2.18 libros blancos

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    ANTECEDENTES

    septiembre, 2007

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    Rendicin de Cuentas 2000-2006

    Libros Blancos

    Actas de Entrega - Recepcin

    Informe

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    1. Etapa

    (01 DIC 2000

    31 DIC 2005)

    2. Etapa

    (01 ENE

    30 JUN 2006)

    3. Etapa

    (AL 30 DE NOV 2006)

    Situacin de losPrincipales Proyectos deInversin.

    Organizacin yConservacin deArchivos.

    Otros aspectos relevantes.

    Principal problemtica.

    Desarrollar los resultadosalcanzados por el periodo del 1de enero al 30 de junio de2006.

    Descripcin del avance en lasolventacin de la principalproblemtica de atender al 30de junio de 2006.Actas de Entrega- Recepcin

    (Simulacro)

    Desarrollar los resultadosalcanzados por el periodo del 1 dejulio al 30 de noviembre de 2006.

    Acciones y compromisos enproceso al 30 de noviembre de2006.

    De las acciones y compromisosanteriores, destacar los que

    debern atenderse en los primeros90 das de la siguienteadministracin.

    Polticas generales, estrategias yacciones para dar continuidad oconsolidar los servicios yfunciones, as como los programasy proyectos.

    Libros Blancos.

    Actas de Entrega- Recepcin.

    Acciones emprendidas, programas establecidos y resultados obtenidos:

    Compromisos y actividades pendientes o en proceso de atencin:

    Informe de Rendicin de Cuentas 2000-2006

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    I. Proyectos de Inversin

    II. Inversiones financieras y de capital

    III. Operaciones especficas que por sutrascendencia o importancia debeninformarse ampliamente al Consejo

    de administracin

    TIPOS DE LIBROS BLANCOS EN PEMEX

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    Las acciones que implican erogaciones degasto de capital destinadas a obra pblicaen infraestructura.

    PROYECTOS DE INVERSION

    Las acciones que implican erogaciones de gastode capital destinadas tanto a obra pblica eninfraestructura como a la adquisicin ymodificacin de inmuebles, adquisiciones debienes muebles asociadas a estos programas, y

    rehabilitaciones que impliquen un aumento en lacapacidad o vida til de los activos deinfraestructura e inmuebles y mantenimiento.

    PROGRAMAS DE INVERSION

    (Art. 2 Fraccin XXXVIII de la Ley Federal de Presupuesto y Responsabilidad Hacendaria).

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    CLASIFICACION POR ORIGEN DE LOS RECURSOS

    Proyectos ejecutados con RecursosPropios.

    Proyectos de Impacto Diferido en elRegistro del Gasto(PIDIREGAS).

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    INVERSION POR RENGLON DEL GASTO

    Mano de obra301Sueldos, salarios y prestaciones de inversin330Indemnizacin a personal de inversin331Absorcin de impuestos del personal332Pagos de previsin social a personal de inversin333Incentivos y compensaciones al personal de inversin334Gastos financieros y servicios bancarios prestados al personal de inversin335Honoristas asimilados de inversin336Impuesto sobre nminas de inversin

    Adquisiciones318Adquisicin de bienes muebles e inmuebles319Inversiones pidiregas

    Obras317Construccin de obras

    Inversin Financiera323Inversiones financieras

    Otros gastos de inversin302Adquisicin de materiales de inversin304Trabajos diversos y estudios de exploracin305Caminos de acceso a localizaciones para la perforacin307Estudios exploratorios realizados por el Instituto Mexicano del Petrleo308Investigacin y desarrollo realizados por el Instituto Mexicano del Petrleo

    309Investigacin y desarrollo realizados por terceros310Rehabilitacin, modificacin y reacondicionamiento por contrato311Perforacin de pozos por contrato314Servicios de apoyo a la perforacin316Transporte por contrato de materiales y equipos321Construccin de tuberas para pozos325Otros egresos de inversin327Estudios de preinversin328Arrendamientos varios de inversin329Viticos a personal de inversin

    337Intereses capitalizables pidiregas

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    FUNCIONES DE RENDICION DE CUENTAS Y DEARCHIVO

    Rendir informes peridicos, as como uninforme final sobre el cumplimiento delcontratista en los aspectos legales,tcnicos, econmicos, financieros yadministrativos. (Art. 84 Fraccin XII del Reglamento de la LOPSRM)

    Integrar y mantener al corriente elarchivo derivado de la realizacin de lostrabajos, ... (Art. 86 Fraccin II del Reglamento de la LOPSRM)

    Residencia de Obra

    Supervisin

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    TEORA Y PRCTICA

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    CONTENIDO

    I. CONCEPTOS BASICOS

    1. CUALIDADES 2. TRABAJO EN EQUIPO

    II. ANTECEDENTES EN LA RENDICION DE CUENTAS3. NIVEL MUNDIAL4. NIVEL NACIONAL

    III. DEFINICIONES5. RENDICIN DE CUENTAS6. PORQU LA RENDICIN DE CUENTAS7. LIBRO - BLANCO8. DEFINICIN LIBRO BLANCO9. DEFINICIN LIBRO BLANCO

    10. CONCENTRAR, DOCUMENTAR, INFORMACINSUSTENTO11. PLANEACIN

    IV. ASPECTOS NORMATIVOS12. ASPECTOS JURDICOS DE LOS LIBROS BLANCOS

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    V. CONTENIDO LIBRO BLANCO14. BSICO - GENERAL15. ALCANCE

    16. DOCUMENTOS17. ATOMIZACIN DOCUMENTAL18. CONCENTRACIN DOCUMENTAL19. ARCHIVO EXPEDIENTE LIBRO BLANCO

    VI. METODOLOGA LIBRO BLANCO20. PLANEACIN21. EJECUCIN22. NDICE PRELIMINAR23. REVISIN, ANLISIS Y DEPURACIN DOCUMENTAL24. CARACTERSTICAS DE LOS DOCUMENTOS

    PROBATORIOS25. INTEGRACIN DE NDICE DEL LIBRO BLANCO

    DEFINITIVO26. INTEGRACIN DOCUMENTAL27. RESUMEN EJECUTIVO28. RESULTADOS Y BENEFICIOS29. LGICA DE UN LIBRO BLANCO30. CADENA DE VALOR DE UN LIBRO BLANCO31. RIESGO

    32. CONTENIDO DEFINITIVO LIBRO BLANCO

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    VII. ESTRATEGIAS

    33. PROCESO BSICO34. PROCESO DETALLADO35. TIEMPOS DE ELABORACIN

    VIII. BENEFICIOS36. BENEFICIOS DEL LIBRO BLANCO

    IX. EJEMPLOS

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    I. CONCEPTOS BASICOS

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    JUSTIFICACION

    Cuando las dependencias o entidades de laAdministracin Pblica Federal, consideren necesarioresaltar las acciones de algn programa y/o proyectode gobierno, se proceder a la elaboracin de un LibroBlanco al respecto, conforme a los lineamientos que

    emita la Secretara de la Funcin Pblica. (ACUERDO para larendicin de cuentas de la Administracin Pblica Federal 2000-2006).

    Se elaborar un Libro Blanco cuando a juicio del titularde la dependencia o entidad se considere necesariodejar constancia documental del desarrollo deprogramas y/o proyectos de gobierno, as como deotros asuntos que estime relevantes. (LINEAMIENTOS para laformulacin del informe de rendicin de cuentas de la Administracin Pblica Federal 2000-2006, ascomo para la elaboracin e integracin de libros blancos).

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    JUSTIFICACION

    En los Libros Blancos se describirn y sepresentarn de manera cronolgica las

    acciones conceptuales, legales,presupuestarias, administrativas, operativasy de seguimiento que se hayan realizado, ascomo los resultados obtenidos por elprograma y/o proyecto seleccionado, todo loanterior se soportar con copias fotostticas

    de los documentos originales respectivos.

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    1. CUALIDADES DE TODO SERVIDOR PUBLICO

    A C T I T U D

    Tendencia del comportamiento queun individuo tiene con respecto ahechos, personas, situaciones o

    instituciones.

    Pre-disposicin o tendencia mentaly/o fsica, con cierto nivel deestabilidad, para comportarse dedeterminada manera, es elcomportamiento o conducta social.

    APTITUD

    Potencialidad del individuo paraaprender.

    Condicin o caractersticas que le

    permiten adquirir, mediante unentrenamiento especfico,conocimiento y habilidad.

    Es la suma de facultades fsicas ymentales que se traducen eniniciativa, laboriosidad y eficiencia,para desempear una actividaddeterminada.

    INSTITUCIONALIDAD - LEALTAD - DISCRESIN

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    E F E C T I V I D A DSe observa cuando se logran los objetivos organizacionales con el menoresfuerzo y en el tiempo preciso.

    2. TRABAJO EN EQUIPO

    E F I C A C I A

    Es el grado de cumplimiento de los objetivos predeterminados.

    E F I C I E N C I A

    Racional aprovechamiento de los medios y recursos con que se cuentapara alcanzar un objetivo preestablecido

    E Q U I P O

    Conjunto reducido y fijo de personal altamente organizado, confunciones determinadas y con una tarea clara y bien definida.

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    II. ANTECEDENTES

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    3. ANTECEDENTES A NIVEL MUNDIAL

    SUECIA1800 OMBUDSMAN

    RELATORIA DELOGROS

    OBTENIDOS

    RENDIC

    IN

    DE

    CUENTAS

    FRANCIA1890 GOBIERNO

    RESULTADOSDE

    GESTIN

    E.U.A.1950

    GENERALACCOUNTING

    OFFICE(GAO)

    EVALUACINDE

    PROGRAMAS

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    4. ANTECEDENTES EN MXICO

    Obligacin del

    Gobierno derendir cuentas ala sociedad

    a partir de 1936

    Entrega de la Cuenta Pblicaa la Cmara de Diputados

    Documentos

    numricos ycualitativos

    (descripcin)

    Entrega

    RecepcinA partir de 1988

    Entrega documental a travs

    de actas, del quehacer de unservidor pblico en unperodo de tiempo

    Actas yDocumentos

    Libro Blanco(Memoria

    Documental)

    A partir del 2000

    Accin de gobierno condocumentacin relevante

    generada por un programa,Proyecto de Inversin o

    accin, relatando losresultados alcanzados

    Documentocualitativo ycuantitativoprobado condocumentos

    TRANSPARENCIA Y BUEN GOBIERNO

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    III. DEFINICIONES

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    5. QU ES LA RENDICIN DE CUENTAS ?

    OBLIGACIN DE TODOGOBIERNO DE RENDIRCUENTAS:

    CLARASPRECISAS Y

    ORDENADASDE SU GESTIN EN UNPERODO DETERMINADODE TIEMPO

    A TRAVS DE LAREALIZACIN DE:

    ACCIONESCUMPLIMIENTO DE METASRESULTADOSALCANZADOS

    LOS GOBIERNOS:

    FEDERALESTATAL YMUNICIPAL

    TIENEN MECANISMOS

    INSTITUCIONALES DESEGUIMIENTO Y CONTROL

    QUE GARANTIZAN LASUPERVISIN DE LAEJECUCIN DE CADACOMPROMISO, DESDE SUINICIO HASTA SU

    TERMINACIN

    INFORMANDO A LASOCIEDAD DE LOSRESULTADOS ALCANZADOS

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    6. PORQU LA RENDICIN DE CUENTAS ?

    OBLIGACINCONSTITUCIONAL TRANSPARENCIA BUEN GOBIERNO

    PORQURENDIMOSCUENTAS?

    PODER LEGISLATIVOMS PLURAL, MS

    DEMANDANTE, MSPARTICIPATIVO

    SOCIEDADMS DEMOCRTICA

    SOCIEDADMS

    INFORMADA

    EXPLICACIN DE LOSRECURSOS

    ADMINISTRADOS

    MODERNIZARLA

    GESTIN PBLICA

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    7. LIBRO - BLANCO

    PROVIENE DEL LATN LIBER,

    LIBRI, QUE SIGNIFICA UNCONJUNTO DE HOJAS DEPAPEL, IMPRESAS QUE SECOSEN Y ENCUADERNAN,FORMANDO UN VOLUMEN.

    MEDIO POR EL CUAL EL

    HOMBRE TRANSMITE SUSSENTIMIENTOS, OPINIONES YCONOCIMIENTOS.

    QU ES LIBRO ?

    ES UN COLOR QUE RESULTADE LA COMBINACIN DETODOS LOS COLORES DELESPECTRO SOLAR.

    EL BLANCO DA IDEA DE

    PULCRITUD YTRANSPARENCIA.

    PORQU ES BLANCO ?

    LIBRO BLANCO

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    9. DEFINICIN DE LIBRO BLANCO

    DOCUMENTO QUE MEMORIZA, SISTEMATIZA E

    INTEGRA DOCUMENTALMENTE LAS ACCIONES DE

    UN PROGRAMA, PROYECTO O ACCIN DE

    GOBIERNO A FAVOR DE LA ACTIVIDAD DE UNA

    GESTIN INTERNA, COMO MEDIO PARA INFORMAR

    A LA SOCIEDAD COMO ELLA ESPERA, DEMANDA Y

    MERECE, CONSOLIDANDO LA COMUNICACIN

    ENTRE GOBERNANTES Y GOBERNADOS

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    10. DEFINICIN DE LIBRO BLANCO

    CONCENTRACIN DOCUMENTAL DE LAS ACCIONES Y HECHOS MS

    IMPORTANTES, QUE SUSTENTAN, EN FORMA CRONOLGICA, LASACCIONES REALIZADAS EN UN PROGRAMA O PROYECTO DE GOBIERNO

    DESDE LA PLANEACIN, IMPLANTACIN, EJECUCIN, CONCLUSIN Y

    RESULTADOS EJECUTADOS POR UNA INSTITUCIN

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    11. CONCEPTOS

    CONCENTRAR

    DOCUMENTAR

    INFORMAR

    SUSTENTAR

    Reunir en un centro lo que est separado;

    juntar en un solo lugar el todo de sus partes.

    Probar o justificar a travs de documentos laverdad de un acto, un hecho o una accin.

    Accin y efecto de informar, del latninformare que significa dar noticia de algo.

    Es aquello que sirve para apoyar conseguridad y firmeza una idea, opinin,promesa o hecho.

    OBJETIVOINTEGRAR EN UN SOLO DOCUMENTO LOS ELEMENTOS SUFICIENTES QUEPERMITAN SUSTENTAR Y TRANSPARENTAR LAS ACCIONES REALIZADASDURANTE EL DESARROLLO DE UN PROGRAMA, PROYECTO O ACCIN,EVALUANDO EL CUMPLIMIENTO NORMATIVO Y LAS METAS ESTABLECIDAS,CONSTITUYNDOSE EN ELEMENTO DE RENDICIN DE CUENTAS,

    TRANSPARENCIA Y BUEN GOBIERNO.

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    12. PLANEACIN

    Si el objetivo del Libro Blanco radica en sustentar y transparentar las acciones

    realizadas en un programa o proyecto durante su ejecucin, stas deben estarsustentadas en los objetivos de la planeacin nacional.

    LEY DE PLANEACINARTCULO 3o.

    . La planeacin nacional es la ordenacin racional y sistemtica de accionesque, en base al ejercicio de las atribuciones del Ejecutivo Federal en materiade regulacin y promocin de la actividad econmica, social, poltica, cultural,de proteccin al ambiente y aprovechamiento racional de los recursosnaturales, tiene como propsito la transformacin de la realidad del pas ..

    Mediante la planeacin, se fijan objetivos, metas, estrategias y prioridades; seasignan recursos, responsabilidades y tiempos de ejecucin, se coordinanacciones y se evalan resultados.

    PLAN NACIONAL DE DESARROLLO

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    IV. ASPECTOS NORMATIVOS

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    13. ASPECTOS JURDICOS DE LOS LIBROS BLANCOS

    NO EXISTE UN ADECUADO MARCOJURDICO Y NORMATIVO, YA QUELA REGULACIN LEGAL ESREALMENTE POBRE

    SECODAM 1994-2000 EMITELINEAMIENTOS GENERALES PARALA INTEGRACIN DE LOS LIBROSBLANCOS DE LOS PROGRAMAS DEGOBIERNO

    ENUNCIATIVOSNO

    LIMITATIVOS

    SENTIDO COMN

    EXPERIENCIA

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    V. CONTENIDO LIBRO BLANCO

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    14. CONTENIDO DE UN LIBRO BLANCO BSICO-GENERAL

    ANTECEDENTES ACCIONES(RESULTADOS) PERSPECTIVAS

    DOCUMENTOS PROBATORIOS

    SECUENCIALES, CLAROS, LEGIBLES, OFICIALES

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    15. ALCANCE DEL LIBRO BLANCO

    PROGRAMAS, PROYECTOS OACCIONES

    . PRIORITARIOS

    . ESTRATGICOS

    ESTABLECIDOS EN ELPLAN NACIONAL DE

    DESARROLLO OPROGRAMAS

    SECTORIALES OINSTITUCIONALES

    . ACCIONES

    . PRESUPUESTOS

    . IMPACTOS

    - Sociales- Polticos- Econmicos- Culturales

    . DOCUMENTOS. PLANEACIN. ORGANIZACIN. EJECUCIN. CONTROL. CONSOLIDACIN

    ANLISIS DE LOSPRINCIPALES PROCESOS

    DEL PROGRAMA, PROYECTOO ACCIN

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    16. DOCUMENTOS

    BSQUEDA DE TODOS LOS PRINCIPALESDOCUMENTOS OFICIALES DEL PROGRAMA,PROYECTO O ACCIN DESDE SUPLANEACIN, PASANDO POR LA EJECUCIN YTERMINANDO CON EL CONTROL Y LAEVALUACIN

    CARACTERSTICAS

    Copias legibles dedocumentosprobatorios

    Oficiales

    Probatorios de unaaccin

    Fechas y firmas

    Conforme a lasnormas y polticasde Gobierno

    Por tema, procesoo accin

    LIBRO BLANCOO

    MEMORIA DOCUMENTAL

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    17. SELECCIN (ATOMIZACIN) DOCUMENTAL

    PLANEACIN

    ATOMIZACIN

    DOCUMENTAL

    CONTROL

    EJECUCIN EVALUACIN

    PODER-INFORMACIN

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    18. CONCENTRACIN DOCUMENTAL

    PLANEACIN

    CONCENTRARINFORMACIN

    (LIBRO BLANCO)

    CONTROL

    EJECUCIN EVALUACIN

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    19. CONCENTRACIN DOCUMENTAL

    ARCHIVOS(PLANEACIN) ARCHIVOS(PRESUPUESTOS) ARCHIVOS(OBRA PBLICA)

    ARCHIVOS(EVALUACIN)

    ARCHIVOS(CONTROL)

    ARCHIVOS(ADQUISICIONES)

    ARCHIVOS(CONTABILIDAD)

    LIBROBLANCO

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    ARCHIVOS

    EXPEDIENTE

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    INFORMACIN DIVERSA

    INFORMACIN INTEGRADA

    INFORMACIN SUSTANTIVA YRELEVANTE

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    VI. METODOLOGA LIBRO BLANCO

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    20. PLANEACIN

    UNA PLANEACIN EXITOSA PARA ELABORAR UN LIBRO BLANCO, PARTE DE UNPROCESO DE INVESTIGACIN DETALLADA, DEL CUAL SE DERIVE ELCONOCIMIENTO DE LA SITUACIN ACTUAL DE LOS SIGUIENTES ASPECTOS DELPROGRAMA, PROYECTO O ACCIN A DOCUMENTAR EN UN LIBRO

    CARACTERSTICASRELEVANTES

    INVERSIN-PRESUPUESTO

    TIPO DE

    PROGRAMA

    DURACIN O

    VIGENCIA

    OBJETIVOMARCO

    NORMATIVO

    APLICABLE

    PROBLEMTICA RELEVANTE

    UBICACINGEOGRFICA

    REASINVOLUCRADAS

    EVENTOSRELEVANTES

    TIPO DECONTRATACIN RESULTADOS

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    21. EJECUCIN

    OBJETIVO DE ESTA ETAPA

    Allegarse de la documentacin bsica que permita realizar un anlisiscompleto de las actividades realizadas durante el desarrollo delprograma, proyecto o accin a documentarse.

    Elaboracinde ndice decontenidopreliminar

    Localizaciny

    recopilacinde

    documentos

    Seguimiento y controldocumental

    Revisin,anlisis y

    depuracindocumental

    Elaboracinde resumenejecutivo yresultados y

    beneficios

    Integracindocumental

    Elaboracindel ndice

    decontenido

    preliminar

    22 NDICE PRELIMINAR32

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    22. NDICE PRELIMINAR

    OBRA PBLICA

    Informacin Bsica Nombre de programa,

    proyecto o accin Vigencia del proyecto Objetivo del Libro Blanco Nombre del Representante Vinculacin con el PND, Programa

    Sectorial e Institucional

    Informacin Cronolgica Resumen Ejecutivo

    Planeacin Planeacin

    - Estudios de factibilidad, MedioAmbiente, etc.

    - Proyectos, Ingenieras, planos- Licencias, permisos,

    liquidaciones, etc. Autorizaciones

    - De Proyectos de Inversin- Multianualidades

    Ejecucin Anticipos

    Pagos (estimaciones) Ajustes de costos Convenios o Reprogramaciones Avances fsico-financieros

    Supervisin

    Informes

    Conclusin Entrega y Recepcin de obra

    Control

    Informes de auditoras ysolventacin de observaciones

    Resultados y Beneficios

    Contratacin Contratos Garantas Programas de obra

    33

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    LIB

    ROS

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    NCOS

    Verificar la cronologa o secuencia de las actividadesdesarrolladas durante la planeacin, ejecucin y

    conclusin del proyecto de Inversin o programa.

    23. REVISIN, ANLISIS Y DEPURACIN DOCUMENTAL

    Confirmar las cifras.

    Evaluar la congruencia en las cifras, fechas ydatos referentes.

    Constatar la referencia de la documentacin comosustento de la accin que se documenta.

    Corroborar el cumplimiento de la normatividadaplicable a cada accin.

    34

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    NCOS

    24. CARACTERSTICAS DE LOS DOCUMENTOS PROBATORIOS

    Evitar apreciaciones incorrectas, cifrasinexactas, claridad a un proceso.

    Soporte bsico de proyecto, programa, oaccin.

    Procedencia de una autoridadcompetente y legtima.

    Proceso y cronologa.

    Aplicabilidad y observancia de unanorma aplicable a un Proyecto deInversin, programa, o accin.

    Legibilidad

    Probatoriedad

    Oficialidad

    Secuencialidad

    Normatividad

    35

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    25. INTEGRACIN DE NDICE DEL LIBRO BLANCO DEFINITIVO

    Procesos Documentos Anlisis

    Reconformacin de ndice

    definitivo

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    26. INTEGRACIN DOCUMENTAL

    Secuencial Cronolgica Segn suProceso

    Verificacin Documental

    Clara Legible

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    27. RESUMEN EJECUTIVO

    Descripcin amplia, clara y detallada de todo lo documentado enel Libro Blanco, es la narracin precisa de cada una de lasacciones desarrolladas circunscritas a las etapas del programadocumentado, denotando los aspectos mas importantesejecutados durante la planeacin, ejecucin y conclusin de unproyecto o programa .

    Nota:

    Un buen Resumen Ejecutivo claro, preciso y amplio, permitir allector del Libro Blanco, no revisar los aspectos documentales.

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    NCOS

    Descripcin cualitativa y cuantitativa de los resultados obtenidoso los beneficios alcanzados por un proyecto, programa o accindesde el punto de vista:

    28. RESULTADOS Y BENEFICIOS

    Social

    Econmico

    Poltico

    Cultural

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    29. LGICA DE UN LIBRO BLANCO

    Identificaprograma oproyecto

    DocumentacinSoporte

    Problemticadel proyecto o

    programasujeto a Libro

    Blanco

    Contenido delLibro Blanco

    Verifica al100%

    documentacinsoporte

    LibroBlanco

    Concluye

    satisface

    40

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    LIB

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    30. CADENA DE VALOR LIBRO BLANCO

    Planeacin Bsqueda Anlisis Integracin Presentacin

    Responsable reas Responsable

    reas

    Responsable Directiva

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    31. RIESGO

    Riesgo Fortaleza

    ComunicacinEfectiva en laIntegracin deun Libro Blanco

    Demasiada comunicacinpuede generar confusin.

    Una buena comunicacinpermite envo dedocumentacin til paraLibro Blanco.

    Comunicacin de rutina nole da valor agregado alLibro Blanco.

    Revisin previa de ladocumentacin enviada alresponsable de integracinpermite seguridad.

    32 CONTENIDO DEFINITIVO DEL LIBRO BLANCO42

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    32. CONTENIDO DEFINITIVO DEL LIBRO BLANCO

    I. PRESENTACIN

    1. Fundamento Legal del Libro Blanco

    2. Nombre del Programa3. Perodo de Vigencia4. Vinculacin con Plan Estatal, Sectorial o Institucional5. Nombre y Firma del Titular de la Dependencia, Entidad o rea, Fecha de

    Terminacin del Libro Blanco

    II. OBJETIVO DEL LIBRO BLANCO

    III. ANTECEDENTES

    IV. SNTESIS EJECUTIVA

    V. ACCIONES REALIZADAS

    1. Autorizacin Presupuestal- Propuesta de creacin y puesta en marcha del programa- Publicacin en el Diario Oficial de la Federacin (en su caso)- Acuerdo de la Comisin Intersecretarial Gasto Financiamiento en que

    se aprueba el proyecto y el apoyo presupuestal- Autorizacin presupuestal de la SHCP o del rea financiera2. Radicacin de Recursos

    - Oficios afectacin presupuestal- Cuentas por liquidar certificadas- Comunicacin de radicacin de Recursos- Plizas- cheque y contra-recibos firmados- Cartas de disposicin de fondos bancarios

    32 CONTENIDO DEFINITIVO DEL LIBRO BLANCO43

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    32. CONTENIDO DEFINITIVO DEL LIBRO BLANCO

    3. Aplicacin de Recursos- Programa de trabajo- Calendario de ejecucin del presupuesto autorizado y programa de

    distribucin del gasto- Solicitudes de autorizacin ante la coordinadora del sector o la SHyCPpara llevar a cabo diversos comits

    - Carta de disposicin de fondos bancarios que certifiquen que los recursosse radicaron a la Dependencia y Entidad

    4. Proceso de Licitacin o Adjudicacin- Convocatorias- Bases- Visitas al sitio- Juntas de aclaraciones- Apertura de ofertas tcnicas y econmicas- Evaluacin de ofertas tcnicas (cuadros comparativos)- Dictmenes de ofertas tcnicas- Evaluacin de ofertas econmicas- Dictmenes de ofertas econmicas

    - Actas de fallo- Propuesta ganadora5. Inconformidades (en su caso)

    - Inconformidad- pronunciamiento (OIC-SFP)

    6. Contratacin- Contrato, anexos- Garantas- Programa de ejecucin

    32 CONTENIDO DEFINITIVO DEL LIBRO BLANCO44

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    32. CONTENIDO DEFINITIVO DEL LIBRO BLANCO

    7. Pagos- Matriz de estimaciones facturas pagos(conciliacin con rea financiera )

    8. Entrega - Recepcin9. Control (auditora)

    - Informe de auditorias (OIC, SFP, ASF, GE)- Solventacin de observaciones

    VI. RESULTADOS Y BENEFICIOS

    VII. VISTO BUENO DEL OIC

    45

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    VII. ESTRATEGIAS

    33 PROCESO BSICO46

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    33. PROCESO BSICO

    DeterminaPolticas SFP Fija Fechas

    Fija ContenidoInstitucin o

    Entidad

    Integra LibrosBlancos

    Determinaproyectos oprogramas

    sujeto a LibroBlanco

    Nombrar un coordinador deLibros Blancos

    Recibe documentacin en base a contenidoespecfico de Libro Blanco

    reas envan documentacin probatoria

    Unidades administrativas involucradas

    34 PROCESO DETALLADO47

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    34. PROCESO DETALLADO

    Escaneo

    Libro Blanco.

    Archivo

    En rea reservada.

    SFP

    Recibe CD del LibroBlanco.

    SFP

    Fija polticas ylineamientos paraelaboracin de LibrosBlancos.

    Institucin o Entidad

    Nombra por cadaLibro Blanco un

    responsable paraintegrarlo.

    Responsable LibroBlanco

    En base a los anlisispreliminares de

    documentos elaborandice de contenido.

    Titular del rea

    Modifica y autorizaLibro Blancointegrado.

    Responsable LibroBlanco

    Recibe de las reas ladocumentacinprobatoria, la analizay la entrega.

    Titular del rea

    Autoriza ndice decontenido preliminar.

    35 TIEMPOS DE ELABORACIN48

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    35. TIEMPOS DE ELABORACIN

    Integracin

    15%

    Bsqueda

    25%

    Anlisis

    45%

    Presentacin

    5%

    Planeacin

    10%

    49

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    VIII. BENEFICIOS

    36 BENEFICIOS DEL LIBRO BLANCO

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    36. BENEFICIOS DEL LIBRO BLANCO

    Verificacin

    Permite cumplircontransparencia y

    claridad,observando lanormatividadque le esaplicable a unLibro Blanco.

    Informacin

    Integrar soloinformacin

    relevante de un:

    Proyecto,programa oaccin.

    Rendicin deCuentas

    Cumplir con laobligacin dereunir cuentas a

    la sociedad sobrela utilizacin delos recursospblicos y losbeneficios de unproyecto,programa o

    accin y darfortaleza alproceso detransparencia ybuen Gobierno.

    Tranquilidad

    Propiciar en losservidorespblicos

    tranquilidad deque sus actos sefundamentaron

    en:-Aspectoslegales,

    -de gestin y

    -de ordenpresupuestal.

    51

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    IX. INDICE1. ndice aprobado por el Consejo de

    Administracin

    MODERNIZACION Y RECONFIGURACION DE LA REFINERIA"FRANCISCO I. MADERO", EN CD. MADERO, TAMPS.

    NDICE APROBADO POR EL RGANO DE GOBIERNO

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    Proyectos de Inversin

    1. Presentacin

    1. 1 Nombre del programa

    1.2 Perodo de vigencia

    1.3 Fundamento legal de la elaboracin

    1.4 Vinculacin con el Plan Nacional de Desarrollo

    1.5 Responsables del proyecto1.6 Estructura, contenido y responsables del Libro Blanco

    1.7 Fecha de elaboracin del proyecto

    2. Objetivo

    2.1 Del Libro Blanco

    2.2 Del proyecto

    3. Antecedentes

    3.1 Del proyecto

    3.1.1 Plan Nacional de Desarrollo

    3.1.2 Plan especfico en que se encuadra el proyecto

    3.1.3 Plan de negocios del proyecto

    4. Sntesis ejecutiva del Proyecto

    4.1 Sntesis ejecutiva

    4.2 Motivacin de las principales decisiones tomadas

    4.3 Eventos de mayor relevancia dentro del proyecto

    4.4 Riesgos de mayor relevancia dentro del proyecto

    4.5 Sntesis cronolgica del proyecto

    5. Acciones realizadas en el perodo, resultados y beneficios

    5.1 Actividades preparatorias del proyecto

    5.1.1 Estudios de factibilidad tcnica y econmica5.1.2 Solicitudes y autorizaciones

    5.1.2.1 De la entidad

    5.1.2.2 De Petrleos Mexicanos

    5.1.2.3 De la Secretara de Energa

    5.1.2.4 De la Secretara de Hacienda y Crdito Pblico

    5.1.3 Ingenieras Bsicas

    5.1.3.1 Proceso Licitatorio

    5.1.3.2 Adjudicacin

    5.1.3.3 Contratacin

    5.1.3.4 Garantas

    5.1.3.5 Ejecucin

    5.1.3.6 Entrega

    NDICE APROBADO POR EL RGANO DE GOBIERNO

    5.1.4 Adquisicin de Tecnologa

    5.1.4.1 Proceso Licitatorio5.1.4.2 Adjudicacin5.1.4.3 Contratacin

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    BLANCOS

    5.1.4.4 Garantas

    5.1.4.5 Ejecucin

    5.1.4.6 Entrega

    5.1.4.7 Finiquito

    5.1.5 Obra Pblica

    5.1.5.1 Proceso Licitatorio5.1.5.2 Adjudicacin

    5.1.5.3 Contratacin

    5.1.5.4 Garantas

    5.1.6 Contratos adyacentes

    5.1.6.1 Proceso Licitatorio

    5.1.6.2 Adjudicacin

    5.1.6.3 Contratacin

    5. 1.6.4 Garantas

    5.2 Ejecucin del Proyecto I Contrato I Convenio

    5.2.1 Programa a desarrollar y red de actividades

    5.2.2 Informes peridicos al Consejo de Administracin

    5.2.3 Informes a la Direccin General

    5.2.4 Bitcoras

    5.2.5 Documentos de entrega de mdulos o fases-concluidos

    5.3 Administracin, supervisin y control

    5.3.1 Auditor Tcnico

    5.3.1.1 Licitacin y contratacin

    5.3.1.2 Entrega de informes y reportes

    5.3.1.3 Seguimiento

    5.3.2 Consultor en administracin de proyectos

    5.3.2.1 Licitacin y contratacin5.3.2.2 Entrega de informes y reportes

    5.3.2.3 Seguimiento

    5.3.3 Perito

    5.3.3.1 Licitacin y contratacin

    5.3.3.2 Entrega de informes y reportes

    5.3.3.3 Seguimiento

    5.3.4 Sistema integral de administracin de proyectos

    5.3.5 Comit consultivo

    5.3.5.1 Juntas y acuerdos

    5.3.5.2 Seguimiento de acuerdos

    5.3.7 Observaciones de rganos fiscalizadores externos

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    5.4.3 Seguridad del proyecto5.4.4 Permisos5.4.5 Convenios preparatorios de la terminacin del proyecto5.4.6 Litigios (demandas y reconvenciones)

    5.5 Esquema financiero y desarrollo del mismo5.5.1 Estructura financiera del proyecto5.5.2 Fuentes de financiamiento del proyecto5.5.3 Participacin de la entidad en el mecanismo de disposicin de recursos por parte de los

    contratistas5.5.4 Entrega de la obra a satisfaccin, dando inicio a los pagos por parte de la entidad5.5.5 Anlisis financiero de los flujos una vez entregada la obra

    6. Resultados y beneficios

    6.1 Cumplimiento de objetivos en materia de produccin a la fecha de emisin del libro blanco6.2 Cumplimiento de objetivos en materia financiera y presupuestal a la fecha de emisin del libroblanco

    6.2.1 Durante el desarrollo del proyecto6.2.2 Una vez concluido y entregado el proyecto (ex -post)

    6.3 Observaciones y su seguimiento por parte del rgano Internode Control6.4 Informe final del servidor pblico responsable de la ejecucin del proyecto

    5.3.7.1 Observaciones

    5.3.7.2 Seguimiento

    5.3.8 Proyectos relacionados interdependientes5.3.9 Problemtica

    5.3.9.1 Apreciacin global5.3.9.2 Por caso

    5.4 Esquema jurdico y desarrollo5.4.1 Contratos base5.4.2 Contratos alternos