pela organização;

III - trabalho em equipe, entendido como a competência para desenvolver um esforço produtivo articulado, pautado na preservação de um ambiente de cordialidade e respeito mútuo, colocando-se à disposição da equipe e contribuindo para o crescimento profissional da área;

IV - comprometimento com o trabalho, entendido como a capacidade de envolvimento com as atividades pelas quais é responsável, demonstrando proatividade na contribuição efetiva para o cumprimento dos objetivos da área e na busca de soluções para desafios técnicos e para a resolução de entraves administrativos; e

V - cumprimento de normas e procedimentos de conduta, entendido como a compreensão e aplicação ética dos dispositivos que regem as relações de trabalho e o exercício da função de agente público, e a capacidade de trabalhar com disciplina, pontualidade e responsabilidade em face das tarefas assumidas, demonstrando postura orientada por princípios e regras morais de senso comum.

CAPÍTULO VIII - DA AUTOAVALIAÇÃO

Art. 28. A autoavaliação tem por objetivo levar o servidor a fazer uma reflexão crítica sobre seu desempenho profissional e sua contribuição para o alcance das metas do componente, constituindo-se da avaliação das competências globais e específicas, por meio da atribuição de pontuação entre 1 (um) e 4 (quatro) para cada item avaliado, de acordo com os seguintes conceitos:

I – nota 1 – não demonstra aplicação da competência;

II - nota 2 – demonstra pouca aplicação da competência;

III - nota 3 – demonstra suficiente aplicação da competência; e

IV - nota 4 – demonstra constante aplicação da competência.

CAPÍTULO IX - DA AVALIAÇÃO PELOS PARES


Art. 29. A avaliação pelos demais integrantes da equipe de trabalho, doravante denominada avaliação pelos pares, basear-se-á exclusivamente nas competências globais e obedecerá aos seguintes procedimentos:

I - o servidor deverá indicar o grau de relacionamento profissional que mantém com cada par presente em sua categoria de equipe de trabalho, de acordo com os seguintes critérios:

a) frequente: relacionamento profissional habitual, em que o servidor e o seu par necessitam interagir com frequência, seja desenvolvendo juntos as mesmas etapas de trabalho, seja desenvolvendo etapas sucessivas, paralelas ou complementares, em que um atua como cliente ou fornecedor do outro;

b) ocasional: a interação referida na alínea a ocorre de forma ocasional, suficiente, todavia, para que o servidor tenha condições de avaliar objetivamente o desempenho de seu par; ou

c) mínimo: as atividades do servidor não apresentam intercessão com as atividades do par, não havendo um mínimo de contato que permita uma avaliação objetiva;

II - aos pares com os quais o servidor mantém um relacionamento profissional definido como “frequente” ou “ocasional” deverá ser atribuída uma pontuação entre 1 (um) e 4 (quatro) para cada competência global, conforme os conceitos previstos no art. 28.

§ 1º Os pares que entre si indicarem graus de relacionamento distintos terão ambas as avaliações ponderadas pelo menor grau informado.

§ 2º O par para o qual seja indicado o grau de relacionamento “mínimo” não poderá ser avaliado, e caso este indique grau de relacionamento diverso, a avaliação por ele realizada será desconsiderada na apuração da nota final.

Art. 30. Para efeito da avaliação prevista neste capítulo, Inspetores, Analistas e ocupantes de cargo em comissão, sem cargo efetivo, integrarão a mesma categoria de equipe de trabalho, sendo considerados pares entre si.

Art. 31. A avaliação pelos pares do titular de componente organizacional até DAS 3, realizada pelos demais integrantes da equipe de trabalho a ele subordinada, será baseada nas cinco competências globais, neste caso caracterizadas da seguinte forma:

I - produtividade, no nível gerencial, entendida como a capacidade de alcançar as metas do componente, mobilizando os servidores em torno dos objetivos organizacionais, mantendo-se acessível, apoiando a equipe e aproveitando os erros para construir uma fonte de aprendizado, de forma a encorajar a utilização de todo o potencial dos servidores;


II - conhecimento de métodos e técnicas, no nível gerencial, verificado no domínio das ferramentas de gestão pública e na capacidade de definir os objetivos e as metas do componente e administrar a execução das atividades de modo a alcançá-los, distribuindo as tarefas de acordo com as habilidades e conhecimentos, estabelecendo responsabilidades, fornecendo suporte aos servidores, delegando autonomia na tomada de decisões, identificando e propondo soluções, e incentivando inovações em busca de melhores resultados;

III - trabalho em equipe, no nível gerencial, entendido como a capacidade de se comunicar e se relacionar de forma eficaz, demonstrando envolvimento, compromisso, integridade e bom senso no trato com os servidores, explicando as razões dos trabalhos, esclarecendo as decisões e seus critérios, mantendo-se disponível para dialogar, buscando resolver conflitos, incentivando novas ideias e reconhecendo e recompensando o trabalho bem realizado;

IV - comprometimento com o trabalho, no nível gerencial, entendido como a capacidade de proporcionar o desenvolvimento das competências de seus servidores, estimulando a participação em ações de aprendizagem e debatendo as necessidades de aprimoramento, de modo a garantir a execução efetiva das atividades do componente; e

V - cumprimento de normas e procedimentos de conduta, no nível gerencial, entendido como a capacidade de compatibilizar as atividades do componente com os critérios da gestão pública e de pessoas, atendendo as exigências de controle administrativo do serviço público, incluindo as de auditoria interna e de órgãos de controle externo.

Parágrafo único. A avaliação a que se refere este artigo utilizará os mesmos critérios de atribuição de pontuação estabelecidos no art. 29, inciso II, não se aplicando, nesse caso, o procedimento de indicação de grau de relacionamento.

CAPÍTULO X - DA APURAÇÃO DA AVALIAÇÃO PELOS PARES

Art. 32. Cabe à chefia imediata verificar se, ao avaliar os pares, o servidor cumpriu corretamente os procedimentos e critérios fixados no art. 29.

Parágrafo único. Em caso de inconsistência, a chefia imediata comunicará o servidor, apontando as necessidades de correção.

Art. 33. A avaliação terá seus pontos computados da seguinte forma:

I - o somatório dos pontos atribuídos por cada par será multiplicado pelo fator de ponderação correspondente ao grau de relacionamento profissional: 2 (dois) para “frequente” e 1 (um) para “ocasional”; e


II – as pontuações ponderadas atribuídas por todos os pares serão somadas e divididas pelo somatório dos fatores, com vistas à obtenção de uma média final ponderada, que corresponderá à pontuação obtida nesta avaliação.

CAPÍTULO XI - DA AVALIAÇÃO PELA CHEFIA IMEDIATA

Art. 34. A avaliação pela chefia imediata compreende o cumprimento das metas individuais estabelecidas no plano de trabalho do servidor, bem como a avaliação das competências globais e específicas.

Parágrafo único. Na avaliação das competências, deverá ser atribuída uma pontuação entre 1 (um) e 4 (quatro) em cada item de avaliação, conforme os conceitos previstos no art. 28.

Art. 35. Em caso de afastamento ou impedimento legal do titular, a avaliação deverá ser feita pelo substituto legal.

Art. 36. Caso a chefia imediata que terminou o ciclo nesta condição não esteja mais em exercício na CVM, o dirigente imediatamente superior procederá à avaliação dos servidores que lhe eram subordinados.

CAPÍTULO XII – DO SERVIDOR REMOVIDO OU CEDIDO

Art. 37. O servidor removido durante o ciclo será avaliado pela chefia imediata de onde houver permanecido por maior tempo, no que se refere à avaliação das competências.

§ 1° Caso o componente em que houver permanecido maior tempo não seja o componente de lotação ao término do ciclo, a avaliação pela chefia anterior será baseada somente nas competências globais.

§ 2° A avaliação do cumprimento das metas de desempenho individual será sempre referente ao plano de trabalho pactuado no componente de lotação ao término do ciclo e deverá ser realizada por seu respectivo titular.

Art. 38. O servidor cedido, caso não tenha permanecido a maior parte do ciclo em um componente organizacional da CVM, será avaliado somente pela chefia imediata no órgão em que se encontra em exercício, com base nas competências globais.

CAPÍTULO XIII - DO PEDIDO DE RECONSIDERAÇÃO E RECURSO

Art. 39. No prazo de 10 (dez) dias contados da data da comunicação da disponibilização dos resultados da avaliação de desempenho, o servidor poderá apresentar pedido de reconsideração contra o resultado da sua avaliação de desempenho individual, por meio do sistema informatizado, que notificará a sua chefia imediata e a GAH sobre o pleito.


Parágrafo único. Presume-se a ciência do resultado da avaliação de desempenho individual pelo servidor quando da comunicação da disponibilização dos resultados no sistema.

Art. 40. Ao receber a notificação do pedido de reconsideração, a chefia imediata deverá apreciar e decidir o pleito no prazo de 5 (cinco) dias, podendo deferir, total ou parcialmente, o pleito ou indeferi-lo, de forma fundamentada, por meio do sistema informatizado, que notificará o servidor e a GAH sobre a decisão.

§ 1° A chefia imediata deverá convocar os integrantes da equipe de trabalho, ou equipe subordinada, que participaram da avaliação do servidor, quando se tratar de discordância sobre o resultado da avaliação pelos pares.

§ 2° A GAH dará ciência da decisão do pedido de reconsideração à Comissão de Gestão de Desempenho, apresentando análise preliminar sobre a mesma.

Art. 41. Na hipótese de ausência de resposta da chefia imediata no prazo estipulado, de deferimento parcial ou indeferimento do pedido de reconsideração, caberá recurso, no prazo de 10 (dez) dias, à Comissão de Gestão de Desempenho, que o julgará em última instância.

Parágrafo único. A partir da data do recebimento do recurso, a Comissão de Gestão de Desempenho terá 30 (trinta) dias para se manifestar, sendo admissível uma prorrogação por igual período.

Art. 42. Não será considerado o pedido de reconsideração ou recurso interposto fora do prazo.

Parágrafo único. Ao servidor avaliado que não apresentar pedido de reconsideração ou recurso por motivo de afastamentos e licenças considerados como de efetivo exercício será assegurado um novo prazo, a contar da data de seu retorno, para sua apresentação.

Art. 43. No julgamento de pedidos de reconsideração ou recursos, as decisões da chefia imediata ou da Comissão de Gestão de Desempenho que venham a afetar a pontuação final do servidor poderão resultar no pagamento de diferenças referentes à gratificação de desempenho ou concessão de progressão ou promoção com efeito retroativo.

XIV - DA AVALIAÇÃO DOS SERVIDORES COMISSIONADOS

Art. 44. Com vistas ao atendimento do disposto na Lei nº 11.784, de 22 de setembro de 2008, os servidores comissionados serão submetidos à avaliação de desempenho prevista na presente portaria, independentemente da ocupação de cargo efetivo.

Parágrafo único. Define-se como servidor comissionado o ocupante de cargo em comissão do Grupo-Direção e Assessoramento Superiores - DAS.


Art. 45. A avaliação de desempenho terá como objeto as atribuições e responsabilidades do cargo em comissão, mesmo quando o servidor for ocupante de cargo efetivo.

Art. 46. Os ocupantes de cargo em comissão DAS 6, 5 ou 4 serão avaliados apenas em função do desempenho institucional.

Art. 47. Os ocupantes de cargo efetivo investidos em cargos em comissão DAS 6, 5 ou 4 farão jus à concessão de progressão ou promoção, conforme o caso, independentemente de nota, desde que atendidos outros requisitos previstos em legislação específica.

CAPÍTULO XV - DO USO DA AVALIAÇÃO DE DESEMPENHO PARA CONCESSÃO DE PROGRESSÃO OU PROMOÇÃO

Art. 48. O resultado obtido na avaliação de desempenho individual estabelecida nesta Portaria será utilizado para subsidiar o processo de concessão de progressão ou promoção.

§ 1º No caso de novos servidores que não forem submetidos ao processo de avaliação referente ao seu ano de ingresso, em função do não cumprimento do tempo mínimo de exercício, será realizada uma avaliação excepcional quando da conclusão de um ano de exercício na CVM.

§ 2º Na hipótese do parágrafo anterior, será realizada apenas a avaliação pela chefia imediata, aplicando-se a análise das competências globais, não incidindo a verificação do cumprimento de metas individuais.

Art. 49. A concessão de progressão ou promoção está condicionada à obtenção de resultado na avaliação de desempenho individual igual ou superior a 70 (setenta) pontos.

Parágrafo único. A concessão de progressão ou promoção obedecerá a norma específica, conforme previsto nos arts. 75, 155 e 156 da Lei nº 11.890, de 24 de dezembro de 2008, podendo comportar requisitos e exigências além da obtenção da nota mínima prevista no caput.

CAPÍTULO XVI - DO USO DA AVALIAÇÃO DE DESEMPENHO PARA CONCESSÃO DE GDECVM OU GDASCVM

Art. 50. A GDECVM e a GDASCVM têm por finalidade estimular o desenvolvimento profissional dos servidores de nível intermediário e serão pagas de acordo com os resultados das avaliações de desempenho individual e institucional.

Parágrafo único. Cada ponto obtido na avaliação de desempenho corresponde, em seus respectivos níveis, classes e padrões, aos valores estabelecidos em lei.

Art. 51. A pontuação referente à GDECVM ou à GDASCVM, observando o limite máximo de 100 (cem) pontos e mínimo de 30 (trinta) pontos por servidor, está assim distribuída:


I - até 20 (vinte) pontos serão atribuídos em função dos resultados obtidos na avaliação de desempenho individual; e

II - até 80 (oitenta) pontos serão atribuídos em função dos resultados obtidos na avaliação de desempenho institucional.

Art. 52. Os valores a serem pagos a título de gratificação de desempenho serão calculados multiplicando-se o somatório dos pontos auferidos nas avaliações de desempenho individual e institucional, numa escala de 0 (zero) a 100 (cem), conforme tabela de correlação do art. 59, pelo valor do ponto estabelecido em lei, observados, conforme o caso, o nível, a classe e o padrão em que se encontra posicionado o servidor.

Art. 53. O titular de cargo efetivo de nível intermediário, quando em exercício na CVM e investido em cargo em comissão do Grupo-Direção e Assessoramento Superiores - DAS, perceberá a respectiva gratificação de desempenho nas seguintes condições:

I - investido em cargo em comissão DAS 3, 2 ou 1, perceberá a respectiva gratificação conforme disposto nos arts. 50 e 51; e

II - investido em cargo em comissão DAS 6, 5 ou 4, perceberá a respectiva gratificação de desempenho calculada com base no valor máximo da parcela individual, somado ao resultado da avaliação institucional do período.

Art. 54. O titular de cargo efetivo de nível intermediário, quando não se encontrar em exercício na CVM, ressalvado o disposto em legislação específica, somente fará jus às respectivas gratificações de desempenho:

I - quando cedido à Presidência da República ou Vice-Presidência da República, quando requisitado pela Justiça Eleitoral e nas demais hipóteses de requisição previstas em lei;

II - quando cedido para o Ministério da Fazenda ou para entidades a ele vinculadas;

III - quando cedido para o exercício de cargo de Natureza Especial ou cargos em comissão de nível igual ou superior a DAS 4, ou equivalentes, em outros órgãos da União, em autarquias ou em fundações públicas federais;

IV - quando no exercício de cargo de diretor ou de presidente de empresa pública ou sociedade de economia mista federal; e

V - quando no exercício de cargos de Secretário de Estado ou do Distrito Federal, de cargos em comissão de nível equivalente ou superior a DAS 4 ou de dirigente máximo de entidade da administração pública no âmbito dos Estados, do Distrito Federal, de prefeitura de capital ou de município com mais de 500.000 (quinhentos mil) habitantes.


§ 1º Nas situações referidas nos incisos I e II, o servidor perceberá a GDECVM ou a GDASCVM calculada com base nas regras aplicáveis como se estivesse em efetivo exercício na CVM.

§ 2º Nas situações referidas nos incisos III, IV e V, o servidor perceberá a GDECVM ou a GDASCVM calculada com base no resultado da avaliação institucional do período.

§ 3º A avaliação institucional referida neste artigo será a da CVM.

Art. 55. O servidor recém-nomeado para cargo efetivo e aquele que, no decurso do ciclo de avaliação, tenha retornado de licença sem vencimentos, de cessão ou de outros afastamentos sem direito a percepção de gratificação de desempenho, receberá a respectiva gratificação no valor correspondente a 80 (oitenta) pontos, até que seja processada a primeira avaliação de desempenho individual que venha a surtir efeito financeiro.

Art. 56. Em caso de afastamentos e licenças considerados como de efetivo exercício, sem prejuízo da remuneração e com direito à percepção de gratificação de desempenho, o servidor continuará percebendo a GDECVM ou a GDASCVM correspondente à última pontuação obtida, até que seja processada a primeira avaliação de desempenho individual que venha a surtir efeito financeiro.

Art. 57. Ocorrendo exoneração do cargo de provimento em comissão com manutenção do cargo efetivo, o servidor recém-exonerado continuará percebendo a gratificação correspondente ao último valor obtido, na condição de ocupante de cargo comissionado, até que sejam processados os resultados de sua primeira avaliação após a exoneração.

Art. 58. Os resultados da apuração final da avaliação de desempenho serão processados no mês posterior ao término do ciclo e gerarão efeitos financeiros a partir do mês subsequente ao do processamento.

Art. 59. Após a apuração dos resultados da avaliação de desempenho individual e institucional, serão aplicadas as seguintes tabelas de correlação para efeito de cálculo da GDECVM e da GDASCVM:

AVALIAÇÃO INDIVIDUAL AVALIAÇÃO INSTITUCIONAL ADI PONTOS ADCVM PONTOS 85 a 100 20 80 a 100 80 70 a 84,9 17 65 a 79,9 64 55 a 69,9 14 50 a 64,9 52 40 a 54,9 11 40 a 49,9 40 30 a 39,9 8 30 a 39,9 32 0 a 29,9 6 0 a 29,9 24

Onde:


ADI = Resultado da Avaliação de Desempenho Individual

ADCVM = Resultado da Avaliação de Desempenho Institucional

CAPÍTULO XVII - DISPOSIÇÕES TRANSITÓRIAS E FINAIS

Art. 60. A partir do ciclo correspondente ao exercício de 2015, todos os procedimentos de gestão de desempenho estabelecidos nesta Portaria, incluindo o ciclo de doze meses, a elaboração de plano de trabalho contendo o estabelecimento de metas e o seu acompanhamento, e a avaliação pelo próprio avaliado, pelos pares e pela chefia serão obrigatórios para fins de avaliação de desempenho dos servidores.

§ 1º Tendo em vista a implantação do sistema informatizado e a necessidade de conclusão das ações de capacitação no início de 2015, para fins de esclarecimento sobre a nova metodologia e preparação do corpo funcional, os planos de trabalho referentes ao ciclo de 2015 formalizaram-se a partir do mês de junho do referido ano.

§ 2º Excepcionalmente no ciclo de 2015, a proporção da avaliação de desempenho individual será de 40% (sessenta por cento) para o cumprimento das metas de desempenho individual e 60% (quarenta por cento) para a avaliação das competências individuais.

Art. 61. O ciclo de avaliação obedecerá ao calendário anual.

Parágrafo único. Os prazos definidos nesta Portaria, se coincidentes com data em que não houver expediente normal, serão automaticamente prorrogados para o primeiro dia útil subseqüente.

Art. 62. Os casos omissos serão submetidos à deliberação do SGE, ouvida a manifestação da Comissão de Gestão de Desempenho, que os apreciará levando em consideração, sempre que possível, os preceitos e as normas estabelecidos no ordenamento jurídico pertinente, em especial a Lei nº 11.784, de 22 de setembro de 2008, o Decreto nº 7.133, de 19 de março de 2010, e a Orientação Normativa SRH/MPOG nº 7, de 31 de agosto de 2011.

Art. 63. Esta Portaria entra em vigor na data de sua publicação e revoga a PORTARIA/CVM/PTE nº 172, de 26 de dezembro de 2013, publicada no Boletim de Pessoal nº 777-A, de 27 de dezembro de 2013.

Original assinado por

LEONARDO P. GOMES PEREIRA Presidente



Institui a Comissão de Gestão de Desempenho da CVM e dispõe sobre sua abrangência, atribuições e composição.

O PRESIDENTE DA COMISSÃO DE VALORES MOBILIÁRIOS - CVM, no uso das suas atribuições, e tendo em vista o disposto na Lei nº 11.784, de 22 de setembro de 2008, na Lei nº 11.890, de 24 de dezembro de 2008, no Decreto nº 7.133, de 19 de março de 2010, e na Orientação Normativa do Ministério de Planejamento, Orçamento e Gestão SRH nº 7, de 31 de agosto de 2011, resolve:

Art. 1° Instituir a Comissão de Gestão de Desempenho – CGD, que atuará no âmbito da sistemática de gestão de desempenho da CVM, por meio do acompanhamento dos seus procedimentos, exercendo as seguintes atribuições:

I - julgar, em última instância, os eventuais recursos interpostos quanto aos resultados das avaliações;

II - conciliar conflitos e julgar os impasses na pactuação de planos de trabalho individuais;

III - decidir sobre eventuais propostas de alterações consideradas necessárias para a melhor operacionalização dos critérios e procedimentos da sistemática de gestão de desempenho;

IV – orientar e supervisionar os procedimentos internos de monitoramento do processo de avaliação de desempenho; e

V – manifestar-se sobre casos omissos para fins de deliberação final pelo Superintendente Geral – SGE, levando em consideração os preceitos e as normas estabelecidos no ordenamento jurídico pertinente.

Art. 2° Integrarão a CGD:

I - o Superintendente Geral - SGE;

II - o Superintendente de Planejamento - SPL;

III – o Superintendente Administrativo-Financeiro - SAD; e

IV - um representante de cada cargo efetivo da CVM, a saber: Inspetor, Analista, Agente Executivo e Auxiliar de Serviços Gerais.

§ 1° Para cada representante de cargo efetivo da CVM haverá um suplente designado.


§ 2° Os representantes referidos no inciso IV e no parágrafo anterior serão indicados pelo Sindicato Nacional dos Servidores da CVM – SINDCVM e atuarão nos procedimentos e decisões a que se referem os incisos I e II do art. 1º.

§ 3º A participação de cada representante se restringe aos procedimentos e decisões envolvendo servidores do seu respectivo cargo.

§ 4º A Procuradoria Federal Especializada junto à CVM – PFE-CVM indicará um Procurador Federal para atuar como consultor jurídico da CGD.

§ 5º A CGD será designada, com mandato de dois anos, por meio de portaria do Presidente da CVM.

Art. 3° Na escolha dos membros a que se refere o art. 2°, inc. IV e § 1º, deverão ser observados os seguintes requisitos:

I - ser servidor efetivo, em exercício na CVM;

II - ter concluído o estágio probatório; e

III - não estar respondendo a processo administrativo disciplinar.

Art. 4º Compete ao SGE a coordenação da CGD, cujas decisões serão tomadas por maioria de votos entre os seus membros, ressalvado o disposto nos §§ 2º e 3º do art. 2º.

Art. 5° A Gerência de Recursos Humanos - GAH atuará junto à CGD com a função de instrução e secretaria.

Art. 6° Esta Portaria entra em vigor na data de sua publicação.


Presidente



Estabelece os parâmetros e procedimentos para elaboração dos indicadores, definição das metas, monitoramento e apuração dos resultados no âmbito do processo de avaliação de desempenho institucional da Comissão de Valores Mobiliários – CVM.

O Presidente da Comissão de Valores Mobiliários, no uso das atribuições que lhe são conferidas pelo art. 17 do Regimento Interno, aprovado pela Portaria MF nº 327, de 11 de julho de 1977, e considerando a Sistemática de Gestão de Desempenho estabelecida pela PORTARIA/CVM/PTE/Nº 203, de 22 de dezembro de 2015, resolve:

CAPÍTULO I – DO ÂMBITO E DA FINALIDADE

Art. 1º Estabelecer, na forma disciplinada nesta Portaria, os parâmetros e procedimentos para:

I – elaboração dos indicadores e definição das metas institucionais; e

II – monitoramento e apuração dos resultados.

Art. 2º A gestão de desempenho institucional tem por objetivo promover a execução da estratégia da CVM a partir da alocação racional de recursos, atividades e processos com vistas ao cumprimento dos mandatos legais da entidade.

CAPÍTULO II – DO CICLO DE AVALIAÇÃO DE DESEMPENHO

Art. 3º O ciclo de avaliação considerará o desempenho da CVM em um intervalo de doze meses, referindo-se ao período de janeiro a dezembro de cada exercício.

Parágrafo único. O ciclo de avaliação compreenderá as seguintes etapas:

I – definição, publicação e divulgação dos indicadores e metas;

II – gestão do desempenho institucional mediante a realização da avaliação periódica dos resultados, o estabelecimento de plano de ação para correção de desvios, quando necessário, e a implementação das referidas ações; e

III – apuração, publicação e divulgação dos resultados finais.

CAPÍTULO III – DO ESTABELECIMENTO DOS INDICADORES E METAS

Art. 4º Os indicadores institucionais de desempenho deverão ser estruturados em função dos mandatos legais atribuídos à CVM, observando-se as diferentes perspectivas que compõem o seu mapa estratégico.


§1º As perspectivas referenciadas no caput deverão observar um modelo de gestão com foco em resultados e a relação de causalidade entre processos, atividades e recursos.

§2º Os processos, atividades e recursos deverão ser necessários e suficientes para o alcance das metas estabelecidas, devendo ser realizada a alocação dos recursos da forma mais eficiente possível em projetos e ações.

§3º Os indicadores deverão apresentar, entre outros, os seguintes atributos:

I – clareza, relevância e representatividade;

II – confiabilidade metodológica e das fontes;

III – disponibilidade dos dados;

IV – economicidade e tempestividade da apuração;

V – abrangência e balanceamento entre os componentes organizacionais e entre as diferentes perspectivas e temas estratégicos que compõem o mapa estratégico da entidade; e

VI – rastreabilidade dos resultados apurados.

Art. 5º As metas deverão ser objetivamente mensuráveis e capazes de impulsionar o aprimoramento progressivo do desempenho institucional.

Art. 6º Os indicadores, as metas e as fórmulas de cálculo, inclusive do resultado institucional global, deverão ser aprovados pela Presidência da CVM e publicados até o dia 31 de janeiro de cada ciclo de avaliação.

CAPÍTULO IV – DO MONITORAMENTO E APURAÇÃO DOS RESULTADOS

Art. 7º O monitoramento do cumprimento das metas caberá aos ocupantes dos cargos em comissão DAS 6, 5 e 4, que deverão manter em seus respectivos componentes organizacionais mecanismos de controle dos dados que serviram de subsídio ao cálculo e que permitam a auditoria dos resultados.

§ 1º A apuração dos resultados será realizada semestralmente pelo componente organizacional designado na descrição do indicador.

§ 2º Os resultados a que se refere o § 1º deverão ser encaminhados à SPL até os dias 31 de julho e 31 de janeiro para consolidação das avaliações parcial e final do ciclo, respectivamente.


§ 3º Sempre que a meta não for alcançada ou houver a perspectiva do seu não cumprimento, o resultado da apuração deverá ser acompanhado de justificativa e de plano de ação para correção de desvios.

§ 4º As ações estabelecidas no § 3º deste artigo serão apresentadas e executadas pelo componente organizacional responsável pelo resultado do indicador.

Art. 8º Os resultados finais deverão ser publicados até o dia 31 de março seguinte ao encerramento do ciclo de avaliação.

CAPÍTULO V – DAS DISPOSIÇÕES FINAIS

Art. 9º Compete à SPL:

I – coordenar o processo a que se refere o parágrafo único do art. 3º;

II – analisar as relações de causalidade entre os indicadores e o mapa estratégico;

III – analisar as relações entre as metas e os recursos, atividades e processos;

IV – propor os indicadores, as metas e as fórmulas de cálculo a que se refere o art. 6º; e

V – divulgar, no primeiro trimestre de cada exercício, os indicadores e metas estabelecidos para o período e os resultados alcançados no ciclo anterior.

Art. 10. Os indicadores e as metas poderão ser revistos na hipótese de superveniência de fatores de natureza externa que venham a exercer influência significativa e direta na sua consecução.

Art. 11. Esta Portaria entra em vigor na data de sua publicação.

Art. 12. Ficam revogadas as disposições em contrário.


Presidente


PORTARIA CVM/SAD/Nº 101, DE 15 DE DEZEMBRO DE 2015

A Superintendente Administrativo-Financeira, tendo em vista a delegação de competência conferida pela PORTARIA/CVM/PTE/nº108, de 1º de novembro de 2011, resolve:

Art. 1º - DESIGNAR o servidor LUCIANO PORTO BARRETO, matrícula SIAPE nº 1293875 e CPF nº 440.326.925-72, para acompanhar e fiscalizar, como titular, a aquisição, na forma da Ata de Registro de Preços nº 28/2015, celebrada entre a COMISSÃO DE VALORES MOBILIÁRIOS e a empresa DIGISEC CERTIFICAÇÃO DIGITAL EIRELI – ME, CNPJ nº 18.799.897/0001-20, do item 2.1 do Pregão Eletrônico nº 16/2015 (Processo de Compras RJ-2015-7647), na quantidade solicitada no Memorando nº 41/2015-CVM/SSI/GST, conforme Nota de Empenho nº 2015NE801244.

Art. 2º - Esta Portaria entra em vigor na presente data e terá vigência até o vencimento do contrato e de sua garantia, quando houver.

Original assinado por TANIA CRISTINA LOPES RIBEIRO

Superintendente Administrativo-Financeira


DELIBERAÇÃO CVM Nº 748 DE 23 DE DEZEMBRO DE 2015 (Publicada no Diário Oficial da União de 24 de dezembro de 2015, seção 1, ps. 98 e 99)

Altera a Estrutura Organizacional da CVM.

O PRESIDENTE DA COMISSÃO DE VALORES MOBILIÁRIOS - CVM

torna público que o Colegiado, em reunião realizada em 22 de dezembro de 2015, e com fundamento no parágrafo 2º do art. 11 e no item VI do art. 16 do Regimento Interno, aprovado pela Portaria Nº 327, de 11 de julho de 1977, do Ministro da Fazenda, e tendo em vista o Decreto nº 6.382, de 27 de fevereiro de 2008, publicado no Diário Oficial da União de 28 subsequente, resolveu:

I – alterar a estrutura organizacional aprovada pela Deliberação CVM nº 721, de 25

de abril de 2014, com a finalidade de criar a Coordenação de Governança de Tecnologia da Informação (GSG), lotada na Sede e subordinada à Superintendência de Informática (SSI), a Seção de Documentação (COD), lotada na Sede e subordinada à Superintendência de Proteção e Orientação aos Investidores (SOI), e a Gerência de Registro 3 (GER-3), lotada na Sede e subordinada à Superintendência de Registro de Valores Mobiliários (SRE), bem como de extinguir a Gerência de Documentação (GAD), lotada na Sede e subordinada à Superintendência Administrativo-Financeira, e a Coordenação Administrativa (CRB), subordinada à Superintendência Regional de Brasília (SRB);

II – consolidar a estrutura organizacional da CVM, estabelecendo componentes,

siglas e subordinações, conforme abaixo: - COLEGIADO - COL - PRESIDÊNCIA - PTE - GABINETE - CGP - Secretaria Executiva - EXE - ASSESSORIA DE COMUNICAÇÃO SOCIAL - ASC - ASSESSORIA DE ANÁLISE E PESQUISA - ASA - AUDITORIA INTERNA - AUD - PROCURADORIA FEDERAL ESPECIALIZADA - PFE - Subprocuradoria Jurídica 1 - GJU-1 - Subprocuradoria Jurídica 2 - GJU-2 - Subprocuradoria Jurídica 3 - GJU-3 - Subprocuradoria Jurídica 4 - GJU-4


- SUPERINTENDÊNCIA ADMINISTRATIVO-FINANCEIRA - SAD - Gerência de Arrecadação - GAC - Gerência de Contabilidade e Finanças - GAF - Gerência de Licitações e Contratos - GAL - Gerência de Recursos Humanos - GAH - Gerência de Serviços Gerais e Patrimônio - GAS - Coordenação Administrativa Regional de São Paulo - CAR-SP - Coordenação de Capacitação - CAP - SUPERINTENDÊNCIA GERAL - SGE - Gerência Geral de Processos - GGE - SUPERINTENDÊNCIA DE RELAÇÕES COM EMPRESAS - SEP - Gerência de Acompanhamento de Empresas 1 - GEA-1 - Gerência de Acompanhamento de Empresas 2 - GEA-2 - Gerência de Acompanhamento de Empresas 3 - GEA-3 - Gerência de Acompanhamento de Empresas 4 - GEA-4 - Gerência de Acompanhamento de Empresas 5 - GEA-5 - SUPERINTENDÊNCIA DE RELAÇÕES COM INVESTIDORES

INSTITUCIONAIS - SIN - Gerência de Apuração de Irregularidades - GIA - Gerência de Registros e Autorizações - GIR - Gerência de Acompanhamento de Fundos - GIF - Gerência de Acompanhamento de Fundos Estruturados – GIE - SUPERINTENDÊNCIA DE RELAÇÕES COM O MERCADO E

INTERMEDIÁRIOS - SMI - Gerência de Acompanhamento de Mercado 1 - GMA-1 - Gerência de Acompanhamento de Mercado 2 - GMA-2 - Gerência de Análise de Negócios - GMN - Gerência de Estrutura de Mercado e Sistemas Eletrônicos – GME - SUPERINTENDÊNCIA DE REGISTRO DE VALORES MOBILIÁRIOS - SRE - Gerência de Registros 1 - GER-1 - Gerência de Registros 2 - GER-2 - Gerência de Registros 3 - GER-3 - SUPERINTENDÊNCIA DE FISCALIZAÇÃO EXTERNA - SFI - Gerência de Fiscalização Externa 1 - GFE-1 - Gerência de Fiscalização Externa 2 - GFE-2 - Gerência de Fiscalização Externa 3 - GFE-3


- Gerência de Fiscalização Externa 4 - GFE-4 - SUPERINTENDÊNCIA DE PROCESSOS SANCIONADORES - SPS - Gerência de Processos Sancionadores 1 - GPS-1 - Gerência de Processos Sancionadores 2 - GPS-2 - Gerência de Processos Sancionadores 3 - GPS-3 - Coordenação de Controle de Processos Administrativos - CCP - SUPERINTENDÊNCIA DE PROTEÇÃO E ORIENTAÇÃO AOS

INVESTIDORES - SOI - Gerência de Orientação aos Investidores 1 - GOI-1 - Gerência de Orientação aos Investidores 2 - GOI-2 - Coordenação de Educação Financeira – COE - Coordenação de Estudos Comportamentais e Pesquisa – COP - Seção de Documentação - COD - SUPERINTENDÊNCIA DE RELAÇÕES INTERNACIONAIS - SRI - Gerência de Relações Internacionais - GRI - SUPERINTENDÊNCIA DE DESENVOLVIMENTO DE MERCADO - SDM - Gerência de Aperfeiçoamento de Normas – GDN - Coordenação de Desenvolvimento de Normas – CDN - SUPERINTENDÊNCIA DE NORMAS CONTÁBEIS E DE AUDITORIA - SNC - Gerência de Normas de Auditoria - GNA - Gerência de Normas Contábeis - GNC - SUPERINTENDÊNCIA DE INFORMÁTICA - SSI - Coordenação de Governança de Tecnologia da Informação – CSG - Gerência de Sistemas - GSI - Gerência de Tecnologia – GST - SUPERINTENDÊNCIA DE PLANEJAMENTO - SPL - Gerência de Projetos - GPE - Coordenação de Planejamento - CPA - SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL DE BRASÍLIA - SRB III - distribuir os componentes organizacionais, por localidade, de acordo com o

descrito a seguir: a) em São Paulo, SP:


- Coordenação Administrativa Regional de São Paulo - CAR-SP - Gerência de Fiscalização Externa 3 - GFE-3 - Gerência de Fiscalização Externa 4 - GFE-4 - Gerência de Processos Sancionadores 3 - GPS-3 - Gerência de Orientação aos Investidores 2 – GOI-2 - SUPERINTENDÊNCIA DE RELAÇÕES COM O MERCADO E

INTERMEDIÁRIOS - SMI - Gerência de Acompanhamento de Mercado 2 - GMA-2 - Gerência de Análise de Negócios - GMN b) em Brasília, DF: - SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL DE BRASÍLIA - SRB c) no Rio de Janeiro, RJ: - os demais componentes; IV - revogar a Deliberação CVM nº 721, de 25 de abril de 2014; e V - que esta Deliberação entra em vigor em 04 de janeiro de 2016.

Original assinado por

LEONARDO P. GOMES PEREIRA Presidente

826 de 04 de 01 de 2016 - securities commission€¦ · boletim de pessoal nº 826, de 4 de janeiro...

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