АО «БТА Банк» 050051 г. Алматы, мкр-н Самал-2 ул. Жолдасбекова 97 Республика Казахстан. Тел. (7272) 50-51-00, Fax (7272) 50-02-24

«УТВЕРЖДЕНО» Совет директоров АО «БТА Банк» «10 » декабря 2009г. Решение № 11-5

Правила осуществления кастодиальной деятельности на рынке ценных бумаг

АО «БТА Банк»

г. Алматы 2009г.

2

Наименование и место нахождения банка, его организационно - правовая форма: Акционерное общество «БТА Банк», Республика Казахстан, 050051 г. Алматы, мкр-н Самал-2, ул. Жолдасбекова, 97 Данные о прохождении государственной регистрации: • Дата первичной государственной регистрации – 27 января 1997 г. Регистрационный номер –9192 – 1910 –АО

• Дата государственной перерегистрации – 24 января 2008 г. Регистрационный номер – 3903 –1900 –АО Код ОКПО - 09600019 Список филиалов, которым будет делегировано право осуществлять кастодиальную деятельность Право осуществления кастодиальной деятельности будет делегировано только головному офису.

3

Содержание

Статья 1.Основные понятия и сокращения 4 Статья 2.Общие положения 5 Статья 3.Функции и обязанности Кастодиана 6 Статья 4. Осуществление кастодиальной деятельности 8 Статья 5. Запреты и ограничения при осуществлении кастодиальной деятельности 11 Статья 6.Заключение и расторжение Кастодиального договора 12 Статья 7. Регламент работы Кастодиана 13 Статья 8. Порядок открытия счетов в Кастодиане 13 Статья 9. Порядок выдачи выписок с лицевого счёта в Кастодиане 17 Статья 10. Порядок закрытия лицевого счета в Кастодиане 17 Статья 11. Порядок внесения изменений в реквизиты Клиента 18 Статья 12. Порядок назначения и отзыва уполномоченного представителя Клиента 18 Статья 13. Порядок регистрации сделок с ценными бумагами 19 Статья 14. Порядок исполнения операций с активами Клиента 21 Статья 15. Порядок учёта и хранения активов Клиентов 25 Статья 16. Кастодиальное обслуживание пенсионных фондов 26 Статья 17. Кастодиальное обслуживание инвестиционных фондов Статья 18. Порядок передачи активов клиентов новому Кастодиану Статья 19. Порядок действий Кастодиана в случае приостановления действия или лишения лицензии Управляющей Компании на осуществление деятель- ности по управлению инвестиционным портфелем

28 30 30

Статья 20. Ответственность Кастодиана 32 Статья 21. Правила внутреннего контроля для обеспечения целостности данных и конфиденциальности информации

32

Статья 22. Заключительные положения Статья 23. Приложения

34 35

4

По всему тексту Правил слова «забалансовые счета» и «забалансовых счетах» в соответст-вующем падеже заменить словами «внебалансовые счета» и «внебалансовых счетах» соответ-ственно, согласно Решению Совета Директоров АО «БТА Банк» № 42 от 06/10/2011г.

Статья 1. Основные понятия и сокращения

1. Основные понятия и сокращения, используемые в настоящих Правилах:

1) Банк – АО «БТА Банк» 2) Клиент - лицо, пользующееся или намеренное воспользоваться услугами Банка

как Кастодиана 3) Ценная бумага – совокупность определенных записей и других обозначений,

удостоверяющих имущественные права 4) Бездокументарная ценная бумага – ценная бумага, выпущенная в бездокумен-

тарной форме (в виде совокупности электронных записей) 5) Документарные ценные бумаги – ценные бумаги, выпущенные в документарной

форме (на бумажном или ином материальном носителе с возможностью непо-средственного чтения содержания ценной бумаги без использования специаль-ных технических средств)

6) Держатель ценной бумаги - лицо, зарегистрированное в системе реестров дер-жателей ценных бумаг или системе учёта номинального держания, а также пае-вой инвестиционный фонд, обладающие правами по ценным бумагам

7) Кастодиан - профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляю-щий учет финансовых инструментов и денег Клиентов и подтверждение прав по ним, хранение документарных финансовых инструментов Клиентов с принятием на себя обязательств по их сохранности и иную деятельность в соответствии с законодательными актами Республики Казахстан

8) Кастодиальный договор – договор об ответственном хранении и учёте активов Клиента, заключаемый между Кастодианом и его Клиентом

9) Номинальное держание ценных бумаг - совершение от имени и за счет держате-лей ценных бумаг определенных юридических действий в соответствии с дого-вором номинального держания либо в соответствии с Законом Республики Ка-захстан «О рынке ценных бумаг» от 02 июля 2003 года №261-II, а также учет и подтверждение прав по ценным бумагам и регистрация сделок с ценными бума-гами таких держателей

10) Операция в системе номинального держания – совокупность действий номи-нального держателя, результатом которых является внесение (изменение) дан-ных в систему учета номинального держания и (или) подготовка и предоставле-ние информации, составляющей систему учета номинального держания

11) Приказ – документ, представляемый профессиональному участнику рынка цен-ных бумаг держателем (приобретателем) финансовых инструментов, с указани-ем осуществления определенного действия в отношении принадлежащих ему финансовых инструментов или денег, предназначенных для приобретения фи-нансовых инструментов

12) Лицевой счет - совокупность записей, содержащихся в системе реестров держа-телей ценных бумаг или системе учета номинального держания, позволяющих

5

однозначно идентифицировать зарегистрированное лицо с целью регистрации сделок и учета прав по эмиссионным ценным бумагам и иным финансовым ин-струментам

13) Выписка с лицевого счета – документ, не являющийся ценной бумагой, выда-ваемый регистратором или номинальным держателем и подтверждающий права зарегистрированного лица по эмиссионным ценным бумагам на определенный момент времени

14) Правила – настоящие Правила осуществления кастодиальной деятельности на рынке ценных бумаг АО «БТА Банк»

15) Свод правил – внутренние документы, регламентирующие условия и порядок осуществления Центральным депозитарием деятельности на рынке ценных бу-маг

16) Уполномоченный орган – Национальный Банк Республики Казахстан и Комитет по контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций Нацио-нального Банка Республики Казахстан (данный подпункт изложен согласно ре-шению Совета Директоров № 42 от 06 /10/2011г.)

17) Управляющий инвестиционным портфелем или пенсионными активами - про-фессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий от своего име-ни в интересах и за счет клиента деятельность по управлению объектами граж-данских прав

18) Центральный депозитарий – Акционерное общество «Центральный депозита-рий ценных бумаг»

19) Фондовая биржа - Акционерное общество «Казахстанская фондовая биржа» 20) Финансовые инструменты - деньги, ценные бумаги, включая производные

ценные бумаги, производные финансовые инструменты и другие финансовые инструменты, в результате операций с которыми одновременно возникают фи-нансовый актив у одной организации и финансовое обязательство или долевой инструмент — у другой

Статья 2.Общие положения

2. Настоящие Правила регулируют порядок взаимоотношений между Банком (далее –

Кастодиан) и Клиентом, заключившим кастодиальный договор, разработаны в соответствии с Гражданским кодексом Республики Казахстан, Законами Республики Казахстан «О рынке ценных бумаг» от 02 июля 2003 года № 461-II, «Об инвестиционных фондах» от 07 июля 2004 года №576-II, «О секьюритизации» от 20 февраля 2006 года №126-III, «О пенсионном обеспечении в Республике Казахстан» от 20 июня 1997 года № 136-I, «Правилами осуществ-ления кастодиальной деятельности на рынке ценных бумаг», утвержденными Постановлени-ем Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций № 191 от 5 августа 2009 года, «Правилами регистрации профессиональными участниками рынка ценных бумаг, оказывающими услуги номинально-го держания, сделок с ценными бумагами, оформления и выдачи ими выписки с лицевого счета держателя ценных бумаг и раскрытия информации номинальным держателем», утвер-жденными Постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций 25 февраля 2006 года № 61, заре-гистрированного Министерством юстиции Республики Казахстан 28 марта 2006 года за №

6

4138, а также «Правилами учёта и определения стоимости активов инвестиционного фонда, чистых активов инвестиционного фонда, расчётной стоимости пая паевого инвестиционного фонда и цены выкупа акции акционерного инвестиционного фонда», утверждёнными Поста-новлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финан-сового рынка и финансовых организаций от 21 августа 2004 года № 259.

3. Банк осуществляет кастодиальную деятельность на основании государственной ли-цензии на проведение банковских и иных операций и деятельности на рынке ценных бумаг № 242 от 4 марта 2008 года, выданной Агентством Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций и руководствуется в своей дея-тельности действующим законодательством, нормативными правовыми актами Республики Казахстан и настоящими Правилами.

4.В настоящие Правила могут быть внесены изменения и дополнения, связанные с из-менениями действующего законодательства Республики Казахстан. Изменения и дополнения в Правила будут доводиться до сведения Клиентов путем размещения информации на кор-поративном web-сайте Банка www.bta.kz в течение 10 (Десяти) рабочих дней с даты приня-тия соответствующего решения Советом Директоров Банка.

5. Кастодиальная деятельность Банка осуществляется отдельными подразделениями (фронт-офис и бэк-офис), не совмещающих иные виды деятельности на финансовом рынке, которые входят в состав более крупных структурных подразделений Банка. Подразделения Банка, осуществляющие кастодиальную деятельность, располагаются в отдельных помеще-ниях с системой ограниченного доступа и имеют систему учета и документооборота, отдель-ную от систем учета и документооборота других подразделений Банка. Доступ работников других подразделений запрещён к документации и программе по кастодиальной деятельно-сти. Должностным лицам и работникам Банка запрещается представлять информацию, имеющуюся у фронт и бэк-офисов, к которой они имеют доступ в силу своей должности или представленных им прав и полномочий, работникам других подразделений Банка.

6. Права и обязанности держателей ценных бумаг и Кастодиана устанавливаются и ре-гулируются действующим законодательством Республики Казахстан и настоящими Прави-лами.

Статья 3. Функции и обязанности Кастодиана

7. В соответствии с законодательством Республики Казахстан Кастодиан выполняет

следующие функции: 1) открывает счета Клиента в отношении денег, ценных бумаг и иных

активов, переданных на кастодиальное обслуживание; 2) обеспечивает учёт и хранение денег, ценных бумаг и иных активов,

переданных на кастодиальное обслуживание; 3) осуществляет номинальное держание ценных бумаг, переданных на

кастодиальное обслуживание; 4) выполняет функции платёжного агента по сделкам с ценными бума-

гами и иными активами, переданными на кастодиальное обслужива-ние;

5) регистрирует сделки с ценными бумагами на основании приказов Клиентов, за исключением сделок, совершенных на организованном рынке, которые регистрируются в соответствии с внутренними до-

7

кументами центрального депозитария и организатора торгов, а так-же за исключением случаев, установленных законодательством Рес-публики Казахстан, и подтверждает их права на ценные бумаги;

6) получает доходы по ценным бумагам и иным активам, переданным на кастодиальное обслуживание, и зачисляет их на счета Клиентов;

7) осуществляет контроль на соответствие сделок с активами своих Клиентов законодательству Республики Казахстан, в том числе це-левое размещение (использование) пенсионных активов накопи-тельных пенсионных фондов, активов инвестиционных фондов и ак-тивов специальной финансовой компании в порядке, установленном пунктом 8 настоящих Правил;

8) обеспечивает конфиденциальность информации об активах Клиен-тов, находящихся на их счетах в системе внутреннего учета Касто-дина и передаёт информацию Клиентам по поручению эмитентов ценных бумаг и центрального депозитария;

9) осуществляет хранение ценных бумаг и иных финансовых инстру-ментов Клиентов, выпущенных в документарной форме;

10) представляет запрашиваемую уполномоченным органом информа-цию;

11) обеспечивает обособленное хранение и учёт эмиссионных ценных бумаг и иных финансовых инструментов Клиентов, переданных на кастодиальное обслуживание по отношению к собственным акти-вам;

12) соблюдает технологию ведения счетов и учёта ценных бумаг и иных активов Клиентов в соответствии с требованиями, установленными законодательством Республики Казахстан;

13) представляет отчетность Клиентам о состоянии их счетов на регу-лярной основе и по первому требованию;

14) не разглашает сведения, составляющую служебную, коммерческую, банковскую или иную охраняемую законом тайну, за исключением случаев, предусмотренных законодательством Республики Казах-стан;

15) предоставляет иные услуги, предусмотренные кастодиальным дого-вором.

8. Контроль за целевым размещением (использованием) активов Клиентов, указанных в подпункте 7) пункта 7 настоящих Правил, осуществляется Кастодианом путём проверки документов и приказов (поручений) на совершение операций по счетам, открытым в системе учета Кастодиана, представленных организациями, осуществляющими инвестиционное управление активами инвестиционных фондов или пенсионными активами, а также управ-ляющим агентом или специальной финансовой компанией, на соответствие требованиям, установленным:

1) законодательством Республики Казахстан; 2) инвестиционной декларацией (в отношении пенсионных активов и активов акцио-

нерных инвестиционных фондов); 3) правилами паевых инвестиционных фондов;

8

4) ограниченными мерами воздействия или мерами раннего реагирования, применёнными уполномоченным органом, направленными на ограничение инвестиционной деятельности в отношении активов Клиента Кастодиана. 9. При обслуживании инвестиционных фондов Кастодиан обязан:

1) осуществлять контроль за размещением и выкупом акций или паев инвестици-онного фонда;

2) осуществлять контроль сделок с активами инвестиционного фонда и блокиро-вать (не исполнять) приказы управляющей компании в случае их несоответствия требованиям, установленных законодательством Республики Казахстан, инве-стиционной декларации акционерного инвестиционного фонда или правилами паевого инвестиционного фонда, с незамедлительным уведомлением об этом уполномоченного органа, управляющей компании и исполнительного органа, если это акционерный инвестиционный фонд;

3) осуществлять учет стоимости, движения и состава активов инвестиционного фонда, а также расчет стоимости паев при последующем размещении или выку-пе;

4) осуществлять периодическую, но не реже чем один раз в месяц сверку с управ-ляющей компанией стоимости, движения и состава активов инвестиционного фонда;

5) при прекращении действия кастодиального договора по осуществлению учета и хранения активов инвестиционного фонда передать новому кастодиану активы и документы по данному фонду;

6) письменно сообщать уполномоченному органу об обнаруженных им нарушени-ях в деятельности управляющей компании инвестиционного фонда не позднее следующего дня с момента их обнаружения;

7) в случае лишения лицензии управляющей компании паевого инвестиционного фонда на осуществление деятельности по управлению инвестиционным портфе-лем выбрать новую управляющую компанию открытого или интервального пае-вого инвестиционного фонда, либо обеспечить созыв общего собрания держате-лей паев закрытого паевого инвестиционного фонда на условиях и в порядке, ус-тановленных правилами фонда, либо осуществить прекращение существования паевого инвестиционного фонда.

Статья 4. Осуществление кастодиальной деятельности

10. В помещениях головного офиса Кастодиана в легкодоступных для клиента местах размещаются нотариально засвидетельствованные копии лицензии на осуществление касто-диальной деятельности.

11. Объектами кастодиальной деятельности являются финансовые инструменты и иные активы финансового рынка, переданные Кастодиану Клиентом в соответствии с Договором на оказание кастодиальных услуг.

12. Кастодиан не является аффилиированным лицом своего Клиента, за исключением случаев, указанных в пункте 3 статьи 73 Закона РК «О рынке ценных бумаг» и в пункте 3 статьи 9 Закона РК «Об инвестиционных фондах».

9

13. Кастодиальное обслуживание осуществляется на основании Кастодиального дого-вора, который одновременно выступает в качестве договора о номинальном держании.

14. Кастодиальное обслуживание пенсионного фонда, специальной финансовой компа-нии осуществляется в соответствии с типовыми формами кастодиальных договоров, ут-вержденными постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан № 139 от 21 апреля 2003 года «Об утверждении форм типовых кастодиальных договоров» (за-регистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 2320).(данный пункт дополнен согласно решентю Совета Директоров № 42 от 06/10/2011г.)

15.Кастодиан по первому требованию Клиентов представляет им для ознакомления: 1) копию «Правил осуществления кастодиальной деятельности на рынке ценных бумаг»,

утвержденных Постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулирова-нию и надзору финансового рынка и финансовых организаций № 191 от 5 августа 2009 го-да и иных нормативных правовых актов уполномоченного органа, регулирующих осуществ-ление кастодиальной деятельности;

2) копии внутренних документов, подписанных первым руководителем Кастодиана или лицом, его замещающим, и заверенных оттиском печати Кастодиана;

3) финансовую отчетность Кастодиана; 4) сведения о соблюдении пруденциальных нормативов; 5) сведения об ограниченных мерах воздействия и санкциях, за исключением админист-

ративных взысканий, примененных уполномоченным органом к Кастодиану в течение по-следних двенадцати месяцев. По санкциям в виде административного взыскания предостав-ляются сведения о наложении административного взыскания на Кастодиана или его должно-стных лиц за последние двенадцать месяцев со дня окончания исполнения постановления о наложении административного взыскания.

16. За предоставление Клиентам копий документов, указанных в пункте 15 настоящих Правил, Кастодиан взимает плату в размере, не превышающем величину расходов на их из-готовление (формирование).

17.Кастодиальная деятельность осуществляется фронт и бэк офисами Банка. 18.Функции фронт - офиса:

1) привлечение Клиентов на кастодиальное обслуживание; 2) разработка текущих и перспективных планов работы и осуществ-

ление контроля по их исполнению; 3) анализ перспектив развития рынка ценных бумаг; 4) переписка и переговоры с Клиентами; 5) предоставление информационно-консультационных услуг Клиен-

там; 6) решение общих вопросов, связанных с открытием и обслуживанием

лицевых счетов Клиентов; 7) заключение кастодиальных договоров с Клиентами; 8) техническое оформление сделок (приём и выдача необходимой до-

кументации Клиенту, проверка приказов Клиентов, передача доку-ментации в бэк-офис);

9) предоставление отчётности Клиенту; 10) представление отчетности по кастодиальной деятельности в Упол-

номоченный орган;

10

11) переписка с Уполномоченным органом, Центральным депозитарием, Фондовой биржей;

12) иные функции, связанные с кастодиальной деятельностью. 19.Функции бэк - офиса:

1) открытие лицевых счетов Клиентам; 2) проведение операций Клиентов и отражение их на соответствующих

внебалансовых счетах и журналах учета финансовых инструмен-тов;

3) зачисление вознаграждений и дивидендов на текущие счета Клиен-тов;

4) начисление комиссионных за услуги Кастодиана и формирование счет-фактур за кастодиальное обслуживание;

5) подготовка выписок со счетов Клиентов.

19-1. Кастодиан, в лице Отдела кастодиальных услуг несет ответственность за: - проведение надлежащей проверки Клиентов в целях противодействия легализации

(отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма в со-ответствии с требованиями внутренних нормативных документов Банка;

- информирование Службы финансового мониторинга в порядке, определенном внут-ренними нормативными документами Банка, в случае выявления сделок, соответствующей критериям подозрительных операций, определенным законодательством Республики Казах-стан и внутренними нормативные документами Банка;

- выявление операции подлежащей финансовому мониторингу и информирования Службы финансового мониторинга в соответствии с внутренними нормативными и распоря-дительными документами Банка;

- проведение проверки Клиентов, в т.ч. собственников и руководящих работников (для юридических лиц) в «Черных списках» в соответствии с требованиями внутренних нор-мативных документов Банка;

- направление запроса в Службу финансового мониторинга для проведения проверки Клиента-гражданина иностранного государства на предмет принадлежности к иностранным публичным должностным лицам и проведение соответствующих мероприятий, предусмот-ренных внутренними нормативными документами Банка, при обнаружении принадлежности к иностранным публичным должностным лицам.(данный пункт внесен согласно решению Совета Директоров № 42 от 06/10/2011г.)

19-2. В случае невозможности проведения надлежащей проверки Клиента, Банком дело-вые отношения с ним не устанавливаются.(данный пункт внесен согласно решению Совета Директоров № 42 от 06/10/2011 г.)

19-3. При выявлении Клиента, а также их учредителей (собственников) и руководящих работников в «Черных» списках Кастодиан отказывает Клиенту в заключении кастодиально-го договора.(данный пункт внесен согласно решению Совета Директоров № 42 от 06/10/2011г.)

20.Операционный день Кастодиана, как номинального держателя, составляет не менее семи часов рабочего времени в течение дня.

21.Кастодиан осуществляет операции по лицевым счетам и информационные операции на основании приказов Клиентов, оформленных на типовых формах Кастодиана в письмен-

11

ном виде, подписанных Клиентом или его уполномоченным лицом и заверенных печатью или на основании стандартных форматов SWIFT сообщений.

22.Если Клиент является крупным участником акционерного общества - банка второго уровня, cтраховой (перестраховочной) организации, открытого накопительного пенсионного фонда, Клиент перед регистрацией сделки представляет Кастодиану согласие Уполномочен-ного органа на приобретение статуса крупного участника.

23.Приказы Клиента могут приниматься Кастодианом нарочным (оригинал на бумаж-ном носителе), посредством факсимильной связи с последующим предоставлением ориги-нала в течение 7 (семи) рабочих дней, посредством SWIFT сообщений, либо в электронном виде с использованием информационных систем в соответствии с законодательством Рес-публики Казахстан об электронном документе или электронной цифровой подписи.(данный пункт дополнен согласно решению Совета Директоров № 42 от 06/10/2011 г.)

24.Приказы должны быть заполнены разборчиво без исправлений. 25.До принятия приказа Клиента фронт-офис проводит проверку правильности его

заполнения (в SWIFT формах правильность и полноту заполнения необходимых полей), осуществляет сверку подписей на приказах на их соответствие подписям в нотариально за-свидетельствованных образцах подписей уполномоченных юридического лица или докумен-те, удостоверяющем личность физического лица, либо его представителя. Принятие приказа Клиента к исполнению подтверждается подписью работника фронт-офиса, принявшего при-каз Клиента, с указанием сведений о таком работнике, а также даты и точного времени при-нятия приказа Клиента. Второй экземпляр оригинала приказа Клиента с подписью работни-ка фронт-офиса возвращается Клиенту.

26.При выявлении несоответствия приказа (поручения) требованиям, указанным в пункте 8 настоящих Правил, Кастодиан блокирует (не исполняет) данный приказ (данное поручение) и незамедлительно уведомляет об этом Уполномоченный орган, своего Клиента и лицо, отдавшее приказ (поручение).

27.Приказы, не соответствующие типовым формам Кастодиана, возвращаются Клиенту без исполнения.

28. Кастодиан обеспечивает сохранность и достоверный учет активов клиентов, нахо-дящихся на хранении в иностранной организации, осуществляющей функции номинального держателя на основании соответствующего договора, заключенного между кастодианом и иностранным номинальным держателем, а также осуществляет контроль за совершаемыми операциями на предмет соответствия законодательству Республики Казахстан. 29. Ответственность Кастодиана за сохранность и учет активов Клиентов наступает с момента их фактической передачи Кастодиану.

Статья 5. Запреты и ограничения при осуществлении кастодиальной деятельности

30. На территории Республики Казахстан Кастодиан не вправе оказывать услуги номи-нального держания другому номинальному держателю в отношении ценных бумаг, передан-ных ему в номинальное держание, за исключением оказания им услуг номинального держа-ния в отношении иностранных ценных бумаг или иностранным организациям, осуществ-ляющим функции номинального держателя.

12

31. Кастодиан не вправе использовать вверенные ему активы Клиентов в своих интере-сах, в интересах своих аффилиированных лиц, в том числе отвечать ими по своим обяза-тельствам и обязательствам своих аффилиированных лиц, закладывать и совершать в отно-шении указанных активов действия, не предусмотренные законодательством Республики Казахстан. 32. Активы Клиентов, находящиеся у Кастодиана, не включаются в конкурсную массу при банкротстве Кастодиана. 33. Кастодиан не отвечает по обязательствам своих Клиентов и не несет ответственно-сти за принимаемые Клиентами инвестиционные решения. 34. Убытки, причиненные Кастодианом вследствие неисполнения или ненадлежащего исполнения условий Кастодиального договора, подлежат возмещению в порядке, установ-ленном законодательством Республики Казахстан.

Статья 6. Заключение и расторжение Кастодиального договора

35. Кастодиальный договор заключается в письменной форме. Кастодиальный договор должен содержать требования, предусмотренные законодательством.

36. Кастодиан не отказывает Клиенту в заключении Кастодиального договора по при-знаку резиденства.

37. Заключение кастодиального договора не требует от Клиента немедленного зачисле-ния ценных бумаг или денег на соответствующие счета.

38. Активы Клиентов, находящиеся на момент расторжения Кастодиального договора в Кастодиане, подлежат возврату Клиентам либо передаче новому кастодиану в течение два-дцати рабочих дней в порядке, предусмотренном Кастодиальным договором, если иное не предусмотрено действующим законодательством Республики Казахстан.(данный пункт до-полнен в согласно решению Совета Директоров № 42 от 06/10/2011 г.) 39. Для управляющих компаний, осуществляющих доверительное управление актива-ми паевых инвестиционных фондов, подписывается Кастодиальный договор для каждого инвестиционного паевого фонда.

40. В течение всего срока действия Кастодиального договора фронт-офис Кастодиана уведомляет Клиентов о (об):

1) фактах несоблюдения им пруденциальных нормативов; 2) приостановлении (возобновлении) действия его лицензии на осуще-

ствление кастодиальной деятельности, ее лишении; 3) фактах возникновения конфликта интересов в процессе совершения

сделок с ценными бумагами по приказу данного Клиента; 4) ограничениях и особых условиях, установленных законодательством

Республики Казахстан в отношении сделок с ценными бумагами. 41. Уведомления Кастодиана о перечисленных выше обстоятельствах оформляются в

письменном виде и направляются Клиентам по факсу, в электронном виде, SWIFT или иным видом связи, определенном соответствующим Кастодиальным договором в течение 3 (трёх) рабочих дней со дня возникновения основания для направления такого уведомления, и реги-стрируются в журналах исходящей корреспонденции Кастодиана . 42. Фронт-офис Кастодиана уведомляет Клиентов об изменении тарифов на оказание кастодиальных услуг не позднее, чем за тридцать календарных дней до даты вступления их в действие в порядке, установленном кастодиальным договором.

13

43.Расторжение кастодиального договора по инициативе одной из сторон осуществля-ется в сроки и порядке, установленные договором и законодательством Республики Казах-стан.

Статья 7. Регламент работы Кастодиана 44.Рабочий день Кастодиана начинается в 9.00 часов и заканчивается в 18.00 часов ас-

танинского времени в дни, которые являются рабочими (операционными) для Банка по зако-нодательству Республики Казахстан.

45.Приём приказов Клиентов (SWIFT сообщений) на открытие/закрытие счетов, спи-сание/зачисление, обременение/снятие обременения, блокировку/снятие блокировки, дого-воров купли-продажи финансовых инструментов и другого имущества, платёжных поруче-ний по сделкам производится до 17.00 часов астанинского времени в дату валютирования.

46.Приказы и иные документы, необходимые и достаточные для проведения операции ввод/вывод/ценных бумаг в/из номинального держания Центрального депозитария прини-маются с 9-00 до 16-30 часов астанинского времени.

47.Приказы и документы, необходимые для регистрации сделки на международном рынке принимаются не позднее одного рабочего дня до даты валютирования сделки.

48.Кастодиан отказывает в приёме приказов и в проведении операции в случае нару-шения Клиентами сроков подачи приказов, платёжных поручений и иных документов, ука-занных в настоящих Правилах, и являющихся необходимыми для проведения операций по лицевым счетам и информационным операциям.

Статья 8. Порядок открытия счетов в Кастодиане

49. Для целей учёта и хранения активов Клиентов, в Кастодиане каждому Клиенту

открываются: 1) отдельный текущий счет для учёта его денег; 2) отдельный лицевой счет для учета его активов; 3) субсчет для учета его ценных бумаг в системе учёта Центрального

депозитария; 4) отдельный внебалансовый счет для учёта иностранных ценных бу-

маг каждого Клиента организации, осуществляющей брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг с правом ве-дения счетов клиентов в качестве номинального держателя, в рамках лицевого счёта, открытого данной организации;

5) счета для учета денег и ценных бумаг Клиентов Кастодиана в зару-бежном кастодиане.

50. В течение 3 (трёх) календарных дней после заключения кастодиального договора, Кастодиан открывает Клиенту лицевой счет в системе своего внутреннего учета и субсчет Клиента в системе учета Центрального депозитария с раскрытием всех реквизитов Клиента, необходимых для открытия субсчета.

51. Лицевой счёт номинального держателя открывается номинальному держателю в системе учёта Кастодиана и/или в системе учёта Центрального депозитария при оказании им услуг номинального держания в отношении иностранных ценных бумаг

52.Субсчет Клиенту в системе учета Центрального депозитария открывается Касто-дианом в соответствии с требованиями свода правил Центрального депозитария (с раскры-

14

тием информации согласно законодательству Республики Казахстан). Счета для учета де-нег и ценных бумаг Клиентов системе учета зарубежного кастодиана открываются в соот-ветствии с требованиями его внутренних документов.

53.При отсутствии документов, необходимых для открытия вышеуказанных счетов, Клиенты обязаны предоставить их в Кастодиан в течение 3 (трех) рабочих дней с даты по-лучения соответствующего запроса Кастодиана.

54.На лицевом счете Клиента открываются разделы:

«основной» - предназначен для учёта ценных бумаг Клиента, на которые не установлены ограничения на проведение сделок; «блокирование» - предназначен для учёта ценных бумаг, на которые на основании реше-ния государственного органа, уполномоченного в соответствии с законами Республики Казахстан на принятие такого решения, наложен временный запрет на регистрацию гра-жданско-правовых сделок с ценными бумагами, осуществляемый с целью гарантирова-ния сохранности ценных бумаг; «репо» - предназначен для учёта ценных бумаг, являющихся предметом операции «ре-по», заключённой в секторе «автоматического репо»; «обременение» - предназначен для учёта ценных бумаг, на которые наложены ограниче-ния на осуществление сделок для обеспечения обязательств держателя ценных бумаг пе-ред другими лицами, возникающих на основании гражданско-правовой сделки. 55.На лицевых счетах Клиентов могут быть открыты дополнительные разделы для

учёта ценных бумаг. 56.Лицевому счёту Клиента присваивается Кастодианом индивидуальный номер, со-

гласно порядку формирования субсчетов, открываемых на лицевом счете по Своду правил Центрального депозитария, состоящий из цифровых символов.

57.Лицевой счет Клиента состоит из 10 разрядов, разделенных на четыре группы:

Х1Х1Х1Х1Х1 Х2 Х3Х3Х3 Х4 1. Первая группа Х1 указывает код (№ 10009), присвоенный АО «БТА Банк» Мини-

стерством финансов РК как финансовому агенту и не подлежит изменению. 2. Вторая группа Х2 (цифры от 5-ти до 9-ти) указывает на принадлежность к Клиен-

там Кастодиана. 3. Третья группа Х3Х3Х3 – соответствует номеру кастодиального договора, заключен-

ного между Клиентом и Кастодианом. 4. Четвертая группа Х4 – указывает номер Клиента, соответствующий:

1) 0(нулю), если клиент-собственник активов; 2) порядковому номеру Клиента управляющей компании, активы

которого находятся в доверительном управлении данной ком-

15

пании, либо в номинальном держании в соответствии с зако-нодательством РК.

58.Лицевой счет в Кастодиане открывается Клиенту на основании подписанного Кас-

тодиального договора и приказа по формам, согласно Приложениям № 1-ю,1-ф,1-у к на-стоящим Правилам.

59.Для открытия лицевого счета в Кастодиане Клиенты-юридические лица (резиденты) представляют следующие документы:

1) копия свидетельства о государственной (пере)регистрации юриди-

ческого лица; 2) приказ на открытие лицевого счета по форме Приложения № 1-ю, к

настоящим Правилам 3) копия статистической карточки; 4) копия регистрационного номера налогоплательщика; 5) копия лицензии (если клиент – профессиональный участник рынка

ценных бумаг); 6) нотариально засвидетельствованная карточка образцов подписей

представителей юридического лица по форме Приложения № 8 к настоящим Правилам.

60. В случае открытия юридическому лицу в системе учёта Кастодиана двух и более ли-цевых счетов, перечисленные выше документы, представляются при открытии первого лице-вого счёта.

61. Компании, управляющие инвестиционным портфелем и активами инвестиционных фондов, для открытия в Кастодиане лицевых счетов своим Клиентам и инвестиционным фондам, дополнительно к документам, указанным в подпунктах 1),3)-5) пункта 56 пред-ставляет следующие документы:

1) приказ на открытие лицевого счёта по форме Приложений № 1-ю,1-ф,1-у к настоящим Правилам на основании договоров на управление;

2) документы, указанные в пп.1);3)-5) п.59 представляются, как для Клиента управляющей компании, так и для самой Управляющей Компании;

3) копия договора доверительного управления инвестиционным портфелем или доверенности Клиента на осуществление опера-ций с ценными бумагами по счёту Клиента;

4) нотариально засвидетельствованная карточка образцов подписей представителей управляющей компании по форме Приложения № 9 к настоящим Правилам;

5) копия правил паевого инвестиционного фонда; 6) копия свидетельства о государственной регистрации выпуска па-

ев (после государственной регистрации - для паевых инвестици-онных фондов);

7) копия проспекта выпуска акций (после государственной регист-рации - для акционерного инвестиционного фонда).

16

62. Для открытия лицевого счета в Кастодиане Клиенты-юридические лица (не-резиденты) представляют следующие документы:

1) документ о присвоении юридическому лицу регистрационного но-мера налогоплательщика;

2) копии учредительных документов, легализованных/ апостилирован-ных в соответствующем государственном органе страны регистра-ции данного юридического лица-нерезидента, с нотариально заве-ренным переводом на государственный или русский языки;

3) решение уполномоченного органа юридического лица-нерезидента об избрании/назначении представителя в правоотношениях с Кас-тодианом, легализованное/апостилированное в соответствующем го-сударственном органе страны регистрации данного юридического лица-нерезидента;

4) легализованная/апостилированная копия выписки из торгового рее-стра либо другого документа, подтверждающего правовой статус данного юридического лица в соответствии с законодательством страны регистрации;

5) нотариально засвидетельствованная карточка образцов подписей представителей юридического лица по форме Приложения № 8 к на-стоящим Правилам, а также при необходимости буклет с авторизо-ванными подписями.

63. Для открытия лицевого счета в Кастодиане физические лица (резиденты и нерези-

денты) представляют:

1) копию удостоверения личности или паспорта (резидент); 2) копию регистрационного номера налогоплательщика (резидент); 3) нотариально засвидетельствованную копию паспорта физического

лица с нотариально заверенным переводом на казахский или русский языки (нерезидент).

64. Для открытия отдельного внебалансового счёта каждому клиенту организации, осуществляющей брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг с пра-вом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя для целей учёта иностран-ных ценных бумаг, брокерская компания представляет письмо в произвольной форме с ука-занием:

• наименования держателя ценных бумаг (юр. лицо), Ф.И.О. (физ. лицо); • регистрационного номера налогоплательщика; • свидетельства о государственной регистрации; • данных удостоверения личности; • юридического и почтового адреса.

65.Подтверждающим документом об открытии Клиенту лицевого счёта в Кастодиане является передаваемое ему уведомление (отрывная часть Приложений № 1-ю,1-ф,1-у), под-писанное ответственным лицом Кастодиана, и заверенное его штампом. Подтверждающим

17

документом об открытии счёта Клиенту брокерской и (или) дилерской организации являет-ся письмо - уведомление в произвольной форме.

66.Уведомление об открытии счёта направляется Клиенту в соответствии с выбранным им средством по приказу на открытие лицевого счёта.

Статья 9. Порядок выдачи выписок с лицевого счета в Кастодиане

67.Выписка с лицевого счета в Кастодиане не является ценной бумагой и ее передача

другому лицу не означает совершения сделки, и не влечет за собой перехода прав на ценные бумаги, указанные в данной выписке.

68. Клиенту выдается выписка с его лицевого счёта в Кастодиане по форме Приложе-ния № 2 к настоящим Правилам, подтверждающая количество ценных бумаг, принадлежа-щих Клиенту на указанную в ней дату.

69.Выписка с лицевого счета в Кастодиане выдается на начало каждого месяца и до-полнительно, по первому требованию Клиента, на основании представленного приказа по форме Приложения № 3 к настоящим Правилам.

70.Выписка с лицевого счёта Клиента в Кастодиане подписывается ответственным ли-цом Кастодиана, заверяется печатью (штампом) и выдается только Клиенту или его уполно-моченному представителю. 71.Выписка с лицевого счета Клиента может предоставляться Клиенту по почте, фак-симильным или электронным каналам связи, либо лично в момент его присутствия в Банке, на усмотрение Клиента. Способ предоставления выписки оговаривается сторонами в Касто-диальном договоре.

72.Клиент вправе получить у Кастодиана выписку с его субсчёта в Центральном депо-зитарии.

Статья 10. Порядок закрытия лицевого счета в Кастодиане

73.Закрытие лицевого счета в Кастодиане осуществляется на основании приказа Кли-

ента на закрытие счета в Кастодиане по формам Приложений № 1-ю ( для юридических лиц), 1-ф (для физических лиц), 1-у ( для управляющих компаний) к настоящим Правилам.

74.Закрытие внебалансового счёта клиента организации, осуществляющей брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя, осуществляется на основании письма организации в про-извольной форме.

75. Лицевой счёт в Кастодиане закрывается по приказу (для клиента организации, осу-ществляющей брокерской и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг – по письму) Клиента, и, самостоятельно Кастодианом, при отсутствии на данном лицевом счёте ценных бумаг в течение последних двенадцати месяцев, если иной срок не установлен дого-вором о номинальном держании с Клиентом или при возврате активов клиенту в случае ли-шения лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего бро-керскую и(или) дилерскую деятельность с правом ведения счетов клиентов в качестве номи-нального держателя. (данный пункт изменен согласно решению Совета Директоров № 3-5 от 09/04/2010г.)

76.При закрытии лицевого счета на основании приказа, Клиенту выдается уведомле-ние - отрывная часть Приложений № 1–ю (для юридических лиц), 1-ф (для физических

18

лиц), 1-у (для управляющих компаний, осуществляющих доверительное управление актива-ми).

77.При закрытии счёта клиенту организации, осуществляющей брокерскую и (или ) ди-лерскую деятельность на рынке ценных бумаг представляется организации письмо в произ-вольной форме.

78. При закрытии лицевого счета по причине отсутствия на лицевом счете ценных бу-маг в течение двенадцати месяцев, Клиенту направляется письмо в произвольной форме.

78-1. При возврате активов клиенту в случае лишения лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего брокерскую и (или) дилерскую деятель-ность с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя, Клиенту на-правляется письмо в произвольной форме. (данный пункт дополнен согласно решению Со-вета Директоров № 3-5 от 09/04/2010г.)

Статья 11 . Порядок внесения изменений в реквизиты Клиента

79.Операции по изменению сведений о держателе, содержащиеся в лицевом счете, про-

водятся Кастодианом на основании приказов Клиентов по форме Приложений №1-ю, 1-ф, 1-у к настоящим Правилам.

80.К приказу на изменение реквизитов прилагаются документы, подтверждающие факт изменений (зарегистрированные изменения в учредительных документах, вновь вы-данное удостоверение личности или паспорт, для нерезидентов соответствующие документы должны быть легализованы/апостилированы), для инвестиционных фондов – правила фонда, для акционерных инвестиционных фондов - проспект выпуска ценных бумаг.

Статья 12. Порядок назначения и отзыва уполномоченного представителя Клиента

81.В соответствии с Гражданским кодексом Республики Казахстан зарегистрированное

лицо может уполномочить третье лицо на совершение определенных действий от своего имени.

82.Регистрация уполномоченного представителя осуществляется на основании приказа Клиента о назначении/отзыве представителя по форме Приложения № 4 к настоящим Пра-вилам, с приложением оригинала/нотариально удостоверенной копии доверенности и/или соответствующего договора. 83.Представитель Клиента вправе осуществлять все действия в соответствии со своими полномочиями с момента регистрации в документах Кастодиана.

84.Полномочия представителя действительны до срока, указанного в соответствующей доверенности/договоре, представленных Клиентом.

85. Кастодиан не несет ответственность за выполнение приказов представителя при не-надлежащем оформлении Клиентом прекращения полномочий своего представителя.

19

Статья 13. Порядок регистрации сделок с ценными бумагами

86.Регистрация сделок с ценными бумагами в системе учёта Кастодиана совершается

путём проведения соответствующих операций по лицевым счетам Клиента. 87.В системе учёта Кастодиана осуществляются операции по лицевым счетам и ин-

формационные операции. 88.Операции по лицевым счетам:

1) открытие лицевого счёта; 2) изменение сведений о держателе ценных бумаг; 3) аннулирование акций; 4) списание/зачисление ценных бумаг со/на счетов/счета держателей ценных

бумаг; 5) внесение записей об увеличении количества акций на лицевом счёте дер-

жателя акций ценных бумаг в связи с увеличением количества размещён-ных акций без увеличения размера уставного капитала (дробление акций);

6) обременение ценных бумаг и снятие обременения; 7) блокирование ценных бумаг и снятие блокирования ценных бумаг; 8) внесение записей о доверительном управляющем и удаление записи о до-

верительном управляющем; 9) закрытие лицевого счёта.

89. Информационные операции: 1) выдача выписки с лицевого счёта; 2) выдача отчёта о проведённых операциях; 3) подготовка и выдача других отчётов, по запросам держателей цен-

ных бумаг, Центрального депозитария, эмитентов и уполномочен-ных органов.

90.Информационные операции осуществляются Кастодианом на основании приказа держателя ценных бумаг или письменных запросов государственных органов, в случаях, предусмотренных законодательством Республики Казахстан.

91. Информационная операция проводится Кастодианом в течение 5 (пяти) календар-ных дней с момента регистрации письменных приказов держателя ценных бумаг или запро-сов государственных органов, за исключением случаев, установленных пунктом 38 главы 3 «Правил регистрации профессиональными участниками рынка ценных бумаг, оказывающи-ми услуги номинального держания сделок с ценными бумагами, оформления и выдачи ими выписки с лицевого счёта держателя ценных бумаг и раскрытия информации номинальным держателем», утверждённым постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций № 61 от 25 фев-раля 2006 года.

92. данный пункт исключен согласно решению Совета Директоров № 6-2 от 22/06/2010г.

93. При проведении операций между Клиентами Кастодиана регистрация перехода права собственности на ценные бумаги осуществляется Кастодианом и отражается в системе учёта Центрального депозитария. Кастодиан направляет соответствующий приказ по субсчё-ту Клиента в системе учёта Центрального депозитария в день проведения операции по его лицевому счету в системе учёта Кастодиана.

20

94.Операции между Клиентами Кастодиана в системе учёта Центрального депозитария отражаются в день проведения операции в системе Кастодиана.

95.Кастодиан, не позднее следующего рабочего дня после получения подтверждения от Центрального депозитария о проведённой операции, направляет Клиенту отчёт об исполне-нии операции по форме Приложения №6 к настоящим Правилам.

96.При проведении операции между Клиентами Кастодиана и другого номинального держателя, регистрация перехода прав собственности на ценные бумаги осуществляется по их лицевым счетам в Центральном депозитарии с последующим отражением в системе учёта Кастодиана.

97. Кастодиан и номинальный держатель направляют приказы о регистрации сделок по субсчетам своих Клиентов в системе учёта Центрального депозитария в день регистрации соответствующего приказа в системе учёта Кастодиана и номинального держателя. После получения подтверждения от Центрального депозитария о проведении операции по лицевым счетам Кастодиан отражает данную операцию в своей системе учёта.

98. При проведении операции на неорганизованном рынке между Клиентом регистра-тора и Клиентом Кастодиана регистрацию перехода прав собственности на ценные бумаги осуществляет регистратор на основании встречных приказов от Клиента регистратора и Цен-трального депозитария (номинального держателя, действующего на основании приказа Кас-тодиана).

98-1. Регистрация изменения или прекращения прав по ценным бумагам по решению суда осуществляется Кастодианом на основании исполнительного листа, содержащего все необходимые реквизиты в соответствии с законодательством Республики Казахстан, и отра-жается в системе учета центрального депозитария. Изменение или прекращение прав по цен-ным бумагам по решению суда, зарегистрированное Кастодианом, отражается в системе уче-та центрального депозитария в день проведения операции по лицевому счету в системе учета Кастодиана. (данный пункт дополнен согласно решению Совета Директоров № 6-2 от 22/06/2010г.)

99. Приказ на проведение операции по лицевым счетам подписывается лицом, участ-вующим в сделке или его представителем, и заверяется печатью, если стороной сделки явля-ется юридическое лицо. К приказам прилагаются документы, необходимые для проведения сделки (договора купли продажи, Trade ticket и т.д.). При проведении операций по прочим активам инвестиционных фондов, Клиенту (управляющей компании) необходимо предста-вить Кастодиану письмо о намерениях по приобретению того или иного актива, составлен-ное в произвольной форме и другие документы (договоры гражданско-правовой сделки, де-позитные договоры и т.д.)

100. Кастодиан вправе не исполнять приказы Клиентов по причине: 1) несоответствия образцов подписей на приказах образцам, засвидетельствованным

нотариально; 2) непредставления в течение двух календарных дней с даты получения приказа на со-

вершение операции встречного приказа; 3) несоответствия реквизитов приказов реквизитам по форме Кастодиана или реквизи-

там лицевого счёта; 4) отсутствия необходимого количества ценных бумаг и /или денег на счетах клиентов; 5) несоответствия содержания сделки законодательству Республики Казахстан; 6) наличия решения соответствующих государственных органов либо суда о приоста-

новлении или прекращении обращения ценных бумаг;

21

7) если лицевой счёт, указанный в приказе, заблокирован; 8) обременения ценных бумаг, указанных в приказе; 9) несоответствия приказа требованиям, указанным в пункте 8 настоящих Правил; 10) представления Клиентом приказов позднее сроков, указанных в пунктах 45,46 статьи

7 настоящих Правил. 11) непредставления клиентом в срок, установленный для регистрации сделки, докумен-

та, подтверждающего согласие уполномоченного органа на приобретение статуса крупного участника, в случаях, предусмотренных законодательными актами Респуб-лики Казахстан. (данный подпункт дополнен согласно решению Совета Директоров № 6-2 от 22/06/2010г.)

101.Отказ от исполнения приказа составляется Кастодианом в письменной форме с ука-занием причины отказа и подписывается руководящим работником, курирующим кастоди-альную деятельность, обладающим правом подписи документов, или лицом его замещаю-щим, заверяется штампом Кастодиана и направляется Клиенту в срок не позднее 5 (пяти) рабочих дней с даты принятия Кастодианом приказа Клиента. Отказ от исполнения приказа может быть направлен Кастодианом Клиенту на бумажном носителе, факсимильным и элек-тронным средствами связи либо SWIFT сообщением.

Статья 14. Порядок исполнения операций с активами Клиента

102. Операции по списанию/зачислению ценных бумаг со/на счетов/счета Клиента

проводятся Кастодианом (номинальным держателем) на основании приказа Клиента по форме Приложения № 5, за исключением следующих случаев:

1) операций, совершенных на организованном рынке, которые регистрируются в со-ответствии с внутренними документами центрального депозитария и организатора торгов;

2) операций по изменению или прекращению прав по ценным бумагам по решению суда, которые регистрируются на основании исполнительного листа, содержащего все необ-ходимые реквизиты в соответствии с законодательством Республики Казахстан;

3) операций по списанию с лицевых счетов клиентов, принадлежащих им акций бан-ков второго уровня, подлежащих принудительному выкупу в соответствии с пунктом 6 ста-тьи 16 Закона Республики Казахстан от 31 августа 1995 года «О банках и банковской дея-тельности в Республике Казахстан» и зачислению данных акций на счет уполномоченного органа, которые регистрируются на основании решения уполномоченного органа, принятого в порядке, определенном пунктом 6 Правил принудительного выкупа акций банка и их обя-зательной продажи инвесторам, утвержденных постановлением Правления Агентства Рес-публики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых органи-заций от 26 марта 2005 года № 113 (зарегистрированных в Реестре государственной регист-рации нормативных правовых актов под № 3576);

4) наследования ценных бумаг, при которых операции по списанию/зачислению цен-ных бумаг с/на лицевых/лицевые счетов/счета зарегистрированных лиц регистрируются на основании соответствующего приказа, отданного наследником или его представителем, под-линника или нотариально засвидетельствованной копии свидетельства о праве на наследст-во, документов, подтверждающих полномочия представителя наследника, и документов, указанных в пунктах 7 и 8 настоящих Правил, в случае отсутствия у наследника лицевого счета в системе номинального держания;

5) обмена ценных бумаг, выпущенных банками второго уровня, принадлежащих дер-

22

жателям, на ценные бумаги, выпущенные данными банками второго уровня в рамках рест-руктуризации, при которых операции по списанию/зачислению ценных бумаг с/на лице-вых/лицевые счетов/счета зарегистрированных лиц регистрируются на основании приказа банка второго уровня, являющегося эмитентом ценных бумаг, и документа, подтверждающе-го выбор держателем ценных бумаг одного из вариантов исполнения обязательств согласно плану реструктуризации банка, утвержденному судом в соответствии с законодательными актами Республики Казахстан;

6) иных случаев, установленных законодательством Республики Казахстан. В случае если одной из сторон сделки для ее заключения требуется разрешение (согла-

сие) уполномоченного органа, номинальный держатель запрашивает документ, подтвер-ждающий наличие такого согласия.(данный пункт изложен в новой редакции согласно реше-нию Совета Директоров № 6-2 от 22/06/2010г.)

103. Операции с ценными бумагами Клиента Кастодиана отражаются в системе учёта Центрального депозитария. В системе учета Кастодиана указанные операции отражаются в день получения отчёта о проведении операции от Центрального депозитария или KASE.

104.Операции с ценными бумагами Клиента на международном рынке ценных бумаг ре-гистрируются в системе учёта иностранного Кастодиана путём подачи приказа по системе SWIFT. Кастодиан отражает указанные операции с ценными бумагами Клиента в своей сис-теме учёта номинального держания в день получения отчёта о проведении операции от ино-странного Кастодиана.

105.Операции с деньгами Клиента по сделкам с его активами осуществляются на осно-вании платёжных поручений, переданных по системе банк-клиент или оригиналов платёж-ных поручений. Перевод денег с банковского счета на текущий счет Клиента осуществляет-ся на основании письма Клиента, составленного в произвольной форме.

106.Операции с активами Клиента, не являющиеся ценными бумагами и/или деньгами, осуществляются на основании копии договора на совершение сделки с данным активом, представляемого Клиентом Кастодиану.

107. Кастодиан, в целях выполнения функции контроля за соответствием операций Кли-ента требованиям законодательства Республики Казахстан, вправе дополнительно требовать от Клиента представления документов по сделке и порядку расчётов(приказы брокеру, от-чёты брокера, подтверждения учётных институтов о совершении сделки, отчёты организато-ра торгов о заключённой сделке, отчёты банков о приёме депозита, отчёты о покуп-ке/продаже аффинированных металлов, подтверждающие документы из государственных органов регистрации о наличие права собственности Клиента на недвижимое имущество и др.).

108.При проведении операции приказ или договор передается в бэк-офис Кастодиана, сотрудник которого проверяет наличие актива Клиента в случае его списания, и наличие денег в случае зачисления актива против платежа.

109.Кастодиан осуществляет контроль за поступлением денег на текущий счет Клиента при списании его актива против платежа и списанием денег при зачислении на лицевой счет Клиента поступившего против платежа актива.

110.Кастодиан, в целях обеспечения актуального учета ценных бумаг и денег, не реже одного раза в месяц, осуществляет сверку данных своей системы учёта с данными систем учёта Центрального депозитария, иностранного Кастодиана и других учётных институтов, на основании выписок, полученных от указанных организаций.

23

111.Подтверждающим проведение операции Клиента документом является отчёт о про-ведённых операциях по лицевому счёту по форме Приложения № 6 к настоящим Правилам, подписанный ответственным лицом Кастодиана и заверенный его штампом. Направление вышеуказанного отчёта не является обязательным по сделкам, заключенным в торговой сис-теме KASE.

112.Операции с ценными бумагами Клиентов (через Euroclear, Cedel, Центральный де-позитарий) осуществляются Кастодианом в течение 3 (трех) рабочих дней с даты получе-ния соответствующего приказа Клиента, при условии, что последние удовлетворяют требо-ваниям действующего законодательства Республики Казахстан и настоящих Правил. 113.Вознаграждения (купоны, дивиденды), поступившие от эмитентов ценных бумаг, зачисляются Кастодианом на соответствующие банковские счета и перечисляются по рекви-зитам, указанным Клиентом в приказе на открытие лицевого счёта (по формам Приложений № 1-ю, 1-ф, 1-у к настоящим Правилам), либо по письму Клиента. 114. Кастодиан зачисляет полученные доходы по ценным бумагам и иным финансовым инструментам Клиента (в том числе и от погашения ценных бумаг) на его текущий счёт в срок, предусмотренный в кастодиальном договоре.

115.Прием/выдача документарных ценных бумаг (иных ценностей) на/с ответствен-ное/ого хранение/я Кастодиану/а осуществляется на основании акта приема-передачи, подпи-санного Кастодианом и Клиентом. При приеме на хранение документарных ценных бумаг (иных ценностей) Кастодиану (номинальному держателю) от иного Кастодиана (номинально-го держателя) акт приема-передачи подписывается Кастодианом, Клиентом (управляющей компанией, если указанный актив находится в доверительном управлении) и иным Кастодиа-ном (номинальным держателем).

116. Операции по зачислению/списанию ценных бумаг Клиентов (режимы Receive Free (RF)/Deliver Free(DF) на/с лицевой(ого) счет/счета без денежных платежей отражаются Кастодианом на «основном» разделе лицевого счета Клиента (ввод/вывод в номинальное держание Кастодиана или перевод актива с одного лицевого счёта на другой лицевой счёт в системе учёта номинального держания Кастодиана). 117.Операции по зачислению/списанию ценных бумаг Клиентов на/с лицевой(ого) счет/счета (режимы Receive versus payment(RVP)/Deliver versus payment (DVP) с денеж-ным платежом отражаются Кастодианом на «основном» разделе лицевого счета Клиентов. В случае поступления денег по операциям Клиента на банковский счёт Кастодиана, Клиент предоставляет письмо в произвольной форме на зачисление денег на свой текущий счёт. 118. Операции по обременению ценных бумаг и снятию обременения с ценных бумаг проводятся Кастодианом на основании встречных приказов Клиентов (по форме Приложе-ния № 7 к настоящим Правилам), чьи ценные бумаги обременяются и снимаются с обреме-нения, и зарегистрированного лица, в пользу которого производится их обременение/снятие обременения. При обременении ценных бумаг на лицевом счёте держателя ценных бумаг делается запись о лице, в пользу которого осуществляется обременение, а ценные бумаги с раздела «основной» зачисляются на раздел «обременение» данного лицевого счёта. На ли-цевой счёт зарегистрированного лица, в пользу которого произведено обременение, вносится запись о виде, количестве обременённых ценных бумаг, их национальном идентификацион-ном номере, а также о держателе, чьи ценные бумаги обременены. При снятии обременения ценных бумаг с раздела «обременение» переводятся на раздел «основной» лицевого счета держателя ценных бумаг. На лицевом счёте зарегистрированного лица запись об обремене-нии ценных бумаг аннулируется.

24

119.К приказу об обременении (по форме Приложения № 7 к настоящим Правилам) цен-ных бумаг Клиент прилагает договор об обременении. 120.Досрочное прекращение обременения ценных бумаг или пролонгация их обременения регистрируется Кастодианом на основании приказа Клиента (по форме Приложения №7 к настоящим Правилам) с отметками «прекращение залога» и «возникновение залога» соот-ветственно. 121.В случае, если до 17-00 часов астанинского времени дня прекращения обременения (прекращение залога) от Клиента по обременению не поступит приказ на прекращение или возобновление обременения, то обремененные ценные бумаги будут и далее учитываться Кастодианом на разделе «обременение» лицевого счета Клиента до получения соответст-вующего приказа Клиента. 122.Операции по блокированию ценных бумаг и снятию блокирования проводятся Кас-тодианом на основании соответствующих документов государственных органов, обладаю-щих таким правом в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан и приказа Клиента. 123.При проведении операции по блокированию, ценные бумаги с раздела «основной переводятся на раздел «блокирование» лицевого счёта Клиента. При проведении операции по снятию блокирования, ценные бумаги с раздела «блокирование» переводятся на раздел «основной» лицевого счета Клиента. 124.Кастодиан приостанавливает регистрацию всех сделок по заблокированному лицево-му счету Клиента, за исключением случаев погашения или аннулирования заблокированных ценных бумаг. 125. Операции «репо» проводятся в системе учета Кастодиана на основании приказа Клиента (по форме Приложения № 5-р к настоящим Правилам). 126. При проведении открытия «репо» между Клиентами Кастодиана (номинального держателя), ценные бумаги переводятся с раздела «основной» лицевого счета Клиента-продавца на раздел «основной» лицевого счета Клиента-покупателя. 127.При проведении закрытия «репо» между Клиентами Кастодиана (номинального дер-жателя) ценные бумаги переводятся с раздела «основной» лицевого счета Клиента- покупа-теля на раздел «основной» лицевого счета Клиента-продавца. 128.При проведении открытия «репо» между Клиентом-продавцом Кастодиана (номи-нального держателя) и лицом-покупателем, не являющимся Клиентом Кастодиана, ценные бумаги списываются с раздела «основной» лицевого счета Клиента-продавца и зачисляются на раздел «основной» лицевого счета лица-покупателя.

129.При проведении закрытия «репо» между Клиентом-продавцом Кастодиана и лицом-покупателем, не являющимся Клиентом Кастодиана, ценные бумаги зачисляются на раздел «основной» лицевого счета Клиента-продавца. Кастодиана и списываются с раздела «основ-ной» лицевого счета лица-покупателя

130.При проведении операции «репо» автоматическим способом на торговой площадке KASE по сделке, заключенной Клиентами Кастодиана (номинального держателя), ценные бумаги переводятся с раздела «основной» лицевого счета Клиента- продавца на раздел «ре-по» лицевого счета Клиента- покупателя.

131.При проведении операции «репо» автоматическим способом на торговой площадке KASE по сделке, заключенной между Клиентом-продавцом Кастодиана (номинального дер-жателя) и лицом-покупателем, не являющимся Клиентом Кастодиана ценные бумаги списы-

25

ваются с раздела «основной» лицевого счета Клиента-продавца или зачисляются на раздел «репо» лицевого счета лица-покупателя. 132.Актив, находящийся на разделе «Репо» лицевого счёта Клиента Кастодиана, не мо-жет быть объектом гражданско-правовых сделок.

133. Операция аннулирования акций проводится Кастодианом в день получения уведом-ления от уполномоченного органа об аннулировании акций, путем списания акций со всех разделов лицевых счетов Клиентов Кастодиана.

134.Операция по погашению ценных бумаг проводится Кастодианом путем списания ценных бумаг со всех разделов лицевых счетов Клиентов на основании уведомления Цен-трального депозитария. 135.Операции по конвертированию акций в депозитарные расписки и депозитарных расписок в акции проводятся Кастодианом на основании приказа Клиента (по форме При-ложения № 5 и SWIFT–сообщений) и письма в произвольной форме с указанием деталей операции (№ счета на который должны быть зачислены акции/депозитарные расписки после конвертирования, коффициент конвертирования и.т.д.)

Статья 15. Порядок учета и хранения активов Клиентов

136. Активы Клиентов учитываются Кастодианом на балансовых и внебалансовых сче-тах в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан.

137.Кастодиан для целей учёта иностранных ценных бумаг каждому клиенту организа-ции, осуществляющей брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя открывает отдельный внебалансовый счёт для учёта иностранных ценных бумаг принадлежащих Клиенту в рамках лицевого счёта, открытого вышеназванной организации.

138.Для целей учета денег, ценных бумаг и иных активов, переданных на кастодиальное обслуживание, Кастодианом каждому Клиенту - управляющему инвестиционным портфелем открываются отдельные банковские (текущие) счета для учета денег и внебалансовые счета для учета ценных бумаг в своей системе учета с указанием управляющего инвестиционным портфелем и субсчета Клиентов в системе учета Центрального депозитария или иностранно-го Кастодиана.

139. Кастодиан для целей учёта активов специальной финансовой компании открывает ей отдельный инвестиционный счёт для учёта ценных бумаг и банковский счёт для учёта денег по обязательствам по выпущенным специальной финансовой компанией облигациям.

139-1. Кастодиан для целей учета пенсионных активов открывает накопительному пен-сионному фонду внеблансовые счета, предназначенные для учета ценных бумаг и других финансовых финансовых инструментов, приобретенных за счет пенсионных активов. Пенси-онные активы учитываются отдельно от собственных активов накопительного пенсионного фонда, переданных на кастодиальное обслуживание Кастодиану. (данный пункт дополнен согласно решению Совета Директоров № 42 от 06/10/2011 г.)

140. Учет иных активов Клиентов осуществляется на внебалансовых счетах Клиентов. 141. Кастодиан, в целях обеспечения актуального учета ценных бумаг и денег Клиентов,

один раз в месяц проводит сверку данных своей системы учета ценных бумаг и денег Клиен-тов на их соответствие данным Центрального депозитария и иностранного Кастодиана, а также управляющего инвестиционным портфелем и организации, осуществляющей брокер-скую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг с правом ведения счетов кли-

26

ентов в качестве номинального держателя, в соответствии с условиями Кастодиального до-говора, по результатам которой составляются акты сверок и подписываются представителя-ми сторон, осуществляющими сверку, и заверяется их печатями.

142. Сверка данных системы учёта Кастодиана с данными Центрального депозитария осуществляется в соответствии со Сводом правил Центрального депозитария.

143. Сверка данных системы учёта Кастодиана с данными организаций, осуществляю-щих брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя и деятельность по управлению инве-стиционным портфелем осуществляется путём составления акта-сверки, содержащего сле-дующие сведения:

1) дату составления акта сверки, период, за который осуществляется сверка; 2) информацию об остатке на дату составления акта-сверки на счетах(субсчетах), откры-

тых в системе учета Кастодиана; 3) информацию о движении в период, за который осуществляется сверка, активов по сче-

там (субсчетам), открытым в системе учёта Кастодиана, в том числе по активам, находящим-ся на дату сверки у иностранного номинального держателя.(данный пункт дополнен согласно решению Совета Директоров № 42 от 06/10/2011 г.)

144. Кастодиан от организации, осуществляющей брокерскую и (или) дилерскую дея-тельность на рынке ценных бумаг с правом ведения счетов клиентов в качестве номинально-го держателя, ежемесячно, по состоянию на первое число месяца, следующего за отчетным, получает Акт сверки в электронном формате от вышеназванной организации на согласова-ние.

145. Сверка данных системы учёта Кастодиана с данными иностранного номинального держателя осуществляется через систему передачи информации SWIFT, либо другими сред-ствами связи, предусмотренными договором с иностранным Кастодианом, и заключается в сверке остатков на дату проведения сверки финансовых инструментов, принадлежащих Кли-ентам Кастодиана и находящихся на счетах иностранного номинального держателя, с дан-ными системы внутреннего учёта Кастодиана.

145-1. В случае если по результатам сверки, осуществляемой в соответствии с пунктом 143 настоящих Правил, имеются расхождения, стороны, осуществлявшие сверку, принимают меры по их устранению и в течение одного рабочего дня с даты выявления несоответствия уведомляют об этом уполномоченный орган. При проведении сверки в соответствии с пунк-том 145 настоящих Правил уведомление о несоответствии результатов сверки направляется в Уполномоченный орган Кастодианом (данный пункт дополнен согласно решению Совета Директоров № 42 от 06/10/2011 г.)

При проведении сверки в соответствии с пунктом 145 настоящих Правил уведомление о несоответствии результатов сверки направляется в уполномоченный орган Кастодианом.

146.Порядок составления и представления Кастодианом отчетов о кастодиальной дея-тельности Уполномоченному органу устанавливается законодательством Республики Казах-стан.

Статья 16. Кастодиальное обслуживание пенсионных фондов

147.Кастодиан не должен быть аффилиированным лицом своего Клиента - пенсионного фонда и/или организации, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными акти-вами (далее – Организация) данного пенсионного фонда.

148.Кастодиан, оказывающий услуги по хранению и учету пенсионных активов накопи-

27

тельных пенсионных фондов, соответствует следующим требованиям: 1) имеет долгосрочный кредитный рейтинг не ниже «ВВ-» по международной шкале

агентства «Standard & Poor's» или рейтинговую оценку аналогичного уровня агентств «Moody's Investors Service», «Fitch» либо является дочерним банком-резидентом Республики Казахстан, родительский банк-нерезидент Республики Казахстан которого обладает долго-срочным кредитным рейтингом не ниже «А-» по международной шкале агентства «Standard & Poor's» или рейтинговую оценку аналогичного уровня агентств «Moody's Investors Service», «Fitch», либо среди крупных участников данного кастодиана, имеются физические лица, владеющие десятью или более процентами размещенных (за вычетом привилегирован-ных и выкупленных банком) акций;

2) имеет доступ к международным депозитарно-расчетным системам (типа «Еuroclear» и «Сlearstream International») в виде:

непосредственного доступа; посредством заключения кастодиального договора с иностранной организацией, оказы-

вающей кастодиальные услуги на рынке ценных бумаг и имеющей непосредственный доступ к указанным системам;

посредством использования услуг Центрального депозитария. 149.Функции Кастодиана при обслуживании пенсионных фондов:

1) контроль над целевым инвестированием пенсионных активов по видам финансовых инструментов и в размерах, установленных законодательством Республики Казахстан;

2) учет всех операций по аккумулированию пенсионных активов, их размещению, а также получению инвестиционного дохода;

3) исполнение приказов Организации (пенсионного фонда, само-стоятельно осуществляющего деятельность по инвестиционному управлению пенсионными активами) в строгом соответствии с их содержанием, если они не противоречат законодательству Республики Казахстан;

4) блокирование (неисполнение) поручения Организации (пенсион-ного фонда, самостоятельно осуществляющего деятельность по инвестиционному управлению пенсионными активами) в случае их несоответствия законодательству, с незамедлительным уве-домлением об этом Уполномоченного органа и соответствующе-го пенсионного фонда;

5) контроль над суммами комиссионных вознаграждений и направ-лением средств со счета пенсионных выплат;

6) предоставление пенсионным фондам информации о состоянии их счетов и управлении пенсионными активами в сроки и с пе-риодичностью, установленными кастодиальным договором, за-ключенным между Банком, Организацией и пенсионным фондом или между Банком и пенсионным фондом, самостоятельно осу-ществляющим инвестиционное управление пенсионными акти-вами;

7) регулярная сверка финансовых показателей с Организацией в разрезе каждого пенсионного фонда (пенсионным фондом, само-стоятельно осуществляющим деятельность по инвестиционному

28

управлению пенсионными активами) в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан;

8) неразглашение информации о счетах пенсионного фонда третьим лицам (без прямого указания самого пенсионного фонда), за ис-ключением случаев, прямо предусмотренных законодательством Республики Казахстан;

9) иные функции, установленные законодательством Республики Казахстан о рынке ценных бумаг и/или кастодиальным догово-ром, заключенным между Банком, Организацией и пенсионным фондом или между Банком и пенсионным фондом, самостоя-тельно осуществляющим инвестиционное управление пенсион-ными активами.

150. Кастодиан ведет учет всех операций по аккумулированию пенсионных активов, их размещению, по получению инвестиционного дохода и ежемесячно информирует пенсион-ный фонд о состоянии его счетов и деятельности Организации.

151.Кастодиан осуществляет обесценение пенсионных активов накопительного пенси-онного фонда в соответствии с методикой обесценения данного накопительного пенсионного фонда.

152.Для обеспечения актуального учета между Кастодианом, пенсионным фондом и Организацией проводятся регулярные встречные сверки о состоянии и движении пенсион-ных активов и их инвентаризация в соответствии с условиями Кастодиального Договора. По результатам сверки составляются отчеты (акты сверок). В случае если инвестиционное управление пенсионными активами осуществляется пенсионным фондом самостоятельно, и кастодиальный договор заключен между Банком и пенсионным фондом, то Организация во встречной сверке не участвует. 153.Порядок представления отчетности в Уполномоченный орган осуществляется Бан-ком в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан.

154. Кастодиан не отвечает по обязательствам пенсионных фондов и Организаций и не несет ответственности за инвестиционные решения Организации (пенсионного фонда, само-стоятельно осуществляющего деятельность по инвестиционному управлению пенсионными активами). 155. Особенности сверки пенсионных активов, а также активов специальной финансо-вой компании, переданных на кастодиальное обслуживание, устанавливаются Постановле-нием Правления Национального Банка Республики Казахстан от 21 апреля 2003 года № 139 «Об утверждении форм типовых кастодиальных договоров» и постановлением Прав-ления Национального Банка Республики Казахстан от 31 декабря 1998 года №341 «Об ут-верждении Правил осуществления банками второго уровня хранения и учёта вверенных им накопительными пенсионными фондами денег и ценных бумаг».

Статья 17. Кастодиальное обслуживание инвестиционных фондов

156.Кастодиан инвестиционного фонда обязан: 1) осуществлять контроль за размещением и выкупом акций или паев инвестиционного

фонда; 2) осуществлять контроль сделок с активами инвестиционного фонда и блокировать (не

исполнять) поручения управляющей компании в случае их несоответствия требованиям, ус-

29

тановленным законодательством Республики Казахстан, инвестиционной декларации акцио-нерного инвестиционного фонда или правилам паевого инвестиционного фонда с незамедли-тельным уведомлением об этом Уполномоченного органа, управляющей компании и, если это акционерный инвестиционный фонд, его исполнительного органа;

3) осуществлять учет стоимости, движения и состава активов инвестиционного фонда, а также расчет стоимости паев при последующем размещении или выкупе;

4) осуществлять периодическую, но не реже чем один раз в месяц сверку с управляющей компанией стоимости, движения и состава активов инвестиционного фонда;

5) при прекращении действия кастодиального договора на осуществление учета и хране-ния активов инвестиционного фонда передать новому кастодиану активы фонда и документы по данному фонду;

6) письменно сообщать уполномоченному органу об обнаруженных им нарушениях в деятельности управляющей компании инвестиционного фонда не позднее следующего дня с момента их обнаружения;

7) в случае лишения лицензии управляющей компании паевого инвестиционного фонда на осуществление деятельности по управлению инвестиционным портфелем выбрать новую управляющую компанию открытого или интервального паевого инвестиционного фонда ли-бо обеспечить созыв общего собрания держателей паев закрытого паевого инвестиционного фонда на условиях и в порядке, установленных правилами фонда, либо осуществить прекра-щение существования паевого инвестиционного фонда.

157.Учет и хранение активов инвестиционного фонда осуществляются Кастодианом в соответствии с кастодиальным договором и обособленно от собственных активов Кастодиа-на и активов иных его Клиентов.

158.В целях учёта и хранения активов инвестиционного фонда, а также для расчётов по операциям, связанным с доверительным управлением активами фонда, Кастодианом откры-ваются счета инвестиционного фонда с указанием управляющей компании фонда.

159.Не допускается обращение взыскания на активы инвестиционного фонда по обяза-тельствам держателя паев, управляющей компании или Кастодиана фонда, в том числе в случаях ликвидации и (или) банкротства перечисленных субъектов.

160.По обязательствам акционеров или держателей паев инвестиционного фонда взыска-ние может обращаться на принадлежащие им акции или паи.

161.В случае признания или объявления управляющей компании или Кастодиана инве-стиционного фонда несостоятельными или банкротами в конкурсную (ликвидационную) массу активы инвестиционного фонда не включаются.

162.В течение трех рабочих дней после завершения первоначального размещения паев паевого инвестиционного фонда управляющая компания совместно с Кастодианом обязана рассчитать стоимость чистых активов паевого инвестиционного фонда и представить в Уполномоченный орган отчет о результатах первоначального размещения паев.

163.Определение стоимости активов инвестиционного фонда, а также расчётной стоимо-сти пая, цены размещения и выкупа паёв паевого инвестиционного фонда производится в соответствии с "Правилами учёта и определения стоимости активов инвестиционного фон-да, чистых активов инвестиционного фонда, расчётной стоимости пая паевого инвестицион-ного фонда и цены выкупа акций акционерного инвестиционного фонда", утверждёнными Постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 21 августа 2004 года № 259.

30

164.Кастодиан инвестиционного фонда ежемесячно, по состоянию на первое число меся-ца, следующего за отчетным осуществляет сверку его активов с Управляющей компанией (акционерным инвестиционным фондом, самостоятельно управляющим своими активами) по стоимости, движению и составу активов инвестиционного фонда, по результатам которого составляет Акт сверки.(данный пункт дополнен согласно решению Совета Директоров № 42 от 06/10/2011г.)

165. данный пункт исключен согласно решению Совета Директоров № 42 от 06/10/2011г.)

166. Акт сверки содержит сведения о движении денежных средств инвестиционного фонда, сведения по заключенным сделкам за месяц, структуре портфеля, начисленным воз-награждениям и обязательствам фонда, ежедневной чистой стоимости активов и расчетной стоимости паев или акций фонда.(данный пункт дополнен согласно решению Совета Дирек-торов № 42 от 06/10/2011г.)

167.При отсутствии расхождений Акт сверки в двух экземплярах подписывается Касто-дианом и Управляющей компанией (Акционерным инвестиционным фондом самостоятельно управляющего своими активами).

168.Суммы обязательств, начисленные инвестиционному фонду за кастодиальное об-служивание и за управление активами, подлежащие перечислению Кастодиану и Управляю-щей компании перечисляются на их расчетные счета только после подписания Акта сверки.

169. (данный пункт исключен согласно решению Совета Директоров № 42 от 06/10/2011 г.)

Статья 18. Порядок передачи активов Клиентов новому кастодиану 170. Передача активов инвестиционного фонда и специальной финансовой компании

Кастодиана новому кастодиану осуществляется уполномоченными представителями дейст-вующего и нового кастодиана после заключения с Клиентом договора по кастодиальному обслуживанию с новым кастодианом.

171. Для осуществления передачи активов Клиента, указанных в пункте 170 настоящих Правил, новому кастодиану составляются:

1) перечень передаваемых активов; 2) перечень передаваемых документов; 3) акт приёма-передачи активов. В перечень передаваемых активов Клиента, включаются все его активы, находящиеся на

кастодиальном обслуживании. 172.Акт приёма – передачи активов Клиента составляется на дату расторжения кастоди-

ального договора в трёх экземплярах, подписывается первыми руководителями и главными бухгалтерами Кастодиана и нового Кастодиана и заверяется оттисками их печатей. При пе-редаче активов инвестиционного фонда и специальной финансовой компании составляется дополнительный экземпляр акта для представления в уполномоченный орган.

Статья 19. Порядок действий Кастодиана в случае приостановления действия или

лишения лицензии управляющей компании на осуществление деятельности по управлению инвестиционным портфелем

173.В случае лишения лицензии управляющей компании на осуществление деятельности по управлению инвестиционным портфелем, осуществляющей управление активами:

31

1) открытого или интервального паевого инвестиционного фонда – Кастодиан выбирает новую управляющую компанию, либо осуществляет прекращение существования фонда;

2) закрытого паевого инвестиционного фонда – Кастодиан обеспечивает созыв общего собрания держателей паёв закрытого паевого инвестиционного фон-да на условиях и в порядке, установленных правилами фонда, либо осущест-вляет прекращение существования фонда.

174. Кастодиан в течение пяти рабочих дней с даты получения уведомления уполномо-

ченного органа о лишении лицензии управляющей компании открытого или интервального паевого инвестиционного фонда публикует в средствах массовой информации либо направ-ляет всем управляющим компаниям, имеющим лицензии уполномоченного органа на осуще-ствление деятельности по управлению инвестиционным портфелем, предложение о подаче заявок на осуществление деятельности по управлению инвестиционным портфелем откры-того или интервального паевого инвестиционного фонда с указанием:

1) наименования открытого или интервального паевого инвестиционного фонда; 2) наименования управляющей компании, которой ранее осуществлялось инвестицион-

ное управление активами открытого или интервального паевого инвестиционного фонда; 3) срока, в течение которого Кастодианом принимаются заявки. 175. Если в течение 10 (десяти) дней не поступит заявки ни от одной управляющей ком-

пании, желающей принять управление инвестиционным фондом, Кастодиан начинает проце-дуру прекращения существования инвестиционного фонда.

176. Решение о выборе новой управляющей компании принимается Правлением Касто-диана из числа управляющих Компаний, соответствующих нижеприведённым условиям:

1) направивших заявку Кастодиану в течение 10 (десяти) дней со дня уведомле-ния о предложении на подачу заявок на осуществление деятельности по управ-лению инвестиционным портфелем открытого или интервального паевого фон-да; 2) соблюдающих на дату направления заявки пруденциальные нормативы, ус-тановленные уполномоченным органом; 3) не имеющих действующих на дату направления заявки санкций в виде приос-тановления действия лицензий, выданных уполномоченным органом.

177. В течение десяти рабочих дней с даты вступления в силу изменений в правила паевого инвестиционного фонда, касающихся назначения новой управляющей компании, Кастодиан осуществляет передачу управляющей компании активов паевого инвестиционно-го фонда в соответствии с актом приёма-передачи.

178.Акт приёма-передачи активов инвестиционного фонда составляется в двух экземп-лярах по одному экземпляру для Кастодиана и новой управляющей компании, подписывает-ся первыми руководителями и главными бухгалтерами Кастодиана и управляющей компа-нии и заверяется оттисками их печатей. Не позднее трёх дней с даты подписания акта приё-ма-передачи сторонами, копия акта направляется Кастодианом в уполномоченный орган

179.Кастодиан при наступлении оснований для прекращения деятельности паевого ин-вестиционного фонда осуществляет действия согласно статьям 35, 36 Закона РК «Об инве-стиционных фондах».

32

Статья 20. Ответственность Кастодиана 180.Кастодиан не вправе:

1) использовать информацию, если это наносит или может нанести ущерб законным правам и интересам Клиента;

2) использовать информацию, если она используется в целях собствен-ного незаконного обогащения или незаконного обогащения третьих лиц;

3) без приказов Клиента обременять права на ценные бумаги какими-либо обязательствами;

4) использовать вверенные ему активы Клиентов в своих интересах, в интересах своих аффилиированных лиц, в том числе отвечать ими по своим обязательствам и обязательствам своих аффилиированных лиц, не закладывать и не совершать в отношении указанных активов другие действия, не предусмотренные законодательством Республи-ки Казахстан.

181.Ценные бумаги Клиента, находящиеся на счете в Кастодиане, не могут быть под-вергнуты аресту или каким-либо образом изъяты третьими лицами, кроме случаев, преду-смотренных действующим законодательством Республики Казахстан.

182.Ответственность Кастодиана за сохранность и учёт ценных бумаг и денег Клиентов наступает с момента фактической передачи указанных активов на лицевой счёт Клиента в Кастодиане.

183. Убытки, причинённые Кастодианом вследствие неисполнения или ненадлежащего исполнения условий кастодиального договора, подлежат возмещению в порядке, установ-ленном законодательством Республики Казахстан.

Статья 21. Правила внутреннего контроля для обеспечения целостности данных и

конфиденциальности информации

184.Кастодиан обязан обеспечивать безопасность ценных бумаг и денег своих Клиен-тов, а также имеющихся у него сведений о его Клиентах и полученной от его Клиентов ин-формации.

185.Поступивший от Клиента приказ проходит проверку у работника, ответственного за регистрацию документов. Ответственный работник после проверки вносит необходимые записи в соответствующий журнал и передает для исполнения в бэк-офис.

186. В зависимости от вида приказа проверяется наличие на лицевом счете Клиента ценных бумаг данного типа или количества, обременение ценных бумаг Клиента различного рода обязательствами (блокировка ценных бумаг, арест денег на счете и т.п.). При проведе-нии операций списания/зачисления проверяется наличие активов Клиента, необходимых для сделки.

187.Система ведения и хранения информации также имеет внутренние режимы контро-ля на соответствие данных о Клиенте: имя (наименование) Клиента, документ, удостове-ряющий личность (свидетельство о регистрации), лицевой счет, тип и количество ценных бумаг, обременение ценных бумаг обязательствами.

188.Ответственными за контроль исполнения приказов Клиентов являются работники фронт-офиса Кастодиана.

33

189.Кастодиальные договоры после подписания сторонами регистрируются работни-ком фронт-офиса, который присваивает им регистрационные номера. Оригиналы кастоди-альных договоров подшиваются в специальную папку (досье клиента) вместе с документами, предоставленными Клиентом Кастодиану при заключении кастодиального договора по каж-дому Клиенту.

190. Кастодиальные договора, срок действия которых прекращен, либо после закрытия лицевых счетов Клиентов, сшиваются в специальные книги, сдаются в архив, где хранятся в течение 5 лет после закрытия счета.

191. Для регистрации документации по кастодиальным операциям предусмотрены журналы, в которые в хронологической последовательности вносятся все операции работ-никами фронт и бэк-офисов, ответственных за ее регистрацию:

1) журнал принятых приказов клиентов на регистрацию операций по лицевым счетам и информационных операций;

2) журнал операций по лицевым счетам; 3) доверенностей на подписание документов на проведение операций

по лицевым счетам и информационным операциям; 4) операций по лицевым счетам накопительных пенсионных фондов и

инвестиционных фондов, отклонённых (неисполненных) Кастодиа-ном по причине их несоответствия законодательству Республики Казахстан и (или) инвестиционным декларациям данных накопи-тельных пенсионных фондов и инвестиционных фондов;

5) уведомлений, направленных уполномоченному органу о переданных кастодиану приказах(поручениях) организаций, осуществляющих инвестиционное управление активами инвестиционных фондов или пенсионными активами, несоответствующих законодательству Рес-публики Казахстан.

Обязательным приложением к данным журналам являются документы, на осно-вании которых проводились все операции, а также копии отчетов о проведенных опе-рациях.

192.Все бумажные документы, содержащие сведения о Клиентах, операциях, при-казы Клиента, журналы, за исключением документов, идентифицирующих Клиента, подлежат хранению в течение 5 лет в порядке, установленном законодательством и внутренними документами Кастодиана.

193.Доступ к документам устанавливается уполномоченным лицом, курирую-щим кастодиальную деятельность Банка, исходя из должностных инструкций работни-ков Кастодиана. Доступ к архивам документов устанавливается уполномоченным ли-цом, курирующим кастодиальную деятельность Банка для работников по запросам Клиентов или уполномоченных государственных органов.

194.Иформация по операциям Кастодиана защищена от несанкционированного доступа. Пароль при загрузке компьютера обеспечивает защиту всей информации, находящейся в данном компьютере. Для входа в локальную сеть банка каждый работ-ник имеет свое персональное имя и свой пароль, что позволяет сделать жесткое раз-граничение по правам доступа в сеть. Права доступа распределяет администратор сети банка в соответствии с производственной необходимостью. Имя и пароль должен знать только работник и не разглашать их третьим лицам. Каждый пользователь имеет оп-ределенные уровни доступа по операциям и просмотру данных.

34

195. Для обеспечения одновременного доступа в систему ведения и хранения дан-ных нескольких операторов файлы системы хранятся на сервере на специально отве-денном диске. С целью соблюдения конфиденциальности информации доступ к диску имеют только сотрудники фронт-офиса.

196.Хранение резервных копий осуществляется на внешних носителях (CD-R, CD-RW, Flash-Drive и иных внешних носителях информации) в организации, осущест-вляющей сейфовые операции, не аффилиированной с Кастодианом.

197.В течение десяти календарных дней с момента заключения (расторжения) до-говора с организацией, осуществляющей сейфовые операции, для хранения резервных копий Кастодиан уведомляет об этом уполномоченный орган с указанием наименова-ния организации, с которой заключен (расторгнут) договор, а также даты и номера за-ключенного договора.

198.Резервные копии хранятся до их замены обновленными резервными копиями. Согласно условиям договора с организацией, осуществляющей сейфовые операции, уполномоченный орган вправе проверить фактическое наличие и содержание храня-щихся резервных копий.

199.В программно-техническом комплексе ведутся несколько видов журналов, позволяющих восстановить историю какого-либо счета. Отражаются все движения бу-маг (дату и время совершения операции, основание, номера лицевых счетов клиентов участвовавших в операции).

200.Для обеспечения противопожарной безопасности и превентивной защиты от стихийных бедствий помимо мер общебанковской противопожарной безопасности, уполномоченным лицом, курирующим кастодиальную деятельность Банка, осуществ-ляется текущий контроль над хранением бумажных документов, сохранностью и рабо-тоспособностью оргтехники.

201.В целях исключения отказов в работе информационных систем из-за переры-вов и сбоев в подаче электроэнергии Банк использует системы бесперебойного и авто-номного энергообеспечения. 202.Ответственность за организацию эксплуатации и работу систем бесперебой-ного энергообеспечения возлагается на подразделения телекоммуникаций и инженер-ных систем Банка.

203.Банк обязан осуществлять внутренний контроль правильности исполнения Приказов Клиентов и иных своих обязательств по Кастодиальному Договору, а также учета ценных бумаг, финансовых инструментов, иных активов и денег Банка и его Клиентов.

204.Вся информация по операциям Кастодиана с Клиентами – физическими и юридическими лицами является коммерческой тайной и имеет статус конфиденциаль-ной информации.

205.Все работники Кастодиана несут ответственность, предусмотренную законо-дательством за разглашение служебной/коммерческой тайны.

Статья 22. Заключительные положения

206. Настоящие Правила вступают в силу на следующий календарный день после

внесения в электронную базу внутренних нормативных документов Банка. 207. Со дня вступления в силу настоящих Правил прекращается действие Правил

35

осуществления кастодиальной деятельности АО «БТА Банк», утвержденных Советом директоров Банка 09.12.2008г., № ПР-36-433.

Статья 23. Приложения

Приложение № 1 – у (для управляющих компаний) Приказ (открытие счёта, изменение реквизитов, закрытие счёта)

Приложение № 1 – ф (для физических лиц) Приказ (открытие счёта, изменение реквизитов, закрытие счёта)

Приложение № 1 – ю (для юридических лиц) Приказ (открытие счёта, изменение реквизитов, закрытие счёта)

Приложение №2 Выписка с лицевого счёта (столбец «обременение» изложен в новой редакции согласно решению Совета Директоров № 3-5 от 09/04 2010г.) Приложение №3 Приказ на выдачу выписки/отчёта по требованию Приложение №4 Приказ о назначении/отзыве представителя Приложение №5 Приказ на зачисление без платежа, зачисление против платежа, списание без платежа, списание против платежа Приложение №5-р Приказ на РЕПО Приложение №6 Отчёт о проведённых операциях Приложение №7 Приказ об обременении Приложение№8 Карточка с образцами подписей представителей юридического лица и оттиска печати юридического лица Приложение№9 Карточка с образцами подписей управляющего инвестиционным портфелем и оттиском его печати

Принято к исполнению: _____________ / _______________________________________ Подпись

Дата ____. ____. ______ г. Время _____ час _____ мин.

Приложение 1-у (для управляющих компаний) Заполняется клиентом

"_____"_______________200_ г. Приказ №___

- открытие лицевого счета - изменение реквизитов - закрытие лицевого счета

Счет №

Сведения об управляющей компании Полное наименование управляющей компании, организационно-правовая форма: ______________________________________________

_________________________________________________________________________________________________________________________

Документ: свидетельство о государственной пере/регистрации №_______ ________________ Дата выдачи_______________ 200 г. Кем выдан________________________________________________________________________________ Код ОКПО _____________________ РНН:__________________________ Сведения о налоговых льготах в отношении ценных бумаг ____________________________________

Первый руководитель (ФИО)_____________________________________________________________________________________________ Главный Бухгалтер (ФИО)________________________________________________________________________________________________ Юридический адрес: ________ _____________________________________________________________________________________________

Почтовый адрес:__________________________________________________________________________________________________________

Телефон:____________________________________ Факс________________________________ e-mail_________________________________ Форма доставки выписки из Банка:

- письмом - DHL - курьером - факсом - получение у Кастодиана Сектор экономики: Признак резидентства: Резидент Нерезидент

Банковские реквизиты: ИИК ____________________________________БИК _______________________Код______________

Банк __________________________________________________________________________________

Полное наименование ПИФ ___________________________________________________________________________________

Сведения о клиенте Управляющей компании Полное наименование клиента, организационно-правовая форма (Ф.И.О.): _____________________________________________________

Документ: сви-во о государственной пере/регистрации (уд. лич.) №___________________________ Дата выдачи_____________ 200 г. Кем выдан________________________________________________________________________________ Код ОКПО _____________________ РНН:__________________________

Юридический адрес: _____________________________________________________________________________________________________

Почтовый адрес:__________________________________________________________________________________________________________

Телефон:____________________________________ Факс________________________________ e-mail_________________________________ Сектор экономики: Признак резидентства: Резидент Нерезидент

Банковские реквизиты: ИИК ____________________________________БИК _______________________Код______________

Банк __________________________________________________________________________________

Руководитель _______________/____________ (подпись) М.П. Гл. бухгалтер _______________/____________ (подпись)

Принято к исполнению: _____________ / _______________________________________ Подпись

Дата ____. ____. ______ г. Время _____ час _____ мин.

Приложение 1-у (для управляющих компаний) Заполняется сотрудником кастодиана

УВЕДОМЛЕНИЕ №___

- открытие лицевого счета - изменение реквизитов - закрытие лицевого счета

Счет № Полное наименование клиента/ПИФ управляющей компании

_________________________________________________________________________________________________________________________ Полное наименование управляющей компании

_________________________________________________________________________________________________________________________

ЗАРЕГИСТРИРОВАНО “______ “____________________________200____г.

Ответственное лицо

_______________/_________ (подпись)

Принято к исполнению: _____________ / _______________________________________ Подпись

Дата ____. ____. ______ г. Время _____ час _____ мин.

Приложение 1-ф (для физических лиц) Заполняется клиентом

"_____"_______________200_ г.

Приказ №___

- открытие лицевого счета - изменение реквизитов - закрытие лицевого счета

Счет №

Сведения о физическом лице Полное Ф.И.О.___________________________________________________________________________________________________________

Документ:___________________________________ Серия _____________________________ №_____________________________________ (паспорт, удостоверение личности) Дата выдачи_______________________ 19 г. Кем выдан____________________________________________________________________ Дата рождения физического лица: ___/___/_______ г. Сведения о налоговых льготах в отношении ценных бумаг___________________ ________________________________________________________________________________________________________________________ _________________________________________________________________________________________________________________________ Адрес: Область ________________________________________ город____________________________________________________________

_________________________________________________________________________________________________________________________

Телефон: домашний _________________________ рабочий _____________________________ e-mail_________________________________ РНН Признак резидентства: Резидент Нерезидент

Форма доставки выписки из Банка:

- письмом - DHL - курьером - факсом - получение у Кастодиана

Банковские реквизиты: ИИК ____________________________________БИК _______________________Код______________

Банк __________________________________________________________________________________

Клиент _______________/____________ (подпись)

Принято к исполнению: _____________ / _______________________________________ Подпись

Дата ____. ____. ______ г. Время _____ час _____ мин.

Приложение 1-ф (отрывная часть) Заполняется сотрудником кастодиана

УВЕДОМЛЕНИЕ №___

- открытие лицевого счета - изменение реквизитов - закрытие лицевого счета

Счет №

Полное Ф.И.О. ___________________________________________________________________________________________________________

_________________________________________________________________________________________________________________________

ЗАРЕГИСТРИРОВАНО "______" ____________________________200____г.

Ответственное лицо

_______________/_________ (подпись)

Принято к исполнению: _____________ / _______________________________________ Подпись

Дата ____. ____. ______ г. Время _____ час _____ мин.

Приложение 1-ю (для юридических лиц) Заполняется клиентом

"_____"_______________200_ г.

Приказ №___

- открытие лицевого счета - изменение реквизитов - закрытие лицевого счета

Счет №

Тип лицевого счета: - держатель - номинальный держатель

Сведения о юридическом лице Полное наименование клиента, организационно-правовая форма: _____________________________________________________________

Документ: свидетельство о государственной пере/регистрации №___________________________ Дата выдачи_______________ 200 г. Кем выдан________________________________________________________________________________ Код ОКПО _____________________ РНН:__________________________ Сведения о налоговых льготах в отношении ценных бумаг ____________________________________

Первый руководитель (ФИО)_____________________________________________________________________________________________ Главный Бухгалтер (ФИО)________________________________________________________________________________________________

Юридический адрес: ________ _____________________________________________________________________________________________

Почтовый адрес:__________________________________________________________________________________________________________

Телефон:____________________________________ Факс________________________________ e-mail_________________________________ Форма доставки выписки из Банка:

- письмом - DHL - курьером - факсом - получение у Кастодиана Сектор экономики: Признак резидентства: Резидент Нерезидент

Банковские реквизиты: ИИК ____________________________________БИК _______________________Код______________

Банк __________________________________________________________________________________

Банковские реквизиты при ИИК ____________________________________БИК _______________________Код______________

выплате вознаграждения по ЦБ Банк __________________________________________________________________________________ (не обязательны к заполнению)

Руководитель _______________/____________ (подпись) М.П. Гл. бухгалтер _______________/____________ (подпись) Приложение 1-ю (отрывная часть)

Принято к исполнению: _____________ / _______________________________________ Подпись

Дата ____. ____. ______ г. Время _____ час _____ мин.

Заполняется сотрудником кастодиана УВЕДОМЛЕНИЕ №___

- открытие лицевого счета - изменение реквизитов - закрытие лицевого счета

Счет № Полное наименование клиента

_________________________________________________________________________________________________________________________

ЗАРЕГИСТРИРОВАНО “______ “____________________________200____г.

Ответственное лицо

_______________/_________ (подпись)

Приложение 2

Выписка с лицевого счета №___ по состоянию на __/___/20__ года, время 00.00.00

Дата состояния выписки Время 00.00.00

Сведения о держателе ценных бумаг:

Фамилия, имя, при наличии отчество держателя ценных бумаг - физического лица или наименование держателя ценных бумаг - юридического лица

Наименование и реквизиты документа, удостоверяющего личность держателя ценных бумаг - физического лица или номер и дата государственной пере(регистрации) держателя ценных бумаг - юридического лица

Количество ценных бумаг, зарегистрированных на

лицевом счете, в том числе на разделах: № Наименование эмитента

или паевого инвестиционного фонда и управляющей компании

данного фонда

Место нахождения эмитента или управляющей компании паевого инвестиционного

фонда

Вид и национальный идентификацион

ный номер ценных бумаг

Дата погашения облигаций(исламских ценных бумаг)

Общее количество ценных бумаг

основной блокирование

репо обременение с указанием лиц, в пользу которых

осуществлено обременение

иные разделы

Дополнительные сведения, указанные в соответствии с распоряже-

нием эмитента

Ответственное лицо Ф.И.О. ___________________________ Подпись / М.П. Кастодиан: Наименование: АО «БТА Банк», Государственная лицензия на проведение банковских и иных операций и деятельности на рынке ценных бумаг № 242 от 04 марта 2008 года Адрес: 050051, г.Алматы, мкрн. Самал-2, ул.Жолдасбекова, 97, тел/факс: 2505 285

Принято к исполнению: _____________ / _______________________________________ Подпись

Дата ____. ____. ______ г. Время _____ час _____ мин.

Приложение 3 Заполняется клиентом

"_____"_______________200__г.

Приказ на выдачу выписки/отчета по требованию №___

Лицевой счет № ________________________ Данные о Клиенте

Полное наименование / Ф.И.О._____________________________________________________________________________________________

_________________________________________________________________________________________________________________________

Документ: ____________________________________серия (код ОКПО)_________________________№________________________________ ( свидетельство о регистрации, паспорт, удостоверение)

Ф.И.О. представителя_____________________________________________________________________________________________________

Документ____________________________________________________ Серия___________________ №_________________________________

Просим выдать:

выписку с лицевого счета на дату: «___» __________200_ г.

отчет по движению за период с «___» _________ 200_ г. по «___»__________200_ г.

Клиент

М.П. _______________/____________ (подпись)

Принято к исполнению: _____________ / _______________________________________ Подпись

Дата ____. ____. ______ г. Время _____ час _____ мин

Приложение 4 Заполняется клиентом

"_____"_______________200__г.

Приказ о назначении/отзыве Представителя №___ Лицевой счет № ___________________________________ - Назначение - Отзыв

Зарегистрированное лицо просит осуществить все действия по назначению/отзыву своего Представителя.

Срок полномочий до “_______”_________________________200____года

Данные о Клиенте

Полное наименование / Ф.И.О._____________________________________________________________________________________________

_________________________________________________________________________________________________________________________

Данные о Представителе Занимаемая должность ___________________________________________________________________________________________________

Ф.И.О.__________________________________________________________________________________________________________________

Документ____________________________________________________ Серия___________________ №_________________________________

Адрес____________________________________________________________________________________________________________________

Телефон_________________________________________________________________________________________________________________

Образец подписи Представителя

ОБРАЗЕЦ ПОДПИСИ ПРЕДСТАВИТЕЛЯ УДОСТОВЕРЯЕМ

Клиент Юридическое лицо Физическое лицо

Руководитель ___________/______________

(подпись) Гл. бухгалтер ___________/_______________ __________/____________________

(подпись) М.П.

Принято к исполнению: _____________ / _______________________________________ Подпись

Дата ____. ____. ______ г. Время _____ час _____ мин

Приложение 5 Заполняется клиентом

"___" ________ 200_ г.

П РИКА З № ___

зачисление без платежа списание

без платежа зачисление против платежа списание против

платежа

без смены собственника со сменой собственника

Данные о Клиенте: Лицевой счет №

Полное наименование/ Ф.И.О. ______________________________________________________________________________________________ Документ _____________________________________________ серия (код ОКПО)________________________ № _______________________________ ( свидетельство о регистрации, паспорт, удостоверение) дата выдачи «__________» _____________________ ____________г.

Эмитент или ПИФ______________________________________________________________________________________

НИН _____________________Вид ценной бумаги ___________________________________________________________ Цена за одну ценную бумагу _______________________________________________________________________ тенге

(цифрами и прописью)

Количество ценных бумаг _ штук (цифрами и прописью)

Детали платежа за операцию_____________________________________________________________________________ (оплата услуг)

Место фиксации операции АО "ЦДЦБ" Euroclear/Cedel

Внутри кастодиана Другое

Данные о Контрагенте: Лицевой счет №

Дата валютирования ___/___/___ г.

Полное наименование/ Ф.И.О______________________________________________________________________________________________________

Клиент Юридическое лицо Физическое лицо

Руководитель ___________/___________________ (подпись) Гл. бухгалтер ___________/___________________ ___________/_________________________ (подпись) (подпись) М.П.

Принято к исполнению: _____________ / _______________________________________ Подпись

Дата ____. ____. ______ г. Время _____ час _____ мин

Приложение 5-р Заполняется клиентом

"___" ________ 200_ г.

П Р И К А З № ___

Прямое РЕПО Обратное РЕПО Авто РЕПО

Вид операции РЕПО

открытие закрытие Ставка репо (%) _______

Цена открытия _________________________________________________________________________________________________тенге (цифрами и прописью)

Объем открытия ________________________________________________________________________________________________тенге (цифрами и прописью)

Пролонгация репо

Дата пролонгации ____/____/_______ Цена пролонгации_______________________________________________________________________________________________тенге Объем пролонгации _____________________________________________________________________________________________тенге (цифрами и прописью)

Дата закрытия ____/____/_______ Цена закрытия _________________________________________________________________________________________________тенге (цифрами и прописью)

Объем закрытия ________________________________________________________________________________________________тенге (цифрами и прописью)

Данные о Клиенте: Лицевой счет №

Полное наименование/ Ф.И.О. ________________________________________________________________________________________________________________________________ Документ _____________________________________________ серия (код ОКПО)________________________ № _______________________________ ( свидетельство о регистрации, паспорт, удостоверение) дата выдачи «__________» _____________________ ____________г.

Эмитент или ПИФ______________________________________________________________________________________

НИН __________________Вид ценной бумаги ______________________________________________________________ Количество ценных бумаг________________________________________________________________________________ (цифрами и прописью) Место фиксации операции АО "ЦДЦБ" АО «КФБ» Другое

Данные о Контрагенте: Лицевой счет №

Полное наименование/ Ф.И.О______________________________________________________________________________________________________

Клиент Юридическое лицо Физическое лицо

Руководитель ___________/___________________ М.П. ___________/_________________________ (подпись) (подпись) Гл. бухгалтер ___________/___________________

(подпись)

Заполняется сотрудником кастодиана

Приложение 6

«__» ________ 200_г. «__» часов «__» минут

ОТЧЕТ О ПРОВЕДЕННЫХ ОПЕРАЦИЯХ

КЛИЕНТ(Наименование/Ф.И.О.): Лицевой счет №_______________ за период с ___/___/______ по ___/___/______

Дата операции

Национальный идентификационный номер

(НИН) Вид операции

Цена за одну ценную бумагу,

тенге Количество Контрагент Примечание

Кастодиан: Наименование: АО «БТА Банк», Государственная лицензия на проведение банковских и иных операций и деятельности на рынке ценных бумаг № 242 от 04 марта 2008г.

Адрес: 050051, г.Алматы, мкрн. Самал-2, ул Жолдасбекова 97, тел/факс: 2505285

Ответственное лицо Кастодиана

________________/ ______________ (подпись) М.П.

Принято к исполнению: _____________ / _______________________________________ Подпись

Дата ____. ____. ______ г. Время _____ час _____ мин

Приложение 7

Заполняется клиентом "_____"_______________200__ г.

Приказ об обременении №___

- Возникновение залога - Прекращение залога «___» ____________200_ г. «___» ____________200_г.

- Залогодержатель - Залогодатель

Эмитент_______________________________

Вид ценной бумаги______________________

НИН__________________________________

Цена за одну ценную бумагу_____________________________________________________________________тенге

(цифрами и прописью)

Количество ценных бумаг_______________________________________________________________________штук (цифрами и прописью)

без перехода прав владения и пользования с переходом прав владения и пользования

Данные о Клиенте: Лицевой счет № ____________________________________

Полное наименование ____________________________________________________________________________________________________

_________________________________________________________________________________________________________________________

Документ: ___________________________________ код ОКПО (серия)_________________________№________________________________ ( свидетельство о регистрации, пасопрт, удостоверение)

Основание: договор залога №___ от "__" _________ 200__г.

Клиент Юридическое лицо Физическое лицо

Руководитель ___________/___________________ (подпись) Гл. бухгалтер ___________/___________________ ___________/_________________________ М.П.

Приложение 8

Карточка с образцами подписей представителей юридического лица и

оттиска печати юридического лица обладающих правом подписывать документы на регистрацию операций по лицевым счетам и информационных операций

Клиент Кастодиана Примечание Полное наименование юридического лица Местонахождение Образцы, указанные в настоящем документе, считать обязательными при осуществлении всех операций по лицевому счету Клиента, открытому в системе номинального держания. Должность Фамилия, имя, отчество Документ

удостоверяющий личность (№, дата выдачи, кем выдан)

Образец подписи Образец оттиска печати

Первая подпись Вторая подпись

Наименование Кастодиана Акционерное Общество «БТА Банк» Местонахождение Кастодиана 050051, г.Алматы, мкрн. Самал – 2,

ул. Жолдасбекова, 97, тел.: 8 (3272) 505 282, 505 285

Приложение 9

Карточка с образцами подписей представителей управляющего

инвестиционным портфелем и оттиск его печати обладающих правом подписывать документы на регистрацию операций по лицевым счетам и информационных операций

Наименование клиента, предоставляющего право на подписание документа или наименование акционерного/паевого инвестиционного фонда

Примечание

Полное наименование клиента номинального держателя (Фамилии, имени, при наличии - отчества)/инвестиционного фонда Наименование Управляющего инвестиционным портфелем Образцы, указанные в настоящем документе, считать обязательными при осуществлении всех операций по лицевому счету Клиента, открытому в системе учета номинального держания Должность Фамилия, имя, отчество Документ

удостоверяющий личность (№, дата выдачи, кем выдан)

Образец подписи Образец оттиска печати

Первая подпись Вторая подпись

Наименование Кастодиана Акционерное Общество «БТА Банк» Местонахождение Кастодиана 050051, г.Алматы, мкрн. Самал – 2,

ул. Жолдасбекова, 97, тел.: 8 (3272) 505 282, 505 285