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UNIDADE DE AUDITORIA
E CONTROLO INTERNO
UNIDADE DE AUDITORIA E CONTROLO INTERNO
PLANO ATIVIDADES ANO DE 2018
PORTO, 02 DE JANEIRO DE 2018
«NÃO PODEMOS PREVER O FUTURO, MAS PODEMOS CRIÁ-LO» PETER DRUCKER
UNIDADE DE AUDITORIA
E CONTROLO INTERNO
Plano de Atividades – Ano de 2018 1/3
PLANO DE ATIVIDADES DA UACI PARA O ANO DE 2018
Para além de dar cumprimento às várias solicitações decorrentes de Despachos / Deliberações do CD da ARSN,I.P.
e outras atividades congéneres, durante o ano de 2018 prevê-se a concretização das seguintes atividades,
consubstanciadas nos seguintes Objetivos Operacionais de Eficácia / Eficiência / Qualidade, conforme cronograma
exposto a seguir.
Objetivos Operacionais de Eficácia
I. No âmbito das Ações de Auditorias Internas ao nível do Controlo Interno com vista à Prevenção da Corrupção
(incluindo Infrações Conexas) e Luta contra a Fraude:
Área de Atuação da Ação: Objetivo da Ação: Obs.: 1. Contrato de Gestão da Parceria
Público/Privada
Hospital de Braga
Verificação da disponibilidade de Especialidades no Serviço de Urgência.
# Transitou de 2017 - Em curso.
2. Contratação/Realização Despesa Pública (exceto despesas c/ pessoal)
Unidade de Aprovisionamento (UA) da ARSN,I.P..
Verificação de procedimentos em Processos de Contratação/Realização Despesa Pública (exceto despesas c/ pessoal).
# Transitou de 2017. # Ação determinada pela Inspeção-Geral
das Atividades em Saúde (IGAS) e Grupo Coordenador de Controlo Interno (GCCI) do SNS para 2017.
3. Plano de Gestão dos Riscos de Corrupção e Infrações Conexas (PGRCIC) da ARSN,I.P. e Regras da Contratação Pública
Gabinete de Instalações e Equipamentos (GIE) da ARSN,I.P..
Verificação da Concretização da execução do PGRCIC a ARSN,I.P. e das Regras da Contratação Pública. [1ª fase: recolha de informação] [2ª fase: análise informação]
# Transitou de 2017 - Em curso - 1ª fase concluída em 2017.
4. Cuidados Respiratórios Domiciliários (CRD)
Vários Utentes.
Verificar se utentes receberam os valores correspondentes ao pagamento da eletricidade pelas Entidades Prestadoras de CRD.
# Transitaram de 2017 # Ações determinadas pelo Grupo de
Prevenção e Luta contra a Fraude (GPLCF) no SNS com dados disponibilizados pela ACSS.
Verificar se utentes que não possuem prescrições de medicamentos e que possuem prescrições de CRD estão a utilizar o equipamento.
5. Acumulação de Funções / Trabalho Extraordinário
Departamento de Recursos Humanos (DRH) da ARSN,I.P..
Verificação de procedimentos em Processos de Acumulação de Funções / Trabalho Extraordinário.
# Transitou de 2017
6. Taxas Moderadoras
Uma Unidade de Saúde a designar. Verificação de Cobrança de Taxas Moderadoras.
# Ação determinada pela IGAS e GCCI do SNS para 2018.
7. Transportes de Doentes não Urgentes – SGTD
Duas Entidades Transportadoras
Verificação da realização dos transportes faturados à ARSN,I.P. por Entidades Transportadoras, ao nível do SGTD.
# 2 ações previstas no QUAR e Plano Atividades da ARSN,I.P. para 2018.
8. Faturação de MCDT.
Quatro Entidades Convencionadas
Verificação da faturação de MCDT apresentada à ARSN,I.P. por Entidades Convencionadas.
# 4 ações previstas no QUAR e Plano Atividades da ARSN,I.P. para 2018.
9. Faturação de cheques dentistas.
Seis Entidades Prestadoras de Cuidados de Saúde Oral
Verificação da faturação de cheques dentistas, no âmbito do PNPSO, por Entidades Prestadoras de Cuidados de Saúde Oral.
# 6 ações previstas no QUAR e Plano Atividades da ARSN,I.P. para 2018.
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E CONTROLO INTERNO
Plano de Atividades – Ano de 2018 2/3
II. Concluir, pelo menos, 70% dos Processos entrados na UACI no próprio ano (2018), consubstanciados em
Informações de Gestão;
III. Elaborar os Relatórios de Execução Financeira da ARSN,I.P. (Despacho nº 7709-B/2016), de reporte trimestral
à ACSS;
IV. Rever o Plano de Prevenção de Riscos de Corrupção e Infrações Conexas (PPRCIC) da ARSN, I.P. e analisar
a sua Implementação e Execução ao nível dos Serviços Centrais e ACES;
V. Colaboração contínua nas investigações levadas a efeito pela Polícia Judiciária – Diretoria do Norte, em vários
processos no âmbito do combate à fraude no SNS;
VI. Acompanhamento/Monitorização das Auditorias da Qualidade às ETE (DICAD) em colaboração com a Área
Funcional da Qualidade (AFQ) da ARSN,I.P.;
VII. Acompanhamento das atividades desenvolvidas pelo Encarregado da Proteção de Dados (DPO) da ARSN,I.P.
enquanto membro da Equipa de Apoio;
VIII. Acompanhamento/Participação nas atividades do Grupo de Coordenador de Controlo Interno (GCCI) do SNS
e do Grupo de Trabalho Interno (GTI), em representação da ARSN,I.P., nomeadamente, em reuniões e ações
de controlo desenvolvidas pela IGAS;
IX. Participação em atividades dos vários Grupos de Trabalho constituídos ano nível do GCCI;
X. Participação na atividade do Grupo de Trabalho – Grupo Prevenção e Luta contra a Fraude no SNS, em
representação da ARSN,I.P..
Objetivos Operacionais de Eficiência
I. Manter, em relação aos anos anteriores, o número de dias de resposta/comunicação e demais diligências
inerentes à Decisão Final que recair sobre os Processos (2 dias);
II. Aumentar a rentabilização dos recursos utilizados visando uma redução nos custos e a sustentabilidade
ambiental:
Sempre que possível, efetuar todas as notificações, internas e externas, utilizando o correio eletrónico
institucional, através do qual deverá ser enviado o ofício e respetiva documentação digitalizados, em
substituição do envio por correio registado dos CTT. [Esta metodologia proposta poderá não ser
exequível nos casos de inexistência deste meio eletrónico ou, em casos de confidencialidade, que
inviabilizem tal];
Imprimir no modo de impressão “frente e verso” todos os Relatórios e Informações dirigidas ao CD da
ARSN,I.P.;
Imprimir no modo de impressão “frente e verso” e “rascunho”, reutilizando folhas, os documentos para
utilização interna na UACI (p. ex., legislação e outros documentos de apoio).
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Plano de Atividades – Ano de 2018 3/3
Objetivos Operacionais de Qualidade
I. Garantir a formação profissional e atualização de conhecimentos dos colaboradores da UACI;
II. Garantir a avaliação (SIADAP) dos colaboradores da UACI;
III. Assegurar a funcionalidade da Base de Dados de Controlo e Gestão Documental da UACI;
IV. Assegurar a atualização da informação disponível no Portal da ARSN,I.P. relativa à UACI;
V. Garantir o reporte semestral da atividade de Controlo Interno da UACI ao GCCI;
VI. Garantir pela elaboração do Relatório e Plano de Atividades da UACI.
Cronograma
Refª Proc. jan-18 fev-18 mar-18 abr-18 mai-18 jun-18 jul-18 ago-18 set-18 out-18 nov-18 dez-18Área de Atuação da Ação: Objetivo da Ação de Auditoria Interna:
1Contrato de Gestão da Parceria Público/Privada - Hospital de Braga
Verificação da disponibilidade de Especialidades no Serviço de Urgência.
X X
2Contratação/Realização Despesa Pública (exceto despesas c/ pessoal) - Unidade de Aprovisionamento (UA) da ARSN,I.P.
Verificação de procedimentos em Processos de Contratação/Realização Despesa Pública (exceto despesas c/ pessoal).
X X X X X
3
Plano de Gestão dos Riscos de Corrupção e Infrações Conexas (PGRCIC) da ARSN,I.P. e Regras da Contratação Pública - Gabinete de Instalações e Equipamentos (GIE) da ARSN,I.P.
Verificação de procedimentos em Processos de Contratação/Realização Despesa Pública (exceto despesas c/ pessoal).
X X X X
4 Cuidados Respiratórios Domiciliários (CRD)Verificar se utentes receberam os valores correspondentes ao pagamento da eletricidade pelas Entidades Prestadoras de CRD.
X
5 Cuidados Respiratórios Domiciliários (CRD)Verificar se utentes que não possuem prescrições de medicamentos e que possuem prescrições de CRD estão a utilizar o equipamento.
X
6Acumulação de Funções / Trabalho Extraordinário - Departamento de Recursos Humanos (DRH) da ARSN,I.P.
Verificação de procedimentos em Processos de Acumulação de Funções / Trabalho Extraordinário.
X X X X X
7Taxas Moderadoras - Uma Unidade de Saúde a designar
Verificação de Cobrança de Taxas Moderadoras. X X X
8Transportes de Doentes não Urgentes – SGTD - Duas Entidades Transportadoras
Verificação da realização dos transportes faturados à ARSN,I.P. por Entidades Transportadoras, ao nível do SGTD.
X
9Faturação de MCDT - Quatro Entidades Convencionadas
Verificação da faturação de MCDT apresentada à ARSN,I.P. por Entidades Convencionadas.
X X X X
10Faturação de cheques dentistas - Seis Entidades Prestadoras de Cuidados de Saúde Oral
Verificação da faturação de cheques dentistas, no âmbito do PNPSO, por Entidades Prestadoras de Cuidados de Saúde Oral.
X X
1 \ \ \ \ \ \ \ \ \ \ \ \
2\ \ \ \ \ \ \ \ \ \ \ \
3 X X X X
4 X X
5 X X X X X X X X X X X X
6 X X
7 X X X X X X X X X X X X
8 X X X X X X X X X X X X
9 X X X X X X X X X X X X
10 X X X X X X X X X X X X
11 \ \ \ \ \ \ \ \ \ \ \ \
(*)-Depende das solicitações.
Garantir a formação profissional e atualização de conhecimentos dos colaboradores da UACI;Garantir a avaliação (SIADAP) dos colaboradores da UACI;Assegurar a funcionalidade da Base de Dados de Controlo e Gestão Documental da UACI;Assegurar a atualização da informação disponível no Portal da ARSN,I.P. relativa à UACI;Garantir o reporte semestral da atividade de Controlo Interno da UACI ao GCCI;Garantir pela elaboração do Relatório e Plano de Atividades da UACI.
Concluir, pelo menos, 70% dos Processos entrados na UACI no próprio ano (2018), consubstanciados em Informações de Gestão
Elaborar os Relatórios de Execução Financeira da ARSN,I.P. (Despacho nº 7709-B/2016), de reporte trimestral à ACSS
Rever o Plano de Prevenção de Riscos de Corrupção e Infrações Conexas (PPRCIC) da ARSN, I.P. e analisar a sua Implementação e Execução ao nível dos Serviços Centrais e ACES
Colaboração contínua nas investigações levadas a efeito pela Pol ícia Judiciária – Diretoria do Norte, em vários processos no âmbito do combate à fraude no SÃS (*)
Acompanhamento/Monitorização das Auditorias da Qualidade às ETE (DICAD) em colaboração com a Área Funcional da Qualidade (AFQ) da ARSN,I.P.
Acompanhamento das atividades desenvolvidas pelo Encarregado da Proteção de Dados (DPO) da ARSN,I.P. enquanto membro da Equipa de Apoio (*)
Ações Planeadas-2018
Acompanhamento/Participação nas atividades do Grupo de Coordenador de Controlo Interno (GCCI) do SNS e do Grupo de Trabalho Interno (GTI), em representação da ARSN,I.P., nomeadamente, em reuniões e ações de controlo desenvolvidas pela IGAS (*)
Participação em atividades dos vários Grupos de Trabalho constituídos ano nível do GCCI (*)
Participação na atividade do Grupo de Trabalho – Grupo Prevenção e Luta contra a Fraude no SNS, em representação da ARSN,I.P. (*)
Cumprimento às várias solicitações decorrentes de Despachos / Deliberações do CD da ARSN,I.P. e outras atividades congéneres
Outras Ações/Atividades: