· 2020. 8. 25. · üarc-artm ub kev.l fecha: 28/11/2019 hora: 06:19 pm notificación 0161 nro....
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üARC-ArtM Ub Kev.lFecha: 28/11/2019 Hora: 06:19 PM
Notificación 0161
Nro. Expediente
« Secretario Arbitral
Demantante(s)
Demandado(s)
Titulo
Sumilla
1355-67-17
Andrea Pozo Homa
CONSORCIO SUPERVISOR INTEROCEÁNICA SUR HOB
OSITRAN , Ministerio de Transportes y Comunicaciones
Notifícación del laudo arbitral - Resolución N" 23
Notifícación del laudo arbitral - Resolución N" 23
Destinatario
Dirección Legal
OSITRAN
Calle los Negocios N° 182 - 4to piso. {Atención: Procuraduría del Organismo Supervisor de la Inversión en laInfraestructura de Transporte de Uso Público) LIMA-LIMA-SURQUILLO
1. Notificación del laudo arbitral Resolución No 23.docx
Comentarios
CENTRO DEPONTlHCtA
UNIVERSIDAD
Exp. 1355-67-17
> '4
Lima, 28 de noviembre de 2019
Señores
ORGANISMO SUPERVISOR DE LA INVERSIÓN EN LA INFRAESTRUCTURADE TRANSPORTE DE USO PÚBLICO- OSITRANAtención; Procuraduría Pública
Calle Los Negocios N° 182 - Cuarto PisoSurquillo. -
Referencia: Arbitraje Consorcio Supervisor InteroceánicaSur Hob Consultores SA vs OSITRAN
(Exp. NM 355-67-17)
De mi consideración:
Tengo a bien dirigirme a ustedes, a fin de remitirles un original de la ResoluciónN° 23 de fecha 28 de noviembre de 2019, a fojas 134, la cual contiene el laudoarbitral emitido por los árbitros Eduardo Perrero Costa, Juan Huamani Chávez yCarlos Reátegui San Martín, recaído en el proceso seguido entre el ConsorcioSupervisor Interoceánica Sur (conformado por HOB Consultores S.A. y CPS deIngeniería S.A.C.) contra el Organismo Supervisor de la Inversión enInfraestructura de Transporte de Uso Público - OSITRAN y el Ministerio deTransportes y Comunicaciones.
Sin otro particular, quedo de ustedes.
Atentamente,
Calle 21 {Av. E. Canavaí y Moreyra) W 751 - 745, primer piso, Urb. Corpac, distrito de San Isidro6267400/6267420
Laudo Arbitra! de Derecho
TRIBUNAL ARBITRAL:
Eduardo José Forrero Costa
Juan Huamaní Chávez
Carlos Eduardo Reátegui San Martín
CENTRO DEARBITRAJE
PONTIFICIA
UNIVERSIDADCATÓMCADEL. PERU
Expediente No. 135S-67-17
LAUDO ARBITRAL
DEMANDANTE: Consorcio Supervisor Interoceánica Sur
(conformado por HOB Consultores S.A. y GPS de Ingeniería S.A.C) (en adelante, el
CONSORCIO o e! Demandante)
DEMANDADO: Organismo Supervisor de la Inversión en
Infraestructura de Transporte de Uso Público (en adelante, OSITRAN o el
Demandado)
DEMANDADO:
(en adelante el MTC).
Ministerio de Transportes y Comunicaciones
TIPO DE ARBITRAJE: Institucional y de Derecho
TRIBUNAL ARBITRAL: Eduardo Perrero Costa (Presidente del Tribunal
Arbitral, designado por la Corte de Arbitraje del Centro)
Juan Huamaní Chávez (Arbitro designado por el
demandante)
Carlos Reátegui San Martín (Arbitro designado
por el demandado)
CENTRO DE ARBITRAJE: Centro de Análisis y Resolución de Conflictos de la
Pontificia Universidad Católica del Perú, a quien en lo sucesivo nos referiremos como,
el Centro de Arbitraje.
4^SECRETARIA ARBITRAL; Andrea Pozo Horna Secretaria Arbitral del Centro
Análisis y Resolución de Conflictos de la Pontificia Universidad Católica del Perú. /
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TRIBUNAL ARBITRAL:
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Juan Huamani Chávez
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CENTRO DEARBITRAJE
PONTIFICIA
UNIVERSIDADCATÓLICADEL PBIU
Expediente No. 1355-67-17
Resolución No. 23.-
En Lima, a los 28 días del mes de noviembre del año dos mil diecinueve, el Tribunal
Arbitral, luego de haber realizado las actuaciones arbitrales de conformidad con la ley
y las normas establecidas, escuchados los argumentos sometidos a su consideración
y deliberando en torno a las pretensiones planteadas en la demanda y reconvención,
dicta el siguiente laudo arbitral para poner fin, por decisión de las partes, a la
controversia planteada.
1. El Convenio Arbitral
1.1. Se encuentra contenido en la Cláusula Novena de la Adenda No. 5 del
"Contrato de Supervisión de Obras Concesión Tramo 4; Azángaro - Inambari
Corredor Interoceánico Sur, Perú - Brasil", suscrita con fecha 17 de diciembre
de 2009, mediante la cual se modificó la cláusula arbitral establecida en el
Contrato de Supervisión, en los términos siguientes:
"DECIMO QUINTA: CLAUSULA ARBITRAL
"15.1. Por la presente acuerdan que cualquier controversia o reclamo que
surja o se relacione con la ejecución y/o interpretación de EL CONTRATO,
será resuelta por una solución amigable o mediante el arbitraje organizado y
administrado por la Unidad de Arbitraje del Centro de Análisis y Resolución
de Conflictos de la Pontificia Universidad Católica del Perú de conformidad
con sus Reglamentos vigentes, a los cuales OSITRAN y EL SUPERVISOR
se someten libremente, señalando que el laudo que se emita en el proceso
arbitral será inapelable y definitivo.
15.2 El arbitraje será resuelto por tres (3) árbitros que serán designados de
la siguiente manera: 1 árbitro designado por cada parte; el tercer árbitro será
designado a su vez por ambos árbitros, recayendo en éste la función de
Presidencia del Tribunal Arbitral. A falta de acuerdo en la designación de los
mismos o ante ¡a rebeldía de OSITRAN o de EL SUPERVISOR en cumplir
con dicha designación la misma será efectuada de acuerdo a lo establecido
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Juan Huamaní Chávez
Garios Eduardo Reátegui San Martín
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por las reglas procesales del Centro de Análisis y Resolución de Confíictos
de la Pontificia Universidad Católica del Perú."
1.2. Conforme a dicha cláusula, el presente arbitraje es organizado y administrado
por ei Centro de Análisis y Resolución de Conflictos de la Pontificia
Universidad Católica del Perú conforme al Reglamento de Arbitraje PUCP
2012 (en adelante, el Reglamento), al cual se le aplicará supletoriamente el
Reglamento de Arbitraje del CENTRO del año 2017, el Decreto Legislativo
No. 1071 y la legislación peruana aplicable.
En caso de discrepancias de interpretación o de insuficiencia de las reglas
que anteceden, el Tribunal Arbitral resolverá en forma definitiva, del modo
que considere apropiado.
2. Constitución del Tribunal Arbitral
2.1. El 25 de mayo de 2017, el abogado Juan Huamaní Chávez remitió su
aceptación como árbitro designado por la parte demandante.
2.2. Luego de aceptarse la renuncia del árbitro designado inicialmente por el
demandado, este procedió a designar al abogado Carlos Eduardo Reátegui
San Martín como árbitro de parte, quien remitió su aceptación el 20 de octubre
de 2017.
2.3. El 23 de noviembre de 2017, el árbitro Eduardo Perrero Costa remitió su
aceptación como presidente del Tribunal Arbitral, designado por la Corte de
Arbitraje del Centro PUCP.
2.4. El 21 de diciembre de 2017 se llevó a cabo la Audiencia de Instalación del
Tribunal Arbitral, con la participación de los miembros del Tribunal y de las
partes. Quedo constituido el Tribunal Arbitral y se aprobaron las reglas para
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el presente proceso arbitral, las cuales obran en el acta denominada de
Instalación del Proceso Arbitral, dándose el inicio de las actuaciones.
3. De !a demanda presentada por el CONSORCIO
3.1. El 16 de enero de 2018, el CONSORCIO presentó su demanda arbitral,
mencionando que el 4 de agosto de 2005, el Ministerio de Transportes y
Comunicaciones (MTC) e INTERSUR CONCESIONES S.A., en adelante el
Concesionario, suscribieron el Contrato de Concesión para la Construcción,
Conservación y Explotación del Tramo Vial No. 4 del proyecto Corredor Vial
Interoceánico Sur, Perú - Brasil.
3.2. Con fecha 23 de marzo de 2006 el CONSORCIO y OSITRAN suscribieron el
Contrato de Supervisión de Concesión para la Revisión del Expediente
Técnico, Supervisión de la Elaboración de los Estudios de Ingeniería de
Detalle y Estudio Definitivo del Impacto Ambiental, la Supervisión de la
Ejecución de Obras de la Concesión, la Supervisión de la Transitabilidad y el
Mantenimiento y Conservación del Tramo 4: Azángaro - Inambari, del
Corredor Vial Interoceánico del Sur, Perú - Brasil (en adelante el Contrato
de Supervisión), por un monto de US$ 13'378,878.64 (Trece Millones
Trescientos Setenta y Ocho Mil Ochocientos Setenta y Ocho y 64/100 Dólares
Americanos), incluido el IGV.
3.3. El CONSORCIO refiere que el Contrato de Supervisión fue modificado hasta
en cinco oportunidades, siendo que mediante Adenda No. 1 de fecha 20 de
setiembre de 2006, OSITRAN y el CONSORCIO acordaron modificar el
numeral 8.2, 8.3 y 8.4 de la Cláusula Octava y la Cláusula Novena, respecto
a que la emisión de las Cartas Fianzas debía incluir, además de OSITRAN,
al Ministerio de Transportes y Comunicaciones a través de PROVIAS
NACIONAL
3.4. Con fecha 5 de julio de 2008, OSITRAN y el CONSORCIO suscribieron la
Adenda No. 2 al Contrato de Supervisión, modificando el literal b), agregando
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Expediente NO. 1355S7-17
el numeral 2) del literal b) y adecuando el literal c), correspondientes a la
Cláusula 8.2 del contrato de supen/isión.
3.5. A través de la Adenda No. 3 de fecha 27 de agosto de 2009, OSITRAN y el
CONSORCIO acordaron incorporar el literal d) del numeral 8.2 de la Cláusula
Octava, respecto a la devolución progresiva del Fondo de Garantía.
3.6. Con fecha 4 de noviembre de 2009, OSITRAN y el CONSORCIO suscribieron
la Adenda No. 4 al Contrato de Supervisión, modificando el literal d) del
numeral 8.2 de la Cláusula Octava, precediéndose a la devolución del íntegro
del remanente del Fondo de Garantía, previa entrega de Carta Fianza.
3.7. Mediante Adenda No. 5 de fecha 17 de diciembre de 2009, OSITRAN y el
CONSORCIO acordaron precisar el objeto del contrato, variaciones de
metrados, modificar la cláusula arbitral, entre otros.
3.8. El Demandante indica que a través del Oficio No. 0507-2017-GSF-OSlTRAN
del 19 de enero de 2017, OSITRAN les comunicó su opinión favorable del
Informe Final del Contrato de Supervisión.
3.9. Luego de ello, el 17 de marzo de 2017, mediante Carta Co No 011-2017-
0602S-RL, el CONSORCIO presentó a OSITRAN la Liquidación del Contrato
de Supervisión, determinando un saldo a favor del CONSORCIO por el
importe ascendente a US$ 10'505,202.84 (Diez Millones Quinientos Cinco Mil
Doscientos Dos y 84/100 Dólares Americanos).
3.10. Posteriormente, el 3 de abril de 2017, mediante Oficio No. 2613-2017-GSF-
OSITRAN, OSITRAN manifestó al CONSORCIO que la liquidación del
contrato de supervisión arrojaba un saldo en su contra por el importe de US$
2713,012.25 (Dos Millones Setecientos Trece Mil Doce con 25/100 Dólares
Americanos), incluido IGV, dándole un plazo de tres (3) días hábiles para que
efectúe el reembolso correspondiente a favor de OSITRAN.
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CEh-ÍTRO D£
ARBITRAJE
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UNI^RSIDADCATÓI.ICAoa PBtu
Expediente No. 13SS^7-17
3.11. Con estos antecedentes, señala el CONSORCIO, la controversia "gira en
torno a la negativa de OSITRAN de aprobar la liquidación de EL
SUPERVISOR en los términos previstos en su contrato; ello ha ocasionado
que no se reconozca a EL SUPERVISOR el pago total de la retribución que
le corresponde por los servicios brindados".
3.12. En su demanda, el CONSORCIO señala las siguientes pretensiones:
"PRIMERA PRETENSIÓN PRINCIPAL: que se declare nulo y/o inválido y/o
ineficaz la liquidación del contrato de supervisión de concesión del 23 de
marzo de 2006 aprobada por OSITRAN a través del oficio No. 2613-2017-
GSF-OSITRAN, que incluye el informe No. 1116-2017-JCRV-GSF-OSITRAN.
SEGUNDA PRETENSIÓN PRINCIPAL: que se ordene a OSITRAN el
reconocimiento y pago de los conceptos incluidos en la liquidación elaborada
por el consorcio supervisor interoceánica sur, remitida a OSITRAN mediante
Carta No. 011-2017/0602S-RI ascendente a US$ 10'505,202.84 (diez
millones quinientos cinco mil doscientos dos y 84/100 dólares americanos),
más los intereses que se devenguen hasta su fecha efectiva de pago.
TERCERA PRETENSIÓN PRINCIPAL: que se declare en el pago de las
liquidaciones la aplicación del tipo de cambio a la fecha de suscripción del
contrato, el mismo que ascendería al monto de US$ 1*305,366.62,
ordenándose el pago de dicho monto, más IGV. e intereses que se
devenguen hasta su fecha efectiva de pago.
CUARTA PRETENSIÓN PRINCIPAL: que se ordene a OSITRAN devolver
todas las garantías de fiel cumplimiento, constituidas en virtud de la cláusula
novena del contrato de supervisión de concesión del 23 de marzo de 2006,
suscrito entre OSITRAN y el consorcio supervisor interoceánica sur.
QUINTA PRETENSIÓN PRINCIPAL: que se ordene a OSITRAN la
devolución del deductivo de la valorización No. 52 - julio 2010 ascendente a
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CEf^RO DE
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PONTIFICIA
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Expediente No. 1355-67-17
US$ 405,639.46 (cuatrocientos cinco mil seiscientos treinta y nueve y 46/100
soles) comunicado mediante el informe No. 1116-2017-JCRV-GSF-
OSITRAN.
SEXTA PRETENSIÓN PRINCIPAL: que se condene a OSITRAN al pago de
costos y costas del presente proceso arbitral."
3.13. Respecto a la primera pretensión principal, el CONSORCIO manifiesta
que el Oficio No. 2613-2017-GSF-OSITRAN y el Informe No. 116-2017-
JCRV-GSF-OSITRAN han sido dictados contraviniendo normas legales y
reglamentarias, en el extremo del saldo de menos US$ 2713,012.25 contra
el CONSORCIO, por lo cual la Liquidación de! Contrato de Supervisión de
OSITRAN deberá ser declarada nula o inválida o ineficaz y dejarse sin efecto
en esta instancia arbitral.
Valorización de los servicios de supervisión correspondiente a la
inversión en la etapa vinculada a PAO contractual v variación de
metrados:
3.14. En el numeral 8.1 de la cláusula octava de! Contrato de Supervisión se
estableció la forma en la que se efectuaría el pago al CONSORCIO, al igual
que en el literal a. y b. del numeral 8.2 del contrato.
3.15. El Demandante señala que de la lectura del numeral 8.1 y 8.2 de la cláusula
octava, se estableció que los pagos al CONSORCIO se efectuarían aplicando
el 6.233% sobre el monto de inversión real ejecutada, de acuerdo con lo
señalado en el Contrato de Concesión. Dicho porcentaje se desagregaría
aplicando el 0.935% cuando se trate de servicios de Supervisión de la
Elaboración de Estudios y 5.298% cuando se trate de servicios de
Supervisión de la ejecución de Obras.
3.16. Asimismo, el CONSORCIO señala que el literal a. del numeral 8.21 del
Contrato de Concesión estableció que los pagos que se le realizaría ai
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CENTRO DE
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UNIVERSIDADCATÓLICAOaPEHU
Expediente No. 1355-67'17
Concesionario durante la etapa de Construcción se efectuarían mediante el
Pago Anual de Obras (PAO), más los reajustes por la aplicación de la fórmula
polinómlca, conforme a lo previsto en el literal m) del numeral 8.23 de la
cláusula octava del contrato de concesión. Es decir que el monto de inversión
sobre el cual se debía de calcular el costo del servicio del CONSORCIO
comprendía el PAO más reajustes.
3.17. Sin embargo, el CONSORCIO considera que una vez que se iniciaron los
trabajos de la construcción del Tramo 4 de la Carretera Interoceánica Sur, el
monto de Inversión que se tomó como referencia para el cálculo de la
retribución que le correspondía al CONSORCIO fue únicamente el Pago
Anual de Obras (PAO), sin incluir reajustes.
3.18. El CONSORCIO asevera que el monto de inversión total que se le ha pagado
al concesionario, con conocimiento de OSITRAN, durante la etapa vinculada
al PAO contractual ascendió a US$ 30T487,799.21 Dólares americanos,
3.19. Asimismo, el CONSORCIO indica que los trabajos correspondientes a la
inversión del PAO por el importe de US$ 197'550,338.72 Dólares Americanos
correspondían a trabajos de Supervisión de elaboración de Estudios y
Supervisión de Obras, razón por la cual sobre este concepto el porcentaje
que se debe aplicar para calcular el pago de la supervisión es del 6.233%
(0935% + 5.298%) del PAO, mientras que los servicios correspondientes a la
variación de metrados vinculados al PAO estaban referidos únicamente a
trabajos de supervisión de obras, razón por la cual sobre este concepto el
porcentaje que se debe aplicar para calcular el pago de la supervisión es del
5.298% del PAO.
3.20. El CONSORCIO precisa que, con relación a los reajustes por monto de
inversión de obra, el monto que le corresponde por dicho concepto debe ser
calculado aplicando sobre este el porcentaje del 5.298% ya que solo se
reajusta los precios de insumos de construcción mas no de estudios,
conforme a lo señalado en la fórmula polinómica del contrato de concesión.
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Expedienta No. Í355<67-27
3.21. En ese orden de ideas, el CONSORCIO considera que el cálculo del monto
de los servicios de Supervisión correspondientes a la inversión del PAO
incluye reajuste y variación de metrados vinculados al PAO, lo que asciende
a US$ 17'819,919.74 Dólares.
3.22. El Demandante sostiene que el saldo que OSITRAN debe de pagarle en la
Liquidación del contrato por concepto de supervisión de la inversión vinculada
al PAO y variación de metrados, asciende a US$ 4'520,108.69.
3.23. El Demandante afirma que la controversia que se ha suscitado con OSITRAN
se debe a que dicho órgano regulador no ha querido reconocer en la
Liquidación del Contrato de Supervisión dos conceptos: (i) Los reajustes de
inversión (valor que se requiere para el cálculo del Monto total de inversión)
y (ii) El importe de variación de metrados vinculados al PAO.
3.24. Respecto a los reajustes, el CONSORCIO sostiene que OSITRAN ha
señalado en el numeral 4.47 y 4.52 del Informe No. 1116-2017-JCRV-GSF-
OSITRAN que no corresponde reconocimiento de servicios de supervisión
por reajuste de fórmula polinómica de inversión de obra ejecutada del
contrato de concesión, debido a que el monto de los servicios de supervisión,
a su entender, tiene un tope máximo de US$ 13'378,878,64 Dólares (incluido
IGV) según lo estipulado en el numeral 8.1 del contrato de supervisión. Ese
mismo criterio ha empleado para desconocer también los servicios de
supervisión por la variación de metrados vinculados al PAO, conforme se
aprecia de la lectura del numeral 4.5 del precitado informe.
3.25. Sobre el particular, el CONSORCIO sostiene que, conforme a lo estipulado
en el numeral 8.2 del contrato de supervisión, las Partes acordaron que una
vez conocida la inversión real se ajustarían los montos pagados al
CONSORCIO respecto del monto de la inversión ejecutada, lo que demuestra
que el Contrato de Supervisión no era fijo ni invariable, como erróneamente
sostiene OSITRAN.
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Expedienta No. 13SS-67-17
3.26. Así, por todo lo expuesto, el CONSORCIO señala que corresponde que
OSITRAN pague a su favor la suma de US$ 4'520,108.69 Dólares más IGV
por el saldo que le corresponde por los servicios de supervisión de la inversión
del PAO y variación de metrados.
Valoración de los servicios de supervisión correspondiente al periodo
final de conformidad con el numeral 6.1 de la adenda No. 5 del contrato
de supervisión
3.27. El Demandante relata que ell 7 de diciembre de 2009 suscribió con OSITRAN
la adenda No. 5 al Contrato de Supervisión, a través de la cual se estableció
el incremento del monto del Contrato de Supervisión para la supervisión de
las OBRAS ADICIONALES, entendiéndose por estas como aquellas obras
que, estando comprendidas en los Contratos de Concesión, no fueron
cubiertas - o retribuidas - con la inversión vinculada al PAO Contractual; a
esta etapa se le denominó el periodo final.
3.28. El Demandante asevera que en dicho periodo el monto de inversión por
OBRAS ADICIONALES fue de US$ 208'172.795.17 Dólares, conforme se
aprecia del monto acumulado del Informe de Verificación VPF No. 20,
aprobado por OSITRAN.
3.29. Sin embargo, según el Demandante, la controversia que se ha suscitado por
cuanto OSITRAN no ha reconocido el monto del reajuste para el cálculo del
costo de los servicios del CONSORCIO, argumentando según se aprecia en
el numeral 4.48 y 4.52 del Informe No. 1116-2017-JCRV-GSF-OSITRAN. que
no corresponde reconocimiento de servicios de supervisión por reajuste de
fórmula polinómica de inversión de obra ejecutada del contrato de concesión,
debido a que el monto de los servicios de supervisión por Obras Adicionales
no retribuidas por la inversión vinculada al PAO Contractual, a su entender,
tiene un tope máximo de US$ 9719,245.00 Dólares (incluido IGV), según lo
estipulado en el numeral 6.1 de la adenda No. 5 del Contrato de Supervisión.
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Expediente No. t3S5-67-X7
3.30. Sobre el particular, el Demandante considera que la forma de pago prevista
en el contrato de supen/isión no corresponde a un sistema de suma alzada,
razón por la cual si bien es cierto en el numeral 6.1 de la adenda No. 5 del
Contrato de Supervisión se indica que el monto por los servicios
correspondientes a las obras adicionales no podría ser superior a los US$
9719.245.00 Dólares (incluido IGV), el CONSORCIO es de la opinión que
dicho monto no era fijo ni invariable.
3.31. En esa línea, teniendo en consideración que el monto de inversión total por
el periodo final ascendió a la suma de US$ 208*172,795.18 Dólares, que
sobre dicho monto se aplicó el 4.694% resultando la suma de US$
9771.631.01 Dólares y que el monto pagado a cuenta ascendió a US$
5*967,725.98 Dólares, el saldo que OSITRAN debe de pagar al CONSORCIO
en la liquidación de contrato por concepto de supervisión del periodo final,
asciende a US$ 3'803,905.03 Dólares.
Valoración de los servicios de supervisión correspondiente al periodo
de sectores críticos, inestables v otros de conformidad con el numeral
6.2 de la adenda No. 5 del contrato de supervisión
3.32. El CONSORCIO afirma que el monto de inversión de obras correspondiente
a la etapa de Sectores críticos, inestables y otros que se le pagó y/o
reconoció al concesionario, con conocimiento de OSITRAN, ascendió a US$
221*131,955.25 Dólares.
3.33. El Demandante precisa que los servicios correspondientes a la etapa de
sectores críticos, inestables y otros estuvieron referidos a supervisión de
obras, razón por la cual el porcentaje que se debe de aplicar para calcular el
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costo de los servicios del CONSORCIO por ese concepto es el 5.298% del
monto de inversión total, lo que resulta US$ 11'715,570.99 Dólares.
3.34. Entonces, habiéndose pagado la suma de US$ 8'579,791.94 Dólares y
considerando el costo final del servicio de supervisión (US$ 11*715,570.99
Dólares), el CONSORCIO señala que el saldo que OSITRAN debe de
pagarle en la liquidación de su contrato por concepto de supervisión de la
etapa correspondiente a los sectores críticos, inestables y otros asciende a
US$ 3*135,779.05 Dólares más IGV.
Valoración de los servicios de supervisión correspondiente a obras
adicionales v obras complementarias en la etapa del periodo final v en
la etapa de los sectores críticos, inestables v otros
3.35. El CONSORCIO sostiene que, además de los montos de inversión antes
mencionados que se ejecutaron durante la etapa correspondiente al periodo
final y a la etapa de los Sectores críticos, inestables y otros, durante estas
dos etapas también se realizaron nuevos trabajos a los que se denominan
obras adicionales y obras complementarias. En consecuencia, el
CONSORCIO afirma que el saldo que OSITRAN le debe pagar en la
liquidación de su contrato por concepto de supervisión de obras adicionales
y obras complementarias en el periodo final y en la etapa correspondiente a
los sectores críticos, inestables y otros, asciende a US$ 291,873.63 Dólares
más IGV, de acuerdo con el detalle que se describe en la demanda.
Mayores gastos generales
3.36. El CONSORCIO sostiene que OSITRAN le comunicó que el fin de la obra fue
el día 25 de abril de 2006. Sin embargo, según el CONSORCIO, ello no fue
así ya que, desde esa fecha en adelante, OSITRAN continúo solicitando al
CONSORCIO que le brindará sus servicios de revisión de expedientes del
Concesionario. Recién el día 10 de octubre de 2016, OSITRAN comunicó al
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Car/os Eduardo Reátegui San Martín
CENTRO DEARBITRAJE
PONTIFICtA
UNiyERSII>AOCATÓLICA
Expediente No. 135S-67-17
CONSORCIO el inicio del plazo de la etapa de liquidación, cuyo primer
entregable era el Informe Final.
3.37. Por ello, el CONSORCIO señala que, por razones ajenas al CONSORCIO,
éste tuvo que brindar un mayor tiempo de sus servicios por el periodo
comprendido entre el 26 de abril de 2016 el 9 de octubre de 2016, por lo que
se le debe de pagar al CONSORCIO por dicho concepto la suma de US$
229.737.87 Dólares.
Supervisión de obras de emergencia Km 240
3.38. El CONSORCIO asevera que mediante Oficio No. 2211-10-GS-OSITRAN,
del 28 de mayo del 2010, OSITRAN comunicó su opinión favorable para que
el Km. 240, entre otros sectores, sea categorizado como Sector Crítico,
debido a que el mismo evidenciaba la condición de inestable en el talud
superior. Debido a esa condición, se produjo un derrumbe de grandes
proporciones entre el Km. 240 + 290 al Km. 240 + 550, razón por la que se
dispuso la acción inmediata del Concesionario.
3.39. Según el demandante todos los trabajos que se ejecutaron a razón del
derrumbe demandaron un costo de la supervisión ascendente a US$
77,055.22 Dólares, monto que le debe ser reconocido por OSITRAN.
3.40. El CONSORCIO menciona que OSITRAN no quiere reconocer el pago por
dicho servicio ya que, de acuerdo al contrato de Concesión, las emergencias
no se definen como obras, sino como mantenimiento de emergencias.
Asimismo, según señala OSITRAN en el Contrato de Supervisión se
estableció como obligación ejecutar las labores de supervisión de las
actividades de conservación y mantenimiento que señala el Contrato de
Concesión. Sobre el particular, el CONSORCIO indica que los trabajos que
se efectuaron en el Km. 240 no son considerados, según el Manual de
conservación de carreteras del MTC como atención de emergencias, toda vez
que dichos trabajos (Mantenimiento) sólo están referidos a la restauración
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CENTRO DE
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localizada de la carretera, limpieza de derrumbes y huaicos mayores,
reparación de taludes mayores erosionados y/o activos y a la reparación y/o
construcción de vados mayores en sustitución provisional de puentes y
estructuras, por lo que no están incluidas dentro del numeral 4.4 de los
Términos de Referencia del Contrato del Supervisor.
Supervisión de expedientes de seguridad en túneles
3.41. El CONSORCIO manifiesta que OSITRAN requirió de sus servicios para la
evaluación de seguridad de los túneles SOCCOSTACA, EL CARMEN Y
WAYRASENCCA, para lo cual el CONSORCIO informó a OSITRAN que,
para atender su requerimiento, contratarían los servicios de un profesional
extranjero, quien sería el encargado de emitir el informe solicitado. Asimismo,
el CONSORCIO le comunicó que ios servicios a ser brindados debían ser
tratados como obra nueva, conforme a lo señalado en el contrato de
supervisión.
3.42. Ante ello, el CONSORCIO incluyó en la Liquidación de su contrato el importe
de US$ 5,868.26 Dólares como retribución por sus servicios en la evaluación
de los precitados túneles, monto que corresponde estrictamente a los
honorarios que se pagaron al profesional extranjero encargado de la
realización del informe alcanzado a OSITRAN.
3.43. El CONSORCIO sostiene que para OSiTRAN el costo por dicho concepto
será de US$ 1,216.26 Dólares (sin IGV), habiendo calculado dicho monto
tomando como base el sueldo de un especialista considerado en la propuesta
económica del CONSORCIO que data del año 2006, para el pago de un
servicio que corresponde al año 2015, para un profesional altamente
calificado, cuyo servicio brindado fue de alta complejidad, con lo cual el
cálculo efectuado por OSITRAN resulta ser desfasado e irrisorio.
Mayores gastos en cartas fianzas
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expediente No. 1355-07-17
3.44. El CONSORCIO refiere que ha mantenido 2 Cartas Fianzas de Fiel
Cumplimiento del Contrato: una por US$ 1,337,887.86 y otra por US$
971,925.00, las mismas que suman US$ 2,309,812.86, las cuales han
generado mayores costos financieros al CONSORCIO.
3.45. En virtud a la demora, no imputable al CONSORCIO, que se suscitó entre el
término de la obra y el inicio del plazo de la etapa de liquidación del Contrato
de Supervisión, el CONSORCIO ha incurrido en costos financieros por US$
56,788.80 Dólares, que le deben ser reconocidos por OSITRAN.
Deductivo por supervisión temporal
3.46. Según el CONSORCIO, en el numeral 8.1 de la cláusula octava del Contrato
de Supervisión se indicó que, del monto correspondiente a los servicios del
CONSORCIO, se deducirían los pagos referidos a la Supervisión Temporal,
desde el inicio de la Concesión hasta la culminación de sus servicios.
Asimismo, se indicó que los pagos a realizar para la Supervisión Temporal
serian calculados por OSITRAN en función al grado de avance logrado por
los subproyectos y/o actividades desarrolladas por la misma.
3.47. Mediante la Resolución Directoral No. 941-2006-MTC/20 del 17 de abril del
2006, y estando ya en funciones el CONSORCIO, se aprobó
administrativamente los estudios de ingeniería de detalle - Primera Etapa,
Entrega Parcial del tramo 4 Inambari - Azángaro, sectores km 64+000 al km
67+000, km 70+000 al km 75+000 y km 100+480 al km 106+000. En total
fueron aprobados como sectores adelantados 13.52 km.
3.48. El CONSORCIO asevera que OSITRAN le retuvo la suma de US$ 274,306.93
Dólares por concepto de supervisión temporal, descuento que se efectuó sin
acreditar como arribaba a dicho monto. No obstante, el CONSORCIO
sostiene que el cálculo correspondiente a la Supervisión temporal ascendió a
US$ 51,939.61 Dólares, requiriendo que se le pagara el saldo retenido
ascendente a US$ 222,367.32 Dólares.
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Expediente No. 1355-67'17
Deductivo valorización No. 52 - julio 2010
3.49. El CONSORCIO dice que con fecha 14 de febrero de 2017, OSITRAN le
solicitó que presentara sus descargos sobre el reportaje del programa
televisivo Cuarto Poder del 12 de febrero de 2017, respecto a la presunta
valorización indebida de metrados no ejecutados de volúmenes de roca fija
entre las Progresivas del Km. 199+920 al Km. 200+100 (Dedo de Dios).
3.50. En atención a lo solicitado, el 23 de febrero de 2017 el CONSORCIO
comunicó a OSITRAN que desconocía el contenido del Informe Pericial No.
004-2016-RW-P/REPEF, remitiendo documentación referida a la variación
de metrados No. 5, la Valorización de Periodo Final No. 3 y el expediente de
la Carta No. 072-2015/0602S-RL del 30 de julio de 2015.
3.51. A pesar de ello, el Demandante considera que de manera arbitraria OSITRAN
ha decidido retener en la liquidación del contrato la suma de US$ 405,639.46
Dólares hasta que, según señala la entidad, dichos hechos se esclarezcan.
3.52. El CONSORCIO refiere que la Fiscalía Provincial Penal de Lima viene
Investigando la verosimilitud de los hechos denunciados, en base a
presunciones, por lo que al no existir una sentencia firme que declare que
existió una valorización indebida de metrados no ejecutados de volúmenes
de roca fija entre las progresivas del Km. 199+920 al km. 200+100 (Dedo de
Dios), no corresponde que OSITRAN haya determinado la deducción de la
valorización No. 52 - Julio 2010.
3.53. Respecto a la segunda pretensión principal, e! CONSORCIO señala que
mediante Carta Co No. 011-2017-0602S-RL del 17 de marzo del 2017,
presentó a OSITRAN la Liquidación del Contrato de Supervisión en la que
concluyó que correspondía que se le reconozca un saldo a su favor
ascendente a US$ 10'505,202.84 Dólares.
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Expediente No. 1355-07-17
3.54. El CONSORCIO menciona que la Liquidación ha sido elaborada conforme a
lo establecido en el Contrato de Supervisión, cuyo procedimiento y cálculo ha
sido explicado dentro de los argumentos esbozados en la primera pretensión
principal. Por ello, el demandante señala que ha planteado como segunda
pretensión principal que se ordene a OSITRAN el reconocimiento y pago de
los conceptos incluidos en su Liquidación ascendente a US$ 10505,202.84
(Diez Millones Quinientos Cinco Mil Doscientos Dos y 84/100 Dólares
Americanos), más los intereses que se devenguen hasta su fecha de pago.
3.55. Respecto a la tercera pretensión principal, el CONSORCIO afirma que el
Contrato de supervisión fue celebrado el 23 de marzo de 2006, cuando el tipo
de cambio estaba en SI 3.340 (Tres y 34/100 Soles); sin embargo, para marzo
de 2008 el tipo de cambio se fue devaluando llegando a S/ 2.812 (Dos y
812/100 Soles), lo que significa una reducción imprevista del monto para la
ejecución del presupuesto, toda vez que el pago fue en soles.
3.56. El Demandante sostiene que, si bien en el contrato no existe cláusula alguna
que establezca un mecanismo para que se mantenga constante el valor de la
moneda en la que se pactó el contrato, en este caso el dólar, OSITRAN no
puede ampararse ese argumento debido a que la devaluación de esa moneda
constituye un imprevisto, un acontecimiento extraordinario e irresistible por
las partes, no imputable a ellas, como lo establece el artículo 1315° del
Código Civil.
3.57. Por tanto, el CONSORCIO solicita al Tribunal que ordene a OSITRAN el pago
a su favor de US$ 1 '305,366.62 Dólares, debido a la afectación que ha sufrido
como consecuencia del tipo de cambio.
3.58. Respecto a la cuarta pretensión principal, el CONSORCIO recuerda que
en la cláusula novena del contrato de supervisión se estableció que la
obligación del CONSORCIO de mantener sus cartas fianzas de fiel
cumplimiento, cesa a los 30 días calendarios posterior al plazo de
vencimiento del Contrato.
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expediente No. 13S5'67-17
3.59. En ese sentido, atendiendo a que el contrato ha finalizado, el CONSORCIO
considera que corresponde a OSITRAN devolver las garantías de fiel
cumplimiento.
3.60. Respecto a la quinta pretensión principal, como se señaló anteriormente,
en atención al reportaje del programa Cuarto Poder del 12 de febrero de 2017
sobre la presunta valorización indebida de metrados no ejecutados de
volúmenes de roca fija entre las Progresivas del Km. 199+920 al Km.
200+100 (Dedo de Dios), el CONSORCIO comunicó a OSITRAN que
desconocía el contenido del Informe Pericial No. 004-2016-RW-P/REPEF,
remitiendo documentación referida a ia variación de metrados No. 5, la
Valorización de Periodo Final No. 3 y el expediente de la Carta No. 072-
2015/0602S-RL de! 30 de julio de 2015.
3.61. El CONSORCIO señala que, pese a ello, el 01 de marzo de 2017 OSITRAN
le comunicó que no habría cumplido con presentar los descargos y
aclaraciones debidamente sustentados sobre la presunta valorización
indebida de metrados no ejecutados por el Concesionario. De esta manera,
dice el CONSORCIO, en la liquidación del contrato OSITRAN ha retenido de
manera arbitraria e ilegal la suma de US$ 405,639.46 Dólares hasta que,
según señala la entidad, dichos hechos se esclarezcan. Por ello, el
CONSORCIO ha planteado como quinta pretensión principal la devolución
por OSITRAN del deductivo de valorización por la suma antes mencionada.
4. De la contestación de la demanda presentada por OSITRAN
4.1. El 2 de abril de 2018, OSITRAN contesta la demanda arbitral, señalando
como argumentos de la primera y segunda pretensión principal de la
demanda los que se expresan en los párrafos siguientes;
La liquidación de OSITRAN observó todos los elementos de un act
administrativo válido
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4.2. OSITRAN sostiene que el demandante no ha señalado en ningún extremo de
su demanda arbitra! el por qué la Liquidación de OSITRAN deberá ser
declarada nula, invalida o ineficaz. Por el contrario, OSITRAN asevera que su
liquidación cumple con los requisitos de validez de los actos administrativos
descritos en el artículo 3' de la Ley de Procedimiento Administrativo General
(LPAG).
4.3. En primer lugar, OSITRAN dice que la liquidación fue emitida por el órgano
competente; es decir, por el Gerente de Supervisión y Fiscalización de
OSITRAN, quien cuenta con facultades suficientes para emitir actos como la
aplicación de penalidades, tal como su propio Reglamento de Organización y
Funciones establece. Además, menciona que el referido Gerente contaba
específicamente con la facultad de emitir dicho acto administrativo.
4.4. Como segundo punto, OSITRAN afirma que el objeto del acto administrativo
era inequívoco y su finalidad pública manifiesta. Específicamente se señaló
que el objeto del acto administrativo era la Liquidación del Contrato y respecto
a la finalidad pública del acto, ésta es indiscutible por tratarse de un acto
administrativo referido a un contrato en materia de carretera, ámbito sectorial
de OSITRAN.
4.5. En tercer lugar, la Liquidación de OSITRAN estuvo adecuadamente motivada.
La exigencia de motivación del acto administrativo abarca la observancia de
un razonamiento adecuado y una exposición fáctica y normativa de los
fundamentos del acto. OSITRAN afirma que la Liquidación contiene una
descripción de las razones por las cuales se determina que existe un saldo a
favor de OSITRAN y, además, contiene el sustento que obra también en el
expediente. Por tales razones, no se puede sostener válidamente que la
liquidación de OSITRAN presente algún vicio de nulidad por motivación del
acto administrativo.
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4.6. Como cuarto punto y último requisito de validez del acto administrativo, la
Liquidación de OSITRAN fue emitida conforme al procedimiento regular de la
entidad. Pues bien, siendo la Gerencia de Supervisión y Fiscalización de
OSITRAN, conforme lo establece su Reglamento de Organización y
Funciones, quien contaba con la facultad de emitir la Liquidación de
OSITRAN, ésta es válida y fue notificada al CONSORCIO, por lo que la
voluntad de la Administración se encuentra acreditada.
4.7. Seguidamente, en su escrito de contestación a la demanda y reconvención,
OSITRAN manifiesta que "la Liquidación del contrato efectuada por OSITRAN
es válida y eficaz y determina que el Supervisor debe devolver a OSITRAN la
suma de US$ 2713,012.25 DOLARES. Señala OSITRAN que el argumento
central del CONSORCIO es "que, como en el Contrato de Concesión se
estableció que al concesionario se la pagara según el Pago Anual de Obras
(PAO) con los reajustes correspondientes, entonces, el pago por la
supervisión de este contrato debe ser de igual manera, es decir estar
vinculado al PAO ajustado". Agrega OSITRAN, "a partir de este argumento,
el Demandante desprende de una serie de premisas erradas...el argumento
medular del demandante es manifiestamente simplista ya que, apoyándose
en argumentos que no corresponden al presente contrato (sino al Contrato
de Concesión), pretende demandar sumas de dinero en perjuicio del Estado,
generando una distracción de tiempo de sus funcionarios".
4.8. En cuanto a los aspectos observados por el CONSORCIO en la Liquidación
de OSITRAN y a los aspectos reclamados por el CONSORCIO en su
Liquidación, en su contestación a ia demanda OSITRAN presenta su posición
siguiendo el mismo orden establecido por el CONSORCIO en su demanda,
en los términos que se resumen en los párrafos siguientes.
Valoración de los servicios de supervisión correspondiente a la
inversión en la etapa vinculada al PAO contractual v variación d
metrados
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CEtNÍTRO DE
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4.9. OSiTRAN indica que, de acuerdo a lo establecido en las cláusulas 8.1 y 8.2
del Contrato, se destinará hasta US$ 2,0006,831.80 para la supervisión de
los estudios y hasta US$ 11,372,046.84 para la supervisión de la ejecución
de obras y mantenimiento, precisando luego en el literal c) de la Cláusula 8.2.
que se ajustarán los montos pagados al monto de inversión ejecutada, el cual
en ningún caso superará el monto tope establecido en la cláusula 8.1. Es
decir, no superará la suma de US$ 13'378,878.64 por la supervisión de
estudios y obras y mantenimiento, por lo cual en la Liquidación de OSITRAN
se reconoció los servicios de supervisión equivalente a US$ ir242,755.16
Dólares sin IGV, siendo equivalente a US$ 13'378,878.64 con IGV.
4.10. En tal sentido, OSITRAN sostiene que, bajo esas condiciones contractuales
establecidas por las partes del Contrato, no corresponde el reconocimiento
de servicios de supervisión bajo el concepto de reajustes por fórmula
polinómica, ni variación de metrados vinculados al PAO.
4.11. Asimismo, OSITRAN afirma que en el numeral 2.3 de las Bases del Contrato,
se estableció expresamente que el servicio de consultoría se contrata bajo el
sistema de Suma Alzada, también señalado en la Adenda No. 05, y se pagará
por lo efectivamente supervisado. Así pues, no corresponde reconocer al
CONSORCIO ningún concepto adicional; en este caso, no corresponde
reconocer reajustes por fórmula polinómica.
4.12. OSITRAN reitera que en la Cláusula Octava del Contrato claramente se
establece que el monto correspondiente a los servicios objeto de dicho
contrato es hasta un monto total de US$ 13'378.878.64, lo que representa el
equivalente al 6.233% del monto del Proyecto Referencial según el Contrato
de Concesión. Sobre el particular, el monto del Proyecto Referencial se
elaboró sobre la base de un presupuesto, el cual solo considera gastos
generales y utilidades y no considera reajuste por fórmula polinómica.
4.13. Además, OSITRAN precisa que el Contrato de Concesión establece en su
segundo párrafo de la Cláusula 8.20 que el "pago de la supervisión de Obras
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será equivalente a un porcentaje del monto de inversión contemplado en el
Proyecto Referenciat, el cual no considera reajustes por fórmula polinómica.
4.14. Adicionaímente, OSITRAN señala que el reajuste por concepto de variación
de precios de insumos de la construcción sobre el cual el CONSORCIO
demanda que se le reconozca un porcentaje de dicho reajuste, es un
concepto aplicable que se le debe reconocer a la empresa concesionaria que
ejecuta la obra, porque dicha empresa compra y utiliza dichos insumos (como
cemento asfáltico, petróleo Diesel, acero de construcción, entre otras).
4.15. OSITRAN precisa que el CONSORCIO no utiliza dichos insumos para realizar
sus servicios de supervisión de estudios ni de obras, ya que su negocio no es
realizar o ejecutar obras. Así pues, al CONSORCIO se le debe reconocer lo
efectivamente supervisado, de acuerdo a lo señalado en el numeral 2.3 de
las Bases del Contrato.
4.16. Por ello, la Demandada considera que al CONSORCIO no le implica mayor
costo supervisar una obra cuyos insumos utilizados sufrieron variaciones en
sus precios, dado que la obra sigue siendo la misma en su dimensión.
Valoración de los servicios de supervisión correspondiente al Periodo
Final de conformidad con el numeral 6.1 de la Adenda 05 del Contrato
de Supervisión
4.17. El demandado refiere que de acuerdo a lo establecido en la Cláusula 6.1 de
la Adenda No. 5 del Contrato para las obras adicionales, es decir, las obras
que corresponden al periodo final del Contrato de Concesión, el monto que
corresponde reconocer por los servicios de supervisión se determinó en US$
9719,245.00 incluido el IGV, monto que no podrá incrementarse bajo ningún
supuesto por el aumento de la inversión vinculada a las obras adicionales
previstas en el Contrato de Concesión.
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4.18. En este sentido, OSITRAN dice que para el caso de la Adenda No. 5, al igual
que en el caso anterior, se trata de un contrato a suma alzada y el
presupuesto vinculado a la Inversión sobre el cual se aplica el porcentaje para
obtener el monto correspondiente a los servicios de supervisión en virtud a
dicha adenda, ascendente a US$ 9719,245.00 incluido el IGV, solo considera
gastos generales y utilidades: sin considerar reajuste por fórmula polinómica.
4.19. En consecuencia, OSITRAN manifiesta que bajo las condiciones
contractuales establecidas por las Partes en el Contrato de Supervisión y en
la Adenda No. 5. no corresponde el reconocimiento de servicios de
supervisión bajo el concepto de reajustes por fórmula polinómica ni variación
de metrados vinculados a tas Obras Adicionales. Es decir, con relación a las
obras que corresponden al periodo final del Contrato de Concesión, el monto
por reconocer es el indicado en el numeral 4.9 del Informe No. 1116-2017-
JCRV-GSF-OSITRAN que sustentó el Oficio.
Valoración de los servicios de supervisión correspondiente al periodo
de sectores críticos, inestables v otros de conformidad con el numeral
6.2 de la adenda No. 5 del Contrato de Supervisión
4.20. Conforme a lo establecido en la cláusula 6.2 de la Adenda No. 5 del Contrato,
OSITRAN determina que para los nuevos estudios y obras; es decir, para los
que corresponde al periodo de sectores críticos, inestables y otros, según el
marco del numeral 3.3 de la Adenda No. 7 del Contrato de Concesión,
corresponde la aplicación de 0.935% para estudios y 5.298% para las obras,
no resultando aplicable el reconocimiento de montos de servicios de
supervisión bajo el concepto de reajustes.
4.21. OSITRAN sostiene que bajo las condiciones contractuales establecidas por
las partes del Contrato y de la Adenda No. 5, no corresponde el
reconocimiento de servicios de supervisión bajo el concepto de reajustes por
fórmula polinómica vinculados a las Obras Nuevas. Es decir, según OSITRAN
por las obras que corresponden al periodo de sectores críticos, inestables y
4
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otros, según el marco del numeral 3.3 de la Adenda No. 7 al Contrato de
Concesión, el monto por reconocer es el indicado en el numeral 4.16 del
Informe No. 1116-2017-JCRV-GSF-OSITRAN que sustentó el Oficio de
OSITRAN.
Valoración de los servicios de supervisión correspondiente a obras
adicionales v obras complementarlas en la etapa del periodo final v en
la etapa de los sectores críticos, inestables v otros
4.22. Respecto a este punto, OSITRAN precisa que los servicios de supervisión de
las obras indicadas en el listado contenido en el Informe No. 1116-2017-
JCRV-GSF-OSITRAN, corresponden a obras adicionales según la cláusula
6.1 de la Adenda No. 5 al Contrato; es decir, formaron parte de los servicios
de supervisión por el monto de US$ 9719,245.00 incluido el IGV, equivalente
al 4.694% del monto de inversión prevista en el Contrato de Concesión para
obras adicionales. En tal sentido, el reconocimiento por los servicios de
supervisión ya está incluido en el monto de US$ 8'167,432.68 sin IGV, según
se indicó en el numeral 4.9 del Informe No. 1116-2017-JCRV-GSF-OSITRAN
que sustentó su Oficio. Por lo tanto, OSITRAN señala que no corresponde el
reconocimiento de US$ 589,757.30 que reclama el CONSORCIO.
4.23. A su vez, OSITRAN sostiene que con referencia a los servicios de supervisión
de obras nuevas según la cláusula 6.2 de la Adenda No. 5, el CONSORCIO
consigna ios montos de inversiones considerando los reajustes por variación
de precios de insumos de la construcción aplicables al Contrato de
Concesión, los cuales no son aplicables a los servicios de supervisión de
obras.
Mayores gastos generales
4.24. OSITRAN comenta que con el Oficio No. 4393-2016-JCRV-GSF-OSITRAN
del 10 de octubre de 2016, se comunicó al CONSORCIO la culminación de
las obras y se remitió el último Certificado de Correcta Ejecución
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Expediente No. 13S5-67-1T
correspondiente a la Ejecución del Sector Inestabie Km. 118+500 al Km.
119+200.
4.25. El demandado refiere que el procedimiento de aceptación de obras de
sectores críticos, inestables y otros están regulados en la cláusula 4.1.8 de la
Adenda No. 6 y la cláusula 6.27 del Contrato de Concesión, precisando que
la emisión dei Certificado de Correcta Ejecución emitido por el Concebente,
determina el cumplimiento de las obligaciones del Concesionario respecto a
ia ejecución de las obras y, consecuentemente, constituye un requisito
necesario para la elaboración del Informe Final dei CONSORCIO.
4.26. En tal sentido, OSITRAN se reafirma en los fundamentos expuestos en el
Informe No. 1116-2017-JCRV-GSF-OSITRAN, precisando que, i) según la
Cláusula Octava de la Adenda No. 5 del Contrato, las partes acordaron que
el plazo del servicio comprende ei tiempo que pudiera extenderse una vez
culminadas las obras adicionales para la aprobación de la Liquidación Final
de! Contrato y, que ii) la culminación de las obras se dio con la emisión del
Certificado de Correcta Ejecución del Sector Inestable Km. 118+500 al km.
119+200, comunicado a OSITRAN con el Oficio No. 3895-2016-MTC/25 del
5 de octubre de 2016, por lo que no corresponde reconocimiento de mayores
gastos generales al Supervisor en la Liquidación del Contrato.
Supervisión de obras de emergencia KM 240
4.27. OSITRAN indica que el CONSORCIO ha confirmado que los trabajos
realizados en el Km 240 se ejecutaron en el marco del Contrato de Concesión,
que corresponde a las inten/enciones de mantenimiento de emergencias
destinadas a recuperar la infraestructura vial, en el cual se precisa que en el
caso que no sea posible cuantificar los metrados por la naturaleza de los
trabajos, se valorizará los insumos de mano de obra, materiales y equipos a
los costos que se aplican en ios precios unitarios reales aprobados.
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TRIBUNAL ARBITRAL:
Eduardo José Perrero Costa
Juan Huamani Chávez
Carlos Eduardo Reátegui San Martín
CENTFWD DÉARBITRAJE
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expediente No. 1355-67'17
4.28. Asimismo, OSITRAN indica que según el numeral 4.4 de los Términos de
Referencia del Contrato, el CONSORCIO se obligó a ejecutar las labores de
supervisión de las actividades de conservación y mantenimiento que le señala
el Contrato de Concesión, según la Sección VII De la Conservación de ias
Obras.
4.29. En tal sentido, OSITRAN reitera lo sustentado en el Informe No. 1116-2017-
JCRV-GSF-OSITRAN, en el sentido que los trabajos del Km. 240 se
ejecutaron como mantenimiento de emergencia en el marco de la cláusula
7.7 b) del Contrato de Concesión y su Adenda No. 7. Consecuentemente,
según OSITRAN los trabajos no califican como obra adiciona! u obra nueva,
por lo que no corresponde el reconocimiento de la valorización de dichos
trabajos (US$ 77,055.22).
Supervisión de expedientes de seguridad en túneles
4.30. OSITRAN sostiene que no está de acuerdo con el reconocimiento que solicita
el CONSORCIO de los servicios de supervisión del expediente de seguridad
de túneles, en base a una factura de un consultor contratado por la referida
parte, más el IGV, por la suma de US$ 5,868.68.
4.31. Sobre ello, OSITRAN asevera que, para determinar el costo de supervisión
del servicio, se consideró el sueldo mensual de un especialista según la
propuesta técnica del Supervisor expresada en dólares americanos (no
puede considerarse desfasado como lo indica el CONSORCIO), resultando
la suma de US$ 1,216.26, sin incluir IGV, para un plazo de revisión de 21 días
calendarios (del 9 al 29 de mayo de 2015).
Mayores gastos en cartas fianzas
4.32. OSITRAN señala que en la Liquidación del Contrato de Supervisión no
corresponde el reconocimiento de mayores gastos por las cartas fianzas,
pues según la cláusula octava de la Adenda No. 5, las partes acordaron que
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TRIBUNAL ARBITRAL:
Eduardo José Perrero Costa
Juan Huamaní Chávez
Carlos Eduardo Reátegu! San Martín
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Expedienta No. 1355-07-17
el plazo del servicio comprendió el tiempo que pudiera extenderse una vez
culminadas las obras adicionales para la aprobación de la Liquidación Final
del Contrato. Asimismo, OSITRAN dice que el CONSORCIO informó su
decisión de someter la controversia de la Liquidación del Contrato a sede
arbitral, por lo que ahora no puede fundamentar que incurrió en mayores
gastos en cartas fianzas por causas no imputables a éste, por lo que no
corresponde el reconocimiento de mayores gastos en cartas fianzas en la
Liquidación del Contrato.
Deductivo por supervisión temporal
4.33. OSITRAN reitera el sustento técnico del Informe No. 1116-2017-JCRV-GSF-
OSITRAN y el detalle de cálculo de los costos de supervisión temporal según
los anexos Nos. 5 y 6 del referido informe. En ese sentido, afirma que
corresponde aplicar un deductivo por concepto de supervisión temporal de
estudios según el detalle del Anexo 5 y un deductivo por concepto de
supervisión temporal de obras, equivalente a US$ 124,314.70 sin incluir el
IGV, según el detalle indicado en el Anexo 6 del Oficio, los cuales deben ser
incorporados en la Liquidación del Contrato.
Deductivo valoración No. 52-Julío 2010
4.34. OSITRAN reitera el sustento técnico del Informe No. 1116-2017-JCRV-GSF-
OSITRAN y el oficio, mediante el cual se comunicó ai CONSORCIO que no
había cumplido con presentar ios descargos y aclaraciones debidamente
sustentados sobre la presunta valorización indebida de metrados no
ejecutados por el Concesionario, hecho público en el Programa Cuarto Poder.
OSITRAN sostiene que en virtud de la responsabilidad técnica y total del
supervisor establecido en la cláusula 14.1 del Contrato y en salvaguarda a
los intereses del Estado, en la Liquidación del Contrato corresponde efectuar
un deductivo de la Valorización No. 52 de julio de 2010 de la Supervisión por
la suma de US$ 405,639.46 sin incluiré! IGV.
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TRIBUNAL ARBITRAL:
Eduardo José Perrero Costa
Juan Huamaní Chávez
Carlos Eduardo Reátegul San Martín
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Expediente No. 13S5-67-X7
Penalidad por cambio de personal profesional sin autorización del
OSITRAN
4.35. OSITRAN afirma que en la Liquidación se encuentran dos penalidades: una
que sí se aplicó y otra que no. La que sí se aplicó en la Liquidación fue la que
se indicó mediante el Oficio No. 403-07-GS-OSITRAN del 1 de marzo de
2017, sustentado por el Informe No. 027-07-GS-OSITRAN, mediante la cual
se aplicó una penalidad de US$ 66,894.39 (US$ 56,213.77 sin IGV) en virtud
de la cláusula 11.2 del Contrato, motivado por el cambio de personal
profesional ofertado sin la autorización del OSITRAN.
4.36. OSITRAN ha señalado que la penalidad fue descontada en la Valorización
No. 11 del CONSORCIO aprobada mediante el Oficio No. 204-07-GAF-
OSITRAN del 3 de mayo de 2007. Al respecto, El CONSORCIO adjuntó el
comprobante de pago No. 2007-02871 en el cual se consigna el deductivo
correspondiente.
4.37. Por otro lado, OSITRAN ha comunicado que hubo otro incidente por la
presentación del Informe Final de este Contrato. Respecto al Informe Final
del CONSORCIO, se precisa que OSITRAN con el Oficio No. 4393-2016-
JCRV-GSF-OSITRAN del 10 de octubre de 2016, comunicó al CONSORCIO
el inicio del plazo para la elaboración del Informe Final del Contrato, de
conformidad con el numeral 8.5.8 de los Términos de Referencia, en el cual
se determinó un plazo de treinta (30) días contados a partir de la recepción
de las obras, los cuales se consideran días calendarios según la normativa
vigente a la fecha de la suscripción del Contrato, por lo que el plazo de
entrega del Informe Final del CONSORCIO venció el 10 de noviembre de
2016.
4.38. Sin embargo, el CONSORCIO mediante la Carta Co. No. 096-2016/0602-JS
del 21 de noviembre de 2016, presentó su Informe Final, contabilizando un
plazo total de cuarenta y un (41) días calendarios en la elaboración del
Informe Final.
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TRIBUNAL ARBITRAL:
Eduardo José Perrero Costa
Juan HuamanI Chávez
Carlos Eduardo Reátegul San Martín
CENTRO DEARBITRAJE
PONTIFICIA
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Expediente NO. 1355-67-17
4.39. En este sentido, OSITRAN señaló que la cláusula 11.6 del Contrato
estableció lo siguiente: "Por demora en la entrega del Informe Final de la
supervisión se aplicará una penalidad de 2/10000 del monto del Contrato, por
cada día de atraso, contado a partir del día 61 de la finalización del servicio",
por lo que no correspondió la aplicación de penalidad alguna al no haber
excedido el CONSORCIO el plazo máximo de 61 días calendarios establecido
en la referida cláusula.
Reconocimiento de Servicios de Supervisión por reajuste de Inversión
de Obras Ejecutadas
4.40. Respecto a este punto, OSITRAN señaló que en el numeral IV. A2 del
expediente de Liquidación del CONSORCIO, éste solicitó el reconocimiento
de los servicios de supervisión por reajuste (por fórmula polinómica) de
inversión de obras ejecutadas, equivalente a US$ 185'411,170.74 sin incluir
el IGV.
4.41. El demandado asegura que según la cláusula 8.1 del Contrato, el monto de
supervisión se determinó a partir del Proyecto Referencial del Contrato de
Concesión equivalente a US$ 180,373,362.92 sin incluir IGV, el cual fue
ajustado con los precios unitarios reales a la suma de US$ 197,550,388.72
denominada Inversión Vinculada al PAO Contractual.
4.42. Pese a este ajuste por los precios unitarios, de conformidad con la cláusula
8.2 del Contrato, OSITRAN dice que bajo ningún supuesto la retribución del
Supen/isor podría incrementarse respecto de los montos topes. Para el caso
de las obras nuevas de la cláusula 6.2. de la Adenda No. 5, se estableció el
pago de supervisión del 5.298% respecto de la inversión ejecutada de obras
nuevas que acuerden las partes del Contrato de Concesión; es decir en el
mismo porcentaje y condiciones de las establecidas en el Contrato.
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TRIBUNAL ARBITRAL:
Eduardo José Forrero Costa
Juan Huamaní Chávez
Carlos Eduardo Reátegui San Martín
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Expedienta No. 13S5-67-27
4.43. Así, OSITRAN considera que no corresponde reconocimiento de servicios de
supervisión por reajuste de fórmula polinómica de inversión de obras
ejecutadas del Contrato de Concesión, según lo establecido en las cláusulas
8.1, 8.2 del Contrato y las cláusulas 6.1 y 6.2 de la Adenda No. 5 del Contrato.
4.44. Respecto de la tercera pretensión principal, OSITRAN afirma que el riesgo
cambiario es única y exclusivamente de la empresa supervisora, dado el
carácter de suma alzada que tiene el Contrato, por lo cual no corresponde
reconocer ningún monto adicional por riesgo cambiario.
4.45. Además, según OSITRAN el riesgo cambiario está internalizado en la oferta
económica de los postores. OSITRAN sostiene que considerar lo contrario,
implicaría desnaturalizar los contratos de supervisión, suscritos no sólo por
OSITRAN, sino de las contrataciones públicas en general.
4.46. OSITRAN sostiene que el riesgo cambiario puede beneficiar y/o perjudicar a
la empresa supervisora. Si bien el tipo de cambio promedio ha disminuido
desde que se suscribió el Contrato hasta las fechas de pago, podría haber
ocurrido lo contrario, hecho que hubiera beneficiado al CONSORCIO. Por lo
tanto, OSITRAN sostiene que no corresponde reconocer monto alguno por
concepto del tipo de cambio.
4.47. Respecto de la cuarta pretensión principal, OSITRAN señala que la
cláusula que indica el CONSORCIO para que se le devuelvan las fianzas, no
conlleva a concluir que las garantías de fiel cumplimiento deban ser
devueltas, dado que de acuerdo al numeral 10.2 del Contrato, el plazo
referencial para cumplir con los servicios materia del mencionado contrato
podrá prorrogarse automáticamente hasta la aprobación de la Liquidación
Final del Contrato de Supervisión. Además, OSITRAN sostiene que la
Cláusula Octava de la Adenda No. 5, hace referencia a que el plazo del
servicio de supervisión es hasta la aprobación de la Liquidación Final del
Contrato.
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TRIBUNAL ARBITRAL:
Eduardo José Perrero Costa
Juan Huamaní Chávez
Carlos Eduardo Reátegu! San Martín
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Expediente No. 1355-67-I7
4.48. En ese sentido, al no cumplirse el supuesto de que La liquidación del Contrato
ha quedado consentida, según OSITRAN no corresponde devolver las
garantías establecidas en la cláusula novena del Contrato, conforme lo
establece el numeral 16.2 del referido Contrato, ni tampoco corresponde
devolver las garantías establecidas en la Adenda No. 5 a dicho contrato,
teniendo en cuenta lo establecido en lo señalado en dicha adenda.
4.49. Respecto de la quinta pretensión principal, OSITRAN reitera que el
sustento técnico de los numerales 4.41 al 4.44 del Informe No. 1116-2017-
JCRV-GSF-OSITRAN, en los que se concluyó que, (I) según el Oficio No.
1669~2017-GSF-OSÍTRAN del 01 de marzo de 2017, se comunicó al
CONSORCIO que no había cumplido con presentar los descargos y
aclaraciones debidamente sustentados sobre la presunta valorización
Indebida de metrados no ejecutados por el Concesionario, hecho público en
el Programa Cuarto Poder, (ii) en virtud a la responsabilidad técnica y total
del supervisor establecida en la cláusula 14.1 del Contrato, y (iii), en
salvaguarda a los Intereses del Estado, correspondía un deductivo de la
Valorización No. 52 de julio de 2010 del CONSORCIO por la suma de US$
405,639.46, sin Incluir el IGV, a la Liquidación del presente Contrato.
5. De la reconvención presentada por OSITRAN
5.1. Juntamente con la contestación de la demanda, OSITRAN formula
reconvención por la suma de US$ 2713,012.25. En base a los argumentos
planteados con la contestación de la demanda, OSITRAN plantea las
siguientes pretensiones:
I. PRIMERA PRETENSION; "Que el Tribunal Arbitral declare eficaz la
liquidación final del Contrato efectuada por OSITRAN a través del Oficio
No. 2613-2017-GSF-OSITRAN. del 31 de marzo de 2017, sustentado
en el Informe No. 1116-2017-JCRV-GSF-OSITRAN. de fecha 31 de
marzo de 2017, notificado al Consorcio el 3 de abril de 2017.
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TRIBUNAL ARBITRAL:
Eduardo José Perrero Costa
Juan Huamanf Chávez
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Cxoedfentt No. Í355*«7-i7
1(. SEGUNDA PRETENSION: Que el Tribunal Arbitral declare la
existencia de un saldo a favor del OSITRAN resultante de la liquidación
efectuada según el Contrato por la suma de US$ 2713,012.25 (Dos
Millones Setecientos Trece Mil doce y 25/100 Dólares Americanos),
monto que fue pagado en exceso y ordene al Demandante restituir
dicha suma al OSITRAN, más intereses devengados hasta la fecha
efectiva del pago.
III. TERCERA PRETENSION: Que el Tribunal Arbitral ordene la ejecución
de las Cartas Fianzas que en total suman de US$ 2'309.812.86 (Dos
Millones Trescientos Nueve Mil Ochocientos Doce y 86/100 Dólares
Americanos), a fin de aplicarlas como parte de pago a cargo del
Demandante en favor de OSITRAN.
IV. CUARTA PRETENSION; Que el Tribunal Arbitral ordene al
Demandante a reembolsar al OSITRAN los costos, costas y gastos en
que incurrieron en el presente arbitraje."
6. De la contestación de la reconvención presentada por el CONSORCIO
6.1. El 11 de mayo de 2018, el CONSORCIO presenta su contestación de la
reconvención, en la cual básicamente reitera los argumentos expuestos en
su demanda.
6.2. Respecto a la primera pretensión reconvenclonal, el CONSORCIO
manifiesta que la Liquidación Final del Contrato efectuada por OSITRAN
mediante el Oficio No. 2613-2017-GSF-OSITRAN, así como el Informe No.
116-2017-JCRV-GSF-OSITRAN que sustenta dicho oficio, han sido dictados
contraviniendo normas legales y reglamentarias, en el extremo del saldo en
contra del CONSORCIO por el monto de US$ 2713,012.25, por lo cual
deberá ser declarado nulo o inválido o dejarse sin efecto en esta instancia
arbitral. Para responder a esta pretensión, el CONSORCIO reitero los
argumentos expuestos en su demanda.
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TRIBUNAL ARBITRAL:
Eduardo José Perrero Costa
Juan Huamaní Chávez
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UNÍVERSiDM>CATÓMCAC». PERU
Expediente No. 135S-67-17
6.3. Respecto a la segunda pretensión reconvencional, el demandante afirma
que mediante Carta No. 011-2017-0602S-RL del 17 de marzo del 2017,
presentó a OSITRAN la liquidación del Contrato de Supervisión, en la que
concluyó que correspondía que OSITRAN le reconozca un saldo a su favor
ascendente a US$ 10'505,202.84 Dólares.
6.4. El CONSORCIO dice que, sin embargo, el 3 de abril de 2017, mediante Oficio
No. 2613-2017-GSF-OSITRAN. OSITRAN informó al CONSORCIO que la
Liquidación del Contrato de Supervisión arrojaba un saldo menor, ascendente
a US$ 2713,012.25 Dólares, ordenando al CONSORCIO que efectúe el
reembolso correspondiente dentro del plazo de tres (3) días hábiles.
6.5. El demandante reitera que, al comparar las liquidaciones practicadas por
ambas partes, se aprecia que las discrepancias que surgen entre e)
CONSORCIO y OSITRAN se deben a que este último ha elaborado la
Liquidación sin ceñirse a lo previsto en el Contrato de Supervisión. Según el
demandante, la Liquidación del Contrato de Supervisión ha sido elaborada de
conformidad a lo normado en él y en aplicación del porcentaje equivalente del
monto de inversión total ejecutada por el Concesionario y reconocida por el
Concedente, el mismo que ha sido determinado por el Contrato de Concesión
y que se encuentra señalada, en lo que se refiere a su determinación, en el
ítem 8.1 del Contrato de Supervisión y por las Adendas correspondientes que
se suscribieron en relación a éste. Esta determinación es consecuencia de lo
estipulado, en el sentido que la retribución pactada se determina sobre el
porcentaje determinado en función al monto de inversión reconocida y
cancelada al Concesionario, aplicando a cada concepto el porcentaje
determinado en el Contrato de Supervisión y sus Adendas correspondientes.
6.6. Asimismo, el CONSORCIO asevera que se ha procedido en estricto
acatamiento a lo establecido en el Contrato de Supervisión, el mismo que
establece que, terminados los servicios prestados por el Supervisor, se
efectuará la liquidación del Contrato dentro de los dos meses de aprobado el
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Eduardo José Perrero Costa
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Expediente No. 135S-€7-17
informe Final, el mismo que deberá ser efectuado considerando la
Liquidación Final de Obra Vial correspondiente al Tramo 4: Azángaro -
inambari, del Corredor Vial Interoceánico del Sur Perú - Brasil, efectuada por
la Sociedad Concesionaria.
6.7. En su contestación de la reconvención, el CONSORCIO reitera, amplia y, en
algunos casos agrega, la información y los argumentos presentados en su
demanda y en su Liquidación, relacionados con la supervisión de obras
adicionales, la supervisión de obras complementarias, la supervisión
temporal, el Fondo de Garantía, la retención según el Consorcio por variación
de metrados mayores al 15%, los trabajos supervisados no reconocidos, los
trabajos de emergencia y el caso del Km. 240, y mayores gastos generales
aplicados por trabajos solicitados después de la culminación de las obras.
6.8. En cuanto al Fondo de Garantía, el CONSORCIO señala que la Adenda No.
2 del 5 de junio del 2008 crea un Fondo de Garantía para asegurar
(garantizar) los servicios del Supervisor hasta la culminación de los mismos,
a ser devuelto cuando se cumpla cualquiera de los siguientes eventos: a) el
término del plazo señalado en el Contrato (50 meses), o b) Que el
Concebente en aplicación de ta cláusula 6.4.A.2 del Contrato de Concesión,
defina que se efectuarán obras hasta el límite del presupuesto existente. El
Fondo se devolverá inmediatamente se conozca esta decisión a solicitud del
CONSORCIO.
6.9. El CONSORCIO refiere que este Fondo de Garantía fue devuelto en
concordancia a la Adenda No. 3 del Contrato de Supervisión, de fecha 27 de
agosto del 2009, suscrita entre OSITRAN y el CONSORCIO, con el objeto de
modificar la Cláusula 8.2, relacionado a la devolución del Fondo de Garantía,
el mismo que establece los tiempos y forma de devolución.
6.10. De otro lado, el CONSORCIO señala que en la cláusula 16.1 del Contrato de
Supervisión se señala que terminados los servicios prestados por el
Supervisor, se realizará dentro de los dos meses de aprobado el informe
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CENTRO DEARBITRAJE
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Expediente No. 13SS-67-17
Final, el mismo que debió realizarse 30 días después de la culminación de
las obras encargadas para su supervisión, sin embargo con oficio No. 4393-
2016-JCRV-GSF-OSITRAN del 10 de octubre, después de 06 meses
OSITRAN recién comunica al CONSORCIO el inicio para el cómputo del
plazo de la entrega del Informe Final, pese a reiteradas solicitudes efectuadas
por la Supervisión.
6.11. En conclusión, según el CONSORCIO no existe saldo a favor de OSITRAN
resultante de la liquidación efectuada por la suma solicitada por dicha
Entidad, razón por la cual dicho pedido deberá ser declarado infundado ya
que lo que sí existe son conceptos no incluidos en la liquidación elaborada
por OSITRAN ascendente a US$ 10'505,202.84 Dólares a su favor.
6.12. Respecto a la tercera pretensión reconvencional, el CONSORCIO
sostiene que el pedido de OSITRAN de ordenar la ejecución de las Cartas
Fianzas, no es contractualmente amparadle en el presente caso, más aún si
no existe un saldo a favor de la Entidad que acoja dicho pedido, sino todo lo
contrario, ya que como se ha venido señalando OSITRAN no incluyó en la
liquidación el reconocimiento y pago de diversos conceptos de la liquidación
del CONSORCIO ascendente a US$ 10'505,202.84 Dólares, razón por la cual
pretender que se ejecute cartas fianzas cuando no existe saldo por pagar a
la Entidad es ilegal e incongruente.
6.13. Respecto a la cuarta pretensión reconvenclonal, el demandante considera
que en atención a los argumentos expuestos y teniendo en cuenta que no
existe sustento lógico y jurídico que ampare la reconvención presentada,
solicita que el pago de los costos y costas que irrogue la tramitación del
presente proceso sea pagado íntegramente por OSITRAN.
7. Ministerio de Transportes v Comunicaciones como parte no slanataria
en el proceso arbitral
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PONTinOA
UNIVERSIDADCATÓMCADELPBtU
expediente No. 13SS-67-X7
7.1. Con la contestación de demanda y reconvención, OSITRAN solicita la
participación del Ministerio de Transportes y Comunicaciones (en adelante,
MTC) en calidad de parte no signataria, de conformidad con el artículo 14° de
la Ley de Arbitraje, o como tercero coadyuvante de acuerdo con el artículo
97° del Código Procesal Civil, siendo que el MTC tiene una participación
activa y determinante en la ejecución del presente Contrato, porque es el
propio MTC quien realiza el pago del demandante.
7.2. Asimismo, OSITRAN solicita que, en el laudo arbitral del presente arbitraje,
en el supuesto que el Tribunal considere declarar fundadas algunas de las
pretensiones económicas del demandante, se ordene expresamente que el
obligado al pago es el MTC.
7.3. Mediante la Resolución No. 5, de fecha 31 de mayo de 2018, el Tribunal
Arbitral dispuso incorporar al MTC como parte no signataria en el proceso
arbitral, quien participará conjuntamente como parte demandada con
OSITRAN, lo cual no fue objetado por el CONSORCIO.
8. Fiiaclón de puntos controvertidos
8.1. El 29 de agosto de 2018, con la participación de! Tribunal Arbitral y las partes,
se establecieron los siguientes puntos controvertidos:
PRIMER PUNTO CONTROVERTIDO: Determinar si corresponde o no,
declarar nulo y/o inválido y/o ineficaz la liquidación del Contrato de
Supervisión de Concesión del 23 de marzo de 2006, aprobada por OSITRAN
a través del oficio No. 2613-2017-GSF-OSITRAN, que incluye el Informe No.
1116-2017-JCRV-GSF-OSITRAN.
SEGUNDO PUNTO CONTROVERTIDO: Determinar si corresponde o no,
ordenar a OSITRAN el reconocimiento y pago de los conceptos incluidos en
la liquidación elaborada por el Consorcio Supervisor Interoceánica Sur,
remitida a OSITRAN mediante Carta No. 011-2017/0602S-RL ascendente a
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Exoedfente No. 1355-67-17
US$ 10'505,202.84 (Diez millones quinientos cinco mil doscientos dos y
84/100 Dólares Americanos), más los intereses que se devenguen hasta su
fecha efectiva de pago.
TERCER PUNTO CONTROVERTIDO: Determinar si corresponde o no,
declarar en el pago de las liquidaciones la aplicación del tipo de cambio a la
fecha de suscripción del contrato, el mismo que ascendería al monto de US$
1'305,366.62, ordenándose el pago de dicho monto, más IGVe intereses que
se devenguen hasta su fecha efectiva de pago.
CUARTO PUNTO CONTROVERTIDO; Determinar si corresponde o no,
ordenar a OSITRAN devolver todas las garantías de fiel cumplimiento,
constituidas en virtud de la Cláusula Novena del Contrato de Supervisión de
Concesión del 23 de marzo de 2006, suscrito entre OSITRAN y el Consorcio.
QUINTO PUNTO CONTROVERTIDO: Determinar si corresponde o no,
ordenar a OSITRAN la devolución del deductivo de la valorización No. 52 -
Julio 2010 ascendente a US$ 405,639.46 (Cuatrocientos cinco mil seiscientos
treinta y nueve y 46/100 Dólares Americanos) comunicado mediante el
Informe No. 1116-2017-JCRV-GSF-OSITRAN.
SEXTO PUNTO CONTROVERTIDO: Determinar si corresponde o no,
condenar a OSITRAN al pago de costos y costas del presente proceso
arbitral.
SÉTIMO PUNTO CONTROVERTIDO: Determinar si corresponde o no,
declarar eficaz la liquidación final del Contrato efectuada por OSITRAN a
través del Oficio No. 2613-2017-GSF-OSITRAN. del 31 de marzo de 2017,
sustentado en el Informe No. 1116-2017-JCRV-GSF-OSITRAN, de fecha 31
de marzo de 2017, notificado al Consorcio el 3 de abril de 2017.
OCTAVO PUNTO CONTROVERTIDO: Determinar si corresponde o no,
declarar la existencia de un saldo a favor del OSITRAN resultante de la
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Carlos Eduardo Reátegui San Martín
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poMTinaA
UNIVERSIDADCATÓMCADEL PEFUJ
Expediente No. Í3SS-67-17
liquidación efectuada según el Contrato por la suma de US$ 2'713,012.25
(Dos Millones Setecientos Trece Mil doce y 25/100 Dólares Americanos),
monto que fue pagado en exceso y ordene al demandante restituir dicha
suma al OSITRAN, más intereses devengados hasta ta fecha efectiva del
pago.
NOVENO PUNTO CONTROVERTIDO: Determinar si corresponde o no,
ordenar la ejecución de las Cartas Fianzas que en total suman de US$
2'309,812.86 (Dos Millones Trescientos Nueve Mil Ochocientos Doce y
86/100 Dólares Americanos), a fin de aplicarlas como parte de pago a cargo
del demandante en favor de OSITRAN.
DÉCIMO PUNTO CONTROVERTIDO: Determinar si corresponde o no,
ordenar al demandante a reembolsar al OSITRAN los costos, costas y gastos
en que incumeron en el presente arbitraje.
8.2. El Tribunal Arbitral dejó establecido que se reserva el derecho de analizar los
puntos controvertidos en el orden que considere más conveniente a los fines
de resolver la controversia y no necesariamente en el orden previamente
establecido.
8.3. Asimismo, el Tribunal Arbitral declaró que, si al resolver uno de los puntos
controvertidos llegase a la conclusión de que carece de objeto pronunciarse
sobre otro u otros, podrá omitir pronunciarse sobre ellos motivando su
decisión.
8.4. Finalmente, el Tribunal Arbitral dejó expresa constancia de que esos puntos
controvertidos podían ser ampliados, de conformidad con el literal b) del
artículo 48® del Reglamento de Arbitraje de la PUCP.
9. De los Medios Probatorios
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9.1. Se admitieron como medios probatorios en el presente proceso, ios
siguientes:
De la demanda presentada el 16 de enero de 2018 por el Consorcio,
subsanada mediante los escritos presentados el 9 de febrero de 2018 y el 12
de marzo de 2018: los documentos ofrecidos en el Acápite "X. MEDIOS
PROBATORIOS" del escrito de demanda arbitral, consignados del numeral 1
al 25, los cuales se acompañan en calidad de anexos, subsanados mediante
los escritos presentados el 9 de febrero de 2018 y eM2 de marzo de 2018.
De la contestación de demanda y reconvención presentados el 2 de abril de
2018 por OSITRAN: los documentos ofrecidos en el Acápite "VI. LISTADO
DE MEDIOS PROBATORIOS Y ANEXOS" del escrito de contestación de la
demanda, los cuales se acompañan en calidad de anexos, del Anexo 8-1 al
B-10.
De la contestación a la demanda presentada el 28 de junio de 2018 por el
MTC: las liquidaciones por contrato desde el mes de enero del 2015 hasta
junio del 2018.
De la contestación a la reconvención presentada el 11 de mayo de 2018 por
el Consorcio: mediante Resolución No. 6, se dejó constancia de que el
Consorcio no ofreció medios probatorios en su escrito de contestación de la
reconvención.
9.2. El Tribunal Arbitral se reservó el derecho de actuar medios probatorios de
oficio en cualquier momento, de considerarlo necesario para el
esclarecimiento de los hechos que originan la controversia que deberá ser
materia de decisión, de conformidad con las facultades conferidas por el
artículo 49® del Reglamento de Arbitraje.
10. Del cierre de la etapa probatoria v de los alegatos finales
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10.1. Medíante la Resolución No. 13, notificada a las partes el 4 de febrero de 2019.
el Tribunal Arbitral declaró concluida la etapa probatoria del arbitraje y otorgó
a las partes un plazo de siete (7) días hábiles para que presenten sus
conclusiones y alegatos escritos.
10.2. Con fecha 13 de febrero de 2019, el CONSORCIO, OSITRAN y el MTC
presentaron sus alegatos escritos, los cuales se dieron a trámite mediante la
Resolución No.14.
11. De la audiencia de informe oral
11.1. El 16 de abril de 2019, se realizó la Audiencia de Informes Orales con la
participación del Tribunal Arbitral, el CONSORCIO, OSITRAN y el MTC. con
la finalidad de que las partes informen oralmente sus alegatos finales. Las
partes se manifestaron sobre su posición e hicieron uso de unas
presentaciones PowerPoint. Seguidamente, se otorgó a las partes la réplica
y dúplica realizando las apreciaciones y aclaraciones que consideraron
pertinentes y los miembros del Tribunal Arbitral efectuaron preguntas a las
partes, quienes las absolvieron manifestando lo conveniente a su derecho.
12. Del Incidente sobre la presentación del Laudo del 17 de abril de 2013.
12.1. Mediante escrito de fecha 23 de abril de 2019 el CONSORCIO señalo que,
habiendo las partes citado en la Audiencia de Informes Orales el Laudo de
Derecho de fecha 17 de abril de 2013, adjuntaba copia de este, asi como de
la Resolución No. 20, de fecha 26 de junio de 2013, que resolvió los recursos
de interpretación e integración y de la Resolución No. 22, de fecha 23 de
agosto de 2013, que lo declaró consentido.
12.2. Absolviendo el traslado conferido, el MTC manifestó que no le correspondía
emitir pronunciamiento sobre la documentación presentada por EL
CONSORCIO, porque abordaba materias de controversia que no eran de
competencia del MTC. por lo que debían ser absueltas por OSITRAN.
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12.3. A SU vez, OSITRAN absolvió el traslado y manifestó que no era posible
incorporar un medio de prueba en esta etapa, a menos que el Tribunal Arbitral
decida de oficio motivando debidamente su Incorporación; que, el Acta de
Instalación de fecha 21 de diciembre de 2017 era bastante clara sobre el
ofrecimiento de los medios probatorios y la etapa en la cual se pueden
presentar en el arbitraje; que el Tribunal Arbitral ya había declarado cerrada
la etapa probatoria y otorgado a las partes un plazo para que presentaran sus
conclusiones o alegatos finales; que el CONSORCIO pretendía incorporar
un "medio probatorio nuevo" sin ningún sustento sobre el particular; que, en
el supuesto negado que el Tribunal Arbitral decida admitir de oficio el Laudo
Arbitral de fecha 17 de abril de 2013, debería motivar adecuadamente la
incorporación de ese medio probatorio; en cuyo caso, OSITRAN tendría
expedita la activación de todas las herramientas necesarias para cuestionar
esa decisión, porque estaría yendo en contra de lo pactado por las partes
(pudiendo entenderse como falta de su imparcialidad e independencia) y;
finalmente solicito se rechacen los documentos ofrecidos por EL
CONSORCIO.
12.4. A su vez el CONSORCIO absolvió el traslado de la oposición de OSITRAN y
manifestó que OSITRAN lo había presentado como medio probatorio de su
parte en su contestación de la demanda; que la posición de OSITRAN de
que sería un medio probatorio nuevo resultaba incongruente porque el Laudo
estaba publicado en el portal de OSITRAN, siendo de público conocimiento
para las partes desde antes del inicio del proceso arbitral, el medio probatorio
que pretendía cuestionar; por lo que solicitaba al Tribunal Arbitral denegar la
oposición formulada e incorporar el Laudo ofrecido como medio probatorio,
por conveniencia del proceso y la justicia.
12.5. Mediante Resolución No. 20, de fecha 02 de agosto de 2019, el Tribunal
resolvió incorporar al presente arbitraje el laudo arbitral de fecha 17 de abril ñde 2013, la resolución que resuelve las solicitudes de interpretación e/jñintegración de este y la Resolución que lo declara consentido. El Tribuna(/^^
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considero que en el numeral 34 del Acta de Instalación, concordante con el
inciso d) del artículo 49 del Reglamento de Arbitraje del Centro de Arbitraje
de la Pontifica Universidad Católica del Perú y el artículo 43 de la Ley No.
1017, Ley del Arbitraje, se faculta al Tribunal Arbitral a ordenar de oficio la
actuación de las pruebas adicionales que considere conveniente aun después
de finalizada la etapa probatoria; que el hecho que dichos documentos han
sido mencionados por ambas partes en su defensa durante el proceso arbitral
sin formular tachas u oposiciones implica que habrían admitido tácitamente
la prueba documental como incorporada al presente proceso arbitral. AI
mismo tiempo, el Tribunal Arbitral preciso que el hecho de haber sido emitido
el Laudo en una controversia anterior entre las mismas partes sobre un
aspecto del contrato de supervisión, no implica que sea de obligatorio
cumplimiento en este proceso arbitral, por lo que corresponde disponer su
incorporación al presente proceso arbitral sin vincular necesariamente a las
Partes o al Tribunal Arbitral. En este sentido, en la Resolución se estableció
que el Tribunal podrá resolver lo que corresponda al momento de dictar el
laudo en el presente proceso arbitral, decidiendo además admitir el Laudo
para un debido conocimiento de este y no afectar el derecho de defensa de
las Partes.
13. Plazo para laudar
13.1. Mediante la Resolución No. 21. notificada a las partes el 3 de septiembre de
2019, se declaró que el arbitraje se encontraba en estado para laudar, por lo
que se fijó el plazo de treinta (30) días hábiles, prorrogables por treinta (30)
días hábiles adicionales, para emitir el laudo arbitral.
14. Prórroga para laudar
14.1. Mediante la Resolución No. 22, notificada a las partes el 25 de septiembre de
2019, de conformidad con la regla 37 del Acta de Instalación, el Tribunal
Arbitral prorrogó en treinta (30) días hábiles adicionales el plazo para laudar,
el cual deberá contarse a partir del día hábil siguiente de vencido el término
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original, es decir que el segundo plazo para laudar vence el 29 de noviembre
de 2019. En consecuencia, el presente Laudo se expide dentro del plazo para
laudar.
CONSIDERANDO
AFIRMACIONES PRELIMINARES
15. Previo a entrar a analizar la materia controvertida es pertinente dejar
constancia de que:
I. El Tribunal Arbitral se constituyó de conformidad con lo establecido en
el convenio arbitral suscrito por las partes, no habiéndose objetado en
ningún momento su competencia o presentado recusación frente
alguno de sus integrantes.
II. Las partes han tenido oportunidad suficiente para reconsiderar
cuaiquier resolución distinta a la presente, que se hubiere dictado con
inobservancia de una regla pactada para el presente arbitraje o alguna
disposición de la Ley de Arbitraje, habiéndose producido la renuncia al
derecho a objetar.
III. Las partes presentaron sus escritos postulatorios, fueron debidamente
emplazadas y ejercieron plenamente su derecho de defensa, dentro de
los plazos pactados.
IV. Las partes tuvieron plena oportunidad para ofrecer y actuar todos los
medios probatorios que consideraron pertinentes, así como la facultad
de presentar alegatos o solicitar el uso de la palabra para informar ant
el Tribunal Arbitral.
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Eduardo José Perrero Costa
Juan Huamaní Chávez
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16. De otro lado, es pertinente dejar plenamente establecido lo siguiente:
I. El Tribunal Arbitral se pronunciará únicamente respecto de cada una de
las materias controvertidas, teniendo en cuenta el mérito de los medios
probatorios aportados al arbitraje, para determinar, en base a la
valoración conjunta de ellos, las consecuencias jurídicas que se derivan
para las partes, en función a lo que haya sido probado.
II. Constituyen materias incontrovertidas los hechos afirmados por una de
las partes y admitidos por la otra en el transcurso de las actuaciones
arbitrales^ y aquellos supuestos en los cuales la Ley establece una
presunción iurís et de iure^.
III. El Tribunal Arbitral también es competente para pronunciarse sobre
toda cuestión subsidiaria, accesoria o incidental a los puntos
controvertidos, siempre y cuando no modifique sustancialmente ios
términos de la controversia y en la medida que tales cuestiones resulten
necesarias para la efectividad de la decisión^.
IV. El Tribunal Arbitral es de la postura que, en principio, la carga de la
prueba corresponde a quien alega un determinado hecho para
sustentar o justificar una determinada posición, de modo que logre crear
convicción respecto de tales hechos^.
^ El arbitraje se encuentra regido, entre otros, por el principio dispositivo y el de aportación de parte, razón por ta que su objeto, que esel resolver una determinada controversia -denominado comúnmente en el plano procesal como objeto litigioso- se va delimitando deforma progresiva a través de diversos actos realizados por las partes durante su desarrollo Es justamente sobre este objeto litigiosoque el juzgador debe emitir un pronunciamiento. A mayor abundamiento sobre este tema léase «Fijación de puntos controvertidos: unaguia para jueces y árbitros» de CAVANI. Renzo. Recuperado de: httD://revistas.DucD.edu.De^ La presunción legal iuris et de íure, es una presunción absoluta, en estos casos el juzgador tiene la obligación de aceptar por cierto elhecho presumido en cuanto se haya acreditado el hecho que le sirve de antecedente. Esta presunción legal no debe ser confundidacon la presunción establecidas por el juzgador medíante el examen de los indicios o rasgos sintomáticos recum'endo a las reglas de lalógica, la sana crítica y/o de la experiencia.^ En esa medida, el Tríbunal Arbitral vela por la tutela jurisdiccional efectiva reconocida en el articulo 139", numeral 3 de la ConstituciónPolítica del Perú, por la eficacia del arbitraje como forma de solución de controversias a la que voluntariamente se han sometido laspartes que suscribieron el convenio arbitral y cumplir con el propósito fundamental para el que ha sido convocado: resolver lacontroversia con carácter de cosa juzgada .' Los medios probatorios, en general, tienen por finalidad acreditar los hechos expuestos por las partes, producir certeza en el juzgado^respecto a los puntos controvertidos, siendo facultad de los árbitros decidir de manera exdusiva sobre su admisibilidad, pertinencia^j^valor. La dínamízación de la carga probatoria es la flexibilización de la carga de la prueba en quien, por una especial drcunstancia,^encuentre en mejores condiciones de producirla.
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exoed¡ent« No. 1355-67-17
V. Los medios probatorios admitidos, en aplicación del Principio de
(íiComunidad de la Prueba», pueden ser utilizado para acreditar
hechos que incluso vayan en contra de la parte que la ofreció.
VI. De acuerdo con lo pactado por las partes, el Contrato se rige y será
interpretado de conformidad con las leyes de la República del Perú.
ANÁLISIS DE LOS PUNTOS CONTROVERTIDOS
17. Legislación aplicable
17.1. Con el objetivo de resolver las materias controvertidas sometidas por las
partes a este arbitraje, el Tribunal considera pertinente, en primer lugar,
analizar cuáles son las normas contractuales y legales que rigen la relación
contractual entre las Partes. Al respecto, en la Cláusula Tercera del Contrato,
las Partes acordaron lo siguiente:
"TERCERA: REGIMEN APLICABLE
3.1 Las partes convienen en que fonnan parte del presente Contrato, las
Bases y Términos de Referencia de la Licitación Pública Internacional, la
Absolución de Consultas y Aclaración de Bases, así como la propuesta
técnica y económica presentada por EL SUPERVISOR.
Las partes acuerdan que, para efectos de la interpretación del presente
Contrato, el orden de prefación de los documentos mencionados en el
numeral anterior será el siguiente:
El Contrato
La Propuesta Técnica y Económica presentadas por EL
SUPERVISOR
Absolución de Consultas y Aclaración de Bases
Las Bases de la Licitación Pública Internacional
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Los Términos de Referencia
Decreto Supremo No. 035-2001-PCM
Cualquier término que no se halle definido en el Contrato de Concesión
tendrá el significado que le atribuyen las Bases de la Licitación Pública
Intemacional para el otorgamiento de la concesión del Tramo 4 del Corredor
Vial Interoceánico del Sur, Perú-Brasil, y en caso dicho témnino no esté
definido en las Bases, tendrá el significado que le asignen las Leyes
Aplicables, y en su defecto el significado que se le dé al mismo en el curso
normal de las operaciones viales en el Perú."
17.2. Como se puede apreciar, el Contrato se rige, en primer lugar, por las
disposiciones contenidas en el propio contrato; luego, por los documentos
que se fueron generando para efectos de la licitación del Contrato, en el orden
de prelación establecido en la Cláusula Tercera del Contrato, citada líneas
arriba. Finalmente, aquello que no estuviese regulado por los documentos
anteriores, estarla regulado por el Decreto Supremo No. 035-2001-PCM,
norma que aprobó el Reglamento para la Contratación de Empresas
Supervisoras por parte de OSITRAN (en adelante, e! "Reolamento
OSITRAN"). Esta norma "...establece los criterios y procedimientos para la
selección, designación y ejecución de las tareas de supervisión que realicen
las referidas EMPRESAS SUPERVISORAS."^
17.3. El Reglamento OSITRAN hace referencia a los alcances que tiene la
aplicación supletoria de la Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado
(en adelante, la TCAE") y a su reglamento (en adelante, el "RCAE"), respecto
de aquellos asuntos no regulados expresamente por el Reglamento
OSITRAN. Los artículos pertinentes del Reglamento OSITRAN a los cuales
nos referimos son los artículos 5® y 16®, que estipulan lo siguiente:
s D.S. N 035-2001-PCM, artfculo 1.
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ExpeUfente No. 1355-07-17
"Artículo 5.- Las EMPRESAS SUPERVISORAS que realicen las tareas de
supervisión descritas en el artículo precedente serán seleccionadas
previamente por OSITRAN, de acuerdo al procedimiento administrativo de
selección establecido en el presente Reglamento, siendo de aplicación
supletoria lo dispuesto por los Decretos Supremos Nos. 012-2001'PCM y
013-2001-PCM Texto Único Ordenado de la Ley de Contrataciones y
Adquisiciones del Estado y el Reglamento de la Ley de Adquisiciones y
Contrataciones del Estado".
"Artículo 16.- En todo lo no previsto en el presente Reglamento será de
aplicación lo dispuesto por el Texto Único Ordenado de la Ley No. 26850 -
Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado, y su reglamento,
siempre que la contratación se efectúe con recursos púbiicos".
17.4. Al respecto, resulta necesario interpretar las disposiciones de los artículos 5**
y 16® del Reglamento OSITRAN arriba citadas, considerando lo expresado
en ellas, y, además, de manera sistemática, una en función de la otra, de
manera conjunta. Aplicando lo anterior, tenemos que el Reglamento
OSITRAN dispone lo siguiente:
Que, el procedimiento de selección para la contratación de la
supervisión se rige por el Reglamento OSITRAN y, supletoriamente,
por la LCAE y el RCAE, debiendo tenerse presente que el
procedimiento de selección concluye con la celebración del Contrato®.
Que, en todo aquello no previsto por el Reglamento OSITRAN, que
sea diferente ai procedimiento de selección - cuya regulación
supletoria es la LCAE y RCAE por disposición expresa el artículo 5® -
* El articulo 17° del Decreto Supremo N" 013-2001-PCM (definido como el RCAE, estipula lo ̂ guíente:'Mlcuto 17 - Inicio y culminación de los procesos de selección.-Los procesos de selección se inician con la convocatoria y culminan con la suscripción del contrato respectivo o perfeccionamiento deéste...'.
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se rige por la LCAE y el RCAE siempre que la contratación se haya
efectuado con recursos públicos.
17.5. Ai respecto, tenemos que las controversias existentes entre las Partes y que
han sido sometidas a este arbitraje tienen su origen en la ejecución del
Contrato de Supervisión. Por lo tanto, siendo que la etapa de ejecución
contractual es posterior a la celebración del Contrato de Supervisión y distinta
del procedimiento de selección, la LCAE y el RCAE sólo serán de aplicación
supletoria para la etapa de ejecución contractual, en tanto la contratación del
CONSORCIO se haya efectuado con recursos públicos.
17.6. Sobre lo anterior, tenemos que el numeral 8.4. del Contrato de Supervisión
estípula que los pagos al Supervisor "...serán cubiertos por el
CONCEDENTE, a través del MTC." Por lo tanto, el Contrato no constituye
una contratación efectuada con fondos públicos, lo que significa que, en
aplicación del artículo 16® del Reglamento OSITRAN, la LCAE y el RCAE no
aplican supletoriamente a la etapa de ejecución contractual de! Contrato.
17.7. Como consecuencia del análisis anterior, tenemos que, para resolver las
controversias que han sido sometidas a este Tribuna!, se considerará como
régimen legal supletorio aplicable el siguiente:
Para el procedimiento de selección para la contratación de la
supen/isión, en todo aquello no regulado por el Reglamento OSITRAN,
se regirá supletoriamente por ta LCAE y el RCAE.
Para la etapa de ejecución contractual del Contrato de Supervisión,
que comienza inmediatamente después de la celebración del
Contrato, todo aquello no regulado por el Reglamento OSITRAN, al npÑregirse por la LCAE y el RCAE, deberá regirse supletoriamente gojidisposiciones del Código Civil: al amparo del artículo IX del Tiyo\_/
Preliminar del mismo, que estipula lo siguiente:
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Expediente No. 1355-67-17
"Aplicación supletoria del Código Civil Artículo IX.- Las
disposiciones del Código Civil se aplican supletoriamente a las
relaciones y situaciones jurídicas reguladas por otras leyes,
siempre que no sean incompatibles con su naturaleza." (Énfasis
agregado).
18. Orden de análisis
18.1. Como se puede apreciar de la Demanda, la Primera Pretensión Principal,
plasmada en el Primer Punto Controvertido, consiste en el pedido de
nulidad y/o invalidez y/o ineficacia de la liquidación del Contrato de
Supervisión de OSITRAN (en adelante, la "Liquidación OSITRAN"). Al
exponer los fundamentos de esta Primera Pretensión Principal, el
CONSORCIO desarrolla cada uno de los ítems que luego reclama en su
Segunda Pretensión Principal, plasmada en el Segundo Punto
Controvertido, y que consisten en lo siguiente:
a. Valorización de los servicios de supervisión correspondiente a la
inversión en la etapa vinculada al PAO contractual y variación de
metrados.
b. Valorización de los servicios de supervisión correspondiente al
Periodo Final de conformidad con el numeral 6.1. de la Adenda No. 5
del Contrato de Supervisión.
c. Valorización de los servicios de supervisión correspondiente al periodo
de sectores críticos, inestables y otros de conformidad con el numeral
6.2. de la Adenda No. 6 del Contrato de Supervisión.
d. Valorización de los servicios de supervisión correspondiente a obras
adicionales y obras complementarias en la etapa de período final y en
la etapa de sectores críticos, inestables y otros.
e. Mayores gastos generales.
f. Supervisión de obras de emergencia Km. 240.
g. Supervisión de expedientes de seguridad en túneles.
h. Mayores gastos en cartas fianzas
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í. Deductivo por supervisión temporal,
j. Deductivo - valorización No. 52 - Julio 2010.
18.2. Con relación a los ítems enumerados arriba, al revisar los argumentos
desarrollados por el Demandante, se advierte que en el ítem a) "valorización
de los servicios de supervisión correspondiente a la inversión en la etapa
vinculada a PAO contractual y variación de metrados", el Demandante
desarrolla argumentos relacionados a la naturaleza del Contrato.
18.3. Por su parte, al absolver la demanda, en su escrito de contestación y
reconvención, OSITRAN sigue el mismo orden usado por el Demandante,
para absolver cada uno de los reclamos. Por lo tanto, considerando este
orden en el planteamiento de los reclamos y su absolución por OSITRAN,
este Tribunal considera que, para efectos de mantener un desarrollo
ordenado en nuestro análisis, el Primer Punto Controvertido se analizará de
manera conjunta con el primer item desarrollado por el Demandante en su
Primera Pretensión Principal, y reiterado dentro de su Segunda Pretensión
Principal, referido a la "...valorización de los servicios de supervisión
correspondiente a la inversión en la etapa vinculada a PAO contractual y
variación de metrados".
18.4. De otro lado, por su afinidad con el Primer Punto Controvertido, junto con éste
se analizará el "Sétimo Punto Controvertido: Determinar si corresponde
o no declarar eficaz la liquidación final del Contrato elaborada por a
OSITRAN y comunicada al Consorcio a través del Oficio No. 2613-2017-GSF-
OSITRAN el 3 de abril de 201T.
18.5. Asimismo, si bien el Demandante desarrolla los ítems b a la j dentro de su
Primera Pretensión Principal (Primer Punto Controvertido), los reitera como
fundamento de su Segunda Pretensión Principal (Segundo Punto
Controvertido), motivo por el cual, los ítems de los literales b a la j serán
analizados dentro del análisis del Segundo Punto Controvertido.
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Expediente No. i3S5-€7-i7
18.6. El Tribunal también ha advertido que las controversias surgidas entre las
partes con relación a las Cartas Fianzas se encuentran en el Cuarto Punto
Controvertido y en el Noveno Punto Controvertido. Por su estrecha
relación, es decisión de este Tribunal abordar ambos Puntos Controvertidos
de manera conjunta.
18.7. Con lo expuesto líneas arriba, el orden en que se desarrollará nuestro análisis
será el siguiente:
ORDEN DE ANALISIS DE LOS PUNTOS CONTROVERTIDOS
Primer Punto Controvertido: Se analizará
Si la Liquidación de OSITRAN es nula y/o inválida y/o ineficaz.
El primer ítem (ítem que hemos identificado bajo el literal a) de la Primera
Pretensión Principal del Demandante / y de la Segunda Pretensión
Principal del Demandante referida a la "...valorización de los servicios de
supervisión correspondiente a la inversión en la etapa vinculada a PAO
contractual y variación de metrados".
En conjunto con el Séptimo Punto Controvertido: si la Liquidación de
OSITRAN es eficaz.
Segundo Punto Controvertido: Se analizarán los ítems desarrollados por el
Demandante en su Primera y Segunda Pretensión Principal, salvo el primer
ítem que se analizará dentro del Primer Punto Controvertido y del último
ítem que se analizará en el Quinto Punto Controvertido:
(•■)■Valorización de los servicios de supervisión correspondiente al periodo
de sectores críticos, inestables y otros de conformidad con el numeral
6.2. de la Adenda No. 5 del Contrato de Supervisión.
Valorización de los servicios de supervisión correspondiente a obras
adicionales y obras complementarías en la etapa de periodo final y en
la etapa de sectores críticos, Inestables y otros.
Mayores gastos generales.
Supervisión de obras de emergencia Km. 240.
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Supervisión de expedientes de seguridad en túneles.
Mayores gastos en cartas fianzas
Deductivo por supervisión temporal.
Deductivo - valorización No. 52 - Julio 2010: [se analizará en el Quinto
Punto Controvertido].
Octavo Punto Controvertido: sobre el saldo a favor como resultado de la
liquidación del Contrato por USD 2713,012.25 que reclama OSITRAN en
su reconvención.
Tercer Punto Controvertido sobre el reclamo por USD 1 '305,366.62 por la
variación del tipo de cambio.
Análisis conjunto del Cuarto Punto Controvertido {"devolución de
las garantías de fiel cumplimiento constituidas en virtud del Contrato") y del
Noveno Punto Controvertido {"si corresponde o no ordenar la ejecución de
las cartas fianzas ascendentes a la suma de USD 2'309,812.86 (Dos
Millones Trescientos Nueve Mil Ochocientos Doce con 86/100 Dólares
Americanos) a favor de OSITRAN a efectos de amortizar el pago que
resulte de la liquidación del Contrato").
Quinto Punto Controvertido sobre el Deductivo - valorización No. 52 - Julio
2010.
Sexto Punto Controvertido y Décimo Punto Controvertido, ambos referidos
al reclamo de asunción exclusiva de los costos arbitrales por la parte
contraria.
19. Desarrollo de! análisis
PRIMER PUNTO CONTROVERTIDO: Determinar si corresponde o no,
declarar nula y/o inválida y/o ineficaz la liquidación del Contrato de
Supervisión de Concesión del 23 de marzo de 2006, aprobada por OSITRA^
a través del oficio No. 2613-2017-GSF-OSITRAN, que incluye el Informe ̂ .l ,1116-2017-JCRV-GSF-OSITRAN.
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TRIBUNAL ARBITRAL:
Eduardo José Perrero Costa
Juan Huamanf Chávez
Garios Eduardo Reátegui San Martín
CENTFIO DEARBITRAJE
PONTIHOA
UNIVERSIDADCATOLICAD6L PBIU
expediente No. Í3SS^7'17
PRIMER ÍTEM DE LA PRIMERA PRETENSIÓN PRINCIPAL Y DE LA
SEGUNDA PRETENSIÓN PRINCIPAL DE LA DEMANDANTE: "...sobre la
valorización de los servicios de supervisión correspondientes a la inversión en
la etapa vinculada a PAO contractual y variación de metrados."
SÉPTIMO PUNTO CONTROVERTIDO: Determinar sí corresponde o no
declarar eficaz la liquidación final del Contrato elaborada por OSITRAN y
comunicada al Consorcio a través del Oficio No. 2613-2017-GSF-OSITRAN
el 3 de abril de 2017.
20. Posición del consorcio
20.1. El Consorcio señala que el numeral 8.1 de la Cláusula Octava del Contrato
establece un monto por sus servicios de hasta US$ 13,378,878.64, que
incluye gastos generales, utilidades e impuestos de Ley; equivale al 6.233%
del Monto del Proyecto Referencial del Contrato de Concesión; y que, según
el numeral 8.2 de la Cláusula Octava, este 6.233% se desagregaría aplicando
el 0.935%, cuando se trate de servicios de Supervisión de la elaboración de
estudios, y 5.298%, cuando se trate de servicios de Supervisión de la
ejecución de Obras,
20.2. Señala el CONSORCIO que el literal a) del numeral 8.2 del Contrato de
Concesión estableció que los pagos que realizaría el Concedente al
Concesionario durante la etapa de construcción se efectuarían mediante el
Pago Anual de Obras (PAO), más los reajustes por la aplicación de la fórmula
polinómica, conforme a lo previsto en el literal m) del numeral 8.23 de la
cláusula octava del Contrato de Concesión. Agrega que esto significaría que,
para determinar la retribución por supervisión, debía aplicarse el 6.233%
sobre un monto de inversión que considerara el PAO más reajustes. Sin
embargo, continua el Demandante, iniciados los trabajos de la construcción
del Tramo 4 de la Carretera Interoceánica Sur, el monto de inversión que
tomó como referencia OSITRAN para calcular la retribución por los servicio
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Eduardo José Forrero Costa
Juan Huamanf Chávez
Carlos Eduardo Reátegui San Martín
CEhfTRO DEARBITRAJE
POhfTIRCtA
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Expediente No. X355-67-17
de supervisión fue únicamente el Pago Anual de Obras (PAO), sin Incluir
reajustes.
20.3. Señala el Demandante que, el monto de Inversión total que se le ha pagado
al Concesionario, con conocimiento de OSITRAN, durante la etapa vinculada
al PAO contractual (Ver Anexo 3-H) ascendió a US$ 30T487,799.21 Dólares
Americanos^. Por lo tanto, para el Demandante, la retribución por sus
servicios de supervisión debía calcularse considerando dicha suma, de la
manera siguiente:
CONCEPTOINVERSIÓNTOTAL (US$)
PORCENTAJE
APLICABLE
COSTO
FINAL DEL
SERVICIO
(US$)
Inversión PAO 197,550,388.72 6.233% 12,313,315.73
Reajuste Inversión PAO 52,468,232.40 5.298%. 2,779,766.95
Variación de metrados
vinculados al PAO51,469,178.09 5.298%. 2,726,837.06
TOTAL 301,487,799.21 (-) 17'81 9,919.74
20.4. Que, en tal sentido, el saldo que OSITRAN debiera pagarle en la liquidación
del Contrato durante la etapa vinculada al PAO contractual, asciende a la
suma de USS 4'520,108.69, de acuerdo con el siguiente detalle:
SERVICIOS DE
SUPERVISIÓNCOSTO FINAL DEL
SERVICIO USSPAGADO A
CUENTA USSSALDO POR
PAGAR USS
Inversión PAO con
reajuste más variaciónde metrados
17'81 9,919.74 13,299,811.05 4,520,108.69.
' Monto Total de Inversión pagado por el Concédante al Concesionario:
CONCEPTO INVERSION USS REAJUSTE USS TOTAL USS
Inversión PAO 197,550.388.72 52,468.232.40 250,018,621.12
Variación de metrados vinculados al
PAO 51,469,178,00 51.489,178.00
TOTAL 301-487799,21 /
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PONTIFICIA
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Expediente No. 13SS-67-17
20.5. Señala el Demandante que la controversia suscitada con OSITRAN se debe
a que OSITRAN no habría querido reconocer en la Liquidación del Contrato
dos conceptos: i) Los reajustes de inversión (valor que se requiere para el
cálculo del Monto total de inversión); y, (ii) El importe de variación de
metrados vinculados al PAO. Añade que, al respecto, OSITRAN ha señalado
en los numerales 4.5., 4.47 y 4.52 del informe No. 1116-2017-JCRV-GSF-
OSITRAN que ello no corresponde porque el monto de los servicios de
supervisión tiene un tope máximo de US$ 13'378,878.64 Dólares (incluido
IGV) según lo estipulado en el numeral 8.1 del Contrato.
20.6. Al respecto, alega el Demandante que la modalidad de suma alzada resulta
aplicable únicamente cuando las magnitudes y calidades de la prestación
están totalmente definidas; es en ese escenario cuando cualquier consultor o
proveedor del Estado puede pactar una suma global por dicho servicio. Sin
embargo, el Demandante señala que, al momento en que se suscribe el
Contrato (23 de marzo de 2006), ninguna de las partes conocía la magnitud
de los trabajos que demandaría la construcción del Tramo 4 de la Carretera
Interoceánica Sur, ya que únicamente se contaba con Estudios de
Factibilidad; es decir, aún no se contaba con los Proyectos de Ingeniería de
Detalle (PID), los cuales una vez que se elaboraron, durante la ejecución del
servicio, arrojaron una gran variación de metrados que no fueron previstos en
el Contrato de Concesión al momento de su firma, lo cual ocasionó que se
tuviera que ampliar su fuente de financiamiento, lo que significaba a su vez
un incremento del monto del Contrato de Supervisión.
20.7. En esta línea, agrega el Demandante que, por ello, en el numeral 8.2 del
Contrato, las partes acordaron que, una vez conocida la inversión real se
ajustarían los montos pagados por este concepto al monto de la inversión
ejecutada, lo que demostraría para el Demandante que el Contrato no era fijo
ni invariable.
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Eduardo José Perrero Costa
Juan Huamaní Chávez
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poMnnciA
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Expediente No. 1355-67-17
21. Posición de OSITRAN
21.1. OSITRAN señala que en las Cláusulas 8.1. y 8.2.c. del Contrato de
Supervisión se estableció que se destinarían hasta US$ 2'006,831.80, para
la supervisión de los estudios y hasta US$ 11'372,046.84 para la supervisión
de la ejecución de obras y mantenimiento, precisando luego en el literal c) de
la Cláusula 8.2, que se ajustarían los montos pagados al monto de la inversión
ejecutada, el cual, en ningún caso, superaría el monto tope establecido en la
cláusula 8.1; es decir, que la retribución por los servicios de supervisión no
superaría la suma máxima de US$ 13*378,878.64, por lo cual, en la
Liquidación, OSITRAN reconoció los servicios de supervisión equivalentes a
US$ 11715,570.99, el monto del Contrato sin IGV (US$ 13'378,878.64,
incluyendo el IGV).
21.2. . En tal sentido, agrega la Demandada, bajo estas condiciones contractuales
establecidas por las partes del Contrato, no corresponde el reconocimiento
de servicios de supervisión bajo el concepto de reajustes por fórmula
polinómica ni variación de metrados vinculados al PAO.
21.3. Agrega OSITRAN que, según el numeral 2.3. de las Bases de! Contrato, se
indicó expresamente que el servicio de consultoria se contrata bajo el sistema
de Suma Alzada y se pagará por lo efectivamente supervisado. Añade que,
como prueba de lo anterior, se verifica en la Adenda No. 5 del Contrato, que
"£/. CONTRATO mantendrá el sistema de SUMA ALZADA previsto en las
Bases, existiendo equivalencia entre el objeto del servicio y la retribución que
percibirá EL SUPERVISOR, hasta la culminación de las labores de
supervisión del Corredor Vial Interoceánico del Sur, Perú-Brasif y señala que
el Contrato y sus Adendas fueron pactados a suma alzada, por lo que no
corresponde reconocer al Supervisor por ningún concepto adicional (en este
caso, reajustes por fórmula polinómica).
21.4. Alega la Demandada que el Contrato establece de manera clara en s
Cláusula Octava que el monto por los servicios de supervisión representa el
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PONTIROA
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Exoodiente No. 13SS-67-X7
equivalente al 6.233% del monto del Proyecto Referencial del Contrato de
Concesión, el cual se elaboró en base a un presupuesto que solo considera
gastos generales y utilidades, y no considera reajuste por fórmula polinómica.
Asimismo, para el caso de la Adenda No. 5, el presupuesto vinculado a la
inversión sobre el cual se aplica el 4.694% para obtener el monto
correspondiente a los servicios de supervisión en virtud de dicha adenda,
ascendiente a US$ 9719,245.00, incluyendo IGV, solo considera gastos
generales y utilidades, mas no considera reajustes por fórmula polinómica.
21.5. Agrega la Demandada que el Contrato de Concesión estipula en el segundo
párrafo de la Cláusula 8.204 que el "pago de la supervisión de Obras será
equivalente a un porcentaje del monto de inversión contemplado en el
Proyecto Referenciar, el cual no considera reajustes por fórmulas
polinómicas.
21.6. En línea con lo anterior, el OSITRAN señala en su Contestación y
Reconvención que no corresponde el reconocimiento de servicios de
supervisión por concepto de reajuste en aplicación de la fórmula polinómica
del Contrato de Concesión ni la variación de metrados vinculados al PAO.
22. Análisis del Tribunal
22.1. Luego de evaluar los fundamentos y alegatos presentados por ambas Partes
y de la revisión de las pruebas que han sido ofrecidas por las Partes en este
proceso arbitral, el Tribunal considera que la controversia a que se refiere el
Primer Punto Controvertido se centra en tres puntos que deben ser
analizados. Primero, si corresponde o no reajustar el monto de inversión que
debe ser considerado para el cálculo de la remuneración del supervisor, y de
ser afirmativo, en qué términos. Segundo, si el Contrato es o no a sum^alzada. Tercero, si la Liquidación de OSITRAN adolece de causales pek /nulidad, invalidez y/o ineficacia, o, por el contrario, debe ser declarada efia^. ̂A continuación, nuestro análisis a dichas interrogantes.
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Expediente No. 1355-07-17
22.2. Á Corresponde o no reajustar el monto de inversión que debe ser considerado
para el cálculo de la remuneración del supen/isor, v de ser afirmativo, en aué
términos?
22.3. Resulta necesario en primer lugar, analizar lo que ambas Partes acordaron
en el Contrato de Supervisión con relación a esta interrogante. Al respecto,
citamos a continuación el primer párrafo del numeral 8.1, que estípula lo
siguiente;
"8.1. El monto correspondiente a los servicios objeto del presente Contrato,
es hasta un monto total de USD 13'378,878.64 (Trece millones trescientos
setenta y ocho mil ochocientos setenta y ocho con 64/100 Dólares
Americanos), monto que incluye gastos generales, utilidades e impuestos de
Ley, lo que representa el equivalente al 6.233% del Monto del Proyecto
Referencial según el Contrato de Concesión. En consecuencia, los pagos se
efectuarán aplicando el 6.233% sobre el Monto de la inversión ejecutada,
el cual será determinado de acuerdo con lo establecido en el Contrato
de Conces/ón." (Énfasis agregado).
22.4. Más adelante, en el numeral 8.2. literal b., numeral 3 del Contrato de
Supervisión, las Partes acordaron que, el monto mensual a pagarse por
concepto de los servicios de supervisión se ajustaría por lo determinado en
el inciso c) de la Cláusula 8.2. Por su parte, el numeral 8.2.c. del Contrato
estipula lo siguiente:
"8.2. c. Ajuste por el monto de la inversión:
De conformidad con la cláusula 8.1 de este Contrato, el pago será del 6.233%
del monto de la inversión ejecutada para los servicios objeto del presente
Contrato, establecidos en la Cláusula 2.1. Por tanto, una vez conocida la a
inversión real se ajustarán los montos pagados por este concepto aj^l /monto de la inversión ejecutada, el cual en ningún caso superará fllf^ ̂monto tope establecido en la cláusula 8.1." (Énfasis agregado).
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UNIVERSIDADCATÓDICADB. peuj
Expediente No. 1355-67-17
22.5. Haciendo una interpretación literal de los acuerdos citados arriba, tenemos
que las Partes acordaron en el Contrato de Supervisión que el porcentaje del
6.233% para determinar la retribución de la Supervisión se aplicaría sobre el
monto de la inversión ejecutada, el cual sería "...determinado de acuerdo a
lo establecido en el Contrato de Concesión", acordando las Partes que .. una
vez conocida la inversión real se ajustarán los montos pagados por este
concepto al monto de la inversión ejecutada." Como el monto de inversión
real sólo puede ser conocido una vez que ia misma se ha ejecutado y, entre
tanto, existen servicios de supervisión que deben ser remunerados, hace
sentido que se vaya pagando al Supervisor una retribución calculada
considerando el monto del Proyecto Referencial del Contrato de Concesión,
para luego ajustaría, considerando el monto de la inversión ejecutada. Esa es
la interpretación que hace este Tribunal de los acuerdos contractuales arriba
citados.
22.6. Sobre el particular, es necesario recordar que, en lo referido a la
interpretación contractual, el Código Civil señala que, necesariamente, el
punto de partida para cualquier interpretación de los mismos debe de ser lo
expresado textualmente en ellos. Es en ese sentido que el artículo 168 del
Código Civil señala que "[e]¡ acto Jurídico debe de ser interpretado de acuerdo
con lo que se haya expresado en él y según el principio de la buena fe".
22.7. No solo esto, sino que, e! mismo cuerpo normativo, señala que cualquier
diferencia entre lo señalado en el contrato y la común intención de las partes
debe de ser probado por quien alega tal diferencia. Sobre el particular, véase
el artículo 1361" del Código Civil: "Los contratos son obligatorios en cuanto
se haya expresado en ellos. Se presume que la declaración expresada en el
contrato responde a la voluntad común de las paríes y quien niegue esta
coincidencia debe probarla".
22.8. En esta línea, es claro que el Contrato reconoce el reajuste de la retribución
por supervisión considerando "... el monto de la inversión ejecutada...", no
habiendo probado el OSITRAN que la obligación de reajustar carezca de
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eduardo José Perrero Costa
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CEhfTRO DEARBITRAJE
PONTIRCIA
UNIVERSIDADCATÓI.ICAoa PERU
Expedienta No. 1355-67-17
efectos vinculantes entre las Partes. Ahora bien, al acordar esta obligación
de reajustar, las Partes también cuidaron de señalar que "...en ningún caso
superará el monto tope establecido en la cláusula 8.1." (énfasis agregado).
Sobre esto último regresamos más adelante.
22.9. En su escrito de Alegatos, el CONSORCIO ha señalado que, en el Laudo
anterior de fecha 17 de abril de 2013, aun cuando para este Tribunal no obliga
para el presente arbitraje, ya se habría reconocido que la contraprestación
del Supervisor se calcula sobre el monto total de inversión del Concesionario
que incluye monto de inversión, reajustes y variación de metrados (Escrito de
Alegatos del CONSORCIO, numeral 3.4.). y cita los puntos 69 y 70 del Laudo
anterior, cuyo tenor es el siguiente:
"69. De las cláusulas anteriormente referidas se verifica que la
contraprestación para el Supervisor por sus servicios sería un porcentaje de
la inversión real del Contrato de Concesión, una vez conocida ésta. Es decir
que el Supervisor, demandante en el presente caso, percibiría por sus
servicios un monto correspondiente a la inversión real, cuando esta última se
conociese."
"70. En vista de lo anterior, este colegiado verifica que, conforme lo estipulado
en el contrato, la contraprestación del Supervisor no era una suma
inmutable o fija pues ésta dependía de la inversión real del Contrato de
Concesión; si bien se verifica un tope para la contraprestación del
Supervisor esto no la hace inmutable o fija." (Énfasis agregado).
22.10. De la revisión del Laudo de fecha 17 de abril de 2013, se advierte que, en
dicha oportunidad, el Tribunal arbitral consideró que la remuneración pagada
por los servicios de supervisión debería ser reajustada considerando en su
cálculo el monto real de inversión, una vez que fuese un monto conocido, ̂haciendo luego mención del tope acordado, sobre el cual profundizaremos ̂ ,más adelante. Es en ese sentido que el Tribunal anterior, en su análisisl/^contenido en la parte considerativa del Laudo, señala que la retribución no es
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ni Inmutable ni fija (en tanto las partes acordaron un reajuste), lo que coincide
con la interpretación literal de los numerales 8.1 y 8.2.c a la que nos hemos
referido líneas arriba. En efecto, el propio acuerdo de recalcular la retribución,
en función de la Inversión realmente ejecutada, implica necesariamente que
la retribución fuese a variar, y es en ese sentido que, en la parte considerativa
del Laudo anterior (numeral 70), se concluyó que la retribución no constituía
una suma inmutable ni fija. Ahora bien, este acuerdo de actualizar la
retribución del Supervisión en función a la inversión realmente ejecutada se
adoptó junto con otro acuerdo, consistente en la aplicación de un tope
máximo, el cual está mencionado en la parte final del mismo numeral 70 del
Laudo anterior, y que es materia de análisis a continuación.
22.11. Hasta acá nos hemos referido a lo que acordaron las Partes en el Contrato
de Supervisión, antes de la suscripción de la Adenda No. 5. Esta precisión es
relevante, en tanto la Adenda No. 6 introduce un cambio a lo inicialmente
previsto en el Contrato con relación al reajuste de ta retribución del
Supervisor.
22.12. En efecto, en la Adenda No. 5 las Partes acordaron que la retribución
acordada para la supervisión relacionada a las Obras Adicionales "... no
podrá incrementarse, bajo ningún supuesto, por et aumento de ia
inversión vinculada a ias OBRAS ADiCiONALES prevista en ei
CONTRATO DE CONCESiÓN, con excepción de los nuevos estudios y
obras que se detallan en la Cláusula TERCERA de la presente Adenda."
(Adenda No. 5, Numeral 6.1., tercer párrafo).
22.13. Más adelante, en el Numeral 6.4. de la Adenda No. 5, las Partes acordaron
introducir este cambio al Contrato de Supen/isión:
"En mérito de !a presente Adenda, OSITRAN y EL SUPERVISOR acuerdan
"8.2.0. Ajuste por el monto de la inversión:
"El pago que corresponde aplicar al servicio objeto de EL CONTRATO
será materia de retención por concepto de Fondo de Garantía, tampoco ¿Sf\y j
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Juan Huamaní Chóvez
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PONTIFICIA
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Expediente No. 1355-67-17
ajuste ni de otorgamiento de adelanto alguno, por lo que resulta inaplicable
el literal b) y literal c) del numeral 8.2 y el numeral 8,3 de EL CONTRATO
sobre estos aspectos" (énfasis agregado).
22.14. Como se puede apreciar del texto anterior, con la Adenda No. 5 las Partes
acordaron expresamente que ya no aplicaría el reajuste de la retribución
de la Supervisión previsto en el numeral 8.2.c) del Contrato, que regulaba
el ajuste de la retribución de la Supervisión a! monto de inversión ejecutado.
Por lo tanto, a partir de la entrada en vigor de la Adenda No. 5; es decir, del
17 de diciembre de 2009 en que la misma se celebró, entró en vigor, con
carácter vinculante para ambas partes, la obligación de no reajustar la
retribución de la Supervisión en función del monto de inversión realmente
ejecutado.
22.15. Con relación a este acuerdo contractual, nos remitimos al análisis previo ya
realizado sobre la fuerza vinculante de los pactos entre las partes, y sobre los
métodos de interpretación aplicables a la declaración expresa de voluntad
vertida en la Adenda No. 5.
22.16. De lo anterior, dando respuesta a la interrogante que es materia de análisis,
este Tribunal concluye que, al amparo de lo acordado en el Contrato de
Supervisión, en un primer momento correspondía reajustar la retribución de
la Supervisión según el monto real de inversión en la Concesión, sin que se
exceda el monto total máximo acordado por los Servicios, ascendente a USD
13'378,878.64 (incluido IGV). Asimismo, a partir del 17 de diciembre de 2009,
fecha de celebración de la Adenda No. 5, las Partes acordaron que dejaban
de aplicar las disposiciones contractuales referidas a dicho reajuste, y, por lo
tanto, a partir de entonces la retribución no sería materia de ajuste.
23. /El Contrato es o no a suma alzada?
23.1. En primer íugar, tenemos que en el Numeral 2.3. de las Bases de la Licitací
que dio lugar a la celebración del Contrato, se estipuló que la contratación se
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realizaría bajo la modalidad de suma alzada. Nótese que las Bases de la
Licitación constituyen el marco dentro del cual el CONSORCIO elaboró su
propuesta para la prestación de los servicios de supervisión. Como es
públicamente conocido, toda oferta presentada dentro de un proceso de
licitación se somete y elabora considerando los términos establecidos en las
Bases, Términos de Referencia, absolución de consultas, y cualquier otra
información puesta a disposición de los postores en dicho proceso. Por lo
tanto, el CONSORCIO debió considerar en su propuesta económica para la
prestación de los Servicios que, según las Bases, la modalidad de
contratación de los servicios sería a suma alzada.
23.2. Asimismo, en el Contrato de Supervisión las partes acordaron lo siguiente:
> Contrato. Numeral 8.1.:
"8.1. El monto correspondiente a los servicios objeto del presente
Contrato, es hasta un monto total de USD 13'378j878.64 (Trece
millones trescientos setenta y ocho mil ochocientos setenta y
ocho con 64/100 Dólares Americanos), monto que incluye gastos
generales, utilidades e impuestos de Ley, lo que representa el
equivalente al 6.233% del Monto del Proyecto Referencial según
el Contrato de Concesión" (Énfasis agregado).
Contrato. Numeral 8.2.C.:
"c. Ajuste por el monto de la inversión:
De confonnidad con la cláusula 8.1 de este Contrato, el pago será del
6.233% del monto de la inversión ejecutada para los servicios objeto
del presente Contrato, establecidos en la Cláusula 2.1. Portante, una
vez conocida la inversión real se ajustarán los montos pagados por este
concepto al monto de la inversión ejecutada, el cual en ningún caso
superará el monto tope establecido en la cláusula 8.1." (Énfasis^
agregado).
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23.3. Como se puede apreciar, al pactar la retribución, el CONSORCIO y OSITRAN
expresamente acordaron que la misma ascendería "hasta un monto fofa/ de
USD 13'378,878.64'\ es decir, existe un acuerdo expreso por el cual la
retribución por los servicios no superaría la suma de USD 13'378,878.64.
Asimismo, si bien en el numeral 8.2.c) las partes acordaron el reajuste de la
retribución al monto de inversión ejecutado, lo que ya fue materia de análisis
más arriba, las Partes precisaron a continuación que "en ningún caso
superará el monto tope establecido en la cláusula 8.1"] es decir, que
aplicaría el reajuste antes mencionado, pero que éste no podría superar el
monto máximo acordado, aplicable a la retribución de la Supervisión. Se trata
de un acuerdo claro, y que no da lugar a interpretaciones diferentes.
23.4. El principal fundamento del Demandante es el numeral 8.2.c) del Contrato de
Supervisión, citado lineas arriba, cuyo texto reconoce el mecanismo de ajuste
de la retribución de los servicios. Sin embargo, el Demandante omite referirse
a lo que el mismo numeral 8.2.c) dispone en su parte final, que a la letra dice:
"...en ningún caso superará el monto tope establecido en ia cláusuia
8.T. Al respecto, el Demandante no ha desarrollado a lo largo de este
proceso cuál sería el fundamento de derecho, para que este Tribunal
desconozca el pacto expreso referido, consistente en la aplicación de un tope
a la retribución por los servicios de supervisión.
23.5. Al respecto, resulta aplicable el ya citado artículo 1361® del Código Civil,
según el cual: "Los contratos son obligatoríos en cuanto se haya expresado
en ellos. Se presume que la declaración expresada en el contrato responde
a la voluntad común de las partes y quien niegue esta coincidencia debe
probarla". Por lo tanto, para que este Tribunal interprete el Contrato de
Supervisión más allá de la literalidad del mismo, resulta necesario que exista
alguna duda a ser esclarecida mediante ia interpretación, como
acertadamente señala Walter Gutiérrez Camacho: "[e]/ código parece
recoger voladamente en su articulo 168" el antiguo brocardo in c/arís non fH
interpretatio, e impedir con ello que un texto claro sea objeto de conjetura
Innecesarias. Por consiguiente, si no hay un divorcio flagrante entre
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TRIBUNAL ARBITRAL:
Eduardo José Perrero Cesta
Juan Huamaní Chávez
Carlos Eduardo Reátegul San Martin
CENTRO DEARBITRAJE
PONTIffClA
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Expediente No. 135S-67-17
declarado y lo querido no deberá a recurrirse para su interpretación a
elementos extrínsecos"^.
23.6. Por lo expuesto, es opinión del Tribunal que, del texto mismo del Contrato, no
surge ninguna duda respecto al acuerdo entre el CONSORCIO y OSITRAN
de aplicar un monto máximo por concepto de retribución por Supervisión,
acuerdo que es válido y obligatorio para ambas Partes.
23.7. Resulta también relevante remitirnos a lo que acordaron las Partes en la
Adenda No. 5 al Contrato. En la Cláusula Tercera de dicha adenda,
denominada "PRECISIÓN AL OBJETO DEL CONTRATO", se señala que 'EL
CONTRATO mantendrá el sistema de SUMA ALZADA" y a continuación,
como nota a pie de página, las Partes de mutuo acuerdo definieron lo que
entienden por suma alzada de la manera siguiente:
"SUMA ALZADA. - Sistema que contempla un monto fijo integral por el
servicio de supervisión contratado durante el plazo establecido en el Contrato
de Supervisión. Inclúyase aquí, los servicios vinculados a cualquier Obra; las
variaciones de metrados que se generen hasta la culminación de la
supervisión de las obras pero que no exceda el 15% sobre el monto total de
inversión prevista en el CONTRATO DE CONCESIÓN para OBRAS
ADICIONALES, computadas desde la fecha de suscripción de la adenda,
incluyendo aquellas variaciones de metrados que no hayan sido aprobadas a
la fecha, hasta la culminación del servicio; los riesgos asociados a la
ampliación del plazo y/o culminación de las obras; y todo aquello
vinculado con el servicio que se detalla en el numeral 6,1 del Contrato do
Supervisión, con excepción de los nuevos estudios y obras previstos en ̂ 1
numeral 6.2 del referido Contrato." (Énfasis agregado).
'Comentario al artículo 163. Código CMI Comentado Por los 100 Mejores Especialistas. Jomo I. Gaceta Jurídica.
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Eduardo José Ferrero Costa
Juan Huamaní Chávez
Carlos Eduardo Reátegui San Martín
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PONTIRCIA
UNIVERSIDADCATÓMCAra. psui
Expediente No. 1355-07-17
Como se advierte, bastante tiempo después de presentada la Propuesta
Económica y celebrado el Contrato de Supervisión, e incluso habiendo
transcurridos varios años de su ejecución, las Partes en la Adenda No. 5,
entre los acuerdos adoptados, expresaron su voluntad de reconocer al
Contrato como uno de suma alzada.
23.8. De lo expuesto hasta este punto, tenemos que las Bases, las cuales debió
considerar el CONSORCIO para hacer su oferta, ya estipulaban que la
modalidad de contratación seria a suma alzada; que la literalidad del Contrato
estipula una retribución máxima ascendente a la suma de USD
13'378,878.64; y que, en la Adenda No. 5, la Supervisión y OSITRAN
reconocen expresamente que la naturaleza del Contrato es a suma alzada.
Siendo así, y en aplicación del artículo 1361° del Código Civil, según el cual
los pactos entre las partes son obligatorios, mal haría este Tribunal en
desconocer dicho acuerdo entre las Partes, ratificado además en la Adenda
No. 5.
23.9. De otro lado, como ya hemos señalado, las Partes acordaron reajustar la
retribución de la Supervisión, y que dicho reajuste estaría sujeto el tope
acordado, como expresamente se pactó en la parte final del numeral 8.2.c)
del Contrato. Es en esta misma línea que el Laudo anterior en su
considerando 70 (citado más arriba) señala que ".../a contraprestación del
Supervisor no era una suma inmutable o fija pues ésta dependía de la
inversión real del Contrato de Concesión; si bien se verifica un tope para /a
contraprestación del Supervisor esto no la hace inmutable o fija." (énfasis
agregado). Por lo tanto, este colegiado ha podido verificar que el Laudo
anterior, en sus considerandos, reconoció que la retribución se reajustaría y
que existía un tope acordado.
23.10. En su escrito de Alegatos, el Demandante también hace referencia, sin
fundamentar, que la posición del Consorcio estaría respaldada por el Decreto
de Urgencia No. 097-2009 (Escrito de Alegatos del CONSORCIO, numeral
3.6). Sin embargo, de una revisión de dicha norma, se advierte que el
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Eduardo José Terrero Costa
Juan Huamanf Chávez
Carlos Eduardo Reátegul San Martín
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PONTIflOA
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Expediente No. 1355-67'17
decimoprimer considerando que esta reconoce la naturaleza de suma alzada
del Contrato de Supervisión, como citamos a continuación:
"Que, el Organismo Supervisor de ia Inversión en Infraestructura de
Transporte de Uso Público - OSITRAN, en su calidad de Regulador y las
empresas supervisaras suscribieron Contratos de Supervisión bajo la
modalidad de suma alzada, disponiendo que la contraprestación a ser
percibida por la labor de la supervisión sería fijada en función a un porcentaje
del monto de la inversión ejecutada.. (Énfasis agregado).
23.11. En su decimocuarto considerando, el Decreto de Urgencia No. 097-2009
vuelve a reconocer la naturaleza a suma alzada del Contrato de Supervisión:
"Que, dada la situación expuesta, el Organismo Supervisor de la Inversión en
Infraestructura de Transporte de Uso Público - OSITRAN se ha visto impedido
de solicitar al Ministerio de Transportes y Comunicaciones, en su calidad de
Concedente, el pago por la culminación de ia supervisión de la elaboración
de los estudios y de la supervisión de la ejecución de las obras adicionales o
los mayores metrados que exceden al monto de la inversión ejecutada y/o
vinculada al PAO Contractual prevista en los Contratos de Concesión, a favor
de las empresas supervisoras, ello debido a que los Contratos de
Supervisión fueron suscritos bajo la modalidad de suma alzada;" (énfasis
agregado).
23.12. En el siguiente considerando (considerando decimoquinto del Decreto de
Urgencia No. 097-2009), se reitera una vez más la naturaleza a suma alzada
de ios Contratos de Supervisión, entre los cuales está incluido el Contrato:
"Que, se debe autorizar al Organismo Supervisor de la Inversión en
Infraestructura de Transporte de Uso Público - OSITRAN, a acordar la
modificación de los contratos de supervisión vigentes, suscritos bajo la
modalidad de suma alzada, con el objeto de asegurarla continuación de la
supervisión de la elaboración de los estudios y de la supervisión de la
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Eduardo José Perrero Costa
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UNIVERSIDADCATÓMCADaPBUJ
Expediente No. Í3S5-S7-17
ejecución de las obras adicionales de los Tramos Nos. 2, 3y 4 del Proyecto
Corredor Vial Interoceánico Sur Perú - Brasil - URSA SUR..." (Énfasis
agregado).
23.13. Al respecto, e! Demandante no ha señalado cuál sería el fundamento de
derecho para que este Tribunal desconozca el reconocimiento que hace el
Decreto de Urgencia No. 097-2009 a la naturaleza de suma alzada del
Contrato y, en virtud del cual, este Tribunal tuviese que apartarse de lo
dispuesto por dicha norma.
23.14. En su escrito de Alegatos, el Demandante también hace referencia a tres
principios del derecho que respaldarían su posición: el principio de la buena
fe, prestaciones recíprocas y equilibrio económico-financiero. Estos principios
solo han sido mencionados por el Demandante, quien no ha desarrollado ni
explicado cómo es que los mismos podrían llevar a este Tribunal a concluir
que no existe un monto máximo de retribución acordado, según todo el
desarrollo lineas arriba. Por lo tanto, es opinión de este Tribunal que la sola
mención a normas y principios generales del derecho, sin ninguna precisión
respecto de su pertinencia o aplicación a este caso, no constituye una
fundamentación jurídica adecuada.
23.15. Ahora bien, en lo referido al principio de la buena fe contractual, como señala
Leysser León, cuando éste es usado como un criterio interpretativo, es
utilizado de manera supletoria a lo pactado por las partes cuando la voluntad
negocial de éstas no es clara®. Como se recordará, hasta ahora el Tribunal
ha concluido que lo acordado por el Demandante y la Demandada en el
Contrato es claro y además ha sido posteriormente ratificado por las Partes
en la Adenda No. 5.
"'La buena fe en la negociación de los conlratos: Apuntes comparatísticos sobre el articulo 1362 del Código Cívíi peatanoy su presuntopapel como fundamento de la responsabilidad precontractual' Themis No. 49. P. 142 (pie de página).
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Eduardo José Forrero Costa
Juan Huamanf Chávez
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UNIVERSIDADCATÓjLICADELPBU/
Expediente No. 13S5-67-XT
23.16. En lo referido al principio de prestaciones recíprocas alegado por el
Demandante, este Tribunal no ha conocido durante el proceso circunstancia
alguna en virtud de la cual el sinalagma funcional del Contrato se haya visto
afectado de alguna manera en que se viera perjudicada la distribución de
riesgos entre las partes o la equivalencia de las prestaciones comprometidas.
En consecuencia, no se ha acreditado violación alguna al principio de
prestaciones recíprocas o que, en función al mismo, sea posible sostener que
el tope máximo de retribución no hubiese resultado aplicable.
23.17. Finalmente, en lo referido al principio del equilibrio económico financiero,
cabe señalar que el mismo es de aplicación cuando se produce una
circunstancia que afecta el álea contractual, generándose un deber en las
partes contratantes de negociar para reestablecer el equilibrio contractual
perdido"'®. Sin embargo, y en línea con lo señalado en el párrafo anterior, no
se ha acreditado circunstancia alguna en el marco de este proceso que haya
afectado el álea contractual del Contrato. En ese sentido, no corresponde
usar el principio antes referido para interpretar las cláusulas del Contrato bajo
comentario. Más aún cuando, en la Adenda No. 5, las Partes reconocieron el
monto contractual acordado ascendente a US$ 13'378,878.64 y aceptaron
que el mismo cubrió los servicios de supervisión correspondiente a la
Inversión en la etapa vinculada al PAO contractual y variación de metrados,
los cuales fueron prestados hasta julio 2009; acordando en esa misma
Adenda No. 5 cómo se retribuirían los servicios de supervisión prestados con
posterioridad.
23.18. En conclusión, es opinión de este Tribunal que los acuerdos de LAS PARTES
son obligatorios y, por lo tanto, vinculantes; y, en esa línea, el Contrato
responde a la modalidad de suma alzada, en tanto las partes acordaron u
monto máximo para la retribución por los servicios de Supervisic
"El equilibrio económico en los contratos administrativos". Derecho PUCP No. 66. Pp. 57-60.
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UNiVERSiÍ3ADCATOUCADEL Paú
Expediente No. 135S-67-t7
correspondientes a la inversión en la etapa vincuiada a PAO contractual y
variación de metrados ascendente a US$ 13'378,878.64.
23.19. Asimismo, en la Adenda No. 5 se ratificó esta modalidad, existiendo un
acuerdo expreso y vinculante sobre la modalidad a suma alzada aplicable a
los servicios de supervisión relacionados con las Obras Adicionales
acordadas en la Adenda No. 5.
24. /La Liquidación de OSITRAN adolece de causales de nulidad, invalidez
v/o ineficacia o. por el contrario, debe ser declarada eficaz?
24.1. El CONSORCIO señala en su demanda (fojas 5) lo siguiente; "La presente
controversia gira en tomo a la negativa de OSITRAN de aprobarla liquidación
de EL SUPERVISOR en los términos previstos en su contrato, ello ha
ocasionado que no se reconozca a EL SUPERVISOR el pago total de la
retribución que le corresponde por los servicios brindados." Agrega que el
Oficio No. 2613-2017-GSF-OSITRAN y el Informe No. 1116-2017-JCRV-
GSF-OSITRAN "...han sido dictados contraviniendo normas legales y
reglamentarias en el extremo al saldo negativo de menos US$
2'713,012.25 contra el Supervisor, por ¡o cual deberá ser declarada nula o
inválida o dejarse sin efecto en esta instancia arbitral." Agrega la demandante
que, en los citados documentos, OSITRAN habría incurrido en errores que, a
entender del Demandante, debieran ser remediados en esta instancia arbitral.
Sin embargo, el Demandante no ha fundamentado ni precisado cuáles serían
las normas legales y reglamentarias que habrían sido contravenidas, ni los
fundamentos de derecho en los cuales estarían recogidas las causales de
nulidad y/o invalidez y/o ineficacia de la Liquidación de OSITRAN.
24.2. Por su parte, OSITRAN alega que"... /a liquidación que elaboró observó todo
los requisitos legales para el surgimiento de un acto administrativo válid\
(numeral 6 de la contestación y reconvención), señalando que la Liquidacló
de OSITRAN observó todos los elementos de contenidos en la Ley No
27444- Ley del Procedimiento Administrativo General (en adelante, "LPAG")
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UNIVERSIDADCATÓMCAoa PERU
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cuyo Artículo 3", establece los requisitos de validez de los actos
administrativos, como son: a) Competencia, ser emitido por el órgano
facultado en razón de la materia, territorio, grado, tiempo o cuantía, a través
de la autoridad regularmente nominada al momento del dictado; b) Obieto o
contenido, los actos administrativos deben expresar su respectivo objeto, de
tal modo que pueda determinarse inequívocamente sus efectos jurídicos. Su
contenido se ajustará a lo dispuesto en el ordenamiento jurídico, debiendo
ser lícito, preciso, posible física y jurídicamente, y comprender las cuestiones
surgidas de la motivación; c) Finalidad pública, adecuarse a las finalidades
del interés público asumidas por las normas que otorgan las facultades al
órgano emisor; d) Motivación, el acto administrativo debe estar debidamente
motivado en proporción al contenido y conforme al ordenamiento jurídico; e)
Procedimiento regular, antes de su emisión, el acto debe ser conformado
mediante el cumplimiento del procedimiento administrativo previsto para su
generación.
24.3. Al respecto, el artículo 1° de la LPAG consagra una definición legal del acto
administrativo, cuya nota característica es que éste sea emitido en el marco
de una relación de derecho público:
"Artículo 1. • Concepto de acto administrativo.
Son actos administrativos, las declaraciones de las entidades que, en el
marco de normas de derecho público, están destinadas a producir
efectos jurídicos sobre ios intereses, obligaciones o derechos de ios
administrados dentro de una situación concreta". (Énfasis agregado).
24.4. Tanto Morón Urbina^\ Huapaya^^ como Melgarejo^^ consideran que el
requisito de la relación de derecho público se cumple cuando una entidad
hace ejercicio de una potestad pública o, lo que es lo mismo, ejerciendo
'Los Actos Administrativos en la nueva Ley del Procedimiento Administrativo General". Derecho y Sociedad N" 17- P. 246." "Propuesta de una nueva interpretación dei concepto de Acto Administrativo contenido en la Ley de Procedimiento AdministrativoGeneral". Revista del Circuto de Derecho Administrativo N' 9. P. 126.
"Los sujetos del procedimiento administrativo'. En: Sobre la Ley del Procedimiento Administrativo General. MARAVÍ SUMAR. Milagros^(compiladora). Fondo Edítoríal de la UPC. P. 245.
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Eduardo José Perrero Costa
Juan Huamanf Chávez
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PONTinOA
UNIVERSIDADCATÓLICADEL PBtU
Exoadientt No. 1355^7-17
función administrativa. Por su parte, Melgarejo ha considerado que las
principales funciones administrativas identificadas por la doctrina son las
siguientes:
"[■■■] (O reglamentación (dictado de normas de carácter general): (ü)imperativa o de mando (dictado de órdenes revestidas de imperio); (iii)
sancionadora (sancionar el incumplimiento de las órdenes); (iv) ejecutiva
(ejecutar actos que surgen de otras potestades); y, (v) Jurisdiccional
(facultad de resolver conflictos, este último objeto de discusión
doctrinaria)"^^.
24.5. Como se desprende de lo señalado hasta este punto, para que un acto de la
Administración Pública califique como un acto administrativo, deberá de
cumplir con los requisitos señalados en el Artículo 1 la de LPAG, dentro de
los cuales se encuentra el del ejercicio de una función administrativa por parte
de la entidad, la cual podrá manifestarse como una actividad de mando,
sanción, ejecución o resolución de controversias"'®.
24.6. Sin embargo, OSITRAN emitió su Liquidación del Contrato en calidad de
contraparte contractual, mas no en ejercicio de sus atribuciones como
Administración Pública, motivo por el cual resulta discutible reconocerle a la
Liquidación de OSITRAN la calidad de acto administrativo. En efecto, la
Liquidación de OSITRAN no contiene orden, sanción, ejecución de precepto
legal o resolución de controversia alguna.
24.7. Por lo tanto, cabe preguntamos si estamos ante un acto que Implica el
ejercicio de funciones administrativas por parte de OSITRAN y, en
consecuencia, ante un acto administrativo. Para responder esta interrogante,
debe tenerse presente que la fuente de las potestades que la Administración
^"ídem, P. 226.Nótese que al ser la Unción normativa una en la que los efectos de la actuación de la entidad no afectan una situación concreta, los
actos realizados en el marco de dicha función no encajan en la definición del Artículo 1 de la LPAG. no calificando, en consecuencia,como actos administrativos.
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Expediente No. 1355-€7~17
está obligada a ejercer en el marco de su función administrativa es la ley o,
por derivación de la ley, reglamentaria. Es así que se les da sentido a todos
los privilegios relacionados a los actos administrativos (piénsese por ejemplo
en su auto ejecutabilidad o presunción de veracidad). Comentando los
requisitos aplicables a los actos administrativos, Huapaya señala que:
"Los actos administrativos deben dictarse en e/ ejercicio de una
potestad de Derecho Público: Este último dato señala el carácter atributivo
de la potestad para dictar actos administrativos. Esta potestad o poder debe
provenir de una ley, por ejercicio de un sistema de vinculación positiva a la
legalidad, en la medida que se busca modificar la realidad en función a la
emisión de un acto de contenido decisorio sobre la esfera del particular.
Consecuentemente, el régimen jurídico aplicable seré uno de derecho
público, donde primará la idea de la autoridad administrativa y de la idea de
la auto tutela declarativa establecida a favor de la Administración con la
finalidad de imponer situaciones de carácter reguladori^
24.8. Se tiene, en consecuencia, que los actos administrativos son una concreción
de un mandato legal o reglamentario que tiene por fin generar cambios en la
esfera jurídica de un particular con fines "regulatorios", afirmándose por medio
de ellos la autoridad administrativa. Sin embargo, la fuente de la aprobación
y emisión de la Liquidación emana del Contrato.
A mayor abundamiento, e! 'carácter regulador* del acto administrativo es definido por el autor de la siguiente manera:■[...] el acto administrativo tíene un aspecto mucho más importante que el de constituir un parámetro necesario para el control de teactuación administrativa (...] enfaiizamos en señalar, siguiendo ciaro está a BOCANEGRA. que la función primordial dei actoadministrativo es su carácter regulador, creador de relaciones jurídicas entre administración y administrados sometidas al Derechoadministrativo. Esta noción se explica en la medida que el acto administrativo es un instrumento para el ejercicio de las potestadesadministrativas, siempre de ejercicio unilateral, en la medida que la concreción de los poderes abstractos que la norma confiere a laAdministración, se logra a través de la emisión de declaraciones de voluntad unilaterales destinadas a regular situaciones jurídicas delos particulares, en ei marco de normas de derecho administrativo, y para un caso individualizado perfectamente. De tal suerte que.como consecuencia de esta función primordial, concretayestrícta del acto administrativo, estoes, su carácter regulador, opera además,una función estabilizadora. la que se expresa en otorgar segundad y estabilidad a las relaciones jurídicas que son objeto de unaregulación concreta, en la medida que se trata de declaraciones no realizadas en virtud a un libre aibedrío o voluntad de las entidades,sino que se trata de actos estrictos de aplicación del derecho al caso concreto, en este caso, ai universo de relaciones jurídicasentabladas entre la administración y los administrados' (P. 121)."Óp. Cit P. 123.
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PONTIHCIA
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24.9. En línea con lo antes señalado y respecto a ta transición entre la actuación
de la Administración por medio de actos administrativos hacia contratos,
Gaspar Ariño ha señalado lo siguiente;
"En principio, es muy cierto que el modo de expresión ordinario de la
Administración Pública es el acto administrativo. Puede hacerlo también a
través de normas o de actuaciones materiales, pero el centro lo ocupa el acto,
que es ejecución de la norma y título legitimador de la actuación material. Es
lógico, portante, que en todo lo que podemos llamarla «génesis» del contrato
o contrato in fieri la Administración manifieste su voluntad mediante actos
sucesivos que estén sometidos, como todos los actos, a la normativa dictada
al efecto (ley, reglamentos y pliegos generales de la contratación, si los hay)
Ahora bien, una vez formalizado el contrato, cualesquiera que sean los
términos del mismo, éste se convierte en la norma primera a aplicar a esa
relación. El acuerdo de voluntades, tal como quedó plasmado en el contrato,
es el que determina el contenido obligacional, porque en eso consiste
esencialmente la esencia de todo contrato: en la fuerza del contractus-lex...
Portento, ésta será la primera norma aplicable a la relación, con preferencia
incluso al derecho objetivo, mientras el contrato no sea declarado nulo por
un Juez o anulado de oficio por la Administración (esto último sólo en los
casos de nulidad de pleno derecho). Aquí es donde la concepción del
contrato administrativo como prolongación del acto administrativo unilateral
incurre en el error. Ésa es una diferencia esencial entre el acto y el contrato.
El principio de legalidad tiene un distinto Juego en ambos. En todo el proceso
de formación del contrato (contractos in fieri) resulta plenamente aplicable
el régimen de los actos (vinculación positiva de la Administración a la ley,
del acto a la norma); pero una vez que se ha producido el acuerdo de
voluntades y ha nacido el contrato, éste tiene prevalencia sobre las normas
legales; contempla una situación Jurídica final, consolidada, en la que las
partes tienen derecho a confiar (principio de seguridad Jurídica). Sin ello, no
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Expediente No. 1355-67-1?
hay contrato sino otra cosa (acto necesitado de aceptación, concierto, acto
condición o como se le quiera llamar)"^^.
24.10. Como señala el citado autor, con la celebración del Contrato de Supervisión,
la naturaleza de derecho público de la relación entre el CONSORCIO (postor)
y OSITRAN (Administración) en el marco de un proceso de licitación, se
desplaza hacia una relación entre contratantes regida eminentemente por el
Contrato, en el marco de una relación de derecho privado.
24.11. Justamente es por ello que, el Reglamento para la Contratación de Empresas
Supervisoras por parte de OSITRAN (Decreto Supremo No. 035-2001-PCM)
distingue dos etapas. Una primera etapa, referida a la selección de las
empresas supervisoras, que se rige según "...elprocedimiento administrativo
de selección establecido en el presente Reglamento, siendo de aplicación
supletoria lo dispuesto por los Decretos Supremos Nos 012-2001-PCM y 013-
2001-PCM Texto Único Ordenado de ¡a Ley de Contrataciones y
Adquisiciones del Estado y el Reglamento de la Ley de Adquisiciones y
Contrataciones del Estado.' (Decreto Supremo No. 035-2001-PCM, art. 5°).
24.12. Asimismo, el artículo 11° de dicho Reglamento"'®, se encarga de precisar que
la potestad de emitir actos administrativos durante el procedimiento
administrativo de selección, y hasta la celebración del Contrato, reconociendo
la posibilidad que tienen los postores de cuestionar las decisiones adoptadas
durante la licitación, vía la interposición de recursos de apelación. Esta
posibilidad (de interponer recursos de apelación contra decisiones de
OSITRAN) no está prevista durante la etapa de ejecución del Contrato,
justamente porque los actos y decisiones de OSITRAN, en la etapa de
ejecución contractual, no ostentan la naturaleza de acto administrativo, al no
"El enigma del contrato administrativo". Revista de Administración PúW/ca 172. Pp. 87-88,
'Aálculo 11- Contra los actos administrativos producidos en el periodo comprendido entre la convocatoria y hasta la suscripción __del contrato, podrá interponerse recurso de apelación ante la Gerencia Genera/ de OSITRAN. dentro de los cinco (5) días anteriores ala presentación de propuestas.'
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Expediente No. 1355-67-27
responder al ejercicio de las atribuciones Inherentes a las potestades de la
Administración Pública frente a los administrados.
24.13. Distinta es la etapa de ejecución contractual, una vez celebrado el Contrato.
Al respecto, como ya analizamos anteriormente al referirnos al marco legal
aplicable al Contrato de Supervisión, el Decreto Supremo No. 035-2001-PCM
dispone que la LCAE del Estado y su reglamento no constituyen normas de
aplicación supletoria al Contrato, ya que con el Contrato no se contrató
recursos públicos, sino que se paga con recursos del Concedente (Contrato,
numeral 8.4). Esta disposición es compatible con la naturaleza que tienen los
actos y decisiones de OSITRAN en el marco de la ejecución contractual, que
pertenece al ámbito del derecho privado.
24.14. Al respecto, Danós indica que es perfectamente posible que las actuaciones
de la Administración en el marco de un contrato con privados emanen del
contenido del contrato y no de potestades de derecho público, al comentar la
diferencia entre la imposición de penalidades contractuales y sanciones
administrativas;
"[...] es importante distinguir entre prerrogativas y derechos de la
Administración Pública en los contratos que celebre con particulares, porque
los derechos constituyen la exigencia de una de las partes del contrato frente
a la otra parte contratante, que tienen su origen en la propia relación
contractual, y por lo tanto su ejercicio no supone privilegio alguno. En cambio,
la prerrogativa es el poder unilateral atribuido a la Administración dentro de la
relación contractual, asumiendo una posición prevalente. Tomando estos
conceptos, nos parece claro que el establecimiento y la exigencia de la
ejecución de penalidades y garantías por el incumplimiento de obligaciones
durante la ejecución del contrato constituye un Derecho de la Administración
pública contratista, derivado de la propia naturaleza del contrato, aunque en
la LCAE el régimen de los citados derechos esté legamente predeterminado,
mientras que la imposición de sanciones administrativas constituye e.
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CEh/TRO DEARBITRAJE
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expediente No. 135S-67-17
ejercicio de una prerrogativa de carácter público que no encuentra su origen
en la relación contractuar^°.
24.15. Como puede verse, la calificación habitual de los actos de la Administración
en el marco de la ejecución de un contrato suscrito con una contraparte
privada será la de manifestaciones de voluntad en el marco del desarrollo de
una relación de derecho privado, no la de actos administrativos emitidos en
el marco de una relación jurídica de derecho público. En esta linea de análisis,
el Contrato de Supervisión no es (ni tiene por qué ser) una excepción a lo
anterior. Siendo así, la Liquidación de OSITRAN no estaría sujeta a las
causales de nulidad previstas en la LPAG, ni sería susceptible de un análisis
de posibles vicios al amparo de dicha norma.
25. Ahora bien, independientemente de que la Liquidación de OSITRAN
constituya o no un acto administrativo, como ya hemos señalado
anteriormente, el Demandante ha solicitado a este Tribunal que declare la
nulidad, ineficacia y/o invalidez de la Liquidación de OSITRAN, sin sustentar
jurídicamente las normas que tipificarían ías causales de nulidad, invalidez
y/o ineficacia que ha alegado. En tal sentido, el solo hecho de discrepar del
contenido de la liquidación de OSITRAN, no constituye per se una causal de
nulidad, ineficacia y/o invalidez.
26. Como ya señalamos anteriormente, en su escrito de Alegatos, el Demandante
hace referencia de manera general a tres principios del derecho que
respaldarían su posición; el principio de la buena fe, prestaciones recíprocas
y equilibrio económico-financiero. Sin embargo, el Demandante no ha
fundamentado cómo es que estos principios recogerían causales de nulidad
y/o invalidez y/o ineficacia de la Liquidación de OSITRAN; siendo la opinión
de este Tribunal que, la sola mención a normas y principios generales de
® "El régimen de los contratos estatales en el Perú". Derecho Administrativo Contemporáneo. Ponencias del II Congreso de DerechoAdministrativo. DAÑÓS, Jorge; ESPÍNOSA-SALDAÑA, Eloy y Diego ZEGARRA (Editores). P. 94.
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vftSSSía-CEhfTRO DEARBITRAJE
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Expediente No. 13SS-S7-17
derecho, sin ninguna precisión respecto de su pertinencia o aplicación a este
caso concreto, no constituye una fundamentaclón jurídica adecuada.
27. Finalmente, cabe señalar que el análisis desarrollado hasta el momento
aborda todos los argumentos desarrollados por el Demandante, tanto para su
Primera Pretensión Principal (la cual ha quedado plasmada como Primer
Segundo Punto Controvertido), como respecto del ítem a) de la Segunda
Pretensión Principal (plasmada como Segundo Punto Controvertido). En este
ítem a) de la Segunda Pretensión Principal, el Demandante alega que la
Liquidación Final del Contrato asciende a la suma total de US$ 10'505,202.84.
28. Posteriormente, en los siguientes ítems de la Segunda Pretensión (plasmada
como Segundo Punto Controvertido), que líneas arriba hemos enumerado del
b) a! j), el Demandante desarrolla uno a uno los ítems que en conjunto suman
el monto de US$ 10'505,202.84. Cada uno de estos ítems, del b) al j), son
materia de análisis dentro del análisis del Segundo Punto Controvertido. Por
lo tanto, el análisis de cada uno de dichos ítems lo realizará el Tribunal a
continuación, como parte de! análisis del Segundo Punto Controvertido.
29. Es por todo lo anterior, y luego de analizar las tres interrogantes planteadas,
que este Tribunal considera que el Primer Punto Controvertido debe ser
declarado INFUNDADO.
30. Asimismo, y bajo los mismos fundamentos ya desarrollados, el primer ítem
(ítem que hemos Identificado bajo el literal a) de la Primera Pretensión
Principal del Demandante y de la Segunda Pretensión Principal del
Demandante, referido a la "...valorización de los servicios de supervisión
correspondiente a la inversión en la etapa vinculada a PAO contractual y
variación de metrados"; también resulta INFUNDADO.
31. Finalmente, con relación a la reconvención de OSITRAN, quien solicita al
Tribunal que declare que la Liquidación OSITRAN es eficaz, este Tribunal
considera que, por tratarse de un acto realizado en el marco de la ejecución
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Eduardo José Perrero Costa
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contractual del Contrato, la Liquidación OSITRAN sólo le sería vinculante a la
Supervisión si es que existiese un acuerdo entre ambas Partes.
32. Al respecto, lo primero a considerar es qué es una liquidación de contrato.
Sobre el particular, suscribimos la opinión del OSCE, de acuerdo a la cual la
liquidación de un contrato de obra es un proceso de cálculo técnico, bajo
las condiciones normativas y contractuales aplicables al contrato, que tiene
por finalidad determinar, principalmente, el costo total de la obra y el saldo
económico que puede ser a favor o en contra del contratista o de la Entidacf^.
Esta definición se puede trasladar a los contratos de servicios, y al Contrato
de Supervisión que es materia de análisis.
33. Como la finalidad de la liquidación del Contrato es determinar el costo total
del servicio y el saldo económico, lo que supone el reconocimiento de algún
saldo a favor de alguna de las Partes, la misma requiere de un acuerdo, cuya
finalidad es regular los términos económicos en que concluye la ejecución de
los servicios.
34. Al respecto, tenemos que en la cláusula Décimo Sexta del Contrato de
Supervisión se estipuló que corresponde al Demandante la elaboración de la
liquidación. Aun cuando la referida cláusula no lo señale expresamente, es
evidente que, en tanto la liquidación contiene el balance económico final del
Contrato, ésta requiere ser aprobada por la Demandada para que sea
vinculante y obligue a ambas Partes; caso contrario, se estaría ante un
supuesto de modificación unilateral del Contrato. Como no cabe una
modificación unilateral del Contrato, entonces podemos señalar que la
liquidación del Contrato, en caso hubiese sido acordada entre las Partes,
configura un acto jurídico, según éste es definido en el articulo 140 de! Código
Civil:
"Artículo 140
El acto jurídico es la manifestación de voluntad destinada a crear, regular,
modificar o extinguir relaciones jurídicas".
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Exoedfente No. 1355^7-17
35. Ciertamente, la liquidación de un contrato configura un acto jurídico, en tanto
conlleva la modificación o terminación (extinción) de la relación jurídica entre
las Partes. Y en ese sentido, para que la liquidación sea exigióle a ambas
Partes, se requiere de la aprobación y consentimiento de ambas, como
presupuesto para que surta efectos vinculantes entre ellas. Sin embargo, en
el caso que nos ocupa, el Demandante considera que la Liquidación Final del
Contrato arroja un resultado a su favor de US$ 10'505,202.84. Por su parte,
OSITRAN alega que la liquidación del Contrato arroja un saldo a su favor
ascendente a US$ 2713,012.25.
36. La consecuencia de no haber acuerdo entre el CONSORCIO y OSITRAN
sobre el contenido de la Liquidación del Contrato, genera que. ni la
Liquidación del Supervisor sea obligatoria y vinculante para OSITRAN; ni la
Liquidación de OSITRAN sea obligatoria y vinculante para el Supen/isor. Más
bien, sus diferencias han sido sometidas a este Tribunal.
37. Ahora bien, en el caso que es materia de análisis, lo que tenemos es la
ausencia de un acuerdo entre el CONSORCIO y OSITRAN sobre la
Liquidación del Contrato de Supervisión y su saldo final. Al respecto, la sola
emisión de la Liquidación por OSITRAN, en el marco de la ejecución
contractual del Contrato, no genera efectos vinculantes para la Supervisión.
Y de la misma manera, la sola emisión de la liquidación por el CONSORCIO,
en el marco de la ejecución contractual del Contrato, no genera efectos
vinculantes para OSITRAN. Y es en este sentido que las Partes han sometido
a la competencia de este Tribunal que se pronuncie respecto de cada uno de
los ítems de la liquidación del Contrato respecto de los cuales las Partes no
han arribado a un acuerdo.
38. Siendo así, la Liquidación de OSITRAN no resulta vinculante para el
CONSORCIO, en tanto existan discrepancias entre ambas Partes sobre su
contenido. Y en esa misma línea de análisis, si bien la Primera Pretensió
Principal del Demandante es Infundada y, por lo tanto, la Liquidación d
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Juan Huamaní Chévez
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PONTinOA
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Excediente No. 13S5-67-X7
OSITRAN no es nula, ni inválida, ni ineficaz, ello no tiene como efecto dotar
de efectos vinculantes a la Liquidación de OSITRAN frente a la Liquidación
del Supervisor.
39. Y en ese sentido, este Tribunal entiende que, el pedido de OSITRAN
consistente en declarar eficaz la Liquidación de OSITRAN a que se refiere e!
Séptimo Punto Controvertido, lo que busca es dotar a la Liquidación de
OSITRAN de efectos vinculantes frente al Supervisor. En esa línea, lo que
compete al Tribunal es resolver respecto de cada una de las diferencias entre
las partes con motivo de la liquidación del Contrato, las cuales han sido
sometidas a su decisión en este arbitraje, lo que serán materia de análisis en
los puntos siguientes.
40. SEGUNDO PUNTO CONTROVERTIDO: Determinar si corresponde o no,
ordenar a OSITRAN el reconocimiento y pago de los conceptos incluidos en
la Liquidación elaborada por el CONSORCIO, remitida a OSITRAN mediante
carta No. 011-2017/0602s-rl ascendente a US$ 10'505,202.84 (diez millones
quinientos cinco mil doscientos dos y 84/100 dólares americanos), más los
intereses que se devenguen hasta su fecha efectiva de pago.
41. Según señalamos anteriormente, por un tema de orden hemos enumerado
los ítems que han sido reclamados en la Segunda Pretensión Principal de la
Demandante de la letra a) a la letra i), que son a su vez los que están
comprendidos en este Segundo Punto Controvertido. De estos literales, el
literal a) correspondiente a la Valorización de los servicios de supervisión en
la etapa vinculada al PAO contractual, ya fue analizado en el Primer Punto
Controvertido (puntos 20 al 30). De otro lado, el literal i) referido al Deductivo
de la Valorización No. 52 - Julio 2010 será analizado en el Quinto Punto
Controvertido, ya que se trata del mismo reclamo, el cual ha sido presentado
por duplicado por la Demandante como la Quinta Pretensión Principal.
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CENTTRO DEARBITRAJE
PONTIBOA
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Excediente No. 135S-67-17
42. Por lo tanto, los ítems del b) al i) que se analizarán en este Segundo Punto
Controvertido, son los siguientes:
Valorización de los servicios de supervisión del Periodo Final, numeral
6.1 de la Adenda No. 5 del Contrato.
(En su escrito de Alegatos Finales, la Demandante denomina este ítem
como "Pago del reajuste del Periodo Finat'^^)
Valorización de los servicios de supervisión del periodo de sectores
críticos, inestables y otros; numeral 6.2 de la Adenda No. 5 del Contrato.
(En su escrito de Alegatos Finales, la Demandante denomina este ítem
como "Pago del reajuste del Periodo de Sectores Críticos, inestables y
otros"^^)
Valorización de los servicios de supervisión correspondiente a obras
adicionales y obras complementarias en la etapa de periodo final y en la
etapa de sectores críticos, inestables y otros.
(En su escrito de Alegatos Finales, la Demandante denomina este ítem
como "Pago del reajuste de obras adicionales del periodo final (numeral
6.1. Adenda 5) y sectores críticos (numeral 6.2. adenda
Esta pretensión ha sido desdoblada por la Demandante en su escrito de
Alegatos Finales, en dos sub-ítems:
d. 1. Supervisión de obras adicionales del periodo final (numeral 6.1. de la
Adenda No. 5 del Contrato)
d.2. Supervisión de obras adicionales y complementarias del periodo de
sectores críticos, inestables y otros (numeral 6.2. de la Adenda No.
5 del Contrato)
^ Escrito de Alegatos de la Demandante, página 11.^ Escrito de Alegatos de la Demandante, página 13" Esaito de Alegatos de la Demandante, página 14.
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PCWTIFICIA
UNIVERSIDADCATOMCADEL PBIU
CxpediBitte No. 13SS-67-17
e
Mayores gastos generales.
(En su escrito de Alegatos Finales, la Demandante desarrolla este ítem
bajo el punto e.2. al que denomina "mayores costos por tiempo de
servicios"^^)
f Supervisión de obras de emergencia Km. 240.
9 Supervisión de expedientes de seguridad en túneles.
h Mayores gastos en cartas fianza.
i Deductivo por supervisión temporal.
43. Antes de dar inicio a nuestro análisis, cabe señalar que respecto de todos los
ítems a que se refiere el Segundo Punto Controvertido, el MTC ha señalado
que (i) no correspondería realizar reajustes a los montos pactados en el
Contrato, toda vez que fue celebrado bajo la modalidad de suma alzada; y,
(ii) los asuntos referidos a las garantías contractuales deberán de regirse por
lo dispuesto en el Contrato de Supervisión y corresponderá a OSITRAN
defender su postura sobre el particular.
44. Ahora bien, considerando que en los ítems identificados bajo los literales b),
c), y d), la Demandante ha señalado que su reclamo se refiere al reajuste de
la retribución por los servicios prestados al amparo de los numerales 6.1. y
6.2. de la Adenda No. 5, el Tribunal considera adecuado iniciar el análisis del
Segundo Punto Controvertido examinando los acuerdos contractuales
aplicables a la retribución que le corresponde a la Supervisión, por los
servicios a que se refieren los numerales 6.1. y 6.2. de la Adenda No. 5.
' Escrito de Alegatos de la Demandante, página 17.
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CENTRO DEARBITRAJE
PONTIHCIA
UNIVERSIDADCATÓUCA□apsiú
Expediente No. 1355-07-17
Los Acuerdos de las Partes en la Adenda No. 5 sobre la retribución por
los servicios de supervisión
45. Como parte de nuestro análisis ya efectuado del Primer Punto Controvertido,
en los párrafos anteriores se abordaron los acuerdos contractuales
contenidos en el Contrato de Supervisión y posteriormente modificados por
la Adenda No. 5, referidos a la retribución del CONSORCIO por sus servicios
de supervisión, los cuales resumimos a continuación:
(i) Al amparo de lo acordado en el numeral 8.2.c) del Contrato de
Supervisión, en un primer momento correspondía reajustar la
retribución de la Supervisión según el monto real de inversión en la
Concesión, sin que se exceda el monto total máximo acordado por los
servicios, ascendente a USD 13'378,878.64 (incluido IGV).
(ii) Posteriormente, en la Adenda No. 5 del Contrato de Supervisión
celebrada con fecha 17 de diciembre de 2009, las Partes acordaron
expresamente que ya no aplicaría el reajuste de la retribución de la
Supervisión previsto en el numeral 8.2.c) del Contrato. Por lo tanto, a
partir de la entrada en vigor de la Adenda No. 5 entró en vigor, con
carácter vinculante para ambas Partes, la obligación de no reajustar la
retribución de la Supervisión en función del monto de inversión
realmente ejecutado.
(iii) Asimismo, luego de analizar las disposiciones de los Términos de
Referencia, del Contrato, del Decreto de Urgencia No. 097-2009 y de la
Adenda No. 5, este Tribunal concluyó que el Contrato de Supervisión
responde a la modalidad de suma alzada, en tanto las Partes acordaron
un monto máximo para la retribución por los servicios de Supervisión Icorrespondientes a la inversión en la etapa vinculada a PAO contractual'^ .y variación de metrados, ascendente a US$ 13'378,878.64. (/\y
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expediente No. Z355-67-Í7
46. De un análisis del Contrato de Supervisión y su posterior ejecución
contractual, así como los acuerdos de la Adenda No. 5, se puede advertir que
los servicios de Supervisión tuvieron distintos alcances, los cuales resumimos
a continuación:
(i) Primera etapa de eiecución contractual, durante la cual HOB prestó
servicios de supervisión correspondiente a la inversión realizada por el
Concesionario en la etaoa vinculada al PAO contractual v variación de
metrados". A esta etapa la Demandante ha denominado "Período
Iniciar. Para estos sen/icios se acordó una retribución máxima de US$
13'378,878.64, monto que retribuyó bajo la modalidad a suma alzada,
los servicios efectivamente prestados hasta el mes de julio de 2009,
según lo declararon las Partes en la Cláusula Tercera de la Adenda No.
5.
(ii) Segunda etapa de eiecución contractual, referida a la supervisión de las
Obras Adicionales. Se trata de la supervisión de obras que, estando
comprendidas en el Contrato de Concesión, no fueron retribuidas al
Concesionario con la Inversión vinculada al PAO contractual, y que
resultaron necesarias para asegurar ta culminación de las obras del
Proyecto Corredor Vial Interoceánica Sur Perú-Brasil, incluyendo los
estudios correspondientes. A esta etapa la Demandante ha
denominado "Período Finar. La retribución acordada por estos servicios
también responde a la modalidad a suma alzada, y ascendió al monto
total de US$ 9719,245.00. Con relación a este monto, la parte
pertinente del numeral 6.1. de la Adenda No. 5 establece lo siguiente:
"La retribución de EL SUPERVISOR no podrá incrementarse, bajo
ningún supuesto, por el aumento de la inversión vinculada a las
At respecto, la parte pertinente de la Cláusula Sexta de la Adenda No. 5 estipula lo siguiente;tOando cumplimiento al Decreto de Urgencia No. 097-2009. entiéndase que la retribución prevista en la cláusula 8.1 de EL CONTRATO,está asociado a la INVERSIÓN VICULADA AL PAO CONTRACTUAL, cuyas obras están detalladas en el anexo del CONTRATO DECONSBClÓN, incluyendo el saldo previsto en el numeral 5.1 de la presente adenda.'
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CENTTRO DEARBITRAJE
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OBRAS ADtaONALES prevista en el CONTRATO DE CONCESIÓN,
con excepción de los nuevos estudios y obras que se detallan en la
cláusula TERCERA de la presente Adenda.
El porcentaje descrito en el párrafo precedente incluye, sin ser limitativo,
los siguientes conceptos:
V El servicio de supervisión de las OBRAS ADICIONALES descritos
en la Cláusula Quinta de la presente Adenda, sin pago de
intereses por las obras ejecutadas. En caso de existir estudios,
éstos están incluidos.
^ El servicio de supervisión de las OBRAS ADICIONALES hasta la
culminación de las mismas, conforme al plazo previsto en el
CONTRATO DE CONCESIÓN. En caso de existir estudios, éstos
están incluidos. Sin embargo, están exceptuados los nuevos
estudios y obras que se detallan en la Cláusula TERCERA de la
presente Adenda.
El riesgo asociado a la ampliación del plazo y/o culminación de
¡as OBRAS ADICIONALES previsto en el CONTRATO DE
CONCESIÓN, y hasta la aprobación de la liquidación final.
El impacto financiero por variación de la Garantía de Fiel
Cumplimiento, así como por el incremento de la garantía por la
inversión de las OBRAS ADICIONALES.
^ El cumplimiento del marco normativo vigente, las Bases,
Términos de Referencia, Expediente Técnico, Anexos,
Enmiendas, Aclaraciones y Precisiones de la LPI No. 0001-2005-
MTC/20-OSITRAN: así como la propuesta de EL SUPERVISOR
(Clausula 6, punto 6.1)."
V
(Énfasis agregado)
Una tercera etapa, referida a los servicios de supervisión relacionad
a la elaboración de nuevos estudios y la ejecución de obras
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contempladas en dichos nuevos estudios, regulada en el Numeral 6.2.
de la Adenda No. 5. Nótese que. si bien lo denominamos "etapa", se
trata de un alcance que transcurre de manera paralela al Periodo Final.
(iv) Una última etapa o rubro, referida a las variaciones de metrados, con
acuerdos específicos de distribución de riesgos, regulada en el Numeral
6.3. de la Adenda No. 5. Nótese que. sí bien lo denominamos "etapa",
se trata de un alcance que transcurre de manera paralela al Periodo
Final.
47. Al respecto, el acuerdo de las Partes de mantener la modalidad contractual a
suma alzada para los servicios de supervisión de las Obras Adicionales se
desprende de la propia literalidad de las disposiciones de la Adenda No. 5.
Del texto del numeral 6.1. de la Adenda No. 5 citado arriba, tenemos el
acuerdo de las Partes de no incrementar la retribución bajo ningún supuesto
por el incremento de inversión vinculada a las Obras Adicionales (salvo
cuando surjan nuevos estudios y nuevas obras).
48. Asimismo, las partes acordaron que ya no aplicaría el reajuste de la
retribución de! Supervisor como consecuencia de incrementos del monto de
inversión; acuerdo que quedó plasmado en el numeral 6.4. de la Adenda No.
5:
"En mérito de la presente Adenda, OSITRAN y EL SUPERVISOR acuerdan
precisarla Cláusula Octava de EL CONTRATO, de acuerdo con el siguiente
texto:
"El pago que corresponde aplicar al servicio objeto de EL CONTRATO no
será materia de retención por concepto de Fondo de Garantía, tampoco de
ajuste ni de otorgamiento de adelanto alguno, por lo que resulta inaplicable
el literal b) y literal c) del numeral 8.2 y el numeral 8.3 de EL CONTRATO^
sobre estos aspectos." (Énfasis agregado).
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PONTIFICIA
UNiVERSiCkADCATÓLICADEL PERÚ
Expediente No. 1355-67-17
49. Incluso, las Partes declararon expresamente en el primer párrafo de la
Cláusula Décima de la Adenda No. 5, la existencia de un equilibrio entre las
prestaciones de ambas partes acordadas en la Adenda No. 5, como citamos
a continuación:
"En mérito a la presente Adenda. OSITRAN y EL SUPERVISOR declaran que
las nuevas condiciones previstas en el presente documento se enmarcan en
el Contrato de Supervisión vigente, existiendo un equilibrio entre todas y
cada una de las prestaciones a cargo de las Partes '. (Énfasis agregado)
50. Por lo tanto, este Tribunal concluye que existe un acuerdo vinculante y
obligatorio entre las Partes, consistente en no reajustar la retribución de la
supervisión en función de la inversión realmente ejecutada por el
Concesionario. Por lo tanto, el reajuste del monto invertido por el
Concesionario en virtud de la aplicación de la fórmula polinómica prevista en
el Contrato de Concesión no gatilla un reajuste de la retribución del
CONSORCIO por sus servicios de supervisión, en aplicación de los acuerdos
adoptados por las Partes en la Adenda No. 5.
51. Finalmente, la Demandante ha señalado que su posición ya habría sido
acogida por el Laudo de fecha 17 de abril de 2013. Sin embargo, aun cuando
dicho Laudo no es obligatorio para el presente caso, cabe mencionar que, de
una revisión del Laudo se infiere que éste se refirió a la supervisión de la
inversión vinculada al PAO contractual (o "Periodo Inicial"), ítem que ya ha
sido analizado como parte del Primer Punto Controvertido más arriba. Sin
embargo, el Laudo anterior no contempla un pronunciamiento referido a la
supervisión de las Obras Adicionales (o "Periodo Final"), ni a los estudios y/o
Expedientes nuevos.
B. SOBRE LA VALORIZACIÓN DE LOS SERVICIOS DE SUPERVISION
CORRESPONDIENTE AL PERIODO FINAL DE CONFORMIDAD CON E
NUMERAL 6.1 DE LA ADENDA No. 5 DEL CONTRATO DE SUPERVISIÓ
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Expediente No. 13SS-67-X7
Posición del Consorcio
52. La Demandante alega que la inversión del Concesionario por concepto de
Obras Adicionales correspondientes al Periodo Final, considerando el
reajuste de fórmula polinómica del Contrato de Concesión, fue de US$
208'172,795.18, como se señala en el Informe de Verificación VPF No. 20,
aprobado por el OSITRAN.
CONCEPTOINVERSIÓN
(US$)REAJUSTE
(US$)TOTAL {US$)
Monto de inversión
Periodo FinalISrSBI,580.44 56'591.214.74 208'172795.18
53. Alega la Demandante que OSITRAN no habría querido reconocer el reajuste
señalado en el párrafo precedente para efecto del cálculo de su retribución.
El CONSORCIO señala que, si bien reconoce la existencia de un tope
máximo de US$ 9719,245.00 por los servicios de supervisión, dicho monto
no era fijo ni invariable y, por lo tanto, reclama que se le reconozca una
retribución ascendente a US$ 9771,631.01, que se obtiene de aplicar el
porcentaje de 4.694% señalado en el numeral 6.1 de la Adenda No. 5 al
monto de inversión ya señalado
CONCEPTOINVERSIÓNTOTAL (US$)
PORCENTAJE
APLICABLE
COSTO FINAL DEL
SERVICIO DE
SUPERVISIÓN (US$)
Inversión
Periodo Final208'172.795.18 4,694% 9771,631.01
54. A esto, el CONSORCIO añade que, al haber recibido un pago a cuenta por
US$ 5'967,725.98, corresponde que se le reconozca un monto por US$
3'803,905.03.
COSTO FINAL DEL SERVICIO PAGADO A CUENTA SALDO POR /[DE SUPERVISIÓN (US$) (US$) PAGAR (US$) U
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Expediente No. 13SS-67-17
9771,631.01 5'967.725.98 3'803,905.03
Posición de OSITRAN
55. OSITRAN responde señalando que, de conformidad con lo pactado en el
numeral 6.1 de la Adenda No. 5 al Contrato de Supervisión, los montos allí
señalados no podrán incrementarse bajo ningún supuesto, incluyendo el
aumento de la inversión vinculada a las obras adicionales previstas en el
Contrato de Concesión (lo que comprende los incrementos en los costos
derivados de la aplicación de la fórmula polinómica establecida en el Contrato
de Concesión). Agrega OSITRAN que esta posición fue comunicada a la
Demandante a través del Informe No. 1116-2017-JCRV-GSF-OSITRAN.
ANALISIS DEL TRIBUNAL
58. Considerando que, (i) este reclamo se refiere a servicios de supervisión de
las Obras Adicionales (Periodo Final); (ii) este Tribunal ha concluido en el
análisis inicial del Segundo Punto Controvertido que las partes acordaron
expresamente que la retribución por estos servicios no sería objeto de
reajuste en el numeral 6.1. y 6.4. de la Adenda No. 5; (iii) considerando
también el desarrollo y la fundamentación contenidos en este Laudo en el
Primer Punto Controvertido y en la primera parte de análisis del Segundo
Punto Controvertido, y al amparo de ios artículos 168° y 1361 del Código Civil
peruano, es opinión del Tribuna! que este ítem debe ser declarado
INFUNDADO
C. SOBRE LA VALORIZACION DE LOS SERVICIOS DE SUPERVISION
CORRESPONDIENTES AL PERIODO DE LOS SECTORES CRÍTICOS^^
" Conservadón de Sectores Cftticos6.9. Se definen como sectores críticos aquellos sectores de ía vía en los que se producen variaciones localizadas del perfilplanlaltimétrico o de las características geométricas (hundimientos, ondulaciones, desplazamientos), dadas las característicasgeológicas, geotécnlcas e hidrológicas del terreno, que requieren obras de drenaje y protección, para lograr su estabilidad. En ningúncaso se incluirá en este Item los deterioros generados por la Insuficiente Conservación de cualquier elemento de la via (drenajes.
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Excediente No. 13SS-67-17
INESTABLES Y OTROS DE CONFORMIDAD CON EL NUMERAL 6.2 DE
LA ADENDANo. 5
Posición del Consorcio
57. La Demandante señala que el Numeral 6.2. de la Adenda No. 5 regula la
retribución por la supervisión de nuevos estudios y/o expedientes requeridos
para la culminación de las obras de la Concesión acordadas por el
Concedente y el Concesionario e indicados en la Cláusula Tercera de la
Adenda No. 5, (os cuales debieran ser revisados y evaluados la Demandante.
58. Alega la Demandante que, el monto de inversión que OSITRAN reconoció al
Concesionario por estas obras (sectores críticos, inestables y otros) ascendió
a US$ 221*131,955.25 (monto que comprende la inversión realizada más el
reajuste en virtud de la fórmula polinómica pactada en el Contrato de
Concesión):
CONCEPTOINVERSIÓN
(US$)REAJUSTE
(US$)TOTAL (US$)
Monto de inversión
sectores críticos,inestables y otros
148'389,017.30 72742,937.95 221'131,955.25
59, Agrega la Demandante que el 5.298% de dicho monto equivale a la suma de
US$ 11715,570.99.
COSTO FINAL DEL
CONCEPTOINVERSIÓN PORCENTAJE SERVICIO DE
TOTAL (US$) APLICABLE SUPERVISIÓN(US$)
subdrenes, alcantarillas, cunetas, por ejemplo). Las variaciones pueden producirse de forma súbita o ser paulatinas y continuas entiempo.6 10. Tanto para los sectores alticos existentes al momento de la Toma de Posesión, como para aquéllos que puedan aparecerdurante el periodo de Concesión, se aplicarán los criterios de Conser/ación contenidos en esta sección.
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TRIBUNAL ARBITRAL:
Eduardo José Perrero Costa
Juan Huamanf Chávez
Carlos Eduardo Reátegui San Martín
CEf«fTRO DEARBITRAIE
PONTIFICIA
UNIVERSIDADCATÓmCADEL PERU
Expediente No. 235S-€7-17
Monto de
Inversión
sectores críticos,22ri31,995.25 5,298% 11715,570.99
Inestables y otros.
60. En opinión de la Demandante, debido a que ya se ha producido un pago a
cuenta por US$ 8'579,791.94, OSITRAN adeudaría por este concepto un
saldo de US$ 3'135,779.05 más el IGV.
COSTO FINAL DEL
SERVICIO DE
SUPERVISIÓN (ÜS$)
PAGADO A
CUENTA (US$)SALDO POR PAGAR
(US$)
11715,570.99 8'579.791.94 3'135,779.05
POSICION DE OSITRAN
61. Es la posición del OSITRAN que los periodos de sectores críticos, inestables
y otros estarían comprendidos a su vez en los nuevos estudios regulados por
el numeral 6.2 de la Adenda N°5 del Contrato, siendo aplicable respecto a
estos (para efectos del cálculo de la remuneración del Supervisor) una tasa
de 0.935% para estudios y 5.298% para obras, mas no el reajuste de dichos
montos por concepto de reajuste de los montos de inversión del Contrato de
Concesión.
62. OSITRAN señala que lo resumido en el párrafo precedente ya habría sido
comunicado al Demandante en el numeral 4.16 del Informe No. 1116-2017-
JCRV-GSF-OSITRAN.
ANALISIS DEL TRIBUNAL
63. Considerando que. (i) este Tribunal ha concluido en el análisis inicial d
Segundo Punto Controvertido que las partes acordaron expresamente en
numeral 6.4. de la Adenda No. 5 que ya no aplicaría un reajuste a la
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Eduardo José Perrero Costa
Juan Huamaní Chávez
Carlos Eduardo Reátegul San Martín
CENTRO DE
ARBITRAJE
PONTinCIA
UNIVERSIDADCATÓLICAOaPERU
Expediente No. t35S-67'17
retribución por los servicios; (ii) considerando también el desarrollo y la
fundamentación contenidos en este Laudo en el Primer Punto Controvertido
y en la primera parte de análisis del Segundo Punto Controvertido, y al
amparo de los artículos 168' y 1361 del Código Civil peruano, es opinión del
Tribunal que este ítem debe ser declarado INFUNDADO.
D. SOBRE LA VALORIZACIÓN DE LOS SERVICIOS DE SUPERVISIÓN
CORRESPONDIENTES OBRAS ADICIONALES OBRAS
COMPLEMENTARIAS EN LA ETAPA DEL PERIODO FINAL Y EN LA
ETAPA DE SECTORES CRÍTICOS. INESTABLES Y OTROS
POSICIÓN DEL CONSORCIO
64. La Demandante alega que, tanto en el Periodo Final, como durante la etapa
de Sectores Críticos, inestables y otros, se realizaron nuevos trabajos
denominados Obras Adicionales y Obras Complementarias.
65. La Demandante sostiene que las obras adicionales del Periodo Final fueron
las señaladas a continuación, cuyo valor de inversión agregado, más ajustes,
asciende a US$ 12'564,066.88, correspondiéndole a la Demandante una
retribución por la supervisión de estos alcances equivalente ai 4.694% de
dicho monto; es decir, una retribución de US$ 589,757.30, siendo de
aplicación a esta retribución el numeral 6.1 de la Adenda No. 5 al Contrato.
OBRAS ADICIONALES
DESCRIPCIÓNMonto de
Inversión (US$)Reajuste (US$)
Acceso a la localidad de Antauta 4'452,360.89 r004,167.67
Intercambio a nivel Villa Chajtani 734,535.45 149,417.73
Calzada Túpac Amaru-San Antón 810.464.04 174,870.58
2da Calzada del Distrito de San Gabán 1467.020.95 544,679.94
Vía Evitamiento Macusani 2'312,371.90 914,177.73 (
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TRIBUNAL ARBITRAL:
Eduardo José Perrero Costa
Juan Huamani Chávez
Carlos Eduardo Reátegui San Martín
CENTRO DEARBITRAJE
PONTIRCIA
UNIVERSIDADCATOLICAoa PERÚ
Expediente No. 13SS-67-Í7
SUMATORIA 9776,753.23 2787.313.65
MONTO TOTAL (US$) 12'564,066.88
CONCEPTO
INVERSIÓNTOTAL
AJUSTADA
(US$)
PORCENTAJE
APLICABLE
COSTO FINAL
DEL SERVICIO
(US$)
Obras
Adicionales
(PeriodoInicial)
12'564,066.88 4,694% 589,757.30
66. Para la Demandante, las obras adicionales correspondientes a la etapa de
Sectores Críticos, Inestables y Otros arrojan un valor de inversión agregado,
considerando reajustes, de US$ 2'414.568.38. Añade la Demandante que la
retribución por supervisión equivale al 5.298% de dicho monto; es decir,
US$127,923.83; siendo de aplicación a esta retribución el numeral 6.2. de la
Adenda No. 5 al Contrato.
OBRAS ADICIONALES (SECTORES CRÍTICOS, INESTABLES Y OTROS)
DESCRIPCIÓNMonto de
Inversión
(US$)
Reajuste(US$)
Reductor de velocidad localidad de San Antón 8,752.39 2,924.20
Reductor de velocidad localidad de El Progreso 12.969.49 4,333.15
Reductor de velocidad localidad de Chacaneque 5.748.04 2,420.72
Acceso a la localidad de Ajoyani r620.779.11 756,641.28
SUMATORIA 1'648,249.03 766.319.35
MONTO TOTAL (US$) 2'414.568.38
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Juan Huamaní Chávez
Carlos Eduardo Reátegui San Martín
CENTRO DEARBITRAJE
PONTIFICIA
UNIVERSIDM)CATÓLICAOa PERÜ
expediente No. 13SS-67'17
CONCEPTO
INVERSIÓNTOTAL
AJUSTADA (US$)
PORCENTAJE
APLICABLE
COSTO FINAL
DEL SERVICIO
(US$)
Obras Adicionales
(Sectores Críticos,Inestables y Otros)
2'414,568.38 5,298% 127,923.83
67. Agrega la Demandante que las obras complementarias en la Etapa Sectores
Críticos, Inestables y Otros representaron una inversión ajustada y agregada
de US$ 18'397013.12, siendo que la retribución que le correspondería al
CONSORCIO por su supervisión equivale al 5.298% de dicho monto, es decir,
US$974,673.76: siendo de aplicación a esta retribución el numeral 6.2. de la
Adenda No. 5 al Contrato.
OBRAS COMPLEMENTARIAS (SECTORES CRITICOS, INESTABLES YOTROS)
DescripciónMonto de Inversión
(US$)Reajuste (US$)
Unidad de Peaje Macusaní 2422.103.75 (-)
Unidad de Peaje San Gabán 1739,361.99 (-)
Unidad de Peaje Ccatuyo 1Q"621,118.16 (-)
Dotación de energía unidades depeajes y pesajes
196,480.36 (-)
SUMATORIA 18'341,860.50 55,152.66
MONTO TOTAL (US$) 18'397.013.12
CONCEPTO
INVERSIÓNTOTAL
AJUSTADA (US$)
PORCENTAJE
APLICABLE
COSTO FINAL
DEL SERVICIO
(US$)
Obras Adicionales
(Sectores Críticos,Inestables y Otros)
18'397,013,12 5,298% 974,673.76
68. En resumen, la Demandante reclama el pago de US$ 1'692,354.89 po
concepto de reajuste de la retribución por los servicios de supervisión de las
Página 95 de 134.
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TRIBUNAL ARBITRAL:
Eduardo José Perrero Costa
Juan Huamaní Chávez
Carlos Eduardo Reátegui San Martín
CENTRO DEARBITRAJE
PONTIFICIA
UNIVERSIDADCATÓLICADEL PStU
Expediente No. 1355-67-17
obras adicionales del Período Final, y los servicios de supervisión de las obras
adicionales y complementarias durante la etapa de Sectores Críticos,
inestables y otros, que se resumen en los términos siguientes:
Conceptoinversión Total
(US$)PorcentajeAplicable
Costo Final del
Servicio (US$)
Obras adicionales -
Período Inicial12'564,066.88 4.694% 589.757.30
Obras adiciones -
Sectores Críticos,Inestables y Otros
2*414,568.38 5.298% 127,923.83
Obras
complementarías -Sectores Críticos,Inestables y Otros
18*397,013.12 5.298% 974,673.76
TOTAL 1*692,354.89
69. Finaliza la Demandante señalando que el saldo que OSITRAN le adeuda, por
concepto de sus labores de supervisión, asciende a US$ 291,873.63 porque
se ha realizado un pago a cuenta contra la retribución por obras adicionales
comprendidas en el Periodo Inicial la etapa de Sectores Críticos, Inestables
y Otros por US$ 428,729.50, quedando un saldo de US$ 288,951.63; y, un
pago a cuenta por US$ 971,757.76 contra la retribución por supervisión de
las obras complementarías antes señaladas, quedando un saldo de US$
2,922.
Servicios de Supervisión
Costo Final del
Servicio de
Supervisión(US$)
Pagado aCuenta (US$)
Saldo porpagar (US$)
Obras adicionales (PeríodoInicial, y Sectores Críticos,Inestables y Otros)
717,681.13 428,729.50 288,951.63
Obras complementarias 974,673.76 971,751.76 2,922 lá
TOTAL\291,873.63 ^
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TRIBUNAL ARBITRAL!
Eduardo José Terrero Costa
Juan Huamaní Chávez
Carlos Eduardo Reátegul San Martín
CENTRO 0£ARBITRAJE
PONTlflClA
UNIVERSIDADCATÓLICA□a PERÚ
Expediente No. 135S-67-17
POSICION DE OSITRAN
70. OSITRAN sostiene que los servicios de supervisión de las obras de (i) acceso
a la localidad de Antauta; (ií) intercambio a nivel Villa Chijtani; (iii) Calzada
este-oeste de la Av. Túpac Amaru de la localidad de San Antón; (iv) segunda
calzada del Distrito de San Gabán; y, (v) Vía Evitamiento de Macusani
califican como obras adicionales, de acuerdo con lo señalado en el numeral
6.1 de la Adenda No. 5 ai Contrato. Por ello, dichos trabajos de supervisión
están comprendidos dentro del monto de US$ 9'719,245.00 indicado en dicho
numeral (el cual es igual al 4,694% del monto de inversión previsto en el
Contrato de Concesión para obras adicionales).
71. Asimismo, OSITRAN señala que, de acuerdo con lo señalado en la Nota No.
1785-09-GS-OSITRAN, del 14 de diciembre de 2009, las obras listadas en el
párrafo precedente fueron consideradas para efectos del cálculo del costo del
servicio de supervisión de obras adicionales que finalmente se vio reflejado
en la Adenda No. 5 al Contrato.
72. Además, OSITRAN señala que la supervisión de las siguientes obras nuevas;
(i) reductor de velocidad localizado en la localidad de San Antón; (ii) reductor
de velocidad ubicado en la localidad de Progreso; (iii) acceso a la localidad
de Ajoyani; (iv) reductor de velocidad de la localidad de Chacaneque; (v)
unidad de peaje Macusani; (vi) unidad de peaje San Gabán; (vii) unidad de
pesaje Ccatu; (viii) dotación de energía públicas unidad de pesajes y peajes;
(ix) unidad de peaje San Antón No. 1; y, (x) unidad de peaje San Antón N° 2,
está regulada en el numeral 6.2 de la Adenda No. 5 al Contrato. Respecto a
dichas obras, no cabría que se realicen ajustes por variación del valor de ios
insumes usados para la construcción de estas.
ANALISIS DEL TRIBUNAL
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TRIBUNAL ARBITRAL!
Eduardo José Perrero Costa
Juan Huamaní Chávez
Carlos Eduardo Reátegui San Martín
CENTRO OEARBITRAJE
PONTIFIOA
UNIVERSIDADCATÓMCADa PERU
Expediente No. 1355-67-17
73. Considerando que, (i) este Tribunal ha concluido en el análisis Inicial del
Segundo Punto Controvertido que las partes acordaron expresamente en el
numeral 6.4. de la Adenda No. 5 que ya no aplicaría un reajuste a la
retribución por los servicios; (ii) considerando también el desarrollo y la
fundamentación contenidos en este Laudo en el Primer Punto Controvertido
y en la primera parte de análisis del Segundo Punto Controvertido, y al
amparo de los artículos 168° y 1361° del Código Civil peruano, es opinión del
Tribunal que este ítem debe ser declarado INFUNDADO.
Mayores gastos generales
POSICIÓN DEL CONSORCIO
74. Alega la Demandante que, con fecha 27 de abril de 2016, mediante Oficio No.
1757-201 6JCRV-CSF-OSITRAN, OSITRAN le comunicó que el fin de la obra
fue el día 25 de abril de 2006. Señala que, de acuerdo al numeral 2.2 de los
Términos de Referencia del Contrato, culminada la obra OSITRAN disponía
de un plazo de dos (2) meses para la liquidación de los servicios. Lo cual no
habría ocurrido puesto que, desde el día 25 de abril de 2016 en adelante,
OSITRAN continúo solicitándole sus sen/icios para la revisión de expedientes
del Concesionario, como lo acreditaría el Oficio No. 1757-201 6JCRV-GSF-
OSITRAN. Según la Demandante el proceso de liquidación del Contrato no
se habría iniciado hasta el día 10 octubre de 2016, fecha en que, mediante
Oficio No. 4393-2016-JCRV-GSF-OSITRAN, OSITRAN le habría comunicado
el inicio de la etapa de liquidación del Contrato, cuyo primer entregable es el
Informe Final.
75. Para la Demandante, por razones ajenas a ella, tuvo que permanecer en el
sitio de los servicios por un mayor tiempo, entre el 26 de abril de 2016 al 09
de octubre de 2016, respecto del cual reclama el pago de US$ 229,737.87
por concepto de mayores gastos generales, a razón de US$ 76,579.28
mensuales (costo obtenido de la propuesta económica del CONSORCIO),
descontado el plazo de 60 días que OSITRAN se debió tomar para la revisión
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TRIBUNAL ARBITRAL:
Eduardo José Perrero Costa
Juan Huamaní Chávez
Carlos Eduardo Reátegui San Martín
CENTRO DEARBITRAJE
PONTtnCíA
UNIVERSIDADCATÓMCAOaPERU
Expediente No. 135S-e7'27
y aprobación del informe Final y la Liquidación según el Contrato de
Supervisión.
POSICION DE OSITRAN
76. Alega OSITRAN que, de acuerdo con lo acordado entre el CONSORCIO y
OSITRAN en la Cláusula Octava del Contrato, la duración de los servicios de
supervisión se extendería hasta que se hubieran culminados las obras
adicionales ejecutadas por el Concesionario bajo el Contrato de Concesión.
Al respecto, la Demandante señala que, la culminación de las Obras
Adicionales habría tenido lugar con la emisión por el OSITRAN del Certificado
de Correcta Ejecución del Sector Inestable Km. 118+500 al Km. 119+200 por
parte del MTC, el mismo que le fue comunicado al OSITRAN el 5 de octubre
de 2016.
77. En consecuencia, y de acuerdo a lo fundamentado por OSITRAN, no
corresponde reconocimiento por gastos generales mayores.
ANALISIS DEL TRIBUNAL
78. En la primera parte de análisis de este Segundo Punto Controvertido nos
hemos referido al numeral 6.1. de la Adenda No. 5 al Contrato, en el cual las
Partes acordaron una suma fija, bajo la modalidad de suma alzada,
ascendente a US$ 9719,245.00 como retribución por los servicios de
Supervisión del Periodo Final. En dicho numeral las Partes acordaron que
esta retribución incluye, entre otros conceptos, "... el riesgo asociado a la
ampliación de plazo y/o culminación de las OBRAS ADICIONALES previsto
en el CONTRATO DE CONCESIÓN, y hasta la aprobación de la liquidación
finat'.
79. Asimismo, en la Cláusula Octava de la Adenda No. 5, las Partes acordaron I
siguiente;
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Eduardo José Perrero Costa
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Carlos Eduardo Reáteguí San Martín
CENTRO DEARBITRAJE
PONTIFIOA
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Expediente No. 13SS-67-17
"OCTAVA: PRECISIÓN A LA VIGENCIA, DURACIÓN Y TERMINACIÓN
DEL CONTRATO
En mérito de la presente adenda, OSITRAN y EL SUPERVISOR acuerdan
precisar la cláusula décima de EL CONTRATO, de acuerdo con el siguiente
texto:
«Entiéndase que el plazo del servicio de supervisión materia de EL
CONTRATO comprende:
^ El plazo de vencimiento de la ejecución de las OBRAS ADICIONALES
previsto en el CONTRATO DE CONCESIÓN.
^ El plazo que pudiera extenderse para la culminación de las obras
adicionales, sin Importar a quien se le atribuya la responsabilidad
de la demora, en el entendido de que dicho riesgo está previsto en
ia retribución que le corresponde a EL SUPERVISOR, a excepción
de los nuevos estudios y obras que no se encuentren previstas en la
presente adenda.
^ El plazo que pudiera extenderse una vez culminada las OBRAS
ADICIONALES para la aprobación de la liquidación final de EL
CONTRATO.
(Énfasis agregado).
80. De la cláusula antes citada se desprende de manera indubitable que el
CONSORCIO se encontraba obligado a continuar con los servicios y
quedarse en el lugar de ejecución del Contrato por el plazo necesario para la
aprobación de la liquidación, siendo ello por ende un riesgo previsto en I
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Eduardo José Ferrero Costa
Juan Huamaní Chávez
Carlos Eduardo Reátegul San Martín
CENTRO DEARBITRAJE
PONTIFICIA
UNIVERSIDAOCATÓLICA
PERÚ
Expediente No. 13SS-67-17
retribución que le corresponde al Consorcio, por lo que no corresponde
reconocer un mayor pago, ni reconocer un mayor costo por este concepto.
81. Incluso, en la Adenda No. 5 las partes declararon que existía "...equivalencia
entre el objeto del servicio y la retribución que percibirá EL SUPERVISOR,
hasta la culminación de las labores de supervisión..."'^'^
82. Es pertinente destacar que, si bien la cláusula de los TDR invocada por el
CONSORCIO establece que luego de culminada las obras en el plazo de dos
meses se debe presentar la liquidación, no se debe perder de vista que, ante
cualquier incompatibilidad, las Partes han señalado que debe prevalecer lo
establecido en el contrato propiamente dicho, el cual fue modificado por la
Adenda No. 5. Al respecto, en la Cláusula décimo segunda las Partes
acordaron que. en caso de conflicto entre el Contrato y los términos de la
Adenda No. 5, primará lo establecido en la Adenda No. 5.
83. Por los argumentos expuestos, y considerando también el desarrollo y la
fundamentación contenidos en este Laudo en el Primer Punto Controvertido
y en la primera parte de análisis del Segundo Punto Controvertido en cuanto
resulten aplicables, y al amparo de los artículos 168° y 1361 ° del Código Civil
peruano, es opinión del Tribunal que este ítem debe ser declarado
INFUNDADO.
F. SOBRE LA SUPERVISIÓN DE OBRAS DE EMERGENCIA KM 240
POSICIÓN DEL CONSORCIO
84. La Demandante dice que mediante Oficio No. 2211-10-GS-OSITRAN, del 28
de mayo del 2010, OSITRAN le comunicó al Concedente su opinión favorable
Cuarto párrafo de la Cláusula Tercera de la Adenda No. 5.
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CEhíTRO DEARBITRAJE
PONTIFICIA
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Expediente No. 135S-6T-17
para que el Km. 240, entre otros sectores, se categorice como Sector Crítico,
al evidenciar la condición de inestable en el talud superior.
85. Señala que, posteriormente, se produjo un derrumbe de grandes
proporciones entre el Km. 240 + 290 y el Km. 240 + 550, por lo que se dispuso
la acción inmediata del Concesionario, que se formalizó mediante el Acta de
Reunión de Trabajo del 4 de mayo del 2012, firmada entre el Concedente, el
Concesionario, el OSITRAN y la Demandante, detallándose las acciones
inmediatas a ser ejecutadas. Se alega que lo ocurrido Impedía realizar
cualquier labor de limpieza para recuperar la Transitabilidad del sector, pues
se ponía en riesgo la vida del personal del equipo mecánico, del
Concesionario, de la Demandante y los usuarios.
86. Bajo estas condiciones, se Informó a OSITRAN que en aplicación de lo
indicado en el numeral 3.5 de la Adenda No. 7 al Contrato de Concesión, que
modifica el literal 7.7.b) del Contrato, que establece que: "Las partes
concuerdan que con el objetivo de restituir en el más breve plazo posible los
niveles de servicio de la vis afectada por la pérdida de plataforma, colapso
de puentes u otros bienes, entre otros..." se procedió a buscar una solución
que restituya los niveles perdidos, producto de lo cual se construyó un acceso
en la margen derecha del río San Gabán, el cual es utilizado sin poner en
riesgo la vida humana de los operadores, del personal del Concesionario, de
la Demandante y de los usuarios, pero se tuvo que cambiar ei trazo.
87. Continúa la Demandante señalando que, tras una previa evaluación de varias
alternativas, se optó por ia construcción provisional de un acceso en la
margen derecha del río San Gabán, que se utiliza hasta la fecha, para evitar
poner en riesgo ia vida humana de ios operadores, personai del
Concesionario, de la Demandante y los usuarios. Estos trabajos consistieron
en ia colocación de base, subbase, imprimación y un carpetin de 3 cm en
toda la vía y correspondiente señalización, incluidos todas las labores d
control de calidad para cada una de las obras. Asimismo, se coiocaron d
puentes con estructuras tipo Mabey (entrada) y Baíley (Salida) sobre estribfi^s
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CEfsíTRO DEARBITRAJE
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Expediente No. t3SS-67-17
de concreto, y se hizo enrocados para protección de los estribos de los
puentes.
88. Finalmente, la Demandante sostiene que todos estos trabajos requirieron un
costo de supervisión ascendente a US$ 77,055.22, que debe reconocerle
OSITRAN, lo cual no ha hecho amparándose en los numerales 4.29 al 4.31
del Informe No. 1116-2017-JCRV-GSF-OSITRAN. el cual señala que, de
acuerdo al Contrato de Concesión, las emergencias no se definen como
obras, sino como mantenimiento de emergencias; y que, en el numeral 4.4
de los Términos de Referencia del Contrato se estableció como obligación de
la Demandante ejecutar las labores de supervisión de las actividades de
conservación y mantenimiento que señala el Contrato de Concesión.
CONCEPTOINVERSIÓN TOTAL
SIN IGV (US$)PORCENTAJE
APLICABLE
COSTO FINAL
DEL SERVICIO
Supervisión deobras de
emergencia Km.240.
r454,417.10 5.298% 77,055.22
89. Indica la Demandante que, los trabajos efectuados en el Km. 240 no se
consideran según el Manual de Conservación de Carreteras del MTC como
atención de emergencias, ya que los trabajos de mantenimiento, se refieren
a la restauración localizada de la carretera, limpieza de derrumbes y huaicos
mayores, reparación de taludes mayores erosionados o activos, y a la
reparación o construcción de vados mayores en sustitución provisional de
puentes y estructuras, por lo que no están incluidas dentro del numeral 4.4
de los Términos de Referencia de! Contrato, los cuales señalan que:
"El Supervisor ejecutará las labores de supervisión de las actividades de
Conservación y Mantenimiento que le señala el Proyecto de Contrato de
Concesión como obligación del Concesionario, a partir de la toma de^
posesión de los bienes de la Concesión y durante el plazo del Contrato d<
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CENTRO DEARBITRAJE
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Expediente No. 13SS-S7'17
Supervisión, a efecto de dar una adecuada TransitabUidad a la vía. Para tal
efecto HOB se regirá por las obligaciones que establece la Sección VII: "De
la Conservación de la Obra" correspondiente al Proyecto de Contrato de
Concesión, más lo que establecen los anexos (I) referente a "Parámetros de
condición y Serviciabilidad Exigibles en Concesiones Viales", cuando sea
aplicable".
90. La Demandante señala que todos estos trabajos fueron supervisados,
informados y valorizados a solicitud de! Regulador y conforme se señala en
el Contrato y sus Adendas.
POSICION DE OSITRAN
91. OSITRAN manifiesta que los trabajos de supervisión realizados en el Km. 240
estuvieron referidos a las obras ejecutadas en el marco de lo pactado en el
numeral 7.7 del Contrato de Concesión, las cuales serían labores de
mantenimiento, de acuerdo a dicha cláusula.
92. En línea con lo anterior, OSITRAN agrega que, de conformidad con lo
señalado en el numeral 4.4 de los Términos de Referencia del Contrato, el
Demandante se obligó a realizar labores de supervisión sobre las obras de
mantenimiento ejecutadas por el Concesionario bajo el Contrato de
Concesión.
93. Por ello, OSITRAN sostiene que, en tanto las labores del Concesionario
objeto de supervisión por la Demandante fueron de mantenimiento, la
supervisión de las mismas no puede calificar como obras nuevas o
adicionales, estando ya comprendidas dentro de los alcances del numeral 4.4
de los Términos de Referencia del Contrato y su numeral 2.1 (Objeto del
Contrato), que dice lo siguiente;
"Revisión del Expediente Técnico, Supervisión de la Elaboración de los
Estudios de Ingeniería de Detalle y Estudio Definitivo de Impacto AmbientA ,
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Laudo Arbitral de Derecho
TRXBUNAL ARBITRAL:
Eduardo José Perrero Costa
Juan Huamanf Chávez
Carlos Eduardo Reátegui San Martín
CENTRO DEARBITRAJE
PONTiHCIA
UNIVERSIDADCATÓI.ICADEL PEftU
Expediente No. 135S-67-17
¡a Supervisión de la Ejecución de las Obras de la Concesión, la Supervisión
de la Transitabilidad y el Mantenimiento y Conservación del Tramo 4
Azángaro-lnambari, del Corredor Vial Interoceánico del Sur, Perú-BrasiT.
ANALISIS DEL TRIBUNAL
94. Corresponde a este Tribunal analizar si, las obras de emergencia objeto de
supervisión a que se refiere este ítem están referidas a obras nuevas
(posición del CONSORCIO) o se encuentran comprendidas dentro del
alcance contractual referido a la supervisión del mantenimiento de
emergencia que le corresponde al Concesionario (posición de OSITRAN).
95. Para dilucidar la discrepancia surgida es pertinente traer a la vista el numeral
4.4. de los TDR -parte integrante del Contrato-, pues en ella se encuentra
establecida la obligación que asumió el Consorcio respecto al mantenimiento
de la vía objeto de concesión. Veamos:
«4.4 MANTENIMIENTO VIAL
El supervisor ejecutará las labores de supervisión de las actividades de
conservación y mantenimiento que le señala el proyecto de Contrato de
Concesión como obligación del Concesionario, a partir de la toma de
posesión de los bienes de la concesión y durante el plazo del Contrato de
Supervisión, a efecto de dar una adecuada transitabilidad a la vía. Para tal
efecto el Supervisor se regirá por las obligaciones que establece la Sección
VII: De la conservación de la obra correspondiente al proyecto de contrato de
Concesión, más lo que establecen los anexos (1) referente a parámetros de
condición y sen/iciabilidad exigibles en concesiones viales, cuando sea
aplicable.»
96. De la cláusula antes citada se desprende indubitablemente que está dentro
de las obligaciones del Consorcio supervisar las actividades de conservació
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Laudo Arbitral de Derecho
TRIBUNAL ARBITRAL:
Eduardo José Perrero Costa
Juan Huamanf Chávez
Carlos Eduardo Reátegui San Martín
CENTRO DEARBITRAJE
PONTIRCIAUNIVERSIDADCATÓMCADEL PERU
Expediente No. 135S-€7~17
y mantenimiento que le señala el Contrato de Concesión como obligación del
Concesionario.
97. Al respecto, el Contrato de Concesión define el término "Mantenimiento de
Emergencia como sigue:
"Mantenimiento de Emergencia: Consiste en tareas de ejecución ocasional,
de carácter extraordinarío, efectuadas con el propósito de recuperar la
funcionalidad o integralidad del Área de ¡a Concesión, que se haya perdido
por efecto de la acción del clima, la naturaleza, u otros factores diferentes
del normal uso de la infraestructura vial, siempre que el CONCESIONARIO
haya cumplido con un adecuado Mantenimiento de acuerdo a lo previsto en
el Contrato. Los costos que demanden estas acciones serán asumidos por
el CONCEDENTE, en la medida que los mismos no sean cubiertos por las
Pólizas de Seguros señaladas en la Sección X. En ese sentido, el
CONCESIONARIO no será responsable por los servicios ni calidad de la vía
en caso el CONCEDENTE no cumpla con asumir los costos antes
indicados''.
98. Resulta además pertinente traer a la vista cuales son las actividades de
conservación y mantenimiento a las cuales se obligó el Concesionario, entre
todas ellas, específicamente resulta conveniente traer a la vista la cláusula
7.7.b del Contrato de Concesión. Veamos:
«7.7.b. INTERVENCIONES DE MANTENIMIENTO DE EMERGENCIA DE
EMERGENCIA DESTINADAS A RECUPERAR LA INFRAESTRUCTURA
VIAL
Las partes acuerdan que con el objetivo de restituir en el más breve plazo
posible los niveles de servicio de la vía afectada por la pérdida de plataforma,
colapso de puentes u otros bienes [...], el Concesionario realizará de
inmediato las intervenciones iniciales de mantenimiento de emergencia de^
(I) Excavación de material suelto; (11) Excavación de roca suelta; (f
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Laudo Arbitral de Derecho
TRIBUNAL ARBITRAL;
Eduardo José Perrero Costa
Juan Huamaní Chávez
Carlos Eduardo Reátegui San Martín
CENTRO DEARBITRAJE
PONTIFICIA
UNIVERSIDADCATOLICADEL PERU
Expediente No. 1355-67-17
Excavación de roca fija; (IV) Transporte de material a eliminar hasta 1
km; (V) Transporte de material a eliminar después de 1 km; y, (VI)
Acondicionamiento de material en Depósito de Material Excedente, que
serán supervisados y valorizados mensualmente por el Organismo
Regulador, bajo la modalidad a precios unitarios [...].»
(Énfasis agregado y supresiones nuestras)
99. La cláusula antes citada da cuenta inequívocamente que era obligación del
Consorcio supen/isar las actividades de (I) Excavación de material suelto; (II)
Excavación de roca suelta; (III) Excavación de roca fija; (IV) Transporte de
material a eliminar hasta 1 km; (V) Transporte de material a eliminar después
de 1 km; y, (VI) Acondicionamiento de material en Depósito de Material
Excedente; que de manera conjunta las denominaron «mantenimiento de
emergencia».
100. En el presente caso resulta incontrovertido que las actividades que se
llevaron a cabo en el km 240 de la via bajo supervisión no responden a un
mantenimiento cuyo el objeto es "... dar una adecuada Transitabilidad a la
vía...". Por el contrario, nos encontramos ante la implementación de
Infraestructura adicional, consistente en la construcción de un nuevo acceso
-cambio de trazo de la vía-, la colocación de puentes y enrocados de
protección, lo que constituye a criterio de este Tribunal una obra nueva,
correspondiendo reconocer a favor del CONSORCIO el costo del servicio de
Supervisión, en virtud del Numeral 6.2. de la Adenda No. 5, por la suma de
USD 77,055.22 (Setenta y Siete Mil Cincuenta y Cinco con 22/100 Dólares
Americanos).
101. Por todo lo anterior, este Tribunal concluye que este Item debe ser declarado
FUNDADO
G. SOBRE LA SUPERVISIÓN DE EXPEDIENTES DE SEGURIDAD El
TÚNELES
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TRIBUNAL ARBITRAL:
Eduardo José Perrero Costa
Juan Huamanf Chávez
Carlos Eduardo Reátegui San Martín
CENTRO DEARBITRAJE
PONTIFIQA
UNIVERSIDADCATÓUCADa pQui
Expediente No. 13SS-67-17
POSICION DEL CONSORCIO
102. Mediante Oficio No. 113-2015-GSF-OSITFiAN. OSITRAN, le requirió sus
servicios para la evaluación de seguridad de los túneles Soccostaca, El
Carmen y Wayrasencca (Ver Anexo 3-P). Señala la Demandante que, con
fecha 27 de enero de 2015, mediante Co No. 004-2015/06028- RL (Anexo 3-
Q), informó a OSITRAN que, para atender su requerimiento, contrataría los
servicios de un profesional extranjero quien sería el encargado de emitir el
informe solicitado y que los servicios deberían ser tratados como una obra
nueva, conforme a lo señalado en la cláusula 6.2 de la adenda No. 05 de El
Contrato.
103. La Demandante narra que, a través de Oficio No. 0314-2015-JCRV-GSF-
OSITRAN del 28 de abril de 2015, OSITRAN le manifestó que la revisión de
los expedientes se realizaría conforme a lo señalado en la Adenda No. 5 del
Contrato y que, de aprobarse la propuesta de implantación de instalaciones
para dotar de medidas de seguridad a los mencionados túneles por acuerdo
entre el Concedente y Concesionario, se le comunicaría oportunamente sobre
los servicios de supervisión que se requerían (Ver Anexo 3-R).
104. Añade que, posteriormente, mediante Oficio No. 383-2015-JCRV-GSF-
OSITRAN del 08 de mayo de 2015, OSITRAN le solicitó la revisión del
expediente de evaluación de las instalaciones de seguridad de los túneles de
Soccostaca, El Carmen y Wayrasencca (Ver Anexo 3-S). La Demandante
indica que, con fecha 29 de mayo de 2016, mediante Carta Co No.
1132015/T4-JS, cumplió con remitir a OSITRAN el informe solicitado (Ver
Anexo 3-T). Se indica que, debido a la demora del Concedente en determinar
la procedencia de estas obras, OSITRAN habría dado por terminadas sus
labores de supervisión en abril del 2016 y que corresponde se le reconozcan
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Laudo Arbitra! de Derecho
TRIBUNAL ARBITRAL:
Eduardo José Perrero Costa
Juan Huamaní Chávez
Carlos Eduardo Reátegui San Martín
CENTRO DEARBITRAJE
PONTIRCIA
UNIVERSIDADCATÓMCAoa PERU
Expediente No. 135S-67-17
ios servicios brindados en la evaluación de las instalaciones de seguridad de
los túneles (etapa de Estudio).
105. En línea con lo anterior, la Demandante señala que, para determinar los
costos de la supervisión, se requiere la determinación del monto de inversión
por dichos trabajos; sin embargo, a la fecha se desconoce ese importe, ya
que el Concedente aún no ha emitido la resolución correspondiente
determinando tal importe.
106. Ante ello, la Demandante consideran que se debe incluir en la liquidación del
Contrato el importe de US$ 5,868.26, como retribución por sus servicios en
la evaluación de los referidos túneles, monto que correspondería a los
honorarios que se pagaron al profesional extranjero encargado de la
realización del informe alcanzado a OSITRAN.
107. La Demandante señala que OSITRAN determinó en el numeral 4.32 del
Informe No. 1116-2017-JCRV-CSF-OSITRAN que el costo que le abonaría
sería de US$ 1,216.26 (más IGV), calculado en base al sueldo de un
especialista considerado en la Propuesta Económica de la Demandada.
Dicha solución implicaría, a criterio de la Demandante, que se le pague un
monto desactualizado por los servicios contratados debido a que su
Propuesta Económica es del 2006, mientras que el pago realizado al
especialista tuvo lugar el año 2015. Asimismo, se señala que se optó por
contratar a un profesional altamente calificado para atender una labor
altamente compleja.
108, En tal sentido, solicita el pago de US$ 5,868.26 (más IGV), que corresponde
a la factura emitida por la empresa EUROCONSULT S.A por los servicios
brindados por el Ing. Ángel Segura Laso en la evaluación de las instalaciones
de seguridad de los túneles de Soccostaca, El Carmen y Wayrasencca.
POSICION DE OSITRAN
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Laudo Arbitral de Derecho
TRIBUNAL ARBITRAL:
Eduardo José Perrero Costa
Juan Huamaní Chávez
Carlos Eduardo Reátegui San Martín
CENTRO DE
ARBITRAJE
PONTIFICIA
UNIVERSIDADCATÓLICAOELPEfUJ
Exoediente No. S35S'67-17
109. OSITRAN no cuestiona la efectiva prestación del servicio bajo comentario,
pero señala que, para efectos de calcular la remuneración del Demandante,
se consideró el sueldo mensual de especialista señalado en la propuesta
técnica del Demandante, toda vez que no podría aplicarse el porcentaje
señalado en el numeral 6.2 de la Adenda N° 5 al Contrato (0.935%, pues se
trata de la supervisión de estudios), ya que no se cuenta con la valorización
de las obras supervisadas realizada por el Concesionario. Obteniéndose, en
consecuencia, un monto de US$ 1,216.26, más IGV, resultante de multiplicar
el referido valor por un plazo de revisión de 21 días calendarlo.
ANALISIS DEL TRIBUNAL
110. El Tribunal advierte que no existe controversia entre las partes respecto a la
prestación efectiva del servicio, reconociendo ambas que el CONSORCIO
efectivamente prestó el servicio de la supervisión de expedientes de
seguridad en túneles. Este servicio, de acuerdo a lo señalado por las partes,
debía pagarse como una obra nueva conforme al método de pago establecido
en el numeral 6.2. de la Adenda No. 5 del Contrato.
111. Sin embargo, a la fecha el monto de inversión resulta desconocido, por lo que
el Consorcio sostiene que, cuanto menos, se le reconozca el costo incurrido
en la prestación de ese servicio. Por su parte, OSITRAN sostiene que el
monto a pagar por el servicio debe ser el sueldo mensual de un especialista
según la propuesta técnica económica del Consorcio, teniendo en cuenta que
el servicio se prestó aproximadamente por un mes.
112. Sobre este aspecto, este Tribunal Arbitral es de la postura que, la
Demandante ha acreditado que el monto que reclama responde al costo
incurrido para la prestación de este servicio, que se sustenta en la factura
emitida por la empresa EUROCONSULT S.A por los servicios brindados por
el Ing. Ángel Segura Laso en la evaluación de las instalaciones de seguridad.
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TRIBUNAL ARBITRAL:
Eduardo José Terrero Costa
Juan Huamaní Chávea
Caríos Eduardo Reátegui San Martín
CErvTTRO DEARBITRAJE
PONTIHOA
UNIVERSIDADCATÓjJCADEL PERU
Expediente No. 1355-67-17
de los túneles de Soccostaca, El Carmen y Wayrasencca, por la suma de US$
5,868.26 (más IGV).
113. Por tratarse de la supervisión de una obra nueva, es criterio de este Tribunal
que no corresponde remitirse de manera referencial a los sueldos
considerados en la propuesta económica del Consorcio, sino más bien,
corresponde reconocer el costo incurrido y acreditado por el CONSORCIO en
la prestación de este sen/icio, al amparo del principio de buena fe contractual,
en tanto se trata de un servicio efectivamente prestado por HOB, con la
expectativa de recibir una contraprestación por el mismo.
114. Por lo expuesto, es opinión del Tribunal que este ítem debe ser declarado
FUNDADO
h. SOBRE LOS MAYORES GASTOS EN CARTAS FIANZAS
POSICIÓN DE HOB
115. La Demandante alega que, en virtud a una demora que no le es imputable
entre el término de la obra y el inicio del plazo de la etapa de liquidación del
Contrato, ha incurrido en costos financieros ascendente a US$ 56,788.80,
relacionados a su obligación de mantener vigentes las cartas fianzas
reguladas por el Contrato. Se refiere a las dos Cartas Fianzas de Fiel
Cumplimiento del Contrato, una por US$ 1'337,887.86 y otra por US$ 971
,925.00, que suman US$ 2'309.812.86, lo que ha generado que tenga que
asumir mayores costos financieros.
POSICION DE OSITRAN
116. Como se ha resumido con anterioridad, es la posición de OSITRAN que, de
acuerdo a lo acordada por las partes del Contrato en la Cláusula Octava del
mismo, la duración de los trabajos de supervisión sería hasta que se hubieran
culminados las obras adicionales ejecutadas por el Concesionario bajo el
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TRIBUNAL ARBITRAL:
Eduardo José Forrero Costa
Juan Huamani Chávez
Carlos Eduardo Reátegui San Martín
CENTTRO DEARBITRAJE
PONTIRCIA
UNIVERSIDADCATÓUCAoa Psiú
Expediente No. 1355-67-17
Contrato de Concesión. Asimismo, la culminación de las mismas habría
tenido lugar con la emisión por el OSITRAN del certificado de correcta
ejecución del Sector Inestable Km. 118+500 al Km. 119+200, el mismo que
le fue comunicado al OSITRAN el 5 de octubre de 2016.
117. A esto, el OSITRAN agrega que el inicio del presente procedimiento arbitral
por la Demandante es la causa del retraso en la aprobación de la liquidación
del Contrato por ambas, siendo, en consecuencia, la causa del retraso para
el cumplimiento de la condición para la devolución de las referidas garantías.
Es por ello que, a criterio de OSITRAN, los retrasos en la devolución de las
ya referidas cartas fianzas serían imputables a la Demandante.
ANALISIS DEL TRIBUNAL
118. Con relación a este Item, el Contrato señala en su numeral 16.2 que "la
garantía establecida en la cláusula Novena será devuelta cuando la
liquidación del Contrato quede consentida". Con lo cual, la devolución de las
cartas fianzas requiere previamente que el Contrato sea liquidado.
119. Ahora, como ya ha sido analizado en el ítem referido al reclamo de mayores
gastos generales, en el numeral 6.1. de la Adenda No. 5 del Contrato (citado
más arriba) se acordó que el CONSORCIO permanecería prestando sus
servicios el plazo necesario para la aprobación de la liquidación. Por lo tanto,
la demora en concluir con la liquidación del Contrato responde a un riesgo
asumido por el CONSORCIO considerado en la retribución, con los impactos
que dicha demora pudiese ocasionar, como lo es la obligación de mantener
vigente la garantía de fiel cumplimiento.
120. En el numeral 6.1. de la Adenda también se acordó que la retribución
comprende el "...impacto financiero por la variación de la Garantía de Fiel
Cumplimiento...", pudiendo entenderse que, los impactos financieros/]derivados de la obligación del CONSORCIO de mantener vigente la garantí^de fiel cumplimiento hasta la liquidación del Contrato, por su similituc/)(^
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Laudo Arbitral de Derecho
TRIBUNAL ARBITRAL:
Eduardo José Perrero Costa
Juan Huamanl Chávez
Carlos Eduardo Reátegui San Martín
CEt^íTRO DEARBITRAJE
PONTIFICIA
UNIVERSIDADCATÓMCAoa PBiu
Expediente No. 13SS-67-Í7
constituyen también un alcance comprendido en la retribución acordada en
favor del CONSORCIO.
121. Por lo tanto, la demora en concluir con la liquidación del Contrato y el Impacto
de dicha demora (como lo es la obligación de mantener vigente la fianza de
fiel cumplimiento) responde a un riesgo asumido por el CONSORCIO en el
Contrato, y remunerado con la retribución acordada por los servicios. Incluso,
en la Adenda No. 5 las partes declararon que existía "...equivalencia entre el
objeto del servicio y la retribución que percibirá EL SUPERVISOR, hasta la
culminación de las labores de supervisión..."^^
122. Por lo expuesto, es opinión de este Tribunal que el reclamo bajo análisis debe
ser declarado INFUNDADO.
i. DEDUCTIVO POR SUPERVISIÓN TEMPORAL
POSICIÓN DEL CONSORCIO
123. La Demandante alega que OSITRAN habría retenido US$ 274,306.93 por
concepto de supervisión temporal, sin acreditar cómo arriba a ese monto,
precisando únicamente los siguientes conceptos; (i) Supervisión de estudios:
US$ 153,334.76; y. (¡i) supervisión de obra: US$ 124,314.70; en total, US$
277,649.46. El monto que corresponde, a criterio de la Demandante,
asciende a la suma de US$ 222,367.32, lo cual fue comunicado a OSITRAN
por Carta Co. No. 254-2009/0602S-RL del 18 de setiembre del 2009 (Anexo
3-V). lo que no fue aceptado por OSITRAN.
124. En lo referido a la supervisión temporal de estudios, la Demandante señala
que ésta estaría comprendida por la supervisión de los estudios
correspondientes a los siguientes tramos de la vía: (i) km. 51+000-
^ Cuarto párrafo de la Cláusula Tercera de la Adenda No. 5
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Laudo Arbitra! de Derecho
TRIBUNAL ARBITRAL:
Eduardo José Perrero Costa
Juan Huamanf Chávez
Carlos Eduardo Reátegui San Martín
CENTRO OEARBITRAJE
PONTIRCIA
UNIVERSiOAOCATÓMCAOELPEHU
Expediente No. 1355-67-17
km.64+000; (ii) km. 64+000-67+000; (iii) km. 67+000-70+000; (iv) km.
75+000-km. 100+480; (v) km.100+480-km. 106+000; y, (vi) km. 106+00-km.
182+250 (supervisión al 60%, estando ésta valorada en US$ 73,429.80).
Respecto al estudio correspondiente al tramo señalado en el último ítem
anterior, la Demandada señala que se debería referir al tramo
correspondiente al km. 107+000-km. 182+250, el cual habría sido realizado
por la Demandante, de acuerdo a la Resolución Directoral N° 4253-2006-
MTC/20.
125. La Demandante alega que, en el Informe No. 016-2006-MTC/20.6.1.EPH del
Especialista en Estudios del Concedente, que forma parte de la Resolución
Directoral No. 941-2006-MTC/20, en la sección denominada: DE LA
INGENIERÍA DEL DETALLE se señala que los estudios venían siendo
supervisados por el Concesionario: "La ejecución del Estudio de Ingeniería
de Detalle viene siendo supervisados por un "Equipo Funcional de
Supervisión de Concesiones Viales" de carácter temporal, cuya conformación
es autorizado por Resolución Directoral No. 990-2005-MTC/20 del 25 de
noviembre del 2005, quienes vienen realizando el seguimiento y control de
los estudios que vienen ejecutando los CONCESIONARIOS'.
126. Por otro lado, la Demandante señala que no es posible que se hayan
realizado estudios temporales de obras, toda vez que al momento que ésta
asumió el cargo de supervisor bajo el Contrato, la Concesionaria no contaba
con un proyecto de ingeniería al detalle aprobado; es decir, no habría podido
ejecutar obra alguna. Es por ello que señala que no correspondería
sustracción alguna por concepto de supervisión temporal de obras.
127. Sobre el particular, la Demandante indica que, mediante Resolución
Directoral No. 941-2006-MTC/20 del 17 de abril del 2006, habiendo la
Demandante asumido funciones de supervisión, e! Concedente aprobó
administrativamente los estudios de ingeniería de detalle - Primera Etapa,
Entrega Parcial del tramo 4 Inambari-Azángaro, sectores km 64+000 al km
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TRIBUNAL ARBITRAL:
Eduardo José Terrero Costa
Juan Huamaní Chávez
Carlos Eduardo Reátegui San Martín
CENTRO DEARBITRAJE
PONTIFICA
UNiyERSIE>AOCATÓLICADa PERU
Expediente No. 13SS-67-17
67+000, km 70+000 al km 75+000 y km 100+480 al km 106+000. En total,
13.52 km. fueron aprobados como sectores adelantados.
128. La Demandante solicita que el Tribunal declare que corresponde que le sean
devueltos US$ 195,067.70 (diferencia entre el monto retenido y el que
correspondería retener de acuerdo con los cálculos de la Demandante).
POSICION DE OSITRAN
129. A lo antes resumido, OSITRAN responde indicando que. según lo establecido
en el cuarto párrafo del numeral 8.1 del Contrato, los pagos a realizar por la
Supervisión Temporal serian calculados por OSITRAN en función al grado de
avance logrado por los subproyectos y/o actividades desarrolladas por él
mismo. Sobre el particular, OSITRAN habría determinado, por concepto de
supervisión temporal de estudios (avance parcial al 60% a la suscripción del
Contrato), un monto de US$ 153,327.53, sin Incluir el IGV, y, por concepto de
supervisión temporal de obras, un monto de US$ 124,314.70, sin incluir IGV.
130. Respecto a la supervisión temporal de estudios, OSITRAN señala que sí se
habría supervisado el 60% del avance del estudio del tramo km. 106+00-km.
182+250.
131. Respecto a la supervisión temporal de obras, OSITRAN señala que se habría
supervisado obras de actividades preliminares (mantenimiento de tránsito y
seguridad vial) y actividades complementarias (movilización y
desmovilización de equipos).
ANALISIS DEL TRIBUNAL
132. La controversia materia de este ítem se suscita por cuanto el Consorcio no
está de acuerdo con los cálculos efectuados por OSITRAN para aplicar el
deductivo previsto en el Contrato por concepto de Supervisión Temporal. La
Demandante cuestiona la cuantía de las sustracciones realizadas contra sus
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Laudo Arbitra! de Derecho
TRIBUNAL ARBITRAL:
Eduardo José Perrero Costa
Juan Huamanl Chávez
Carlos Eduardo Reátegui San Martín
CENTRO DEARBITRAjE
PONTIFICIA
UNIVERSIDADCATÓLICADB. PERÚ
Expediente No. 13SS-67-17
retribuciones; no el derecho del OSITRAN a sustraer montos por las labores
de supervisión que esta no haya ejecutado.
133. Al respecto, la Demandante no ha demostrado cuáles serían los cálculos
correctos, o los motivos por los cuales el cálculo efectuado por OSITRAN no
sería conforme a lo establecido en el Contrato. De este modo, teniendo en
cuenta este suceso, y siendo que la carga de la prueba se ubica en el lugar
del Demandante, pues quien alega un hecho debe siempre probarlo; y. no
habiendo satisfecho la misma, a criterio de este Tribunal le corresponde la
carga de su inacción probatoria.
134. Por lo anterior, este Tribunal opina que este reclamo debe ser declarado
INFUNDADO.
OCTAVO PUNTO CONTROVERTIDO: Determinar si corresponde o no
declarar la existencia de un saldo a favor de OSITRAN como resultado
de la liquidación del Contrato, ascendente a la suma de USD
2*713,012.25 (Dos Millones Setecientos Trece Mil Doce con 25/100
Dólares Americanos) y, como consecuencia de ello, determinar si
corresponde o no ordenar ai Consorcio su restitución a favor de
OSITRAN, más los intereses que se devenguen hasta la fecha efectiva
de pago.
135. Para efectos de mantener una ilación adecuada en nuestro análisis,
consideramos que lo más apropiado es analizar el Octavo Punto
Controvertido, justo después de haber analizado el Segundo Punto
Controvertido, por cuanto el primero versa sobre los cálculos y montos de la
Liquidación del Contrato.
136.
POSICION DE OSITRAN
En su reconvención, OSITRAN alega que existe un saldo a su favor resultante
de la liquidación efectuada según el contrato por US$ 2713.012,25 (dos
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TRIBUNAL ARBITRAL:
Eduardo José Perrero Costa
Juan Huamanf Chávez
Carlos Eduardo Reátegui San Martín
CENTRO DÉARBITRAJE
PONTIFICIA
UNIVERSIDADCATOLICADEL PERO
Expediente No. 1355-67-17
millones setecientos trece mi doce y 25/100 dólares americanos), incluido el
IGV, que aparentemente habría sido pagado en exceso al Consorcio, motivo
por el cual OSITRAN reclama que se ordene al CONSORCIO restituirle esa
suma más intereses devengados hasta la fecha efectiva del pago. El monto
reclamado por OSITRAN, sin incluir IGV. asciende a la suma de US$
2'299,162.92.
POSICIÓN DEL CONSORCIO
137. El CONSORCIO señala que, con Carta No. 01 1-201 7-0602S-RL del 17 de
marzo del 2017, presentó a OSITRAN la liquidación del Contrato concluyendo
que corresponde que se le reconozca un saldo a su favor de US$
10*505,202.84 (Diez Millones Quinientos Cinco Mil Doscientos Dos y 84/100
Dólares Americanos).
138. Que, el 3 de abril de 2017 mediante Oficio No. 2613-2017GSF-0SITRAN,
OSITRAN le informó que la liquidación de su contrato arrojaba un saldo a
favor de OSITRAN, ascendente a la suma de US$ 2713,012.25 (Dos Millones
Setecientos Trece Mil Doce con 25/100 Dólares Americanos), pidiéndole
reembolsarlo dentro del plazo de tres (3) días hábiles.
ANÁLISIS DEL TRIBUNAL
139. Retomando nuestro análisis del Primer Punto Controvertido, tenemos que el
numeral 8.1. de) Contrato prevé una retribución máxima ascendente a US$
13'378,878.64 (incluido IGV) por los servicios de supervisión referidos a la
inversión en la etapa vinculada a PAO contractual y variación de metrados
(etapa que el CONSORCIO ha denominado como "Periodo Inicial"). Este
monto equivale a la suma de US$ 11715,570.99, sin IGV.
140. Al respecto, tenemos que, en la Liquidación del CONSORCIO, bajo el rubro
1.1. denominado "MONTO VALORIZADO CONTRATO INICIAL; OBRAS^
ETAPAS i, II y 111" el CONSORCIO, éste reconoce haber recibido como pag
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Juan Huamaní Chávez
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a cuenta, la suma de US$ 13'378,878.64 sin incluir IGV. Por lo tanto, se
advierte el CONSORCIO ha reconocido en su liquidación del Contrato, que la
retribución recibida por los servicios de supervisión del Periodo Inicial excedió
el monto máximo acordado para esa etapa en la suma de US$ 2'057,055.89
(sin IGV), como resumimos en el cuadro siguiente:
Retribución por Servicios del Periodo Iniciai(supervisión de inversión en la etapa vinculada a PAO contractual y variación de
metrados)
Retribución Máxima
Acordada
(Suma Alzada)(Sin IGV)
Pago a Cuenta segúnLiquidación delCONSORCIO
(Sin IGV)
Diferencia
[Pago en Exceso](Sin IGV)
11'242,755.16 13'299,811.05 2'057,055.89
141. Siendo así, este Colegiado considera que el CONSORCIO debe reintegrar a
OSITRAN el monto recibido en exceso, por encima de la retribución máxima
acordada por los servicios de supervisión correspondientes al Periodo Inicial
(etapa vinculada a PAO contractual y variación de metrados), que asciende a
la suma de US$ 2'057,055.89 más IGV, al amparo del artículo 1361° del
Código Civil que dispone la obligatoriedad de los contratos en cuanto se haya
expresado en ellos.
142. Como señalamos al comienzo de nuestro análisis, el monto total reclamado
por OSITRAN, sin incluir IGV asciende a la suma de US$ 2'299,162.92. De
este monto, hemos concluido que procede el reconocimiento del pago a favor
de OSITRAN, por la suma de US$ 2'057,055.89 más IGV más el IGV, por los
fundamentos expuestos arriba.
143. Con relación al saldo del monto reclamado por OSITRAN, que asciende
US$ 242,107.03 más IGV, se advierte de la Liquidación de OSITRAN que
esta suma responde a la retribución pagada al Demandante por concepto de:
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(i) la supervisión de Obras Adicionales - Periodo Final y. sectores críticos,
Inestables y otros; cuyos alcances están comprendidos dentro del monto a
suma alzada acordado en la Adenda No. 5 aplicable a la supervisión del
Periodo Final; y, (¡i) la supervisión de obras nuevas - sectores críticos,
inestables y otros previstos también en la Adenda No. 5, pero no sujetos a
topes máximos.
144. Siendo así, no se ha aportado al Tribunal fundamentos que le permitan
identificar si corresponde reconocer un monto mayor a favor de OSITRAN, en
caso hubiese más adelantos por servicios contratados bajo la modalidad a
suma alzada.
145. Por todo lo expuesto, este Tribunal considera que el Octavo Punto
Controvertido debe ser declarado FUNDADO EN PARTE, a favor de
OSITRAN, por la suma de US$ 2'057,055.89 más IGV.
146. Asimismo, a este monto le aplican intereses desde que se devengarán desde
la fecha de presentación de la demanda, hasta la fecha efectiva de pago.
TERCER PUNTO CONTROVERTIDO: Determinar si corresponde o no
declarar en el pago de las liquidaciones la aplicación del tipo de cambio
a la fecha de suscripción del Contrato, el mismo que ascendería a al
monto de US$ 1'305,336.62, ordenándose el pago de dicho monto, más
IGV e Intereses que se devenguen hasta la fecha de su pago.
POSICIÓN DEL CONSORCIO
147. La Demandante alega que el Contrato fue celebrado cuando la tasa de
cambio era de 8/ 3.340, sin embargo, la misma se fue devaluando hasta llegar
a 8/ 2,812 en marzo de 2018. Alega la demandante que. "...si bien es cierto^que en el Contrato no existe cláusula alguna que establezca un mecanismo^para que se mantenga a valor constante la moneda en que se pactó eí
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contrato, en este caso el dó/a^®", esta variación del tipo de cambio la habría
afectado adversamente.
148. En ese sentido, alega la demandante que la fluctuación del tipo de cambio
constituye un caso de fuerza mayor como lo establece el artículo 1315® del
Código Civil.
149. Agrega la Demandante que, el Laudo Anterior ya se habría manifestado de
manera favorable respecto a la pretensión de la Demandante en sus
numerales 23, 24 y 48, los cuales ordenaron en dicha oportunidad que se
declare que el pago de las liquidaciones debe de realizarse al tipo de cambio
vigente a la fecha de celebración del Contrato.
POSICIÓN DE OSITRAN
150. OSITRAN alega que no corresponde reconocer el reclamo por concepto de
variación de la tasa de cambio, debido a que la Demandante ha asumido el
riesgo cambiado con la suscripción del Contrato y la remisión de su propuesta
económica durante la licitación del mismo. Asimismo, el Contrato, al recoger
un esquema de suma alzada, no reconoce en favor de la Demandante
concepto alguno por el incremento de sus riesgos.
151. Es la opinión del OSITRAN que no pueden considerarse las fluctuaciones del
dólar como un supuesto imprevisible debido a que este era un escenario
probable de acuerdo al riesgo asumido por la Demandante en el Contrato y
la Adenda N° 5.
152. Al considerar la fórmula polinómica (que la Demandante pretende aplicar al
Contrato) un componente por fluctuación cambiada, el reconocimiento de la
^ Escrito de Demanda, numeral 6.3.
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fluctuaciones cambiarlas como un supuesto de fuerza mayor implicana un
doble reajuste cambiarlo.
POSICIÓN DEL MTC
153. El MTC señala que, al no haberse establecido un mecanismo de reajuste de
la tasa aplicable, debe de entenderse que la Demandante acordó soportar el
riesgo cambiarlo en su integridad.
ANÁLISIS DEL TRIBUNAL
154. La demandante enuncia como sustento de esta pretensión el artículo 1315'
del Código CiviF pero no explica cómo es que el hecho de considerar que la
fluctuación del tipo de cambio fue un evento de fuerza mayor, por sí mismo,
activaría un derecho abstracto de compensación a su favor, que no ha sido
acordado en el Contrato. Recuérdese que, como ya nos referimos al
comentar la posición del CONSORCIO, que ésta ha reconocido en su escrito
de demanda que no existe en el Contrato un mecanismo para mantener la
moneda a valor constante.
155. Ahora bien, de una revisión del Contrato se advierte un mecanismo que
permite a la parte afectada por un evento de fuerza mayor, suspender sus
obligaciones en tanto dure el evento, estando obligada a actuar de modo que
la causa de fuerza mayor o sus efectos sean solucionados con la mayor
celeridad posible^"*. Sin embargo, como ya advertimos, la Demandante no
'Articulo 1315.- Caso fortuito o fuerza mayor es la causa no imputable, consistente en un evento extraordinario, imprevisible eIrresistible, que impide ia ejecución de la obligación o determina su cumplimiento parcial, tardío o detectuoso\
Contrato, numeral 13.3.
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Expediente No. 135S-67-17
explica ni fundamenta cuál habría sido la obligación afectada por el evento
que ella describe como fuerza mayor.
156. Con relación a lo que estipula el Laudo Anterior, se advierte que en éste se
concluyó que la devaluación del tipo de cambio no configuró un supuesto de
Fuerza Mayor^^ (como alega la Demandante en este arbitraje), sino más bien
configuró un riesgo imprevisible, consistente en la devaluación exagerada del
dólar desde la celebración del Contrato (marzo 2006) hasta marzo de 2018,
periodo que fue reclamado por el CONSORCIO y que dio lugar ai
reconocimiento de un pago a su favor ascendente a US$ 2"234,256.59 en el
Laudo Anterior.
157. Al respecto, este colegiado advierte que, en su Demanda, el CONSORCIO
hace referencia a ta fluctuación de la tasa de cambio ocurrida entre el 23 de
marzo de 2006 (fecha de celebración del Contrato) y marzo de 2008; como el
supuesto evento de fuerza mayor que alega que sustentaría su reclamo por
el tipo de cambio aplicable a las valorizaciones posteriores a marzo de 2008.
Sin embargo, la Demandante no fundamenta los hechos ocurridos a partir de
marzo de 2008 ni sustenta en qué habría consistido específicamente la
afectación (daño) sufrida.
158. La Demandante sustenta su reclamo en un cálculo (Anexo 3-W de la
Demanda), que consiste únicamente de un resumen de los tipos de cambio
existentes durante la ejecución contractual, sin probar la existencia de un
daño, ni acreditar el nexo causal entre las variaciones de tipo de cambio y el
monto que reclama como afectación por dicho evento.
159. Asimismo, de la revisión del Anexo 3-W, se advierte que las fluctuaciones del
tipo de cambio posterior a marzo de 2008 no fueron tan drásticas como el
periodo de marzo 2006 a marzo 2008 ya reconocido en el Laudo Anterior. Por
w Laudo Anterior, Numeral 37.
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Expediente No. I3S5-67-17
lo tanto, se trata de eventos de características diferentes, pues la oscilación
del tipo de cambio a partir de marzo de 2008 no resulta similar a la ocurrida
entre marzo de 2006 y marzo de 2008.
160. A mayor abundamiento, en la Resolución No. 20 de fecha 26 de junio de 2013,
emitida con motivo de la solicitud de integración e interpretación del Laudo
Anterior, se advierte que el CONSORCIO solicita vía un pedido de
Integración, que aquél tribunal precise que todas las liquidaciones del
Contrato consideren el tipo de cambio existente a la fecha de la celebración
del Contrato, inclusive aquellas liquidaciones posteriores al periodo de tiempo
reclamado y resuelto por el Laudo Anterior (marzo 2006-marzo2008). A este
pedido el tribunal anterior resolvió "NO HA LUGAR", fundamentando su
decisión en el hecho que el Laudo Anterior se pronuncia sobre los alcances
reclamados (marzo 2006-marzo 2008), no habiendo sido reclamado ni
analizado lo ocurrido posteriormente. Por lo tanto, lo resuelto en el Laudo
Anterior no constituye un pronunciamiento sobre las fluctuaciones del tipo de
cambio posterior a marzo de 2008, y siendo así, no resulta aplicable a la
materia controvertida en este arbitraje.
161. Cabe señalarse finalmente que, al acordarse que la moneda del Contrato
sería los Dólares, la Demandante asumió el riesgo cambiado ligado a tal
acuerdo, no pudiendo desconocerse tal acuerdo, salvo por motivos
debidamente justificados y acreditados, lo que no ha ocurrido durante este
proceso arbitral. Tampoco se ha acreditado la existencia de un daño cierto,
ni un nexo causal entre el evento que se alega y el agravio que se alega haber
sufrido.
CUARTO PUNTO CONTROVERTIDO: Determinar si corresponde o no
ordenar a OSITRAN a devolver todas las garantías de fiel cumplimiento
constituidas en virtud de la Cláusula Novena del Contrato.
NOVENO PUNTO CONTROVERTIDO: Determinar si corresponde o no^
ordenar la ejecución de las Cartas Fianzas ascendentes a la suma de
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Expediente No. 1355-67-17
US$ 2'309,812.86, a fin de aplicarlas como parte de pago a cargo de la
Demandante en favor de OSÍTRAN.
POSICIÓN DEL CONSORCIO
162. La Demandante considera que la íiquídación del Contrato realizada por
OSITRAN es incorrecta y que el saldo final del Contrato es de US$
10'505,202.84 (incluido IGV) en su favor, por lo que considera que no
corresponde la retención por parte de OSITRAN, de las garantías otorgadas
en el marco del Contrato ni su ejecución.
POSICIÓN DE OSITRAN
163. OSITRAN considera que su liquidación del Contrato es correcta en todos sus
extremos, constando en ella un saldo a su favor de US$ 2713,012.25
(incluido IGV). Como consecuencia de ello, OSITRAN considera pertinente
que se ejecuten las cartas fianzas de fiel cumplimiento otorgadas por la
Demandante para hacerse efectivo el pago de dicho saldo en su favor.
POSICIÓN DEL MTC
164. El MTC señala que debe de atenderse a lo señalado en el Contrato y que no
le corresponde realizar pronunciamiento alguno sobre el particular.
ANÁLISIS DEL TRIBUNAL
165. En respaldo del "cabal cumplimiento de las obligaciones contractuales", el
Consorcio otorgó a favor de OSITRAN una garantía de fie! cumplimiento
regulada por la Cláusula Novena del Contrato, conformada por dos pólizas
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Expediente No. 13SS-67-X7
de caución "renovables anualmente y de validez hasta treinta (30) días
calendario posterior al plazo de vencimiento del Contrato".
166. Al respecto, el numeral 16.2 del Contrato señala que "La Garantía establecida
en la cláusula Novena, será devuelta cuando la liquidación del Contrato
quede consentida",
167. Asimismo, en virtud de la Cláusula Sétima del Contrato, el Consorcio otorgó
a favor de OSITRAN una garantía de fiel cumplimiento, en respaldo del
cumplimiento de las obligaciones contractuales respecto de las Obras
Adicionales, una carta fianza por la suma de US$ 971,925.00, "...renovable
anualmente y de validez hasta treinta (30) días calendario posterior al plazo
de vencimiento de EL CONTRATO", las cuales fueron cambiados
posteriormente por cartas fianzas, las cuales se encuentran vigentes a la
fecha.
168. En materia civil, la garantía es un mecanismo jurídico para proteger o
asegurar el compromiso que una determinada obligación será cumplida en
tiempo y forma, que a criterio de este Tribunal alcanza las obligaciones de
pago relacionadas a las obligaciones contractuales cuyo cumplimiento se ha
garantizado.
169. De otro lado, en el numeral 10.2 del Contrato se advierte que el plazo para la
prestación de los servicios se podría prorrogar automáticamente "...hasta la
aprobación de la Liquidación Final del Contrato". Por su parte, la Cláusula
Octava de la Adenda No. 5 dispone que, el plazo del Contrato comprende,
"... el plazo que pudiera extenderse, una vez culminadas las OBRAS
ADICIONALES, para la aprobación de la Liquidación Final de EL
CONTRATO." De lo anterior, este Tribunal infiere que, las Parles aceptaron
que la liquidación del Contrato fuese el hito determinante de la finalización de
los servicios, a lo que las Partes se refieren como el "vencimiento del
Contrato". Pero cabe precisar, que el hito no se configura con la emisión de
la liquidación por el Consorcio o por OSITRAN, sino con la aprobación de la
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Expediente No. 13SS-67-17
liquidación, lo que la convierte vinculante para ambas partes, y por lo tanto
de obligatorio cumplimiento, como ya se ha analizado anteriormente.
170. Por lo anterior, en tanto no exista una liquidación del Contrato aprobada por
las Partes, no se activa la obligación de devolución de la garantía de fiel
cumplimiento, y justamente en este arbitraje se han sometido controversias
relacionadas a las discrepancias de las partes respecto de la liquidación del
Contrato.
171. Ahora bien, existiendo la obligación de mantener vigentes las garantías hasta
por treinta días posteriores a la liquidación (entiéndase, a la liquidación una
vez consentida o aprobada por las Partes), cabe analizar cuál sería el motivo
para mantener dicha vigencia, una vez acordada o consentida la liquidación
del Contrato. Ante esta interrogante, y atendiendo a que existe la posibilidad
que la liquidación del Contrato arribe a un saldo deudor del Consorcio a favor
de OSITRAN, es opinión de este Tribunal que. bajo una interpretación
inspirada en el principio de la buena fe, las partes acordaron que la garantía
de fiel cumplimiento tuviese una vigencia de treinta días posteriores a la
liquidación, justamente para que ésta pudiese ser ejecutada, en caso el
CONSORCIO no cumpla con efectuar el pago que le pudiese corresponder
en virtud a la liquidación del Contrato.
172. Siendo así, y en tanto no existe aún una liquidación aprobada o consentida
entre las Partes, no corresponde la devolución de las garantías de fiel
cumplimiento que solicita el CONSORCIO, existiendo más bien la posibilidad
de que las mismas sean ejecutadas por OSITRAN para efectos de hacer
efectivo el pago que pudiese tener relación con las obligaciones que cada una
de las Garantías respalda. Por lo tanto, la Cuarta Pretensión Principal del
Consorcio es INFUNDADA.
173. Ahora bien, con relación a la Tercera Pretensión Principal de la
Reconvención, en la cual OSITRAN solicita a este Tribunal que ordene la
ejecución de las garantías de fiel cumplimiento, cabe señalar que la ejecución
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Expediente No. 13SS-67-Í7
174.
de las mismas constituye una atribución que ie corresponde a OSiTRAN, en
garantias, frente a las entidades que las han emitido, quienes
■p Hi=> PRfp» nrnrpRO arbitral
virtud de dichas ^
no han sido parte de este proceso arbitral.
Ai respecto, no siendo partes de este proceso arbitral las entidades
financieras que han emitido las garantias, mal haría este Tribunal ordenar la
ejecución solicitada, contra personas que no han participado de este proceso,
y, por lo tanto, a quienes no lee sería oponibie las decisiones a las que se ha
arribado.
175. Lo anterior, en nada afecta que OSiTRAN pueda hacer valer su derecho
contractual a ejecutar las garantias para honrar las obligaciones de pago
relacionadas a las obligaciones contractuales del Consorcio en general, para
lo cual deberá requerir primero ei pago del resultado de ia liquidación y solo
ante su negativa de cumplimiento, activar ia ejecución de las garantías; salvo
que éstas se encuentren por vencer y no hayan sido renovadas por el
Consocio. Lo que suceda primero.
176. Como consecuencia de lo antes expuesto, este Tribunal considera que la
tercera pretensión principal de ia reconvención es IMPROCEDENTE.
QUINTO PUNTO CONTROVERTIDO: Determinar si corresponde o no
ordenar a OSITRAN y/o al MTC devolver a favor del Consorcio la suma
de USD 405,639.46 (Cuatrocientos Cinco Mil Seiscientos Treinta y Nueve
con 46/100 Dólares Americanos) deducida de la valorización No. 52
perteneciente al mes de julio de 2010.
POSICIÓN DEL CONSORCIO
177. El Consorcio señala que, por Oficio No. 1266-2017-GSF-OSITRAN de 4 de
febrero de 2017 OSiTRAN, ie solicitó presentar sus descargos sobre ei
reportaje de! programa Cuarto Poder de! 12 de febrero de 2017, sobre ia
presunta valorización indebida de metrados no ejecutados de volúmenes de
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Expediente No. 13SS-S7-17
roca fija entre las Progresivas del Km. 199+920 al Km. 200+100 (Dedo de
Dios), según e! Informe Pericial No. 004-2016-RW-P/REPEF de fecha junio
de 2016 elaborado por el Ing. Víctor Raúl Villanueva.
178. Que, mediante Carta No. 0092017/0602S-RL del 23 de febrero de 2017, el
Consorcio comunicó a OSITRAN que desconocía el contenido del Informe
Pericial No. 004-201 6-RWP/REPEF, remitiendo documentación referida a la
variación de metrados No. 5, la Valorización del Periodo Final No. 3 y el
expediente de la Carta ND 072-2015/0602S-RL del 30 de julio de 2015.
179. Alega el Consorcio que, por Oficio No. 1669-2017-CSF-OSITRAN del 01 de
marzo de 2017, OSITRAN le comunicó que no había cumplido con presentar
los descargos y aclaraciones solicitados, y procedió a retenerle en la
liquidación del Contrato la suma de US$ 405,639.46 dólares hasta que.
dichos hechos se esclarezcan.
180. Agrega el Consorcio que, la Fiscalía Provincial Penal de Lima viene
investigando la verosimilitud de los hechos denunciados, en base a
presunciones, no existiendo una sentencia firme que declare que existió una
valorización indebida de metrados no ejecutados y, al no existir cláusula
contractual que ampare el accionar ilegal de OSITRAN, no corresponde la
deducción de la valorización No. 52 - Julio 2010.
POSICIÓN DE OSITRAN
181. OSITRAN alega que, se procedió a! deductivo de la Valorización No. 52 por
la suma de US$ 405,639.46 sin incluir el IGV, atendiendo a la naturaleza
integral de la responsabilidad total de los servicios profesionales para la
supervisión y en salvaguarda de los intereses del Estado, el mismo que no
ha sido desacreditado por el Consorcio a lo largo de este arbitraje, razón po^
la cual, corresponde la aplicación de este concepto.
POSICIÓN DEL MTC
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PONTIFIQA
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182. El MTC ha señalado que, si bien la pretensión debe ser absuelta por el
OSITRAN, le corresponde pagar por concepto de supervisión lo que valoriza
OSITRAN.
ANÁLISIS DEL TRIBUNAL
183. Sobre este aspecto resulta incontrovertido que OSITRAN retuvo en la
liquidación del Contrato, la suma de USD 405,639.46 (Cuatrocientos Cinco
Mil Seiscientos Treinta y Nueve con 46/100 Dólares Americanos) atendiendo
a que en el año 2017 el programa Cuarto Poder habría emitido
un reportaje aduciendo que se habría efectuado valorizaciones indebidas en
la Obra objeto de supervisión por parte del Consorcio; así, la controversia se
suscita por cuanto OSITRAN considera que debe seguir reteniendo ese
monto por cuanto el Consorcio no habría probado la ejecución del servicio,
por su parte, el Consorcio sostiene que ha probado de manera indubitable
que ha ejecutado debidamente el servicio.
184. Al respecto, obra en los actuados arbitrales la documentación relativa a la
ejecución de los servicios de supervisión en controversia, respecto de la cual,
OSITRAN no ha señalado específicamente los motivos por los cuales no la
valida. Al respecto, debe tenerse presente que, al tratarse de un contrato de
prestaciones recíprocas, la prestación de servicios acarrea el derecho del
Consorcio a cobrar la retribución correspondiente, en aplicación de la
obligación que tienen ambas partes de ejecutar el contrato de buena fe,
principio al que ya nos hemos referido anteriormente.
185. A ello se agrega el hecho que, hasta la fecha no existe un fallo firme que
determine que el Concesionario no habría ejecutado los metrados
cuestionados, y, por lo tanto, no se habría prestado el servicio de supervisión
correspondiente. Tampoco existiría un fallo firme que determine la
responsabilidad del Concesionario, el Consorcio y/o sus representantes
legales, motivo por el cual este Tribunal Arbitral no encuentra amparable las
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alegaciones de OSITRAN, correspondiendo ordenar el desembolso de lo
retenido.
186. Por lo expuesto, este Tribunal considera que la Quinta Pretensión Principal,
a que se refiere este Punto Controvertido, debe ser declarada FUNDADA.
LOS COSTOS ARBITRALES
SEXTO PUNTO CONTROVERTIDO: Determinar si corresponde o no
condenar a OSITRAN a la asunción exclusiva de la totalidad de los
costos generados a raiz de la activación del presente arbitraje.
DÉCIMO PUNTO CONTROVERTIDO: Determinar si corresponde o no
condenar al Consorcio a la asunción exclusiva de la totalidad de los
costos arbitrales generados a raiz del presente arbitraje.
187. Previo a efectuar el análisis del punto controvertido antes citado es pertinente
efectuar una síntesis de ia posición de las partes al respecto.
POSICIÓN DE LAS PARTES
188. Sobre este aspecto las partes concuerdan que se debe tener en cuenta la
conducta contractual y procesal.
POSICIÓN DEL TRIBUNAL ARBITRAL
189. Sobre la distribución de los costos arbitrales los artículos 70® y 73® de la Ley
de Arbitraje, disponen que a tales efectos e! Tribunal Arbitral debe tener en
cuenta, en principio, el acuerdo de las partes. A falta de acuerdo, los costos
del arbitraje serán de cargo de la parte vencida. Sin perjuicio de ello,
el Tribunal Arbitral podrá distribuir y prorratear estos costos entre las parte
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si estima que el prorrateo es razonable, teniendo en cuenta las circunstancias
del caso.
190. En ese sentido, atendiendo a la inexistencia de pacto entre las partes y
considerando el resultado o sentido de este laudo y, al mismo tiempo, que se
ha evidenciado que ambas partes tuvieron motivos suficientes y atendibles
para litigar, en razón de la incertidumbre jurídica en la que se encontraban;
este Tribunal Arbitral considera razonable que cada una de las partes asuma
el 50% de los costos arbitrales decretados en el presente arbitraje
(Honorarios del Tribunal Arbitral y costos administrativos del Centro de
Arbitraje) y en su totalidad los demás costos arbitrales en los que haya
incurrido o comprometido en pagar en el ejercicio de su defensa.
RESOLUTIVO
191. Previo a emitir los pronunciamientos es pertinente dejar constancia que para
la expedición de este laudo se han analizado todos los argumentos de
defensa expuestos por las partes y examinado cada una de las pruebas
aportadas de acuerdo con las reglas de la sana crítica, al margen de que
algunas pruebas presentadas o actuadas y algunos de los argumentos
esgrimidos por las partes no hayan sido citados en el presente laudo.
192. Estando a las consideraciones expuestas, dentro del plazo correspondiente,
el Tribunal Arbitral, en Derecho; RESUELVE;
PRIMERO. - DECLARAR INFUNDADA la primera pretensión principal
analizada en e! primer punto controvertido; en consecuencia, no corresponde
declarar nulo y/o inválido y/o ineficaz la liquidación del contrato de
supervisión de concesión del 23 de marzo de 2006 aprobada por^
OSITRAN a través del oficio No. 2613-2017-GSF-OSITRAN, q
incluye el informe No. 1116-2017-JCRV-GSF-OSITRAN.
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Laudo Arbitral de Derecho
TRIBUNAL ARBITRAL:
Eduardo José Perrero Costa
Juan Huamaní Chávez
Carlos Eduardo Reátegui San Martin
CEKTRO DEARBITRAJE
PONTiflCIA
UNiVERSiOADCATÓLICAoa i>Eiuj
expediente No. 13SS-67-17
SEGUNDO. - DECLARAR INFUNDADA la segunda pretensión principal de
la demanda, analizada en el segundo punto controvertido; en consecuencia,
no corresponde ordenar a OSITRAN el reconocimiento y pago de los
conceptos Incluidos en la liquidación elaborada por el consorcio
supervisor interoceánica sur, remitida a OSITRAN mediante carta No.
011-2017/0602S-RI ascendente a US$ 10'505,202.84 (diez millones
quinientos cinco mil doscientos dos y 84/100 dólares americanos), ni
los intereses que se devenguen.
TERCERO. - DECLARAR INFUNDADA la tercera pretensión principal de la
demanda, analizada en el tercer punto controvertido; en consecuencia,
no corresponde incluir en la liquidación del Contrato la suma de USD
T305,366.62 (Un Millón Trescientos Cinco Mil Trescientos Sesenta y Seis
con 62/100 Dólares Americanos) por la variación del tipo de cambio
reclamado.
CUARTO. - DECLARAR INFUNDADA la cuarta pretensión principal de la
demanda, analizada en el cuarto punto controvertido; en consecuencia, no
corresponde ordenar a OSITRAN devolver al Consorcio las cartas fianzas
entregadas a su favor a efectos de garantizar el fiel cumplimiento del
Contrato.
QUINTO. - DECLARAR FUNDADA la quinta pretensión principal de la
demanda, analizada en el quinto punto controvertido; en consecuencia,
corresponde deducir de la liquidación elaborada por OSITRAN la suma de
USD 405,639.46 (Cuatrocientos Cinco Mil Seiscientos Treinta y Nueve con
46/100 Dólares Americanos) correspondiente a la valorización No. 52 del mes
de julio de 2010, tal como se resuelve en el octavo resolutivo del presente
laudo.
SEXTO. - DECLARAR INFUNDADA la sexta pretensión principal de I
demanda, analizada en el sexto punto controvertido; en consecuencia, n
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TRIBUNAL ARBITRAL:
Eduardo José Perrero Costa
Juan Huamaní Chávez
Carlos Eduardo Reátegui San Martín
CENTRO DEARBITRAJE
PONTIFICIA
UNIVERSIDADCATÓMCADEL PERU
Expediente Na. 13SS-67-17
corresponde condenar a OSITRAN y al MTC la asunción exclusiva de los
costos irrogados por la activación del presente arbitraje.
SÉPTIMO. - DECLARAR FUNDADA EN PARTE la primera pretensión
principal de la reconvención, analizada en e! séptimo punto controvertido; en
consecuencia, corresponde declarar eficaz en parte la liquidación final del
Contrato elaborada por a OSITRAN y comunicada al Consorcio a través del
Oficio No. 2613-2017-GSF"OSITRAN el 3 de abril de 2017, en la forma que
se resuelve en el octavo resolutivo del presente laudo.
OCTAVO.- DECLARAR FUNDADA EN PARTE la segunda pretensión
principal de la reconvención, analizada en el octavo punto controvertido; en
consecuencia, corresponde declarar la existencia de un saldo a favor de
OSITRAN como resultado de la liquidación del Contrato de Supervisión,
ascendente a la suma de USD 1 '885,126.25 (Un Millón Ochocientos Ochenta
y Cinco Mil Ciento Veintiséis con 25/100 Dólares Americanos), al cual deberá
agregarse el IGV y, ordenar al CONSORCIO su restitución a favor de
OSITRAN, más los interés legales que se devenguen hasta la fecha efectiva
de pago, ello en la medida que existe un monto a favor del Consorcio por la
suma de USD 488,563.28 correspondiente a los conceptos de supervisión de
Obras de emergencia (USD 77,055.22), Supervisión de Expedientes de
seguridad en túneles (USD 5,868.26) y el Deductivo efectuado en la
valorización No. 52. (USD 405,639.46).
NOVENO. - DECLARAR IMPROCEDENTE la tercera pretensión principal de
la reconvención, analizada en el noveno punto controvertido, en tanto no
corresponde a este Tribunal ordenar ejecución de las garantías de fiel
cumplimiento, dejando a salvo el derecho de OSITRAN de proceder con su
ejecución en respaldo del cumplimiento de las obligaciones que éstas
garantizan, según los términos en que las mismas fueron otorgadas.
DÉCIMO. - DECLARAR INFUNDADA la cuarta pretensión principal de I
reconvención, analizada en el décimo punto controvertido; en consecuenci
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TRIBUNAL ARBITRAL:
Eduardo José Perrero Costa
Juan Huamanf Chávez
Carlos Eduardo Reátegui San Martín
CENTRO DEARBITRAJE
PONTiFICIA
UNIVERSIDADCATOI.ICAoa petu
Expediente No. 1355-67-17
no corresponde condenar al Consorcio a la asunción exclusiva de los costos
irrogados por la activación del presente arbitraje.
UNDÉCIMO. - DISPONER que las partes asuman el pago de la mitad de los
costos arbitrales decretados en el presente arbitraje (honorarios del Tribunal
Arbitral y gastos administrativos del Centro de arbitraje), y la totalidad de sus
propios costos en los que incurrieron o debieron incurrir como consecuencia
de la activación del presente arbitraje.
Notifíquese. -
EDUARDO FERtóRO COSTA
Presidente del Tribunal Arbitral
JUANH NI CHAVEZ
ro
CARLOS R^TEGUI SAN MARTÍN
Arbitro
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